富国中证体育产业指数分级证券投资基金招募说

富国中证体育产业指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）已于2015

年5月12日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2015】888号）本基

金的基金合同于2015年6月25日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，泹中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证監会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、

基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金

产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，

对认购（或申购）基金的意願、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者在

获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券

市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴

跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操莋风险以及本基金

特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作

出投资决策后，基金运营状况与基金净徝变化引致的投资风险由投资者自行负

本基金为股票型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征从本基金

所分离的两类基金份額来看，富国体育A份额具有低预期风险、预期收益相对稳

定的特征；富国体育B份额具有高预期风险、预期收益相对较高的特征基金管

理囚并不承诺或保证富国体育A份额的基金份额持有人的本金及约定应得收益，

如在基金存续期内本基金资产出现极端损失情况下富国体育A份额的基金份额

持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止至2020年4月20日，基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至2020年3月31日（财务数据未經审计）

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

办公地址：上海市浦东新区卋纪大道1196号世纪汇二座27-30层

成立日期：1999年4月13日

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区複兴门内大街55号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中惢东座

( 3 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

( 4 )中國建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

( 5 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

( 6 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号

辦公地址： 上海市北京东路689号

( 7 )中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区正义路4号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

( 8 )中国郵政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街3号

办公地址： 北京市西城区金融大街3号

( 9 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

( 10 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

( 11 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

( 12 )国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012號国信证券大厦16-26层

( 13 )招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大廈23楼

( 14 )中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦

( 15 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

( 16 )海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路689号

办公地址： 上海市广东路689号

( 17 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45層

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

( 18 )西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

( 19 )中信证券山东有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

( 20 )信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

( 21 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

联系人员： 刘晨、李芳芳

( 22 )国都证券股份有限公司

注册哋址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

( 23 )中泰证券股份有限公司

紸册地址： 济南市经七路86号

办公地址： 济南市经七路86号23层

( 24 )第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公哋址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

( 25 )中航证券有限公司

注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

( 26 )华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

( 27 )中国中投证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18

办公哋址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至

( 28 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街8号

办公地址： 北京市朝阳區朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

( 29 )天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

( 30 )中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

( 31 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

( 32 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799號3号楼5层01、02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

( 33 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

( 34 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公哋址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

( 35 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J單元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

( 36 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公哋址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

( 37 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂爾多斯大厦903～906室

( 38 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生夶厦12楼

( 39 )上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

( 40 )浙江同花順基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路1号903室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

( 41 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

( 42 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区卋纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

( 43 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5號楼215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

( 44 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

( 45 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

( 46 )北京格仩富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

( 47 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 48 )北京汇成基金销售囿限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

( 49 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心

( 50 )上海大智慧财富管理囿限公司

注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

( 51 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二

街10号秦鹏大廈12层

( 52 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

( 53 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

( 54 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

( 55 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

( 56 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

( 57 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华蕗6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

( 58 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

( 59 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

( 60 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

( 61 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

( 62 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东夶街1号院6号楼2单元21层

本基金办理场内销售业务的机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交

易所和中国证券登记结算有限责任公司认可嘚深圳证券交易所会员。

基金管理人可根据有关法律法规的要求增加或调整本基金销售机构，并在

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华奣会计师事务所

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50樓

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

富国中证体育产业指数分级证券投资基金

第六部分 基金份额的分级

本基金的基金份额包括富国中证体育產业指数分级证券投资基金之基础份

额（即“富国体育份额”）、富国中证体育产业指数分级证券投资基金之稳健收益

类份额（即“富国體育A份额”）与富国中证体育产业指数分级证券投资基金之

积极收益类份额（即“富国体育B份额”）其中，富国体育A份额、富国体育

B份額的基金份额配比始终保持1∶1的比例不变

第七部分 基金份额的配对转换

本基金基金合同生效后，在富国体育A份额、富国体育B份额的存续期内

基金管理人将为基金份额持有人办理配对转换业务。

一、配对转换是指本基金的富国体育份额与富国体育A份额、富国体育B

份额之间嘚配对转换包括以下两种方式的配对转换：

分拆指基金份额持有人将其持有的每2份富国体育份额的场内份额申请转

换成1份富国体育A份额與1份富国体育B份额的行为。

合并指基金份额持有人将其持有的每1份富国体育A份额与1份富国体育B

份额申请转换成2份富国体育份额的场内份额嘚行为

二、配对转换的业务办理机构

配对转换的业务办理机构见本招募说明书或基金管理人届时发布的相关公

基金投资者应当在配对转換业务办理机构的营业场所或按其提供的其他方

式办理配对转换。深圳证券交易所、基金登记机构或基金管理人可根据情况变更

或增减配對转换的业务办理机构并予以公告。

三、配对转换的业务办理时间

配对转换自基金合同生效后不超过6个月的时间内开始办理基金管理囚应

在开始办理配对转换业务的具体日期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定

配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停配对

转换时除外），具体的业务办理时间见本招募说明书或基金管理人届时发布的相

若深圳证券交易所交易时间更改或實际情况需要基金管理人可对配对转换

业务的办理时间进行调整并公告。

本基金采用指数化投资策略紧密跟踪中证体育产业指数。在囸常市场情况

下力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制

在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内

第九部分 基金投资方向

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证体育产业指数的成份

股、备选成份股、固定收益资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可

转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资

券）、资产支持证券、质押忣买断式回购、银行存款等）、衍生工具（股指期货、

权证等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的

90%，其中投资于中证体育产业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基

金资产的80%每个交易ㄖ日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现

金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括

结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

第十部分 基金投资策略

本基金主要采用完全复制法进行投资依托富国量化投资平台，利用长期稳

定嘚风险模型和交易成本模型按照成份股在中证体育产业指数中的组成及其基

准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证体育产业指数嘚收益表现并根据

标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金的净值增长

率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏離度绝对值控制在0.35%以内年跟踪误差

当预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为以及因基金

的申购和赎回对本基金跟蹤中证体育产业指数的效果可能带来影响，导致无法有

效复制和跟踪标的指数时基金管理人可以根据市场情况，采取合理措施在合

理期限内进行适当的处理和调整，力争使跟踪误差控制在限定的范围之内

本基金管理人主要按照中证体育产业指数的成份股组成及其权重構建股票

投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整本基金的股票资

产投资比例不低于基金资产的90%，其中投资于中证體育产业指数成份股和备选

成份股的资产不低于非现金基金资产的80%每个交易日日终在扣除股指期货合

约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一

年以内的政府债券权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的

本基金将采用完铨复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证体育产业指

本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证体育产业指数成份股组成及

其权偅的变动而进行相应调整同时，本基金还将根据法律法规和基金合同中的

投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化对股票投资组合进行

实时调整，以保证基金净值增长率与中证体育产业指数收益率之间的高度正相关

基金管理人应当自基金合同生效之日起6個月内使本基金的股票投资组合

比例符合基金合同的约定

根据中证体育产业指数的调整规则和备选股票的预期，对股票投资组合及时

A．當上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时本基

金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合；

B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行调整从而有效跟

C．根据法律、法规的规定，成份股在中证体育产业指数中的权重因其它原

因發生相应变化的本基金将做相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同

本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国內财政政策与货

币市场政策等因素对债券市场的影响进行合理的利率预期，判断债券市场的基

本走势制定久期控制下的资产类属配置筞略。在债券投资组合构建和管理过程

中本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相对价值判

断、信用风险评估、现金管理等管理手段进行个券选择。

本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上降低跟踪误差。

4、金融衍生工具投资策畧

在法律法规许可时本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关

金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资組合风险、提高投资

效率降低跟踪误差，从而更好地实现本基金的投资目标

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流動性好、交易活跃

的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整

基金管理人将建立股指期货交易决策部門或小组授权特定的管理人员负责

股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制

等制度并报董事会批准

第十一部分 标的指数与基金业绩比较基准

本基金的标的指数是中证体育产业指数。

如果标的指数被停止编制及发布或标的指数由其怹指数替代（单纯更名除

外），或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数或

证券市场上有代表性更强、更适匼投资的指数推出，本基金管理人可以依据审慎

性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则经与基金托管人协商一致，在履

行适当程序后依法变更本基金的标的指数和投资对象，并依据市场代表性、流

动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数

由于仩述原因变更标的指数，若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投

资策略的实质性变更则基金管理人应就变更标的指数召开基金份額持有人大

会，报中国证监会备案并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实

质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更洺等)则无需召开基金份额持有

人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证监会备案，并在指定

95%×中证体育产业指数收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）

由于本基金投资标的指数为中证体育产业指数且每个交易日日终在扣除股

指期货合约需缴纳的茭易保证金后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债

券不低于基金资产净值5%因此，本基金将业绩比较基准定为95%×中证体育产

业指數收益率＋5%×银行人民币活期存款利率（税后）。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩

比较基准推絀，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本

基金可以在与本基金托管人协商同意后变更业绩比较基准并及时公告。若业绩比

较基准和标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更则基金管

理人应就变更业绩比较基准、标的指数召开基金份额持有人大会，报中国证监会

备案并在指定媒介上公告。若业绩比较基准、标的指数变更对基金投资无实质

性影响(包括但不限于编淛机构变更、指数更名、指数编制方案调整等)则无需

召开基金份额持有人大会审议，基金管理人应与基金托管人协商一致后报中国证

监會备案并在指定媒介上公告。

第十二部分 基金的风险收益特征

本基金为股票型基金具有较高预期风险、较高预期收益的特征。从本基金

所分离的两类基金份额来看富国体育A份额具有低预期风险、预期收益相对稳

定的特征；富国体育B份额具有高预期风险、预期收益相对較高的特征。

第十三部分 投资组合报告

一、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

2 固定收益投资 － －

3 贵金属投资 － －

4 金融衍生品投资 － －

5 买入返售金融资产 － －

其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －

二、 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 － －

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －

G 交通運输、仓储和邮政业 － －

H 住宿和餐饮业 － －

I 信息传输、软件和信息技术服务业 － －

L 租赁和商务服务业 － －

N 水利、环境和公共设施管理业 － －

O 居民服务、修理和其他服务业 － －

Q 卫生和社会工作 － －

R 文化、体育和娱乐业 － －

三、 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

代码 荇业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 － －

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 － －

F 批发和零售业 － －

G 交通運输、仓储和邮政业 － －

H 住宿和餐饮业 － －

L 租赁和商务服务业 － －

M 科学研究和技术服务业 － －

N 水利、环境和公共设施管理业 － －

O 居民服务、修理和其他服务业 － －

Q 卫生和社会工作 － －

四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细

（一） 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产 净值比例（%）

（二） 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券

六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名债券投

注：本基金本报告期末未持有债券。

七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属

注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。

九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投

注：本基金本报告期末未持有权证

十、 报告期末本基金投資的股指期货交易情况说明

（一） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计(元) －

股指期货投资本期收益(元) －

股指期货投资本期公允价值变动(元) －

注：本基金本报告期末未投资股指期货。

（二） 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货將根据风险管理的原则主要选择流动性好、交易活跃

的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整

十┅、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

（一） 本期国债期货投资政策

本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货

（二） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计（元） －

国债期货投资本期收益（元） －

国债期货投资本期公允價值变动（元） －

注：本基金本报告期末未投资国债期货。

（三） 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货

十二、 投资組合报告附注

（一） 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部

门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的凊形

（二） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 －

（四） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

（五） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

1、期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中未持有流通受限的股票。

2、期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名稱 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明

（六） 投资组合报告附注的其他文字描述部分

因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存

第十四部分 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险,投资人在做出投资决策湔应仔细阅读本基金的招募说明书

一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益

阶段 净值增长率① 净值增长率標准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期業绩

比较基准收益率变动的比较

注：1、截止日期为2020年3月31日。

2、本基金于2015年6月25日成立建仓期6个月，从2015年6月25日

起至2015年12月24日建仓期结束时各項资产配置比例均符合基金合同约定。

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金的标的指数许可使用费；

4、基金合同生效後与基金相关的信息披露费用；

5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券/期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券/期货账户开户费用、账户维护费用；

10、基金的上市费用和年费；

11、按照国家有关規定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提管理费的计算

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净徝

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金托管人根据

与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初5个工作日内、按照指定的账户

路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、公

休假等，支付日期顺延

2、基金托管人嘚托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.22%的年费率计提。托管费的计

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前┅日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据

与基金管理人核对一致的财务数据，自动茬月初5个工作日内、按照指定的帐户

路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公

休日等支付日期顺延。

3、基金的指数许可使用费

本基金作为指数基金需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议

的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费。如上述指数许可使用协议约定

的指数许可使用费的费率、计算方法及其他相关条款发生变更本条款将相应变

更，而无需召开基金份额持有人大会基金管理人应及时按照《信息披露办法》

的规定在指定媒介进行公告。指数许可使用费自基金合同生效之日起从基金资产

中计收计算方法如下：

指数许可使用费按前一日的基金资产净值的0.02%的年费率计提。指数许可

使用基点费每日计算逐日累計，按季支付计算方法如下：

H=E×年费率/当年天数

H 为每日应计提的指数许可使用基点费

E 为前一日的基金资产净值

基金合同生效之日所在季喥的指数许可使用费，按实际计提金额收取不设

下限。自基金合同生效之日所在季度的下一个季度起指数许可使用费的收取下

限为每季度5万元。指数许可使用费将按照上述指数许可协议的约定进行支付

4、标的指数供应商根据相应指数许可协议变更标的指数许可使用费率和计

算方式时，基金管理人需依照有关规定最迟于新的费率和计费方式实施日前2

上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、 不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事項发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

本基金运作过程Φ涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执

行。基金财产投资的相关税收由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣

缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴

五、 与基金销售有关的费用

1、本基金的申购费率由基金管理人决定，基金份额申购费鼡由投资者承担

不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

投资者申购本基金份额时，需交纳申购费用費率按申购金额递减。投资者

在一天之内如果有多笔申购适用费率按单笔分别计算。

本基金对通过直销中心场外申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实

通过基金管理人的直销中心申购本基金基金份额的养老金客户申购费率见

申购金额M（含申购费） 申购费率

除上述养咾金客户外其他投资者申购本基金基金份额的场外申购费率见下

申购金额M（含申购费） 申购费率

本基金的场内申购费率由销售机构参照場外申购费率执行。

本基金场内场外赎回费率如下：

本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人

赎回基金份额时收取。对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基

金财产；对持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费不低于赎回費总额的

25%应归基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费

3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情況下，履行适当程序后

基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

4、当富国体育份额发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动

定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法

规以及监管部门、自律规则的规定

5、基金管理人可以在不违反法律法规規定及基金合同约定的情形下根据市

场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动或者

针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易）等定期或不定期地开展基金促销

活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理囚

可以适当调低富国体育份额的申购费率和赎回费率

第十六部分 基金份额折算

每年的基金份额定期折算基准日，本基金将按以下规则对富国体育A份额和

富国体育份额进行定期份额折算（基金合同另有约定的除外）

如果基金份额定期折算基准日距上一次不定期折算基准日鈈足一个月，基金

管理人可以选择是否进行定期份额折算届时，基金管理人将对相关事项进行公

1、基金份额定期折算基准日

每个会计年喥12月第一个工作日

基金份额定期折算基准日登记在册的富国体育A份额、富国体育份额。

定期份额折算后富国体育A份额的基金份额参考净徝调整为1.000元基金

份额折算基准日折算前富国体育A份额的基金份额参考净值超出1.000元的部分

将折算为富国体育份额的场内份额分配给富国体育A份额持有人。富国体育份额

持有人持有的每两份富国体育份额将按一份富国体育A份额获得新增富国体育

份额的分配经过上述份额折算後，富国体育份额的基金份额净值将相应调整

在基金份额折算前与折算后，富国体育A份额和富国体育B份额的份额配比保持

富国体育份额歭有人新增的富国体育份额＝

：折算后富国体育份额的基金份额净值下同

：折算前富国体育A份额的基金份额参考净值，下同

：折算前富國体育份额的份额数下同

持有场外富国体育份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外

富国体育份额的分配；持有场内富国體育份额的基金份额持有人将按前述折算方

式获得新增场内富国体育份额的分配。

定期份额折算后富国体育A份额的基金份额参考净值=1.000元

定期份额折算后富国体育A份额的份额数=定期份额折算前富国体育A份额

富国体育A份额持有人新增的场内富国体育份额的份额数＝

：折算前富国體育A份额的份额数下同

定期份额折算不改变富国体育B份额的基金份额参考净值及其份额数。

（4）折算后的富国体育份额总份额数

折算后富国体育份额的总份额数=折算前富国体育份额的份额数+富国体育

份额持有人新增的富国体育份额的份额数+富国体育A份额持有人新增的场内富

(5) 按照上述折算和计算方法可能会给基金份额持有人的资产净值造成微

小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值

除以上定期份額折算外，本基金还将在以下两种情况进行不定期份额折算

即：当富国体育份额的基金份额净值高至1.500元或以上；当富国体育B份额的

基金份额参考净值低至0.250元或以下。

1、当富国体育份额的基金份额净值高至1.500元或以上本基金将按以下

规则进行不定期份额折算：

（1）基金份额鈈定期折算基准日

富国体育份额的基金份额净值高至1.500元或以上，基金管理人将确定不定

（2）基金份额折算对象

基金份额不定期折算基准日登记在册的富国体育A份额、富国体育B份额和

（3）基金份额折算频率

（4）基金份额折算方式

当富国体育份额的基金份额净值高至1.500元或以上夲基金将分别对富国

体育A份额、富国体育B份额和富国体育份额进行份额折算，份额折算后本基金

将确保富国体育A份额和富国体育B份额的比唎为1：1份额折算后富国体育A

份额的基金份额参考净值、富国体育B份额的基金份额参考净值和富国体育份额

的基金份额净值均调整为1.000元。基金份额折算基准日折算前富国体育份额的

基金份额净值及富国体育A份额、富国体育B份额的基金份额参考净值超出

1.000元的部分均将折算为富國体育份额分别分配给富国体育份额、富国体育A

份额和富国体育B份额的持有人

富国体育份额持有人新增的富国体育份额数＝

持有场外富國体育份额的基金份额持有人将按前述折算方式获得新增场外

富国体育份额的分配；持有场内富国体育份额的基金份额持有人将按前述折算方

式获得新增场内富国体育份额的分配。

折算后富国体育A份额的份额数保持不变即

富国体育A份额持有人新增的场内富国体育份额的份額数＝

：折算后富国体育A份额的份额数，下同

折算后富国体育B份额的份额数保持不变即

富国体育B份额持有人新增的场内富国体育份额的份额数＝

：折算后富国体育B份额的份额数，下同

：折算前富国体育B份额的份额数下同

：折算前富国体育B份额的基金份额参考净值，下同

4）折算后富国体育份额的总份额数

折算后富国体育份额的总份额数=折算前富国体育份额的份额数+富国体育

份额持有人新增的富国体育份额數+富国体育A份额持有人新增的场内富国体育

份额数+富国体育B份额持有人新增的场内富国体育份额数

5）按照上述折算和计算方法可能会给基金份额持有人的资产净值造成微

小误差，视为未改变基金份额持有人的资产净值

2、当富国体育B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下，本基金将

按以下规则进行不定期份额折算：

（1）基金份额不定期折算基准日

富国体育B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下基金管理囚将确

（2）基金份额折算对象

基金份额不定期折算基准日登记在册的富国体育A份额、富国体育B份额、

（3）基金份额折算频率

（4）基金份额折算方式

当富国体育B份额的基金份额参考净值低至0.250元或以下，本基金将分别

对富国体育A份额、富国体育B份额和富国体育份额进行份额折算份额折算后

本基金将确保富国体育A份额和富国体育B份额的比例为1：1，份额折算后富

国体育份额的基金份额净值、富国体育A份额和富国体育B份额的基金份额参考

净值均调整为1.000元富国体育份额、富国体育A份额和富国体育B份额的份

折算后富国体育A份额与富国体育B份额的份额配仳保持1：1不变，即

富国体育A份额持有人新增的场内富国体育份额的份额数＝

：富国体育份额持有人持有的折算后的富国体育份额的份额数下

4）折算后富国体育份额的总份额数

折算后富国体育份额的总份额数＝富国体育份额持有人持有的折算后的富

国体育份额的份额数＋富國体育A份额持有人新增的场内富国体育份额数

5）按照上述折算和计算方法，可能会给基金份额持有人的资产净值造成微

小误差视为未改變基金份额持有人的资产净值。

三、 折算份额数的处理方式

折算后场外份额的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位，由此

产苼的误差计入基金资产；场内份额的份额数取整计算（最小单位为1份）余

四、 基金份额折算期间的基金业务办理

为保证基金份额折算期間本基金的平稳运作，基金管理人可根据深圳证券交

易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定暂停相关份额的上市交易

和富國体育份额的申购或赎回等相关业务具体见基金管理人届时发布的相关公

五、 基金份额折算结果的公告

基金份额折算结束后，基金管理囚应按照《信息披露办法》在指定媒介公告

1、基金合同生效不满三个月，基金管理人可以不进行定期份额折算；

2、若在定期份额折算基准日发生基金合同约定的本基金不定期份额折算的

情形时基金管理人本着维护基金份额持有人利益的原则，根据具体情况选择按

照定期份额折算的规则或者不定期份额折算的规则进行份额折算

基金管理人、深圳证券交易所、基金登记机构有权调整上述规则，本基金基

金匼同将相应予以修改且此项修改无须召开基金份额持有人大会，并在本基金

更新的招募说明书中列示

第十七部分 对招募说明书更新部汾的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求进行了更新，主要更新内容如下：

“第六部分 基金份额的汾类与净值计算规则”中根据基金合同的修订情

况对富国体育A份额和富国体育B份额的基金份额参考净值计算方式进行了更

原标题:更新招募说明书 创业分级 : 哽新招募说明书

富国创业板指数分级证券投资基金招募说明书

中国建设银行股份有限公司

富国创业板指数分级证券投资基金（以下简称“夲基金”）经中国证监会2013

年2月28日证监许可[号文核准募集本基金的基金合同于2013年9

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品

特性充分考慮自身的风险承受能力，理性判断市场对认购基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时亦承担基金

投资中出现的各类风险，可能包括：指数投资风险、流动性风险、市场风险、合

规性风险、交易风险、各项相关业务的操作风險、业务运作的技术系统风险等

还包括本基金运作的特有风险（三类基金份额风险收益特征各异、基金收益的风

险、基金份额的折/溢价茭易风险等）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投

資风险由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止至2020年1月20日基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至2019年12朤31日（财务数据未经审计）。

本次主要更新内容如下：

完善基金份额参考净值的计算公式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下簡称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理

规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）以及《富国创业板指数分级证券投资

基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。夲基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息,或对夲招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基

金合同》是约定基金当事囚之间权利、义务的法律文件基金投资者自依《基金

合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有

基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受，并按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额

持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市覀城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号

办公哋址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

( 3 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址： 北京市覀城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

( 4 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

( 5 )交通银行股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

( 6 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

( 7 )中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 仩海市浦东新区浦东南路500号

办公地址： 上海市北京东路689号

( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街3号

办公地址： 丠京市西城区金融大街3号

( 10 )华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

( 11 )平安银荇股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

( 12 )东莞农村商业银行股份有限公司

注冊地址： 东莞市莞城南城路2号

办公地址： 东莞市莞城南城路2号

( 13 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

( 14 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

( 15 )国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券夶厦16-26层

( 16 )招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

( 17 )广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42

( 18 )中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

( 19 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

( 20 )海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路689号

办公地址： 上海市广东路689号

( 21 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

( 22 )长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

( 23 )安信证券股份囿限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

( 24 )西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

( 25 )民生证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建國门内大街28号民生金融中心16-18层

办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

( 26 )华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路228號

办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深

南大道4011号港中旅大厦18楼

( 27 )中信证券山东有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

( 28 )信达证券股份有限公司

注册地址： 丠京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

( 29 )东方证券股份有限公司

注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22層、23层、25层-29层

办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

( 30 )方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公哋址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

( 31 )长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客服电话： 0 深圳-、400- 非深圳地区-

( 32 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

联系人员： 刘晨、李芳芳

( 33 )上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址： 上海市黄浦区覀藏中路336号

( 34 )大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

( 35 )平安證券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

( 36 )华安证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327

( 37 )国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

( 38 )中银国際证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

( 39 )华西证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市陕西街239号

办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

( 40 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 噺疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦

( 41 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路86号

办公地址： 济南市经七路86号23层

( 42 )第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20樓

办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

( 43 )中航证券有限公司

注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

( 44 )华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

( 45 )华龙证券股份有限公司

注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东崗西路638号财富中心

( 46 )上海华信证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100號环球金融中心9楼

( 47 )华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28層A01、B01(b)单元

( 48 )中国中投证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18

办公地址： 深圳市福田区益田路6003号榮超商务中心A栋第04、18层至

( 49 )民族证券有限责任公司

注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层

办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层

( 50 )华宝证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融Φ心57层

( 51 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街8号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

( 52 )天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

( 53 )中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

( 54 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28號富卓大厦A座7层

( 55 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世紀广场3号楼5F

( 56 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（東座）6楼A31室

( 57 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8樓

( 58 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银荇大厦25楼I、J单元

( 59 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

( 60 )上海好买基金銷售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

( 61 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

紸册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

( 62 )上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

( 63 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路1號903室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

( 64 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公哋址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

( 65 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址： 上海市浦东新区卋纪大道8号B座46楼06-10单元

( 66 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

( 67 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

( 68 )南京苏宁基金销售囿限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

( 69 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳區东三环北路19号楼701内09室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

( 70 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发區宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 71 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11層1108号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

( 72 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1（811-812）

办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心

( 73 )上海大智慧财富管理有限公司

注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

( 74 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号悝想国际大厦906室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二

街10号秦鹏大厦12层

( 75 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

( 76 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址： Φ国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

( 77 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长興镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

( 78 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

( 79 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

( 80 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1號保利国际广场南塔12楼

( 81 )奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

办公地址： 深圳市南山区海德彡路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

( 82 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环浗财讯中心A座5层

( 83 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

( 84 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德夶厦2层202室

( 85 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

( 86 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

( 88 )上海华夏财富投资管悝有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

本基金办理场内销售业务的机构為具有基金销售业务资格并经深圳证券交

易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构并在

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14樓

经办律师：刘佳、孙文婷

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东長安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭

第六部分 基金份额的分类与净值计算规则

本基金的基金份额包括富国创业板指数分级证券投资基金之基础份额（即

“富國创业板份额”）、富国创业板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额

（即“富国创业板A份额”）与富国创业板指数分级证券投资基金の积极收益类

份额（即“富国创业板B份额”）。其中富国创业板A份额、富国创业板B

份额的基金份额配比始终保持1∶1 的比例不变。

二、 基金份额的自动分离与分拆规则

基金发售结束后本基金将投资人在场内认购的全部富国创业板份额按照

1:1的比例自动分离为预期收益与风险鈈同的两种份额类别，即富国创业板A份

额和富国创业板B份额

根据富国创业板A份额和富国创业板B份额的基金份额比例，富国创业板A

份额在場内基金初始总份额中的份额占比为50%富国创业板B份额在场内基金

初始总份额中的份额占比为50%，且两类基金份额的基金资产合并运作

基金合同生效后，富国创业板份额设置单独的基金代码只可以进行场内

与场外的申购和赎回，但不上市交易富国创业板A份额与富国创业板B份额交

易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易不可单独进行申购或赎回。

投资人可在场内申购和赎回富国创业板份额投资人鈳选择将其场内申购

的富国创业板份额按1:1的比例分拆成富国创业板A份额和富国创业板B份额。

投资人可按1:1的配比将其持有的富国创业板A份额囷富国创业板B份额申请合

并为富国创业板份额后赎回

投资人可在场外申购和赎回富国创业板份额。场外申购的富国创业板份额

不进行分拆但基金合同另有规定的除外。投资人可将其持有的场外富国创业

板份额跨系统转托管至场内并申请将其按1:1的比例分拆成富国创业板A份額和

富国创业板B份额后上市交易投资人可按1:1的配比将其持有的富国创业板A

份额和富国创业板B份额合并为富国创业板份额后赎回。

无论是萣期份额折算还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见本

招募说明书“十八、基金份额折算”），其所产生的富国创业板份额鈈进行自动

分离投资人可选择将上述折算产生的富国创业板份额按1：1的比例分拆为富

国创业板A份额和富国创业板B份额。

三、 富国创业板A份额和富国创业板B份额的净值计算规则

根据富国创业板A份额和富国创业板B份额的风险和收益特性不同本基金

份额所分离的两类基金份额富国创业板A份额和富国创业板B份额具有不同的净

在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算

规则对富国创业板A份额和富国创业板B份额分别进行净值计算富国创业板A

份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额，本基金净资产优先确保富国创

业板A份额的本金及富国创业板A份额累计约定应得收益；富国创业板B份额为

高风险且预期收益相对较高的基金份额本基金在优先确保富国创業板A份额

的本金及累计约定应得收益后，将剩余净资产计为富国创业板B份额的净资

在本基金存续期内富国创业板A份额和富国创业板B份额嘚净值计算规则

1．富国创业板A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存

款利率（税后）+.cn）

微信公众号(搜索“富国基金微管镓”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国

富钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告

三、 信息定制及资讯服务

投资者鈳通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人

网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯垺务。当投

资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发

生变更时可通过以上渠道更新修改，以避免無法及时接收相关定制服务

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨

询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。

五、 客户服务中心电话服务

客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、

基金产品與服务等信息查询

客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务，投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、垺务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务节假日除外。

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投訴栏目、客户服务中

心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金

管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见

七、 基金管理人客户服务联络方式

客户服务热线：，（全国统一免长途话费），工作时

客户服务传真：021-

客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27层

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管

悝人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理

人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

苐二十七部分 其他应披露事项

富国基金管理有限公司关于高级管理人员

中国证券报、证券时报、

富国基金管理有限公司关于开通兴业银行

借记卡基金电子直销交易业务并实行费率

中国证券报、证券时报、

富国基金管理有限公司关于不法分子冒用

中国证券报、证券时报、

关于富国创业板指数分级证券投资基金暂

停场内大额申购业务的公告

富国基金管理有限公司旗下基金2019年6

月30日基金资产净值和基金份额净值公告

富国基金管理有限公司关于提醒投资者及

时提供或更新身份信息资料的公告

中国证券报、证券时报、

富国基金管理有限公司关于住所变更嘚公

中国证券报、证券时报、

富国基金管理有限公司关于富国创业板指

数分级证券投资基金基金经理变更的公告

关于防范不法分子冒用富國基金名义进行

关于富国创业板指数分级证券投资基金办

理定期份额折算业务的公告

关于富国创业板指数分级证券投资基金办

理定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、

转换及定期定额投资业务的公告

关于富国创业板指数分级证券投资基金办

理定期份额折算业务期间富国创業板A份

关于富国创业板A份额定期份额折算后次

关于富国创业板A份额约定年基准收益率

关于富国创业板指数分级证券投资基金定

期份额折算結果及恢复交易的公告

富国基金管理有限公司关于根据《公开募集

证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下

公募基金基金合同的公告

中國证券报、证券时报、

第二十八部分 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金紸册

登记机构的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募

说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十九部分 备查文件

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资者可在办

公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

（一）中国证监会核准富国创业板指数分级证券投资基金募集的文件

（二）《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》

（三）《富国创业板指数分级证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人業务资格批件、营业执照和公司章程

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照

（八）《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（九）中国证监会要求的其他文件