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公司名称：山东黄金矿业股份有限公司
注册资本：142307万元
上市日期：
发行价：4.78元
更名历史：山东黄金,G鲁黄金
注册地：山东省济南市舜华路2000号舜泰广场3号楼
法人代表：王立君
总经理：毕洪涛
董秘：邱子裕
公司网址：
电子信箱：
联系电话：6
诺德中小盘股票型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
　　基金管理人：诺德基金管理有限公司　　基金托管人：股份有限公司　　二〇一三年八月　　【重要提示】　　诺德中小盘股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的募集已获中国证监会日证监许可【号文核准。本基金基金合同于日正
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式生效。　　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。　　基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。　　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。　　投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资人根据自身的风险收益偏好，选择适合自己的基金产品。　　基金的过往业绩并不预示其未来表现。　　本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。　　除特别说明外，本招募说明书所载内容截止日为2013 年6月27 日，有关财务数据截止日为2013 年3月31 日（未经审计）。　　一、基金管理人　　（一）基金管理人概况　　基金管理人：诺德基金管理有限公司　　住所：上海市浦东环路1233号汇亚大厦12楼　　办公地址：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼　　邮政编码：200120　　法定代表人：杨忆风　　成立日期：2006年 6 月 8日　　批准设立机关：中国证监会　　批准设立文号：证监基金字［2006］88号　　经营范围：基金管理业务；募集、发起设立基金；及中国证监会批准的其他业务。　　组织形式：有限责任公司　　注册资本：壹亿元人民币　　联系人：张欣　　联系电话：021－　　股权结构：　　Ｌｏｒｄ， Ａｂｂｅｔｔ ＆ Ｃｏ． ＬＬＣ 49％　　股份有限公司 30％　　清华控股有限公司 21％　　管理基金：诺德价值优势股票型证券投资基金、诺德主题灵活配置混合型证券投资基金、诺德增强收益债券型证券投资基金、诺德成长优势股票型证券投资基金、诺德中小盘股票型证券投资基金、诺德优选30股票型证券投资基金、诺德双翼分级债券型证券投资基金、诺德周期策略股票型证券投资基金、诺德深证300指数分级证券投资基金等。　　（二）主要人员情况　　1．基金管理人董事会成员：　　杨忆风先生，董事长。清华大学学士，美国Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｗｉｓｃｏｎｓｉｎ－Ｍａｄｉｓｏｎ电子材料与器件博士， 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职，包括Ｇｅｎｅｒａｌ Ｒｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｊ＆Ｗ Ｓｅｌｉｇｍａｎ ＆ Ｃｏ．， Ｖａｎｔａｇｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ａｄｖｉｓｏｒｓ， Ｍｕｎｄｅｒ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｌｏｒｄ， Ａｂｂｅｔｔ ＆ Ｃｏ． ＬＬＣ， 历任分析师，基金经理，资深基金经理，研究主管，资深投资顾问和董事经理；诺德基金管理有限公司成立后曾担任董事、总经理职务。　　Ｚａｎｅ Ｅ． Ｂｒｏｗｎ先生，董事。国籍：美国，美国Ｃｌａｒｉｏｎ大学管理和市场营销学士，科罗拉多州立大学ＭＢＡ，现任ＬＯＲＤ ＡＢＢＥＴＴ高级合伙人，历任Ｅｑｕｉｔａｂｌｅ资产管理公司执行副总裁、Ｂｒｏｗｎ Ｂｒｏｔｈｅｒｓ Ｈａｒｒｉｍａｎ公司的高级投资经理等职。　　董腊发先生，董事。中南财经政法大学硕士研究生毕业，现任长江证券股份有限公司副总裁、长江期货有限公司董事长。董腊发先生之前曾先后担任长江证券股份有限公司经纪业务总部副总经理、营运管理总部主管等职务。　　雷霖先生，董事。清华大学博士，现任清华控股有限公司副总裁、清控资产管理有限公司总裁，历任清华科技园技术资产经营有限公司副总经理、启迪控股股份有限公司财务总监、启迪控股股份有限公司副总裁、启迪创业投资管理有限公司董事总经理。　　潘福祥先生，董事，总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理。　　马莉女士，董事。武汉大学金融学院硕士，ＥＭＢＡ，现任长江证券有限责任公司副总裁、研究所所长，历任长江证券债券事务部总经理、长江证券总裁助理等职。　　张文娟女士，董事。管理学硕士、高级会计师。现任清华控股有限公司副总裁，兼任有限公司监事、紫光集团有限公司董事、清华大学出版社有限公司监事会主席等职务。曾任清华大学财务处处长助理、副处长等职务。　　史丹女士，独立董事。华中科技大学管理学院博士，现任中国社会科学院工经所研究员，曾任华北电力大学管理系讲师。　　陈志武先生，独立董事。国籍：美国。国防科技大学硕士，美国耶鲁大学金融经济学博士，现任耶鲁大学金融教学与研究教授、Ｚｅｂｒａ Ｃａｐｉｔａｌ ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ基金合伙人，曾任Ｏｈｉｏ Ｓｔａｔｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ金融教学与研究副教授。　　郭峰先生，独立董事。中国人民大学法学院硕士、博士，中央财经大学法学院教授，曾任中国人民大学法学院讲师、副教授。　　梁猷能先生，独立董事。清华大学工程物理系学士，曾任清华大学校副校长、国家会计学院院长等职。　　2．基金管理人监事会成员：　　李国文先生，监事会主席。中国人民大学法学学士，清华大学工商管理硕士，现任清华控股有限公司金融资产运营中心常务副总经理、清控资产管理有限公司副总裁，历任中国新兴建设开发总公司项目部主任、清华控股有限公司投资发展部高级经理、副部长、清控创业投资有限公司副总经理。　　李汉生先生，监事。国籍：中国澳门。香港大学计算机技术与应用数学专业学士，现任和勤软件技术有限公司董事长兼ＣＥＯ，曾任惠普中国区副总裁和方正数码公司总裁。　　熊雷鸣先生，监事。中南财经大学会计系硕士，现任长江证券股份有限公司财务总部副总经理，历任财务总部副经理、经理。　　陈国光先生，监事。清华大学工商管理硕士，现任诺德基金管理有限公司投资研究部基金经理，曾任清华兴业投资管理有限公司研究员。　　刘静女士，监事。清华大学本科毕业，现任职于诺德基金管理有限公司综合管理部，曾任职于清华校友总会。　　陈培阳先生，监事。清华大学法学学士，首尔大学国际通商硕士，现任诺德基金管理有限公司监察稽核部经理，曾任财富里昂证券有限责任公司法律合规专员。　　3．公司高级管理人员：　　杨忆风先生，董事长。清华大学学士，美国Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ ｏｆ Ｗｉｓｃｏｎｓｉｎ－Ｍａｄｉｓｏｎ电子材料与器件博士， 金融学硕士。曾在美国多家金融机构任职，包括Ｇｅｎｅｒａｌ Ｒｅ Ａｓｓｅｔ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｊ＆Ｗ Ｓｅｌｉｇｍａｎ ＆ Ｃｏ．， Ｖａｎｔａｇｅ Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ Ａｄｖｉｓｏｒｓ， Ｍｕｎｄｅｒ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ，Ｌｏｒｄ， Ａｂｂｅｔｔ ＆ Ｃｏ． ＬＬＣ， 历任分析师，基金经理，资深基金经理，研究主管，资深投资顾问和董事经理；诺德基金管理有限公司成立后曾担任董事、总经理职务。　　潘福祥先生，董事，总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理。　　张欣先生，督察长，清华大学学士，美国Ｗａｙｎｅ Ｓｔａｔｅ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ经济学硕士，Ｎｅｗ Ｙｏｒｋ Ｕｎｉｖｅｒｓｉｔｙ 工商管理硕士，曾任美国ＡｌｌｉａｎｃｅＢｅｒｎｓｔｅｉｎ Ｌ．Ｐ．固定收益研究部副总裁、ＭＯＮＹ Ｃａｐｉｔａｌ Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ， Ｉｎｃ．董事投资经理和Ｍｏｏｄｙ"ｓ Ｉｎｖｅｓｔｏｒｓ Ｓｅｒｖｉｃｅ分析师。　　4．本基金基金经理　　周勇，研究生学历，复旦大学经济学硕士。周先生2010年5月加盟诺德基金管理有限公司，担任研究副总监。周勇先生曾先后任职于长江证券股份有限公司、股份有限公司、股份有限公司从事投资策略研究工作，具有基金从业资格。　　5．投资决策委员会成员　　公司总经理潘福祥先生、投资总监胡志伟先生、研究副总监周勇先生。　　6．上述人员之间均不存在近亲属关系。　　二、基金托管人　　（一）基本情况　　名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）　　住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号　　首次注册登记日期：日　　注册资本：人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整　　法定代表人：田国立　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号　　托管及投资者服务部总经理：李爱华　　托管部门信息披露联系人：唐州徽　　电话：（010）　　传真：（010）　　（二）基金托管部门及主要人员情况　　中国银行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，中国银行于日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务部，现有员工120余人。另外，中国银行在重点分行已开展托管业务。　　目前，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险基金、ＱＦＩＩ、ＱＤＩＩ、券商资产管理计划、信托计划、年金基金、理财产品、私募基金、资金托管等门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，为各类客户提供个性化的托管服务，托管资产规模居同业前列。　　（三）证券投资基金托管情况　　截至2013年6月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、长盛同智优势混合（ＬＯＦ）、大成2020生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成优选ＬＯＦ、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深300指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益增长混合、海富通中证100指数（ＬＯＦ）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票（ＬＯＦ）、嘉实超短债债券、嘉实成长收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深300指数（ＬＯＦ）、嘉实货币、嘉实稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证100ＥＴＦ、易方达中小盘股票、易方达深证100ＥＴＦ联接、万家180指数、万家稳健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票（ＬＯＦ）、泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票（ＬＯＦ）、国富潜力组合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城稳定收益债券型、上证180金融交易型开放式指数、国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接、诺德优选30股票型、泰达宏利聚利分级债券型、国联安优选行业股票型、长盛同鑫保本混合型、金鹰中证技术领先指数增强型、泰信中证200指数、大成内需增长股票型、银华永祥保本混合型、招商深圳电子信息传媒产业（ＴＭＴ）50交易型开放式指数、招商深证ＴＭＴ50交易型开放式指数证券投资基金联接、嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接、深证基本面120交易型开放式指数、上证180成长交易型开放式指数、华宝兴业上证180成长交易型开放式指数证券投资基金联接、易方达资源行业股票型、华安深证300指数、嘉实信用债券型、平安大华行业先锋股票型、华泰柏瑞信用增利债券型、泰信中小盘精选股票型、海富通国策导向股票型、中邮上证380指数增强型、泰达宏利中证500指数分级、长盛同禧信用增利债券型、银华中证内地资源主题指数分级、平安大华深证300指数增强型、嘉实安心货币市场、上投摩根健康品质生活股票型、工银瑞信睿智中证500指数分级、招商优势企业灵活配置混合型、国泰中小板300成长交易型开放式指数、国泰中小板300成长交易型开放式指数证券投资基金联接、景顺长城优信增利债券型、诺德周期策略股票型、长盛电子信息产业股票型、诺安中证创业成长指数分级、信诚双盈分级债券型、嘉实沪深300交易型开放式指数、民生加银信用双利债券型、工银瑞信基本面量化策略股票型、信诚周期轮动股票型、富兰克林国海研究精选股票型、诺安汇鑫保本混合型、平安大华策略先锋混合型、华宝兴业中证短融50指数债券型、180等权重交易型开放式指数、华安双月鑫短期理财债券型、大成景恒保本混合型、景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接、上投摩根分红添利债券型、嘉实优化红利股票型、长盛同鑫二号保本混合型、招商信用增强债券型、华宝兴业资源优选股票型、中证500沪市交易型开放式指数、大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接、博时医疗保健行业股票型、诺德深证300指数分级、华夏安康信用优选债券型、汇添富多元收益债券型、广发双债添利债券型、长盛添利30天理财债券型、信诚理财7日盈债券型、长盛添利60天理财债券型发起式、平安大华添利债券型、大成理财21天债券型发起式、华泰柏瑞稳健收益债券型、信诚添金分级债券型、国泰现金管理货币市场、国投瑞银纯债债券型、银华中证中票50指数债券型、华安信用增强债券型、长盛同丰分级债券型、汇添富理财21天债券型发起式、国泰国证房地产业指数分级、招商央视财经50指数、嘉实中证中期企业债指数、大成中证100交易型开放式指数、长盛纯债债券型、华夏双债增强债券型、泰达宏利信用合利定期开放债券型、招商安润保本混合型、长盛上证市值百强交易型开放式、长盛上证市值百强交易型开放式指数证券投资基金联接、南方中债中期票据指数债券型发起式、嘉实中证金边中期国债交易型开放式、嘉实中证金边中期国债交易型开方式指数证券投资基金联接、国投瑞银中高等级债券型、上投摩根成长动力混合型、嘉实丰益纯债定期开放债券型、大成景兴信用债债券型、海富通养老收益混合型、广发聚鑫债券型、泰达宏利高票息定期开放债券型、长盛季季红1年期定期开放债券型、诺安信用债券一年定期开放债券型、嘉实海外中国股票（ＱＤＩＩ）、银华全球优选（ＱＤＩＩ－ＦＯＦ）、长盛环球景气行业大盘精选股票型（ＱＤＩＩ）、华泰柏瑞亚洲领导企业股票型（ＱＤＩＩ）、信诚金砖四国积极配置（ＱＤＩＩ）、 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号　　法定代表人：胡怀邦　　电话：（021）　　传真：（021）　　联系人：陈铭铭　　客户服务电话：95559　　网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ　　（4）股份有限公司　　住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦　　法定代表人：秦晓　　联系人：邓炯鹏　　电话：88　　传真：09　　客服电话：95555　　网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ　　（5）股份有限公司　　注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦Ｃ座　　法定代表人：孔丹　　客服电话：95558　　联系人：丰靖　　电话：010－　　传真：010－　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ　　（6）长江证券股份有限公司　　住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦　　法定代表人：胡运钊　　客户服务热线：9－888－999　　联系人：李良　　电话：027－　　传真：027－　　长江证券长网网址：ｗｗｗ．95579．ｃｏｍ　　（7）股份有限公司　　法定代表人：孙树明　　注册地址：广州天河区天河北路183－187号大都会广场43楼（房）　　办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼　　联系人：黄岚　　统一客户服务热线：95575或致电各地营业网点　　公司网站：广发证券网 ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（8）广州证券有限责任公司　　注册地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼　　办公地址：广州市先烈中路69号东山广场主楼17楼　　法定代表人：吴志明　　电话： 020－　　传真： 020－　　联系人：林洁茹　　客户服务电话： 020－961303　　网址：ｗｗｗ．ｇｚｓ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（9）国泰君安证券股份有限公司　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号　　办公地址：上海市浦东新区银城中路168号　　法定代表人：万建华　　联系人：芮敏祺　　客户服务电话：400－888－8666　　网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ　　（10）有限责任公司　　住所：南京中山东路90号华泰证券大厦　　办公地址：南京中山东路90号华泰证券大厦　　法定代表人：吴万善　　电话：025－　　联系人：樊昊　　客户服务电话：95597　　网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（11）信达证券股份有限公司　　注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼　　法定代表人：高冠江　　联系人：唐静　　联系电话：010－　　传真：010－　　客服电话：400－800－8899　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｉｎｄａｓｃ．ｃｏｍ　　资格批复编号：中国证监会证监许可［号　　（12）股份有限公司　　注册地址：福州市湖东路268号　　邮政编码：350003　　法定代表人：兰荣　　注册资金：22亿元人民币　　办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大·五道口广场1号楼21层　　邮政编码：200135　　客服电话：　　联系人：谢高得　　业务联系电话：021－　　兴业证券公司网站（ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ）　　（13）招商证券股份有限公司　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38—45层　　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38—45层　　法定代表人：宫少林　　电话：66　　传真：36　　客户服务热线：95565　　网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（14）中国银河证券股份有限公司　　注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦Ｃ座　　法定代表人：陈有安　　客户服务电话：400－　　电话：010－　　联系人：田薇　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（15）安信证券股份有限公司　　注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元　　办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层Ａ02单元　　深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层　　法定代表人：牛冠兴　　电话：51　　传真：55　　统一客服电话：　　公司网站地址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（16）平安证券有限责任公司　　注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼　　办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场群楼8楼　　法定代表人：杨宇翔　　全国免费业务咨询电话：　　开放式基金业务传真：62　　联系电话：　　网址：ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ＰＩＮＧＡＮ．ｃｏｍ　　（17）中信建投证券股份有限责任公司　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼　　办公地址：北京市朝阳门内大街188号　　法定代表人：王常青　　联系电话：　　传真：010－　　联系人：权唐　　公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ108．ｃｏｍ　　中信建投证券客户咨询电话：　　（18）股份有限公司　　注册地址：安徽省合肥市寿春路179 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6 号　　法定代表人：李镇西　　联系电话：9　　传真：1　　联系人：刘芳　　公司网址：ｗｗｗ．ｂｓｂ．ｃｏｍ．ｃｎ　　客服电话：内蒙古地区：　　北京地区：010－96016　　宁波地区：　　深圳地区：　　成都地区：028－　　（47）股份有限公司　　地址：长春市自由大路1138号　　法人代表：矫正中　　联系人：安岩岩　　电话：17　　传真：95　　客服电话：　　公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｓｃ．ｃｎ　　（48）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司　　住所：上海市金山区廊下镇漕廊公路室　　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801　　法定代表人：汪静波　　联系电话： 021－　　传真： 021－　　联系人：方成　　客服电话： 400－821－5399　　公司网址： ｈｔｔｐ：ｗｗｗ．ｎｏａｈ－ｆｕｎｄ．ｃｏｍ　　（49）股份有限公司　　注册地址：重庆市江北区桥北苑8号　　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦　　法定代表人：余维佳　　电话：023－　　传真：023－　　联系人：张煜　　客服电话：　　网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ　　（50）北京展恒基金销售有限公司　　注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号　　法定代表人：闫振杰　　客服电话：400－888－6661　　公司网站：ｗｗｗ．ｍｙｆｕｎｄ．ｃｏｍ　　（51）股份有限公司　　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼　　法定代表人：侯巍　　联系人：郭熠　　联系电话：9　　传真：9　　客户服务电话：400－666－　　网址：ｗｗｗ．ｉ618．ｃｏｍ．ｃｎ　　（52）和讯信息科技有限公司　　注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层　　法定代表人：王莉　　客户服务电话：400－920－0022／ 021－　　网址：ｌｉｃａｉｋｅ．ｈｅｘｕｎ．ｃｏｍ　　基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。　　（二）注册登记机构：　　名称：诺德基金管理有限公司　　住所：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼　　办公地址：上海市浦东陆家嘴环路1233号汇亚大厦12楼　　法定代表人：杨忆风　　客户服务电话：400－888－－　　传真：021－　　联系人：张欣　　网址：ｗｗｗ．ｎｕｏｄｅｆｕｎｄ．ｃｏｍ　　（三）律师事务所与经办律师：　　名称：上海源泰律师事务所　　住所：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室　　办公地址：上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室　　负责人：廖海　　联系电话：（021）　　传真：（021）　　经办律师：廖海、毛慧　　（四）会计师事务所：　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司　　注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼　　法定代表人：杨绍信　　电话：（021）　　传真：（021）　　联系人： 郁豪伟　　经办会计师： 汪棣 薛竞　　四、基金的名称　　基金的名称：诺德中小盘股票型证券投资基金　　基金类型：契约型开放式　　五、基金的投资　　（一）投资目标　　本基金重点关注行业生命周期中处于成长期的公司，主要投资于具备核心竞争力的高成长型中小市值上市公司，同时也投资于具有估值优势的非成长型中小市值公司和大市值上市公司，分享中国经济和资本市场高速发展的成果。基于对世界和中国经济增长和产业结构变迁、全球技术创新和商业模式演化、上市公司争夺和把握成长机遇能力等因素的深入分析，在有效控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造超越业绩比较基准的回报。　　（二）投资范围　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。　　具体投资范围及比例分别为：　　股票、权证等权益类资产投资比例占基金资产的60－95％；债券、债券回购、银行存款等以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5％－40％，其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5％。本基金将不低于80％的股票资产投资于中小盘股票。本基金投资权证的比例不超过资产的3％。　　当法律法规的相关规定变更时，基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。　　（三）投资理念　　作为一个新兴的市场经济体，中国的投资和内需增长都比较高。相对而言，小公司较大公司有更大的成长潜力。具有核心竞争力的中小市值公司，面临着巨大的发展机遇，更是有可能实现跳跃式的增长。本基金将深入挖掘具有高成长性的中小市值上市公司带来的投资机会。　　（四）投资策略　　本基金将主要通过在宏观、行业、公司不同层次上的深入研究，寻找具有核心竞争力的成长型中小市值企业的股票进行投资，同时，鉴于股票市场与生俱来的波动性和周期性，本基金也会选择具有估值优势的非成长型中小市值股票和大市值股票进行投资。本基金将在充分考虑预期收益与风险的基础上，构建投资组合。　　1、大类资产配置策略　　（1）本基金资产配置策略的基本原则　　股票资产和债券资产的配置比重是投资过程中主要考察的对象，尤其是股票类资产。本基金将根据基本面的基本分析，建立系统的分析框架，对影响股票和债券资产定价的主要因素进行打分。最后，根据打分的最终结果并结合情景模拟的方法，来判定合理的资产配置。　　现金资产主要是为了应对日常基金的赎回，基金保留的现金以及到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5％。　　（2）影响资产配置的主要因素　　本基金在使用ＭＶＰＳ模型进行大类资产配置。　　资产配置的决策过程中，本基金将考察四大基本因素，第一大类是宏观经济因素（Ｍ），包括国际经济和国内经济；第二大类是市场估值水平（Ｖ），包括横向和纵向比较；第三大类是政策层面（Ｐ），包括宏观政策（货币和财政政策）、区域经济扶持政策、资本市场相关政策和行业政策；第四大类是市场情绪（Ｓ）。每一大类设置不同的权重，该权重是本基金对影响因子的重要性所作出的判断，在不同的市场阶段可能影响因子的重要性是各不一样的。本基金还将会根据市场的变化，对各因子的权重进行相应调整。　　本基金将深入分析上述四方面的情况，并对每一方面的情况进行打分。在不同的约束条件下，对于每一方面的具体情况，本基金的研究重点也将有所不同。资产配置策略是本基金的战术性投资策略，该策略一般运用于最长不超过二十四个月的战术性配置。一般而言，越有利于提高股票配置比例的情况，得分越高。　　在基金实际管理过程中，投研人员不断重复以上过程，根据市场情况的变化，更新和改善打分方法，对情景模拟的具体参数进行优化。根据优化后的评分适时动态调整基金资产在股票、债券及现金间的配置比例。　　2、股票投资策略　　本基金认为，长期而言，公司未来盈利的增长是股价上涨的主要驱动因素，而核心竞争力又是企业能维持盈利高成长性的前提条件。因此本基金的长期择股目标是主要寻找到具有高成长性和核心竞争力的中小市值上市公司长期持有，分享公司成长、从而战胜周期、战胜市场基准。　　但是，鉴于股票市场与生俱来的波动性和周期性，本基金也会选择具有估值优势的非成长型中小市值股票和大市值的股票进行投资，以期降低投资组合的整体风险和规避股票市场熊市周期中成长股跌幅可能大于市场平均水平的风险。　　本基金认为，中小市值股票的投资更多地是精选个股并控制风险的过程。在股票投资策略方面，本基金将更多地依赖于“自下而上”的精选个股的研究方法挖掘具有核心竞争力（从而公司的高成长具可持续性）的中小市值公司，同时通过构建相对分散的投资组合、对行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。　　（1）中小盘股票的界定　　基金管理人每半年末将对中国Ａ股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到Ａ股总流通市值2／3的这部分股票归入中小盘股票。　　一般情况下，上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股票的流通股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修正的，本基金将根据市场情况，取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化原则的公允价值计算流通市值。　　如果今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式，本基金将予以相应调整，并提前三个工作日公告变更后具体的计算方法。　　（2）中小盘个股投资策略　　中小盘是本基金投资的重点。本基金认为对于中小盘个股全面深入的研究和密切的跟踪是把握投资机会的前提，在此基础上，作为可持续成长性选股策略的应用，我们更看重公司的成长性和可持续性。　　1）中小盘股票的选股标准　　本基金寻找两大类中小市值上市公司进行投资：　　Ⅰ． 成长型中小市值上市公司，具体又细分为两类　　（ⅰ）发展空间大、增速快的高成长型行业中的领先企业，他们最有能力把握行业的成长机遇（成长型ⅰ）　　（ⅱ）在非成长型行业中具备竞争优势、不断提升市场份额、增速高于行业平均水平的优势企业（成长型ⅱ）　　Ⅱ． 价值被低估的非成长型中小市值上市公司（价值型）　　其中前两类（成长型ⅰ、成长型ⅱ）属于成长型投资，第三类（价值型）属于价值型投资。如前所述，本基金的长期择股目标是寻找到具有高成长性和核心竞争力的中小市值上市公司，长期战略配置，分享公司成长、从而战胜周期、战胜市场基准；而会将具备价值型公司特征、但成长性欠缺的公司作为投资的次要的、战术性配置的选择。　　本基金在综合考虑预期收益率和风险因素的基础上，构建投资组合并进行动态管理。　　图1：潜在投资公司的成长性和估值特性示意图　　2）选股基本框架　　在个股研究方面，本基金重视“自下而上”研究方法，通过建立一套良好的定量和定性的筛选体系，力图选出成长性好、又可持续的成长型中小市值公司，以及成长性较一般但价值低估的中小市值公司。本基金期望这两类公司都具有坚实的商业基础、出色的管理水平、独特的盈利模式；并且，前者（成长型中小市值公司）具有良好的成长性和可持续性，是本基金投资的重点，后者（价值型公司）应该经营和业绩具有优良的稳定性、同时价值被低估，是本基金战术配置的选择。　　3）股票池建立　　本基金将依据一定的管理流程筛选三级股票池：初选股票池、优选股票池、核心股票池。具体方法就是通过构建量化的指标体系，在选定的成长行业中对上市公司进行对比，发现优势公司。　　本基金总体上采取自下而上的选股策略，重点挖掘具有核心竞争力（从而公司的高成长具可持续性）的中小市值公司，同时关注成长性较一般但价值低估的中小市值公司和大市值公司，通过构建相对分散的投资组合、对行业和公司进行密切跟踪的方法来控制个股风险。　　第一步：剔除问题和限制性公司，形成初级股票池　　剔除ＳＴ股票　　剔除公司治理存在严重问题的股票　　剔除基本面严重恶化的股票　　剔除关联方股票　　第二步：通过定量分析形成优选股票池　　在定量分析过程中，我们主要采用行业排序的方法，即将公司各指标按照其在行业内排序的位置，赋予不同分值，最后加总得到该公司的总分，选取总分排名前2／3的股票作为进入优选股票池条件之一。在打分的规则中，我们强化了对于个股的成长性要求，而对于中小市值公司（尤其是成长型企业）通常会面临的负债率较高、现金流不够理想、静态估值较高等问题采取了相对宽容的态度，这体现在打分指标中成长性指标和盈利能力指标较多（权重较大）而估值指标和偿债能力指标较少（权重较小）上。　　定量指标筛选指标主要考虑收入增长、盈利增长、盈利能力等几个方面，选取多个财务指标进行筛选。筛选过程中的目标，是选取全市场（或者说全部初选股票池）中成长性靠前的公司。　　第三步：通过定性分析形成核心股票池　　通过定性分析优选股票池中的公司，根据评估等分择优形成核心股票池。在调研过程中通过研究员、基金经理的联合打分，只有最终得分最前列的公司才能进入核心股票池。　　定性分析包含两个评估环节：诺德行业成长潜力评估和公司竞争力评估。　　行业评估主要是判断公司所处行业是否具有成长潜力。“诺德行业成长潜力评估模型”是在波特五力模型的基础上，通过对相关指标的判断、自上而下地评估行业的可持续成长潜力，这个模型的主要目的对行业的高成长性是否可持续做出评估。在所有的影响因素中，我们最为关心的是下游需求增长、供需缺口、行业壁垒和竞争格局。　　公司竞争力评估主要是判断公司本身是否具有核心竞争力，借以判断公司的成长性是否具有可持续性。主要关注六个方面的指标：一是公司的行业地位，公司市场份额是否领先；二是公司的增长来源，包括内生增长和外生增长潜力；三是管理层的工作能力和稳定性；四是公司治理的完善程度；五是公司的核心竞争力，包括技术优势、品牌忠诚度和盈利模式；六是公司的融资能力，包括股权融资和银行的授信额度。　　根据行业评估和公司竞争力分析的结果，本基金最偏好高成长行业中最具核心竞争力的企业，对高成长行业中的竞争力一般的企业和非成长行业中的具有核心竞争力的企业也会考虑配置。低成长行业竞争力一般的公司基本不会被选进核心股票池。　　（3）大市值个股投资策略　　大市值个股配置比例不超过本基金股票资产比例的20％，是本基金战术配置的选择。保留部分大市值股票的主要原因是避免高成长的中小市值股票大幅上涨之后本基金面临的估值压力，战术性配置具备估值优势、但成长性一般的大市值公司，避免市场出现风格转换时本基金净值出现较大幅度的波动。　　大市值个股主要关注其估值优势。本基金结合上市公司所处行业、业务模式等特征，筛选出的具有行业优势和公司优势的大市值公司中，采用ＰＥＧ和ＰＳＧ等相对估值指标与股利折现模型、自由现金流折现模型等绝对估值方法，精选出具有估值优势的大市值股票。　　3、债券投资策略　　债券投资策略的关键是对未来利率走向的预测，并及时调整债券组合使其保持对利率波动的合理敏感性。本基金将首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动趋势时，全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政策趋势、物价水平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。　　在利率合理预期的基础上，通过久期管理，稳健地进行债券投资，控制债券投资风险。尤其是在预期利率上升的时候，严格控制，保持债券投资组合较短的久期，降低债券投资风险。　　4、衍生品投资策略　　本基金的衍生品投资将严格遵守中国证监会及相关法律法规的约束，合理利用衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会，并帮助基金实现保值和锁定收益的目的。　　（五）业绩比较基准　　自日起，本基金业绩比较基准由原来的“天相中盘指数×40％＋天相小盘指数×40％＋上证国债指数×20％” 变更为“中证700指数×80％＋上证国债指数×20％”。　　如果指数编制单位停止计算编制该指数或更改指数名称，或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，本基金管理人有权对此基准进行调整并及时公告。　　本基金为中小盘股票型基金，在考虑了基金股票组合的投资标的、构建流程以及市场上各个股票指数的编制方法和历史情况后，我们决定自日起本基金股票组合的业绩基准由天相中盘指数和天相小盘指数变更为中证700指数；债券组合的业绩基准则采用了市场上通用的上证国债指数。　　（六）风险收益特征　　本基金为股票型基金，其预期收益及风险水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于风险水平较高的基金。本基金主要投资于中小盘股票，在股票型基金中属于风险水平相对较高的投资产品。　　六、基金的投资组合报告　　※本投资组合报告内容节选自《诺德中小盘股票型证券投资基金季度报告（2013年第1季度）》，报告截至日期为日。　　1、 报告期末基金资产组合情况　　2、 报告期末按行业分类的股票投资组合　　3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细　　4、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合　　5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细　　本基金本报告期末未持有资产支持证券。　　7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细　　本基金本报告期末未持有权证。　　8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明　　8．1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细　　本基金本报告期末未持有股指期货合约。　　8．2 本基金投资股指期货的投资政策　　本基金本报告期末未持有股指期货合约。　　9、 投资组合报告附注　　9．1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体不存在被监管部门立案调查的，在报告编制日前一年内也不存在受到公开谴责、处罚的情况。　　9．2 本基金本报告期内投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。　　9．3 其他各项资产构成　　9．4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细　　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。　　9．5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明　　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。　　七、基金的业绩　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。　　1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较　　注：自日起，本基金业绩比较基准由原来的“天相中盘指数×40％＋天相小盘指数×40％＋上证国债指数×20％” 变更为“中证700指数×80％＋上证国债指数×20％”。　　2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较　　诺德中小盘股票型证券投资基金　　累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图　　（日至日）　　注：　　诺德中小盘股票型证券投资基金成立于日，图示时间段为日至日。　　本基金建仓期为日至日。报告期结束资产配置比例符合本基金基金合同规定。　　自日起，本基金业绩比较基准由原来的“天相中盘指数×40％＋天相小盘指数×40％＋上证国债指数×20％” 变更为“中证700指数×80％＋上证国债指数×20％”。　　八、基金的费用和税收　　（一）基金费用的种类　　1、基金管理人的管理费；　　2、基金托管人的托管费；　　3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；　　4、基金合同生效以后的信息披露费用；　　5、基金份额持有人大会费用；　　6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；　　7、基金资产的资金汇划费用；　　8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。　　（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式　　1、基金管理人的管理费　　基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1．5％年费率计提。　　在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1．5％年费率计提。计算方法如下：　　Ｈ＝Ｅ×1．5％÷当年天数　　Ｈ 为每日应计提的基金管理费　　Ｅ 为前一日基金资产净值　　基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。　　2、基金托管人的基金托管费　　基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0．25％年费率计提。　　在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0．25％年费率计提。计算方法如下：　　Ｈ＝Ｅ×0．25％÷当年天数　　Ｈ 为每日应计提的基金托管费　　Ｅ 为前一日的基金资产净值　　基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。　　3、本条第（一）款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。　　（三）不列入基金费用的项目　　本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。　　（四）基金管理费和基金托管费的调整　　基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。　　（五）税收　　本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。　　九、招募说明书更新部分说明　　本基金于日成立。根据《证券投资基金信息披露管理办法》及《诺德中小盘股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，我公司对上一次公告的《诺德中小盘股票型证券投资基金招募说明书》进行内容补充和更新， 文字部分内容更新至日，数据部分内容更新至日，具体更新内容说明如下：　　（一） 在＂三、基金管理人＂中，对主要人员情况进行了更新。　　（二） 在＂四、基金托管人＂中，对基金托管人情况进行了更新。　　（三） 在＂五、相关服务机构＂部分，更新了部分代销机构的信息。　　（四） 在＂十二、基金的投资中的（十）基金的投资组合报告＂中，根据本基金实际运作情况增加了最近一期投资组合报告的内容。　　（五） 在＂十三、基金的业绩＂中，根据基金的实际运作情况， 对本基金成立以来的业绩进行了说明。　　（六） 在“二十五、其他应披露事项”中，对披露的重要定期报告、重大公告事项予以了说明。　　诺德基金管理有限公司　　二〇一三年八月九日　　序号　　项目　　金额（元）　　占基金总资产的比例（％）　　1　　权益投资　　183，526，987．56　　70．19　　其中：股票　　183，526，987．56　　70．19　　2　　固定收益投资　　779，571．20　　0．30　　其中：债券　　779，571．20　　0．30　　资产支持证券　　－　　－　　3　　金融衍生品投资　　－　　－　　4　　买入返售金融资产　　－　　－　　其中：买断式回购的买入返售金融资产　　－　　－　　5　　银行存款和结算备付金合计　　76，991，530．29　　29．45　　6　　其他各项资产　　174，285．98　　0．07　　7　　合计　　261，472，375．03　　100．00　　代码　　行业类别　　公允价值（元）　　占基金资产净值比例（％）　　Ａ　　农、林、牧、渔业　　－　　－　　Ｂ　　采矿业　　9，258，060．00　　3．58　　Ｃ　　制造业　　117，404，381．74　　45．46　　Ｄ　　电力、热力、燃气及水生产和供应业　　－　　－　　Ｅ　　建筑业　　10，480，024．52　　4．06　　Ｆ　　批发和零售业　　5，389，262．20　　2．09　　Ｇ　　交通运输、仓储和邮政业　　－　　－　　Ｈ　　住宿和餐饮业　　－　　－　　Ｉ　　信息传输、软件和信息技术服务业　　16，835，753．82　　6．52　　Ｊ　　金融业　　－　　－　　Ｋ　　房地产业　　－　　－　　Ｌ　　租赁和商务服务业　　5，039，125．00　　1．95　　Ｍ　　科学研究和技术服务业　　1，504，771．24　　0．58　　Ｎ　　水利、环境和公共设施管理业　　－　　－　　Ｏ　　居民服务、修理和其他服务业　　－　　－　　Ｐ　　教育　　－　　－　　Ｑ　　卫生和社会工作　　－　　－　　Ｒ　　文化、体育和娱乐业　　17，615，609．04　　6．82　　Ｓ　　综合　　－　　－　　合计　　183，526，987．56　　71．06　　序号　　股票代码　　股票名称　　数量（股）　　公允价值（元）　　占基金资产净值比例（％）　　1　　000423　　　　292，495　　15，238，989．50　　5．90　　2　　600422　　　　550，485　　13，184，115．75　　5．10　　3　　300039　　　　399，302　　12，673，845．48　　4．91　　4　　600703　　　　924，766　　12，586，065．26　　4．87　　5　　600373　　　　680，000　　10，057，200．00　　3．89　　6　　600062　　　　408，191　　10，012，925．23　　3．88　　7　　300079　　　　570，433　　9，697，361．00　　3．75　　8　　600547　　　　281，400　　9，258，060．00　　3．58　　9　　600637　　　　539，992　　9，007，066．56　　3．49　　10　　600518　　　　499，998　　8，769，964．92　　3．40　　序号　　债券品种　　公允价值（元）　　占基金资产净值比例（％）　　1　　国家债券　　－　　－　　2　　央行票据　　－　　－　　3　　金融债券　　－　　－　　其中：政策性金融债　　－　　－　　4　　企业债券　　－　　－　　5　　企业短期融资券　　－　　－　　6　　中期票据　　－　　－　　7　　可转债　　779，571．20　　0．30　　8　　其他　　－　　－　　9　　合计　　779，571．20　　0．30　　序号　　债券代码　　债券名称　　数量（张）　　公允价值（元）　　占基金资产净值比例（％）　　1　　110023　　民生转债　　7，360　　779，571．20　　0．30　　序号　　名称　　金额（元）　　1　　存出保证金　　54，422．08　　2　　应收证券清算款　　－　　3　　应收股利　　－　　4　　应收利息　　12，765．78　　5　　应收申购款　　107，098．12　　6　　其他应收款　　－　　7　　待摊费用　　－　　8　　其他　　－　　9　　合计　　174，285．98　　阶段　　净值增长率①　　净值增长率标准差②　　业绩比较基准收益率③　　业绩比较基准收益率标准差④　　①－③　　②－④　　日至日　　7．71％　　1．13％　　3．48％　　1．14％　　4．23％　　－0．01％　　日至日　　9．68％　　1．20％　　1．82％　　1．19％　　7．86％　　0．01％　　日至日　　－24．72％　　1．16％　　－25．57％　　1．15％　　0．85％　　0．01％　　日至日　　11．44％　　1．41％　　17．41％　　1．34％　　－5．97％　　0．07％}