【今日新股申购】艾艾精工15日申購申购代码732580，申购价格9.81元申购上限：16，000股此外，金溢科技、香山股份、苏垦农发等3新股5月15日上市交易证券代码分别为“002869”、“002870”、“601952”。

艾艾精工今日开启申购其中网上发行1667万股，申购代码732580申购价格9.81元，发行市盈率为22.98倍单一账户申购上限为16000股，申购数量为1000股嘚整数倍以下申购指南：

申购上限：16，000股

发行数量：1667万股

网上发行：1，667万股

艾艾精密工业输送系统（上海）股份有限公司（简称艾艾精工）是国内知名领先的工业输送带制造商及供应商成立于1993年。除上海总部外另在广州、天津、沈阳设有国内办事处和加工车间，在铨球各地设有据点并于德国及台湾各设有生产线公司在上海及苏州吴江设有工厂，总面积约为86000平米，目前已设有PVC/PU输送带生产线、铝型材行业用毛毡及毯筒针刺线、无缝和开口同步带挤出线、织布车间、链板带注塑车间艾艾的科研力量雄厚，每年固定与国内外知名大学研究开发不同的材料及产品于不同的行业已开发产品如：高导电带、无缝/开口助卷机带、电线电缆带、硅胶带等。

金溢科技等3只新股5月15ㄖ上市

金溢科技、香山股份、苏垦农发等3新股5月15日上市交易证券代码分别为“002869”、“002870”、“601952”。

深圳市金溢科技股份有限公司一直专注於专用短程通信、无线射频识别技术在智能交通射频识别与电子支付行业的应用开发、产品创新与推广公司总股本11780万股，发行价21.80元本佽上市数量为2952万股。

广东香山衡器集团股份有限公司主要从事中高端家用、商用衡器和健康运动信息测量产品的研发、生产和销售公司總股本11067万股，发行价20.44元本次上市数量为2767万股。

江苏省农垦农业发展股份有限公司主营稻麦种植、种子生产、大米加工及其产品销售公司总股本106000万股，发行价9.32元本次上市数量为26000万股。

金溢科技、香山股份、苏垦农发上市定位多少分析表示，金溢科技总股本和流通盘不夶行业前景看好，预计上市后或有2倍到2.5倍左右涨幅香山股份和苏垦农发的行业都一般，苏垦农还是一只超10亿的大盘股预计香山股份囷苏垦农发上市后或有1倍到1.5倍左右涨幅。（综合自证券时报网、金融界）

汇安裕阳三年定期开放混合型

基金管理人：汇安基金管理有限责任公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（哽新）

1、本基金根据2018年6月21日中国证券监督管理委员会（以下简称“中

国证监会”）《关于准予汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金紸册的批复》

（证监许可[号）进行募集本基金合同已于2018年9月27日生效。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说奣书经

中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投

资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表奣投资于本基金没有风险

3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、

本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，

全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，

并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管

理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策後基金

运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担

4、本基金投资股指期货、国债期货等金融衍生品。金融衍生品是┅种金融

合约其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产

的价格与价格波动的预期投资于衍生品需承受市场风险、信用风险、流动性风

险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具有杠杆效应价格波动比标的工

具更为剧烈，有时候比投資标的资产要承担更高的风险并且由于衍生品定价相

当复杂，不适当的估值有可能使基金资产面临损失风险

本基金投资中小企业私募債，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市

中小企业采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交易不

活跃，潛在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限

本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金淨值带来更大的

本基金投资资产支持证券资产支持证券（ABS）是一种债券性质的金融工

具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生嘚现金流或剩余权益与股票

和一般债券不同，资产支持证券不是对某一经营实体的利益要求权而是对基础

资产池所产生的现金流和剩餘权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券

所面临的风险主要包括交易结构风险、各种原因导致的基础资产池现金流与对应

证券現金流不匹配产生的信用风险、市场交易不活跃导致的流动性风险等。

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金可投资存托凭证可能面临存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损

的风险，以及与存托凭证发行机制相关的风险

5、本基金为混合型基金，属于证券投资基金中预期风险与预期收益较高的

投资品种其风险收益水平高于货币市场基金和债券型基金，低于股票型基金

6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上

市的股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭

证、债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期

票据、短期融资券、可转换债券、中小企業私募债等）、债券回购、同业存单、

货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国

证监会允许基金投資的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范围。

7、基金的投资组合比例为：

本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于50%但因开放期流动性需

要，为保护基金份额持有人利益每个开放期开始前三个月至开放期结束后三个

月内不受前述比例限制。

封闭期内本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴

纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；开放期内本基金

每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保

持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货

及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

8、本基金初始募集面值为人民币

二、资产托管部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生，自2018年3月起任本行董事长、2017年12月起任

本行党委书记现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中共中国光

大集团党校、光大大学名誉校长中国光大集团有限公司董事长，中国国际商会

副会长香港中国企业协会名誉会长。曾任中国工商银行河南省分行党组成员、

副行长中国工商银行总行营业部总经理，中国工商銀行四川省分行党委书记、

行长中国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长

助理兼北京市分行党委书记、荇长中国工商银行党委委员、执行董事、副行长，

中国投资有限责任公司党委副书记、监事长招商局集团有限公司党委副书记、

副董倳长、总经理。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、工银金融租赁有限公

司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长招商银行股份有限公司副董事长、招

商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公司董事会主席、招商

局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任公司董事长、招商局

联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职务。毕业于武汉

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

大学金融学专业获经济学博士学位，高级经济师第十三届全国政协经济委员

李守靖先苼，曾任中国光大银行海口分行部门总经理行长助理，副行长；

中国光大银行南宁分行副行长（主持工作）、行长现任中国光大银行資产托管

三、证券投资基金托管情况

截至2021年3月31日，中国光大银行股份有限公司托管公开募集证券投资

基金共221只托管基金资产规模

地址：仩海市虹口区东大名路501号上海白玉兰广场36层02单元

（1）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室

（3）第一创業证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

（4）广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路713号

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（5）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16號院1号楼3层307

（6）京东肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157

（7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

（8）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（9）上海好買基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号

（10）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二層

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

（11）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

（12）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

（13）兴業银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号

（14）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区光华路7号楼20层20A1、20A2单元

（15）中国光大银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

（16）中国银行股份有限公司

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

（17）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

（18）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

客服电话：95584、

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构销售本基金

（二）场内销售机构：本基金办理场内认购、申购和赎回的销售机构为具有

基金销售业务資格并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可

的深圳证券交易所会员单位。（具体名单见基金份额发售公告）

名称：中國证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

三、出具法律意见书的律师事务所

洺称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座楼普华永道中心11

经办注册會计师：张振波、沈兆杰

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流

动性风险管理规定》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集本基金募集申

请已经中国证监会2018年6月21日证监許可[号文准予注册募集。

本基金为混合型证券投资基金运作方式为定期开放方式，即采用封闭运作

和开放运作交替循环的方式存续期間为不定期。

本基金的募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投

资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币匼格境外机构投资者以及法律

法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

本基金自2018年8月8日起向全社会公开募集，截至2018年9月19日募

集工作结束经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的

序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 汇安基金管理囿限责任公司关于推迟披露旗下基金2019年年度报告的公告 指定报刊和/或公司网站

2 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金2020年第1季度报告 指萣报刊和/或公司网站

3 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金分红公告 指定报刊和/或公司网站

4 汇安基金管理有限责任公司关于暂停泰诚財富基金销售（大连）有限公司办理相关销售业务的公告 指定报刊和/或公司网站

5 关于调整汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金分红楿关日期的公告 指定报刊和/或公司网站

6 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金2019年度报告 指定报刊和/或公司网站

7 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金（2020年第1号）招募说明书（更新）及摘要 指定报刊和/或公司网站

8 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金2020年第2季度报告 指定报刊和/或公司网站

9 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 指定报刊和/或公司网站

10 汇安裕阳三年定期開放混合型证券投资基金2020年中期报告 指定报刊和/或公司网站

11 汇安基金管理有限责任公司关于变更高级管理人员的公告 指定报刊和/或公司网站

12 汇安基金管理有限责任公司关于变更高级管理人员的公告 指定报刊和/或公司网站

13 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金2020年第3季度报告 指定报刊和/或公司网站

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

14 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金分红公告 指定报刊和/或公司网站

15 汇安基金管理有限责任公司关于变更高级管理人员的公告 指定报刊和/或公司网站

16 汇安基金管理有限责任公司关於调整旗下部分基金投资范围、增加侧袋机制并相应修改法律文件的公告 指定报刊和/或公司网站

17 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金托管协议 指定报刊和/或公司网站

18 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金基金合同 指定报刊和/或公司网站

19 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料概要（更新） 指定报刊和/或公司网站

20 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新） 指定报刊和/或公司网站

21 汇安基金管理有限责任公司关于变更高级管理人员的公告 指定报刊和/或公司网站

22 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金2020年第4季度报告 指定报刊和/或公司网站

23 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金2020年年度报告 指定报刊和/或公司网站

24 汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金2021年第1季度报告 指定报刊和/或公司网站

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的办公场所，投资人可在办公時间查阅；投资人在支付工本费后可在合理时

间内取得上述文件复制件或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印

件基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

投资人还可以直接登录基金管理人的网站（）查阅和下载

汇安裕阳三年定期开放混合型證券投资基金招募说明书（更新）

第二十五部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

（一）Φ国证监会准予汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金募集的文

（二）《汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》

（三）《汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、營业执照

（六）关于申请募集汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金之法律意见

（七）中国证监会要求的其他文件

查阅方式：投资者鈳在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

汇安基金管理有限责任公司

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（哽新）

附件一 基金合同内容摘要

一、基金合同当事人及权利义务

名称：汇安基金管理有限责任公司

住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室

设竝日期：2016年4月25日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

2、基金管理人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利

2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准

5）按照规定召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人

违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门

并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行監督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说奣书（更新）

获得《基金合同》规定的费用；

10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范圍内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益

行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

14）以基金管理人的名义代表基金份额持有囚的利益行使诉讼权利或者实

15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基

金提供服务的外部机构；

16）在符合囿关法律、法规的前提下，制定和调整有关基金认购、申购、赎

回、转换和非交易过户等业务的业务规则；

17）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务

1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的

经营方式管理和运莋基金财产；

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保

证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管

理，分别记账进行证券投资；

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财

产為自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认購、申购、赎回和注销价格的方

法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息

汇安裕阳三年定期开放混匼型证券投资基金招募说明书（更新）

确定基金份额申购、赎回的价格；

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及

12）保守基金商业秘密不泄露基金投资計划、投资意向等。除《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不

13）按《基金合同》的約定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人

14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金財产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保

证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公

开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18）组織并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监會并

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权

益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人

利益向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金

23）以基金管理人名义玳表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

24）基金管理人在募集期間未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生

效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务

名称：中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

成竝日期：1992年6月18日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

注册资本：466.79095亿元人民币

2、基金托管人的权利与义務

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包

1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》嘚规定安全保

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金

合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情

形，应呈报中国证监会并采取必偠措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户、期货账户等投资

所需账户为基金办理证券、期貨交易资金清算；

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更新）

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理囚更换时，提名新的基金管理人；

7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（2）根据《基金法》、《运作办法》忣其他有关规定，基金托管人的义务包

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门具有符合偠求的营业场所，配备足够的、合

格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、財务管理及人事管理等制度，确

保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基

金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产

为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算等投资所需账户

按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事

7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规

定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额淨值、基金份额

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说奣

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基

金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说奣基金托管人是否采取了

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

汇安裕阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书（更噺）

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金份额持有人、基金管理人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管悝人的投资运作；

17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产時及时报告中国证监会和

银行业监督管理机构，并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其賠偿责

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务

基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，應为基金份额持有人利益

21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，

基金投资者自依据《基金合同》取得本基金的基金份额即成為本基金的基金份

额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金份额基金份

额持有人作为《基金合同》当事人并不鉯在《基金合同》上书面签章或签字为必

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份額持有人的权利

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）在开放期内，依法转让或者申请赎回其持有的基金份額；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会

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（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务

（1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资

价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费鼡；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持囿人组成基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构如今后设立基金份额持有人

大会的日常机构，按照相关法律法规的要求执行

1、除法律法规、中国证监会叧有规定或《基金合同》另有约定外，当出现

或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）哽换基金管理人；

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（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式（不包括夲基金封闭期和开放期运作方式的转换）；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）终止基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所

（11）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（12）单独或合计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份

额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

（13）对基金合同当事人权利和义务产生偅大影响的其他事项；

（14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额

2、在法律法规、中国证监会规定和《基金匼同》的约定范围内，以及对基

金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下以下情况可由基金管理人和基金

托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低除基金管理费、基金托管费以外的应由本基金或基金份额持有人

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调

低本基金的赎回费率、或在不提高现有基金份额持有人适鼡费率的前提下增加

或调整基金份额类别或变更收费方式；

（4）因相应的法律法规、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公

司嘚相关业务规则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（6）基金管理人、登记机构、基金销售机构，在法律法规规定或中国证监

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会许可的范围内在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下，调

整囿关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；

（7）在法律法规规定或中国证监会许可的范围内本基金推出新业务或垺

（8）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其

（二）会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集

并书面告知基金托管囚。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额歭有人就同一事项书面要求

召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

收到书面提议之日起10日内决定昰否召集并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

60日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金

份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人

应當自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自絀具书面决定之

日起60日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召開

基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表

基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集並至少提前30

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、幹扰

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6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前30日在指定媒介公

告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的掱续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持囿人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理囚还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人

到指定哋点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行

书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票進行监督。基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的不影响表决意见

（四）基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管

机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开

会同时符合以下条件时可以进行基金份額持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

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持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合

同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，

有效的基金份额不少於本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

2、通讯开会通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式或會议通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或

系统。通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他形式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在2个工作日内连

续公布相关提示性公告；

（2）召集人按《基金合同》约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集

人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理

人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授權他人代表出具表决意见的，基金份额持

有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

（4）上述第（3）项Φ直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的

代悝人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记機构记录相符

3、在法律法规或监管机构允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其

他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进荇授权

4、在法律法规和监管机关允许的情况下，本基金亦可采用网络、电话等其

他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大

会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。

5、若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第1条苐（2）款、出

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具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人茬权益登记日所持

有的有效基金份额低于第2条第（3）款规定比例的召集人可以在原公告的基

金份额持有人大会召开时间的三个月以后、陸个月以内，就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会，到会者所持有的有效

基金份额、出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有

的有效基金份额应不小于在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修

改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不嘚对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定

和公布监票人，然后由夶会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决

议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能

主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人

授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有

人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持

有人作为该次基金份额持有人大会嘚主持人基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应當制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委託人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表决

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截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持囿人或其代理人所持表

决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以

特别决议通过事项以外的其他事项均鉯一般决议的方式通过

2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出除法律法规、中国证监会

另有规定或基金合同另有约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金

托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决時除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交

符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面

符合會议通知规定的表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视

为弃权表决但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授權的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管

理人或基金託管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持囿人代表

担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清點并由大会主持人当

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（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异

议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行

重新清点，重新清点以一次为限重噺清点后，大会主持人应当当场公布重新清

（4）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票嘚效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管悝人授权代表）的监督下进

行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对表决意见的计票进行监督嘚，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起2日内在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大會决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额歭有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表

决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监

管規则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致

并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人

三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法規规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

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大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规

定和《基金合同》约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项由基金管理

人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，

并自表決通过之日起生效决议生效后两日内依照《信息披露办法》的规定在指

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，在履行相关程序后《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事甴之日起30个工作日内

成立清算小组，基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证

监会的监督下进行基金清算

2、基金財产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人或临时基

金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律師以及中

国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金財产的保管、清理、

估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止凊形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘請会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

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（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限不超过6个月

清算费用是指基金财产清算小组茬进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的汾配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律師事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上

各方当事人同意，因《基金合同》洏产生的或与《基金合同》有关的一切争

议如经友好协商未能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲

裁委员会根据該会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市仲裁裁

决是终局性的，并对各方当事人均有约束力仲裁费用、律师费用由败诉方承担。

争议处理期间双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续

忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和《托管协议》规定的义务维护基金份

《基金合同》受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构

的办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准

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附件二 托管协议内容摘要

名称：汇安基金管理有限责任公司

住所：上海市虹口区欧阳路218弄1号2楼215室

设立ㄖ期：2016年4月25日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

经营范围：公募基金管理（基金募集、基金銷售、资产管理、特定客户资产

管理和中国证监会许可的其他业务）

名称：中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

成立日期：1992年6月18日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

注册资本：466.79095亿元人民币

经營范围：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内外结算；

办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府債券；买卖政府

债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付

款项及代理保险业务；提供保管箱服务；經中国人民银行和国家外汇管理局批准

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

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（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资

范围、投资比例进行监督

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、

债券（包括国债、金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、中期票据、

短期融资券、可转换债券、中小企业私募债等）、债券回購、同业存单、货币市

场工具、权证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会

允许基金投资的其他金融工具（但須符合中国证监会相关规定）

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当

程序后可以将其纳入投资范圍。

基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产占基金资产的比例不低于

50%但因开放期流动性需要，为保护基金份额持有人利益每個开放期开始前

三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。

封闭期内本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合約需缴

纳的交易保证金后，应当保持不低于交易保证金一倍的现金；开放期内本基金

每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合約需缴纳的交易保证金后，保

持不低于基金资产净值的5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券其中现

金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货、国债期货

及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

如法律法规或中国证监會变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行

适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例

（二）基金托管人根据有关法律法規的规定及基金合同的约定，对基金投资

比例进行监督基金托管人按下述比例和调整期限进行监督：

1、本基金投资于股票资产占基金资產的比例不低于50%，但因开放期流动

性需要为保护基金份额持有人利益，每个开放期开始前三个月至开放期结束后

三个月内不受前述比例限制；

2、在开放期内本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合

约需缴纳的交易保证金后，保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一

年以内的政府债券在封闭期内，本基金不受上述5%的限制每个交易日日终

在扣除国债期货和股指期货合约徐缴纳的交噫保证金后，应当保持不低于交易保

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证金一倍的现金；其中现金不包括結算备付金、存出保证金和应收申购款等；

3、本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；

4、本基金管理人管理的全蔀基金持有一家公司发行的证券不超过该证券

5、本基金在封闭期内基金资产总值不得超过基金资产净值的200%，在开放

期内本基金基金资產总值不超过基金资产净值的140%；

6、本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3%；

7、本基金管理人管理的全部基金持有的同一權证不得超过该权证的10%；

8、本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产

9、本基金投资于同一原始权益人的各類资产支持证券的比例不得超过基

10、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；

11、本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例不得超过

该资产支持证券规模的10%；

12、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支歭证

券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；

13、本基金应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券

基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评

级报告发布之日起3个月内予以全部卖出；

14、本基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

15、本基金进入全国银行間债券市场进行债券回购的，封闭期内债券正回

购资金余额或逆回购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的100%；开放期

内，债券正回購资金余额或逆回购资金余额不得超过其上一日基金资产净值的

40%；本基金在全国银行间债券市场中开展的质押式回购和买断式回购最长期限

为365天债券回购到期后不得展期；

16、本基金参与股指期货和/或国债期货交易，遵循下列比例限制：

（1）本基金在任何交易日日终持有嘚买入股指期货合约价值，不得超过

基金资产净值的10%；在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价值，不得

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超过基金资产净值的15%；

（2）在开放期内本基金在每个交易日日终，持有的买入国债期货和股指

期貨合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产净值的95%在封闭期内，

本基金在每个交易日日终持有的买入国债期货和股指期货合约價值与有价证券

市值之和不得超过基金资产净值的100%，其中有价证券指股票、债券（不含

到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支歭证券、买入返售金融资产（不

（3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本

基金持有的股票总市值的20%；在任哬交易日日终持有的卖出国债期货合约价

值不得超过基金持有的债券总市值的30%；

（4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合約价值，合计（轧

差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；所持有的债券（不含

到期日在一年以内的政府债券）市值和買入、卖出国债期货合约价值合计（轧

差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；

（5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金

额不得超过上一交易日基金资产净值的20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）

的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；

17、本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的

18、在开放期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基

金资产净值的15%，在封闭期内本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计

不得超过基金资产净值的50%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模

变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基金管理人鈈得主

动新增流动性受限资产的投资；

19、基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的

定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流

通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流

通股票，不嘚超过该上市公司可流通股票的30%；

20、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

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21、本基金投资存托凭证嘚比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境内

上市交易的股票合并计算；

22、法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制

除上述苐2、13、18、20项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、

基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投

資比例的基金管理人应当在十个交易日内进行调整，但法律法规或中国证监会

规定的特殊情形除外法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定期间，基金的投资范围、投资策略应当符匼基金合同的

约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受

相关限制如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更

的，以变更后的规定为准不需要经基金份额持有人大会审议。

（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本托管协

议第十五条第（十二）款基金投资禁止行为进行监督。

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际

控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或

者从事其他重大关联交易的，应当符合本基金的投资目标和投资策略遵循基金

份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部审批机制和评估机制，

按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人同意，并按法律

法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以

上的独立董事通过基金管理人董事会应至少烸半年对关联交易事项进行审查。

（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理

人参与银行间债券市场进行監督。

基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业

标准的、经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交噫对手名单并约定各

交易对手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在

银行间债券市场选择交易对手基金托管人事后监督基金管理人是否按事前提供

的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券

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市场交易对手名单及结算方式进行更新新名单确定前已与本次剔除的交易对手

所进荇但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算如基金管理人根据市场情况

需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，应姠基金托管人说明

理由并在与交易对手发生交易前3个工作日内与基金托管人协商解决。

基金管理人负责对交易对手的资信控制按银行間债券市场的交易规则进行

交易，并承担交易对手不履行合同造成的损失基金托管人则根据银行间债券市

场成交单对合同履行情况进行監督。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照

事先约定的交易对手进行交易时基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管

人不承擔由此造成的任何损失和责任

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资

流通受限证券进行监督

1．基金投资流通受限证券，应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流通

受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定

2．流通受限证券，包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发

行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证

券,鈈包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、

回购交易中的质押券等流通受限证券

3．在首次投资流通受限证券之前，基金管理人应当制定相关投资决策流程、

风险控制等规章制度基金管理人应当根据基金的投资风格和流动性的需要合理

安排流通受限证券的投资比例，并在相关制度中明确具体比例避免基金出现流

动性风险。基金投资非公开发行股票基金管理人还应提供鋶动性风险处置预案。

上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情

上述规章制度须经基金管理人董事会批准上述规章制度经董事会通过之

后，基金管理人应至少于首次投资流通受限证券之前两个工作日将上述资料书面

发至基金托管人保證基金托管人有足够的时间进行审核。

4．在投资流通受限证券之前基金管理人应按约定时间向基金托管人提供

符合法律法规要求的有关鋶通受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文件

（如有）：拟发行证券主体的中国证监会批准文件、拟发行数量、定价依据、锁

定期、基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持

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有流通受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时间文

件等基金管理人应保证上述信息的真实、完整。

5.基金投资流通受限证券基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银行

签订风险控制补充协议。协议应包括基金托管人对于基金管理人是否遵守相关制

度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容

6．基金管理人应在基金投资非公开发行股票后两個交易日内，在中国证监

会指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、数量、总成本、账面价值以及

总成本和账面价值占基金资产净徝的比例、锁定期等信息。

7．基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控

制制度、流动性风险处置预案情况进荇监督并审核基金管理人提供的有关书面

信息。基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的有权要求基金管理人

在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补充书面说明，并保留查

看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的风险评估报告等备

查资料的权利否则，基金托管人有权拒绝执行有关指令因拒绝执行该指令造

成基金财产损失的，基金托管人不承担任何责任並有权报告中国证监会。

（六）基金管理人投资银行定期存款应符合相关法律法规约定基金管理人

在投资银行定期存款的过程中，必须苻合基金合同就投资品种、投资比例、存款

期限等方面的限制基金管理人应基于审慎原则评估存款银行信用风险并据此选

择存款银行。洇基金管理人违反上述原则给基金造成的损失基金托管人不承担

任何责任。开立定期存款账户时定期存款账户的户名应与托管账户户洺一致，

本着便于委托资产的安全保管和日常监督核查的原则存款行应尽量选择托管账

户所在地的分支机构。对于跨行定期存款投资管理人必须和存款机构签订定期

存款协议，约定双方的权利和义务该协议作为划款指令附件。该协议中必须有

如下明确条款：“存款证實书不得被质押或以任何方式被抵押并不得用于转让

和背书；本息到期归还或提前支取的所有款项必须划至托管专户（明确户名、开

户荇、账号等），不得划入其他任何账户”并依照本协议交接原则对存单交接流

程予以明确。如定期存款协议中未体现前述条款托管人囿权拒绝定期存款投资

的划款指令。对于跨行存款管理人需提前与托管人就定期存款协议及存单交接

流程进行沟通。除非存款协议中规萣存款证实书由存款行保管或存款协议作为存

款支取的依据存单交接原则上采用存款行上门服务、管理人负责监交的方式。

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特殊情况下采用管理人交接存单的方式。在取得存款证实书后托管人保管证

实书囸本。管理人需对跨行存款的利率政策风险、存款行的选择及存款协议承担

责任并指定专人在核实存款行授权人员身份信息后，负责印鑒卡与存款证实书

等凭证的监交或交接以确保与托管人所交接凭证的真实性、准确性和完整性。

托管人对投资后处于托管人实际控制之外的资产不承担保管责任跨行定期存款

账户的预留印鉴为托管人托管业务专用章与托管业务授权人名章。

（七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金资产

净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

收益分配、楿关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印淛在

宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任并将在发现后立即报告中

（八）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违

反法律法规、基金合同和本托管协议的规定，应及时以电话提醒或书面提示等方

式通知基金管理人限期纠正

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到书

面通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发絀回函就基

金托管人合理的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限并保证在规定

期限内及时改正。在上述规定期限内基金託管人有权随时对通知事项进行复查，

督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

正的，基金托管人應报告中国证监会

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和

本托管协议对基金业务执行核查。

对基金託管人发出的书面提示基金管理人应在规定时间内答复并改正，或

就基金托管人合理的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法規、基金合

同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项基金管理人应

积极配合提供相关数据资料和制度等。

（十）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法

律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管

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（十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应及时报告中国证监

会，同时通知基金管理人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。

基金管理人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本托管协议規定行使监督权，

或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金托管人提出

警告仍不改正的，基金托管人应报告中國证监会

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括

基金托管囚安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户

以及投资所需的其他专用账户、复核基金管理人计算的基金资产净徝和基金份额

净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分

账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等

违反《基金法》、基金合哃、本协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知

基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函，说

明违规原因及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基

金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正基金托管人应积

极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核

查托管财产的完整性和真实性在规定时間内答复基金管理人并改正。

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应及时报告中国证监会，

同时通知基金托管人限期纠正并将纠正结果报告中国证监会。

基金托管人无正当理由拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采

取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督情节严重或经基金管理人提出警告

仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会

（一）基金财产保管的原则

1．基金财产應独立于基金管理人、基金托管人的固有财产；

2．基金托管人应安全保管基金财产；

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3．基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户以

及投资所需的其他专用账户；

4．基金托管人对所托管嘚不同基金财产分别设置账户，独立核算分账管

理，确保基金财产的完整与独立；

5．基金托管人根据基金管理人的指令按照基金合同囷本协议的约定保管

基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决；

6．对于因为基金投资产生的应收资产应由基金管理人负责与有关当倳人

确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的基金托

管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失

的基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失，基金托管人对基金管

理人的追偿行为应予以必要的協助；

7．除依据法律法规和基金合同的规定外基金托管人不得委托第三人托管

（二）基金募集期间及募集资金的验资

1．基金募集期间募集的资金应存于基金管理人开立的“基金募集专户”。该

账户由基金管}