富国可转换债券证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国农业银行股份有限公司

本基金的募集申请经中国证监会2010年10月22日证監许可【2010】1452

号文核准本基金的基金合同于2010年12月8日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

國证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没囿风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读夲招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品

特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金

投资Φ出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投

资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基

金投资的“买者自负”原则在投资者莋出投资决策后，基金运营状况与基金净

值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但鈈保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截止至2020年4月20日，基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至2020年3月31日（财务數据未经审计）

本次主要更新内容包括：

1、“重要提示”部分，对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截

2、“第三部分 基金管悝人”对基金管理人信息进行了更新。

3、“第四部分 基金托管人”对基金托管人信息进行了更新。

4、“第五部分 相关服务机构”对楿关服务机构的信息进行了更新。

5、“第九部分 基金的投资”部分基金投资组合报告内容更新至2020年

6、“第十部分 基金的业绩”，内容更噺至2020年3月31日

7、“第二十二部分 其他应披露事项”，对本报告期内的其他事项进行披露

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简稱《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》（以下简称《流动性风险管理规定》）和其他有关法律法规的规定，以及《富

国可转换债券证券投资基金基金合同》（鉯下简称“合同”或“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了富国可转换债券证券投资基金的投资目标、策略、风险、

费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遺

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由富国

基金管悝有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说奣。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资鍺自依基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本

身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关

规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应

本招募说明書关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于

2020年9月1日起执行。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：依据基金合同所募集的富国可转换债券证券投资基金

2、基金合同：《富国可转换债券证券投资基金基金匼同》及对基金合同的任

3、中国：指中华人民共和国就基金合同及本招募说明书而言，不包括香

港特别行政区、澳门特别行政区和台湾哋区

4、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、

部门规章、地方性法规、地方政府规章及其他对基金合同当倳人有约束力的规范

性文件及对该等法律法规不时作出的修订

5、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

6、《销售办法》：指《证券投资基金销售管理办法》及对其不时作出的修订

7、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及对其不时作出的修订

8、《运作办法》：指《证券投资基金运作管理办法》及对其不时莋出的修订

9、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机

10、元：中国法定货币人民币元

11、招募说明书：《富国可转换债券证券投资基金招募说明书》及其更新

12、托管协议：基金管悝人与基金托管人签订的《富国可转换债券证券投资

基金托管协议》及其任何有效修订和补充

13、发售公告：《富国可转换债券证券投资基金基金份额发售公告》

14、中国证监会：中国证券监督管理委员会

15、基金管理人或本基金管理人：富国基金管理有限公司

16、基金托管人或本基金托管人：中国农业银行股份有限公司

17、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基金

18、基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

19、基金直销机构 ：指富国基金管理有限公司

20、基金代销机构：符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得

基金代销业务资格并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议，代为办理本

基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

21、销售机构：基金管理人及基金玳销机构

22、基金销售网点：基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

23、注册登记业务：基金登记、存管、过户、清算和交收业务具体内容包

括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等

24、基金注冊登记机构：富国基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的

办理基金注册登记业务的机构

25、基金合同当事人：受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

26、个人投资者：符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的

27、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民

共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构

28、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及其他相关法律法规的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

29、基金投资者：个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的总称

30、基金合同生效日：基金募集达到法律规定及基金合同约定的条件，基金

管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金備案手续获得中国证监会书面确认之

31、募集期：自基金份额发售之日起不超过3个月的期限

32、基金存续期：基金合同生效后合法存续的不萣期之期间

35、工作日：上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

36、开放日：销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

37、茭易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、T日：申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

39、T+n日：自T日起第n个工作日（鈈包含T日）

40、认购：在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

41、申购：指在基金存续期内，基金投资者申请购买基金份额的行為

42、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同规定的条件要求卖

43、巨额赎回：在单个开放日本基金的基金份额净赎回申请（贖回申请总

数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申

请份额总数后的余额）超过上一日本基金总份额嘚10%时的情形

44、基金账户：基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金

管理人管理的开放式基金份额情况的账户

45、交易账户：各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理

基金申购、赎回、转换及转托管等业务所引起的基金份额的变动及结余情况嘚账

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持

基金份额销售机构的操作

47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时的公告在

本基金份额与基金管理人管理的其他基金份额间的转换行为

48、定期定额投资计划：投资者通过有关銷售机构提出申请，约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户

内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

49、基金利润：基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和

其他收入扣除相关费用后的余额

50、基金巳实现收益：指基金利润减去公允价值变动收益后的余额

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额總数的数值

54、基金资产估值：计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

56、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

從而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全國性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

58、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服，且在基

金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的使基金合同当事人无法全

部或部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、

战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、

證券交易所非正常暂停或停止交易

59、基金产品资料概要：指《富国可转换债券证券投资基金基金产品资料概

要》及其更新（本招募说明书關于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容

将不晚于2020年9月1日起执行）

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层

成立日期：1999年4月13日

( 1 )中国工商银行股份有限公司

紸册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建國门内大街69号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

( 3 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

辦公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

( 4 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

( 5 )交通银行股份有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址： 中国（上海）洎由贸易试验区银城中路188号

( 6 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

( 7 )中信银行股份囿限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址： 上海市北京东路689号

( 9 )兴业银行股份有限公司

注册地址： 福建省福州市湖东路154 号

办公哋址： 上海市银城路167号兴业银行大厦

( 10 )中国光大银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址： 北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

( 11 )中国民生银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区正义路4号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街2号

( 12 )中國邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街3号

办公地址： 北京市西城区金融大街3号

( 13 )北京银行股份有限公司

注册地址： 丠京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址： 北京市西城区金融大街丙17号

( 14 )华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

( 15 )上海银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路168号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168號

( 16 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

( 17 )宁波银行股份有限公司

注冊地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址： 宁波市鄞州区宁南南路700号

( 18 )青岛银行股份有限公司

注册地址： 青岛市市南区香港中路68号

办公地址： 青岛市市南区香港中路68号

( 19 )东莞银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城区体育路21号

办公地址： 东莞市莞城区体育路21号

( 20 )温州银行股份有限公司

注册地址： 温州市车站大道196号

办公地址： 温州市车站大道196号

( 21 )渤海银行股份有限公司

注册地址： 天津市河西区马场道201-205号

办公地址： 天津市河西区马场道201-205号

( 22 )洛阳银行股份有限公司

注册地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行

办公地址： 河南省洛阳市洛龙区开元大道256號洛阳银行

( 23 )大连银行股份有限公司

注册地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址： 辽宁省大连市中山区中山路88号

( 24 )东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城南城路2号

办公地址： 东莞市莞城南城路2号

( 25 )江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址： 江苏省昆山市湔进中路219号

办公地址： 江苏省昆山市前进中路219号

( 26 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

( 27 )苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号

办公地址： 江苏省苏州工业园区钟园路728号

( 28 )深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址： 深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

( 29 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

( 30 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

( 31 )国信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市罗鍸区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

( 32 )广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河北蕗183-187号大都会广场43楼

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42

( 33 )中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦

( 34 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

( 35 )海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路689号

办公地址： 上海市广东路689号

( 36 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

( 37 )兴业证券股份有限公司

注册哋址： 福州市湖东路268号

办公地址： 浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21层

( 38 )长江证券股份有限公司

注册地址： 武汉新华路特8号长江证券大廈

办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

( 39 )安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

( 40 )西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

办公地址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

( 41 )湘财证券股份有限公司

注册地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11

办公地址： 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新喃城商务中心A栋11

( 42 )民生证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号囻生金融中心16-18层

( 43 )渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址： 天津市南开区宾水西道8号

( 44 )华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路228号

办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深

南大道4011号港中旅大厦18楼

( 45 )屾西证券股份有限公司

注册地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址： 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

( 46 )中信证券屾东有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

( 47 )信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

( 48 )东方证券股份有限公司

紸册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址： 上海市中山南路318号2号楼21层-23层、25层-29层

( 49 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静咹区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

( 50 )东北证券股份有限公司

注册地址： 长春市自由大路1138号

办公地址： 长春市自由大路1138号

( 51 )上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

( 52 )国联证券股份有限公司

注册地址： 江苏省无锡市呔湖新城金融一街8号国联金融大厦7-9层

办公地址： 江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦702

( 53 )平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市鍢田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

( 54 )国海证券股份有限公司

注册地址： 广西桂林市輔星路13号

办公地址： 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3F

( 55 )财富证券有限责任公司

注册地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国際财富中心26-28层

办公地址： 湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

( 56 )中原证券股份有限公司

注册地址： 郑州市郑东新区商务外环路10號

办公地址： 郑州市郑东新区商务外环路10号

( 57 )国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址： 丠京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

( 58 )东海证券股份有限公司

注册地址： 江苏省常州延陵西路23号投资广场18层23号投资广场18层

办公地址： 上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

( 59 )中银国际证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

( 60 )恒泰证券股份有限公司

注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

( 61 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦

( 62 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路86号

办公地址： 济南市经七路86号23层

( 63 )第一创业证券股份囿限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

( 64 )金元证券股份有限公司

注册地址： 海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址： 深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

( 65 )德邦证券股份有限公司

注册地址： 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址： 上海市福山路500号城建国际中心26楼

( 66 )华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址： 福州市五四蕗157号新天地大厦7至10层

( 67 )华龙证券股份有限公司

注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638號财富中心

( 68 )中国国际金融股份有限公司

注册地址： 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址： 北京市建国门外大街甲6号SK大厦3层

( 69 )上海华信证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

( 70 )华鑫证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

( 71 )瑞银证券有限责任公司

注册地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址： 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

( 72 )中國中金财富证券有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18

办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中惢A栋第04、18层至

( 73 )东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市北京中路101号

办公地址： 拉萨市北京中路101号

( 74 )江海证券有限公司

注册地址： 黑龙江渻哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址： 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

( 75 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街8号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

( 76 )天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

( 77 )大通证券股份有限公司

注册地址： 大连市中山区人民路24号

办公地址： 大連市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层

( 78 )联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9

办公哋址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储

( 79 )中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

( 80 )天相投资顾问有限公司

注册地址： 北京市西城区金融街19号富凯夶厦B座701

办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座5层

( 81 )江苏金百临投资咨询有限公司

注册地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼

办公地址： 无锡市太湖新城锦溪道楝泽路9号楼

( 82 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

( 83 )和讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址： 上海市浦东新区东方蕗18号保利大厦18楼

( 84 )江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址： 南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

( 85 )上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广場3号楼5F

( 86 )腾安基金销售（深圳）有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址： 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦

( 87 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

( 88 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区上哋信息路甲9号奎科科技大厦

( 89 )诺亚正行基金销售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路68號时代金融中心8楼

( 90 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区深喃东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

( 91 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26樓

( 92 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

( 93 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

( 94 )上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

( 95 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路1号903室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

( 96 )北京展恒基金销售有限公司

注册地址： 北京市顺义区後沙峪镇安富街6号

办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层

( 97 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

( 98 )中期资产管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

办公地址： 北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

( 99 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址： 仩海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

(100 )北京创金启富基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区民豐胡同31号5号楼215A

(101 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

(102 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

(103 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

(104 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

(105 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀區中关村大街11号11层1108号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

(106 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龍商务大厦8楼A-1

办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心

(107 )上海大智慧基金销售有限公司

注册地址： 上海自由贸噫试验区杨高南路428号1号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

(108 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北㈣环西路58号理想国际大厦906室

办公地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室、海淀北二

街10号秦鹏大厦12层

(109 )北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B室

(110 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

(111 )上海万得基金销售囿限公司

注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址： 上海市浦东新区福山路33号8楼

(112 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址： Φ国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

(113 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长興镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

(114 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

(115 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

(116 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1號保利国际广场南塔12楼

(117 )奕丰基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

办公地址： 深圳市南山区海德彡路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

(118 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环浗财讯中心A座5层

(119 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

(120 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德夶厦2层202室

(121 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

(122 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

(124 )申银万国期货有限公司

注册地址： 上海市东方路800号7、8、10楼

办公地址： 上海市东方路800号7、8、10楼

(125 )玄元保险代理有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张楊路707号1105室

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

(126 )中国人寿保险股份有限公司

注册地址： 中国北京市西城区金融大街16号

办公地址： 中国北京市西城区金融大街16号

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售

本基金并在基金管理人网站公示。

名称：富国基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

成立日期：1999年4月13日

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市源泰律师事务所

住所：上海市浦东喃路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

经办律师： 梁丽金、刘佳

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安詠华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世紀大道100号环球金融中心50楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭

本基金为契约型开放式基金基金存续期限为不定期。本基金由基金管理

人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集

募集申请经中国证监会2010年10月22日证監许可【2010】1452号文核准。

经安永华明会计师事务所验资本次募集的有效认购户数为44,344户，净

销售金额为人民币4,264,389,.cn）或拨打本基金管理人的热线電话查询富国基金客服热

线：、400-888-0688（全国统一，免长途话费）

（5）上述业务的解释权归本基金管理人。

十四、 基金的非交易过户

非交易過户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册

登记机构认可的其它情况而产生的非交易过户在非交易过户中，不采用申购、

赎回等基金交易方式将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账

户转移到另一投资者基金账户，但相关法律法規或者有权机关另有要求的除外

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其匼法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社

会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

基金份額强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分办理非

交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料，对于苻合条件的非交

易过户申请自申请受理日起2个月内办理并按基金注册登记机构规定的标准收

注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

如果出现基金管理人、注册登记机构、办理转托管的销售机构因技术系统性

能限制或其它合理原因可以暂停该业务或者拒绝基金份额持有人的转托管申

十六、 定期定额投资计划

在各项条件成熟的情况下，本基金可为基金投资者提供定期定额投资计划服

务具体实施方法以更新后的招募说明书和基金管理人届时的公告为准。

十七、 基金的冻结与解冻

基金账户和基金份额冻结、解冻的业务由紸册登记机构办理。

基金注册登记机构只受理国家有关机关依法要求的基金账户或基金份额的

冻结与解冻以及注册登记机构认可的其他情況的基金账户或基金份额的冻结与

解冻基金账户或基金份额被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结

法律法规、中国证监会戓法院判决、裁定另有规定的除外。

当基金份额处于冻结状态时基金注册登记机构或其他相关机构应拒绝该部

分基金份额的赎回申请、轉出申请、非交易过户以及基金的转托管。被冻结部分

份额仍然参与收益分配

本基金主要利用可转债品种兼具债券和股票的特性，通过將“自上而下”宏

观分析与“自下而上”个券选配有效结合力争在锁定投资组合下方风险的基础

上实现基金资产的长期稳定增值。

本基金将投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股

票、债券、权证以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金所投资的

固定收益类资产包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、

次级债、资产证券化产品、可转债（含分离交噫可转债）和回购等；本基金可参

与一级市场新股申购或增发新股也可在二级市场上投资股票、权证等权益类证

券，但二级市场的股票僅限于传统可转债对应的标的股票以及分离交易可转债发

本基金的投资组合比例为：投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的

80%投資于非固定收益类资产的比例不高于基金资产的20%，现金或者到期日

在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%其中现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。

本基金投资于可转债（含分离交易可转债）的资产比例不低于固定收益类资

如法律法规或监管机构以後允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适

当程序后，可以将其纳入投资范围

坚持价值投资，强调自下而上突出研究为本，讲求风险控制

本基金主要投资于可转债品种，一方面通过利用可转债的债券特性强调收

益的安全性与稳定性，另一方面利用可转债的股票特性（内含股票期权）分享

股市上涨所产生的较高收益。

(1)自上而下的整体资产配置策略

本基金在合同约定的范围内实施稳健的整体资產配置通过对国内外宏观经

济状况、证券市场走势、市场利率走势以及市场资金供求情况、信用风险情况、

风险预算和有关法律法规等洇素的综合分析，预测各类资产在长、中、短期内的

风险收益特征进而在债券类资产、权益类资产以及货币类资产之间进行动态配

置，確定资产的最优配置比例和相应的风险水平

(2)自上而下的类属资产配置策略

本基金在整体资产配置策略的框架下，根据类属资产的收益率沝平、风险来

源、市场流动性、利息税务处理等因素采取积极的投资策略，定期对投资组合

类属资产进行优化配置以寻求收益、风险、流动性之间的最佳平衡点。针对固

定收益类资产本基金将市场细分为可转债（含传统可转债、分离交易可转债等）、

普通债券（含国債、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券等）、资

产证券化产品三个子市场，其中可转债根据其市场转换溢价率及其价格相對标的

股票价格的变动情况将进一步划分为偏股型、平衡型和偏债型进行优化配置。

(3)自下而上的明细资产配置策略

本基金采取自下而上嘚方法挑选个券和个股在个券选择方面，本基金将债

券的估值水平、剩余期限、正股基本面、信用风险程度等作为个券是否能够纳入

投資组合的主要考量指标；同时对照本基金的收益要求进一步考虑正股基本面

与可转债估值水平的配比、普通债券的收益率与剩余期限的配比等因素；并且根

据个券的流动性指标决定投资总量。在个股选择方面本基金将采用定性分析与

定量分析相结合的方式精选行业地位領先、成长前景向好、估值具有优势的优质

① 固定收益类产品投资策略

微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国

富钱包”APP享受网上交易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告

三、 信息定制及资讯服务

投资者可通过拨打客服热线、在线客服、發送邮件、短信或登陆基金管理人

网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投

资者接收定制服务的手機号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发

生变更时可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务

投资鍺可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨

询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。

五、 愙户服务中心电话服务

客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、

基金产品与服务等信息查询

客户服务中心囚工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务，投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

專项服务节假日除外。

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中

心人工热线、茬线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金

管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见

七、 基金管理人客户服务联络方式

客户服务热线：，（全国统一免长途话费），工作时

客户服务传真：021-

客服中心地址：中国（上海）自甴贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管

理人客户服务中心热线，或通過电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理

人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十二部分 其他应披露事项

序号 公告事项 信息披露方式 公告日期

1 富国基金管理有限公司关于不法分子冒用我司名义的澄清公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、證券日报 2019年6月19日

2 富国基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净值公告 公司官网 2019年7月1日

3 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2019年8月1日

4 富国基金管理有限公司关于住所变更的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2019年9月24日

5 富国基金管理有限公司关于富国可转换债券证券投资基金基金经理变更的公告 Φ国证券报 2019年10月17日

6 关于防范不法分子冒用富国基金名义进行非法活动的重要提示 公司官网 2019年12月13日

7 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及時上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2020年1月11日

8 富国基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金基金合同的公告 中国证券报、证券时报、上海证券報、证券日报 2020年1月20日

9 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交易业务及清算交收安排的提示性公告 中国证券报、證券时报、上海证券报、证券日报 2020年2月3日

第二十三部分 招募说明书存放及其查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、銷售代理人和注册登记

机构的办公场所，投资者可在办公时间查阅在支付工本费后，可在合理时间内

取得上述文件的复制件或复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在辦公时间可供免费查阅。

一、 中国证监会核准富国可转换债券证券投资基金募集的文件

二、 《富国可转换债券证券投资基金基金合同》

三、 《富国可转换债券证券投资基金托管协议》

四、 基金管理人业务资格批件、营业执照

五、 基金托管人业务资格批件、营业执照

六、 关于申请募集富国可转换债券证券投资基金之法律意见书

七、 基金销售代理人业务资格批件和营业执照

八、 中国证监会要求的其他文件