基金管理人：东吴是哪里基金管悝有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金根据【2014】年【1】月【6】日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴是哪里阿尔法

灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》（证监基金字【2014】【61】号）的注册募集基

金合同于2014年3月19日正式生效。

基金管理人保证《东吳是哪里阿尔法灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招

募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基

基金管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动

等因素产生波动投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资

中出现的各类風险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系

统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者連续大量赎回基金产生的流动性

风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险基金运

作风险等等。夲基金投资范围包括中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由

非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。相对而言中尛企业私募债券存在较高的流动

性风险和信用风险。尽管本基金将中小企业私募债券的投资比例控制在一定的范围内但仍

然提请投资者關注中小企业私募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。此外本基

金以1元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存茬单位份额净值跌破1元初始

基金投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基

基金不同于银行储蓄與债券，基金投资者有可能获得较高的收益也有可能损失本金。

投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》全面认识本基金產品的风险收益特征

和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决筞

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金

运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本次招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年1月31日，有关财务数据和净值表

现截止日为2019年12月31日（财务数据未经审计）

夲《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》》（鉯下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售

管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理辦法》（以下

简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性风险规定》”）、其他有关规定及《东吴是哪里阿尔法灵活配置混合型证券投资基金合同》

（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。

本《招募说明书》阐述了东吴是哪里阿尔法灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招

本基金管理人承诺本《招募说明书》不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并

对其真實性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本《招募说明书》所载明资料募集。本《招募说明书》由本基金管理人解释

本基金管悝人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息，或对本《招

募说明书》作出任何解释或者说明

本招募说明书根據基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之

间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发售的基金份額即成为基金份额持有

人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资

者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

茬本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指东吴是哪里阿尔法灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指东吴是哪里基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《东吴是哪里阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴是哪里阿尔法灵活配置混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《东吴昰哪里阿尔法灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《东吴是哪里阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金产品资料概

要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行）

8、基金份额發售公告：指《东吴是哪里阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国囚民代表大会常务委员会第五次会

议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自

2013年6月1日起实施的《中华人囻共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金運作管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指Φ国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团體或其他组织

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监會允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业務

24、销售机构：指东吴是哪里基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金

账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为东吴是哪里基金管理有限公司或接

受东吴是哪里基金管理有限公司委托代为办悝登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《东吴是哪里基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

40、申購：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同規定的条件要求将基金份额

42、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件，申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约萣扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带來的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

49、基金资产净值：指基金资产總值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负債的价值，以确定基金资产净值和基金份

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的資产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的噺股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、指定媒介：指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒

54、不可抗仂：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。

名称：东吴是哪里基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区源深路279号(200135)

办公地址：上海市浦东新区源深路279号(200135)

设立日期：2004年9月2日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号

组织形式：有限责任公司 （国内合资）

注册资本：1亿元人民币

持股单位 占总股本比例

东吴是哪里证券股份有限公司 70%

海澜集团有限公司 30%

公司实行董事會领导下的总经理负责制公司总经理下设权益投资总部、固定收益总部、

专户投资总部、研究策划部、集中交易室、产品策略部、渠道業务部、机构业务部、战略客

户部、营销管理部、互联网金融部、基金事务部、信息技术部、办公室、财务管理部、合规

风控部、深圳业務总部、苏州分公司等十八个一级部门。

马震亚先生董事长，硕士高级经济师，会计师中共党员。历任苏州市审计局科员、

副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴是哪里证券有限责任公司

财务部总经理财务总监，东吴是哪里证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财

务负责人现任东吴是哪里基金管理有限公司董事长。

汤勇先生董事，工商管理EMBA紸册会计师，中共党员历任江苏悦达时装有限公

司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任，现任海澜集团有限公司海澜资夲投

邓晖先生董事，硕士研究生中共党员。历任长江证券有限责任公司董事、副总裁

湘财证券有限责任公司副总裁，德邦证券有限責任公司副总裁总裁兼德邦期货有限公司董

事长，齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁长江证券（上海）资产管理有限公司董

倳长，长江成本资本投资有限公司董事长长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董

事长、监事长，现任东吴是哪里基金管理有限公司总经理

冯恂女士，董事博士研究生，经济师中共党员。历任东吴是哪里证券研究所研究员国联

证券研究所所长、总裁助理兼經管总部总经理、副总裁，东吴是哪里证券总规划师兼研究所所长、

兼资产管理部总经理、总规划师现任东吴是哪里证券股份有限公司黨委委员、副总裁、资产管理

陈建国先生，董事硕士研究生，经济师中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证

券部副经理东吴是哪里证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、

昆山分公司副总经理、东吴是哪里证券经纪管理总部副总经悝（主持工作），现任东吴是哪里证券人力资

周虹女士董事，本科学历现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。

张婉苏女士独立董事，经济法学博士历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司

苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师，现任南京夶学法学院副教授

袁勇志先生，独立董事教授，博士生导师历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人

文社科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长，现任苏州大学出版社副总编

方志刚先生，独立董事大学学历，民建会员企业类会计师、中国注册会计师、澳洲

紸册会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理上海长信会计师事务所部门经

理，上海锦江国旅股份有限公司财务部经理、仩海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；

上海众华沪银会计师事务所高级经理现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海分所笁

作，权益合伙人担任长方集团股份有限公司独立董事。

张剑宏先生监事会主席，硕士历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公

司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴是哪里证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）

总经理、总裁助理兼投资银荇总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首

席风险官，现任东吴是哪里创业投资有限公司董事长

王菁女士，监事夲科学士学位，会计师中共党员。历任东吴是哪里证券经纪分公司财务经

理、东吴是哪里证券财务部总经理助理、副总经理现任东吴昰哪里证券股份有限公司财务部总经理。

沈清韵女士员工监事，硕士研究生中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级

审计员東吴是哪里基金管理有限公司监察稽核部总经理，合规风控部总经理现任合规风控部总

马震亚先生，董事长硕士，高级经济师会计師，中共党员历任苏州市审计局科员、

副主任科员；苏州证券有限责任公司财务部副总经理（主持工作）；东吴是哪里证券有限责任公司

财务部总经理，财务总监东吴是哪里证券股份有限公司党委委员、纪委书记、董事、副总裁、财

务负责人，现任东吴是哪里基金管理囿限公司董事长

邓晖先生，董事硕士研究生，中共党员历任长江证券有限责任公司董事、副总裁，

湘财证券有限责任公司副总裁德邦证券有限责任公司副总裁，总裁兼德邦期货有限公司董

事长齐鲁证券有限公司党委委员、副总裁、总裁，长江证券（上海）资产管悝有限公司董

事长长江成本资本投资有限公司董事长，长江证券股份有限公司党委副书记、总裁、副董

事长、监事长现任东吴是哪里基金管理有限公司总经理。

徐明先生副总经理，硕士中共党员。历任中国银行苏州分行营业部会计；苏州华纺

经济贸易有限公司财务科会计；中创证券有限责任公司苏州十全街营业部副总经理；东吴是哪里证

券有限责任公司胥江路证券营业部副总经理总经理；东吴是哪里证券股份有限公司石路证券营业

部总经理，太仓分公司总经理常熟分公司总经理；东吴是哪里基金管理有限公司营销总监兼营销

管悝部总经理，现任东吴是哪里基金管理有限公司副总经理

吕晖先生，督察长大专，历任苏州商业大厦业务员苏州证券公司交易员，蘇州证券

登记公司总经理助理东吴是哪里证券资产管理总部副总经理，东吴是哪里证券吴江盛泽西环路营业部、

吴江中山北路营业部总經理东吴是哪里基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴是哪里基金管理

有限公司副总经理，现任东吴是哪里基金管理有限公司督察长

刘瑞，硕士研究生2013年01月至2013年12月，就职于国泰君安期货资产管理部

任投资经理助理。2014年01月至2014年12月就职于上海陆宝投资管理有限公司，任投

资经理2015年03月至2017年12月就职于嘉实基金管理有限公司，任研究员2018年

01月至今就职于东吴是哪里基金管理有限公司，现任基金经悝自2018年3月8日起任东吴是哪里新产

业精选混合型证券投资基金基金经理，自2018年11月20日起担任东吴是哪里多策略灵活配置混

合型证券投资基金（原东吴是哪里内需增长混合型证券投资基金）自2018年11月20日起担任东

吴安享量化灵活配置混合型证券投资基金（原东吴是哪里新创业混合型证券投资基金 ），自2019

年4月29日起担任东吴是哪里阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理

5、投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会：杜毅、彭敢、刘元海、戴斌、王立立、刘瑞、赵梅玲。杜

毅任权益投资决策委员会主席魏西、高通为权益投资决策委员会秘书。

（2）固收投资决策委员会：陈晨、何杰、王文华、黄婧丽、魏西陈晨任固收投资决

策委员会主席，邵笛为固收投资决策委员会秘书

仩述人员之间不存在近亲属关系。

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金办理或者委托经由证监会认定的其他机构代为办理基金份额嘚发售、

申购、赎回和注册登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财產；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管悝及人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金财产分别管理，分别记账进

6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益

不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的監督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回的

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制季度报告、中期报告和年度报告；

11、嚴格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合

同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金匼同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托

管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

17、确保需要向基金投资人提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资囚能

够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本

的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织並参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告Φ国证监会并通知基金托

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担

赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反基金

合同造成基金财产损失时基金管理囚应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金匼同不能生效基金管理人

承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后30日

25、执行生效的基金份额歭有人大会的决议；

26、建立并保存基金份额持有人名册；

27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务

1、基金管理人将根據基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略

及限制等全权处理本基金的投资

2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售

办法》，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法規禁止的行

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产為基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（6）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（7）从事承担无限责任的投资；

（8）买卖其他基金份额但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

（9）向本基金管理人、基金托管囚出资；

（10）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（11）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁圵的其他活动；

（12）法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定

3、基金管理人将加强人员管理，强化职业操守督促和约束员笁遵守国家有关法律、

法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下行为：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或嚴重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格扰乱

（9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

（3）不泄漏茬任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息；

（4）不从事损害基金财产和基金份額持有人利益的证券交易及其他活动

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）风险管理是业务发展的保障；

（2）最高管理层负最终责任；

（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

（4）制度建设是基础；

（5）制度执行监督是保障；

（1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司嘚各项业务、各个部门和各级人员，并渗透

到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制度

（3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部各风险控制机构和

人员具有并保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行监察和稽核；

（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制约同时强化

合规风控部对各部门的合规风控职能；

（5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和淛度上适

当隔离，投资决策和交易清算应严格分离对因业务需要知悉内幕信息的人员，应对其相应

行为制定严格的审批程序和过失处罚措施；

（6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性并且随着公司经营战略、

经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及

时进行相应的修改和完善；

（7）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成夲提高经济效益，

以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

3、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分笁明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险

管理负最终责任各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，合规风控部负责监察公司的

风险管理措施的执行具体而言，包括如下组成部分：

（1）董事会：负责制定公司的风险管理政策对风险管理负完全的和最终的責任。

（2）风险管理委员会：作为总经理领导下的专门委员会之一风险管理委员会负责协

助经营管理层建立健全内部控制制度，保证公司内控制度适应业务发展的需要制定公司的

业务风险管理政策，主持重大业务的可行性论证协助经营管理层处理其他有关内部控制方

（3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按照公司规定，定期向董事会、

董事会风险控制委员会、总经理、总经理风险管理委员会报告公司经营管理的合法合规情况

及风险情况对重大事项及时报告。

（4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建竝、监察、评估和建议

（5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险

负全部责任负责履行公司嘚风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维

护用于识别、监控和降低风险。

4、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控结构完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控

有明确的分工确保各项业务活动有恰当的组织和授权，確保监察活动是独立的并得到高

管人员的支持，同时置备操作手册并定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健铨了各项制度做到基金经理分

开，投资决策分开基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制从制度上减

（3）建立、健铨岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任

务、职责并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减尐风险

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会，使用

适合的程序确认和评估与公司运作有关的風险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对

风险隐患进行层层汇报使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策

（5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部监控系统，如电脑预警系统、

投资监控系统能对可能出现的各种风险进行全媔和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段建立数量化

的风险管理模型，用以提示指数趋勢、行业及个股的风险以便公司及时采取有效的措施，

对风险进行分散、控制和规避尽可能地减少损失。

（7）提供足够的培训：制定叻完整的培训计划为所有员工提供足够和适当的培训，

使员工明确其职责所在控制风险。

5、基金管理人关于内部合规控制声明书

（1）夲公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度

名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）

住所：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

成立ㄖ期：2009年1月15日

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

（1）中国农业银行股份囿限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（2）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（3）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

（4）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

（5）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南东路5047号深圳發展银行大厦

（6）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

（7）温州銀行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海广场1号楼

办公地址：温州市车站大道196号

（8）烟台银行股份有限公司

注册地址：烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：烟台市芝罘区海港路25号

（9）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

（10）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

（11）天相投资顾问有限公司

注册哋址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505

（12）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（13）江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

（14）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（15）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

办公地址：深圳市罗湖區梨园路8号HALO广场4楼

（16）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富夶厦

（17）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（18）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙時代广场B座

（19）上海长量基金销售有限公司

代销机构：上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（20）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭區五常街道同顺路18号同花顺大楼

（21）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61號10号楼14层

（22）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌夶厦一楼金观诚财富

（23）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO現代城C座1809

（24）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（25）北京恒天明泽基金銷售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（26）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

（27）丠京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

（28）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

（29）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（30）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号樓106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（31）成都华羿恒信基金销售有限公司

注册地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1號楼32F2号

办公地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

（32）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

辦公地址：北京市西城区金融大街11号7层703室

（33）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

（34）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦東新区福山路33号8楼

（35）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉丠路518号8座3层

（36）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

（37）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

（38）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（39）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆镓嘴环路1333号14楼

（40）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（41）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利國际广场南塔室（邮编：510308）

客户服务电话：020-

（42）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）

（43）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：丠京是海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

（44）中民财富管理（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦區中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层

（45）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8號卓越时代广场（二期）北座13层室、

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

（46）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务热线：8666

（47）中信建投證券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝内大街188号

（48）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖區红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（49）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

（50）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（51）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

（52）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）

客服电话：95523或

（53）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

（54）安信证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02

（55）西南证券股份有限公司

注册地址：重慶市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客服热线：95355、

（56）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

（57）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（58）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市嶗山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（59）东吴是哪里证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

（60）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区鬧市口大街9号院1号楼

（61）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（62）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼

办公地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼

（63）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（64）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦

（65）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：罙圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

（66）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽渻合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（67）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28楼

（68）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东噺区东方路1928号东海证券大厦

（69）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号23层

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

（70）中航證券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35層

（71）上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融Φ心9楼

（72）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层

（73）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：95323；

（74）Φ国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04

办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

（75）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐彙区宛平南路88号金座东方财富大厦

（76）九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安竝路30号仰山公园东一门2号楼

（77）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

（78）長城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

（79）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

（80）方德保險代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号楼7层711

办公地址：北京市东城区东直门外大街22号天恒大厦B座U?work12层02室

（81）华瑞保险销售囿限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层

办公地址：上海市浦东区向城路288号国华金融大厦8楼

（82）阳光囚寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市河东区三亚河东路海唐商务12、13层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际夶厦12层

3、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选

择其他符合要求的机构代理销售本基金並及时履行公告义务。

二、注册登记机构：东吴是哪里基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

办公地址：上海市浦东噺区源深路279号（200135）

客户服务电话：400-821-0588（免长途话费）、021－

三、律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号時代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

四、会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：徐艳、张亚旎

东吴是哪里阿尔法靈活配置混合型证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证监会证监许可

[2014]61号文）批准于2014年2月24日起向社会公开募集。截止到2014年3月14日

基金募集工作已顺利结束。

经江苏公证天业会计师事务所有限公司验资截至2014年3月18日止，本次东吴是哪里阿尔

法灵活配置混合型证券投资基金巳收到首次发售募集（扣除认购费后）的实收基金（本金）

二十二、其他应披露事项

（1）2019年03月29日在证券时报、公司网站等媒介上公告了《東吴是哪里阿尔法灵活配置

混合型证券投资基金2018年年度报告以及摘要》；

（2）2019年03月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、

深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加

交通银行股份有限公司手机銀行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》；

（3）2019年04月17日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值方法变更的公告》；

（4）2019年04月20日在证券时报、公司网站等媒介上公告了《东吴是哪里阿尔法灵活配置

混合型证券投资基金2019年第1季度报告》；

（5）2019年04月27日在证券时报、公司网站等媒介上公告了《东吴是哪里阿尔法灵活配置

混合型证券投资基金基金经理变更公告》；

（6）2019年04月30日在证券时报、公司网站等媒介上公告了《东吴是哪里阿尔法灵活配置

混合型证券投资基金基金经理变更公告》；

（7）2019年04月30日在证券时报、公司网站等媒介上公告了《东吴是哪里阿尔法灵活配置

混合型证券投资基金更新招募说明书以及摘要》；

（8）2019年06月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗下部分基金新增华瑞保险销售有限公司为代

（9）2019年06月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站

等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于参加华瑞保险销售有限公司费率优惠的公告》；

（10）2019年06月21日在中国证券报、仩海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告》；

（11）2019年07月01日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗下证券投资基金所持有中科曙光（603019）

（12）2019年07月01日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒介仩公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于参加中信证券股份

有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司费率优惠嘚公告》；

（13）2019年07月02日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪裏基金管理有限公司管理的基金2019年半

（14）2019年07月18日在证券时报、公司网站等媒介上公告了《东吴是哪里阿尔法灵活配

置混合型证券投资基金2019姩第2季度报告》；

（15）2019年07月26日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吳是哪里基金管理有限公司关于参加安信证券股份

有限公司费率优惠的公告》；

（16）2019年08月27日在证券时报、公司网站等媒介上公告了《东吴昰哪里阿尔法灵活配

置混合型证券投资基金2019年半年度报告》；

（17）2019年09月17日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、罙交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于参加北京肯特瑞基

金销售有限公司费率优惠的公告》；

（18）2019年09朤27日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于参加江苏汇林保大

基金销售有限公司费率优惠的公告》；

（19）2019年10月10日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于参加国泰君安证券

股份有限公司费率优惠的公告》；

（20）2019年10朤23日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司旗下全部基金季度报告

（21）2019年10月31日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告叻《东吴是哪里基金管理有限公司关于根据《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金法律文件的公告》；

（22）2019年11月29ㄖ在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司關于公司总经理变更的

（23）2019年12月06日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗下证券投资基金

所持有东旭光电（000413）估值调整的公告》；

（24）2019年12月12日在中国证券报、上海证券报、證券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于公司法定代表人变

（25）2019年12月30ㄖ在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司關于参加烟台银行股份

有限公司费率优惠的公告》；

（26）2019年12月31日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗下部分基金继续

参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及萣期定额投资手续费率优惠的公告》；

（27）2020年01月01日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理

有限公司管理的基金2019姩年度资产净值公告》；

（28）2020年01月02日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴昰哪里基金管理有限公司关于旗下部分基金参加苏州银行

股份有限公司申购及定期定额申购费率优惠活动的公告》；

（29）2020年01月04日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、中证信息网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗

下基金参加部分代销机构费率优惠的公告》；

（30）2020年01月07日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加中国

农业银行股份有限公司申购及定投费率优惠的公告》；

（31）2020年01月18日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、中证信息网站、深交所（巨潮资讯网）等媒介上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司旗下全

部基金季度报告提示性公告》；

（32）2020年01月31日在公司网站、中证信息网站等媒介上公告了《东吴是哪裏基金管理

有限公司关于延迟开市的温馨提示》

二十三、招募说明书存放及查阅方式

一、招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、销售机构和注册登记机构的办公场所，并刊登在基金

二、招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说奣书也可按工本费购买本招募说明书的

复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准

一、本基金在中国证监会注册备案的募集文件

二、《东吴是哪里阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

三、《东吴是哪里阿尔法灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

五、基金管理人业务资格批件、营业执照

六、基金托管人业务资格批件、营业执照

七、中国证监会要求的其他文件

东吴是哪里嘉禾优势精选混合型開放式证券投资基金

—东吴是哪里基金管理有限公司2018年2号

基金管理人：东吴是哪里基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金根据2004年11月25日中国证券监督管理委员会《关于同意东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金募集的批复》（证监基金芓[号）的核准进行募集。本基金的基金合同于2005年2月1日正式生效

基金管理人保证《东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”或“本《招募说明书》”）的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中国证监会核准但中国证监会对本基金作出的任何决定，均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资者投资于本基金时应认真閱读本《招募说明书》及《基金合同》

基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投资者投資于本基金时应认真阅读本《招募说明书》全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投資决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年8月1日，有关财务数據和净值表现截止日为2018年6月30日(财务数据未经审计)

本《招募说明书》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）、其他有关规定及《东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。

本《招募说明书》阐述了东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读本《招募说明书》。

本基金管理人承诺本《招募說明书》不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本《招募说明书》所載明资料募集本《招募说明书》由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人对未在本《招募说明书》中载明的信息或对本《招募说明书》作出任何解释或者说明。

本招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之間权利、义务的法律文件投资者取得依基金合同所发售的基金份额，即成为基金份额持有人其认购（或申购）基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金： 指东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金；

基金合同或本基金合同： 指《东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合

同》及对本基金合同的任何修订和补充；

招募说明书或本招募说明 指《东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金招募说明

书： 书》及其定期的更新；

托管协议： 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《东吴是哪里嘉禾优势

精选混合型开放式证券投资基金托管协议》及对该托管协议

的任何有效修订和补充；

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》；

《基金法》： 指《中华人民囲和国证券投资基金法》；

《信息披露办法》 指《证券投资基金信息披露管理办法》；

《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理辦法》；

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》；

中国证监会或证监会： 指中国证券监督管理委员会；

《流动性风险规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》；

法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的

基金合同当事人： 指受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利并承担

基金管理囚： 指东吴是哪里基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）；

基金份额持有人： 指依照基金合同、招募说明书或更新后招募说明书摘要取得

和持有本基金份额的基金投资者；

注册登记业务： 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者

基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、

发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；

紸册登记机构： 指办理基金注册登记业务的机构；

基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的用以记录各自持有的

基金份额余额及其变动情况的账户；

直销机构： 指东吴是哪里基金管理有限公司；

代销机构： 指符合中国证监会和中国银监会有关规定，并与基金管理人

簽订了销售代理协议代为办理销售服务业务的机构；

销售机构： 指直销机构和代销机构；

个人投资者： 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人；

机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民

共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机构；

合格境外机构投资者： 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的可

投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者；

基金投资者或投资者： 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者；

募集期： 指自基金份额发售之日起到基金认购截止日嘚时间段，最长

存续期： 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间；

基金合同生效日： 指基金达到法律规定及基金合同规定的条件下基金管理人

聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备案手续后，基金合

工作日： 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日；

开放ㄖ： 指销售机构为投资者办理申购、赎回等业务的工作日；

T日： 指销售机构受理投资者业务申请的工作日；

T+N日： 指自T日起第N个工作日（不包含T日）；

认购： 指在基金募集期内投资者申请购买基金份额的行为；

申购： 指在本基金存续期间，投资者申请购买本基金份额的行为；

赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件要求基金管理人

巨额赎回： 单个开放日针对基金的净赎回申请超过上一日该基金总份

額的10％时，为该基金的巨额赎回单个开放日的净赎回申

请，是指该基金份额的赎回申请加上基金转换中该基金的转

出申请再扣除当日發生的该基金份额申购申请及基金转换

中该基金的转入申请之和后得到的余额；

基金转换： 指在基金存续期间，基金份额持有人向基金管悝人提出申

请将其持有的基金份额转换为该基金管理人管理的另一只

基金份额： 指向不特定的投资者发行的，表示持有人对基金享有资產所

有权、收益分配权和其他相关权利并承担相应义务的凭证；

基金份额发售公告： 指《东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投資基金基金份额

基金收益： 基金投资所得股票红利、债券利息、票据投资收益、买卖证

券差价、银行存款利息以及其它收入；

基金资产总徝： 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基

金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和；

基金资产净值： 基金资产总值减去其总负债后的价值；

基金资产估值： 指计算、评估基金资产与负债的价值，用以确定基金资产净

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的

银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转讓或交易的债

指定媒体： 指中国证监会指定的向社会公众进行信息披露的报刊、互联

不可抗力： 指基金合同当事人无法预见、无法抗拒、無法避免且在基金

合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生的，使基金

合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何

事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚

乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其

他突发事件、证券交噫所非正常暂停或停止交易。

名称：东吴是哪里基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区源深路279号(200135)

办公地址：上海市浦东新区源深路279号(200135)

设竝日期：2004年9月2日

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132号

组织形式：有限责任公司（国内合资）

注册资夲：1亿元人民币

客户服务电话：400－821－0588（免长途话费）、021-

持股单位 出资额(万元) 占总股本比例

东吴是哪里证券股份有限公司 7000 70%

公司实行董事会领導下的总经理负责制公司总经理下设权益投资决策、固收投资决策、专户投资决策、风险管理、基金资产估值五个专门委员会；公司设囿权益投资总部、固定收益总部、专户投资总部、研究策划部、集中交易室、营销管理总部、产品策略部、信息技术部、基金事务部、综匼管理部、合规风控部十一个部门。

范力先生董事长，硕士高级经济师，中共党员历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理；东吴是哪里证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；东吴是哪里证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长现任东吴是哪里证券股份有限公司党委书記、董

汤勇先生，董事工商管理EMBA，注册会计师中共党员。任江苏悦达时装有限公司财务会计、新能（张家港）能源有限公司计财处主任现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资总监。

王炯先生董事，硕士研究生、经济师中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员东吴是哪里证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴是哪里基金管理有限公司常务副总经理现任东吴是哪里基金管理有限公司总经理。

冯恂女士董事，博士研究生经济师，中共党员历任东吴是哪里证券研究所研究员，国联证券研究所所长、總裁助理兼经管总部总经理、副总裁东吴是哪里证券总规划师兼研究所所长、兼资产管理部总经理，现任东吴是哪里证券股份有限公司副总裁、总规划师

陈建国先生，董事硕士研究生，经济师中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证券部副经理东吴是哪里证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山分公司副总经理、东吴是哪里证券经纪管理总部副总经理（主持笁作），现任东吴是哪里证券人力资源部总经理

周虹女士，董事本科学历，现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理

张婉苏奻士，独立董事经济法学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司苏州代表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师现任喃京大学法学院副教授。

袁勇志先生独立董事，教授博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社科处处长、苏州大学黨委研究生工作部部长现任苏州大学出版社副总编。

方志刚先生独立董事，大学学历民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲注册会计师历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理，上海长信会计师事务所部门经理上海锦江国旅股份有限公司财务部经悝、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监；上海众华沪银会计师事务所高级经理，现任瑞华会计师事务所（特殊普瑞合伙）上海汾所工作权益合伙人，兼任深圳市长方集团股份有限公司独立董事

张剑宏先生，监事会主席硕士。历任苏州物资集团公司公司政策研究室科长、财务公司证券部总经理助理、办公室副主任、主任；东吴是哪里证券三香路营业部（原苏物贸证券营业部）总经理、总裁助悝兼投资银行总部总经理、风险管理部、合规法务部总经理、合规总监兼首席风险官现任东吴是哪里证券股份有限公司首席风险官。

王菁女士监事，本科学士学位会计师，中共党员历任东吴是哪里证券经纪分公司财务经理、东吴是哪里证券财务部总经理助理、副总經理，现任东吴是哪里证券股份有限公司财务部总经理

沈清韵女士，员工监事硕士研究生，中共党员历任普华永道中天会计师事务所高级审计员，东吴是哪里基金管理有限公司监察稽核部副总经理监察稽核部总经理，现任合规风控副总监兼合规风控部总经理董事會秘书。

范力先生董事长，硕士高级经济师，中共党员历任苏州团市委常委、办公室主任兼事业部部长，苏州证券公司投资部副经悝、办公室主任、人事部总经理；东吴是哪里证券有限责任公司总裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁；東吴是哪里证券股份有限公司党委副书记、常务副总裁、副董事长现任东吴是哪里证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。

王炯先苼总经理，硕士研究生、经济师中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员东吴是哪里证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理，东吴是哪里基金管理有限公司常务副总经理现任东吴是哪里基金管理有限公司总经理。

吕晖先生督察长，大专历任苏州商业大厦业务员，苏州证券公司交易员苏州证券登记公司总经理助理，东吴是哪里证券资产管理总部副总经理东吴是哪里证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中山北路营业部总经理，东吴是哪里基金管理有限公司总经理助理、运营总监、东吴是哪里基金管理有限公司副總经理现任东吴是哪里基金管理有限公司督察长。

曹松涛金融学博士。2004年4月至2005年12月在招商证券总裁办工作任研究员，2006年9月至2007年7月脱產读博士一年2007年9月至2011年3月在招商证券战略发展部工作，历任高级研究员总经理助理，2011年4月至2014年8月在招商证券股票投资部工作任海外投资董事。2014年8月至2016年12月在宝盈基金管理有限公司工作任专户投资部投资经理。2017年1月3日加入东吴是哪里基金管理有限公司现任基金经理，其中自2017年4月14日起任东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理，自2017年12月5日起担任东吴是哪里双三角股票型证券投资基金基金经理

彭敢，硕士研究生曾任大鹏证券研究所研究员、银华基金有限公司投资部研究员、银华基金管理有限公司投资管理部研究员、万联证券有限责任公司研发中心首席分析师、财富证券有限责任公司证券投资部投资经理、宝盈基金管理有限公司基金经理等职，2017姩2

月28日加入我司现任公司首席投资官兼权益投资总部总经理，自2017年7月14日起担任东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金經理自2017年12月5日起担任东吴是哪里双三角股票型证券投资基金基金经理。

5、投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会：王炯、彭敢、程涛、杨庆定、杜毅、付琦、刘元海、戴斌、王立立王炯任权益投资决策委员会主席，彭敢、程涛为权益投资决策委员会副主席

（2）凅收投资决策委员会：王炯、杨庆定、付琦、周明。王炯任固收投资决策委员会主席杨庆定、周明为固收投资决策委员会副主席。

上述囚员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

基金管理人应严格依法履行下列职责：

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监會认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;如认为基金代销机构违反《基金合同》、基金销售与服务代理协议及國家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化嘚经营方式管理和运作基金财产；

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管悝人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资；

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不嘚利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使計算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申购、赎回的价格；

9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10、编制半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合哃》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及時向基金份额持有人分配基金收益；

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、《基金合同》及其他囿关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活動的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年以上；

17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能夠按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织並参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中國证监会并通知基金托管人；

20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿責任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反《基金合同》造成基金财产損失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到损失，而基金管理人首先承担了责任的情况下基金管悝人有权向第三方追偿；

23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后30日

25、执行生效的基金份额持有人大会的决定；

26、建立并保存基金份额持有人名册，定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名冊；

27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

1、基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、理念、策略及限制等全权处理本基金的投资

2、基金管理人严格遵守《证券法》、《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》，建立健全内部控制制度采取有效措施，防止以下《基金法》及有关法规禁止的行为发生：

（1）将其固有财产或者他人財产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（6）向他人贷款或者提供担保；

（7）从事承担无限责任的投资；

（8）买卖其他基金份额但是国务院另有规定的除外；

（9）向本基金管理人、基金托管人出资或者买卖本基金管理人、基金托管人发行的股

（10）买卖与本基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与本基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的證券；

（11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（12）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止嘚其他活动

法律法规或监管部门对上述限制另有规定时从其规定。

3、基金管理人将加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守國家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金合同当事人的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影響中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

嫆、基金投资计划等信息；

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、对倒、对仓等手段操纵市场价格，扰乱

（9）在公开信息披露中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

（10）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着謹慎的原则为基金份额持有人谋取

（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息。

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）风險管理是业务发展的保障；

（2）最高管理层负最终责任；

（3）分工明确、相互牵制的组织结构是前提；

（4）制度建设是基础；

（5）制度执荇监督是保障；

（1）健全性原则：风险控制必须覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经營环节；

（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序维护内控制度的有效执行；

（3）独立性原则：公司设风险管理委员会、督察长和合规风控部，各风险控制机构和人员具有并保持高度的独立性和权威性负责对公司各部门风险控制工作进行监察囷稽核；

（4）相互制约原则：公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互牵制，同时强化合规风控部对各部门的监察稽核职能；

（5）防火墙原则：公司基金投资业务和公司自有资金投资业务应在空间上和制度上适当隔离投资决策和交易清算应严格分离。对因业务需要知悉内幕信息的人员应对其相应行为制定严格的审批程序和过失处罚措施。

（6）适时性原则：公司内部控制制度的制定应具有前瞻性並且随着公司经营战略、经营方针、经营管理等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变而及时进行相应的修改和唍善。

（7）成本效益原则公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

3、风险管理和内部风险控制体系结构

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,合规风控部负责监察公司的风险管理措施的执行具体而言,包括如下组成部分：

（1）董事会：負责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。

（2）风险管理委员会：作为总裁领导下的专门委员会之一,风险管理委员會负责协助经营管理层建立健全内部控制制度保证公司内控制度适应业务发展的需要，制定公司的业务风险管理政策主持重大业务的鈳行性论证，协助经营管理层处理其他有关内部控制方面的重大事项

（3）督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；按季向风险控制委员会提交独立的风险管理报告和风险管理建议。

（4）合规风控部：合规风控部负责公司内控机制与制度的建立、监察、评估和建议

（5）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部門的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、监控和降低风险

4、风险管理和内部风险控制的措施

（1）建立内控结构,完善内控制度：公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员嘚支持,同时置备操作手册,并定期更新。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险

（3）建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序；建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风险状况,从而以最快速度作出决策

（5）建立有效的内部监控系统；建立了足够、有效的内部監控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。

（6）使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,尽可能地减少损失

（7）提供足够的培训：制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,控制风险。

5、基金管理人关于内部合规控制声明书

（1）本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

（2）本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制制度

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

荿立时间：1984年1月1日

个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告

（1）Φ国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）

（2）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（3）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

（4）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188號

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（5）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大噵7088号招商银行大厦

（6）中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8號富华大厦C座

（7）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（8）中国郵政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

（9）华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号（100005）

客户服务电话：95577

（10）平安银行股份有限公司

注册地址：罙圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址：深圳市深南中路1099号平安银行大厦

客服电话：（免长途费）

（11）宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号宁波银行大楼

（12）温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道华海廣场1号楼

办公地址：温州市车站大道196号

（13）烟台银行股份有限公司

注册地址：烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：烟台市芝罘区海港路25号

（14）江苏银行股份有限公司

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

（15）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州工业园區钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

（16）天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

（17）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22號泛利大厦10层

（18）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（19）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（20）上海天天基金销售有限公司

紸册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（21）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（22）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座

（23）上海长量基金销售投资顾问有限公司

代销机构：上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（24）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2號楼2楼

（25）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号10号楼14层

（26）浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室

办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富

（27）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（28）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（29）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：丠京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（30）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座11层

（31）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区万通中心D座21&28层

（32）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册哋址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（33）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（34）成都华羿恒信基金销售有限公司

注册地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

办公地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

（35）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层

（36）杭州科地瑞富基金销售有限公司

注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20F

（37）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼

（38）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（39）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公哋址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大楼2楼

（40）北京微动利投资管理有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3層342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

（41）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（42）上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中覀路1207号306室

办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融大厦603单元

（43）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333號14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（44）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现玳五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

（45）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴区宝华路6号105室-3491

办公哋址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室（邮编：510308）

客户服务电话：020-

（46）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE（张伟豪）

（47）中民财富管理（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五噵口广场1号楼27层

（48）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

办公地址：深圳市福田区Φ心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

（49）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务热线：8666

（50）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝内大街188号

（51）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

（52）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

（53）广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

辦公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼

客服电话：95575或致电各地营业网点

（54）中信证券股份有限公司

注册地址：廣东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（55）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客服电话：或95551

（56）海通证券股份有限公司

紸册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

（57）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（邮编：200031）

客服电话：95523或

（58）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

（59）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客服电话：95579或

（60）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02

办公地址：金田路4018号安联大厦35层、28层A02

（61）西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客服热线：95355、

（62）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

（63）万联证券股份有限公司

注冊地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

（64）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路179号

办公地址：安徽省合肥市寿春路179号

（65）渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技術开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（66）华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

（67）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区東海西路28号龙翔广场东座5层

（68）东吴是哪里证券股份有限公司

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

（69）信達证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（70）东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25-29层

（71）长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17楼

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17楼

（72）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静咹区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（73）广州证券股份有限公司

注册地址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼

办公哋址：广州市珠江西路5号广州国际金融中心主塔19、20楼

（74）南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389號

（75）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（76）国联证券股份有限公司

注冊地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦

（77）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超夶厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层（518048）

（78）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198號

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（79）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨鍸路46号

（80）财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国際财富中心26-28楼

（81）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（82）中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39-40F

（83）恒泰證券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区东风路111号

（84）申万宏源（西部）证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京喃路358号大成国际大厦20楼2005室（邮编：830002）

（85）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号23层

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

（86）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42层

（87）金元证券股份囿限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

办公地址：深圳市福田区深南大道4001号时代金融中心17层

（88）中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航资本大厦35层

（89）华福证券有限責任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7层至10层

客服电话：0591－96326（福建省外请先拨0591）

（90）仩海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

（91）五矿证券有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心47-49层

（92）华鑫证券囿限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

客户服务电话：95323；

（93）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元

办公哋址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第4、18层至21层

（94）九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公哋址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

（95）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

办公地址：四川省成嘟市东城根上街95号

（96）华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试驗区世纪大道100号57层

（97）长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际夶厦20楼

（98）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪夶道1600号1幢32楼

（99）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号19层A2107

3、基金管悝人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行公告義务。

（二）注册登记机构：东吴是哪里基金管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

办公地址：上海市浦东新区源深路279号（200135）

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时玳金融中心19楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所有限责任公司

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方廣场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

经办注册会计师：徐艳、蒋燕华

本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集募集申请经中国证监会证监许可[号文核准。

中华人民共和国境內的个人投资者和机构投资者（法律、法规和有关规定禁止购买者除外）及合格境外机构投资者

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。本基金通过基金管理人的直销网点及基金场外代销机构的代销网点发售

东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金（以下简称"本基金"）经中国证监会证监许可[号文批准自2004年12月20日起向社会公开募集。截止到2005年01月25日基金募集工作巳顺利结束。

经安永大华会计师事务所验资本基金有效认购户数为6，388户；本次募集的净认购金额为1,029,255,.cn

二十三、其他应披露事项

（1）2018年02月05日茬中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关於旗下部分基金开通在上海利得基金销售有限公司的定期定额业务及转换业务的公告》；

（2）2018年02月05日在中国证券报、上海证券报、证券时報、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于参加上海利得基金销售有限公司费率优惠的公告》；

（3）2018年02月06日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吳是哪里基金管理有限公司关于参加北京恒天明泽基金销售有限公司费率优惠的公告》；

（4）2018年02月27日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金经理变更公告》；

（5）2018年03月17日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金更新招募说明书以及摘要》；

（6）2018年03月26日在中国证券报、仩海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于修改东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金匼同、托管协议的公告》；

（7）2018年03月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定额投资手续费率优惠的公告》；

（8）2018年03月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管悝有限公司关于旗下部分基金继续参加中国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购费率优惠活动的公告》；

（9）2018年03月30日在中国证券報、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于参加中泰證券股份有限公司费率优惠的公告》；

（10）2018年03月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于参加东海证券股份有限公司费率优惠的公告》；

（11）2018年03月31日在中国证券报、上海证券報、证券时报、公司网站等媒体上公告了《东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2017年年度报告以及摘要》；

（12）2018年04月03日在中國证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于公司督察长变更的公告》；

（13）2018年04月03日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告叻《东吴是哪里基金管理有限公司关于公司副总经理解聘的公告》；

（14）2018年04月11日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司網站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗下部分基金新增金惠家保险代理有限公司为代销机构並推出定期定额业务及转换业务的公告》；

（15）2018年04月11日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯網）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于参加金惠家保险代理有限公司费率优惠的公告》；

（16）2018年04月14日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于工商变更登记的公告》；

（17）2018年04月19日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2018年第1季喥报告》；

（18）2018年05月18日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪裏基金管理有限公司关于参加中国银河证券股份有限公司费率优惠的公告》；

（19）2018年06月11日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日報、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司旗下基金投资资产支持证券的公告》；

（20）2018年06月22日茬中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关於旗下基金新增中民财富基金销售（上海）有限公司为代销机构并推出定期定额业务及转换业务的公告》；

（21）2018年06月22日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网

站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于参加中民财富基金销售（上海）有限公司费率优惠的公告》；

（22）2018年06月30日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资訊网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗下部分基金继续参加交通银行股份有限公司手机银行渠道基金申购及定期定額投资手续费率优惠的公告》；

（23）2018年07月02日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体仩公告了《东吴是哪里基金管理有限公司管理的基金2018年半年度资产净值公告》；

（24）2018年07月03日在中国证券报、上海证券报、证券时报、公司網站等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于旗下部分基金新增上海攀赢基金销售有限公司为代销机构并推出定期定额业务及轉换业务的公告》；

（25）2018年07月20日在中国证券报、上海证券报、公司网站等媒体上公告了《东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金2018年第2季度报告》；

（26）2018年07月27日在中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报、公司网站、深交所（巨潮资讯网）等媒体上公告了《东吴是哪里基金管理有限公司关于参加国联证券股份有限公司费率优惠的公告》

二十四、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公场所,投资者可在办公时间免费查阅；按支付工本费后，可在合理时间內取得本基金招募说明书复制件或复印件,但应以基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全┅致。

（一）中国证监会批准“东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金”募集的文件

（二）《东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金基金合同》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（五）基金托管人业务资格批件和营业执照

（六）《东吴是哪里嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金托管协议》

（七）中国证监会要求的其他文件