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603019 : 中科曙光：中信建投证券股份有限公司关于曙光信息产业股份有限公司2014年持续督导年度报告书
来源：交易所&&&
作者：佚名&&&
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　　中信建投证券股份有限公司
　　关于曙光信息产业股份有限公司
　　2014 年持续督导年度报告书
　　保荐机构(主承销商)
　　二〇一五年四月
　　中信建投证券股份有限公司
　　关于曙光信息产业股份有限公司
　　2014 年持续督导年度报告书
　　保荐机构名称：
中信建投证券股份有限公司
　　注册地址：
北京市朝阳区安立路66号
　　办公地址：
北京市东城区朝内大街2号凯恒中心B座3层
　　法定代表人：
　　保荐代表人姓名：
贾 新、相 晖
　　联系电话：
　　被保荐公司名称：
曙光信息产业股份有限公司
　　注册地址：
天津市华苑产业区(环外)海泰华科大街15号1-3层
　　办公地址：
北京市海淀区东北旺西路8号院36号楼
　　法定代表人：
　　联系人：
　　联系电话：
　　一、 保荐工作概述
　　2014 年 10 月，经中国证券监督管理委员会证监许可[ 号文件核准，
　　中科曙光向社会公开发行人民币普通股 7,500.00 万股新股，每股面值人民币 1
　　元，发行价格为每股人民币 5.29 元，募集资金总额为人民币 396,750,000.00 元，
　　扣 除 发 行 费 用 人 民 币 48,250,000.00 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
　　348,500,000.00 元。根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资报告》
　　(信会师报字[2014]第 711245 号)，募集资金已足额到位。中科曙光已于 2014
　　年 11 月 6 日在上海证券交易所挂牌上市，股票简称：中科曙光。
　　中信建投证券股份有限公司(以下简称“中信建投”或“保荐机构”)作为曙
　　光信息产业股份有限公司(以下简称“中科曙光”、“发行人” 或 “公司”)首次
　　公开发行 A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(以
　　下简称“《保荐办法》”)以及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》
　　的相关规定，担任中科曙光首次公开发行 A 股股票持续督导的保荐机构。中信
　　建投通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对中科曙光进行持
　　续督导，具体情况如下：
　　按照有关规定对公司违法违规事项公开发表声明的， 经核查，公司在持续督导期间
　　应于披露前向上海证券交易所报告，经上海证券交易 无违法违规的事项发生
　　所审核后在指定媒体上公告
　　经核查，公司在持续督导期间
　　公司或相关当事人出现违法违规、违反承诺等事项
　　无违法违规和违反承诺的事
　　的，应自发现或应当发现之日起5个工作日内向上海
　　项发生
　　证券交易所报告
　　督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守法律、 经核查，公司在持续督导期间
　　法规、部门规章和上海证券交易所发布的业务规则及 无违法违规和违反承诺的事
　　项发生
　　其他规范性文件，并切实履行其所做出的各项承诺
　　督导公司建立健全并有效执行公司治理制度，包括但 经核查，
公司已建立了较为完
　　不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及董事、 善的公司治理制度并有效执
　　监事和高级管理人员的行为规范等
　　经核查，公司已建立了较为完
　　督导公司建立健全并有效执行内部控制制度，包括但
　　善的内部控制并有效执行
　　不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制
　　度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外
　　投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策
　　的程序与规则等
　　督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信 经核查，公司所披露的文件不
　　息披露文件及其他相关文件，并有充分理由确信上市 存在虚假记载、误导性陈述或
　　公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记载、 重大遗漏
　　误导性陈述或重大遗漏
　　对公司的信息披露文件以及向中国证监会、上海证券
保荐机构对公司的部分信息
　　交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的
披露文件及向中国证监会、
　　信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不
交所提交的其他文件进行了
　　予更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告；对
事前审阅；
　　对没有进行事前审
　　公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应在公司履
　　在公司履行信息披露义
　　行信息披露义务后五个交易日内，完成对有关文件的
务后五个交易日内完成了对
　　审阅工作，对存在问题的文件及时督促公司更正或补
文件的审阅。 经核查，公司
　　充，公司不予更正或补充的，应及时向上海证券交易
不存在应向上交所报告的事
　　所报告
　　经核查，公司不存在收到中国
　　关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监
　　证监会行政处罚、上海证券交
　　事、高级管理人员收到中国证监会行政处罚、上海证
　　易所纪律处分或被上海证券
　　券交易所纪律处分或被上海证券交易所出具监管关
　　交易所出具监管关注函的情
　　注函的情况，并督促其完善内部控制制度，采取措施
　　予以纠正
　　持续关注公司及控股股东、实际控制人等履行承诺的
经核查，公司及控股股东、实
　　情况，公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事
际控制人等不存在未履行承
　　项的，及时向上海证券交易所报告
　　关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市场传闻进
经核查，公司关注公共媒体对
　　行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的
于公司的报道，能够遵守及时
　　重大事项或已披露的信息与事实不符的，及时督促公
披露澄清公告并向上交所报
　　司如实披露或予以澄清；公司不予披露或澄清的，应
告的要求；公司不存在其他应
　　及时向上海证券交易所报告
披露未披露的重大事项或已
　　披露信息与事实不符的情形，
　　不存在其他应向上交所报告
　　的事项
　　经核查，公司无类似情形发生
　　发 现以下情形之一的，督促公司作出说明并限期改
　　正，同时向上海证券交易所报告：1)涉嫌违反《上
　　市规则》等相关业务规则；2)证券服务机构及其签
　　名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈
　　述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形；3)
　　公司出现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定
　　的情形；4)公司不配合持续督导工作；5)上海证券
　　交易所或保荐人认为需要报告的其他情形
　　制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检查
保 荐机构已经对上市公司的
　　工作要求，确保现场检查工作质量
现场检查工作制定了计划，
　　场检查工作要求明确
　　现场检查事项：1)控股股东、实际控制人或其他关 经核查，公司不存在该等情形
　　联方非经营性占用上市公司资金；2)违规为他人提
　　供担保；3)违规使用募集资金；4)违规进行证券投
　　资、套期保值业务等；5)关联交易显示公允或未履
　　行审批程序和信息披露义务；6)业绩出现亏损或营
　　业利润比上年同期下降 50%以上；7)上海证券交易所
　　要求的其他情形
　　督导发行人有效执行并完善防止大股东、其他关联方
经核查，公司严格执行中国证
　　违规占用发行人资源的制度
监会有关规定，建立并完善了
　　防止大股东、其他关联方违规
　　占用发行人资源的相关制度
　　督 导发行人有效执行并完善防止高管人员利用职务
经核查，公司严格执行相关内
　　之便损害发行人利益的内控制度
控制度，防止高管人员利用职
　　务之便损害发行人利益
　　督 导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和
经核查，公司已有效执行并完
　　合规性的制度，并对关联交易发表意见
善了关联交易相关制度
　　督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息披露文件
经核查，保荐机构持续督导发
　　及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件
行人履行信息披露义务，并审
　　阅相关信息披露文件
　　持续关注发行人募集资金的存放及使用情况等
经核查，公司严格按照募集资
　　金管理的相关制度，进行募集
　　资金的存放及使用，并对募集
　　资金存放及使用情况出具核
　　查报告
　　二、 信息披露审阅情况
　　中信建投作为中科曙光首次公开发行 A 股持续督导的保荐机构，对公司 2014
　　年持续督导期间信息披露的文件进行了及时的沟通与审阅，具体情况如下：
　　中科曙光首次公开发行股票招股意向书
　　中科曙光首次公开发行股票招股意向书摘要
　　中科曙光首次公开发行股票招股意向书附录一
　　中科曙光首次公开发行股票招股意向书附录二
　　中科曙光首次公开发行股票招股意向书附录三
　　中科曙光首次公开发行股票招股意向书附录四
　　中科曙光首次公开发行A股网上路演公告
　　中科曙光首次公开发行股票招股说明书
　　中科曙光首次公开发行股票招股说明书摘要
　　中科曙光首次公开发行A股网下发行结果及网上中签率公告
　　中科曙光网上按市值申购定价发行摇号中签结果公告
　　中科曙光首次公开发行A股股票上市公告书
　　中科曙光公司章程
　　中科曙光股票交易异常波动公告
　　中科曙光关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告
　　中科曙光股票交易异常波动公告
　　中科曙光股票交易异常波动公告
　　中科曙光股票交易异常波动公告
　　中科曙光第二届董事会第九次会议决议公告
　　中科曙光第二届监事会第三次会议决议公告
　　中科曙光公司章程(2014修订)
　　中科曙光修改公司章程并办理相应工商变更登记的公告
　　中科曙光部分闲置募集资金临时补充流动资金的的公告
　　中科曙光独立董事关于使用闲置募集资金补充流动资金的独立意见
　　中科曙光：中信建投证券股份有限公司关于曙光信息产业股份有限公
　　司使用部分闲置募集资金补充流动资金的核查意见
　　中科曙光股票交易异常波动公告
　　中科曙光股票交易异常波动公告
　　中科曙光关于召开投资者说明会的公告
　　中科曙光关于投资者说明会召开情况说明暨股票复牌的公告
　　中科曙光股票交易异常波动公告
　　中科曙光股票交易异常波动公告
　　中科曙光：控股股东及实际控制人的承诺函
　　中科曙光第二届董事会第十次会议决议公告
　　中科曙光第二届监事会第四次会议决议公告
　　中科曙光内部问责管理制度
　　中科曙光关于完成工商变更登记的公告
　　中科曙光关于增资天津海光先进技术投资有限公司的公告
　　中科曙光关于增资包头市超级云计算有限公司的公告
　　中科曙光关于增资海光公司进展的公告
　　通过对公司 2014 年度持续督导期间相关文件以及募投项目相关事宜的检查
　　和分析，保荐机构认为，中科曙光已严格按照证券监督管理部门的相关规定与要
　　求进行信息披露，及时对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的
　　披露及时、真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
　　三、 上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上
　　海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会
　　和上海证券交易所报告的事项
　　经保荐机构核查，中科曙光不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及
　　《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会和上海
　　证券交易所报告的事项。
　　(以下无正文)
责任编辑：cnfol001
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