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2015年证券从业市场基础知识精选模拟试题六
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　　三、判断题
　　1、 有价证券是虚拟资本，但是它是发行却能起到优化资源配置的作用。
　　2、 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。
　　3、 在金融市场中，资本市场属于证券市场的一种。
　　4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是指资本证券。
　　5、由于投资者在二级市场上购买股票并不能带来实际投资的增加，因此从个人投资者的角度看，它并不是一项投资。
　　6、一般来说，上市证券种类比非上市证券种类多。
　　7、1773年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡馆成立。
　　8、股票的现值就是股票当前收益的未来价值。
　　9、《中华人民共和国公司法》的正式实施，是我国证券发展史上的一个重要里程碑，可以说我国证券市场从此步入法制化轨道。
　　10、证券市场上投机者的活动对市场的健康发展只是起到破坏性的作用。
　　11、在我国，证券公司一般分为综合类证券公司与经纪类证券公司。
　　12、我国《证券法》规定证券公司可以选择加入证券业协会，也可以不加入。
　　13、资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动。因此直接融通不需要任何金融中介机构。
　　14、证券二级市场上证券的买卖并不增加投入实际生产领域的资金，所以它没有什么意义。
　　15、当证券市场上买卖兴旺，价格上涨时引起货币市场上资金需求的增长，利率上升 。
　　16、任何金融机构的业务都直接或间接与证券市场相关。
　　17、有价证券是财产价值和财产权利的统一表现形式。持有有价证券一方面表明拥有一定价值量的财产，另一方面也表明持有人可以行使该证券所代表的权利。
　　18、债券是有期投资，股票是无期投资。
　　19、要式证券的含义是指证券所记载的事项通过法律形式加以规定，如果缺少规定的要件，证券就无法律效力。
　　20、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
　　21、一般来说，股东应在认购是一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。
　　22、有面额股票比无面额股票更易于股票分割。
　　23、契约型基金应当设有董事会。
　　24、我国的B股是指以人民币标明股票面值，在境内上市，供境内人以美元购买。
　　25、在确定债券的偿还期时必须考虑债券市场的发育程度，发育程度越低，就不应该发行长期债券。
　　26、债券的票面要素有票面价值、偿还期限、利率、债券发行者名称四个因素，他们必须在实际的债券上印制出来。
　　27、在我国目前，政府债券的发行者一定是中央政府，而不能是地方政府。
　　28、在我国现阶段的国债种类中，无记名国债就是一种实物债券。
　　29、我国的实物债券记名可以挂失，同时可以上市流通。
　　30、公债是指国家为了筹措资金而向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
　　31、在金融期权交易中，交易双方均需开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
　　32、我国向个人发行的国库券利率基本上根据银行利率制定，一般比同期存款利率高1~2个百分点。
　　33、在我国，地方企业债券是由工商企业在本地区公开发行的债券，它的期限一般也属于中期性质，利率略高于同期银行储蓄存款利率，发行对象主要为个人，不记复利。
　　34、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是实质管理原则。
　　35、欧洲债券是借款人在本国境外市场发行，以发行市场所在国的货币为面值的国际债券。
　　36、证券投资基金同股票、债券一样，筹集的资金都是投向实业。
　　37、认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。
　　38、证券公司的工作人员必须具有证券从业人员资格。
　　39、欧洲债券是指发行地在欧洲的外国债券。
　　40、证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定。
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学员：刘怡（湖南）
感谢网校老师的指导帮助，到最后一个月的时候，大量做题，反复练习，顺利通过考试，衷心感谢老师了!
学员：何吉莉（河南）
之前考过两次，一直都过不了，今年听了网校几位老师的课程之后，顺利通过了，谢谢网校，尤其是几位老师。
学员：叶太东（重庆）
网校老师说得对，重在考试，重在过关。一次通过，开心!准备继续在网校学别的，多找一些权威的老师讲解!
学员：王瑞（广东）
非常高兴，一次就通过了考试，呵呵～老师讲得不错，各知识点都讲到了，很全面
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证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(12)15
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来源 : 网络
141、 如果投资者承担的风险越大，那么他受到的损失也就越多。
142、 经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。 （　　）
143、 证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，存放在客户信用交易担保证券账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物。（　　）
144、 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。（　　）
145、 基金运作阶段是基金托管人全面行使职责的次要阶段。（　　）&
146、 理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。（　　）
147、 衡量财务流动性状况最常用的指标包括流动比率、速动比率、应收账款平均回收期、销售周转率等。（　　）
148、 债券的价格是将朱来的利息收益和本金按市场折算成的现值，债券的期限越长，未来收入的折扣率就越大，所以债券的价格变动风险随着期限的增加而增大。
149、 上证分类指数以日为基期。
150、 有价证券是用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。（　　）
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P2P平台自融难控风险 投资者处于完全被动地位
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进入2015年，网贷行业兑付风险愈发积聚。《每日经济新闻》记者近日注意到，一些业内人士指出，如果实业继续不景气，2015年的P2P市场，自融等情况或将增多。石鹏峰表示，打一个不太恰当的比方，投资人投资自融平台，相当于拿着债权投资的收益，却要承担股权投资的风险。
进入2015年，网贷兑付风险愈发积聚。继北京网贷平台里外贷面临逾9亿元兑付压力后，广州老牌P2P平台盛融在线又被曝出提现困难，问题根源更是被指疑因自融项目过多。此外，《每日经济新闻》记者近日注意到，一些业内人士指出，如果实业继续不景气，2015年的P2P市场，自融等情况或将增多。 对此，银客网副李飞分析指出，&自融模式存在法律、风控能力、资金用途、道德风险等多种问题，投资人应该选择符合监管政策，风控系统健全，合规经营的P2P平台。是否具备资金托管系统，项目收益率是否稳健，资金流向是否透明都是非常关键的判断要素。& 业内：自融难以控制风险 &自融的平台，从概念上已经偏离了P2P信贷中介的定位，这样的平台，其主要目的是为实业或关联企业吸纳资金，在项目的审核上难免有失公允，无法做到客观公正地审核项目，甚至存在一些道德风险。从这个角度讲，平台自融或多或少会影响项目的质量。&P2P平台邦帮堂总裁寇权分析指出。 网贷之家CEO石鹏峰在接受《每日经济新闻》记者采访时也表示，自融和项目好坏肯定是有关系的，而如果项目问题很多，那么平台可能很快就会陷入困境或者倒闭。其实自融存在的最大问题就是自己给自己风控是不可持续的。如果项目一直很好，那么也不存在太多风控的问题。但如果项目出了一些状况，平台自身是无法对自己做到有效风控的，因为它拒绝给自己放贷就等于自砍手脚，而它放任风险给自己放贷就会导致在项目持续不好的情况下窟窿越来越大，直到平台最后无法支撑从而倒闭或者跑路。 石鹏峰表示，打一个不太恰当的比方，投资人投资自融平台，相当于拿着债权投资的收益，却要承担股权投资的风险。如果投资人没有时间和能力对平台自身的项目做非常全面的评估，建议不要投自融平台。而如果投资人有相应的时间和能力，那建议直接参与一些股权投资。 李飞亦分析指出，(风控)不单单是要看项目质量的，这只是一个层面。实际上，金融风险存在于(项目实施的)各环节，在贷前、贷中、贷后等阶段都需要系统性地进行风险管理与跟踪。同时，互联网金融从业人员一定要有敬畏之心，互联网金融不是逐利工具，要对投资人的每一分钱负责，而不是通过网络吸收资金自用，尤其在缺乏有力监管的环境下，绝大部分问题平台都是自融模式恰恰证明了这一点。 投资者处于完全被动地位 其实，在P2P行业，大多数人也有这个共识：&自融是不好的&，但自融究竟为什么不好？自融平台又为何屡见不鲜？&自融是万不可碰的。从法律法规与监管层面来说，央行与多次表示，严禁P2P网贷平台进行自融，这是非常明确的红线。从金融学角度来说，P2P网贷自融更是极度危险的操作模式。&李飞表示。 李飞进一步指出，金融的核心是风险控制。互联网金融是利用信息化技术与手段，提高金融业态的运作效率，同时以数据化风控来降低风险。但从P2P网贷行业来看，存在相当一部分的&自融类&平台，此前一些卷款跑路、集资诈骗、运营不当的事件，大多都是自融性质。 李飞表示，自融的P2P平台，因为可以(直接)触碰到资金，那么无论资金用于何处，平台方都承担了资金的使用风险，这类平台将网络当作一种&吸金&的渠道，存在极大的风控缺失与道德风险，涉嫌非法集资。并且，大多数平台的风控体系还很薄弱，缺乏强大的金融产品运作能力与风险缓释能力，一旦资金链断裂，平台方是没有实力进行处置的。过去几年这类自融风险事件多次发生，也是监管部门明令禁止(自融)的原因。 寇权亦向《每日经济新闻》记者分析指出，从风险控制和法律的角度来说，个人认为&自融&是不好的，因其一方面有非法集资之嫌，另一方面投资者的投资风险太大。如果是单纯做居间服务(即信息中介)的平台，平台只要客观做好两件事即可：一是对借款人和借款项目的审核，控制好风险；二是确保信息流独立，资金流透明。一旦出现逾期或坏账，按照事先与投资者签署的投资协议，平台或协助催收，或利用风险准备金垫付，或由保险公司、担保公司兜底。反之，如果是&自融&平台，打着P2P的旗号为自有实业吸金，则不仅踩上了非法集资的红线，更在无形中将投资者的投资与平台自有实业的经营风险绑在一起，一荣俱荣，一损俱损，而投资者在这一过程中处于完全被动的地位。如今，行业内一些曾经有口皆碑的平台，包括一些运营多年的老平台，所有陷入&自融&漩涡者，结果都是或死或伤，或者遭遇困境被迫转型，这就是最现实的证明。
[责任编辑：yangxw]
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