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东吴、海通已设首席风险官 光大合规总监年薪213万元居首
文章来源：证券日报&&更新时间：
&&&&■本报见习记者 孙曼&&&&上月，由证券业协会发布并开始实施的《证券公司全面风险管理规范》及《证券公司流动性风险管理指引》规定，证券公司应指定一名高级管理人员担任首席风险官，指定或者设立专门部门履行风险管理职责，并配备充足的熟悉证券业务与风险管理技能的专业人员。&&&&对于首席风险官的工作职责，《全面风险管理规范》作出了规定，证券公司的全面风险管理工作由首席风险官负责，首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。尤其是对风险较高的流动性风险，首席风险官应充分了解流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告；对公司流动性风险管理中存在的风险隐患进行质询和调查，并提出整改意见。&&&&东吴、海通已设首席风险官&&&&截至目前，10家券商公布了2013年年度报告。年报显示，在这10家上市券商中，仅东吴证券和海通证券两家设有首席风险官，这两家的首席风险官也同时兼任合规总监。其他券商虽未设首席风险官职位，但都设有合规总监一职，合规总监的岗位职责，基本覆盖《全面风险管理规范》规定的首席风险官的工作职责。&&&&据海通证券年报显示，首席风险控制执行官负责公司内部控制体系建设和运行的总体推动和协调工作，执行公司风险管理的战略和政策。而其他券商合规总监的职责是对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，向董事会、监事会、总经理报告合规风险隐患和违规事件。合规总监的岗位职责，基本覆盖《全面风险管理规范》规定的首席风险官的工作职责。&&&&合规总监&&&&多有银行、法院等工作经验&&&&这10家上市券商的合规总监以男性居多，女性合规总监占比仅四成。这10家券商中，仅东北证券、国海证券、光大证券、宏源证券4家的合规总监为女性，占比四成。&&&&合规总监平均年龄为46岁，这10家券商的合规总监的年龄多为40多岁，其中，国金证券合规总监易浩年龄最小为39岁，海通证券首席风险控制执行官兼合规总监王建业55岁，为这11家中年龄最大的合规总监，其他几家的合规总监年龄多是40多岁。&&&&这些合规总监都有丰富的银行、法院或证监会、证券业协会的工作经验。&&&&其中三家的合规总监有证监会、证券业协会等证券监管部门的工作经历。东北证券合规总监李春目前是中国证券业协会证券公司合规专业委员会委员；光大证券合规总监陈岚历任中国证监会法律部处长、行政处罚委处长；西南证券副总裁兼合规总监李勇曾任中国证监会重庆监管局上市处副处长。&&&&三家的合规总监有银行业从业经验。国金证券合规总监易浩，曾任中国建设银行长沙市分行法律顾问；西南证券副总裁兼合规总监李勇曾任中国人民银行重庆市分行非银处市场科科长；海通证券首席风险控制执行官兼合规总监王建业拥有约25年的银行和证券行业工作经验，其中包括逾16年的管理经验。&&&&还有些合规总监有法院的工作经验，中信证券合规总监张国明曾任河南省高级人民法院副庭长、庭长、审判委员会委员，最高人民法院法官；宏源证券合规总监任全胜曾任北京市朝阳区人民法院、北京市高级人民法院法官。&&&&光大、宏源合规总监&&&&年薪税前超200万元&&&&这些券商付给合规总监的年薪光大证券以税前213.69万元居首，宏源证券以212.22万元居第二位，海通证券168万元、中信证券161.13万元、东北证券131.16万元，国金证券130.27万元，东吴证券144万元（以去年12月的12万元乘以12计算），西南证券129.64万元，国海证券129.23万元，国元证券111.31万元。&&&&这些券商付给合规总监的年薪多为税前100多万元，唯独光大证券和宏源证券的合规总监年薪为税前200多万元。超过了海通和中信。原因可能是身兼法律合规部总经理一职，光大证券合规总监陈岚身兼法律合规部总经理、光大资本投资有限公司监事。而宏源证券的合规总监任全胜也曾任公司法律合规部副总经理、总经理。&&&&这些券商的合规总监多担任过副总或更高层的管理职位，或享受副总待遇。东北证券合规总监李春，曾任合规风险管理部总经理；国金证券合规总监易浩曾任湘财证券合规管理总部总经理、风险管理总部总经理、稽核管理总部总经理；东吴证券张剑宏现任公司风险合规总部总经理；南证券李勇现任公司副总裁；光大证券陈岚现任法律合规部总经理；宏源证券任全胜曾任公司法律合规部副总经理、总经理。&&&&于上周发布聘任合规总监公告的西部证券，其新聘任的合规总监王宝辉先生是公司的副总经理、董事会秘书，王宝辉先生自去年邱旭东先生辞去公司合规总监一职后，一直代为履行合规总监职责，并于上周经公司董事会审议通过，正式担任合规总监一职，身兼数职。
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投资亏损陷“僵尸”困局投资总监揭兴业信托黑幕
来源：你我贷
日前，兴业国际有限公司（以下简称“兴业信托”）因其旗下一只结构化信托产品“涉嫌违约”，被人梁学军先生投诉至中国证监会和中国银监会，同时，梁先生还将该信托产品的投资顾问公司神码投资有限公司（以下简称“神码公司”）及其法定代表人袁磊、梁先生与神码公司投资协议的担保人北京首华投资有限公司（以下简称“首华投资”），以及自然人朱玉峰告上了法庭。“兴业信托把自己的产品直接给了投资顾问全权处理，对于产品具体管理完全不闻不问，委托人把资金给它实在是太危险了。”投资人梁先生向中国网财经中心记者说，而神码公司法定代表人袁磊则向媒体表示对被起诉一事不知情：“至今未收到法院的传票”。投资亏损陷“僵尸”产品困局兴业信托是全国排名第三的信托公司，受托规模高达3351.45亿元，其前身是“联华国际信托有限公司”（以下简称“联华信托”），日，兴业银行（行情，资金，股吧，问诊）通过收购联华信托51.18％股权，正式成为联华信托的控股股东，同年6月7日，联华信托更名为兴业信托。2011年6月，联华信托曾发行一款名为“联华信托?神码投资机构化投资集合资金信托计划”的信托产品，神码投资有限公司（以下简称“神码公司”）为该信托的投资顾问，其主要负责人为袁磊和朱玉峰。后因公司更名，产品同步变更名称为“兴业信托?神码投资结构化证券投资集合资金信托计划”（以下简称“神码信托计划”）。据了解，该信托计划资金投向为沪深两市的股票、债券、认购权证及其他金融工具，是一款具有杠杆功能的“计划”。该计划共有1.2亿份，每份面值1元，总资金量为1.2亿元。其中4000万元部分由9位持有人共同出资，这4000万元的出资人作为该信托计划的“次级受益人”，承担主要的投资，也享受较大的收益；兴业信托提供8000万元“配资”，并作为该信托计划的优先受益人，基本不承担投资风险，但获得的也是相对固定的较小收益。神码信托计划的投资期限为2年，2年之后，产品清盘后无论盈亏，均需优先归还兴业信托的8000万元本金。为保障兴业信托的8000万元配资本金不受损失，神码信托计划的计划书约定：产品初始净值为每份1元，当产品净值因投资亏损，跌至0.93元时，就只能进行卖出回笼现金，不能动用现金买入；而当产品净值跌至0.85元，将进行强制清盘。公开资料显示，神码信托计划成立后，业绩一路下行，截至日，该信托计划累计亏损10.7400％；今年6月30日，是该计划的结束时间，截至5月24日最新公布的业绩显示，累计收益为-9.9720％。梁先生表示，自2012年以来，神码信托计划的净值长时间低于0.93元，不能进行买入操作，产品事实上已经变成“植物人”，为打破这一僵局、激活产品，神码公司打起了“出让管理权”的主意。>
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2010年3月，钜派投资集团成立进入财富管理行业，总部设立于上海陆家嘴金穗大厦。目前集团下设钜派投资-财富管理、钜洲资产-投行业务及资产管理、钜派钰茂-公募基金销售三大平台。在CEO倪建达和执行董事胡天翔等人的领导下，以及钜派投资股东易居中国、新浪、清科集团等的支持下，钜派于日在美国纽交所上市，市值超过3.3亿美元。钜派正在逐渐成长为集规划顾问、产品代销、资产管理为一体的综合型财富管理机构，已涉足海外保险、移民等业务，并与开发商合作在海外发行一些固定收益类产品。钜派产品包括私募股权投资和风险投资（PE/VC）、阳光私募基金、房地产基金、类固定收益产品、创新类产品等。
咳咳，匿名比较好哈哈……我恰好在钜派工作过一段时间，经过了实习和试用期，经历了公司整个的上市过程，工作时间不算久，但也是粗略了解了钜派。首先，他分很多财富中心（我在的时候有四个），每个财富中心间并非十分团结，产品部和销售部沟通也不好，这导致了公司内部的恶意竞争（包括客户资源和产品额度）。其次，他上市后利弊都有，对于一家公司，上市以后它的财务都是公开透明的，这使得投资者对这家公司信任度上升了，也不大会存在P2P公司的财务混乱问题（P2P和正规三方区别很大，回答者中混入了奇怪的人啊，呵呵），但也是这个原因，上市后公司会更注重财报的漂亮，使得一些产品并不优质，甚至风控做得不完善也拿出来卖（这种产品对公司来说可能会获得更大利润），因此上市后公司也爆出很多固定收益产品无法按时兑付问题（有一些是早期的，有些最近的）。问题是公司并没有做兜底的打算，态度也不好，这对投资者来说感觉非常不好。所以~跳槽喽~我是无聊搜索胡的时候发现这个问题的，不知道对你是否有帮助，如有疑惑，欢迎提问。
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