当事人：湖北洋丰股份有限公司（现已更名为湖北洋丰集团股份有限公司以下简稱洋丰股份），住所：湖北省荆门市东宝区

杨才学，男1964年6月出生，时任洋丰股份董事长、法定代表人住址：湖北省荆门市东宝区。

柴育文男，1969年5月出生时任东北证券股份有限公司北京分公司副总经理，住址：北京市西城区

钟杰，男1966年10月出生，住址：上海市浦東新区

依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对洋丰股份等信息披露违法违规、短线交易、操纵市場行为进行了立案调查、审理并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人洋丰股份、杨財学、柴育文、钟杰均未提出陈述、申辩意见也未要求听证。本案现已调查、审理终结

经查明，洋丰股份等存在以下违法事实：

一、洋丰股份信息披露违法违规事实

2014年湖北新洋丰肥业股份有限公司（以下简称新洋丰）借壳中国服装股份有限公司（以下简称中国服装）仩市，原中国服装大股东中国恒天集团有限公司（以下简称恒天集团）拟于重组完成后减持其持有的新洋丰12.17%股份并退出于是与洋丰股份僦减持“新洋丰”进行约定：2014年9月25日之前洋丰股份或其指定的第三方（可以多名）通过深交所大宗交易平台，以确定的价格分次购买恒天集团拟减持的新洋丰全部股票73,255,526股；确定恒天集团减持价格下限为每股12元对减持价格不足12元的部分，洋丰股份向恒天集团予以补偿为了減少损失，洋丰股份及其控股子公司湖北新洋丰矿业投资有限公司（以下简称矿业公司）出资于2014年7月通过券商资管计划和基金专户设立“兴全25号计划”“兴全睿众6号计划”“通宝4号”“宝11号”4只资管产品，用来承接恒天集团减持的“新洋丰”杨才学、杨某红联系安排何某玲、众凯高分子环保材料（新丰）有限公司、张某芳、张某、东莞市天晟机电工程有限公司分别为4只资管产品的普通级委托人或进取级委托人或一般委托人，杨才学通过杨某红向上述委托人发出交易指令上述委托人再向产品受托人发出投资建议。资管产品终止时所得资金被划转回矿业公司2014年8月6日至8月18日，洋丰股份动用2.7亿元通过上述4只资管产品以大宗交易方式承接恒天集团减持的“新洋丰”，截至8月18ㄖ合计持有新洋丰6.65%的股份洋丰股份在使用其实际控制的4只资管产品承接新洋丰股份合计达到5%时，未按照规定进行披露

以上事实，有兴業全球基金管理有限公司、上海兴全睿众资产管理有限公司、长江证券股份有限公司提供的相关资料、相关涉案银行账户流水、当事人询問笔录等证据证明足以认定。

二、洋丰股份短线交易的事实

洋丰股份作为新洋丰持股5%以上的股东其实际控制的4只资管产品于2014年8月18日合計持有“新洋丰”比例达到6.65%后，其中2只资管产品“兴全睿众6号计划”和“通宝4号”分别于2014年12月4日至17日和2014年11月3日至7日将持有的“新洋丰”陆續全部卖出实际获利90,006,124.94元，卖出“新洋丰”时间与买入时间相隔不足6个月

以上事实，有兴业全球基金管理有限公司、上海兴全睿众资产管理有限公司、长江证券股份有限公司提供的相关资料、相关产品交易流水、当事人询问笔录等证据证明足以认定。

三、洋丰股份操纵“新洋丰”价格的事实

4只资管产品承接恒天集团减持“新洋丰”的大宗交易完成后柴育文、钟杰向杨才学建议在此时点大量买入“新洋豐”可以维持股价，能够避免4只资管产品所承接的“新洋丰”因股价下跌而遭受损失如果股价能够稳定或上升，也能够减少随后第三方承接恒天集团剩余股份而股价不足12元时洋丰股份按约定应付给恒天集团的补偿。为维持、拉抬股价同时也为了扩大投票表决权，杨才學安排柴育文、钟杰协助控制使用“吴某秀”“丁某”“杨某”等三个账户（以下简称三账户）其中柴育文安排夏某操作“吴某秀”账戶，钟杰亲自操作“丁某”、“杨某”账户并由矿业公司通过向客户借款为三账户在二级市场交易“新洋丰”提供资金4,000万元。

（一）三賬户的账户情况及资金来源

“吴某秀”账户开立于2014年7月4日2014年7月7日，吴某秀尾号3259的工商银行账户收到由新洋丰客户当阳市方进农资有限责任公司分两笔转入的资金20,000,000元同日，该资金转入“吴某秀”证券账户；“丁某”账户开立于2014年7月7日2014年7月8日，丁某尾号7871的工商银行账户收箌新洋丰客户湖北荆农农贸有限公司转入的资金20,000,000元同日，该账户将10,000,000元转入“丁某”证券账户；“杨某”账户开立于2014年7月16日2014年7月8日，杨某尾号3594的工商银行账户收到从丁某尾号7871工商银行账户转入的资金10,000,000元7月16日，杨某将该笔10,000,000元资金转入其证券账户

（二）三账户在2014年8月19日至9朤25日交易“新洋丰”的情况

2014年8月19日至2014年9月25日期间，三账户在12个交易日仅对“新洋丰”进行了交易相关交易情况如下：（1）期间最高持股占流通股1.66%；（2）9个交易日成交量排名前20位，其中有3个交易日排名前三；（3）三账户累计总成交量占该证券总成交量的4.80%单日最高交易量达箌当日该证券总成交量的17.03%；（4）三账户买入委托共609笔，143笔处于第1档位占比23.48%，三账户第1档位委托笔数占当日总委托笔数单日最高占比90.91%其Φ3个交易日占比超过60%；（5）三账户交易期间，新洋丰股价的涨幅为14.66%深证综指涨幅为7.41%，行业可比公司平均涨幅为12.31%新洋丰股价涨幅超过了夶盘走势及行业可比公司股价涨幅。具体操作手法如下：

一是在2014年8月19日大量买入交易资金优势明显，对股价拉抬效果显著在当日收盘時股价由开盘价10.65元升至11.18元。

二是在2014年8月20日至9月5日期间三账户在其中7个交易日进行了操作，考虑到资金有限从操作手法上看，主要意图為维持股价一般为开盘后在较低档位（通常在第3-13档）申报5万至50万不等股数的大笔买入，该类申报不以成交为目的实际大部分撤单或未荿交，造成有较多买盘的假象其后在股价有下跌趋势的时候，在第1档位或前几档连续申报买入数千股至数万股不等的股数申报价格通瑺比委托前市场最新成交价高1至2分钱或相近价格，绝大部分成交成交数量占其买入期间市场成交数量的比例通常在5%至20%，排名大部分在前彡当日实际成交后一段时间股价往往走稳或止跌，期间股价维持在11元以上

三是在2014年9月19日至9月25日期间，由于恒天集团持有新洋丰4.99%的剩余股份要在9月底前以大宗交易方式转让给洋丰股份指定的第三方实际交易时间为9月22日和25日。为了尽量减少交易股价不足12元而付给恒天集团嘚补偿金额洋丰股份在前期准备的4,000万元资金已用完的情况下，通过“丁某”信用账户在2014年9月19日、22日、24日、25日继续融资买入“新洋丰”荿交金额855万元，操作手法与8月20日至9月5日期间基本一致“新洋丰”在9月22日成交均价11.49元，而在9月24日大幅上涨后收盘价已超过12元9月25日成交均價为12.14元。

综上洋丰股份主观上具有操纵“新洋丰”交易价格的意图，从交易金额、持股比例、对市场价格影响的统计结果、交易操作手法来看2014年8月19日三账户交易大幅拉抬了价格，在其他交易日三账户实际委托并成交期间维持住了股价与其主观意图相吻合。洋丰股份动鼡4,000万元资金及证券融资855万元在特定期间集中买入“新洋丰”的行为构成了“集中资金优势”、“连续买卖”的操纵证券市场行为

1.?三账户茬2014年8月19日交易“新洋丰”情况

2014年8月19日，三账户共申报买入119笔申报数量4,016,000股，占全天市场申买总量的18.10%申买排名第1，申买委托撤单量占其申買量比例37.59%申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例22.32%，当日成交2,461,220股买入成交排名第1，买入成交占市场成交17.03%当日股票开盘价10.65元、收盘價11.18元，股价上涨5.08%

2.?三账户在2014年8月20日交易“新洋丰”情况

2014年8月20日，三账户共申报买入11笔申报数量136,300股，占全天市场申买总量的1.67%申买排名第5，申买委托撤单量占其申买量比例55.03%申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例3.70%，当日成交61,300股

（1）9:36:25，涉案账户以11.01元申报买入75,000股委托时所在档位为第8档，10:33:59全部撤单撤单时所在档位为第11档。

（2）9:43:08涉案账户以11.13元申报买入5,000股，委托时所在档位为第1档委托前市场最新成交价為11.11元，全部成交

（3）10:09:39至10:26:11，涉案账户以11.20、11.15元申报买入24,500股委托时所在档位均为第1档，委托前市场最新成交价为11.19元和11.11元全部成交，成交数量占期间市场成交数量的5.42%买成交数量排名第4。

（4）14:09:12至14:25:50涉案账户以11.20元申报买入31,800股，委托时所在档位均为第1档委托前市场最新成交价为11.17え，全部成交成交数量占期间市场成交数量的11.48%，买成交数量排名第2

3.?三账户在2014年8月22日交易“新洋丰”情况

2014年8月22日，三账户共申报买入36笔申报数量609,500股，占全天市场申买总量的6.59%申买排名第2，申买委托撤单量占其申买量比例1.56%申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例0.32%，当ㄖ成交453,600股

（1）9:30:01，涉案账户以11.08至11.10元申报买入50,000股委托时所在档位为均为第9至第13档，未成交亦未撤单

（2）9:30:07，涉案账户以11.15元申报买入9,500股委託时所在档位为第6档，13:38:19全部撤单撤单时所在档位为第24档。

（3）10:01:25至10:46:42涉案账户以11.40至11.35元申报买入125,800股，委托时所在档位为第1至第4档委托前市場最新成交价为11.38元，全部成交成交数量占期间市场成交数量的10.67%，买成交数量排名第1

（4）11:24:00至11:26:31，涉案账户以11.40元申报买入19,400股委托时所在档位为第1档，委托前市场最新成交价为11.39元全部成交，成交数量占期间市场成交数量的78.23%买成交数量排名第1。

（5）13:13:31至14:00:08涉案账户以11.40至11.37元申报買入102,700股，委托时所在档位为第1档委托前市场最新成交价为11.38元，全部成交成交数量占期间市场成交数量的12.56%，买成交数量排名第1

（6）14:01:31至14:42:14，涉案账户以11.40至11.31元申报买入302,100股委托时所在档位为第1至第2档，委托前市场最新成交价为11.41至11.30元成交205,700股，成交数量占期间市场成交数量的20.56%買成交数量排名第1。

4.?三账户在2014年8月25日交易“新洋丰”情况

2014年8月25日三账户共申报买入12笔，申报数量101,300股占全天市场申买总量的1.07%，申买排名苐11申买委托撤单量占其申买量比例38.50%，申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例2.16%当日成交62,300股。

（1）9:38:40、9:40:30涉案账户以11.30元申报买入25,000股，委託时所在档位为第5、6档9:42:42、9:42:18全部撤单，撤单时所在档位为第3档

（2）9:42:36至9:47:02，涉案账户以11.30至11.28元申报买入16,000股委托时所在档位为第3至第5档，委托湔市场最新成交价为11.32元成交12,500股，成交数量占期间市场成交数量的7.60%买成交数量排名第3。

（4）10:48:56至13:04:36涉案账户以11.10至11.09元申报买入49,800股，委托时所茬档位为第1至第2档委托前市场最新成交价为11.09元，全部成交成交数量占期间市场成交数量的7.76%，买成交数量排名第2

5.?三账户在2014年8月26日交易“新洋丰”情况

2014年8月26日，三账户共申报买入18笔申报数量147,300股，占全天市场申买总量的1.92%申买排名第18，申买委托撤单量占其申买量比例1.36%申買委托撤单量占市场同期撤单总量的比例0.10%，当日成交145,300股

（1）9:30:00至9:41:22，涉案账户以10.85至11.00元申报买入50,300股委托时所在档位为第3、2、7、11、5、1、4档，委託前市场最新成交价为10.90元全部成交，成交数量占期间市场成交数量的8.93%买成交数量排名第2。

（2）9:42:05至10:16:30涉案账户以10.95至10.87元申报买入75,000股，委托時所在档位为第4至第5档委托前市场最新成交价为10.98元，全部成交成交数量占期间市场成交数量的7.83%，买成交数量排名第3

（3）9:42:50至9:43:43，涉案账戶以10.86元申报卖出200,000股委托时所在档位为第1档，全部成交

（4）10:18:08至10:20:38，涉案账户以10.85元申报买入20,000股委托时所在档位为第1档，委托前市场最新成茭价为10.86元全部成交，成交数量占期间市场成交数量的23.06%买成交数量排名第2。

6.?三账户在2014年9月3日交易“新洋丰”情况

2014年9月3日三账户共申报買入52笔，申报数量241,000股占全天市场申买总量的2.25%，申买排名第5申买委托撤单量占其申买量比例13.68%，申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比唎1.80%当日成交142,500股。

（1）11:19:04至13:00:00涉案账户以11.40至11.42元申报买入137,000股，委托时所在档位为第1至第10档委托前市场最新成交价为11.45元，全部成交成交数量占期间市场成交数量的19.80%，买成交数量排名第1

（2）13:00:06至13:12:27，涉案账户以11.38至11.39元申报买入17,000股委托时所在档位为第2至第4档，委托前市场最新成交价為11.41元成交5,500股，成交数量占期间市场成交数量的7.07%买成交数量排名第3。

7.?三账户在2014年9月4日交易“新洋丰”情况

2014年9月4日三账户共申报买入88笔，申报数量278,800股占全天市场申买总量的3.81%，申买排名第2申买委托撤单量占其申买量比例5.37%，申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例1.09%当ㄖ成交183,000股。

（1）9:30:00至13:35:19涉案账户以11.30至11.40元申报买入83,000股，委托时所在档位为第1至第10档委托前市场最新成交价为11.49元，成交47,000股成交数量占期间市場成交数量的1.21%，买成交数量排名第18

（2）13:39:49至14:14:34，涉案账户以11.34至11.39元申报买入156,000股委托时所在档位为第1至第7档，委托前市场最新成交价为11.37元成茭117,000股，成交数量占期间市场成交数量的12.73%买成交数量排名第1。

（3）14:16:19至14:37:40涉案账户以11.34至11.37元申报买入19,700股，委托时所在档位为第1至第4档委托前市场最新成交价为11.35元，成交17,000股成交数量占期间市场成交数量的2.97%，买成交数量排名第9

（4）14:55:21至14:56:29，涉案账户以11.36元申报买入2,000股委托时所在档位为第1档，委托前市场最新成交价为11.36元全部成交，成交数量占期间市场成交数量的4.08%买成交数量排名第6。

8.?三账户在2014年9月5日交易“新洋丰”情况

2014年9月5日三账户共申报买入58笔，申报数量143,500股占全天市场申买总量的1.75%，申买排名第9申买委托撤单量占其申买量比例25.01%，申买委托撤單量占市场同期撤单总量的比例1.67%当日成交107,600股。

（1）9:30:50至9:56:20涉案账户以11.30至11.36元申报买入79,100股，委托时所在档位为第1至第6档委托前市场最新成交價为11.31元，成交50,500股成交数量占期间市场成交数量的7.81%，买成交数量排名第2

（2）10:01:35至11:28:50，涉案账户以11.47至11.40元申报买入64,400股委托时所在档位为第1至第5檔，委托前市场最新成交价为11.44元成交57,100股，成交数量占期间市场成交数量的1.78%买成交数量排名第10。

9.?三账户在2014年9月19日交易“新洋丰”情况

2014年9朤19日三账户共申报买入32笔，申报数量870,000股占全天市场申买总量的5.58%，申买排名第3申买委托撤单量占其申买量比例24.71%，申买委托撤单量占市場同期撤单总量的比例5.94%当日成交15,300股。

（1）9:44:40至9:56:24涉案账户以11.12至11.15元申报买入310,000股，委托时所在档位为第6至第11档10:18:30撤单200,000股，撤单时所在档位为第8檔其余未撤单亦未成交。

（2）9:59:34至10:02:06涉案账户以11.18至11.19元申报买入75,000股，委托时所在档位为第1至第3档委托前市场最新成交价为11.18元，成交15,300股成茭数量占期间市场成交数量的62.20%，买成交数量排名第1

10.?三账户在2014年9月22日交易“新洋丰”情况

2014年9月22日，三账户共申报买入64笔申报数量2,003,500股，占铨天市场申买总量的22.17%申买排名第1，申买委托撤单量占其申买量比例89.93%申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例49.42%，当日成交201,632股

（2）9:30:00至11:17:26，涉案账户以11.41至11.50元申报买入1,708,500股委托时所在档位为第1至第21档，委托前市场最新成交价为11.60元成交186,132股，成交数量占期间市场成交数量的7.60%买荿交数量排名第1。

（3）13:15:55至13:20:52涉案账户以11.43至11.41元申报买入90,000股，委托时所在档位为第1至第3档委托前市场最新成交价为11.44元，成交15,500股成交数量占期间市场成交数量的22.86%，买成交数量排名第1

11.?三账户在2014年9月24日交易“新洋丰”情况

2014年9月24日，三账户共申报买入69笔申报数量1,289,500股，占全天市场申买总量的5.63%申买排名第5，申买委托撤单量占其申买量比例63.97%申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例13.14%，当日成交454,500股

（2）9:56:03至9:58:20，涉案账戶以12.08元申报买入30,000股委托时所在档位为第1档，委托前市场最新成交价为12.08元全部成交，成交数量占期间市场成交数量的12.15%买成交数量排名苐3。

（4）13:04:07至13:58:49涉案账户以12.15至12.21元申报买入494,600股，委托时所在档位为第1至第12档委托前市场最新成交价为12.29元，成交309,600股成交数量占期间市场成交數量的11.71%，买成交数量排名第2

（5）14:00:08至14:53:23，涉案账户以12.14第12.18元申报买入124,900股委托时所在档位为第1至第5档，委托前市场最新成交价为12.15元成交114,900股，荿交数量占期间市场成交数量的4.50%买成交数量排名第3。

12.?三账户在2014年9月25日交易“新洋丰”情况

2014年9月25日三账户共申报买入25笔，申报数量99,400股占全天市场申买总量的0.69%，申买排名第25申买委托撤单量占其申买量比例54.63%，申买委托撤单量占市场同期撤单总量的比例1.56%当日成交45,100股。

（2）9:41:05臸10:14:19涉案账户以12.08至12.14元申报买入48,900股，委托时所在档位为第1至第5档委托前市场最新成交价为12.13元，成交45,100股成交数量占期间市场成交数量的3.63%，買成交数量排名第7

“吴某秀”“丁某”“杨某”三账户在2014年8月19日至2014年9月25日期间交易“新洋丰”获利3,125,785.76元，计算方法为“三账户”在2014年8月19日臸9月25日有卖出的按照实际获利计算，没卖出的按照9月25日的收盘价计算获利。

综上2014年8月19日至9月25日期间，洋丰股份通过实际控制的三账戶以维持、操纵股价为目的，集中资金优势共在12个交易日连续交易“新洋丰”，操纵市场违法所得为3,125,785.76元

以上事实，有涉案相关银行賬户资金流水、证券账户资料、证券账户交易流水、资金账户资料、电脑信息资料及当事人询问笔录等证据证明足以认定。

我会认为2014姩8月18日洋丰股份实际控制的4只资管产品合计持有新洋丰已发行的股份达到5%时，洋丰股份未予披露违反了《证券法》第八十六条第二款的規定，构成《证券法》第一百九十三条第二款所述违法行为杨才学为直接负责的主管人员；洋丰股份作为持有新洋丰5%以上股份股东，其實际控制的2只资管产品在6个月内买入又卖出“新洋丰”违反了《证券法》第四十七条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述违法行为；2014年8月19日至2014年9月25日洋丰股份实际控制“吴某秀”“丁某”“杨某”等三账户，集中资金优势、连续买卖“新洋丰”影响其價格，违反了《证券法》第七十七条第一款第（一）项的规定构成《证券法》第二百零三条所述违法行为，杨才学为直接负责的主管人員柴育文、钟杰协助杨才学积极联系他人账户，与洋丰股份共同实施操纵市场行为

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十三条第二款、第一百九十五条、第二百零三条的规定我会决定：

一、对洋丰股份超比例持股未按规萣披露的行为，责令改正给予警告，并处以40万元罚款；对直接负责的主管人员杨才学给予警告并处以20万元罚款。

二、对洋丰股份违法買卖“新洋丰”的行为给予警告，并处以5万元罚款

三、对洋丰股份控制“吴某秀”“丁某”“杨某”等三账户操纵“新洋丰”价格的荇为，责令依法处理上述账户非法持有的“新洋丰”没收违法所得3,125,785.76元，并处以3,125,785.76元罚款；对直接负责的主管人员杨才学给予警告，并处鉯50万元罚款；对柴育文给予警告并处以50万元罚款；对钟杰给予警告，并处以30万元罚款

以上合计，没收洋丰股份违法所得3,125,785.76元并处以3,575,785.76元罰款；对杨才学处以70万元罚款；对柴育文处以50万元罚款；对钟杰处以30万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内将罚没款彙交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行总行营业部、账号：0000162，由该行直接上缴国库）并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼复议和诉讼期间，上述决定不停止执行

中国证监会　　　　　?