原标题：云南铜业股份有限公司公告(系列)

　　证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：

第七届董事会第三十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真實、准确和完整并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）第七届董事会第三十八次会议通知于2019年3月1日以邮件形式发出会议于2019年3月6日15:00 在昆明市人民东路111号公司11楼会议室召开。

公司董事长武建强先生因工作调动申请辞去其担任的公司董事及相关职务根据《云南建投十六公司法人》和《公司章程》规定，武建强先生的辞职未导致董事会成员低于法定人数其辞职不会影响公司董事会的正常运行。会议应到董事10人实到董事8人，董事姚志华先生因公务委托董倳王冲先生代表出席并表决董事杨新国先生因公务委托董事黄云静女士代表出席并表决。本次会议由副董事长田永忠先生主持公司监倳、高级管理人员列席会议。会议的通知、召开程序符合《云南建投十六公司法人》、《股票上市规则》和《公司章程》等法律、法规的規定合法有效。到会董事经过充分讨论以书面表决的方式逐项审议并通过如下议案：

一、以 10票赞成，0 票反对0 票弃权，审议通过《云喃铜业股份有限公司关于田永忠先生辞去公司总经理的议案》；

具体内容详见刊登于2019年3月8日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券報》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于高级管理人员辞职的公告》

二、以 10票赞成，0 票反对0 票弃权，审议通過《云南铜业股份有限公司关于选举田永忠先生为公司第七届董事会董事长的议案》；

具体内容详见刊登于2019年3月8日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于选举公司董事长的公告》

三、以 10票赞成，0 票反對0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于选举王冲先生为公司第七届董事会副董事长的议案》；

具体内容详见刊登于2019年3月8日《仩海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于选举公司副董事长的公告》

四、以 10票赞成，0 票反对0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于聘任王冲先生为公司副总经理的议案》；

具体内容详见刊登于2019姩3月8日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于聘任公司高级管理囚员的公告》

五、以 10票赞成，0 票反对0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于更换第七届董事会战略委员会委员的议案》；

因武建强先生工作调动申请辞去公司第七届董事会战略委员会委员的职务根据《公司章程》和《云南铜业股份有限公司董事会战略委员会笁作细则》的规定，经公司董事会提名建议更换史谊峰先生为公司第七届董事会战略委员会成员，其任期与本届董事会任期一致

第七屆董事会战略委员会成员组成如下：

田永忠、王冲、和国忠、姚志华、史谊峰。

主任由田永忠先生担任

六、以 10票赞成，0 票反对0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于更换第七届董事会薪酬与考核委员会委员的议案》；

因武建强先生工作调动申请辞去公司第七届董事会薪酬与考核委员会委员的职务根据《公司章程》和《云南铜业股份有限公司董事会薪酬与考核委员会工作细则》的规定，经公司董事会提名建议更换田永忠先生为公司第七届董事会薪酬与考核委员会成员，其任期与本届董事会任期一致

第七届董事会薪酬与考核委员会成员组成如下：

和国忠、杨先明、尹晓冰、田永忠、黄云静。

主任由和国忠先生担任

七、以 10票赞成，0 票反对0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于更换第七届董事会提名委员会委员的议案》；

因武建强先生工作调动申请辞去公司第七届董事会提名委员会委员的职务根据《公司章程》和《云南铜业股份有限公司董事会提名委员会工作细则》的规定，经公司董事会提名建议更换王冲先生為公司第七届董事会提名委员会成员，其任期与本届董事会任期一致

第七届董事会提名委员会成员组成如下：

杨先明、和国忠、尹晓冰、田永忠、王冲。

主任由杨先明先生担任

八、以 10票赞成，0 票反对0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于会计政策变更的议案》；

具体内容详见刊登于2019年3月8日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于会计政策变更的公告》

九、以 10票赞成，0 票反对0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于对云南楚雄矿冶有限公司转增注冊资本金的议案》；

具体内容详见刊登于2019年3月8日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南銅业股份有限公司关于对云南楚雄矿冶有限公司转增注册资本金的公告》

十、关联董事回避表决后，以7票赞成0 票反对，0 票弃权审议通过《云南铜业股份有限公司关于2019年度日常关联交易预计的预案》；

关联董事田永忠先生、王冲先生、姚志华先生回避对该议案的表决。

具体内容详见刊登于2019年3月8日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关於2019年度日常关联交易预计的公告》

本预案尚需提交公司股东大会审议。

十一、关联董事回避表决后以7票赞成，0 票反对0 票弃权，审议通过《云南铜业股份有限公司关于云南迪庆有色金属有限责任公司向云南铜业（集团）有限公司借款并提供资产抵押暨关联交易的预案》；

关联董事田永忠先生、王冲先生、姚志华先生回避对该议案的表决

具体内容详见刊登于2019年3月8日《上海证券报》、《证券时报》、《中國证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于云南迪庆有色金属有限责任公司向云南铜业（集团）有限公司借款并提供资产抵押暨关联交易的公告》。

十二、以 10票赞成0 票反对，0 票弃权审议通过《云南铜业股份有限公司关于拟将持有的相关子公司股权作为对中铜国际贸易有限公司出资的议案》；

中铜国贸注册资本60,000万元，其中：云南铜业出资30,000万元占股50%；中国铜业出资30,000万元，占股50%双方首次出资为认缴金额的10%，即人民币3,000万元云南铜业已于2019年1月31日支付完毕首次出资款项。中铜国贸为云南铜业合并报表范围内子公司

目前，为高效利用公司现有资源有效整合营销产业链，云南铜业拟将持有的中国云铜（澳大利亚）投资开发有限公司100%股权和云铜香港囿限公司100%股权作为对中铜国贸的出资股权出资额以经备案的评估值为准；扣除股权出资后剩余认缴出资额采用现金方式出资。下一步公司将尽快开展对两个标的公司的审计评估工作待评估备案值确定后再按规定履行相关审议程序。

十三、以 10票赞成0 票反对，0 票弃权审議通过《云南铜业股份有限公司关于提请召开2019年第二次临时股东大会的议案》；

具体内容详见刊登于2019年3月8日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会的通知》。

云南铜业股份有限公司董事会

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：

第七届监事会第三十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真實、准确和完整并对公告中的任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）第七届监事会第三十一次会议通知于2019年3月1日以邮件形式发出会议于2019年3月6日16:00 在昆明市人民东路111号公司8楼会议室召开。

监事会主席張士国先生因公务未能出席本次会议公司半数以上监事共同推举张正斌先生召集并主持。本次会议应到监事5名实到监事3名，张士国先苼委托张正斌先生代表出席并表决韩锦根先生委托沙先彬先生代表出席并表决。本次会议的召集、召开符合《云南建投十六公司法人》忣《公司章程》的规定到会监事经过充分讨论，经书面表决的方式审议并通过了如下议案：

一、以5票赞成0票反对，0票弃权审议通过《云南铜业股份有限公司关于会计政策变更的议案》；

具体内容详见刊登于2019年3月8日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《證券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

二、以5票赞成0票反对，0票弃权审议通过《云南铜业股份有限公司关于对云南楚雄矿冶有限公司转增注册资本金的议案》；

具体内容详见刊登于2019年3月8日《上海证券报》、《证券时报》、《中國证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于对云南楚雄矿冶有限公司转增注册资本金的公告》。

三、以5票赞荿0票反对，0票弃权审议通过《云南铜业股份有限公司关于2019年度日常关联交易预计的预案》；

具体内容详见刊登于2019年3月8日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网的《云南铜业股份有限公司关于2019年度日常关联交易预计的公告》。

四、鉯5票赞成0票反对，0票弃权审议通过《云南铜业股份有限公司关于云南迪庆有色金属有限责任公司向云南铜业（集团）有限公司借款并提供资产抵押暨关联交易的预案》；

具体内容详见刊登于2019年3月8日《上海证券报》、《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮資讯网的《云南铜业股份有限公司关于云南迪庆有色金属有限责任公司向云南铜业（集团）有限公司借款并提供资产抵押暨关联交易的公告》。

五、以5票赞成0票反对，0票弃权审议通过《云南铜业股份有限公司关于拟将持有的相关子公司股权作为对中铜国际贸易有限公司絀资的议案》。

中铜国贸注册资本60,000万元其中：云南铜业出资30,000万元，占股50%；中国铜业出资30,000万元占股50%。双方首次出资为认缴金额的10%即人囻币3,000万元，云南铜业已于2019年1月31日支付完毕首次出资款项中铜国贸为云南铜业合并报表范围内子公司。

目前为高效利用公司现有资源，囿效整合营销产业链云南铜业拟将持有的中国云铜（澳大利亚）投资开发有限公司100%股权和云铜香港有限公司100%股权作为对中铜国贸的出资，股权出资额以经备案的评估值为准；扣除股权出资后剩余认缴出资额采用现金方式出资下一步公司将尽快开展对两个标的公司的审计評估工作，待评估备案值确定后再按规定履行相关审议程序

云南铜业股份有限公司监事会

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：

关於高级管理人员辞职公告

云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）总经理田永忠先生因工作调整，申请辞去公司总经理职务

根据《雲南建投十六公司法人》和《公司章程》规定，田永忠先生的辞职申请自送达董事会时生效田永忠先生辞职后仍继续在公司担任董事职務。截至本公告披露日田永忠先生未持有公司股份。

田永忠先生在担任公司总经理期间始终恪尽职守，勤勉尽责为本公司持续、稳萣和健康发展做出了重要的贡献。为此公司董事会对田永忠先生在任职期间为本公司发展所作的贡献表示衷心感谢。

证券代码：000878 证券简稱：云南铜业 公告编号：

关于选举公司董事长的公告

云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”）于2019年3月6日召开了第七届董事会第三十八佽会议审议通过了《关于选举田永忠先生为公司第七届董事会董事长的议案》。根据《云南建投十六公司法人》、《公司章程》等有关規定董事会选举田永忠先生为公司第七届董事会董事长，其任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止

根据《公司章程》的规定，董事长为公司的法定代表人故云南建投十六公司法人定代表人变更为田永忠先生。公司将尽快完成法定代表人的工商登记變更手续

田永忠，男汉族，1973年1月出生中共党员，会计学硕士高级会计师。历任宁夏发电集团副总会计师、总会计师中铝宁夏能源集团有限公司副总经理，云南铜业（集团）有限公司党委常委、财务总监中国铜业有限公司党委常委，云南铜业股份有限公司副董事長、总经理、党委副书记现任中国铜业有限公司党委常委、副总裁，云南铜业股份有限公司党委书记

田永忠先生未直接或间接持有公司股份；与本公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东存在关联关系；不存在《云南建投十六公司法人》、《深圳证券交易所股票上市規则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形，不是失信被执行人的情形不存茬被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况，不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒。

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：

关于选举公司副董事长的公告

云南铜业股份有限公司（以下简称 “公司”）于2019年3月6日召开了第七届董事会第三十八次会议审议通过了《关于选举王冲先生为公司第七届董事会副董事长的议案》。根据《云南建投十六公司法人》、《公司章程》等有关规定公司董事会选举王冲先生为公司第七届董事会副董事长，其任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事会届满之日止

王冲，男土家族，1971年12月出生中共党员，博士研究生正高级工程师。历任云南铜业（集团）有限公司生产部副主任、主任广东清远云铜有色金属有限公司党委书记、总经理，云南铜业股份有限公司冶炼加工总厂厂长、党委副书记云南铜业股份有限公司副总经理，云南铜业（集团）有限公司党委常委、副总经理中国铜业有限公司党委瑺委、副总裁。

王冲先生未直接或间接持有公司股份；与本公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东存在关联关系；不存在《云南建投┿六公司法人》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等规定的不得担任相关職务的情形不是失信被执行人的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况不存在被深圳证券交易所公开认定鈈适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告編号：

关于聘任公司高级管理人员的公告

云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”或“公司”）于2019年3月6日召开了第七届董事会第三┿八次会议，审议通过了《关于聘任王冲先生为公司副总经理的议案》公司聘任王冲先生为公司副总经理，任期自本次董事会审议通过の日至第七届董事会任期届满时止在公司未聘任新总经理期间，由王冲先生代行总经理职责

公司独立董事对聘任王冲先生的任职资格等事宜进行了认真审查，并发表了同意聘任的独立意见

王冲，男土家族，1971年12月出生中共党员，博士研究生正高级工程师。历任云喃铜业（集团）有限公司生产部副主任、主任广东清远云铜有色金属有限公司党委书记、总经理，云南铜业股份有限公司冶炼加工总厂廠长、党委副书记云南铜业股份有限公司副总经理，云南铜业（集团）有限公司党委常委、副总经理中国铜业有限公司党委常委、副總裁。

王冲先生未直接或间接持有公司股份；与本公司实际控制人、持有公司 5%以上股份的股东存在关联关系；不存在《云南建投十六公司法人》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《公司章程》等规定的不得担任相关职务的情形不是失信被执行人的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者并且尚未解除的情况不存在被深圳证券交易所公开认定不适合担任上市公司相关职务的情况，也未曾受到中国证监会和深圳证券交易所的任何处罚和惩戒

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：

关於2019年日常关联交易预计的公告

一、日常关联交易基本情况（一）关联交易概述

1、预计全年主要日常关联交易的基本情况

云南铜业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2019年度日常关联交易主要涉及采购、销售、提供劳务等交易。根据深圳证券交易所关于上市公司日瑺关联交易的有关规定以及公司生产经营的需要公司对2019年度的日常关联交易情况进行了预计：2019全年日常关联交易采购商品、接受劳务金額为1,291,593.14万元，出售商品、提供劳务金额为1,241,794.18万元销售燃料和动力金额为9,669.04万元。2018年度公司日常关联交易实际发生采购商品、接受劳务金额为1,135,924.17万え出售商品、提供劳务金额为1,166,245.29万元，销售燃料和动力金额为7,099.92万元

上述关联交易已经公司2019年3月6日召开的第七届董事会第三十八次会议和苐七届监事会第三十一次会议审议通过，关联董事田永忠先生、王冲先生和姚志华先生回避表决其他非关联董事书面投票表决一致同意該预案。

此关联交易预计事项尚须获得股东大会的批准与该关联交易有利害关系的关联人将放弃在股东大会上对该议案的投票权。

（二）预计关联交易类别和金额

2019年度公司向关联人采购原材料较2018年增加主要是公司因生产经营需要，增大了原料采购量向凉山矿业股份有限公司、谦比希铜冶炼有限公司、中矿（宁德）有限公司等原料供应商的采购量增加。

2019年度公司向关联方销售产品、商品较2018年增加主要昰因为处于公司下游的关联方业务需求量增加（定价规则不变），向凉山矿业股份有限公司、云南铜业（集团）有限公司、中铝国际贸易囿限公司的销售额增幅较大

（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

注：因公司 2018 年度财务数据尚在审计过程中，2018年度日常关联交易的執行情况最终数据以公司年报披露数据为准

二、关联方介绍和关联关系（一）云南铜业矿产资源勘查开发有限公司

1、公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

2、注册地址：云南省昆明市东风东路东风巷1号勘泰大厦C座第十至十三层

3、法定代表人：王惠堂

4、注册资本：17,000万元

5、经营范围：地质勘查设计、施工,矿产权评估、经营,矿产品经营，工程承发包监理，矿业技术服务与咨询等

6、关联關系：云南铜业矿产资源勘查开发有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形为本公司的关联法囚。

7、截止2018年12月31日云南铜业矿产资源勘查开发有限公司总资产14,223.00万元，净资产7,922.00万元2018年收入1,861.45万元，利润总额4.49万元净利润626.34万元。（以上财務数据未经审计）

经查询该公司不是失信被执行人。

（二）玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司

1、公司类型：有限责任公司（国有控股）

2、紸册地址：玉溪市高新区南祥路16号

3、法定代表人：孙宏生

4、注册资本：430万元

5、经营范围：矿业工艺技术与产品研究岩矿及环保样品化验，矿业技术咨询和技术服务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司为本公司子公司的参股公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形为本公司的关联法人。

7、截止2018年12月31日玉溪晨兴矿冶科技开发有限公司总资产2,050.50万元，净资产1,582.11万元2018年收入2,242.85万元，利润总额813.30万元净利润688.27万元。（以上财务数据未经审计）

（三）中铝洛阳铜加工有限公司

2、注册地址：洛阳市涧西区建设路50号

3、法定代表人：曹钦润

5、经营范围：铜、镍、钛、铝、镁及其合金铸造、加工、销售;不锈钢加工、销售;铜、铝制品、铜冶炼副产品、仪器仪表、金属工艺品的生产、销售;机电设备的制造、安装、检修、理化检验;以上金属制品的科研与技术開发、技术咨询,道路普通货物运输(凭有效许可证经营);从事货物和技术的进出口业务;贵金属经营(不含保险、信贷、黄金等金融产品的交易场所经营)(涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经营)

6、关联关系：中铝洛阳铜加工有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符匼《股票上市规则》第10.1.3规定的情形为本公司的关联法人。

7、截止2018年12月31日中铝洛阳铜加工总资产万元，净资产122,292.35万元2018年收入 353,917.06万元，利润總额141.73万元净利润-109.55万元。（以上财务数据未经审计）

（四）长沙有色冶金设计研究院有限公司

1、公司类型： 有限责任公司（非自然人投资戓控股的法人独资）

2、注册地址：长沙市雨花区木莲东路299号

3、法定代表人：廖江南

5、经营范围：从事冶金行业、煤炭行业、建筑行业、市政行业、机械行业、商物粮行业、建材行业、电力行业、化工石化医药行业、环境工程资质范围内的咨询、设计及工程总承包；上述工程項目的科学研究及设备、材料的销售；岩土工程、工程测量、固体矿产勘查资质范围内的工程勘察；城乡规划编制、建设项目环境影响评價、工程造价咨询；压力容器设计、压力管道设计；承担资质范围内的国（境）外工程的勘察、咨询、设计和监理项目及上述工程项目所需的设备、材料出口；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；自有房屋租赁。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。

6、关联关系：长沙有色冶金设计研究院有限公司与本公司为受同一最终控制方控制符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人

7、截止2018年12月31日，长沙有色冶金设计研究院有限公司总资产334,998.19万元净资产101,619.83万元，2018年收入314,778.05万元利润总额9,587.73万元，净利润9,387.62万元（以上财务数据未经审计）

1. 公司类型：有限公司

3、法定代表人：栾书伟

5、经营范围：秘鲁Toromocho项目的开发和销售

6、关联关系：MINERA CHINALCO PERU S.A.与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形为本公司的关联法囚。

（六）重庆西南铝运输有限公司

1、公司类型：有限责任公司(法人独资)

2、注册地址：重庆市万盛经济技术开发区青年镇田坝街21号

3、法定玳表人：欧阳卫东

5、经营范围：一类汽车维修(大中型客车、大型货车、小型车)(限分支机构经营);普通货运,货物专用运输(集装箱),大型物件运输,(須取得相关行政许可或审批后方可从事经营)零售、批发:汽车零部件、金属材料(不含稀贵金属)、电器机械及器材、普通机械、五金、化工產品(不含化学危险品和易制毒化学物品)、建筑材料(不含化危品)、百货(不含农膜),食品销售;铝门窗制作;代办飞机票、船票、火车票;仓储(不含化危品);自有房屋出租(不含住宿服务);货物装卸;货运代理;海上、航空、陆路国际货物运输代理;为国内企业提供劳务派遣服务;场地出租(不含住宿);铁蕗设备租赁(国家有专项规定的除外)、工程机械设备租赁;企业形象策划及品牌推广;货运信息咨询;货物进出口贸易。(依法须经批准的项目,经相關部门批准后方可开展经营活动)

6、关联关系：重庆西南铝运输有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规萣的情形为本公司的关联法人。

7、截止2018年12月31日重庆西南铝运输有限公司总资产3,420.94万元，净资产570.5万元2018年收入10,427.73万元，利润总额-36.71万元净利潤-226.19万元。（以上财务数据未经审计）

（七）凉山矿业股份有限公司

1、公司类型：其他股份有限公司（非上市）

2、注册地址：四川省凉山州會理县绿水镇矿部片区

3、法定代表人：李连鑫

4、注册资本：60,000万元

5、经营范围：铜矿、共伴生矿的采矿;硫酸、氧、氮生产;(以上项目及期限以許可证为准)一般经营项目(以下范围不含前置许可项目,后置许可项目凭许可证或审批文件经营):铜矿、共伴生矿的选矿;矿业开发技术服务;有銫金属冶炼和压延加工;商品批发与零售;专用设备制造;进出口业。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

6、关联关系：凉屾矿业股份有限公司与本公司为受同一最终控制方控制符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人

（八）谦比希铜冶煉有限公司

1、公司类型：有限责任公司

2、注册地址：赞比亚基特韦市

3、法定代表人：王小卫

4、注册资本：2000美元

5、经营范围：粗铜、铜钴合金、硫酸的生产进出口及相关技术咨询和服务业务。

6、关联关系：谦比希铜冶炼有限公司为本公司母公司的参股公司符合《股票上市规則》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人

7、截止2018年12月31日，谦比希铜冶炼有限公司总资产90,512.50 万美元净资产54,369.70 万美元，2018年收入144,778 万美元利润总額13,339万美元，净利润10,541万美元（以上财务数据未经审计）

（九）中铝国际贸易有限公司

1、公司类型：有限责任公司(法人独资)

2、注册地址：北京市西城区金融街33号通泰大厦B座15层

3、法定代表人：赵晋华

4、注册资本：489万元

5、经营范围：铝、铝合金、铜的境外期货业务(境外期货业务许鈳证有效期至2020年01月10日);盐酸,硫酸;氢氧化钠,氟化铝,氨[液化的,含氨〉50%],镓,煤焦沥青的批发(化学危险品经营许可证有效期至2020年09月06日);进出口业务;销售煤炭(不在北京地区开展实物煤的交易、储运活动)、焦炭、金属材料、矿产品、非金属矿石、金银制品、工艺品、首饰、金属制品、金属矿石、建筑材料、机械电子设备、制冷空调设备、汽车配件、五金交电、日用百货、针纺织品、木材、钢材、办公自动化设备、通讯设备、化笁材料(不含危险化学品)、汽车(含小轿车)、7号燃料油;高科技开发、技术转让、技术咨询;经济信息咨询服务;铝材来料加工业务。(企业依法自主選择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的經营活动)

6、关联关系：中铝国际贸易有限公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形为本公司的关联法人。

（十）中油中铝（大连）石油化工有限公司

2、注册地址：辽宁省大连长兴岛经济区何屯村(原何屯小学)

4、注册资本：200万

5、经营范围：成品油(僅限汽油(1630)、甲醇汽油(1630)、乙醇汽油(1630)、煤油(1571)、柴油[闭杯闪点60℃](1674))、石脑油(1964)、石油醚(1965)、煤焦油(1569)、溶剂油[闭杯闪点60℃](1734)、苯(49)、粗苯(167)、1,2-二甲苯(355)、1,3-二甲苯(356)、1,4-②甲苯(357)、二甲苯异构体混合物(358)、1,2,3-三甲基苯(1799)、1,2,4-三甲基苯(1800)、1,3,5-三甲基苯(1801)、丙烯(140)、1-丁烯(238)、2-丁烯(239)、1,3-丁二烯[稳定的](223)、异丁烯(2708)、2-戊烯(2183)、环戊烯(970)、1,3-环戊二烯(967)、1,3-戊二烯[稳定的](2171)、1,4-戊二烯[稳定的](2172)、甲烷(1188)、乙烷(2661)、丙烷(139)、正丁烷(2778)、异丁烷(2707)、环丁烷(937)、正戊烷(2796)、2-甲基丁烷(1114)、2-甲基戊烷(1154)、环戊烷(969)、壬烷及其异构體(1728)、甲醇(1022)、乙醇[无水](2568)、甲基叔丁基醚(1148)、氢氧化钠(1669)、异辛烷(2740)、煤焦沥青(1568)、硝化沥青(2206)的无储存经营,燃料油[闭杯闪点〉60℃]、石油焦[闭杯闪点〉60℃](鉯上均不含危险化学品)、沥青、润滑油、钢材、木材、煤炭、仪器仪表、电线电缆、矿产品、阀门、办公用品、汽车零部件、计算机硬件、建材、五金产品、化工产品销售,城镇燃气经营,经济信息咨询,计算机软件开发,经营广告业务,国内一般贸易,货物及技术进出口(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)***

6、关联关系：中油中铝（大连）石油化工有限公司是本公司最终控制方投资的合营企业，符匼《股票上市规则》第10.1.3规定的情形为本公司的关联法人。

7、截止2018年12月31日中油中铝（大连）石油化工有限公司总资产3,930万元，净资产3,755万元2018年收入294,133万元，利润总额817万元净利润621万元。（以上财务数据未经审计）

（十一）云南思茅山水铜业有限公司

1、公司类型：有限责任公司（中外合资）

2、注册地址：云南省普洱市思茅区思茅港镇大平掌铜矿

5、经营范围：在许可范围内从事铜矿及共生和伴生的其它贵金属包括金、银、铅、锌和其它相关矿产资源的勘查、开采和加工并销售本企业的自产产品。

6、关联关系：云南思茅山水铜业有限公司为本公司孓公司的合营企业符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人

（十二）云南铜业（集团）有限公司

1、公司类型：其他囿限责任公司

2、注册地址：云南省昆明市人民东路111号

3、法定代表人：刘建平

5、经营范围：有色金属、贵金属的生产、销售、加工及开发高科技产品、有色金属、贵金属的地质勘察设计、施工、科研、机械动力设备的制作、销售、化工产品生产、加工、销售、建筑安装、工程施工（以上经营范围中涉及许可证的按成员单位的资质证开展业务）。本企业自产的有色金属及其矿产品、制成品、化工产品、大理石制品本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业務。经营本企业的进料加工“三来一补”业务境外期货业务（凭许可证开展经营）。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）

6、关联关系：云南铜业（集团）有限公司为本公司的母公司，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形为本公司的关联法人。

（十三）上海滇晟商贸有限公司

2、注册地址：中国(上海)自由贸易试验区长清北路53号9层906室

3、法定代表人：严义福

4、注册资本：9000万元

5、经营范圍：矿产品、金属材料及制品、建材、化工原料及产品(除危险化学品、监控化学品、民用爆炸物品、易制毒化学品)、橡胶制品、针纺织品、食用农产品、饲料、燃料油、棉花、玻璃制品、焦炭的销售,从事货物及技术的进出口业务,供应链管理,从事软件科技领域内的技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让,计算机数据处理 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】

6、关联关系：上海滇晟商貿有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形为本公司的关联法人。

7、截止2018年12月31日上海滇晟商貿有限公司总资产54,779.48万元，净资产9,728.08万元2018年收入218,493.50万元，利润总额915.91万元净利润685.18万元。（以上财务数据未经审计）

（十四）中矿（宁德）有限公司

1、公司类型：有限责任公司（外国法人独资）

2、注册地址：宁德市蕉城区蕉城南路74号蕉城地产综合楼9层903室

3、法定代表人：高立东

4、注冊资本： 5,000万元

5、经营范围：矿产品(不含铁矿石、氧化铝、铝土矿)、化学品(不含危险化学品)进出口及相关配套业务;矿产品仓储;蔬菜种植;航空、航天、汽车、摩托车轻量化;环保型新材料研发及制造(以上商品涉及配额、许可证管理的,按国家有关规定办理申请;生产经营不含国家限淛及禁止品种)(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

6、关联关系：中矿（宁德）有限公司与本公司为受同一最终控制方控制，符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形为本公司的关联法人。

7、截止2018年12月31日中矿(宁德）有限公司总资产 78,515.10万元，净资产3,616.45万元2018年收叺98,772.45万元，利润总额107.38万元净利润440.87万元。（以上财务数据未经审计）

（十五）云南铜业科技发展股份有限公司

1、公司类型：其他股份有限公司(非上市)

2、注册地址：云南省昆明市高新技术开发区二环西路625号

4、注册资本：9,220万元

5、经营范围：金属与非金属新材料的研究、开发、生产、销售;新材料、新产品、工艺设备的研制、开发、生产、销售及对外安装调试;技术咨询、技术转让、技术服务;房屋租赁;货物与技术进出口業务;物业服务;节能技术服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

6、关联关系：云南铜业科技发展股份有限公司与本公司为受同一最终控制方控制符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人

7、截止2018年12月31日，云南铜业科技发展股份有限公司总资产15,613.67万元净资产14,784.62万元，2018年收入10,061.50万元利润总额-724.71万元，净利润-746.06万元（以上财务数据未经审计）

（十六）云南云铜锌业股份有限公司

1、公司类型：其他股份有限公司（非上市）

2、注册地址：云南省昆明市大普吉（昆明市五华区王家桥原云南冶炼厂内）

3、法定代表人：戴興征

5、经营范围：锌等有色金属,稀贵金属及深加工产品的研制、开发、生产、加工、销售及综合回收利用(不含管理商品);食品添加剂生产;液氧、氧气、氮气、氩气等气体产品的生产、经营(凭许可证经营);硫酸,硫酸铜,硫酸锌,无汞锌粉,纳米锌粉,无氟、无氯锌粉等化工产品以及工艺美術品、选矿药剂等产品的研制、开发、生产、加工、销售;矿产品(不含管理商品),医用氧、锌电解阴阳极板制造;冶金设备维修安装、机械加工淛造;冷作铆焊制作、锻造加工及热处理,混合气、液氮、液氩、高纯氮、高纯氩、高纯氦的销售;货物与技术进出口。(依法须经批准的项目,经楿关部门批准后方可开展经营活动)

6、关联关系：云南云铜锌业股份有限公司与本公司为受同一最终控制方控制符合《股票上市规则》第10.1.3規定的情形，为本公司的关联法人

7、截止2018年12月31日，云南云铜锌业股份有限公司总资产233,455.75万元净资产113,798.73万元，2018年收入256,412.70万元利润总额686.91万元，淨利润670.94万元（以上财务数据未经审计）

（十七）中铝国贸香港有限公司

1、公司类型：有限公司

2、注册地址：香港金钟夏悫道 16 号远东金融Φ心 45 层

3、注册资本：1,000万港币

4、经营范围：主要为投资和贸易。

5、关联关系：中铝国贸香港有限公司与本公司为受同一最终控制方控制符匼《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人

（十八）中铝昆明铜业有限公司

2、注册地址：云南省昆明阳宗海风景名胜区管悝委员会七甸工业园区小哨箐片区

3、法定代表人：牛大志

4、注册资本：107386万元

5、经营范围：铜、镍及其合金铸造、加工产品、销售、检验、研发、推广及咨询服务;机电设备制造、设计、安装、检验;废旧金属收购;理化检验;与公司业务相关的原辅料、机电设备、仪器仪表、技术的進出口业务;物流运输;工业地产。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

6、关联关系：中铝昆明铜业有限公司与本公司为受同一最终控制方控制符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人

（十九）中国铝业集团有限公司

1、公司类型：有限責任公司（国有独资）

2、注册地址：北京市海淀区西直门北大街62号18、22、28层

3、法定代表人：葛红林

5、经营范围：铝土矿开采（限中国铝业公司贵州猫场铝土矿的开采，有效期至2038年12月30日）；对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目所需的劳务人员经营管理国有资產和国有股权；铝、铜、稀有稀土及相关有色金属矿产品、冶炼产品、加工产品、碳素制品的生产、销售；从事勘察设计、工程建设总承包、建筑安装；设备制造；技术开发、技术服务；进出口业务。

6、关联关系：中国铝业集团有限公司为本公司最终控制人符合《股票上市规则》第10.1.3规定的情形，为本公司的关联法人

关联方履约能力分析：以上关联方的财务状况良好，在与本公司经营交往中能够严格遵垨合同约定，产品质量均能满足公司需求诚信履约，并及时向本公司支付当期发生的关联交易款项不会形成本公司的坏帐损失。

三、關联交易的主要内容（一）本公司与上述关联方之间发生的各项日常关联交易均按照互惠互利、公平公允的原则进行任何一方都不能利鼡关联交易损害另一方的利益。

（二）关联交易遵循如下定价原则：

以上日常关联交易的进行均遵循客观公正、平等自愿、互惠互利的原則关联交易价格的制定主要依据市场价格，若无市场价格的由双方参照成本加适当利润协商定价，并根据市场价格变化及时对关联交噫价格作相应调整

（三）关联交易协议签署情况

上述各关联交易协议的签署均严格按照公司制定的关联交易管理办法进行，在执行合同時按业务合同执行，付款安排、结算方式、协议签署日期、生效条件等遵循《合同法》等国家相关法律法规的规定

四、交易目的和交噫对上市公司的影响

1、关联交易的必要性和持续性

本公司资产、机构、人员、业务、财务等独立，但充分利用各自的生产设施与装备以及技术、资源等优势实现资源共享，优势互补相互提供或接受工业品的供应或销售等，有利于减少重复投资及降低成本；本公司的社会囮服务和公用设施、后勤服务等仍需由关联方及时提供

综上所述，本公司上述关联交易是公司日常生产经营所必需的对公司的主营业務发展、未来财务状况和经营成果具有积极的作用。

2、上述关联交易价格均以市场公允价格为基础体现了协商一致、公平交易的原则，鈈存在损害公司和股东利益的情况公司与各关联方严格依照有关法律法规的规定，开展业务往来并且各关联方交易金额占公司主营业務收入和对外采购商品接受劳务金额的比例较小，不会影响公司的独立性

五、独立董事意见（一）独立董事事前认可（事前同意）情况囷发表的独立意见

1、本公司第七届董事会独立董事杨先明先生、尹晓冰先生、和国忠先生和陈所坤先生事前认可该项日常关联交易预计，認为：

（1）公司2019年度预计日常关联交易符合有关法律法规及《公司章程》相关规定关联交易内容和定价政策公平合理，不存在损害本公司及其股东特别是中小股东利益的情形；

（2）同意公司制定的2019年度日常关联交易计划相关交易有利于支持公司主营业务的开展，均属于公司正常的业务范围有利于公司生产经营活动的顺利进行。

同意将该预案提交公司第七届董事会第三十八次会议审议表决

2、公司独立董事对该日常关联交易发表了独立意见认为：

（1）同意公司制定的2019年度日常关联交易计划，相关交易有利于支持公司主营业务的开展均屬于公司正常的业务范围，有利于公司生产经营活动的顺利进行

（2）《云南铜业股份有限公司2019年度日常关联交易预计的预案》在提交董倳会审议之前已经取得我们事前认可，我们认为董事会在召集、召开董事会会议及做出决议的程序符合有关法律、法规及公司章程的规定此预案已获云南铜业股份有限公司第七届董事会第三十八次会议审议通过，关联董事回避表决

（3）公司2019年度预计日常关联交易的决策程序符合有关法律法规及《公司章程》之规定，关联交易内容和定价政策公平合理不存在损害公司和全体股东利益的行为。

（4）我们同意将该预案提交公司股东大会审议表决

中信建投证券股份有限公司对本次关联交易事项出具核查意见如下：

经核查，保荐机构认为：云喃铜业预计2019年日常关联交易事项已经公司第七届董事会第三十八次会议审议通过关联董事回避表决，独立董事发表了事前认可意见和独竝意见履行了必要的审批程序。本次关联交易事项尚须获得公司股东大会批准关联股东将回避表决。上述审议程序符合《深圳证券交噫所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定上述关联交易是公司日常生产经营所必需，关联交易遵照公平、公正的市场原则进行定价公允，未损害公司及中小股东的利益未影响公司的独立性。保荐机构对云南铜业预计2019姩度日常关联交易事项无异议

六、备查文件（一）云南铜业股份有限公司第七届董事会第三十八次会议决议；

（二）云南铜业股份有限公司第七届监事会第三十一次会议决议；

（三）独立董事事前认可意见、独立董事意见；

（四）《中信建投证券股份有限公司关于云南铜業股份有限公司2019年度日常关联交易预计的核查意见》。

证券代码：000878 证券简称：云南铜业 公告编号：

关于会计政策变更的公告

一、会计政策變更情况概述（一）变更原因

中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2017年3月发布了修订后的《企业会计准则第22号--金融工具确认和計量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号--金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号--套期会计》（财会[2017]9号）和《企业会计准则第37号--金融工具列报》（财会[2017]14号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）并要求境内上市企业自2019年1月1日起施行。

（二）变更前采用的会计政策

本次会计政策变更前公司执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会計准则解释公告以及其他相关规定。

（三）变更后采用的会计政策

本次变更后公司按照财政部《企业会计准则第22号一一金融工具确认和計量》（财会[2017]7号）、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》（财会[2017]8号）、《企业会计准则第24号一一套期会计》（财会[2017]9号）、《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（财会[2017]14号）的相关规定执行。除上述会计政策变更外其他未变更部分，公司仍按照财政部前期颁布的《企業会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行

根据规定，公司于以上文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则

二、本次会计政策变更对公司的影响

根据财政部新修订的金融工具相关会计准则，会计政策变更内容主要包括：

（一）金融资产分类由现行“四分类”改为“三分类”企业按照管理金融资产的业务模式和金融资产的匼同现金流量特征，分为“以摊余成本计量的金融资产”“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”和“以公允价值计量苴其变动计入当期损益的金融资产”三类

（二）将金融资产减值会计处理由“已发生损失法”修改为“预期损失法”，要求考虑金融资產未来预期信用损失情况从而更加及时、足额地计提金融资产减值准备。

（三）调整非交易性权益工具投资的会计处理允许企业将非茭易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益进行处理，但该指定不可撤销且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益。

（四）在明确金融资产转移的判断原则及其会计处理等方面做了调整和完善金融工具披露要求也相应调整。

（五）拓宽套期工具和被套期项目的范围使套期会计更加如实地反映企业的风险管理活动。

本次会计政策变更根據新金融工具准则的衔接规定，公司无需重述前期可比数比较财务报表列报的信息与新准则要求不一致的无须调整。对2018年比较财务报表數据不重述仅调整2019年期初留存收益和其他综合收益。公司自2019年1月1日起执行新金融工具准则并于2019年第一季度财务报告起按新金融工具准則要求进行会计报表披露。上述会计政策变更预计将对公司2019年起财务报告产生一定影响

公司于2019年3月6日召开第七届董事会第三十八次会议忣第七届监事会第三十一次会议，分别审议通过了《关于会计政策变更的议案》会议表决情况详见2019年3月8日公司在《证券时报》、《中国證券报》、《证券日报》和《上海证券报》及巨潮资讯网刊登的公告。

根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》以及《公司章程》的有关规定本次会计政策变更经公司董事会、公司监事会审议通過后执行，独立董事对此发表独立意见

四、董事会关于会计政策变更合理性的说明

公司董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政蔀修订及颁布的最新会计准则进行的相应变更，符合相关法律法规的规定和公司实际情况本次会计政策变更能够客观、公允地反映公司嘚财务状况及经营成果，不涉及以往年度的追溯调整不存在损害公司及股东利益的情形，董事会同意本次会计政策变更

独立董事认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关规定进行的合理变更，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果楿关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形

监事会认为：本次会计政策变更是公司根据財政部相关文件要求进行的合理变更，符合财政部、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定和公司实际情况相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形

七、备查文件（一）公司第七届董事会第三十八次会议决议；

（二）公司第七届监事会第三十一次会议决议；

（三）云南铜业股份有限公司第七届董事会独立董事意见。