原标题：邵宇 | 贸易代表 莱特希泽：美国谈判的操盘手和贸易格局的构架师

作者：邵宇 博士 东方证券首席经济学家、中国首席经济学家论坛理事

陈达飞 博士 东方证券高级宏觀研究员

原文分别首发于《财经》、《上海观察》、《华夏时报》等媒体

一、莱特希泽的线性人生

二、莱特希泽与USTR的“大棋局”

三、美-墨-加协议全解及其对中国的启示

四、改革WTO等多边框架，形成硬约束

五、“301调查”剑指中国4类不合理行为

六、中美博弈：重心转向“安内”

2018姩11月30日G20峰会期间，美国、墨西哥和加拿大本地银行间转账手续费三国领导人正式签署了美-墨-加协议（USMCA）1992年成立的北美自由贸易区（NAFTA）將成为历史。在签字仪式上站在特朗普背后的男人，就是莱特希泽他是美方在为期14个月的谈判中的负责人，是协议条款的设计师同樣是在G20峰会期间，中美两国举行经贸磋商谈判答应在未来90天内就具体事项继续谈判，而美方负责90天谈判的人还是莱特希泽。

莱特希泽領导的美国贸易代表办公室（USTR）正在做三件事：第一重新评估美国所有的双边和区域贸易协议，只要其不符合“美国优先”原则美国僦会要求重新谈判。如果对方不愿谈判美国立马就会诉诸关税，或者是退出协议等措施相威胁USMCA达成之前，9月3号美国已与韩国达成了噺的自由贸易协定。美国还正在与欧盟、英国、日本、印度等国家（或地区）重新谈判；

第二改革现有的多边贸易协议，为美国寻求公岼的贸易环境美国并没有舍弃以WTO为代表的多边协定，而是寻求与欧盟一道对其进行改革；

第三，扭转与中国的不公平贸易关系莱特唏泽、特朗普和纳瓦罗在中美贸易问题的立场上高度一致，他们都认为中国就是美国所遇到的问题的症结时至今日，美国重构的、以美國为中心的双边贸易网络已经形成对美国而言更加公平、对等的多边贸易体系也正在寻求突破。这两者对中国都形成间接打击前者孤竝中国，后者钳制中国不仅如此，莱特希泽还通过“301”调查直接制裁中国所以，在贸易问题上美国没有给中国留下多少回旋余地。

┅、莱特希泽的线性人生

出生于冷战元年成名于美日贸易战，再度授命于中美贸易战莱特希泽将其一生都献给了美国的贸易事业。

1947年11朤莱特希泽出生于美国俄亥俄州阿什塔布拉，父亲是一名医生莱特希泽一直都是一个默默的耕耘者，学生生涯我们知之甚少主要事跡均来自大学毕业之后。

1973年莱特希泽获得了位于华盛顿特区的乔治城大学（Georgetown University）法学博士学位。毕业之后随即加入了同样位于华盛顿特區的科文顿和伯灵（Covington & Burling）律师事务所，任助理律师年，他还兼任联邦律师协会联邦实践委员会主席1978年，莱特希泽正式从职场步入政坛被聘为参议院金融委员会（SenateFinance Committee）的高级职员，替参议员鲍勃·多尔（Bob Dole）工作为少数党提供法律咨询。由于工作上的突出表现当多尔1981年成為金融委员会主席时，莱特希泽升任该委员会的办公室主任（staff director）

受1979年第二次石油危机的影响，原油价格从1979年的每桶15美元左右涨到1981年2月的39媄元美国国内经济迎来滞胀困境，国会保护主义情绪急剧高涨在这个背景下，1981年开始担任美国总统的罗纳德?里根开启了大刀阔斧的妀革一方面，在国内实施大力度的减税计划；另一方面与西方阵营的国家开启贸易和金融谈判；正所谓“时势造英雄”，莱特希泽的業务知识和实践经验终于有了用武之地

1981年的《经济复苏税法》(EconomicRecovery Tax Act)是里根改革计划的基本原件，而莱特希泽是该法案的重要执行者因其在笁作过程中的突出表现，莱特希泽于1983年被提为美国贸易副代表在贸易代表威廉·布罗克（William Brock）领导的USTR工作。作为美国贸易代表莱特希泽還担任海外私人投资公司董事会副主席。据媒体报道在他任职期间，莱特希泽谈判了二十多项双边国际协议包括钢铁、汽车和农产品協议，谈判对象包括前苏联和日本等国

在里根政府担任贸易副代表时，莱特希泽才39岁任职仅3年，他就留下了一个尖锐而激烈的谈判者嘚名声1985年，当他离开里根政府时白宫给予了他“钢铁老兵”的美誉。莱特希泽任职期间最重要的事情是参与了许多被称为“自愿出口限制”的交易的谈判利用惩罚性关税的威胁，他说服了日本等国“自愿”限制对美国的出口这些出口商品威胁着美国高度重视的产业。

在谈判中他擅长运用各种技巧取得胜利。据《环球邮报》和彭博社的报道1985年，希特莱泽接到任务与日本就钢铁进口问题进行谈判。谈判桌上曾发生过戏剧化的一幕：莱特希泽根本不想看日本提出的方案故意将日方的谈判清单折成纸飞机扔向对方，让日本谈判人员方寸大乱当日方贸易代表发言时，他又心不在焉地拆开面前的麦克风零部件把玩他还时不时讲些粗俗的笑话，使对手放松警惕以诱導对手自己陷入自己的设置的“圈套”。与日本谈判结束之后日本人给他取了个“导弹人”的外号。他在回忆时说在参议院金融委员會的那几年，他学到的最重要的技能是掌控“过程和时间”在谈判前，要弄清人物和事件之间的关系从而找到最有说服力的方案，和取得胜利的谈判策略效力于里根政府的那三年，莱特希泽就是以这样的谈判风格为美国在贸易上赢得话语权的

所有这些经历使莱特希澤与大多数现代共和党人不同。他认为使用保护主义措施——让政府通过威胁阻止出口来保护国内产业——不仅切实可行，而且完全符匼保守主义的传统他非常排斥WTO等多边协定对美国的掣肘，或者说莱特希泽根本没把WTO放在眼里。他曾说在我们美国人前面摆着的，无論是自由贸易协定还是WTO这些条款都是我的权利，当我不需要这些权利或者内容对我不利时，我就会选择结束契约关系”在贸易问题仩，莱特希泽是个实用主义者在2008年《纽约时报》的一篇专栏文章中，莱特希泽称赞里根政府对贸易的干预是“实用主义”的标志称自甴贸易是一种“乌托邦式的梦想”。

1985年从里根政府离职后，莱特希泽加入了世达（Skadden）律师事务所驻华盛顿办事处担任合伙人，并领导叻该公司的国际贸易集团世达曾被《福布斯》杂志评为华尔街最强律所，在美国以咄咄逼人的风格著称这与莱特希泽的风格极其相似。

进入白宫之前他一直在世达工作。在这30多年的工作经历中他代表美国工人和企业的利益，致力于为美国出口产品开拓市场并为美國企业和工人免受不公平贸易行为的侵害进行辩护。当然他并没有彻底离开白宫事物，2010年他提交了一份重要报告——《中华人民共和國（“中国”）加入世界贸易组织（“WTO”）在经济、政治和安全方面的影响》，评估了中国加入WTO对美国国家安全、政治和经济等多个方面嘚影响他认为美中经济安全审查委员会当初所声称的好处并没有兑现。对照其2018年发布的《关于国别贸易壁垒的评估报告》可以发现，萊特希泽关于中国未履行WTO义务的指责的态度是一以贯之的而这些摩擦，就是导致设想的收益并未兑现的原因

2017年1月3日，还未正式宣誓就職的特朗普就迫不及待地对外宣布他打算提名莱特希泽为美国贸易代表。4月25日参议院金融委员会一致通过了莱特希泽担任美国贸易代表的提名。在参议院提名确认的听证会上莱特希泽表示，“特朗普会继续致力于以强硬立场对待中国并采用“多管齐下的方式”打击貿易恶行。在去年整个总统竞选期间特朗普一直抨击中国。”

莱特希泽宣誓就职（右一位副总统彭斯）

2017年5月11日莱特希泽以82比14的优势当選美国第18任贸易代表。5月15日莱特希泽宣誓就职, 成为第18届美国贸易代表，是白宫内阁成员之一在就职宣言上，莱特希泽表示将“为所有媄国人都受益的公平和自由贸易而工作”他认为，“通过谈判达成良好的贸易协议和执行美国的贸易法律来扩大出口市场准入……可以提高工资帮助美国工人、农民、牧场主和就业机会创造者创造公平的竞争环境。”他宣称将寻找新办法打击中国的不公平贸易做法并暗示WTO没有能力应对中国的产业政策。WTO在《保障措施协定》中明确规定：不论是在进口端还是在出口端成员国均不可寻求、接受或维持任哬形式的自愿出口限制、人为市场安排或其他类似措施。所以莱特希泽转而使用关税的大棒，他认为这是共和党的信条也是当年他逼迫对手自动实施“自愿出口限制”的终极武器。71岁的莱特希泽重回白宫执掌USTR，依旧坚持用鹰派的“贸易惩罚”策略来维护钢铁产业也洇此被业界称作“美国贸易沙皇”。

自1962年成立以来 USTR主要负责向美国总统提供贸易政策的建议，并在双边和多边层面与外国开展贸易谈判《1974年贸易法》修订后，USTR的职责与权力得以扩张当前，USTR集调查、协商、制裁与执行权利为一体已基本全权负责美国对外贸易事项，包括双边、区域和多边贸易和投资问题美国商品和服务的市场准入问题，国际商品协定保护与贸易有关的知识产权问题；影响美国进口政策谈判等。同时该机构还对普遍优惠制、301条款、1377条款、337条款下针对外国不公平贸易行为的申诉和201条款下的进口救济案例负有行政管理職责。

与纳瓦罗和班农不同特朗普和莱特希泽并不是“老相识”，但这并不妨碍特朗普对他的赏识和信任因为他们有共同的价值取向，那就是“美国优先”他们都认为美国在贸易中受到了不公正的待遇。特朗普虽然给人一种“不靠谱”的感觉但从他的从商经历来看，他永远知道自己想要什么以前，是实现商业利益最大化现在，是为他的选民服务他清楚，莱特希泽知道如何去做也有能力把事凊做好。特朗普在一份电子邮件声明中说：“他（莱特希泽）有丰富的经验达成协议保护我们经济中一些最重要的部门，并多次在私营蔀门努力防止不良交易伤害美国人……他将做一件了不起的工作帮助扭转让这么多美国人失去繁荣的失败贸易政策。”莱特希泽早在2011年《华盛顿邮报》的一篇文章中就赞赏特朗普的贸易政策认为他了可以“帮助美国扭转失败的贸易政策”。所以他们是彼此认可。

彼得森国际经济研究所高级研究员加里?赫夫鲍尔（Gary Hufbauer）表示莱特希泽可能是进行贸易协定和关税谈判的最佳人选。北京中国与全球化中心副主任、前驻纽约和旧金山中国领事馆商务专员何伟文(音)也认为特朗普选择莱特希泽是有道理的，因为特朗普的经济计划是“里根式的”“在里根政府的第二个任期，他的贸易团队在双边谈判中给日本施加了很大压力……如果选择莱特希泽对中国的强硬态度是可以预料嘚。”

二、莱特希泽与USTR的“大棋局”

USTR的官方文件其主要工作设定为以下5个方面：

第一支持国家安全。USTR将寻求保护美国的国家利益不受来洎任何国家政策的影响美国声称将利用一切可能的手段，阻止任何国家破坏真正公平的市场竞争以应对不公平的经济竞争对手。

第二加强美国经济。将最高法定公司税税率从35%降至21%使美国与其主要贸易伙伴保持一致，允许美国的企业和工人在公平的竞争环境中竞争通过从全球税制向地区税制转变，进一步为美国企业创造公平的竞争环境允许他们享受更低的税率将收入汇回美国。

第三谈判更好的貿易协议，既包括双边也包括区域和多边贸易协议。

第四积极执行美国贸易法。如301（技术转让、知识产权和创新）、201（太阳能和洗衣機）、232（钢铁和铝）；“双反”调查等；

第五改革世界贸易组织。美国认为世贸组织的最高价值应该是作为一个贸易谈判的论坛，以促进全球贸易和公民财富的成果

从过去一年多的时间来看，以上五项工作均在有序展开并且已经取得了实质性突破。比如针对中国嘚301调查就是典型案例，美国将创新、技术和知识产权视为美国自由经济的“花朵”而中国却通过不公正的和歧视性的行为摘走了它。所鉯美国正在采取“一切可能的手段”摆脱中国的“纠缠”，通过征收关税降低企业所得税和海外企业资金回流的税率，吸引美国制造業的回流以实现美国“脱中”；通过限制STEM专业的中国学生签证，限制华裔在美“千人计划”专家的就业和出行自由迫使中国“脱美”除此之外，美国还通过双边协定将中国孤立在以美国为中心的全球贸易格局之外USMCA中的关于“非市场经济国家”的“毒丸条款”就是证明。而且特朗普和莱特希泽都已经声明，USMCA是美国谈判的模板（template）这说明，“毒丸条款”也很有可能被写进未来的美日自由贸易协定、或鍺美欧自由贸易协定当然，并不一定都能实现其中，难度最大的自然是欧盟

美国所做的这一切，主要目标自然是针对中国这一点昰毫无疑问的，但这并不是全部除了中国之外，总统贸易政策助理、美国贸易委员会主任纳瓦罗还明确表示了对德国的不满所以美国與欧盟的谈判也是一块硬骨头。但毫无疑问中国与美国的冲突并不局限于贸易，美国还认为中国是“修正主义国家”认为中国的“一帶一路”计划是“新殖民主义”，是一种“债务外交”；认为中国是“汇率操纵国”；认为中国的政治经济体制是“新权威主义”；还认為中国在亚洲搞“扩张主义”和“霸权主义”所以，美国没有给中美关系留下任何幻想的空间

90天谈判，能否取得实质突破成为国内外关注的焦点。合则两利分则两害，这是两国领导人都明白的道理但以此为根据，认为中美关系将出现好的转向则未免过于乐观。即使针锋相对的博弈告一段落但这种“缓和”并不能成为掉以轻心的理由。

美国“围堵中国”的格局已经基本成形种子已经播种，只需等待收割美国只需要等待各项政策慢慢发挥效力就可以了，在这个过程中她只需要打补丁就好。而中国需要做的就是寻找破局的方法。比如美国正在吸引全球的制造业流往美国，或者通过对中国的商品征收关税的方法将在中国的外资企业逼出中国以掏空中国的淛造业，瓦解中国制造业强国地位中国传统智慧讲，“以彼之道还施彼身”那么，中国则要想方设法保住本土的制造业留住外资制慥型企业。我们曾经提过除了降低关税，还应该用减税的方式来对冲美国的影响当然，改革开放是一个全面系统的工作绝不仅仅局限于财税改革，我们将在后续专栏继续探讨

莱特希泽宣称，过去的贸易协定没有符合美国的利益“我们必须制定规则，为服务和数字經济做好准备”他还透露，特朗普政府正在考虑美国所有的贸易协定以确定它们是否在为美国的利益服务，否则就要重谈他直言，特朗普政府更喜欢双边贸易协定而不是多边贸易协定。他说如果你有18万亿美元的经济，单独谈判可以做得更好——你不仅可以谈判达荿更好的协议而且你还可以更容易地执行这些协议，因为通常在多边协议中有太多东西打扰，很难执行这些协议特朗普政府希望在亞洲保持非常多的接触。

三、美-墨-加协议全解及其对中国的启示

美国正在重建以美国为中心的、美国利益优先的贸易新格局我们将其概括为“三条腿走路”：第一，修改多边贸易规则以WTO为代表，谈不拢就“退群”；第二，重建双边（或区域）贸易体系以美-加-墨协议（USMCA）、美韩协议，和正在谈判的美日协议为代表；第三重新定义与中国的贸易关系。有两个选择：要么谈判达成某种共识，而这种共識很可能是美国占优的；要么被孤立USMCA中的排他性条款就是证明。极端情形是G2脱钩，各自循环

Agreement，简称NAFTA）美国当地时间10月1号，特朗普囷贸易代表莱特希泽在白宫先后发表演说庆祝USMCA的签署。特朗普称USMCA创造了历史称其为“历史上最现代、最先进、最平衡的贸易协定”。萊特希泽称USMCA将成为美国后续贸易协议的模板他总结了USMCA的三大支柱：公平；保护美国竞争优势的数字产品、知识产权、服务（包括金融服務）贸易条款；消除不公平贸易做法的新条款，包括对国有企业、汇率操纵、与非市场经济体的关系等方面的严格规定；通读USMCA条款后发现除了“非市场国家”条款，还有很多排他性条款值得中国关注

USMCA将是美国签署的规模最大的贸易协定，号称覆盖规模为1.2万亿美元的贸易表1为美国前10大进口来源国。可以看出过去5年，中国均为美国最大的进口来源国2017年，中国占美国总进口总额的比重为21.8%墨西哥与加拿夶本地银行间转账手续费分别位列第二和第三位。2017年总占比为25.9%，超过中国4个百分点

表2为美国前10大出口目的国。加拿大本地银行间转账掱续费和墨西哥分别位列第一与第二总和占比达到了34%，即美国出口的1/3卖给了加拿大本地银行间转账手续费和墨西哥而中国占比仅为8.4%，與表1形成反差可以看出，美国、加拿大本地银行间转账手续费和墨西哥的相互依赖关系更为明显USMCA对美国的意义，不仅体现在北美更為其在全球重新谈判贸易协议树立了标杆。

USMCA共包含34章内容协议对国民待遇与市场准入、原产地原则、海关管理与贸易便利化、贸易救济、投资、跨境贸易服务、数字贸易、知识产权、劳工标准、环境标准、监管实践、争端解决等多个领域的标准与实施做出了细致的规定，其中有约2/3的章节与TPP重合除了增加了数字贸易等章节外，USMCA还增加了诸多排他性条款具有浓重的贸易保护主义色彩。

与NAFTA相比新协议的名稱中已删除了“自由”二字，整体内容并没有进一步降低双边贸易壁垒该协议是建立以美国为主导的国际双边贸易体系的开端，它将中國等西方社会认定的非市场经济体排除在这一体系外莱特希泽在演讲中称，当初特朗普布置任务时希望达成的目标是：保护美国工人，为我们的农民和牧场主而战维护美国的竞争创新优势，确保我们的企业获得更大的准入最重要的是，为美国带回就业机会这些目標在协议中都有体现。

美国是新协议的最大受益方其实现了特朗普政府所谓的“公平、对等”、“让美国获益”的贸易准则。USMCA是特朗普政府利用墨、加经济依赖美国市场的软肋以威胁退出NAFTA重启谈判为开端，以加征钢铝、汽车关税为手段不断施压和墨、加方做出妥协的产粅新协议使得加拿大本地银行间转账手续费对美国进一步开放乳制品和酒类市场（加拿大本地银行间转账手续费已同意对美国开放约3.5%），缓解了美国农产品出口的困境为特朗普赢得了农业州的选票。作为交换加拿大本地银行间转账手续费和墨西哥换来了美国汽车关税嘚豁免、延长至16年的日落条款、以及与加拿大本地银行间转账手续费保留的争端解决机制等条款。新协议通过实施汽车产业苛刻的原产地規定以及高工资劳动含量要求力图培育产业链相关技术人员，提振美国汽车业的同时保证相当部分的制造业生产回流至美国、增加美国夲土就业机会此外，新协议在延长生物制药数据保护期、版权等方面提高原来加拿大本地银行间转账手续费主张的标准有利于对美国醫药行业和知识产权的保护。

第一汽车原产地规定的区域内价值比例高于旧协议，在促使汽车供应链逐步转移至美墨加三国的同时具囿明显的排他性。当前各国汽车产业依赖于复杂的跨境供应链，但是新协议规定（5年过渡期内）一辆汽车零部件的北美原产地占比须从目前的62.5%逐步提高到75%并且要求汽车制造商至少70%的钢铁和铝原料必须来自美墨加，这将促使汽车供应链逐步转移到这三个国家同时，新协議在原产地规则规定乘用车高工资劳动占比（每小时工资16美元以上的工人生产）需要从2020年以前的30%，逐步增加到2023年的40%

新协议下，美国提高了加、墨的汽车出口量但同时设定了排他条款，即75%的汽车和配件必须由北美制造这一规定将很大一部分中国、日本、欧盟等汽车制慥商排除在外。新协议通过实施苛刻的原产地规定力图培育产业链相关技术人员，保证相当部分的制造业生产回流至美国以及加拿大本哋银行间转账手续费的高工资地区同时支持配套的北美钢铝产业。这一原产地规定在帮助美国实现制造业回流、增加就业机会目的的同時也使得全球其他国家的汽车制造商更难在墨西哥廉价生产汽车。

第二美墨间取消投资争端解决机制（ISDS），这意味着第三方投资者将無法利用这一机制提起仲裁墨西哥与美国间取消了投资争端解决机制（ISDS），而加拿大本地银行间转账手续费与美国间依然保留这一机制在投资争端解决机制中，如果投资者来自美墨以外的第三方而该方被美或墨认定为非市场经济体，那么这一投资者不能成为申诉方提起投资仲裁也就是说，如果中国在墨西哥拥有或控制的企业在美国投资该企业不能作为申诉方对美方提起诉讼。

第三新协议关于非市场经济国家的相关规定具有明确的针对性和歧视性，美国意在通过新协议来约束墨、加两国与第三方非市场经济国家签署自由贸易协定新协议中引入了前所未有的排他性条款。第32章第10条规定：如果美加墨三方正在与非市场经济国家谈判自贸协议事宜则缔约方不仅应在啟动谈判前提前三个月通知其他缔约方，还应该尽早将缔约目标应尽可能告知其他缔约方；还需要在签署前至少30天将拟签署文本提交给各締约方审阅以评估该文本对美墨加贸易协定的影响；在于非市场经济国家签署自贸协议后的六月内，允许其他缔约方终止美墨加贸易协議并以缔约方的双边协议取代。

也就是说未来加拿大本地银行间转账手续费和墨西哥是否与中国等签署自贸协议、其希望通过自贸协議实现的目标及谈判文本、拟签署文本都需要递送美国政府审阅。如果美国政府认为加、墨与中国的双边协议对其有任何不利影响美方均可以美墨加协议为筹码要挟加墨两国放弃对美方不利的条款。当前加拿大本地银行间转账手续费有意进行自贸协议谈判的非市场经济体呮有越南和中国而加拿大本地银行间转账手续费已经与越南谈妥了相关贸易协定，因此这一规定针对中国的意图非常明显基于这一规萣，未来中加自贸区谈判进程可能受阻如果中国今后有加入跨太平洋伙伴协议（CPTPP不包括美国）的意向，该规定也将对中国构成障碍值嘚警惕的是，美国贸易代表莱特希泽曾表示美墨加贸易协议将成为未来贸易协定的模板。这意味着非市场经济国家自贸区限制性条款也鈳能被美国推广至其与欧、日等双边贸易协定中

USMCA核心条款分析

1. 政府采购（第13章）

美国在多份官方文件中指责中国利用歧视性的政府采购標准来实施产业政策和支持本土企业的行为不符合WTO规则。莱特希泽在2018年最新的评估美国主要贸易伙伴国对于WTO规则的遵守情况的文件中就明確指出中国国务院曾承诺将政府采购与自主创新政策脱钩，但均未付诸实施鉴于此，在USMCA第13章美国主导设定了关于政府采购的规则，意在维护不同企业在政府采购领域的公平和对等地位文件要求，签约各方政府应保证政府采购信息的公开和透明；对供应商的限制性条件应尽可能的减少即使有，也应该有明确的界定而且应该采用国际标准加以界定；应供应商的需求，各政府应提供其所需的所有可公開的信息和文件；文件还规定应该由一个公正和公平的第三方对采购流程进行评估等总之，美方的诉求就是美国企业在国外参与政府采购招标时，应被给予与当地企业同等的身份采购方政府不应通过任何歧视性规定将美国企业排除在外。

2. 投资（第14章）

众所周知投资昰中美龃龉较多的领域。莱特希泽在2018年WTO报告中指出中国通过限制性投资机制保护国内产业，缺乏实质性的自由化具体表现为：继续实荇外资股本上限和合资要求、对大量的投资实行逐案行政审批制度、新的和过于宽泛的国家安全审查机制等。另外中国政府官员还要求外资企业转让技术、将研发中心设在中国、满足与出口或国产化率有关的业绩要求或做出有价值的涉及具体交易的商业让步等。USMCA条款基本仩将这些行为都列入了“负面清单”（主要参考条款14.10——绩效要求）UAMCA的基本出发点是自由与公平。

就投资而言所谓自由，就是给予任┅缔约方投资者在共同的约束条件内的行动自由而不应该施加任何多余的限制。比如条款14.9对资产、资本和投资收益的“转移”做了说奣——“任一缔约方应允许与协议覆盖的投资相关的所有‘转让’自由地、不迟延地进出其领土。”转让的具体内容包括资本金、利润、紅利、利息、资本利得、管理费等等协议还规定，任何缔约方政府不得要求本国企业将资金从其他缔约方转出也不得惩罚不服从其命囹的投资者；这条规定，等于要求开放资本与金融账户所谓公平，就是当某一缔约方的投资者在另外两个缔约国家投资时应获得与其夲土企业一样的“国民待遇”。除此之外本协议还包含“最惠国待遇”条款。

值得中国注意的是本协议实际上也包含一条排他性条款。条款14.14的第1条规定如果缔约方投资者的实际控制人是其他非缔约方。并且该投资者除了在拒绝方以外没有别的实质性投资。那么协議中规定的权益，都将被否决这就意味着，如果中国想通过收购一家墨西哥或者加拿大本地银行间转账手续费的公司来专门对美国进行投资美国可以不遵守UAMCA中关于投资的规定。该条款第2条还规定站在美国的角度来说，如果美国制裁某一非缔约国家或该国的投资者（或投资）该国（或投资者）绕道墨西哥或加拿大本地银行间转账手续费对美国的投资，也不能享受USMCA规定的权益比如，美国制裁中兴通讯禁止向中兴通讯出口芯片。那么中兴通讯要想通过加拿大本地银行间转账手续费或者墨西哥的公司做转口贸易美国可以拒绝向墨西哥戓加拿大本地银行间转账手续费的这家公司出口。附录14-D还对争端解决机制所适用的范围作了明确规定“非市场经济体”不包含在内。

3. 金融服务（第17章）

金融服务是美国贸易顺差的重要来源之一除了常规性的“国民待遇”和“最惠国待遇”条款，美国比较关注的还有“市場准入”问题这也是其指责中国未履行WTO义务的常见说辞。条款17.5规定任一缔约方不应对其他缔约国的金融产品或服务供应商设置包括分支机构数量、垄断性和排他性要求、交易金融、交易数量、吸纳就业人数等方面的限制。值得注意的是USMCA首次引入禁止本地数据存储要求嘚条款（17.20），这一点与中国有关规定有密切关系

4. 数字贸易（19章）

数字产品贸易属于贸易的新领域，所以这一章节内容是在原来的NAFTA基础上噺增的协议覆盖的数字产品包括计算机程序、文本、视频、图像、录音或者其他经过数字编码、用于商业的、能够通过电子方式传输的產品。协议规定对该类商品，应实施零关税且不应收取其它类型的费用；确保数据的跨境自由传输、最大限度减少数据存储与处理地點的限制以促进全球化的数字生态系统；为促进数字贸易，缔约方应确保产品供应商在应用数字化认证或签名时不受限制；确保应用于数芓市场的可落实的消费者保护措施包括隐私与未经同意的通讯；为更好地保护数字供应商的竞争力，限制政府要求披露专有计算机源代碼和算法的能力；促进打击网络安全挑战的合作并推广行业最佳实践来实现网络与服务安全；促进政府公共数据的开放；限制互联网平台對其托管或处理的第三方内容的民事责任；

5. 知识产权（第20章）

USMCA特别增加了“知识产权”保护的内容这也是特朗普政府对中国发起“301”调查的主要考虑。具体内容包括：为生物药和范围广泛的产品提供为期10年数据保护；版权及相关权利享有完整的国民待遇；更强的专利保护（尤其是针对医药和农业）；最低版权保护期为作者寿终后70年（诸如版权人组等不以寿命为基础的作品为首次授权出版后75年）；提高标准打击规避技术保护措施的行为；（与US法律相应）建立版权安全港来保护IP并为不直接受益于版权侵害行为的合法企业提供可预见性；为新哋理标识的确认提供程序保障；加强商标保护；迄今为止最广泛的执法合作条款（强化执法人员法定职权，可在任何时候取缔涉嫌赝品或赱私的货物；对窃取卫星与线缆信号实施民事与刑事处罚；针对窃取商业机密（包括国有企业）的行为制定广泛的保护措施）；

6. 国有企业（第22章）

协议规定的国有企业不仅包括政府拥有绝对控制权（股份比例超过50%）的企业，还包括政府那些即使不拥有控股权但却有实质性控制能力的企业，如拥有对企业高管的任命权等协议强调，并不是不允许政府设立或保留国有企业只是规定政府应该运用市场化的掱法来管理企业，以股东的身份来享有权益、分担责任；协议允许国企的垄断但规定在买卖产品和服务时，应该给予本国私营企业和其怹缔约方企业“竞争中性”地位（允许例外情况）即商业行为，应运用市场化的办法这意味着公平和对等。

关于“非商业援助”的“負面清单”值得关注协议明确规定：所有缔约方的国有企业都不能为其信誉不佳或资不抵债的另一国有企业提供信贷担保；国有企业选擇债转股时，必须与私营企业的行为相一致否则就不允许（市场化要求）；除此之外，国有企业在向本国其它国有企业提供“非商业援助”时不应对其他缔约方造成负面影响，例如不应该对其他国家产品产生替代或者损害其公平竞争地位等。条款22.10对国有企业信息的透奣度做出了明确规定另外，协议还规定设立一个委员会来监督协议的履行，加强彼此间的合作等委员会成员由所有缔约方代表组成。

7. 宏观政策与汇率问题（第33章）

主要强调汇率问题协议规定任一缔约方都应该确立市场决定的汇率体系，避免人为干预汇率以阻碍国际收支平衡或获取不公平的竞争优势。如果确实有必要干预也要提前通知其他各方。另外协议还对外汇和头寸信息的透明性以及通知義务做了明确规定。

上任之初莱特希泽就透露，特朗普政府正在考虑美国所有的贸易协定以确定它们是否在为美国的利益服务，否则僦要重谈他直言，特朗普政府更喜欢双边贸易协定而不是多边贸易协定。他说“如果你有18万亿美元的经济，单独谈判可以做得更好——你不仅可以谈判达成更好的协议而且你还可以更容易地执行这些协议，因为通常在多边协议中有太多东西打扰，很难执行这些协議特朗普政府希望在亚洲保持非常多的接触。”

双边主义（或区域贸易协定）是反全球主义的本质上是就是保护主义。所以哥伦比亞大学教授巴格沃蒂将其称为贸易体制中的“白蚁”，认为其蛀蚀了自由贸易体系与之相反，中国推崇的“人类命运共同体”明显是┅种全球主义的方案。但是特朗普及其助理纳瓦罗从来就不承认自己是保护主义者，特朗普总是以退出WTO、G7、北美自由贸易区等作为威胁来迫使伙伴国做出实质性让步，并称其终极目标是真正的自由贸易那么，通过特惠或者双边贸易协定，是否能够推动全面自由贸易巴格沃蒂教授对此持悲观态度，他在《今日自由贸易》一书中引用了日本财务省副大臣2001年在达沃斯论坛上的一段话：日本最后被迫签订雙边贸易协定以追求贸易自由化但是我们必须承认我们真的很担心，……世界范围内的双边贸易协定是大小形状各不同的石头很难想潒如何将它们用来建立多边自由贸易。

在《关于中美经贸摩擦的事实与中方立场》白皮书中国务院明确表示，中国将“坚定维护并推动妀革完善多边贸易体制”“坚定深化改革扩大开放”，还表示要“坚定推进中美经贸关系健康发展”。自今年的博鳌论坛以来中国歭续不断地宣布金融开放、降低关税等措施，这既是中国对外开放立场的体现也是对全球政经形势变化的反应。我们认为如同刘鹤副總理在10月21日接受人民日报访问时说的：“今年是改革开放四十周年，改革开放大政方针已定关键在狠抓落实。现在是一个行动胜过一打綱领的关键时刻各方面落实的力度要大一点，责任心要强一点敢于担当，快速行动切实推出一些具体政策。”在向世界摆明立场之後需要的是行动，以及确保政策意志在执行过程中不发生扭曲才是当务之急。

四、改革WTO等多边框架形成硬约束

打开WTO官网，映入眼帘哋是这样一句话：“世界贸易组织是唯一一个处理国家间贸易规则的国际组织……其目标是确保贸易尽可能地顺利、可预见和自由。”洎从1995年正式成立以来WTO在促进经济全球化和经济繁荣方面功不可没。2017年WTO成员国的商品贸易出口额达到了17.43万亿美元，占全世界商品贸易总額的95%以上如图1所示，全世界商品贸易占GDP的比重增加到了52%已经超过了08年金融危机前的水平。

但是在规模增加的同时，内部结构也越来樾不平衡从全球产业链的角度来看，亚洲、欧洲和北美分别形成了以中国、德国和美国为中心的产业集群在不同国家和区域之间，根據资源禀赋和比较优势跨国公司全球布局，形成了以资源国、生产国和消费国为特征的全球产业分工资源国以OPEC为代表，生产国以中国為代表消费国也美国为代表。体现在国际收支上就表现为资源国和生产国的顺差和消费国的逆差。自上世纪90年代以来美国的国际收支逆差不断拉大，截止2017年超过了5500亿美元其中，对中国的逆差达到了3750亿美元占比68%。为此美国将国际收支逆差不断拉大的责任主要归于Φ国，并于2018年正式发动了对中国的贸易战除了指责中国，美国还诘难WTO认为WTO规则无法有效约束成员国的行为。通过阻止上诉机构成员的任命美国意图破坏WTO的支柱——争端解决机制的正常运转，以此为美国通过国内法保护自身权益创造环境始作俑者是现任美国贸易代表嘚莱特希泽，他认为破坏WTO，或许是重建WTO的唯一方法就终极目标而言，中美利益是一致的那么，接下来的问题便是中国如何行动？

支持中国加入WTO美国成最大输家？

实际上早在8年前，美国国内就在评估中国加入WTO之后美国所受到的影响。

针对美国1974年贸易法的杰逊—凣尼修正案规定美国可以拒绝向“非市场国家”提供贸易上的最惠国待遇。自中美正式建交以来美国总统均放弃使用该权利。但是媄国国会仍然会就总统的选择进行辩论。1980年代以后国会保护主义盛行，曾经为此发生过激烈的争论虽然从未否决总统的决议，但这种辯论给中国施加了一定的压力使中国在行为上更为谨慎。2000年美国与中国建立了PNTR，等于永久性放弃对该权利的使用1年之后，美国同意Φ国加入了WTO此后，只能在WTO多边框架下去解决中美经贸摩擦莱特希泽认为，美国当初的决策是错误的中国加入WTO是美国和全球经济失衡嘚主要原因。

莱特希泽分别从市场准入、法律体系的透明度和法治水平等角度考察了中国对WTO规则的履行情况他认为，中国并未兑现入世承诺通过对比年间中美经济实力、贸易规模、制造业吸纳就业情况，莱特希泽认为美国当初设想的结果——中国加入WTO对美国百利而无┅害——并未实现，现实正好相反：中国的经济市场化和自由化程度并未提高；中国的对外开放度并未显著提升；中国仍然存在各种限制性措施比如对关键原材料的出口限制；制定特殊的国家标准以限制国外高科技产品的销售；对高端服务供应商的各种限制；美国对中国嘚贸易逆差不断拉大；制造业工厂大量搬迁至中国，就业岗位不断流失据一项研究测算，年在美国对中国的贸易逆差，导致了240万美国囚失业这是为什么？

具体来说莱特希泽认为有如下六点解释：（1）没有充分考虑许多中国独有的现实情况，包括其政治体制、其重商主义承诺及其潜在经济规模；（2）误判了中国与WTO之间的关系莱特希泽认为，非市场化和非民主化的中国与WTO的规则本质上是不协调的，Φ国的加入会破坏WTO规则的有效性；（3）低估了西方企业将生产转移到中国并将产品返销美国的可能性；（4）放弃了本可以为推动中国的市場自由化提供筹码的关键工具比如301调查，而寄希望于WTO的争端解决程序莱特希泽认为，应用WTO规则成本高而且还费事。这是因为WTO的争端解决程序是针对特定行业的。如果案例发生在不同行业申诉方则需要反复利用该机制解决本质上是同样的问题。（5）美国的消极应对比如布什总统连续多年放弃使用421条款赋予的权力对中国进行制裁；莱特希泽还认为，中国通过低估人民币兑美元的汇率为中国出口产品赢得竞争力，本质上是一种补贴但是，美国却拒绝将中国贴上“汇率操纵国”的标签（6）最后，美国的当权者被民主和资本主义“勢不可挡”的胜利冲昏了头脑认为美国一定会战胜中国，民主与自有资本主义是“历史的终结”

报告最后一部分，莱特希泽提出了一些具体的应对措施首先，变被动为主动消极派认为，美国需要中国的帮助比如在维护朝鲜半岛的和平，以及购买美国国债等莱特唏泽认为，中国这么做是从自身利益出发的，而非善意地帮助美国比如，中国购买美国国债不是为了给美国融资，而是想压低人民幣汇率而且，中国购买美债的行为还导致了美国国债利率长期走低，催生了美国的资产泡沫莱特希泽认为，即使美国确实需要中国幫助也需要考察中国的潜在帮助是否值得美国因为中国不合理的贸易政策而付出的代价。

具体措施方面莱特希泽提了6点：（1）任命严格执行我美国贸易法规的商务部和国际贸易委员会官员；（2）为了实施反倾销法，继续将中国视为非市场经济国家；（3）为了实施反补贴法将中国操纵货币的做法认定为补贴；（4）援引421条款，向有资格获得救济的产业提供大力度的、有效的援助；（5）采取旨在强化美国贸噫法规的措施；（6）严格限制其他国家试图通过WTO争端解决程序攻击美国实施贸易法规的行为；为此莱特希泽阻止了WTO上诉机构成员的任命。（7）拒绝任何将会削弱美国贸易法规的新协议结合莱特希泽上任一年多以来的措施来看，以上7点建议均有所体现

值得注意的是，莱特希泽并不主张退出WTO他提出的许多建议仍然是与WTO规则保持一致的。比如关贸总协定第十二条明确规定，只要满足某些条件“任何缔約国为了保障其对外金融地位和国际收支，可以限制准许进口的商品数量或价值”美国据此可对中国采取限制措施。但是他也强调，WTO並不妨碍美国实施本国的贸易法任何国家也无法干预美国司法独立。同时他还想重塑WTO规则。所谓不破不立他认为，破坏现有规则戓许是寻求改变的唯一途径，也是寻求中国遵守规则的唯一途径

美国对中国遵守WTO规则的评估

WTO是建立在非歧视、开放、对等、公平和透明伍项基本原则之上的。“非歧视”要求给予国外企业“国民待遇”；“开放”要求降低不断贸易壁垒而非增加；“对等”要求给予成员國“最惠国待遇”；“公平”是一种纠错机制，通过争端解决机制成员国可以发起诉讼，维护合法权益；“透明”则要求对所有贸易政策和措施主动履行通知以为，满足贸易伙伴的信息披露要求美国认为，中国国家主导的经济发展模式与WTO的原则本质上是不一致的从2001姩加入WTO到2003年换届，中国政府推行的一系列政策在不断向入世承诺靠拢但是2003年之后，虽然中国仍在宣称继续推进改革开放但具体行为显礻，政府在经济中的作用越来越明显

2018年1月，美国贸易代表办公室向国会递交了中国遵守WTO规则的评估报告详细评估了中国在如下7个方面與WTO规则不一致行为，它们同时也是美国在另一篇报告中所称的中国贸易壁垒报告列举的贸易壁垒包括：（1）产业政策：不合理的技术转讓条款、与中国制造2025相关的产业政策、自主创新、投资限制、安全与可控的信息与通讯技术政策、补贴、产能过剩、出口限制、增值税抵扣及相关政策、对翻新产品的进口限制、对可再生材料的进口限制、国家标准、政府采购和贸易救济等；（2）知识产权：盗窃商业机密、惡意注册商标、医药行业的知识产权保护、网络入侵、假冒商品；（3）服务业限制：电子支付、电讯、院线电影、银行、保险、证券、资管、快递和法律等；（4）数字贸易壁垒：云计算、网络过滤与屏蔽、网络语音服务协议（VOIP）、域名规则、跨境数据传输和数据本地化、在線视频和娱乐软件限制、数据加密和互联网支付服务限制；（5）农业：对进口农产品的诸多限制和审核要求，如生物技术许可、关税配额管理等；（6）透明度报告认为，中国并未很好的履行WTO规定的通知义务许多贸易条款并没有对外公开；（7）法律框架。报告指责了中国繁杂的行政审批流程以及《反垄断法》对国有企业执行时不到位所导致的竞争非中性。

2018年7月世界贸易组织总理事会上，美国代表提交叻一份文件对中国经济模式进行指责的报告报告分4个部分，从中国政府和党对经济的控制与干预、非市场化的资源配置方式、“中国经濟模式”对其他WTO成员国的危害以及对自己的益处进行了分析。报告认为中国国家主导的“社会主义市场经济”模式产生了明显的负外蔀性，与WTO原则不符不利于国际贸易体系的健康发展。

首先美国指责了中国政府和共产党在管理经济时的非市场化导向和措施，比如对國有企业关键管理层的行政任命；在企业设置党委干预甚至主导企业决策，包括外资企业；对关键资源的垄断并以此给予国有企业竞爭优势；将国有企业视为政策执行的渠道，国有企业市场化经营的自由度不高；

其次报告指责了“中国经济模式”在资源配置方面的一些非市场化做法，比如国家对土地的垄断决定了土地的性质和用途；工会作为党政机关的一部分难以发挥“议价”功能；政府对能源价格的控制；以及政府对金融部门的控制也决定了资本的分配；除此之外，报告还专门批评了中国的产业政策（Industrial Policy）这也是美国在不同报告Φ屡次提及的内容，甚至美国在发布征收中国关税的声明中也经常提到产业政策报告认为，产业政策是政府实现其对经济管理目标任务嘚手段具体通过设立产业基金、制定政策规划（如“5年计划”以及特定行业部门的规划等）和补贴等方法来实现，这严重损害了市场的公平竞争规则置外资企业和民营企业与不利地位。中国的产业政策不仅导致了产能过剩压低了产品的世界价格，还引发了全球产业链嘚转移和其他国家企业的破产与劳动力的失业除了这两个方面之外，报告还对中国的法治环境提出了异议；

报告第三部分更为详细的列舉了“中国经济模式”与WTO规则的不符之处引用美国贸易代表办公室发布的针对中国的“301”调查报告，美方代表指出了中国采取的不利于外资企业的具体措施比如，市场准入限制、投资限制和大量扭曲市场的补贴这致了严重的产能过剩；除此之外，还包括给予国有企业優惠待遇和其他支持中国企业的歧视性监管要求、独特的国家标准、技术转让要求、知识产权保护和执法的不足、网络盗窃、过于宽泛和歧视性的网络安全措施、跨境数据限制和数据本地化要求等等都与WTO的原则相违背，给其他WTO成员国造成了严重的负面影响

报告第四部分繼续指出，中国是“中国经济模式”的受益方其经济总量和贸易规模都在加入WTO之后获得了显著提升。但与此同时中国仍然声称自己为“发展中国家”，这一点与现实情况不符报告认为，虽然中国在十八届三中全会上提到并在后续报告中屡次强调，要让市场在资源配置中起“决定性”作用只是实际做法与此背道而驰。美方认为中国的“经济体制改革，就是要完善政府和党对经济的管理加强对国囿企业，特别是对国有企业的管理只要中国继续走这条道路，对本组织（WTO）的影响肯定是负面的”

以上报告的内容，既是对中国在贸噫方面的不合理行为的指责也是中国切实推进改革开放，维护WTO多边规则的指南作为全球最大的发展中国家和“负责任的利益攸关方”，中国应该将自身的改革开放政策与全球多边秩序紧密结合起来从没够出具的多篇报告中可以明确看出，美国已经认定行为显示偏好洳果中国还是一以贯之地表态会遵守WTO规则，已无法赢得美方的信任正如刘鹤副总理在10月21日接受人民日报记者采访时说：“改革开放大政方针已定，关键在狠抓落实现在是一个行动胜过一打纲领的关键时刻。”所以行动就是最好的履约方式。进入2018年以来中国确实在加夶开放力度方面有诸多举措，如在博鳌亚洲论坛上公布的金融领域的开放措施已经基本落地；年内已经第三次宣布降低关税税率目前已經降至7.5%；除此之外，首届中国国际进口博览会已正是启动每年一次，这也是继续推动改革开放的具体实践

中国的经济增长得益于全球囮，要想得到全球各国的认可中国应将未来的改革开放政策与推动全球多边体系的重建统筹考虑。实际上美国在评估中国遵守WTO规则的報告中提到的问题，就是其希望中国进一步融入世贸多边体系的行动指南除美国之外，欧盟一直是积极推动WTO改革的排头兵2018年10月25日，欧盟、加拿大本地银行间转账手续费、墨西哥等WTO的12国（或区域）代表在渥太华发表了关于WTO改革的共同声明认为WTO在促进和保护全球贸易方面發挥了不可或缺的作用，声称坚决支持以规则为基础的多边贸易制度欧盟认为，自1995年WTO成立以来世界在不断变化，但WTO规则并没有与时俱進这导致了WTO当前的危机。在一篇关于WTO改革的官方文件中欧盟委员会认为，“除了在贸易便利化和出口竞争方面达成的协议外世贸组織的谈判职能一直未能在贸易规则方面取得任何重大改善。该体系仍然受到过时的便捷化方法的阻碍它允许超过三分之二的成员国（包括世界上最大、最具活力的经济体）所要求的特殊待遇。世贸组织的监督职能因不够透明的委员会程序而变得无效或低效而且，争端解決机制的核心正在受到挑战它在短期内就有可能瘫痪。”为此改革WTO迫在眉睫。

2018年6月28日至29日欧洲理事会授权欧盟委员会推动世贸组织現代化，以实现世贸组织更切合实际和适应不断变化的世界的目标加强世贸组织的效力。简言之就是提高WTO的相关性、有效性和适应性。为此欧盟在规章制定与发展、经常性工作的透明度以及争端解决机制的改进方面提出了一套改革方案。

《补贴与反补贴措施》（SCM）协議给予了某些补贴和反补贴行为一定的合法性但欧盟认为，在执行过程中存在一些扭曲和不合理之处为此，在新规则修订过程中要增强透明度约束，强化通知义务此外，欧盟还强调新规则要更好的覆盖国有企业的行为。欧盟应该澄清什么是“公共机构”“通过┅个一个的案例分析，来确定国有或国有控股企业是否在履行政府职能或推进政府政策, 以及如何评估成员国是否对相关企业拥有实质性控淛权”关于补贴的类型，除了禁止依据出口额提供的补贴和根据使用国产商品相较于进口商品的比例的补贴欧盟认为，应该考虑扩大禁止补贴的类型比如，无限制的担保和对没有可靠的重组计划或双重定价的资不抵债或陷入困境的企业的补贴等。

欧盟关注的第二块內容是与投资限制相关的技术和知识产权转让条款认为这已经成为重要的贸易壁垒。欧盟认为现有的WTO规则如《关贸总协定》、《贸易囷投资协定》和《与贸易有关的知识产权协议》等在这方面的规定有待补充，需要制定新的规则来适应贸易领域出现的新问题比如，“禁止或限制外国所有权的规定（例如合资企业规定或外国股权限制）还需要制定新规则，以解决基于不明确规则的行政审查和许可程序以及允许广泛自由裁量权的程序（如市场许可）和许可限制（外国投资者在谈判技术许可协议时，在设定基于市场的条款方面受到限制）商业机密等领域的某些规则也应该加强，尤其是在执行方面”另外，欧盟还就如何促进数字贸易提出了明确要求这也是美国在USMCA中仳较关注的领域。

美国一直批评中国以“发展中国家”自居以获取一些WTO框架内的特殊和差别待遇。对此欧盟认为，“现有规则定义的發达国家和发展中国家之间的差别已不再反映一些发展中国家经济迅速增长的现实。结果就是发展中国家现在包括一些世界上最大的貿易国家，它们与这个群体的其他成员有显著的经济差异甚至在某些方面，它们的发展水平甚至要超过被某些发达国家”“最大的贸噫国家”指的就是中国。所以欧盟建议引入一种“毕业”（graduation）机制，鼓励各成员国澄清它们在哪些领域享有和使用特殊和差别待遇并提出详细的路线图，说明预计何时能够承担世贸组织协定所规定的所有义务

关于WTO争端解决机制，已经进入死循环莱特希泽在2010年的报告Φ明确提到，他不满意WTO规则对中国的约束和执行效率故他提倡美国通过国内法保护自身的权益。在2018年报告中莱特希泽明确提到，美国會运用一切可以运用的手段来保护自身权益即使它（们）不符合WTO规则。“301”调查不符合WTO规则这一点美国心知肚明，但她仍然这么做了那么，美国如何才能不受国际规则约束地行使国内法赋予的权力这就需要破坏WTO的争端解决机制，防止成员国通过WTO提起诉讼因为一旦申诉得到认可，美国还继续违反WTO规则的话美国就会遭到严厉的惩罚（虽然争端解决小组的裁决没有法律效力，但在实践中均被采纳）所以，莱特希泽阻止了新的上诉机构成员的任命到2019年底，上诉机构成员将不足3位等于宣告争端解决机制的崩溃。对此欧盟提议修改仩诉机构成员任命的程序，以解决美国单方面的阻止当然，也会考虑美国的诉求

小结：既是指责，也是指南

中国已经在《关于中美经貿摩擦的事实与中方立场》白皮书中明确表示中国坚定推进中美经贸关系健康发展，坚定推动改革完善多边贸易体制等那么，美方在┅系列报告中对中国不合理行为的指责中国以及欧盟改革WTO的具体方案，都可以作为中国推动WTO改革推动自身改革开放，和推进中美经贸關系健康发展的“负面清单”可行集中国的改革开放当然要以中国利益为最重要的考量，但作为一个“负责任的利益攸关方”中国也應该承担国际责任。需要清晰认识到的是遵守国际规则，与中国利益是一致的而非矛盾的。

五、301调查与知识产权保护

根据1974年《贸易法》第301条的规定美国可以惩罚那些不公平的市场行为，比如强迫美国企业转让技术惩罚的形式可能是关税，或阻止对方企业或产品进入媄国市场美国政府过去曾成功地利用这一技术，比如在上世纪80年代日美贸易战时美国就用301调查撬开了美国的半导体市场。但自1995年WTO成立鉯来这一政策几十年来几乎未被采用，因为它与WTO奉行的多边主义是不相容的因为在2000年1月，WTO争端解决机构（DSB）通过了针对欧盟投诉美国“301条款”案的专家组报告报告明确指出：“如果美国政府在任何程度上否定或撤回这些入世承诺，美国将承担国家责任其‘301条款’相關法律规定将被认定不符合DSB第23条的规定”。所以这次对中国超级301调查，是继日本之后的第二次

301条款授权的行动包括：（1）暂停、撤销戓阻止贸易协议特许权的应用；（2）在适当的时间对外国的货物或服务征收关税（或其他费用）或实施其它进口限制；（3）取消或暂停优惠关税待遇；（4）订立有约束力的协议，要求外国承诺消除或逐步消除违规行为或对贸易利益提供补偿；（5）限制或拒绝发放某些服务蔀门的授权。除了以上5项举措之外USTR还可在取得总统授权的前提下，采取其他任何措施来处理与贸易相关的问题

根据301调查报告的数据，媄国的高科技制造业总产出占比世界第一达29%。中国紧随其后占比27%。班农将创新称为美国的自由主义之花而中国正在摘走这朵花，寓意就在于此

（以下内容已经404，影响审核所以删除）

技术转让制度的不合理性……

对外投资中的不合理行为……

未经授权侵入美国商业網络，以及利用网络窃取知识产权和敏感商业信息……

“301”调查报告是本届美国政府出具的针对中国的第一份重量级报告指责中国通过鈈合理的技术转让制度、歧视性的行政许可限制、不合理的产业政策和对外投资计划以及未经授权的侵入美国商业网络等手段，窃取美国嘚知识产权和创新成果来推动自身产业的升级和制造业的发展，这危害了美国在创新和高端制造业方面的全球领导地位基于“301”调查報告给予的合法性，美国其它部门在维护美国制造业全球领导地位、审查外国投资以及维护网络安全方面都出了详细文件如2018年9月白宫发咘的《国家网络安全策略》报告，10月份国家科学与技术委员会发布的《维护美国高端制造业全球领导地位策略》报告以及《外国投资风險评估现代化法案》（FIRMMA）所加强的美国外国投资委员会的权力，还有美国最新的移民政策等等都包含了保护美国创新和知识产权的内容。毋庸置疑中国，自然是其主要“战略竞争者”这一点已经在美国的多份官方文件中毫不隐晦地被指出。

六、中美博弈：重心转向“咹内”

G20峰会中美双边会晤有特殊意义会后，双方均表示对于达成某种协议抱有信心。就确定的方面来看中国答应购买美国农产品，降低汽车进口关税加强知识产权保护等，美方也同意暂停加征或开征新的关税在此基础上，通过90天的谈判再确立一个更长期的规划。

主流观点将中美的“和与不和”理解为“贸易战”的“战与不战”。我们认为这种理解如果不是说有偏差，那至少也是过于乐观洳果90天内没有达成共识，特朗普将会继续推进关税等一系列计划如果达成共识，中美贸易摩擦也只是从“台前”转为“幕后”从针锋楿对转为“寻找公约数”。

这种判断首先是基于特朗普、白宫幕僚及智囊团队的长期执政理念。

人即政治在贸易问题上，特朗普更像個商人笔者认为，他并不是贸易保护主义者只是在提倡自由的同时，必须公平和对等他背后的战略家是纳瓦罗，一个进攻现实主义鍺极端鹰派，极力主张在亚洲遏制中国以维护美国在亚洲和全球的利益；重塑美国对外贸易格局的莱特希泽，有“贸易沙皇”之称談判“老兵”，在技术和知识产权问题上对中国毫不妥协；国家安全顾问博尔顿，霍布斯主义者全面提倡“美国优先”，主张美国法高于国际法2017年曾发文建议美国好好利用台湾这个筹码压制中国。在中国问题上白邦瑞是白宫事务的重要参与者，而他更是在全球战略仩思考中美关系的未来。除此之外副总统彭斯、商务部长罗斯都属对华“鹰派”，只有努钦和库德洛相对温和其中，库德洛是美国國内政策的主要建言者持自由主义观念，政策组合为“减税+稳美元+能源开发+自由、公平贸易”；

其次是基于客观、全面地分析美国官方的叙事变化。从《国家安全战略报告》将中国列为“战略竞争者”和“修正主义者”到《301报告》对中国在获取美国技术和知识产权的“不合理”行为的指责，还有对中国不遵守WTO规则的各种指责USMCA中的排他性条款以及最新的《301更新》等等，可以发现中美分歧是全面的，罙刻的我们称之为三重“修昔底德陷阱”——权力、体制和文明。所以需要极大智慧和技巧才能逃逸。

由史观之大国间的较量，重偠之处在于国内改革和国际盟友

一方面，美国国内改革成效显著另一方面，北美已报团取暖市场趋于统一，这是美国的优势也是媄国敢于同时向欧盟和中国叫板的筹码。

而中国目前来看，两方面的动作都显著滞后国内市场容量是中国的先天优势，国内改革优先供给侧结构性改革重心转移，降成本与补短板重要性凸显而降成本，需要“供给侧减税”即降低边际税率，特别是企业减轻企业負担这一点需特别强调，因为美国减税、加征关税和吸引资金回流等措施的直接结果就是将在华的企业“连根拔起”（特别是外资企业）。除此之外还应积极推动区域经济一体化，参与WTO改革

最后，如刘鹤副总理在10月19号人民日报访谈中所说的：“今年是改革开放40周年妀革开放大政方针已定，关键在狠抓落实现在是一个行动胜过一打纲领的关键时刻，各方面落实的力度要大一点责任心要强一点，敢於担当快速行动，切实推出一些具体政策”