ST *ST 暂停上市_百度知道目前已经有10家创业板公司发布了被暂停上市风险提示性公告_
目前已经有10家创业板公司发布了被暂停上市风险提示性公告
创业板10公司拉响退市警报.
　　自创业板设立近六年半以来，创业板公司尚未出现退市企业。而近日，星河生物等10家创业板公司陆续发布暂停上市风险提示公告，意味着这些公司已经身处退市危机的边缘。不过，在业内人士看来，虽然拉响了退市警报，但最终退市的概率依然很低。
　　被调查和亏损是主因
　　最新的数据显示，目前已经有10家创业板公司发布了被暂停上市风险提示性公告，分别为星河生物、欣泰电气、同花顺、锐奇股份、京天利、金亚科技、吉峰农机、恒顺众昇、宝利国际和安硕信息。
　　被退市危机笼罩的个股也在二级市场表现相对弱势，昨日早盘，同花顺、安硕信息以及锐奇股份等个股曾集体大跌。以同花顺为例，盘中曾一度大跌近8%，尾盘最终收跌3.78%。在著名经济学家宋清辉看来，可能退市的利空消息让部分投资者出现踩踏行情，进而让公司股价承压。
　　北京商报记者在查阅相关公告内容后发现，被立案调查和连续亏损是10家创业板公司存在暂停上市风险的两大原因。具体来看，欣泰电气、同花顺、锐奇股份、京天利、金亚科技、恒顺众昇、宝利国际和安硕信息8家上市公司都是因涉嫌违反证券法律法规，目前正在被证监会立案调查，因而存在退市风险。
　　而星河生物和吉峰农机则是因为公司净利润在年连续亏损，因而可能触发退市规定。根据《创业板上市规则》，如果上述两家企业2015年的净利润再度亏损，将可能面临着被强制退市的命运。
　　金亚科技风险最大
　　值得注意的是，在10家存在退市风险的上市公司中，由于涉嫌财务造假，因而金亚科技被认为是风险最大的一个。而在前不久，一则&金亚科技将成为创业板首只退市股&的消息曾广泛在微信群中流传，虽然随后金亚科技方面曾向媒体予以否认，但依旧难掩其深陷退市危机的尴尬。
　　在日及5日，公司及实际控制人周旭辉分别收到证监会的立案调查通知书，让&创业板28星宿&之一的金亚科技突然遭遇黑天鹅。随后，公司从6月9日下午开始临时停牌至今，仍未复牌。在停牌核查期间，金亚科技还自曝财务造假。据当时公司公告显示，金亚科技2014年度的货币资金、应收账款等多项指标均涉嫌造假，粗略估算，其涉及造假的金额近12亿元。
　　在上海明伦律师事务所律师王智斌看来，根据退市新规，被证监会立案调查的上市公司理论上均存在暂停上市的可能性，而金亚科技财务造假比较严重，的确存在被暂停上市的可能。北京商报记者昨日曾发函就退市风险等问题采访金亚科技，不过对方表示，&截至目前调查工作仍在进行中，尚未收到中国证监会的最终调查结论&。
　　&退市难&魔咒待破
　　&在注册制推出之前，&上市容易退市难&的魔咒难以破除，而近期10家创业板公司发布了暂停上市风险提示公告也并不意味着它们就会退市，因为只要按照监管层要求进行积极的整改，退市风险可能会降到最低，基本可以忽略不计。&宋清辉如是说。
　　而北京一位私募人士也认为，上述企业退市的可能性不大。&对于连续亏损的企业，一般都会积极自救，第三年实现扭亏为盈并不难。&据该私募人士介绍，虽然创业板不允许借壳上市，但是并购重组同行业优质盈利资产、处置部分资产增强盈利以及依靠政府补助等都是常见的保壳方法。
　　以星河生物和吉峰农机为例，最新公布的业绩预告显示两家公司在2015年预计均扭亏为盈，靠的就是重组、处置部分资产等方法。
　　对于被立案调查的企业而言，该私募人士同样认为直接触发被强制退市情形的概率也比较低。&一般都不会，除非极个别情节特别恶劣的会退市，毕竟目前A股的退出与进入机制还是不对等，而退市后投资者的利益如何保护也有待探讨。&该私募人士称。
　　北京商报记者 马元月 董亮
责编：高蓉杰
------分隔线----------------------------
上一篇：上一篇：
下一篇：下一篇：
------分隔线----------------------------深陷“争权”漩涡 *ST新梅连亏3年暂停上市|上交所|上市公司_凤凰财经
深陷“争权”漩涡 *ST新梅连亏3年暂停上市
用微信扫描二维码分享至好友和朋友圈
曾被誉为“沪市十大牛股之一”的*ST新梅，如今却步入了被暂停上市的境地。因连续3个会计年度净利润为负，自4月8日起，上交所决定暂停*ST新梅股票上市。
曾被誉为“沪市十大牛股之一”的*ST新梅，如今却步入了被暂停上市的境地。因连续3个会计年度净利润为负，自4月8日起，上交所决定暂停*ST新梅股票上市。保壳，将成为今年上半年*ST新梅的首要任务。但*ST新梅控股股东兴盛集团与2013年敲门的“野蛮人”开南账户组间的股权之争，还毫无进展，成为横亘在*ST新梅保壳路上一道无法逾越的障碍。在兴盛集团13年的掌舵下，无论是房地产主营业务还是筹划中的转型发展，*ST新梅均未有能让投资者满意的成果。中小股东质疑，正是大股东疲于控制权之争，而使*ST新梅近年业绩毫无建树，走上了沉沦之路。从“牛气冲天”到被暂停上市4月8日，成为了上市20年的*ST新梅一个重要的时间节点。自这一天起，600732这个股票代码，将不会再出现在上交所可交易股票代码中。等待它的，是暂停上市交易。亏损1.12亿元，这是*ST新梅上市以来亏损最为严重的一年，而在此前两年，公司同样陷入亏损。回顾其上市20年来，无论是现在的*ST新梅，还是其前身上海港机，身披“600732”这一代码的股票，给投资者留下的都是“业绩平平却牛气冲天”的印象。1996年，上海港机在上交所上市，但在上市后的第二年，上海港机即首尝亏损，此后两年，公司虽未亏损，却一直处于微利地带。与业绩欠佳相反的是，上海港机在二级市场的表现却异常凶悍，2000年，其以228%的惊人涨幅，位居沪市十大牛股之一。为改善公司业绩，2001年上海港机控股股东试图通过重组寻求新的利润增长点，但这一重组计划以失败告终。控股股东旋即做出让市场意外的举动——卖掉上市公司。2003年5月，上海兴盛集团通过受让股份，成为600732新的掌舵人。兴盛集团入主600732后，便将其旗下两家房地产公司注入上市公司，主营业务从港口机械制造转为房地产的开发与经营，公司名变为。但在兴盛集团执掌的13年中，兴盛集团并没有带领上海新梅快速扩张，上海新梅的地产业务主要限于上海地区。翻看上海新梅历年年报，公司的利润来源仍主要依赖重组之初注入的新梅共和城和新梅太两大项目，以及重组不久后拿下的新梅绿岛苑项目。而在上述项目开发殆尽后，上海新梅也陷入了亏损的困境。在2015年年报中，*ST新梅称，除目前在售的江阴新梅豪布斯卡和新梅大厦部分办公楼外，公司没有新的房地产项目储备，一旦产销售完成，公司的主营业务收入来源将只有新梅大厦部分办公楼租金收入。兴盛集团减持套现11.42亿到2012年，上海新梅的地产项目已快开发殆尽，业绩悄然下滑。在当年年报中，还未被ST的上海新梅称，在2013年及未来一段时间，公司将密切关注新材料、白酒、行业，培育第二主业逐步转型。在此规划下，兴盛集团开始有所动作。2012年9月，上海新梅控股子公司喀什中盛创投便以1.35亿元的价格受让宋河酒业5%股份，约定宋河酒业自股权转让完成之日起3年内未能完成公开发行上市，上海新梅有权要求转让方向其回购股份。2012年11月，兴盛集团将自身持有的上海新梅28.23%股权，划转至实控人张兴标家族分立出来的荣冠投资持有，兴盛集团则继续持有27.47%股份，成为名义上的第二大股东。对于此次股权变更，兴盛集团解释为兴盛集团从自身整体发展的战略考虑。在获得兴盛集团划转的股份仅半年，荣冠投资便全部减持套现7.47亿元；而原本承诺不减持的兴盛集团进行了减持，累计套现3.95亿元。实控人家族一个月违规减持套现11.42亿元，随之而来的是上海新梅2013年、2014年连续亏损被戴帽。而上海新梅此前承诺的培育第二主业转型，时至今日仍未有成效。持有的宋河酒业股份，也因宋河酒业未能在限期内上市，而触发回购条款。时至今日，在*ST新梅投资者互动平台，还满屏是投资者质问大股东在掏空上市公司，套现资金用在何处的问题。上市公司则回应“减持时已披露减持目的是为了上市公司转型储备项目筹措资金。兴盛集团一直在资金上给予上市公司极大的财务支持，向上市公司提供了一个多亿的财务资助款，这难道不是最实际的另一种增持方式吗”。“野蛮人”开南账户组争权在上海新梅业绩不断下滑陷入亏损，大股东兴盛集团有大比例减持时，另一路资本却盯上了上海新梅。2013年起，王斌忠通过控制上海开南、兰州鸿翔等十余个证券账户进行证券投资，不断买入上海新梅股票。截至目前，该账户组合计持有上海新梅全部已发行股份超16%，超过了原第一大股东兴盛实业11.19%的持股比例。面对“野蛮人”的敲门，不断减持放弃对上市公司绝对控制权的兴盛集团，却摆出了“战斗”姿态。2015年1月，因开南账户组在持股比例分别达到5%及10%时未按规定履行信息披露义务，被宁波证监局处以50万元的罚款。一个月后，兴盛实业作为原告，将包括王斌忠及开南账户组等多个主体诉至法庭。兴盛实业提出判令自日起，各被告买卖第三人股票的行为无效，判令各被告抛售日当日及后续购买并持有的第三人已发行股票所得收益1.75亿元赔偿给上海新梅。而在法院外，兴盛集团与开南账户组的争斗也是硝烟弥漫。开南账户组多次要求参加上海新梅股东大会，均被兴盛集团阻挡；在多次被阻门外后，开南账户组则自行召开股东大会罢免上海新梅董事会成员，上海新梅先后4次发布公告反对并不予承认开南账户组牵头的股东大会决议。保壳动作迟缓引部分投资者不满“城门失火，殃及池鱼”，兴盛集团与开南账户组愈演愈烈的控制权之争下，是上市公司每况愈下的业绩及中小股东的无奈。“公司已经连着2年亏损，2015年亏损也是大概率事件，但看新梅过去一年，有为保壳做什么吗？所有的精力都放在了和开南争权上，新梅现在被暂停上市，管理层难辞其咎。”一持有*ST新梅的投资者对新京报记者表示。为保住*ST新梅的上市公司身份，*ST新梅祭出回购宋河酒业相应股权、出售新梅大厦部分办公用房两套保壳方案。根据评估报告，新梅的部分办公用房成功出售则可为公司带来约4500万元至5500万元的净利润。另一个保壳方案是回购宋河酒业相应股权。股权回购事项全部完成后预计给*ST新梅增加4860万元的投资收益。但该保壳措施，直至2015年12月下旬才推出，已难以挽救*ST新梅被暂停上市的命运。“因为股东内斗，此前上市公司董事会提出的资产重组方案均无法获得通过。可以说，股东内斗是导致*ST新梅暂停上市的另一个重要推手。”财经评论员曹中铭认为。日，*ST新梅披露拟11.7亿元收购江阴戎辉100%股权的重组方案，将向特种辆、设备制造行业转型，并披上军工概念。但围绕着江阴戎辉估值、盈利前景等疑云，使得该重组前景不明。而兴盛集团与开南账户组之间持续了2年的争斗，仍未有画上句号的迹象，这成为*ST新梅保壳路上一道无法越过的障碍。根据规定，被暂停上市的公司，暂停上市后第一个半年度仍未扭亏，交易所将直接作出终止上市的决定，留给*ST新梅各方的时间并不多。 □新京报记者 李春平 北京报道 报料邮箱：举牌方“兴盛故意不作为 把新梅拖到暂停上市”在举牌方看来，兴盛方故意不作为，是想继续把新梅控制在自己手中谈*ST新梅暂停上市“兴盛集团绑架了大部分股东利益”新京报：*ST新梅暂停上市对一致行动人意味着什么？*ST新梅举牌方负责人（下简称“举牌方”）：新梅的暂停上市，毕竟涉及到几万名中小股东。作为第一大股东，一致行动人也不希望公司暂停上市。从去年8月开始，我们一直呼吁公司采取两个措施：一是回购宋河酒业，二是把新梅大厦的一部分楼面卖掉。上市公司一直没有理睬我们的呼吁。我们判断，兴盛一方是在故意不作为，把新梅拖入暂停上市的境地。新京报：如果如你所说“兴盛故意致新梅于暂停上市”，他们这么做意图是什么？举牌方：我认为，新梅暂停上市，是兴盛集团在向其他股东释放信号：公司要暂停上市了，耗不起的赶紧离开；或者是公司正在推重组方案，中小股东如果不想血本无归的话，就赶紧同意公司的重组方案。兴盛这么做，无非还是想继续把新梅控制在自己手中。新京报：新梅年报称，由于股权纠纷和举牌方干扰，影响了公司的正常经营。举牌方：举牌方只是持股，又没有控制过公司经营。公司是兴盛在经营，又不是我们在经营，经营不好和我们有关系吗？兴盛集团一直想把矛头引向我们。新京报：从2013年举牌到现在新梅暂停上市，已有3年时间。举牌方这三年的感受如何？举牌方：过去的3年，是一段痛苦的经历。去年资本市场走过了一轮牛市，上海新梅的股价并没有涨太多。最近十几年，房地产市场走过了多么波澜壮阔的行情。A股少有房地产企业亏损。举牌的2013年之前，新梅也没有亏损。为什么我们举牌后，新梅就连续3年亏损？兴盛集团为了继续控制上海新梅，绑架了我们在内的大多数股东。对此，我们非常愤怒和愤慨。新京报：投出的巨资陷入新梅这个泥潭3年多，举牌方着急吗？举牌方：老板们当然很着急，但着急解决不了问题。谈违规举牌“对证券市场的规则不熟悉”新京报：当初上海开南、瑞南等6家公司，中间为何出现了举牌违规的状况？举牌方：开南的副总经理王斌忠，向其他几位老板推荐了上海新梅。这些人对股票市场不熟悉，更不会选择股票，所以就由王斌忠来帮他们推荐股票。一致行动人的股东中的任何一个都不是资本玩家，他们以前没有参与过股票市场投资，对证券市场的规则不太了解，王斌忠在推荐大家买股票过程中超过了5%，这个时候大家没有意识到举牌的问题。新京报：6位举牌公司的主业是什么？举牌的几亿元资金，来源是什么？举牌方：6个举牌主体的股东都在经营实体经济，从事房地产、建筑等行业。举牌资金均为自有资金或自筹资金，没有贷款和融资。所以，不存在市场上所谓融资的说法，已经过去三年了，一致行动人没有做过任何减持也说明了资金来源都是自有和自筹。新京报：上海新梅此前对王斌忠的实际控制人身份提出过怀疑，并认为存在“隐蔽账户”。举牌方：宁波证监局对开南等一致行动人的账户做了调查，也调查了兴盛举报的所谓“隐蔽账户”，调查的结果都表明，一致行动人都是各自实际控制自己的账号。王斌忠只是法律意义认定的账户组实际控制人，在王斌忠根据宁波证监局改正后，已经不是账户组的实际控制人。目前的账户完全属于各个持股主体所有。谈*ST新梅股权争夺“已向监管部门举报新梅违规事项”新京报：举牌方有没有就公司发展与上市公司沟通过？举牌方：上海新梅公告过，不认可我们的股东资格。所以每次我们想就发展问题进行接触，新梅完全拒绝我们。我们所发的函件，上海新梅都不接收。新京报：对于上市公司不予认可举牌方的股东权利，你们持何种意见？举牌方：新梅不认可我们的投票权，我们感到非常诧异。我们无从得知，新梅所聘请的律师事务所是根据哪项法律得出不认可我们投票权的法律意见。律所完全是在“睁着眼说瞎话”。新京报：主张股东权利的依据是什么？举牌方：宁波证监局处罚了王斌忠，王斌忠已缴纳了罚款，并辞去了在开南的职务，一致行动人也履行了公告义务，已实际履行要求的改正义务，不承认一致行动人的股东权利没有任何道理。新京报：最近，新梅推出了11亿元收购江苏戎辉的重组预案。对此，举牌方持何种态度？举牌方：我们反对这次重组。高溢价收购这样一个标的，对新梅未来的发展没有好处，而且会损害中小股东的利益。新京报：对于宋河酒业的回购，举牌方有何看法？举牌方：上海新梅与辅仁控股、辅仁药业签署了《股份转让协议补充协议》，与上海新梅年度审计报告、董事会说明公告的关于宋河酒业回购事项不符，且在上海新梅的所有公告中从未出现上述补充协议的事项，补充协议涉嫌违规签署侵害上市公司利益，我们已向上海证券交易所和上海证监局举报上述违规事项。新京报：有的股民在讨论，未来到底谁会主宰新梅的走向。举牌方：我认为散户在决定着上海新梅的未来。股吧里也有股民建议，可以邀请其他股东出来主持局面。在一致行动人股东权利被非法限制的情况下,我们无法代表中小股东维护股权权益,如果有其他股东愿意出面,只要对新梅发展有利,我们不会反对。我们希望，各方股东可以一起沟通，没有哪一方股东可以单独决定新梅的命运。 新京报记者 尹聪新梅方“资金来源不明 不会向开南账户妥协”新梅方认为，举牌方没有实业资产，炒作后就走人，称不会和这样的资本玩家合作谈*ST新梅保壳措施迟缓“开南账户组提议不了了之”新京报：管理层怎么看新梅连续3年亏损被暂停上市？*ST新梅方（即兴盛集团一方，下简称“新梅方”）：公司从2013年在房地产宏观形势的严峻调控下走到今天暂停上市的局面。最近三年的亏损，也伴随着我们公司很重要的违规举牌事件和违规收购事件，这确实给公司的转型和重组、正常经营造成了影响。新京报：开南质疑公司管理层不作为，导致未能在2015年扭亏，公司被暂停上市。新梅方：他们主要质疑两点，一是质疑我们去年下半年为了积极保壳所采取的出售新梅大厦的措施，另一个是宋河股份的回购，这两件事公司都需要一些澄清。去年8月28日董事会办公室收到开南账户组的提议，开南账户组承诺若新梅大厦的出售资产在挂牌期内，或自日前仍未提交，将由开南账户组指定的公司进行摘牌或受让，最终交易价格是不低于市场公允价值。8月30日我们给开南回函，只要对方是有诚意的，而且是有能力购买的话，我们也愿意出让该处房产，我们后来也对新梅大厦做了资产评估，也履行了董事会的审议程序。但开南自己提议的事最后却不了了之了。新京报：宋河股份的回购为什么没有及时启动？新梅方：我们在去年9月份已经注意到，辅仁集团上市平台辅仁药业在停牌重组，而当时辅仁集团给我们的条件中提到要将宋河酒业整体注入上市公司，如果辅仁确定了宋河酒业上市，那我们就不需要回购。但到12月方案才出来，我们到期当天就启动了回购，而且将方案提交了董事会审议。新京报：开南质疑宋河酒业回购补充协议涉嫌违规签署侵害上市公司利益。新梅方：辅仁集团是辅仁药业的控股股东，也是宋河股份的控股股东。补充协议事项的约定有一个条件，2014年12月份辅仁集团从他们整个集团的战略考虑，准备在辅仁集团之上设立这个辅仁控股，把宋河的全部股份转给辅仁控股，这是我们补充协议的前提条件。由于宋河酒业的控股股东可能会发生变化，相关的权利义务也可能要随之转移，在此前提下辅仁集团跟公司签了补充协议，这个补充协议只涉及因宋河的股东变化造成的随附义务的转移，当时约定的回购条件、利率、期限没有任何的变化，我们也咨询了律师，对公司的经营和权益没有任何的影响。谈同开南账户组“争权”“举牌方资金来源一直是个谜”新京报：公司与开南账户组的股权之争已经3年，有考虑过和解，或者开南方提出过和解吗？新梅方：开南在法院的调解下找过我们，但我们没有接到过他们任何善意的和解方案。新京报：*ST新梅还觉得开南的资金来源有问题，问题在哪？新梅方：开南账户组的资金一直是个谜，我们也提起了法院彻查资金的来源。开南账户组包括六个法人、八个自然人，这八个自然人大部分没有来过上海，也没有在上海开过银行账户。没有在上海证券交易所开过账户，这个资金是如何到这个账户里面的？这个一直是个谜。新梅其实这么多年来一直是做实业企业，包括我们将来的战略转型，也是继续做实业。资金来源搞不清楚的一致行动人，也没有实业资产，来控制上市公司，炒作一把就走人。我想这个市场上任何的实业企业的经营家都会拒绝和这样的资本玩家合作，也不会向这样的资本玩家做妥协。谈并购军工资产转型“没有谁敢冒风险造假”新京报：*ST新梅也披露了收购江阴戎辉的重组方案，但围绕江阴戎辉军工资质、估值、盈利方面，有很多质疑。新梅方：高估值这方面的质疑，我们在1月份补充披露的重组议案修订稿已经有了很详细的说明，这次重组资产标的的评估和审计，我们都是聘请国内知名的专业评估机构和会计师在做，大家觉得他们会冒着职业风险来作假吗？新京报：公司房地产主业已经没有项目可开发，收购江阴戎辉能保障上市公司今后的业绩吗？新梅方：在暂停上市的局面下，为了尽快推进重组，包括后续的公司的发展，我们其实也拟定一整套的措施，董事会专门审阅通过了公司2016年－2018年的规划发展的战略纲要，在军工范围里面，我们会继续深挖它的业务范围，做一些配套的产业，更多地完善这个业务。新京报：在重组预案里，*ST新梅披露，与开南账户组的纠纷可能会影响重组。新梅方：开南是会影响我们重组，但是相信不会对我们产生严重的影响。我们管理层也好，董事会也好，大家都会积极地消除一切在重组过程中的障碍，竭尽所能推进重组的进行，保证上市公司和中小股东的利益。 新京报记者 李春平
用微信扫描二维码分享至好友和朋友圈
&&&&nbsp&&nbsp
免责声明：本文仅代表作者个人观点，与凤凰网无关。其原创性以及文中陈述文字和内容未经本站证实，对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证或承诺，请读者仅作参考，并请自行核实相关内容。
预期年化利率
凤凰点评：凤凰集团旗下公司，轻松理财。
凤凰点评：业绩长期领先，投资尖端行业。
凤凰点评：进可攻退可守，抗跌性能尤佳。
同系近一年收益
凤凰点评：震荡市场首选，防御性能极佳且收益喜人，老总私人追加百万。
凤凰财经官方微信
播放数：5002722
播放数：14788
播放数：3260592
播放数：5808920
48小时点击排行城市：武汉&&
积分：2610&&
只能等待，有两种可能，一、重组成功复牌。二、下到三板市场。
回答时间： 12:06
武汉证券开户网/
城市：成都&&
积分：1948&&
暂停上市的只有看看在三板市场没有，在三板市场你只有去具备三板业务的券商才能开通并交易，长江证券作为全国性综合性券商，能满足你的需求。
回答时间： 12:25
得人心者得天下，敬人诚者得朋友，用满腔热血，赤子之心经营事业与大道
城市：深圳&&
积分：20363&&
看能不能去三板了，不过这类股票基本没什么价值了。
回答时间： 13:56
您身边的理财专家-最专业的理财顾问-刘经理
城市：天津&&
积分：34939&&
暂停上市的只有看看在三板市场没有，在三板市场你只有去具备三板业务的券商才能开通并交易
回答时间： 15:55
<b class="vote-num" id="vote_num_
全国股票/两融开户转户，足不出户。专业的投顾团队为您服务！ 电话：
城市：成都&&
积分：39370&&
这个是可以在暂停之前及时卖出的，要不很危险的
回答时间： 11:47
<b class="vote-num" id="vote_num_
港股万5，股指万0.25，恒指30港币、原油6美元，新三板隔夜开户，业务咨询，
在线客服：
还有疑问？继续提问 -理财顾问5分钟回复
还可以输入140个字
尚未登录，可以匿名提问。也可按此或
一个电话，一个垂询，一份财富
想理财？从咨询开始！
5分钟快速响应，100%回复率
推荐理财顾问HOT 月积分
积分：3786
理财顾问排行TOP
积分：3786
最新理财文章
最新理财产品
全国找理财顾问
已获得满意答案，去练练！
预约客户经理，预约后客户经理会在5分钟分与您联系！
QQ/Email：上海绿新：关于收到行政处罚事先告知书的公告
上海绿新：关于收到行政处罚事先告知书的公告
上海绿新包装材料科技股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&关于收到行政处罚事先告知书的公告
&&&&&&本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、
&&误导性陈述或重大遗漏。
&&&&上海绿新包装材料科技股份有限公司（以下简称“上海绿新”或“公司”）于2016年
4月28日接到中国证券监督管理委员会《调查通知书》（编号：沪调查通字号），
因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，中国证券监
督管理委员会决定对公司进行立案调查。公司已于&2016&年&4&月29日在《证券时报》、《证
券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》&及巨潮资讯网披露了《上海绿新包装材料科
技股份有限公司关于收到中国证监会调查通知书的公告》（公告编号：）。
&&2016&年7&月&25日，公司收到了中国证券监督管理委员会上海监管局《行政处罚事先告
知书》（沪证监处罚字【2016】3号），现就主要内容公告如下：
一、上海绿新信息披露涉嫌违法违规
1、未依法披露和关联自然人的关联交易行为。王丹，时任上海绿新董事长，2009年8月
18日至日任上海绿新总经理，上海绿新实际控制人。根据《中华人民共和国
公司法》及深圳证券交易所的相关规则，&王丹为上海绿新的关联自然人。
&&&&2012&年至1014年期间，王丹连续多次与上海绿新发生资金往来，累计金额达到
21,769,703.13元，已构成《上市公司信息披露管理办法》第71条所规定的关联交易。根
据《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》10.2.3“上市公司与关联自然人发生的
交易金额在三十万元以上的关联交易，应当及时披露”的规定，上海绿新均未及时披露。
2、未依法披露重大事件签署意向协议事项。日，上海绿新与云南中云投资有
限公司签订《股权转让意向协议》，涉及协议标的的金额368,000,000元，已达到《深圳证
券交易所股票上市规则（2012年修订）》第9.2条第一款第（四）项规定“交易的成交金额
（含承担债务和费用）占上市公司最近一期经审计净资产的10%”以上，且绝对金额超过
一千万元”的标准，应当在《上市公司信息披露管理办法》第三十一条第（二）项规定的
“有关各方就重大事件签署意向书或协议书时”披露，上海绿新未及时披露。
&&&&上海绿新的上述行为违反了《中华人民共和国证券法》第六十三条关于“发行人、上
市公司依法披露的信息，必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏”和《上市公司信息披露管理办法》第二条关于“信息披露义务人应当真实、准确、
完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的规定，构成了《中
华人民共和国证券法》第一百九十三条“发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按
照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏”的行为。根
据《中华人民共和国证券法》第六十八条的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员应
当保证上市公司所披露的信息真实、准确、完整。上海绿新时任董事长、总经理王丹以及
时任董事会秘书张晓东是上述信息披露违法违规行为直接主管人员，时任财务总监刘炜、
高翔为其他直接责任人员。
二、拟处罚的决定
&&&&根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，根据《中华人民共和国证
券法》第一百九十三条的规定，我局拟作出如下决定：
&&&&1、对上海绿新责令改正，给予警告，并处以&30&万元罚款。
&&&&2、对王丹给予警告，并处以&8&万元罚款。
&&&&3、对张晓东给予警告，并处以&8&万元罚款。
&&&&4、对刘炜给予警告，并处以&3&万元罚款。
&&&&5、对高翔给予警告，并处以&3&万元罚款。
&&&&&根据《中华人民共和国行政处罚法》第三十二条、第四十二条及《中国证券监督管理
委员会行政处罚听证规则》第五条之规定，就我局拟对你们实施的处罚决定，你们享有陈
述、申辩的权利，其中上海绿新、王丹、张晓东并享有要求听证的权利。你们提出的事实、
理由和证据，经我局复核成立的，我局将予以采纳。如果你们放弃陈述、申辩和听证的权
利，我局将按照上述事实、理由和依据作出正式的行政处罚。”
&&&&根据上述《行政处罚事先告知书》的内容，公司股票不会因《行政处罚事先告知书》
中的拟处罚决定而被暂停上市或终止上市。
&&&&上海绿新、王丹、张晓东、刘炜及高翔均已出具《承诺函》，放弃陈述、申辩和要求听
证的权利，均接受上述处罚意见。
&&&&根据上述《行政处罚事先告知书》及上海绿新、相关责任人出具的《承诺函》，公司因
“涉嫌信息披露违法违规”被中国证监会上海监管局立案调查已调查、审理终结，且前上
述责任人员均已不再担任公司董事、高级管理人员职务，公司不存在不得非公开发行股票
的情形。
&&&&&公司及全体董事、监事和高级管理人员将以此为戒，今后严格按照《公司法》、《证券
法》、《深圳证券交易所股票上市股则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，
进一步提高规范运作意识、强化公司内部治理及信息披露管理，真实、准确、完整、及时
地履行信息披露义务。
&&&&目前，上海绿新经营一切正常，所有管理经营、生产等方面均在有关内部控制体系内
平稳运转；鉴于公司拥有专业的管理团队和较完善的管理体系，上述事项及相关人员的离
职不会对公司产生影响，同时公司会进一步补充新生力量，回报股东。
&&&&&特此公告！
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&上海绿新包装材料科技股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&董事会
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&日}