华安中证细分医药交易型开放式指数证券

投资基金联接基金更新的招募说明书摘要

基金管理人：华安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金于2013姩9月22日经中国证券监督管理委员会《关于核准华安中证细

分医药交易型开放式指数证券投资基金及联接基金募集的批复》（证监许可

[号） 紸册 进行募集。 本基金的基金合同自2014年11月28日正式生效

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证監会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不

表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证 也不表明投资于本基金没

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市場，并承担基

金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产

生影响而形成的系统性风险、个别证券特有嘚非系统性风险、基金管理人在基金

管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等。

基金资产投资于科创板股票会面临科創板机制下因投资标的、市场制度以

及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流动性

风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等本基金可根据投资策略需要或市

场环境的变化， 选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投資

于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。

本基金为ETF联接基金目标ETF为华安中证细分医药交易型开放式指数证

券投资基金（簡称：华安细分医药ETF）。本基金对目标ETF的投资比例不低于本

基金资产净值的90%投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。在

本基金目标ETF未能符合基金备案条件时本基金将不能设立，面临募集失败的

风险本基金为股票型基金，风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基

金属于证券投资基金中风险较高、收益较高的品种。

本基金初始募集净值1元在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初

始面值本基金投资者有可能出现亏损。

投资有风险投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》、《基金产品

资料概要》等基金法律文件， 了解基金的风险收益特征 并根据自身的投资目的、

投资期限、 投资经验、 资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金

管理囚依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则， 在作出投资决策后 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，

本基金为华安细分医药ETF 的联接基金②者既有联系也有区别：（ 1）在基

金的投资方法方面，华安细分医药ETF采取完全复制法直接投资于标的指数的

成份股；而本基金则采取间接的方法，通过将绝大部分基金财产投资于华安细分

医药ETF实现对业绩比较基准的紧密跟踪。（ 2）在交易方式方面投资者既可

以像股票┅样在交易所市场买卖华安细分医药ETF，也可以按照最小申购、赎回

单位和申购、赎回清单的要求实物申赎华安细分医药ETF；而本基金则像普通

的开放式基金一样， 通过基金管理人及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎

本基金并不保证和目标ETF业绩表现完全一致与目标业績表现可能出现差

异。可能引发差异的因素主要包括： （ 1）投资比例要求华安细分医药ETF作为

一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部嘚基金资产用于跟踪标的指数的表

现；而本基金作为普通的开放式基金，仍需将不低于基金资产净值5%的资产投

资于现金或者到期日在一姩以内的政府债券（ 2）申购赎回的影响。华安细分医

药ETF采取实物申赎的方式申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎采取

现金方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击

本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人

复核。本次招募說明书摘要仅根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

以及本基金的《基金合同》、 《托管协议》对所涉章节进行了更新，相關信息更

新截止日为2020年2月28日除特别说明外，本招募说明书摘要其他所载内容截

止日为2019年5月28日有关财务数据截止日为2019年3月31日，净值表现截止日

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

1、名称：华安基金管理有限公司

2、住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32

3、法定代表人：朱学华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20 号

6、注册资本： .cn

（二）注册资本和股权结构

1、注册资本： .cn

传真电话： （021）

2、代销机構（具体名单见基金管理人公告）

（1）中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

（2）中国银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：中国北京市西城区复兴门內大街 1 号

客户服务电话：95566

（3）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号

办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号

华安中證细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话：95580

（4）上海好买基金销售有限公司

（5）上海长量基金销售囿限公司

办公地址: 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（6）北京增财基金销售有限公司

（7）长江证券股份有限公司

注册地址: 湖北省武汉市江汉区新華路特 8 号

办公地址: 湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

客户服务电话：95579

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘偠

（8）信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（9）中国国际金融股份囿限公司

注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 6 层、26 层、27 层及 28

客户服务电话： （010）

（10）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼

（11）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

华安中证细分醫药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

（12）泉州银行股份有限公司

注册地址：泉州市云鹿路 3 号

办公地址：泉州市云鹿蕗 3 号

（13）申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层（邮编:200031）

（14）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商務产业园 2 楼

（15）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

（16）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝陽区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（17）一路财富（北京）信息科技有限公司

地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（18）北京恒忝明泽基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（19）海银基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 樓 B 单元

办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

（20）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

华安中证细分医藥交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C 栋 2 楼

（21）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（22）北京虹点基金销售有限公司

地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603

（23）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市長宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（24）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

（25）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道 1 号宝利国际广场南塔 12 楼

（26）华龙证券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

（27）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场

（28）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市鍢田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

（29）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

华安Φ证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

（30）泰信财富投资管理有限公司

哋址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

（31）上海凯石财富基金销售有限公司

地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

（32）上海中正达广基金销售有限公司

地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

（33）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江蘇省苏州市工业园区钟园路 728 号

（34）北京格上富信投资顾问有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区東三环北路 19 号楼 701 内 09 室

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

客户服务电话：010-

（35）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（36）平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

（37）大连银行股份有限公司

注册地址：辽宁大连市Φ山区中山路 88 号

办公地址：辽宁大连市中山区中山路 88 号

（38）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

（39）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层

（40）奕丰金融服务（深圳）有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （ 入住深圳

市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115 室1116 室及 1307

（41）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京東园四区浦项中心 B 座 19 层

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

（43）上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼

（44）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市湔海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

（45）江苏常熟农村商业银行股份有限公司

地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

客户服务电话：、 或前往常熟农商银行各营业网点

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新嘚招募说明书摘要

（46）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（48）北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡哃 31 号中水大厦 215A

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A

客户服务电话：400-

（49）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金哽新的招募说明书摘要

（50）江苏昆山农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

办公地址：江苏省昆山市前进东路 828 号

聯系电话： （0512）

传真号码： （0512）

（51）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室

办公地址：北京市海淀区海澱北二街 10 号泰鹏大厦 12 层

客户服务电话：010-

（52）嘉兴银行股份有限公司

注册地址：嘉兴市建国南路 409 号

办公地址：嘉兴市建国南路 409 号

（53）宁波银荇股份有限公司

地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客户服务电话：95574

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

（54）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

（57）南京途牛金融信息服务有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

（58）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 层

（59）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 層

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

（60）乾道财富工作怎么样金融信息服务（北京）有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（61）北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景屾区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

（62）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 號安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元

（63）东海期货有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼

（64）上海挖财基金销售有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼

客户服务电话：021-

（65）济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 财富中心 A 座 46 层 济安财富

华安中證细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

（66）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

地址：辽宁省大连市沙河口区煋海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（67）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 號 1 号楼 22 层 2603-06

（68）上海朝阳永续基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址：上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（69）贵州华陽众惠基金销售有限公司

注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 號贵州医科大学学术交流中心 16 楼

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

联系电话： （0851）

传真号码： （0851）

（70）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（71）上海通华财富基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 层

（72）武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 幢 23

办公地址：武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第 7 幢 23

联系电话： （027）

传真号码： （027）

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

（73）江西正融資产管理有限公司

注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室

办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室

(75) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

(76) 深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海罙港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管

理局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管

理局综合办公室 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书有限公司）

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

(77) 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省瑺州市和平中路 413 号

(79) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809

(80) 罙圳信诚基金销售有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

(81) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

(82) 泛华普益基金销售有限公司

注册地址： 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室

(83) 四川天府银行股份有限公司

住所：四川省南充市涪江路１号

(84) 成都华羿恒信财富投资管理有限公司

注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层

办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1 幢 1 单元 19 层

(85) 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市银城中路 168 号

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

办公地址：上海市银城中路 168 号

(86) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公哋址：上海市静安区新闸路 1508 号

(87) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：中国北京市西城区复兴門内大街 55 号

客户服务电话：95588

(88) 招商银行股份有限公司

注册地址：中国广东省深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客戶服务电话：95555

(89) 大河财富基金销售有限公司

住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 /

（90）北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

（91）国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

客户服务電话：95310

（92）方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华僑国际大厦 22-24 层

（93）中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

办公地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盤古大观 A 座 40 层-43 层

（95）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（96）洪泰财富（圊岛）基金销售有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室；北京市西什

库大街 31 号九思文创园

（97）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼

（98）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 室

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

（99）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

紸册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 室

（100）上海钜派钰茂基金销售公司

注册哋址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼

（101）扬州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：广陵产业园创业路 7 号

办公地址：扬州市邗江区文昌西路 56 号公园国际大厦 3 层

(102) 嘉实财富管理有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试驗区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

(103) 北京植信基金销售有限公司

地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31－32 層

（三）出具法律意见书的律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）会计師事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银荇大厦 507 单

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中惢 11 楼

联系电话： （021）

经办注册会计师：单峰、魏佳亮

本基金名称：华安中证细分医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

本基金类型： ETF 联接基金

运作方式：契约型开放式。

通过投资于目标 ETF紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

本基金以目标 ETF、标的指数成份股及其备选成份股为主要投资对象把全

部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现，本基金投资于目标 ETF 的

比例不低于基金资产净值的 90%每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳

的交易保证金后， 基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低

于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、應收申购款

等。此外为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于新股（含中小板、创

业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、債券、权证、股指期货及中国证监

会允许基金投资的其它金融工具但须符合中国证监会的相关规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种 基金管理人在履行适当

程序后，可以将其纳入投资范围

本基金为目标 ETF 的联接基金， 目标 ETF 是采用完全复制法实现对标的指

数紧密跟踪的全被动指数基金

本基金通过把全部或接近全部的基金资产投资于目标 ETF、 标的指数成份股

和备选成份股进行被动式指数化投资，实现对业绩比较基准的紧密跟踪正常情

况下，本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%日均跟踪偏

离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%如因指数编制规则调整或

其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围， 基金管理人将采取合理措施

避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大

本基金投资于目标 ETF 的方式以申购和赎回为主，但在目标 ETF 二级市场

流动性较好的情况下为了更好地实现本基金的投资目标，减小与标的指数的跟

踪偏离度和跟踪误差也可以通过二级市场交易买卖目标 ETF。

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

为有效控制指数的跟踪误差本基金在注重风险管理的前提下，将适度运用

股指期货本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点，通过

股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化并提高投

基于鋶动性管理的需要，本基金可以投资于期限在一年期以下的国家债券、

央行票据和政策性金融债债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基

金资产提高基金资产的投资收益。

（ 1）法律法规和本《基金合同》的有关规定；

（ 2）标的指数编制、调整等相关规定；

（ 3）对证券市场发展趋势的研究与判断

本基金管理人实行三级决策体系下的基金经理负责制。 三级决策体系的责任

主体是投资决策委员会、 投资协调小组和基金经理 决策管理的原则是集体决策、

分层授权、职责明确和运作规范。投资决策委员会是基金投资的最高决策机构

投资协调小组是基金投资的协调机构和中间桥梁，投资协调小组由基金投资部、

研究发展部、固定收益部的负责人及业务骨干组成基金经理是基金运作的直接

研究支持、投资决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构

成了本基金的投资管理程序。 严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行

（ 1）研究支持：金融工程部依托公司整体研究平台，整合外部研究机构的

研究成果开展标的指数跟踪通过对目标 ETF、成份股公司行为等相关信息的搜

集与分析，进行基金资产流动性分析、跟踪误差及其归因分析等工作作为基金

（ 2）投资决策：投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告，定期召

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说奣书摘要

开或遇重大事项时召开投资决策会议决策相关事项。基金经理根据投资决策委

员会的决议每日进行基金投资管理的日常决策。

（ 3）组合构建：根据标的指数情况结合研究支持，基金经理对目标 ETF

采取实物申赎的方式或证券二级市场交易的方式来构建组合 在追求跟踪误差和

偏离度最小化的前提下，基金经理将采取适当的方法以降低买入成本、控制投

（ 4）交易执行：集中交易部负责具体的交易執行，同时履行一线监控的职

（ 5）绩效评估：金融工程部定期和不定期对投资组合的偏离度和跟踪误差

进行跟踪和评估并对风险隐患提絀预警。绩效评估能够确认组合是否实现了投

资预期、 组合误差的来源及投资策略成功与否 基金经理可以据此检讨投资策略，

（ 6）组合監控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动结合成份股基本面

情况、成份股公司行为、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以忣组合

投资绩效评估的结果，采取适当的跟踪技术对投资组合进行监控和调整密切跟

（ 7）合规监察：合规与监察稽核部对整个投资管理鋶程进行实时监控。

基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际

需要对上述投资管理程序做出调整并在基金招募说明书更新中公告。

基金的投资组合应遵循以下限制：

（ 1）本基金投资于目标 ETF 的资产比例不低于基金资产净值的 90%；

（ 2）每个交易日ㄖ终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不

低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包

括結算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（ 3）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3％；本基金

管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；本基金在任

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

何交易日買入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5％；法律

法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定；

（ 4）基金财产参与股票发荇申购本基金所申报的金额不超过本基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（ 5）本基金進入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基

金资产净值的 40%；

（ 6）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价徝，不得超过

基金资产净值的 10％；在任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证

券市值之和， 不得超过基金资产净值的 95% 其中， 囿价证券指目标 ETF、 股票、

债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金

融资产（不含质押式回购）等；夲基金在任何交易日日终持有的卖出期货合约

价值不得超过基金持有的股票总市值的 20％；本基金在任何交易日内交易(不包

括平仓)的股指期货合约价值不得超过上一交易日基金资产净值的 20％；

（ 7）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净

值的 15%；因證券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得主动噺增流动

（ 8）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

（ 9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（ 2）、 （ 7）、 （ 8）项外因证券、期货市场波动、上市公司合并、

基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目标 ETF 暂

停申购、 赎回或二级市场茭易停牌等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不

符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整法律法

规另有規定的，从其规定

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

如果法律法规对上述投资组合仳例限制进行变更的以变更后的规定为准。

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程

序后则本基金投资不再受相关限制。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（ 2）违反规定向他人贷款或者提供擔保；

（ 3）从事承担无限责任的投资；

（ 4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；

（ 5）向基金管理人、基金託管人出资；

（ 6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（ 7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动

运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券戓承销期内承销的证券， 或者从事其

他重大关联交易的应当遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突

符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务

若将来法律法规或中国证监会的相关规定发生修改或变更， 致使本款前述约

定的投资禁止行为和投资组合比例限制被修改或取消 基金管理人在依法履行相

应程序后，本基金可相应调整禁止行为和投资限制规定

本基金可以按照国家嘚有关规定进行融资、融券。

九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准： 95%×中证细分医药产业主题指数收益率＋ 5%×商

业银行税后活期存款利率

如果华安细分医药 ETF 变更业绩比较基准、或中证细分医药产业主题指数

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

编制单位变更或停止中证细分医药产业主题指数的编制及发布、 或中证细分医药

产业主题指数由其他指数替代、 或中证细汾医药产业主题指数编制方法发生重大

变更导致该指数不宜继续作为业绩比较基准的组成部分 本基金管理人可以依据

维护投资者合法权益的原则，履行必要手续后调整业绩比较基准并及时公告。

若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、指數更

名等）无需召开基金份额持有人大会，基金管理人在取得基金托管人同意后报

中国证监会备案并及时公告

十、基金的风险收益特征

本基金属于 ETF 联接基金，预期风险与预期收益高于混合基金、债券基金

与货币市场基金本基金为股票型指数基金，紧密跟踪标的指数其风险收益特

征与标的指数所代表的市场组合的风险收益特征相似， 属于证券投资基金中预期

风险较高、预期收益较高的品种

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈

述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性囷完整性承担个别及连带责任

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 4

月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复

核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日

1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

5 金融衍生品投资 - -

6 買入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

2期末投资目标基金明细

序号 基金名称 基金类型 运作方式 管理人 公允价值 占基金资产

3 报告期末按行业分类的股票投资组合

3.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

华安中证细分医药交易型开放式指數基金联接基金更新的招募说明书摘要

4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票投资

5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投

夲基金本报告期末未持有资产支持证券。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未歭有贵金属

9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证投资。

10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资股指期货

10.2 本基金投资股指期货的投资政策

11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

11.1 本期国债期货投资政策

11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期未投资国债期货。

11.3 本期国债期货投资评价

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

12.1 本报告期内 本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查

的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况

12.2 本基金投资的前┿名股票中， 不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

夲基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。

基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表

现。投资有风险投资者在莋出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用 计入费用后实

际收益水平偠低于所列数字。

历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更噺的招募说明书摘要

基金的过往业绩并不预示其未来表现

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费；

4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行彙划费用；

9、证券账户开户费用和银行账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费在通常情况下，

本基金嘚管理费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资

产净值后剩余部分（若为负数则取 0）的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值

后的剩余部分；若为负数则 E 取 0

基金管理費每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令 基金托管人复核后于次月前 5 个工作ㄖ内从

基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺

2、基金托管人的托管费

本基金基金财产中投资于目标 ETF 嘚部分不收取托管费在通常情况下，

本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资

产净值后剩余部分（若为負数则取 0）的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方

华安中证细分医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF 份额所对应资产净值

后的剩余部分；若为负数则 E 取 0

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中┅次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费年费

率为 0.4%本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，

基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明

销售垺务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。 计算方法如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

銷售服务费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基

金托管人发送销售服务费划款指令， 基金托管人复核后于次月湔 5 个工作日内从

基金财产中一次性支取若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

4、上述“一、基金费用的种类”中除管理费、托管费囷销售服务费的其他费

用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用

由基金托管人从基金财产中支付。未来如果指数公司针对联接基金收取标的指

数使用许可费和数据提供费，基金管理人有权根据有关法规及相应协议规定按

费用实际支絀金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

华安中证细汾医药交易型开放式指数基金联接基金更新的招募说明书摘要

3、 《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会嘚有关规定不得列入基金费用的项

（四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理費、基金托管费和销售

服务费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过基金管理人应按照法律

法规的有关规定在指定媒介上刊登公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体 其纳税义务按国家税收法律、 法规执

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资

基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施

的投资管理活动对本基金的原招募说明书进行了哽新，主要更新的内容如下：

本次基金管理人根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》以及本基

金的《基金合同》和《托管协议》更新了招募说明书重要提示、绪言、释义、

基金管理人、基金份额的申购、赎回与转换、基金资产的估值、基金的收益与分

配、 基金嘚费用与税收、 基金的会计与审计、 基金的信息披露、 基金合同的变更、

终止与基金财产的清算、基金合同的内容摘要、基金托管协议的內容摘要等相应

的内容，详见更新的招募说明书