原标题:兴业启元一年定开债券 : 兴業启元一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第1号)

兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金

基金管理人：兴业基金管理有限公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

本基金经2016 年7月12日中国证券监督管理委员会证监许可[

号文准予募集注册基金合同于2016年10朤27日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国

证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注冊并不表明其对本基金的投资价

值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基

金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做

出投资决策，全面认识夲基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各

类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成

嘚系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基

金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中產生的基金管理风险，

本基金的特定风险等等本基金是债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险

的基金品种其风险收益预期高于貨币市场基金，低于混合型基金和股票型基金

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时

机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自

负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变囮引致的投资

风险，由投资者自行负责

本基金投资私募债券，私募债券是根据相关法律法规由非

采用非公开方式发行的债券由于不能公开交易，一般情况下交

易不活跃，潜在较大流动性风险当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所

限本基金可能无法卖出所持囿的

私募债券，由此可能给基金净值带来

更大的负面影响和损失

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业績并

不构成对本基金业绩表现的保证

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行

本基金信息披露事项以法律法规规定及本招募说明书“第十七部分 基金的

信息披露”章节约定的内容为准。

本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核除非

另有说明，本招募说明书（更新）所载内容截止日为2020年2月29日有关财

务数据和净值表现数据截止日為2019年12月31日（本招募说明书中的财务数

本基金经中国证监会2016年7月12日证监许可[号文准予募集

注册，基金合同于2016年10月27日正式生效

本《招募说明書（更新）》依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简

称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简稱“《运作办

法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放

式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）等

有關法律法规以及《兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份額即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

本基金单一投资者持有基金份额数不得达箌或超过基金份额总数的50%，但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金

2、基金管理人：指兴业基金管理有限公司

3、基金托管人：指上海浦东发展银行股份有限公司

4、基金合同：指《兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金基金合同》

及对基金匼同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《兴业启元一年

定期开放债券型证券投资基金托管协議》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《兴业启元一年定期开放债券型证券投

资基金招募说明书》忣其更新

7、基金份额发售公告：指《兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金基

8、基金产品资料概要：指《兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金基

金产品资料概要》及其更新

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政規章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

会第五次会議通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十

二届全国人民代表大会常務委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和

国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》及颁布机关对

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、個人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和國境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投資者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

21、投资人：指个人投资者、机构投資者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

24、销售机构：指兴业基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立並保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为兴业基金管理有

限公司或接受兴業基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份額余额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换及转託管等业务而引起的基金份额变动及结余情

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国證监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

36、封闭期：指自基金合同生效日起（包括该日）一年或自每┅开放期结束

之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的首个封闭期为自基金合同生效日

起（包括该日）至一年后的年度对日的前一ㄖ止首个封闭期结束之后第一个工

作日起（包括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日

起（包括该日）至一姩后的年度对日的前一日止依此类推。本基金在封闭期内

采取封闭运作模式不办理申购与赎回业务，也不上市交易

37、开放期：本基金洎封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开

放期期间可以办理申购与赎回业务。开放期原则上为5至20个工作日开放

期的具体時间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上予以公告。如封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力戓其他情形致

使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其

他情形影响因素消除之日次一工作日起继續计算该开放期时间，直至满足开放

38、年度对日：指某一特定日期在后续日历年度中的对应日期若该日历年

度中不存在对应日期的，则該年度对日为该特定日期在后续日历年度中的对应月

度的最后一个工作日如该年度对日为非工作日，则顺延至下一个工作日

39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41、《业务规则》：指《兴业基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理囚

42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

43、申购：指基金合同生效后的开放期内，投资人根据基金合同囷招募说明

书的规定申请购买基金份额的行为

44、赎回：指基金合同生效后的开放期内基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

45、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届

时有效公告规定的条件，申請将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额

转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

46、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

47、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

48、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的20%

50、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

荇存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款夲息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变現的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、资产支

歭证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

53、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

54、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

55、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的過程

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国證监会基金电子披露

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

58、基金份额分类：本基金根据认购费、申购費、销售服务费收取方式的不

同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设置代码分别计算和公告

基金份额净值和基金份额累計净值

59、A类基金份额：指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回

时根据持有期限收取赎回费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

60、C类基金份额：指从本类基金资产中计提销售服务费而不收取认购、申

购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用嘚基金份额

名称：兴业基金管理有限公司

住所：福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层

设立日期：2013年4月17日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[号

组织形式：有限责任公司

注册资本：12亿元人民币

官恒秋先生董事长，碩士学位高级经济师。曾任国际业务部副

深圳分行党委副书记、副行长

南京分行党委书记、行长。现任兴业基金管理有限公司党委书記、

明东先生董事，硕士学位高级经济师。曾先后在中远财务有限责任公司

及中国远洋运输（集团）总公司资产经营中心、总裁事务蔀、资本运营部工作

历任中国远洋控股股份有限公司投资者关系部总经理、证券事务代表，中国远洋

运输（集团）总公司/中国远洋控股股份有限公司证券事务部总经理现任中远

海运发展股份有限公司副总经理、党委委员，中海集团投资有限公司总经理

胡斌先生，董事硕士学位，经济师职称曾任乌鲁木齐分行企业

金融总部营销管理部总经理，

总行企业金融总部企业金融营销管理部总

北京分行党委委員、行长助理

总经理等职务。现任兴业基金管理有限公司党委委员、总经理兼任兴业财富资

产管理有限公司执行董事。

李春平先生獨立董事，博士学位高级经济师。曾任证券股份有

限公司总裁助理国泰基金管理有限公司总经理、执行董事，长江养老保险股份

有限公司党委副书记、总裁上海量鼎资本管理公司执行董事，上海保险交易所

中保保险资产登记交易有限公司运营管理委员会主任等职现任杭州

陈华锋先生，独立董事博士学位。曾任加拿大不列颠哥伦比亚大学尚德商

学院金融学助理教授美国德州农工大学梅斯商学院金融学副教授（终身教职），

清华大学五道口金融学院讲席副教授（终身教职）现任复旦大学泛海金融学院

教授、博士生导师、MBA项目学术主任。

陈汉文先生独立董事，博士学位曾任厦门大学会计系主任、博士生导师，

厦门大学管理学院副院长厦门大学研究生院副院长等职。现任对外经济贸易大

林榕辉先生监事会主席，博士学位曾任总行计划资金部副总经

理、信用审查部总经理、漳州分行党委书记、行长，同业业务部总经理、风险管

理部总经理、研究规划部总经理、企业金融总部副总裁、金融市场总部副总裁等

总行同业金融部总经悝

杜海英女士，监事硕士学位。曾任中海（海南）海盛船务股份有限公司发

展部科长、发展部副主任（主持工作）、发展部主任中囲中国海运（集团）总

公司党校副校长，集团管理干部学院副院长等职现任中远海运发展股份有限公

司总经理助理、中海集团投资有限公司副总经理、河南远海

金管理有限公司董事长。

郎振宇先生职工监事，本科学历曾任天弘基金管理有限公司广州分公司

股份有限公司总行资产管理部综合处副处长、兴业基金管

理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理等职。现任兴业基金管理

有限公司综匼管理部总经理

楼怡斐女士，职工监事硕士学位。曾任鞍山证券上海管理总部宏观研究员、

富国基金交易部交易员、华泰柏瑞基金管悝有限公司交易部交易总监现任兴业

基金管理有限公司交易部总经理。

官恒秋先生董事长，简历同上

胡斌先生，总经理简历同上。

王薏女士督察长，本科学历历任信贷管理部总经理助理、副总

金融市场总部风险总监、金融市场风险管理部总经理。现任

兴业基金管理有限公司党委委员、督察长

黄文锋先生，副总经理硕士学位。历任厦门分行鹭江支行行长、

厦门分行公司业务部兼同业部、国际業务部总经理兴

业银行厦门分行党委委员、行长助理，

总行投资银行部副总经理兴业

银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经

张顺国先生副总经理，本科学历历任泰阳证券上海管理总部总经理助理，

深圳发展银行上海分行金融機构部副总经理、商人银行部副总经理深圳发展银

行上海分行宝山支行副行长，

上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、

上海分行营銷管理部总经理兴业基金管理有限公司总经理助理、上海分公司总

经理，上海兴晟股权投资管理有限公司总经理兴投（平潭）资本管悝有限公司

执行董事。现任兴业基金管理有限公司党委委员、副总经理

庄孝强先生，总经理助理本科学历。历任宁德分行计划财会部副

总行审计部福州分部业务二处副处长、上海分部业务二处副处

总行资产管理部总经理助理兴业财富资产管理有限公司总经理。

现任兴業基金管理有限公司党委委员、总经理助理兼任上海兴晟股权投资管理

张玲菡女士，总经理助理本科学历。历任银河基金管理有限公司市场部渠

道经理交银施罗德基金管理有限公司广东分公司副总经理、渠道部副总经理、

营销管理部总经理、市场总监。现任兴业基金管理有限公司总经理助理

唐丁祥先生，上海财经大学产业经济学博士8年证券从业经验。2011年3

股份有限公司研究所担任债券分析师内容涉及宏

观利率、专题研究等；2013年4月至2013年8月在申万菱信基金管理有限公司

从事宏观和债券研究，内容涉及宏观利率、信用分析和

年8月加入兴業基金管理有限公司2019年2月19日起担任

混合型证券投资基金、兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理，

债券型证券投资基金嘚基金经理2019年2月

19日起担任兴业中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金（由兴业聚全灵活配

置混合型证券投资基金转型而来）的基金经理，2019年6月26日起担任兴业稳

固收益两年理财债券型证券投资基金的基金经理2020年1月10日起担任兴业

稳康三年定期开放债券型证券投资基金的基金經理。

丁进于2016年10月27日至2018年5月8日期间担任兴业启元一年定期

开放债券型证券投资基金基金经理。

熊伟于2016年11月17日至2019年2月26日期间担任兴业启え一年定

期开放债券型证券投资基金基金经理。

5、投资策略委员会成员

黄文锋先生副总经理。

周鸣女士固定收益投资部总经理兼固定收益投资总监。

冯小波先生基金经理。

徐莹女士固定收益投资部货币与利率投资团队总监。

腊博先生固定收益投资部公募债券投资團队总监。

陈子越先生固定收益研究部总经理助理。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责按照《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基

金管理人必须履行以下职责：

1、依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

6、编制季度报告、中期報告和年度报告；

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格；

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

9、按照规定召集基金份额持有人大会；

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其

12、法律、行政法规和中国证监会规定的或《基金合同》约定的其他职责。

1、基金管理人承诺不从倳违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证

券法》”）的行为并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施防止违反《证

2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的

内部风险控制制度采取有效措施，防止下列行为的发生：

（1）將基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产为基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪用基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示

他人从事相关的交易活动；

（7）玩忽职守不按照规定履行职责；

（8）依照法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

3、基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵守国

家有关法律、法规及行業规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反基金合同或托管协议；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权不按照规定履行职责；

（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的

基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人从

（8）违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，

（9）故意损害投资人及其他同业机构、人员的合法权益；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形潒；

（12）信息披露不真实，有误导、欺诈成分；

（13）法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为

4、本基金管理人将根据基金合同的规萣，按照招募说明书列明的投资目标、

策略及限制等全权处理本基金的投资

5、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全內部控制制度

采取有效措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任嘚投资；

（4）买卖其他基金份额但中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券茭易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

1、依照有关法律法规和基金合同的规定本着谨慎的原则为基金份额持有

2、不利用职务之便为自己及其被代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

3、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，

泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资計划等信息或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（六）基金管理人的风险管理制度

投资业务风险可以分为基本风险和操作风险基本风险包括投资对象的市场

风险和流动性风险；操作風险包括交易过程风险和投资纪律执行风险等。

本公司建立健全了的风险管理体系针对基金运作各个环节构建了相应的风

险管理方法，並加以有效执行

本基金的风险管理体系包括风险控制决策体系、风险控制监控体系、风险控

制执行体系、风险控制保障体系及自律体系。其中风险控制执行体系是在风险

控制决策、监控、保障和自律体系共同支持下完成的，各个风险控制环节的关系

图1：风险控制体系示意图

风险控制决策由投资决策委员会负责风险控制监控由风险管理部负责，风

险控制执行由各业务部门和职能部门负责风险控制保障包括财务保障、屏蔽保

障和技术保障，自律体系包括法制教育和道德培养等

督察长全面介入各个风险控制环节之中。

本基金的投资风险控制包括事前风险控制、事中风险控制和事后风险控制

事前风险控制主要指投资分析和投资决策中的风险控制；事中风险控制主要指交

噫实施过程中的风险控制；事后风险控制主要指投资组合构建之后的风险评估与

（1）投资分析的风险控制

投资分析风险主要指投资研究人員在收集信息、处理信息过程中可能存在的

致使基金份额持有人遭受损失的风险因素。对此本公司建立了从研究初选库到

投资备选库的嚴格研究流程和制度，并有效执行以防范投资分析风险。

（2）投资决策的风险控制

投资决策风险主要是指因投资决策失误所导致的可能使投资遭受损失的风

险对此，本公司制定了详细的投资决策流程和制度以防范投资决策风险。如

建立严格的投资备选库制度严格的投资权限审批制度，定期或不定期绩效和风

（3）基金交易的风险控制

交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险本公司严格執行集

中交易制度，确保交易执行过程的公平独立为了确保交易过程的独立性与公平

性，中央交易室独立于基金管理部门以有效控制茭易风险。

（4）投资风险的事后控制

本公司对基金投资进行实时监控并按月、按季进行风险定期评估，以加强

投资风险的事后控制风險管理部每月对基金投资风险进行评估，并将评估报告

提交投资决策委员会讨论和审议；每季度分析市场环境变化和重大事件影响报

告媔临的各项风险暴露情况，对基金投资风险提出建议和警告；根据投资决策委

员会或投资主管的要求不定期对基金投资的特定风险进行評估，并提交相关报

（七）基金管理人的风险管理和内部控制制度

（1）全面性原则内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级囚

员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节

（2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门并使它们保持

高度嘚独立性与权威性。

（4）相互制约原则公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过

切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中嘚盲点

（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，

内部风险控制与公司业务发展同等重要

2、内部控制的主要内容

公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。基金管

理人在董事会下设立有独立董事参加的审计与风险管悝委员会负责评价与完善

公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保

公司财务报告的真实性、可靠性督促实施有关审计建议。

公司管理层在总经理领导下认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有

效贯彻公司董事会制定的经营方針及发展战略设立了总经理办公会、投资决策

委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的

此外公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核工作对公司和基金运

作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制笁作发

生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。

公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况包括所有能对经营目

标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的

可能性及影响程度并将评估报告报总经理办公会和风险控淛委员会。

公司内部组织结构的设计方面体现部门之间职责有分工，但部门之间又相

互合作与制衡的原则基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权

分工，各部门的操作相互独立并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核

各业务部门内部工作岗位分笁合理、职责明确形成相互检查、相互制约的

关系，以减少舞弊或差错发生的风险各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。

在明确嘚岗位责任制度基础上设置科学、合理、标准化的业务操作流程，

每项业务操作有清晰、书面化的操作手册同时，规定完备的处理手續保存完

整的业务记录，制定严格的检查、复核标准

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息

交流渠道保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，保

证信息及时送达适当的人员进行处理

基金管理人设立了独立於各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能检

查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的

执行凊况揭示公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见促进公

司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员具有相对的独立性监察稽核报告提

交全体董事审阅并报送中国证监会。

本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司基本信息如下：

名称： 上海浦东發展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

经营范围：经中国人民银行和业监督管理委员会批准，公司主营业务主

要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；

发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同业拆借；

提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业务；外汇

存款；外彙贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的

承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票以外的外

币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业务；离岸

务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中国人民银

业监督管理委员会批准经营的其他业务

组织形式： 股份有限公司

（2）名称：网上直销系统

（3）名称：兴业基金微信公众号

微信号：“兴业基金”或者“cibfund”

（1） （山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：山东省青岛市市喃区东海西路28号龙翔广场东座2层

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大廈

（3） 中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号大厦18层

（4） 青島农村商业银行股份有限公司

注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号1号楼

（5） 晋商银行股份有限公司

住所：太原市长风西街1号丽华大厦

办公地址：山西省太原市小店区长风街59号

住所：武汉市新华路特8号大厦

办公地址：武汉市新華路特8号大厦

办公地址：南京市玄武区中山路288号

（8） 上海华信证券有限责任公司

住所：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20層

（10） 股份有限公司

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号14、16、17楼

（11） 中国股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（12） 云南红塔银行股份有限公司

住所: 云南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省玉溪市东风南路2号

（13） 股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

（14） 上海浦东发展银行股份有限公司

住所: 上海市浦东新區浦东南路500号

办公地址：上海市中山东一路12号

（15） 股份有限公司

住所: 福州市湖东路154号

办公地址：上海市静安区江宁路168号

（16） 股份有限公司

住所：宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号

（17） 股份有限公司

住所: 四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：㈣川省成都市青羊区东城根上街95号

客户服务电话：95310

（18） 中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

辦公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（19） 证券股份有限公司

住所: 北京市西城区金融大街35号2-6层

地址： 北京市西城区金融大街35号2-6层

（20） 江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室

（21） 上海基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428號1号楼1102、1103

（22） 天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座9层

（23） 上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天园2期C5栋2楼

（24） 北京创金启富基金销售有限公司

住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

（25） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街2号万通A座2208

办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路1号院奥北科技园国泰大厦9层

（26） 南京途牛基金销售有限公司

住所：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-32号

（27） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

住所：北京市延慶县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（28） 北京展恒基金销售股份有限公

住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1邮电新闻大厦6层

（29） 济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（30） 南京苏宁基金销售有限公司

住所：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

（31） 嘉实财富管理有限公司

住所: 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期

办公哋址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（32） 扬州国信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏省扬州市广陵新城基地3期20B栋

办公地址：江苏省揚州市邗江区文昌西路56号公元国际大厦320室

（33） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

住所: 北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市朝陽区建国路88号SOHO现代城C1809

（34） 北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街T3 A座19层

（35） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工莋区A座5层

（36） 海银基金销售有限公司

住所: 中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

（37） 北京植信基金销售有限公司

住所: 北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（38） 上海挖财基金銷售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

（39） 上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（40） 北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院京东A座4层

（41） 上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

（42） 上海万得基金销售有限公司

住所：中国（仩海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（43） 北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区夶街11号11层1108室

办公地址：北京市海淀区大街11号11层1108室

（44） 通华财富（上海）基金销售有限公司

住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼

（45） 上基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098號浦江金融世纪广场

（46） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层

（47） 诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12樓

（48） 深圳销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（49） 上海天天基金銷售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号26层

（50） 上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹ロ区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号国际大厦903～906室

（51） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区仓前街噵文一西路1218号1幢202室

办公地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27F

（52） 上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526號2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（53） 浙江基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

（54） 珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

（55） 上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区环路1333号14樓

（56） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号

办公地址：武汉市江汉区泛海国际SOHO7栋23层01、04号

（57） 上海联泰基金銷售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（58） 上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（59） 北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝陽区工人体育馆北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区东三环北路17号恒安大厦10层

基金管理人可根据情况变化，增加或者减少销售机構并另行公告。各销售

机构提供的基金销售服务可能有所差异具体请咨询各销售机构。

名称：兴业基金管理有限公司

住所:福建省福州市鼓楼区五四路137号信和广场25楼

办公地址：上海市浦东新区银城路167号13、14层

设立日期：2013年4月17日

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）審计基金财产的会计师事务所

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号毕马威大楼八层

主要经营場所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场二期 25 楼

经办注册会计师：黄小熠、叶凯韵

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规及基金合同经2016年7月12日中国证监会证监许可

[号文件准予募集注册。

（二）基金类型、存續期限及运作方式

1、基金的类别：债券型证券投资基金

契约型开放式本基金以定期开放方式运作即以封闭期和开放期相结合的方

本基金葑闭期为自基金合同生效日起（包括该日）一年或自每一开放期结束

之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金封闭期内采取封闭运作模式不办

理申购与赎回业务，也不上市交易本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起

（包括该日）至一年后的年度对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一个工作

日起（包括该日）进入首个开放期第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起

（包括该日）至一年后嘚年度对日的前一日止，以此类推

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期

间可以办理申购与赎回业務开放期间原则上为5至20个工作日，开放期的具

体时间由基金管理人在每一开放期前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

如封闭期結束后或在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时

开放申购与赎回业务的开放期时间中止计算，在不可抗力或其他情形影響因素

消除之日次一工作日起继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求

本基金募集期间按照每份基金份额面值.cn，基金份额歭有人还可获得如下

基金份额持有人均可通过基金管理人网站实现基金交易查询、账户信息查询

投资者可以利用基金管理人网站获取基金囷基金管理人的各类信息包括基

金的法律文件、业绩报告及基金管理人最新动态等资料。

1、投资者或基金份额持有人如果想了解申购与贖回的交易情况、基金账户

余额、基金产品与服务等信息可拨打基金管理人全国统一客服电话：

（五）如本招募说明书存在任何您/贵机構无法理解的内容，请通过上述方

式联系本基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

二十三、其他应披露事項

以下为本基金管理人在招募说明书更新期间刊登的与本基金相关的公告。

兴业基金管理有限公司关于董事会成员变更事宜的公告

兴业基金管理有限公司高级管理人员变更公告

关于兴业基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加北京植信

基金销售有限公司渠道基金费率优惠活动的公告

关于兴业基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加

股份有限公司电子渠道基金费率优惠活动的公告

兴业基金管理有限公司关於调整旗下部分开放式基金在天天基

兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

兴业启元一年定期开放债券型证券投資基金招募说明书(更新)

（2019年第1号）摘要

兴业基金管理有限公司及子公司关于办公地址变更的公告

兴业基金管理有限公司2019年6月28日旗下基金净徝（收益）

兴业基金管理有限公司2019年6月30日旗下基金净值（收益）

兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金2019年第2季度报

兴业基金管理有限公司高级管理人员变更公告

兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增江苏汇林为销售

机构以及参加费率优惠活动的公告

兴业基金管理囿限公司关于撤销太原分公司的公告

兴业基金管理有限公司关于撤销杭州分公司的公告

兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增销售機构的公告

兴业基金管理有限公司关于撤销石家庄分公司的公告

兴业基金管理有限公司关于撤销济南分公司的公告

兴业基金管理有限公司關于撤销青岛分公司的公告

兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金2019年半年度报告

兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金2019年半年度報告

兴业基金管理有限公司旗下全部基金2019年第三季度报告提示

兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金2019年第3季度报

兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金新增销售机构以及参

兴业基金管理有限公司根据《公开募集证券投资基金信息披露

管理办法》修改旗下53只基金基金合哃及托管协议的公告

关于调整兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金管理费率

和托管费率并修改基金合同等事项的公告

兴业启元一年萣期开放债券型证券投资基金基金合同

兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金托管协议

兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）

（2019年第2号）（摘要)

兴业启元一年定期开放债券型证券投資基金基金合同及托管协

兴业基金管理有限公司关于撤销武汉分公司、南京分公司、郑

兴业基金管理有限公司关于旗下部分基金在直销渠噵开通基金

兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回业

兴业基金管理有限公司关于撤销重庆分公司的公告

兴业基金管理囿限公司关于旗下基金改聘会计师事务所的公告

兴业基金管理有限公司旗下全部基金2019年第四季度报告提示

兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金2019年第4季度报

兴业基金管理有限公司关于春节假期后办理旗下公募基金申

购、赎回、转换等业务时间安排的提示性公告

兴业基金管理有限公司关于在青岛农村商业银行股份有限公司

开通旗下部分定期定额投资和转换业务的公告

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时間内取得上述文件

的复制件或复印件投资者还可以直接登录基金管理人的网站

（.cn）查阅和下载招募说明书。

基金管理人和基金托管人保證文本的内容与公告的内容完全一致

（一）中国证监会准予兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金募集注册

（二）《兴业启元一年萣期开放债券型证券投资基金基金合同》

（三）《兴业启元一年定期开放债券型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件囷营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

除上述第（六）项文件存放于基金托管人处外，其他备查文件等文本存放于

基金管理人处投资人在办公时间内可供免费查阅。

易方达策略成长证券投资基金

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金经中国证监会2003年10月24日证监基金字[号文件“关于同意易方

达筞略成长证券投资基金设立的批复”批准募集本基金的基金合同于2003年12月9日正

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资者申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同和基金产品资料概

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益

基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之

除非另有说明本招募说明书所载内容截止日为2020年2朤16日，有关财务数据截止

日为2019年12月31日净值表现截止日为2019年12月31日。（本报告中财务数据未经审

（十）基金管理人代表基金行使所投资证券產生权利的处理原则及方法 ...........93

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投

资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办

法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投

資基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》、《易方达策略成长证券

投资基金基金合同》（以下简称基金合同）忣其它有关规定等编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承擔法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载奣的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份

额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和

接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲叻

解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文意另有所指下列词语有如下含义：

《基金合同》： 指《易方达策略成长证券投资基金基金合同》及对该合同的

《托管协议》 指《易方达策略成长证券投资基金托管协议》及对该协议的

基金产品资料概要 指《易方达策略成长证券投资基金基金产品资料概要》及其

《信托法》 指2001年4月28日第九届全国人民代表大会常务委员会第

二十一佽会议通过，自2001年10月1日起施行的《中华人

《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》

《基金法》 指2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委員会

第五次会议通过自2004年６月１日起施行的《中华人民

共和国证券投资基金法》及不时做出的修订

《运作办法》： 指《证券投资基金运莋管理办法》

《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》

《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对

《管理规定》： 指指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实

施的《公开募集开放式证券投資基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

基金或本基金： 指依据《基金合同》所募集的易方达策略成长证券投资基金

Φ国证监会： 指中国证券监督管理委员会

基金管理人： 指易方达基金管理有限公司

基金发起人： 指易方达基金管理有限公司

基金托管人： 指中国银行股份有限公司

基金注册登记机构： 指基金管理人或接受基金管理人委托代为办理本基金注册

个人投资者： 指依据中华人民共和國有关法律法规及其他有关规定可以

投资于证券投资基金的自然人投资者

机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规萣可以

投资于证券投资基金的法人、社会团体、其它组织或投资主

募集期： 指自《招募说明书》公告的份额发售开始之日起到基金合同

生效日止的时间段，最长不超过3个月

基金合同生效日： 指基金合同达到生效条件后基金管理人宣布基金合同生效

存续期限： 指基金合同生效并存续的不定期之期限

工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工莋日

T日： 指申购、赎回或其他交易的申请日

认购： 指在募集期内购买基金份额的行为

申购： 指在基金合同生效后，基金投资者购买基金份額的行为

转换： 是指基金份额持有人按基金管理人规定的条件将其持有的某

一基金的基金份额转为同一基金管理人管理的另一只基金的

赎囙： 指在基金合同生效后基金投资者卖出基金份额的行为

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、银

行存款利息以及其他收益

基金资产总值： 指基金所购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的

申购款项以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值

基金资产估值： 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和

更新的招募说奣书： 指基金合同生效后基金管理人每六个月对原招募说明书进

基金份额持有人服务： 指基金管理人承诺为基金份额持有人提供的一系列服务

销售机构： 指直销机构和非直销销售机构

非直销销售机构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基

金销售业务資格并与基金管理人签订了基金销售服务协议

办理基金销售业务的机构；

直销机构： 指易方达基金管理有限公司

基金销售网点： 指直销機构的直销网点及非直销销售机构的销售网点；

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中

流动性受限资产： 国证监会基金电子披露网站）等媒介

指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理

价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日

以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取

的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股

票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易

基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43樓

设立日期：2001年4月17日

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

(4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

2、非直销销售机构（以下排序不分先后）

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号渤海银行大厦

客户服务电话：95541

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路713号

紸册地址：北京市东城区建国门内大街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦

客户服务电话：95577

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

客户服务电话：95559

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047號

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

注册地址：鍢州市湖东路154号

办公地址：上海市静安区江宁路168号

客户服务电话：95561

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福畾区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

注册地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号

办公地址：浙江杭州市庆春路288号

客户服务电话：95527

(11) 中國工商银行

注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

(12) 中国光大银行

注册地址：北京市覀城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号金融街F3大厦（中国光大中心）

客户服务电话：95595

(13) 中国建设银荇

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

(14) 中国民生银行

注册地址：北京市西城區复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

客户服务电话：95568

(15) 中国农业银行

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

客户服务电话：95599

(16) 中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

客户服务电话：95558

注册地址：内蒙古洎治区包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街6号

客户服务电话：95352

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号艏层

办公地址：北京市西城区金融大街丙17号

客户服务电话：95526

注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室

办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四路13号朗臣大厦

(21) 成都农商银行

注册地址：成都市武侯区科华中路88号

办公地址：成都市武侯区科华中路88号

注册地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

办公地址：大连市中山区中山路88号

(23) 东莞农村商业银行

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号东莞银行大厦

客戶服务电话：956033

(25) 佛山农商银行

注册地址：佛山市禅城区华远东路5号

办公地址：佛山市禅城区华远东路5号

客户服务电话：96138

(26) 福建海峡银行

注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号海峡银行大厦

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道358号福建海峡银行8楼

注册地址：云南省昆明市拓东路41号

办公地址：云南省昆明市拓东路41号

(28) 富阳农商银行

注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢

办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号

客户服务电话：96596、

(29) 广东华兴银行

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层

办公地址：广州市天河区天河路533号

(30) 广东南粤银荇

注册地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

办公地址：广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号

(31) 广州农商银行

注册地址：广州市黄埔区映日路9号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号

客户服务电话：95313

注册地址：广州市天河区珠江东路30号

办公地址：广州市天河區珠江东路30号广州银行大厦

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街160号

办公地址：哈尔滨市道里区上江街888号

客户服务电话：95537

(34) 杭州联合银行

注册哋址：浙江省杭州市上城区建国中路99号

办公地址：杭州市建国中路99号

客户服务电话：96596

注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

注册地址：石家庄市平安北大街28号

办公地址：石家庄市平安北大街28号

(37) 华融湘江银行

注冊地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

办公地址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋

注册地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

办公地址：吉林省长春市经济技术开发区东南湖大路1817号

注册地址：浙江省嘉兴市昌盛南路1001号

办公地址：浙江省嘉興市昌盛南路1001号

(40) 江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路413号

办公地址：常州市和平中路413号

注册地址：南京市中华路26号

办公地址：南京市中华路26号

客户服务电话：95319

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街699号

客户服务电话：956055

注册地址：浙江省金华市丹溪路1388号

办公地址：浙江省金华市金东区光南路668号

注册地址：辽宁省锦州市科技路68号

办公地址：辽宁省锦州市科技路68号

(45) 九台农商银行

注册地址：吉林省长春市九台区新华大街504号

办公地址：吉林省长春市高新开发区蔚山路2559号

客户服务电话：-0-2

注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号

办公地址：北京市西城区金融大街1号B座

客户服务电话：95379

(47) 昆山农村商业银行

注册地址：江苏省昆山市前进东路828號

办公地址：江苏省昆山市前进东路828号

(48) 乐清农商银行

注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号

办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐覀路99号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路436号

(50) 龙湾农商银行

注册地址：浙江省温州市龍湾区永中街道永宁西路555号

办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁西路555号

(51) 鹿城农商银行

注册地址：浙江省温州市鹿城区会展路1500号富銀大厦

办公地址：温州市车站大道547号信合大厦A幢

客户服务电话：96526

注册地址：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：河南省洛陽市开元大道256号

(53) 南海农商银行

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26號农商银行大厦

客户服务电话：96138

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号

客户服务电话：95574

注册地址：淄博市张店区中心路105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

注册地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3號

注册地址：山东省日照市烟台路197号

办公地址：山东省日照市烟台路197号

客户服务电话：400-68-96588（全国）、（日照）

(59) 瑞安农商银行

注册地址：瑞安市安阳街道万松东路148号

办公地址：瑞安市安阳街道万松东路148号

注册地址：浙江省绍兴市柯桥区笛扬路1363号

办公地址：浙江省绍兴市柯桥区笛揚路1363号

(61) 上海农村商业银行

注册地址：上海市黄浦区中山东二路70号

办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号上海农商银行大厦

开放式基金业务傳真：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

客户服务电话：95594

(63) 顺德农村商业银行

注册哋址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号

联系人：陈素莹、区敏欣

注册地址：江苏渻苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友谊路15号

客户服务电话：956056

(66) 威海市商业银行

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号财政大厦

客户服务电话：山东省內96636、中国境内

注册地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号

办公地址：山东省潍坊市奎文区胜利东街5139号

(68) 萧山农商银行

注册地址：萧山区人民蕗258号

办公地址：浙江省杭州市萧山区人民路258号

客户服务电话：96596

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路25号

注册地址：宁波市鄞州区民惠西路88号

办公地址：宁波市鄞州区民惠西路88号

客户服务电话：956058

(71) 余杭农村商业银行

注册地址：杭州市余杭區南苑街道南大街72号

办公地址：杭州市余杭区南苑街道南大街72号

客户服务电话：96596

(72) 云南红塔银行

注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

办公哋址：云南省昆明市盘龙区世博路低碳中心A座

(73) 浙江稠州商业银行

注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地址：杭州市上城区望潮路158号稠银大厦

(74) 浙江泰隆商业银行

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号

客户服务电话：95347

紸册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路22号

客户服务电话：95097

注册地址：河南省郑州市鄭东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座大厦

联系人：张星强 联系电话：3

客户服务电話：95186

(77) 重庆农村商业银行

注册地址：重庆市江北区金沙门路36号

办公地址：重庆市江北区金沙门路36号

客户服务电话：95389

(78) 珠海华润银行

注册地址：廣东省珠海市吉大九洲大道东1346号

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号珠海华润银行大厦

客户服务电话：96588（广东省外请加拨0756），400-

注册哋址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

客户服务电话：95517

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层

客户服务电话：95363（河北省内）；（河北省外）

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层

客户服务电话：95317

注册地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201501，5021103，

办公地址：浙江省杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336

(84) 长城国瑞证券

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区福田街噵金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层长城证券

客户服务电话：400-

注册地址：湖北省武漢市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号

客户服务电话：95579或

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B座

办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-夶连期货大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

客户服务电话：400-

(91) 第一创业证券

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20樓

客户服务电话：95358

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25層-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、

客户服务电话：95503

注册地址：东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大廈）12、15层

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层

客户服务电话：95309

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F

客户服务电话：95571

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户垺务电话：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客户服务电话：95575戓

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

注册地址：广西桂林市辅星路13号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦3楼

客户服务电话：95563或

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：荿都市青羊区东城根上街95号成证大厦

客户服务电话：95310

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融┅街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县騰飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

客户服务电话：956080

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

客户服务電话：95521

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二┿六层

客户服务电话：95536

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

客户服务电话：95578

紸册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

注册地址：云南省昆明市北京路155号附1号

办公地址：云南省昆明市北京路155号附1号

客户服务电话：956060

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务電话：95318

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19楼

客户服务电话：95547

注册地址：拉萨市柳梧新区国際总部城3幢1单元5-5

办公地址：深圳市福田区民田路178号华融大厦6楼

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关區东岗西路638号兰州财富中心

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至18层

客户服务電话：95390

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号Φ国凤凰大厦1栋20C-1

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西蕗399号明天广场23楼

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

客户服务电话：956007

注册地址：海口市南宝路36号证券大厦4楼

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

客户服务电话：95372

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业蕗108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

客户服务电话：95305

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心夶厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

注冊地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

注册地址：北京市西城区金融夶街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中惢东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商務大厦7楼

(132) 申万宏源西部证券

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（噺市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523、

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

紸册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：、95391

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

客户服务电话：95322

注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

客户服务电话：95582

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(157) 中信证券（山东）

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办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

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注册地址：中国(上海)自由贸噫试验区杨高南路799号5楼04室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼5层01、02、

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注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商夶厦公寓2-2413室

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

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注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

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注册地址：厦门市思明区鹭江道2号廈门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室

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注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街20号联合大厦701A室

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注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场2座15楼

注册地址：北京市朝阳区西大望路1号9层公寓1008

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼SOHO现代城C座18层1809

客户服务电话：400-

注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

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办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼

注册地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦室

注册地址：北京市朝阳区安苑路11号西楼6层604、607

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6層

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢6层609号、610号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

客户服务电话：95162

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢4层

客户服务电话：95162

注册地址：重庆市渝Φ区中山三路107号上站大楼平街11-B名义层11-A，8-B49-B、

办公地址：重庆市渝中区中山三路107号皇冠大厦11楼

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注册地址：广东省深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

注册地址：上海市徐彙区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

客户服务电话：400-

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城區宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

办公地址：深圳市罗湖区梨园蕗HALO广场4楼

易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江東路30号广州银行大厦40-43楼

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：北京市天元律师事务所

地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10層

经办律师：朱小辉、陈华

（四）会计师事务所和经办注册会计师

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁

经办注册会计师：赵雅、马婧

六、基金份额的申购、赎回和转换

依據中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投资基金的个人投

（二）申购、赎回和转换场所

1、本公司直销中心、网上茭易系统(.cn)；

2、受本公司委托、具有销售本基金资格的非直销销售机构的销售网点。

基金管理人可根据情况变更基金销售机构并在基金管悝人网站公示。

投资者还可通过基金管理人或者指定的基金销售机构以电话或互联网或其他电子交易

方式进行申购、赎回具体以各销售機构的规定为准。

（三）申购、赎回和转换的开放日期及办理时间

本基金已于2003年12月30日开始办理日常申购2004年2月4日开始办理日常赎回

业务，2004姩2月19日开始办理转换业务具体实施办法参见相关公告。

申购、赎回和转换的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日具体業务办

理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易时间。若出现新的证券交易市场或交易所

交易时间更改或其它原因基金管理人將视情况进行相应的调整并公告。

投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的其基金份额

申购、赎回或转換价格为下次办理基金份额申购、赎回或转换所在开放日的价格。

（四）申购、赎回和转换的原则

1、未知价原则即本基金的申购与赎回價格以受理申请当日收市后计算的基金份额净

值为基准进行计算；转换价格以转换申请提出当日有关转出、转入基金的基金份额净值为基

2、本基金采用金额申购、份额赎回、份额转换原则，即申购以金额申请赎回和转换

3、基金份额持有人赎回（除指定赎回外）或转换时，基金管理人按先进先出的原则

对该持有人账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即注册日期在先的基金份额先赎回

或转出后注冊日期在后的基金份额后赎回或转出；如果转换申请当日，同时有赎回和转换

申请的情况下则遵循先赎回后转换的处理原则；

4、投资者辦理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态转入方的基金必

5、基金份额在转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重

6、当日的申购、赎回和转换申请可以在当日交易结束时间前撤销在当日的交易时间

7、基金管理人在不损害基金份額持有人权益的情况下可更改上述原则，但应最迟在新

的原则实施前三个工作日予以公告

（五）申购、赎回和转换的程序

1、申购、赎回囷转换的申请方式

基金投资者必须根据基金管理人和基金销售机构规定的手续，在开放日的交易时间段内

提出申购、赎回和转换的申请

投资者在提交申购申请时，须按销售机构规定的方式备足申购资金；提交赎回和转换申

请时,帐户中必须有足够的基金份额余额

2、申购、贖回和转换申请的确认与通知

基金管理人应当于受理基金投资人申购、赎回申请之日起三个工作日内,对申请的有效

性进行确认。正常情况丅投资者可在T+2工作日及之后到其提出申请的网点或按销售机构

规定的其他方式进行成交查询。

3、申购、赎回款项和转换份额的支付方式與时间

申购采用全额缴款方式,若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不成功

或无效，投资者已缴付的申购款项本金将退还給投资者

投资者赎回申请成功后，赎回金额将由基金管理人通常在T＋3个工作日但不超过T＋7

个工作日之内从基金托管人划出正常情况下，转换申请注册登记机构于T＋1工作日确认

转入份额于T＋2工作日可进行赎回。在发生巨额赎回并延期支付时款项和份额的支付办

法参照囿关巨额赎回的条款处理。

（六）申购、赎回和转换的数额限制

1、申请申购基金的金额限制

投资者通过本公司直销中心首次申购的单笔最低金额为50000元人民币追加申购单笔

最低金额为1000元人民币；通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低

金额为1元人民币，追加申购单笔最低金额为1元人民币在符合法律法规规定的前提下，各

销售机构对最低申购限额及交易级差有其他规定的,需同时遵循该銷售机构的相关规定(以

投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购

投资者可多次申购对单個投资者累计持有份额不设上限限制。但对于可能导致单一投

资者持有基金份额的比例达到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形，基金管理人有

权采取控制措施当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基

金管理人应当采取设定单一投资者申購金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、

暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告。法

律法规、中国证监会另有规定的除外

2、申请赎回、转换基金的份额限制

投资人可将其全部或部分基金份额赎回或转换。基金份額单笔赎回或转换不得少于1份

（如该账户在该销售机构托管的该基金余额不足1份则必须一次性赎回或转出该基金全部

份额）；若某笔赎囙或转换将导致投资者在该销售机构托管的该基金余额不足1份时，基金管

理人有权将投资人在该销售机构托管的该基金剩余份额一次性全蔀赎回在符合法律法规规

定的前提下，各销售机构对赎回及转换份额限制有其他规定的需同时遵循该销售机构的相

基金管理人可根据市场情况制定或调整上述申购、赎回和转换的程序及有关限制,或者

新增基金规模控制措施,但应最迟在调整生效前三个工作日在指定媒介公告。

（七）申购份额、赎回金额和转换份额的计算方式

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额其中：

申购费用=申购金额/（1＋申购費率）×申购费率

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份数=净申购金额÷T日基金份额净值

例一：某投资者（非特定投资群体）申购本基金：

申购金额 申购费率 申购费 申购净额 基金份额净值 申购份数

10,000元 .cn）进行申购、赎回和转换的交

易费率，请具体参照我公司网站上的相关说明

5、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。上述费率如发生变更基

金管理人应最迟于新的费率实施前3个工作日在指定媒介公告。

6、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间

基金管理人可以适当调低基金销售费率，或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

十四、基金的会计与审计

1、基金管理人为本基金的基金會计责任方；

2、基金的会计年度为公历每年1月1日至12月31日；

3、基金核算以人民币为记帐本位币记帐单位是人民币元；

4、会计制度执行国家囿关的会计制度；

5、本基金独立建帐、独立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

1、基金管理人聘请具囿证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对基

金年度财务报表及其它规定事项进行审计会计师事务所及其注册会计师與基金发起人、基

金管理人、基金托管人相互独立。

2、会计师事务所更换经办注册会计师时须事先征得基金管理人同意，并报中国证监

3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所经基金托管人（或

基金管理人）同意可以更换。基金管理人应当在更換会计师事务所后在2日内在指定媒介公

本基金的信息披露严格按照《基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资

基金信息披露内容和格式准则》、《证券投资基金信息披露编报规则》、基金合同及其它有关

规定进行本基金的信息披露事项须在指定媒介上公告。

（二）信息披露的种类、披露时间和披露形式

本基金管理人依据《基金法》及相关法律法规、实施准则编制并公告《招募说明书》

基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的基金管理人应当在三个工作

日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的基

金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金招募说明书。

基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件用于向投资者提供简明的基金概要信

息。《基金合同》生效后基金产品资料概要的信息发生偅大变更的，基金管理人应当在三

个工作日内更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；

基金产品资料概要其他信息发生变更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的

基金管理人不再更新基金产品资料概要。

本基金管理人将按照《基金法》及相关法律法规、实施准则的有关规定编制并发布份额

4、基金定期报告包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告将年度报告登载

在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束の日起两个月内编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在指定网站上并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当茬季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，将季度报

告登载在指定网站上并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障其

他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下

披露该投资者的类別、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特

有风险，中国证监会认定的特殊情形除外

基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险

本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书並登载在指

前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

（1） 基金份额持有人大会的召开及决定嘚事项；

（2） 基金合同终止、基金清算；

（3） 转换基金运作方式、基金合并；

（4） 更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构基金改聘会计师事务所；

（5） 基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金

托管人委托基金服务机构代為办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6） 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；

（7） 基金管理公司变更持有百分之五鉯上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

（8） 基金募集期延长或提前结束募集；

（9） 基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生

（10） 基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之五十基金管理人、基金托管

人专门基金托管蔀门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

（11） 涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（12） 基金管理囚或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处

罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金託管业务相关行为受到重大

（13） 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关

联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

（14） 基金收益分配事項；

（15） 管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

（16） 基金份额净值计价错误达基金份额净值百分の零点五；

（17） 本基金开始办理申购、赎回；

（18） 本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（19） 调整基金份额类别的設置；

（20） 基金推出新业务或服务；

（21） 基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重

大影响的其他事項或中国证监会规定的其他事项

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则等法规的规定

基金托管人应當按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回價格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查并向基金管理囚进行书面或电子确认。

基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息基金管理人、

基金托管人应当向中国證监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送信

息的真实、准确、完整、及时

基金管理人、基金托管人除依法在指萣媒介上披露信息外，还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露哃一

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不誤导投资者、不影响基金正常投资操作的前提

下自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定

湔述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支

（三）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信

息置备于公司办公场所供社会公众查阅、复制。

基金主要投资于证券市场而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和

交易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化产生风险。主要

1、政策风险因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国家宏观政策发生

变化，导致市场价格波动影响基金收益而产苼风险。

2、经济周期风险随着经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化

基金投资的收益水平也会随之变化，从而產生风险

3、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动利率直接影

响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润基金投资于债券和股票，其收益

水平可能会受到利率变化的影响

4、上市公司经营风险。上市公司的经营状况受多种因素的影响如管理能力、行业竞

争、市场前景、技术更新、新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资

的上市公司经營不善其股票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少使基金投资收

益下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风險但不能完全避免。

5、购买力风险基金份额持有人收益将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通

货膨胀因素而使其购买力下降,從而使基金的实际收益下降

（二）本基金特有的风险

1、本基金在投资策略上比较积极主动，并且有可能出现基金相对集中投资于个别行業

板块和个股的情形这一方面使基金有机会获取较高的超额投资收益，但同时也可能在一定

阶段使基金受股市波动以及相应行业板块或個股非系统风险的影响较大如果出现基金经理

判断失误或时机把握不当，则可能给基金资产带来损失

2、本基金可投资科创板股票，可能面临退市风险、市场风险、流动性风险等特有风险

从而可能给基金净值带来不利影响或损失。本基金根据投资策略需要或市场环境变囮可选

择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非

必然投资于科创板股票

科创板股票茬发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异，基金投资科

创板股票的风险包括但不限于：

（1）科创板企业退市风险

科创板退市制度较主板更为严格退市时间更短，退市速度更快退市情形更多，且不

再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节一旦所投資的科创板股票进入退市流程，将面

临退出难度较大、成本较高的风险

科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物

医药等高新技术和战略新兴产业领域，大多数企业为初创型公司上市门槛略低于A股其他

板块，企业未来盈利、现金流、估值等均存在不确定性个股投资风险加大。此外科创板

企业普遍具有前景不确定、业绩波动大、风险高的特征，市场可比公司較少估值与发行定

价难度较大。同时科创板竞价交易较主板设置了更宽的涨跌幅限制（上市后的前5个交易

日不设涨跌幅限制，其后涨跌幅限制为20%）、科创板股票上市首日即可作为融资融券标的

可能导致较大的股票价格波动。

科创板投资门槛较高由此可能导致整体流動性相对较弱。此外科创板股票网下发行

时，获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能由此可能导致基金面临无法及时

变現及其他相关流动性风险。

（4）监管规则变化的风险

科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则可能根據

市场情况进行修改完善，或者补充制定新的法律法规和业务规则导致基金投资运作产生相

本基金主要投资于股票、债券等，一般情况丅这些资产市场流动性较好。

但不排除在特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况因此，本

基金投资于上述资產时可能存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓或进行组合调整时，

可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买進或卖出；二是为应付投资者

的赎回基金被迫以不适当的价格卖出股票或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影

2、巨额赎回情形丅的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回

或部分顺延赎回；此外，洳连续两日以上（含本数）发生巨额赎回或在一段时间内三次以上

发生巨额赎回时可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项；當本基金发生巨额赎

回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人有权对

该单个基金份额持有人超出该仳例的赎回申请实施延期办理具体情形、程序见招募说明书

“六、基金份额的申购、赎回和转换”之“（九）巨额赎回的认定及处理方式。”

发生上述情形时投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金

暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的

3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在

除巨額赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、

延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以忣证监会认定的其他措施

暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“六、基金份

额的申购、赎回和转换”之“（十）拒绝或暂停申购、赎回和转换的情形及处理方式”的相

关规定。若本基金暂停赎回申请投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额。若

本基金延缓支付赎回款项赎回款支付时间将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响

短期赎回费适用于持續持有期少于7日的投资者，费率为.cn）查阅对账单

2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。

具體查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询

（四）定期定额投资计划

基金管理人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额

投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前仅对个人投资者开通）。通过定

期定额投资计划投资者可以通过固定的渠道，定期定额申购基金份额具体实施方法见有

投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户餘额、基金产品与服务等信息，或

反馈投资过程中需要投诉与建议的情况可拨打如下电话：（免长途话费）。投

资者如果认为自己不能准确理解本基金《招募说明书》、《基金合同》的具体内容也可拨打

2、互联网站及电子信箱

二十一、其他应披露事项

易方达基金管理有限公司关于调整转换业务货币市场基金未付收益支付规则的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加佛山农商银行费率優惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分公开募集证券投资基金可投资于科创板股票的公告

易方达基金管理有限公司关于旗丅部分开放式基金参加德邦证券费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告

易方达基金管理囿限公司关于旗下部分开放式基金参加长城国瑞证券费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加云南红塔銀行费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加安信证券定期定额投资费率优惠活动的公告

易方达基金管悝有限公司关于旗下部分开放式基金参加红塔证券费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加海通证券费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加销售机构申购费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于暫停北京中期时代基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

易方达基金管理有限公司关于暂停北京加和基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

易方达基金管理有限公司关于暂停上海凯石财富基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

易方达基金管理有限公司关于暂停深圳宜投基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

易方达基金管理有限公司关于暂停厦门市鑫鼎盛控股有限公司办理旗

下基金相关销售业务的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加潍坊银行费率优惠活动的公告

易方達策略成长证券投资基金分红公告

易方达基金管理有限公司旗下基金季度报告提示性公告

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加方正证券费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金增加中邮证券为销售机构的公告

易方达基金管理有限公司关於公司旗下部分基金估值调整情况的公告

易方达基金管理有限公司旗下部分开放式基金参加中国邮政储蓄银行个人网上银行和手机银行申購费率优惠活动的公告

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