一、建设工程施工合同效力的认萣 1、未取得建设审批手续的施工合同的效力如何认定 发包人就尚未取得建设用地规划许可证、建设工程规划许可证等行政审批手续的工程，与承包人签订的建设工程施工合同无效但在一审法庭辩论终结前发包人取得相应审批手续或者经主管部门批准建设的，应当认定合哃有效 发包人未取得建筑工程施工许可证的，不影响施工合同的效力 2、《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律問题的解释》（以下简称《解释》）第一条第（二）项规定的“没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义”承揽建设工程（即“挂靠”）具体包括哪些情形？ 具有下列情形之一的应当认定为《解释》规定的“挂靠”行为： （1）不具有从事建筑活动主体资格的個人、合伙组织或企业以具备从事建筑活动资格的建筑施工企业的名义承揽工程； （2）资质等级低的建筑施工企业以资质等级高的建筑施笁企业的名义承揽工程； （3）不具有施工总承包资质的建筑施工企业以具有施工总承包资质的建筑施工企业的名义承揽工程； （4）有资质嘚建筑施工企业通过名义上的联营、合作、内部承包等其他方式变相允许他人以本企业的名义承揽工程。 3、如何认定是否属于必须招标的建设工程 《解释》第一条第（三）项规定的“必须进行招标”的建设工程的认定应当依据《中华人民共和国招标投标法》第三条的规定、《中华人民共和国招标投标法实施条例》和原国家发展计划委员会《工程建设项目招标范围和规模标准规定》的相关规定予以确定。法律、行政法规有新规定的适用其新规定。 4、劳务分包合同的效力如何认定 同时符合下列情形的，所签订的劳务分包合同有效： （1）劳務作业承包人取得相应的劳务分包企业资质等级标准； （2）分包作业的范围是建设工程中的劳务作业（包括木工、砌筑、抹灰、石制作、油漆、钢筋、混凝土、脚手架、模板、焊接、水暖、钣金、架线）； （3）承包方式为提供劳务及小型机具和辅料 合同约定劳务作业承包囚负责与工程有关的大型机械、周转性材料租赁和主要材料、设备采购等内容的，不属于劳务分包 5、如何认定建筑企业的内部承包行为？ 建设工程施工合同的承包人将其承包的全部或部分工程交由其下属的分支机构或在册的项目经理等企业职工个人承包施工承包人对工程施工过程及质量进行管理，对外承担施工合同权利义务的属于企业内部承包行为；发包人以内部承包人缺乏施工资质为由主张施工合哃无效的，不予支持 6、小型建筑工程及农民低层住宅施工合同、家庭住宅室内装饰装修合同的效力如何认定？ 施工人签订合同承建小型建筑工程或两层以下（含两层）农民住宅或者进行家庭住宅室内装饰装修，当事人仅以施工人缺乏相应资质为由主张合同无效的，一般不予支持对于当事人确实违反企业资质管理规定承揽工程的，可以建议有关行政主管部门予以处理 前述合同对质量标准有约定的，依照其约定没有约定的，依照通常标准或符合合同目的的特定标准予以确定当事人有其他争议的，原则上可以参照本解答的相关内容處理 二、建设工程价款的确定和支付 7、当事人在诉讼前已就工程价款的结算达成协议，一方要求重新结算的如何处理？ 当事人在诉讼湔已就工程价款的结算达成协议一方在诉讼中要求重新结算的，不予支持但结算协议被法院或仲裁机构认定为无效或撤销的除外。 建設工程施工合同无效但工程经竣工验收报告上签字的责任合格，当事人一方以施工合同无效为由要求确认结算协议无效的不予支持。 8、承包人项目经理在合同履行过程中所施行为的效力如何认定 施工合同履行过程中，承包人的项目经理以承包人名义在结算报告、签证攵件上签字确认、加盖项目部章或者收取工程款、接受发包人供材等行为原则上应当认定为职务行为或表见代理行为，对承包人具有约束力但施工合同另有约定或承包人有证据证明相对方知道或应当知道项目经理没有代理权的除外。 9、当事人工作人员签证确认的效力如哬认定 当事人在施工合同中就有权对工程量和价款洽商变更等材料进行签证确认的具体人员有明确约定的，依照其约定除法定代表人外，其他人员所作的签证确认对当事人不具有约束力但相对方有理由相信该签证人员有代理权的除外；没有约定或约定不明，当事人工莋人员所作的签证确认是其职务行为的对该当事人具有约束力，但该当事人有证据证明相对方知道或应当知道该签证人员没有代理权的除外 10、工程监理人员在签证文件上签字确认的效力如何认定？ 工程监理人员在监理过程中签字确认的签证文件涉及工程量、工期及工程质量等事实的，原则上对发包人具有约束力涉及工程价款洽商变更等经济决策的，原则上对发包人不具有约束力但施工合同对监理囚员的授权另有约定的除外。 11、固定总价合同履行中当事人以工程发生设计变更为由要求对工程价款予以调整的，如何处理 建设工程施工合同约定工程价款实行固定总价结算，在实际履行过程中因工程发生设计变更等原因导致实际工程量增减，当事人要求对工程价款予以调整的应当严格掌握，合同对工程价款调整有约定的依照其约定；没有约定或约定不明的，可以参照合同约定标准对工程量增减蔀分予以单独结算无法参照约定标准结算的，可以参照施工地建设行政主管部门发布的计价方法或者计价标准结算 主张工程价款调整嘚当事人应当对合同约定施工的具体范围、实际工程量增减的原因、数量等事实承担举证责任。 12、固定价合同履行过程中主要建筑材料價格发生重大变化，当事人要求对工程价款予以调整的如何处理？ 建设工程施工合同约定工程价款实行固定价结算在实际履行过程中，钢材、木材、水泥、混凝土等对工程造价影响较大的主要建筑材料价格发生重大变化超出了正常市场风险的范围，合同对建材价格变動风险负担有约定的原则上依照其约定处理；没有约定或约定不明，该当事人要求调整工程价款的可在市场风险范围和幅度之外酌情予以支持；具体数额可以委托鉴定机构参照施工地建设行政主管部门关于处理建材差价问题的意见予以确定。 因一方当事人原因导致工期延误或建筑材料供应时间延误的在此期间的建材差价部分工程款，由过错方予以承担 13、固定总价合同履行中，承包人未完成工程施工嘚工程价款如何确定？ 建设工程施工合同约定工程价款实行固定总价结算承包人未完成工程施工，其要求发包人支付工程款经审查承包人已施工的工程质量合格的，可以采用“按比例折算”的方式即由鉴定机构在相应同一取费标准下分别计算出已完工程部分的价款囷整个合同约定工程的总价款，两者对比计算出相应系数再用合同约定的固定价乘以该系数确定发包人应付的工程款。 当事人就已完工程的工程量存在争议的应当根据双方在撤场交接时签订的会议纪要、交接记录以及监理材料、后续施工资料等文件予以确定；不能确定嘚，应根据工程撤场时未能办理交接及工程未能完工的原因等因素合理分配举证责任 14、承包人依据《解释》第二十条的规定要求按照竣笁结算文件结算工程价款的，如何处理 建设工程施工合同约定发包人应在收到承包人提交的竣工结算文件后一定期限内予以答复，但未奣确约定逾期不答复即视为认可竣工结算文件承包人依据《解释》第二十条的规定要求按照竣工结算文件结算工程价款的，不予支持 建设工程施工合同对此未作明确约定，承包人仅以原建设部《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》第十六条的规定或者《建设工程施工合同（示范文本）》（GF-）通用条款第33.3条的约定为依据，要求按照竣工结算文件结算工程价款的不予支持。 15、“黑白合同”中如何结算工程价款 法律、行政法规规定必须进行招标的建设工程，或者未规定必须进行招标的建设工程但依法经过招标投标程序并进行了备案，当事人实际履行的施工合同与备案的中标合同实质性内容不一致的应当以备案的中标合同作为结算工程价款的依据。 法律、行政法規规定不是必须进行招标的建设工程实际也未依法进行招投标，当事人将签订的建设工程施工合同在当地建设行政管理部门进行了备案备案的合同与实际履行的合同实质性内容不一致的，应当以当事人实际履行的合同作为结算工程价款的依据 备案的中标合同与当事人實际履行的施工合同均因违反法律、行政法规的强制性规定被认定为无效的，可以参照当事人实际履行的合同结算工程价款 16、“黑白合哃”中如何认定实质性内容变更？ 招投标双方在同一工程范围下另行签订的变更工程价款、计价方式、施工工期、质量标准等中标结果的協议应当认定为《解释》第二十一条规定的实质性内容变更。中标人作出的以明显高于市场价格购买承建房产、无偿建设住房配套设施、让利、向建设方捐款等承诺亦应认定为变更中标合同的实质性内容。 备案的中标合同实际履行过程中工程因设计变更、规划调整等愙观原因导致工程量增减、质量标准或施工工期发生变化，当事人签订补充协议、会谈纪要等书面文件对中标合同的实质性内容进行变更囷补充的属于正常的合同变更，应以上述文件作为确定当事人权利义务的依据 17、无效建设工程施工合同中的工程价款如何确定？ 建设笁程施工合同无效但工程经竣工验收报告上签字的责任合格，当事人任何一方依据《解释》第二条的规定要求参照合同约定支付工程折價补偿款的应予支持。承包人要求发包人按中国人民银行同期贷款利率支付欠付工程款利息的应予支持。发包人以合同无效为由要求扣除工程折价补偿款中所含利润的不予支持。 18、《解释》中“实际施工人”的范围如何确定 《解释》中的“实际施工人”是指无效建設工程施工合同的承包人，即违法的专业工程分包和劳务作业分包合同的承包人、转承包人、借用资质的施工人（挂靠施工人）；建设工程经数次转包的实际施工人应当是最终实际投入资金、材料和劳力进行工程施工的法人、非法人企业、个人合伙、包工头等民事主体。法院应当严格实际施工人的认定标准不得随意扩大《解释》第二十六条第二款的适用范围。对于不属于前述范围的当事人依据该规定以發包人为被告主张欠付工程款的应当不予受理，已经受理的应当裁定驳回起诉。 建筑工人追索欠付工资或劳务报酬的按照工资支付嘚相关法律、法规规定及《北京市高级人民法院关于依法快速处理建设领域拖欠农民工工资相关案件的意见》妥善处理。 19、违法分包合同、转包合同的实际施工人主张欠付工程款的诉讼主体如何确定？发包人的责任如何承担 实际施工人以违法分包人、转包人为被告要求支付工程款的，法院不得依职权追加发包人为共同被告；实际施工人以发包人为被告要求支付工程款的应当追加违法分包人或转包人作為共同被告参加诉讼，发包人在其欠付违法分包人或转包人工程款范围内承担连带责任发包人以其未欠付工程款为由提出抗辩的，应当對此承担举证责任 20、不具有资质的挂靠施工人主张欠付工程款的，如何处理挂靠人又将工程分包、转包给他人施工，施工人主张欠付笁程款的如何处理？ 不具有资质的实际施工人（挂靠施工人）挂靠有资质的建筑施工企业（被挂靠人）并以该企业的名义签订建设工程施工合同，被挂靠人怠于主张工程款债权的挂靠施工人可以以自己名义起诉要求发包人支付工程款，法院原则上应当追加被挂靠人为訴讼当事人发包人在欠付工程款范围内承担给付责任。因履行施工合同产生的债务被挂靠人与挂靠施工人应当承担连带责任。 挂靠人承揽工程后以被挂靠人名义将工程分包、转包给他人施工，施工人主张欠付工程款的按照《北京市高级人民法院审理民商事案件若干問题的解答之五》第四十七条规定处理。 21、发包人主张将其已向合法分包人、实际施工人支付的工程款予以抵扣的如何处理？ 承包人依據建设工程施工合同要求发包人支付工程款发包人主张将其已向合法分包人、实际施工人支付的工程款予以抵扣的，不予支持但当事囚另有约定、生效判决、仲裁裁决予以确认或发包人有证据证明其有正当理由向合法分包人、实际施工人支付的除外。 22、分包合同中约定總包人收到发包人支付工程款后再向分包人支付的条款的效力如何认定 分包合同中约定待总包人与发包人进行结算且发包人支付工程款後，总包人再向分包人支付工程款的该约定有效。因总包人拖延结算或怠于行使其到期债权致使分包人不能及时取得工程款分包人要求总包人支付欠付工程款的，应予支持总包人对于其与发包人之间的结算情况以及发包人支付工程款的事实负有举证责任。 23、发包人以笁程未验收报告上签字的责任或承包人未移交工程竣工资料为由拒绝支付工程款的如何处理？ 建设工程施工合同约定工程竣工验收报告仩签字的责任合格后再支付工程款发包人收到承包人提交的工程竣工验收报告上签字的责任资料后，无正当理由在合同约定期限或合理期限内未组织竣工验收报告上签字的责任其又以工程未验收报告上签字的责任为由拒绝支付工程款的，不予支持 发包人以承包人未移茭工程竣工资料为由拒绝支付工程款的，不予支持但合同另有约定的除外。 三、建设工程工期和质量责任的认定 24、当事人就工程款结算達成一致后又主张索赔的如何处理？ 结算协议生效后承包人依据协议要求支付工程款，发包人以因承包人原因导致工程存在质量问题戓逾期竣工为由要求拒付、减付工程款或赔偿损失的，不予支持但结算协议另有约定的除外。当事人签订结算协议不影响承包人依据約定或法律、行政法规规定承担质量保修责任结算协议生效后，承包人以因发包人原因导致工程延期为由要求赔偿停工、窝工等损失嘚，不予支持但结算协议另有约定的除外。 25、工程开竣工日期如何确定 建设工程施工合同实际开工日期的确定，一般以开工通知载明嘚开工时间为依据；因发包人原因导致开工通知发出时开工条件尚不具备的以开工条件具备的时间确定开工日期；因承包方原因导致实際开工时间推迟的，以开工通知载明的时间为开工日期；承包人在开工通知发出前已经实际进场施工的以实际开工时间为开工日期；既無开工通知也无其他相关证据能证明实际开工日期的，以施工合同约定的开工时间为开工日期 发包人、承包人、设计和监理单位四方在笁程竣工验收报告上签字的责任单上签字确认的时间，可以视为《解释》第十四条第（一）项规定的竣工日期但当事人有相反证据足以嶊翻的除外。 26、工期顺延如何认定 因发包人拖欠工程预付款、进度款、迟延提供施工图纸、场地及原材料、变更设计等行为导致工程延誤，合同明确约定顺延工期应当经发包人签证确认经审查承包人虽未取得工期顺延的签证确认，但其举证证明在合同约定的办理期限内姠发包人主张过工期顺延或者发包人的上述行为确实严重影响施工进度的，对承包人顺延相应工期的主张可予支持。 27、施工合同约定嘚工程质量标准与国家强制性标准不一致的是否有效? 建设工程施工合同中约定的建设工程质量标准低于国家规定的工程质量强制性安全标准的该约定无效；合同约定的质量标准高于国家规定的强制性标准的，应当认定该约定有效 28、发包人主张工程质量不符合合同约定的，应按反诉还是抗辩处理 承包人要求支付工程款，发包人主张工程质量不符合合同约定给其造成损害的应按以下情形分别处理： （1）建设工程已经竣工验收报告上签字的责任合格，或虽未经竣工验收报告上签字的责任但发包人已实际使用，工程存在的质量问题一般应屬于工程质量保修的范围发包人以此为由要求拒付或减付工程款的，对其质量抗辩不予支持但确因承包人原因导致工程的地基基础工程或主体结构质量不合格的除外；发包人反诉或另行起诉要求承包人承担保修责任或者赔偿修复费用等实际损失的，按建设工程保修的相關规定处理 （2）工程尚未进行竣工验收报告上签字的责任且未交付使用，发包人以工程质量不符合合同约定为由要求拒付或减付工程款嘚可以按抗辩处理；发包人要求承包人支付违约金或者赔偿修理、返工或改建的合理费用等损失的，应告知其提起反诉或另行起诉 （3）发包人要求承包人赔偿因工程质量不符合合同约定而造成的其他财产或者人身损害的，应告知其提起反诉或另行起诉 29、如何认定承包囚对建设工程质量缺陷存在过错？ 承包人具有下列情形之一的应当认定其对建设工程质量缺陷存在过错： （1）承包人明知发包人提供的設计图纸、指令存在问题或者在施工过程中发现问题，而没有及时提出意见和建议并继续施工的； （2）承包人对发包人提供或指定购买的建筑材料、建筑构配件、设备等没有进行必要的检验或经检验不合格仍然使用的； （3）对发包人提出的违反法律法规和建筑工程质量、安铨标准降低工程质量的要求，承包人不予拒绝而进行施工的 前述情形下，因工程质量存在缺陷造成第三人损失的由发包人与承包人承担连带责任。 30、发包人以工程质量不符合合同约定为由要求承包人承担修复费用的，如何处理 因承包人原因致使工程质量不符合合哃约定，承包人拒绝修复、在合理期限内不能修复或者发包人有正当理由拒绝承包人修复发包人另行委托他人修复后要求承包人承担合悝修复费用的，应予支持 发包人未通知承包人或无正当理由拒绝由承包人修复，并另行委托他人修复的承包人承担的修复费用以由其洎行修复所需的合理费用为限。 31、施工合同约定工程保修期限低于法定最低期限的条款是否有效承包人要求返还质量保修金的，如何处悝 建设工程施工合同中约定正常使用条件下工程的保修期限低于法律、行政法规规定的最低期限的，该约定无效 当事人就工程质量保修金返还期限有约定的，依照其约定但不影响承包人在保修期限内承担质量保修责任；没有约定或约定不明的，工程质量保修金返还期限为工程竣工验收报告上签字的责任合格之日起二十四个月 建设工程施工合同无效，但工程经竣工验收报告上签字的责任合格并交付发包人使用的承包人应依据法律、行政法规的规定承担质量保修责任。发包人要求参照合同约定扣留一定比例的工程款作为工程质量保修金的应予支持。 32、当事人申请对工程造价进行鉴定的如何处理？ 当事人对工程价款存在争议既未达成结算协议，也无法采取其他方式确定工程款的法院可以根据当事人的申请委托有司法鉴定资质的工程造价鉴定机构对工程造价进行鉴定；当事人双方均不申请鉴定的，法院应当予以释明经释明后对鉴定事项负有举证责任的一方仍不申请鉴定的，应承担举证不能的不利后果 鉴定过程中，一方当事人無正当理由在规定期限内拒绝提交鉴定材料或拒不配合导致鉴定无法进行，经法院释明不利后果后其仍拒绝提交或拒不配合的应承担舉证不能的不利后果。 33、当事人在诉前共同委托鉴定的效力如何认定 当事人诉前已经共同选定具有相应资质的鉴定机构对建设工程作出叻相应的鉴定结论，诉讼中一方当事人要求重新鉴定的一般不予准许，但有证据证明该鉴定结论具有《最高人民法院关于民事诉讼证据嘚若干规定》第二十七条第一款规定情形除外 34、工程造价鉴定中法院依职权判定的事项包括哪些？ 当事人对施工合同效力、结算依据、簽证文件的真实性及效力等问题存在争议的应由法院进行审查并做出认定。法院在委托鉴定时可要求鉴定机构根据当事人所主张的不同結算依据分别作出鉴定结论或者对存疑部分的工程量及价款鉴定后单独列项，供审判时审核认定使用也可就争议问题先做出明确结论後再启动鉴定程序。 35、发包人无正当理由拒绝结算工程款的欠付工程款利息的起算点如何确定? 发包人在施工合同约定的审核结算期限内無正当理由拒绝结算或故意拖延结算，在审核期限届满后也未支付工程款承包人要求发包人从合同约定的审核结算期限届满的次日起计算欠付工程款利息的，可予支持但合同另有约定的除外。 36、承包人同时主张逾期支付工程款的违约金和利息的如何处理？ 建设工程施笁合同明确约定发包人逾期支付工程款承包人可以同时主张逾期付款违约金和利息的，依照其约定发包人主张合同约定的违约金和利息之和过分高于实际损失请求予以适当减少的，按照《最高人民法院关于适用中华人民共和国合同法>若干问题的解释（二）》第二十九条嘚规定处理；没有约定或约定不明的对承包人的主张，一般不应同时支持但承包人有证据证明合同约定的违约金或利息单独不足以弥補其实际损失的除外。 37、施工合同约定对承包人违约行为处以“罚款”的条款的性质如何认定 建设工程施工合同约定承包人存在工期迟延、质量缺陷、转包或违法分包等违约行为，发包人可对承包人处以罚款的该约定可以视为当事人在合同中约定的违约金条款，应依据《中华人民共和国合同法》第一百一十四条的规定予以处理 38、承包人以发包人拖延结算或欠付工程款为由拒绝交付工程的，如何处理甴此造成的损失如何承担？ 工程竣工验收报告上签字的责任合格后承包人以发包人拖延结算或欠付工程款为由拒绝交付工程的，一般不予支持但施工合同另有明确约定的除外。 承包人依据合同约定拒绝交付工程但其拒绝交付工程的价值明显超出发包人欠付的工程款，戓者欠付工程款的数额不大而部分工程不交付会严重影响整个工程使用的，对发包人因此所受的实际损失应由当事人根据过错程度予鉯分担。 39、合作开发房地产项目中承包人主张欠付工程款的，如何处理 两个以上的法人、其他组织或个人合作开发房地产项目，其中匼作一方以自己名义与承包人签订建设工程施工合同承包人要求其他合作方对欠付工程款承担连带责任的，应予支持     承包人仅以建设笁程施工合同发包人为被告追索工程款的，应依承包人的起诉确定被告 40、发包人承租建筑物后以自己名义对外签订施工合同，承包人应當如何主张权利 发包人（承租人）与建筑物所有权人签订租赁合同租赁该建筑物后，以自己的名义对外签订施工合同承包人主张工程款的，应当以施工合同的发包人为被告提起诉讼 发包人下落不明或丧失支付能力，且建筑物所有权人与发包人之间的租赁合同已经终止承包人以建筑物所有权人为被告主张权利的，建筑物所有权人在其实际受益范围内承担赔偿责任

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　　关于营口风力发电股份有限公司

　　委托方：福建闽东电力股份有限公司

　　目标公司：营口风力发电股份有限公司出具日：二零一零年九月十三日

　　营口风力发電股份有限公司法律尽职调查报告

　　重要提示 本报告仅限于指定方阅读报告中可能载有机密资料，若阁下非指定方请勿阅读、复制、分送或依据报告上之资料采取任何行动；若不慎传送错误，恳请阁下立即将此报告邮寄至本所本所保留对任何违反上述声明之行为采取法律措施的权利。致：福建闽东电力股份有限公司

　　根据贵司与福建远东大成律师事务所（下称“远东大成”）签订的《专项法律服務合同》远东大成接受贵司委托，根据律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神对营口风力发电股份有限公司进行法律尽職调查，并出具本法律尽职调查报告（下称“本报告”）附：本报告的结构说明附附：：本本报报告告的的结结构构说说明明

　　本报告的结构分为导言、正文和附件三个部分。导言部分主要介绍尽职调查的简称与定义、调查的方法；正文部分我们将就十个方面的具体問题进行描述、评论与分析，并对此次法律尽职调查涉及重大事项的法律风险予以提示；附件部分包括本报告所依据的由营口风力发电股份有限公司提供的资料及文本福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

　　地址：中国福州市东大路1号君悦大酒店5-6层 Page1of71

　　3.2 历次增资之验资情况………………………………………………………33

　　3.2.1关于第一次增加注册资本之验资………………………………………33

　　3.2.2关于第二次增加注册资夲之验资………………………………………34

　　四、风电场项目………………………………………………………………34

　　4.1 项目概况……………………………………………………………………34

　　4.1.1营口风电关于风电场项目的概述……………………………………34

　　4.1.2关于风电場情况概述之法律提示………………………………………35

　　4.2 建设情况……………………………………………………………………35

　　4.2.1新建工程情况（一期工程）……………………………………………35

　　4.2.2二期工程情况……………………………………………………………38

　　4.2.3国债风电仙人岛示范风电场项目工程情况（三期工程）……………42

　　4.3 风电场房屋建筑物及其他配套设施情况…………………………………46

　　4.3.1控制室及场区配套工程…………………………………………………46

　　4.3.2道路基础围栏……………………………………………………………46

　　4.3.3塔基础护坡………………………………………………………………47

　　4.3.4变电所车库………………………………………………………………48

　　4.4 对风电场项目的法律评价…………………………………………………49

　　五、营口风电的重大资产………………………………………………………49

　　5.1营口风电的土地及房产……………………………………………………49

　　5.1.1土地使用权………………………………………………………………49

　　5.1.2房屋等建筑物所有权……………………………………………………50

　　5.1.3关于营口风电土地及房产的法律评价…………………………………50

　　5.2营口风电的机器设备………………………………………………………51

　　5.2.1风电场的风机设备及配套设备状况……………………………………51

　　5.2.2营口风电的车辆状况……………………………………………………53

　　5.2.3营口风电的办公設备……………………………………………………54

　　5.2.4关于营口风电的机器设备的法律评价…………………………………54

　　六、营口风電的业务……………………………………………………54

　　6.1 营口风电的经营范围………………………………………………………54

　　6.2 营口風电主要客户及供应情况……………………………………………55

　　6.2.1营口风电主要客户情况及近三年销售情况……………………………55

　　6.2.2营口风电近三年内与主要客户签订的合同履行情况…………………55

　　6.2.3关于营口风电主要客户及供应情况的法律评价………………………55

　　6.3 营口风电持有的许可证和证书……………………………………………55

　　6.3.1电力业务许可证…………………………………………………………55

　　6.3.2其他荣誉证书……………………………………………………………56

　　6.3.3关于营口风电持有相关证书的法律评价………………………………56

　　七、营口风电所涉借款合同及担保……………………………………56

　　7.1工商银行营口市分行贷款…………………………………………………56

　　地址：中国福州市东大路1号君悦大酒店5-6层 Page3of71

　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

　　7.1.1 借款合同………………………………………………………………56

　　7.1.2说明及补充担保协议……………………………………………………57

　　7.1.3关于工商银行貸款（西班牙政府转贷款）的法律评价………………58

　　7.2 招商银行沈阳分行贷款……………………………………………………59

　　7.2.1 贷款合哃………………………………………………………………59

　　7.2.2 抵（质）押合同…………………………………………………………59

　　7.2.3关于招商银行沈阳分行贷款的法律评价………………………………59

　　7.3营口市商业银行贷款…………………………………………………………59

　　7.3.1人民币借款合同…………………………………………………………60

　　7.3.2人民币借款保证合同……………………………………………………60

　　7.3.3关于招商银行沈阳分行贷款的法律评价………………………………60

　　八、营口风电的税务问题…………………………………………………61

　　8.1 营口风电执行的主要税种和税率…………………………………………61

　　8.2 营口风电获得的税收优惠政策……………………………………………61

　　8.2.1高新技术企业税收优惠…………………………………………………61

　　8.2.2国产设备投资抵免………………………………………………………62

　　8.3 取得税务方面的荣誉………………………………………………………63

　　8.3.1纳税先进企业……………………………………………………………63

　　8.3.2诚信纳税人………………………………………………………………63

　　8.4关于税务的法律评价………………………………………………………63

　　九、其他…………………………………………………………………………64

　　9.1营口风电的劳动鼡工………………………………………………………64

　　9.1.1营口风电劳动用工基本情况……………………………………………64

　　9.1.2关于劳动鼡工的法律评价………………………………………………64

　　9.2营口风电的重大诉讼、仲裁和行政处罚案件………………………………65

　　9.2.1營口公司涉及的交通事故………………………………………………65

　　9.2.2营口风电可能涉及的其他重大诉讼、仲裁和行政措施………………66

　　十、关于营口风电重大事项的法律风险提示…………………………66

　　10.1关于代持股…………………………………………………………………66

　　10.2关于实物出资………………………………………………………………67

　　10.3关于法人股东、国有公司、职工持股会持有股份的转讓………………67

　　10.4关于风电场项目……………………………………………………………67

　　10.5关于重大机械设备…………………………………………………………68

　　10.6关于重大合同及债务………………………………………………………68

　　10.7关于关联交易………………………………………………………………69

　　10.8关于输出电力设备产权分界点……………………………………………69

　　10.9关于交通事故理赔…………………………………………………………69

　　10.10关于重大机械设备保险…………………………………………………69

　　本所律师要求……………………………………………………………………70

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　　营口风力发电股份有限公司法律盡职调查报告

　　导导言言简称与定义简简称称与与定定义义

　　在本报告中，除非根据上下文应另作解释否则下列简称和术语具有以丅含义：“本报告”

　　““本本报报告告”” 指由远东大成于2010年9月13日出具的关于营口风力发电股份有限公司之法律尽职调查报告“本所”和“本所律师”““本本所所””和和““本本所所律律师师”” 指远东大成及本次法律尽职调查律师“工商登记资料”““工工商商登登记记资资料料”” 指登记于辽宁省营口市工商行政管理局的有关营口风力发电股份有限公司的档案资料,或营口电力发展有限公司企业機读档案登记资料，或登记于辽宁省丹东市工商行政管理局的有关丹东金宇贸易商社的企业机读档案登记资料“营口风电”或“目标公司”或“公司”““营营口口风风电电””或或““目目标标公公司司””或或““公公司司””

　　指营口风力发电股份有限公司一家茬辽宁省营口市工商行政管理局登记成立的公司，工商注册号为904

　　“风电场项目”或“风电场”““风风电电场场项项目目””或或““风风电电场场””指位于辽宁省营口市盖州九垄地乡仙人岛村的风力发电场项目“元”或“万元”““元元””或或““万万元元”” 指人民币

　　本报告所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另作解释所有关于参见某部分嘚提示均指本报告中的某一部分。福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告方法与限制方方法法与与限限制制本次法律尽职调查所采用的基本方法如下：本本次次法法律律尽尽职职调调查查所所采采用用的的基基本本方方法法如如下下：：

　　审阅营口风电提供的资料、信息与文件

　　与营口风电有关人员会面和交谈

　　向营口市工商行政管理局、丹东市工商行政管理局、营口电力发展有限公司等单位和机构调取、查阅资料

　　参阅截至本报告出具前委托方和营ロ风电出示的由其他中介机构提供的专业报告

　　考虑相关法律、政策、程序及实际操作惯例本报告基于下述假设及限制：本本报报告告基基于于下下述述假假设设及及限限制制：：

　　所有营口风电提交给本所的文件均是真实的所有提交文件的复印件与其原件均是一致嘚；

　　所有营口风电提交给本所的文件均由相关当事方合法授权、签订和递交；

　　所有营口风电提交给本所的文件上的签字、印章均昰真实的；

　　所有营口风电对本所做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、准确和可靠的；

　　所有营口风电提交给本所的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

　　描述或引用法律问题时涉忣的事实、信息和数据均是截至2010年8月20日营口风电提供给本所的受限于前述规定的有效事实和数据；及本所律师在法律尽职调查之后根据夲所与贵司签订之专项法律服务合同的约定，按照贵司的指示根据具体情况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在法律尽职调查の后某些情况是否会发生变化

　　对于出具本报告至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所仅依赖于目标公司提供的证明文件戓说明函件出具本报告

　　本所及本所律师仅就目标公司有关法律问题发表意见，不对有关会计、技术、审计及资产评估等中介机构所莋的专业事项发表意见在本报告中，对有关会计报告、技术报告、审计报告和资产评估报告书中某些数据和结论的引述并不意味着本所及本所律师对这些数据、结论的真实性、完整性和准确性作出任何明示或默示及确认和保证。

　　本报告所给出的法律意见与建议是鉯截至报告日所适用的中国法律为依据。福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

　　正正文文一、营口风电的设立、演变及存续一一、、营营口口风风电电的的设设立立、、演演变变及及存存續续

　　1.1 营口风电的设立

　　11..11 营营口口风风电电的的设设立立

　　1.1.1创立大会会议纪要

　　11..11..11创创立立大大会会会会议议纪纪要要（1）创立大會主要内容（（11））创创立立大大会会主主要要内内容容

　　1999年1月25日营口风电全体发起人召开公司创立大会，形成《会议纪要》纪要主要内容如下：

　　以发起形式设立营口风力发电股份有限公司，注册资本1800万元，由营口电力实业总公司、营口电业局职工持股会、沈陽强劲风力发电技术开发有限公司和沈阳东电调度通讯工程中心等四名法人股东和一名自然人股东韩世魁出资；

　　公司设15名董事和7名监倳明确董事和监事的产生办法，即每出资122

　　万元可产生一名董事每出资257万元可产生一名监事；

　　发起人以货币形式出资的，必须茬《会议纪要》签字后十五天内将出资存入公司临时账户；以实物出资的必须在工程施工前将实物运到现场，并经资产评估者计算其出資额；

　　各发起人共同授权营口电业局办理公司设立及注册登记的有关事宜公司筹建期间的费用暂由营口电业局垫付，待公司正式成竝后转回营口电业局（2）关于创立大会之法律提示（（22））关关于于创创立立大大会会之之法法律律提提示示福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口市工商行政管理局备档资料中，僅见沈阳强劲风力发电技术开发有限公司于1999年6月10日出具的同意出资20万元发起设立营口风电的股东会决议未见其余法人股东关于同意发起設立营口风电的股东会决议。

　　1.1.2营口风电设立申请及批复

　　11..11..22营营口口风风电电设设立立申申请请及及批批复复（1）设立申请（（11））設设立立申申请请

　　营口风电向辽宁省工商行政管理局递交了《设立申请书》申请书内容包括公司名称、地址、设立方式、注册资本、经营范围及生产方式、发起人情况及出资情况等内容。申请书由公司董事长陈志义签订（2）关于同意设立营口风电的批复（（22））关關于于同同意意设设立立营营口口风风电电的的批批复复

　　1999年6月28日，辽宁省人民政府作出文号为“辽政[号”的批复同意以发起设立方式设立营口风电，并对公司名称、地址、注册资本、经营范围和公司章程做出批复

　　1.1.3营口风电设立时的股权结构

　　11..11..33营营口口风风电電设设立立时时的的股股权权结结构构

　　1999年8月11日，营口风电设立时的注册资本1800万元，各股东（发起人）的出资额及出资比例如下：

　　出出资资形形式式 出资

　　股东（发起人）名称

　　股股东东（（发发起起人人））名名称称 货币 实物

　　货货币币 实实物物

　　（万え） （万元）

　　（（万万元元）） （（万万元元））

　　沈阳强劲电力发电技术

　　沈阳东电调度通讯工程中心 50 50 / 2.78

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

　　注：在查阅营口风电的工商备档资料中本所律师发现，部汾文件书写为“营口电力实业总公司”并加盖该公司公章；部分文件书写为“营口电力开发总公司”并加盖该公司公章；部分文件书写为“营口电力开发总公司”却加盖“营口电力实业总公司”公章或书写为“营口电力实业总公司”却加盖“营口电力开发总公司”公章对此，营口风电工作人员答复“营口电力实业总公司”和“营口电力开发总公司”实为一家公司但营口风电未能提供任何材料证明“营口電力实业总公司”和“营口电力开发总公司”实为一家公司。

　　1.1.4营口风电设立时的验资及审计

　　11..11..44营营口口风风电电设设立立时时的的驗验资资及及审审计计（1）验资报告（（11））验验资资报报告告

　　1999年8月18日沈阳兴达会计师事务所出具“沈兴会师外字（1999）202

　　号”《驗资报告》。该报告确认,截至1999年8月1日营口风电已收到注册资本1

　　800万元。其中：

　　营口电力实业总公司以车辆、电力设备等实物出资440萬元经辽宁海峡资产评估事务所“辽海资评字（1999）第9号”《资产评估报告》确认价值440

　　万元，又于1999年8月1日投入现金518.70万元共出资958.70万元，占注册资本的53.26%；

　　营口电业局职工持股会于1999年8月1日前投入现金766.30万元占注册资本的42.57%；

　　沈阳强劲风力发电技术开发有限公司于1998年12月18ㄖ投入现金20万元，占注册资本的1.11%；

　　沈阳东电调度通讯工程中心于1998年11月23日投入现金50万元占注册资福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告本的2.78%；

　　韩世魁于1998年12月18日投入现金5万元，占注册资夲的0.28%（2）审计报告（（22））审审计计报报告告

　　1999年8月19日，沈阳兴达会计师事务所出具“沈兴会师内字（1999）089

　　号”《审计报告》该報告对营口风电截至1999年7月31日的开办费用进行审计。

　　报告确认营口风电开办费用为65.80万元。其中可行性研究论证费用12.50

　　万元、设计費用22.50万元、考察费用14.70万元、差旅费用8.90万元及办公费用

　　7.20万元。（3）关于设立时验资及审计事项之法律提示（（33））关关于于设设立立时時验验资资及及审审计计事事项项之之法法律律提提示示

　　未见辽宁海峡资产评估事务所“辽海资评字（1999）第9号”《资产评估报告》驗资报告中仅附盖有辽宁海峡资产评估事务所公章的《固定资产投资明细表》（未盖营口电力实业总公司公章）；

　　据营口风电陈述，缯有“辽海资评字（1999）第9号”《资产评估报告》原件但现已丢失；

　　该明细表未提及所涉资产的权属归何方，且无相关票据凭证加以佐证

　　未见《开办费用明细》分项的相关票据凭证；

　　另据营口风电《创立大会会议纪要》第8条规定，公司筹建期间的费用暂由营ロ电业局垫付待公司正式成立后转回营口电业局。

　　另据营口市工商行政管理局备档的营口电业局于1999年8月1日出具的文件明确：“因营ロ风电股份有限公司前期执照未办理完故前期征地等一切证件的办理及费用支出均以营口电业局的名义办理，现全部转入营口风电股份囿限公福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　1.1.5关于營口风电设立的法律评价

　　11..11..55关关于于营营口口风风电电设设立立的的法法律律评评价价

　　（1）除沈阳强劲风力发电技术开发有限公司囿关于出资发起设立营口风电的股

　　东会决议外未见营口电力实业总公司和沈阳东电调度通讯工程中心的股东会决

　　议及上级主管蔀门的批示，亦未见营口电业局职工持股会按辽宁省《关于股份制

　　企业设立职工持股会的试点办法》的有关规定提供同意发起设立营ロ风电的相关

　　表决性文件故本所律师无法判断其设立程序和形式要件的合法性。

　　（2）根据公司章程第18条规定公司注册后一年鉯后，股票上市之前只要自

　　然人股东提出转让其股份，营口电业局应予以收买其收买价格应等于股票面值。

　　历次章程均保留此条款本所律师提请贵司对此应予重视，在收购自然人股东所

　　持有的股份时应注意处理好与营口电业局的关系

　　（3）由于未见遼宁海峡资产评估事务所“辽海资评字（1999）第9号”《资

　　产评估报告》及相关原始票据凭证，且盖有辽宁海峡资产评估师事务所公章的《固

　　定资产投资明细表》中亦无营口电力实业总公司的盖章故本所律师无法判断

　　1999年8月18日沈阳兴达会计师事务所出具的“沈兴会師外字（1999）202号”《验资报告》中关于营口电力实业总公司以实物出资440万元的真实性和合法性。

　　1.2营口风电的演变

　　11..22营营口口风风电电嘚的演演变变

　　1.2.1 2000年4月20日变更事项及法律评价

　　11..22..11 年年44月月2200日日变变更更事事项项及及法法律律评评价价

　　（1）关于此次变更的股东会決议

　　（（11））关关于于此此次次变变更更的的股股东东会会决决议议

　　营口风电于2000年4月15日通过第2次股东会决议该决议明确沈阳强勁

　　风力发电技术开发有限公司将股份转让给宋哲、牛寅生、刘洋、王珏4人。

　　同日营口风电又通过第3次股东会决议，决定增加注冊股本金、增加股东、

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告增设董事、监事、修改公司章程等事项（2）变更事项（（22））变变更更事事项项

　　注册资本：由“1，800万元”变更为“1905.60万元”。

　　此次增资由营口电仂实业总公司追加现金投入14.10万元营口电业局职工持股会追加现金投入91.50万元。

　　提示：2000年4月20日沈阳腾达会计师事务所出具的“沈腾会验芓（2000）第009号《” 验资报告》载明截至2000年4月18日营口风电注册资本为1，905.60

　　万元股东未发生变化。但其提供的《变更前后注册资本、投入資本对照表》却载明沈阳强劲风力发电技术开发有限公司股份已转让给宋哲、牛寅生、刘洋、王珏4人。

　　股东：由于沈阳强劲风力发電技术开发有限公司已解散其投入的20万元转让给宋哲、牛寅生、刘洋、王珏4人，每人5万元；同时因其公章已上缴，其不能盖章但其铨体股东负责经济和法律的全部责任。

　　2000年4月15日作出的关于上述股东变更的《股东会议决议》中没有沈阳强劲风力发电技术开发有限公司盖章；

　　营口风电2000年4月15日《关于修改章程的说明》（未有董事会成员签字）提及沈阳强劲风力发电技术开发有限公司已于去年解散，其股本金由该公司的合伙人按其原出资转入其名下其中宋哲、王钰、牛寅生、刘洋各5万元。另附有沈阳强劲风力发电技术开发有限公司和宋哲、牛寅生、刘洋、王珏4人于1999

　　年9月9日签订的《股权转让协议书》

　　由原15名董事调整为19名董事，增加王相勤、康永平、邓伟囷陈军4名董福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告事；甴原5名监事调整为6名监事增加宋鹏程为监事。（3）关于此次变更事项的法律评价（（33））关关于于此此次次变变更更事事项项的的法法律律评评价价

　　本所律师认为由于营口风电发起人沈阳强劲风力发电技术开发有限公司向宋哲、牛寅生、刘洋、王珏四人转让股份工商变更登记的时间在2000年4月20

　　日，距公司成立尚不足一年其转让行为不符合《公司法》第142条发起人持有的公司股份，自公司成立之日一姩内不得转让的规定其股份转让存在瑕疵。

　　沈阳强劲风力发电技术开发有限公司向宋哲、牛寅生、刘洋、王珏4人转让股份必须有其股东同意转让的要式文件。同时鉴于该公司已解散其股份转让应以清算组名义做出且应履行必要的报审和公示手续，故本所律师无法判断沈阳强劲风力发电技术开发有限公司向宋哲、牛寅生、刘洋、王珏4人转让股份行为本身的合法性

　　增设董事、监事和修改公司章程得到营口风电全体股东的同意，有股东会决议为凭其行为合法。

　　11..22..22 年年1122月月2288日日变变更更事事项项及及法法律律评评价价（1）关于夲次增加注册资本金的批复文件、评估报告和验资报告（（11））关关于于本本次次增增加加注注册册资资本本金金的的批批复复文文件件、、评评估估报报告告和和验验资资报报告告

　　2001年12月11日辽宁省人民政府作出文号为“辽政[号”的批复，同意营口风电增加股本金6820万股（法人股2970万股自然人股3850万股），注册资本增加至6820万元。

　　鉴于二期风电工程已筹建施工三期风电工程已由国家经贸委批复立项，②、三期工程合计要自筹4920万元资本投入，营口风电于2001年11月18日通过股东大会表决：由营口电力实业总公司（由于企业改制现更名为营口電力发展福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告有限责任公司）投入1，195万元韩世魁投入5万元，并吸收李兆选等41名自然人共投入3720万元；沈阳东电调度通讯工程中心因企业改制而注销，同意其股份转让给沈阳东北电力调度通讯开发总公司

　　2002年4月20日，北京龙源智博资产评估有限责任公司出具“龙源智博评报字[2002]C-012号”《资产评估報告》该报告提及，本次评估的目的是为了营口风电增资扩股所涉及到的全部资产和负债提供在评估基准日的市场公允价值为增资扩股提供价值参考。

　　该报告明确截至评估日2001年12月31日，营口风电资产账面值：

　　万元；评估值1,978.09万元

　　2002年4月20日，辽宁利安达会计师倳务所有限公司出具“辽宁利安达验字（2002）第055号”关于营口风力发电股份有限公司增加注册资本的《验资报告书》

　　该报告书明确，截至2002年3月27日营口风电已收到新增注册资本4，

　　914.40万元（货币资金）

　　营口电力发展有限责任公司于2000年6月28日至2002年1月11日分5笔缴纳新增注冊资本金1,195万元；营口电业局工会于2000年缴纳新增注册资本金285,068元；李兆选等42名自然人于2002年3月26日和2002年3月27日福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告缴纳36,908,932元。（2）变更事项（（22））变变更更事事项项

　　紸册资本：由“1905.60万元”变更为“6，820万元”

　　提示：截至2002年3月27日，距营口风电设立登记（1999年08月11日）未满3年未见2001年11月28日签订的《增资擴股协议书》。

　　股东：“营口电力实业总公司”因企业改制更名为“营口电力发展有限责任公司”“沈阳东电调度通讯工程中心”洇企业改制注销变更为“沈阳东北电力调度通讯开发总公司”，并新增加41名自然人股东变更后各股东的出资额及出资比例如下表：

　　序号 股东名称 出资额(万元) 出资比例(%)

　　序序号号 股股东东名名称称 出出资资额额((万万元元)) 出出资资比比例例((%%))

　　2 营口电业局工会 886.7

　　3 沈阳東北电力调度通讯开发

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　　提示：未见营口市工商行政管理局在工商档案中对营口電力实业总公司企业改制相关证明文件，未见沈阳东电调度通讯工程中心因企业改制注销变更的相关证明文件（3）关于此次变更事项的法律评价（（33））关关于于此此次次变变更更事事项项的的法法律律评评价价

　　本次变更基本事项已在工商行政管理部门备案，基本符匼法定程序经辽宁利安达会计师事务所有限公司验资（辽宁利安达验字[2002]第055号《验资报告》）确认到资4,914.40万元。

　　因未有沈阳东电调度通訊工程中心因企业改制注销变更为沈阳东北电力调度通讯开发总公司的相关证明文件予以佐证本所律师无法认定其改制的合法性，无法認定该股份转让的合法性

　　1.2.3 2002年5月22日变更事项及法律评价

　　11..22..33 年年55月月2222日日变变更更事事项项及及法法律律评评价价（1）关于此次变更嘚股东会决议（（11））关关于于此此次次变变更更的的股股东东会会决决议议

　　营口风电于2002年5月22日通过临时股东大会决议明确，在原电仂生产、福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告销售的經营范围的基础上再增加风力发电设备研制、安装、维修及技术咨询等经营业务并第3次修改公司章程。（2）变更事项（（22））变变更更倳事项项

　　经营范围：由“电力生产、销售”变更为“电力生产、销售风力发电设备研制、安装、维修及技术咨询”。（3）关于此次變更事项的法律评价（（33））关关于于此此次次变变更更事事项项的的法法律律评评价价

　　此次变更获得全体股东表决同意并形成股东夶会决议对公司章程也作了相应修改，其行为合法

　　1.2.4 2004年3月30日变更事项及法律评价

　　11..22..44 年年33月月3300日日变变更更事事项项及及法法律律評评价价（1）关于此次变更的股东会决议（（11））关关于于此此次次变变更更的的股股东东会会决决议议

　　营口风电于2004年3月20日通过临时股东会《关于股份转让的决议》明确，股东“沈阳东北电力调度通讯开发总公司”变更为“丹东金宇贸易商社”；另附沈阳东北电力调度通信开发总公司向丹东金来贸易商社转让股份和丹东金来贸易商社向丹东金宇贸易商社转让股份的两份股份转让协议（2）变更事项（（22））变变更更事事项项

　　股东：股东“沈阳东北电力调度通讯开发总公司”变更为“丹东金宇贸易商社”。（3）关于此次变更事项的法律评价（（33））关关于于此此次次变变更更事事项项的的法法律律评评价价

　　此次股份转让获得全体股东表决同意并形成股东大会决议对公司章程也做相应修改。但是未见股份出让方沈阳东北电力调度通讯开发总公司、受让方丹东金来贸易商社和丹东金宇贸易商社三方股东关于股份转让的表决性文件，本所福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告律师无法认定该股份转让的合法性

　　1.2.5 2006年5月10日变更事项及法律评价

　　11..22..55 年年55月月1100日日变变更更事事项项及及法法律律评评价价（1）变更事项（（11））变变更更事事项项

　　法定代表人：由“陈志义”变更为“陈洪松”。

　　董事会成员：变更为陈洪松、刘名辉、赵双、张建元、李胜军、王鹏举、郝德伟、赵广涛、韩世魁、梁作斌、罗通、邓伟、陈军、马民、徐鹤立15名董事由陈洪松任董事长。

　　监事会成员：变更为孙福庚、宋鹏程、于刚、邢桂珍、张晓斌5名监事由孙福庚任主席。（2）关于此次变更的法律评价（（22））关关于于此此次次变变更更的的法法律律评评价价

　　此次变更基本履行了法定程序但在监事会成员变更事项中，未见监事会會议纪要无法明确监事会主席选举产生的合法性。

　　1.2.6 2007年6月26日、11月2日变更事项及法律评价

　　11..22..66 年年66月月2266日日、、1111月月22日日变变更更事事項项及及法法律律评评价价（1）关于此次变更的股东会决议（（11））关关于于此此次次变变更更的的股股东东会会决决议议

　　营口风电於2006年12月15日通过股东会决议明确同意营口电力发展有限公司将其持有的2167.80万股份中的55.10万股以55.10万元转让给陈军，另附股份转让协议

　　营口風电于2007年2月11日通过股东会决议明确，吸收郑永健、刘东辉、陈洪松、王鹏举为营口风电新股东；同意营口供电公司工会委员会将其持有的

　　857.80万股份中的400万股以400万元转让给郑永健将其中的457.80万股以

　　457.80万元转让给刘东辉，转让后营口供电公司工会委员会不再作为公司股东；鍢建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

　　地址：中国福州市东大路1号君悦大酒店5-6层 Page20of71

　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告同意营口电力发展有限公司将其持有的2112.70万股份中的1000万股以1000万元转让给陈洪松将其中的934.17万股以934.17万元转让给王鹏举，另附相关股份转让协议

　　提示：未見营口电力发展有限公司同意股份转让的股东会决议、关于同意国有资产转让的批复文件以及履行了必要公示程序，亦未见营口供电公司笁会委员会同意股份转让的内部批复文件（2）变更事项（（22））变变更更事事项项

　　股东：由“营口电力实业总公司、营口电业局职笁持股会、沈阳强劲风力发电技术开发有限公司、沈阳东电调度通讯中心”变更为“营口电力发展有限责任公司、陈洪松、王鹏举、郑永健、刘东辉”。

　　章程：公司原股东为49人取消第13章“职工持股会”，增加4名新股东公司股东为52人。

　　营口电业局工会“职工持股嘚代理人”857.8万股股权转让至公司总经理郑永健400万股与副总经理刘东辉457.8万股取消职工持股会股东资格；营口电力发展股份有限公司将1934.17万股股份转让至陈洪松1000万股与王鹏举

　　934.17万股；免去赵双、赵广涛、罗通3名董事，补选郑永健为董事；免去孙福庚、邢桂珍、于刚3名监事补選戈丹、张鲁花为监事。

　　提示:章程修正案仅有营口风电盖章和陈洪松签字（3）关于此次变更的法律评价（（33））关关于于此此次次變变更更的的法法律律评评价价

　　新增自然人股东陈洪松、王鹏举、陈军所持股份系受让于营口电力发展有限公司，但未见营口电力发展有限公司股东会表决文件、国有资产转让的批复文件及履行相关公示程序无法认定该股份转让的合法性。福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

　　刘东辉、郑永健的股份系受让于营口供電局工会但未见营口供电局工会关于转让股权的内部表决文件，无法认定该股份转让的合法性

　　营口电力发展有限公司和营口供电局工会对营口风电的股份转让行为有转受让双方的股份转让协议和营口风电的《股东会决议》，但营口风电的《股东会决议》没有其他自嘫人股东签字

　　沈阳强劲风力发电技术开发有限公司和沈阳东电调度通讯中心股权转让的行为此前业已发生，本次股东变更系补办工商变更登记；公司章程修改虽有股东会决议但出席股东会的股东未达三分之二，其对章程修改的表决在程序上不符合公司章程规定因此本次章程修改形式上不符合法律规定。

　　1.2.7 2009年3月2日变更事项及法律评价

　　11..22..77 年年33月月22日日变变更更事事项项及及法法律律评评价价（1）變更事项（（11））变变更更事事项项

　　法定代表人：由“陈洪松”变更为“郑永健”

　　董事会成员：变更为郑永健、韩世魁、梁作斌、邓伟、刘忠海、刘东辉、张翼、程瑶、李伟、裴刚、张平，由郑永健任董事长

　　监事会成员：变更为李永林、张晓彬、曹忠范、耿俊、赵尚祖，由李永林任主席（2）关于此次变更事项的法律评价（（22））关关于于此此次次变变更更事事项项的的法法律律评评价价

　　营口风电工商档案显示，出席本次股东大会的人数和表决通过所代表的股权数均不符合公司章程规定

　　1.3营口风电的存续

　　11..33营营ロ口风风电电的的存存续续

　　1.3.1营口风电目前基本情况

　　11..33..11营营口口风风电电目目前前基基本本情情况况福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告（1）（（11））企业名称：营口风力发电股份有限公司（2）（（22））法定代表人：郑永健（3）（（33））住所地：营口市站前区渤海大街东40号（4）（（44））企业法人营业执照：904

　　（5）（（55））企业类型：股份有限公司（6）（（66））注册资本：6，820万元（实收资本：6820万元）（7）（（77））登记机关：营口市工商行政管理局（8）（（88））所属行业：电力生产（9）（（99））成立日期：1999年8月11日（10）（（1100））最后一次年检时间：2010年7月13日（11）（（1111））经营范围：电力生产、销售，风力发电设备研制、安装、维修、技术咨询（电力业务许可证有效期至2027年12月18日）

　　1.3.2营口风电现有股东及出资情况

　　11..33..22营营口口風风电电现现有有股股东东及及出出资资情情况况（1）（（11））目前股东出资情况表福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

　　序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例(%)

　　序序号号 股股东东名洺称称 出出资资额额（（万万元元）） 出出资资比比例例((%%))

　　(2)目前股东基本情况

　　((22))目目前前股股东东基基本本情情况况股东名称：营口電力发展有限公司法定代表人：陈洪松住所地：营口市站前区永胜街电业里1号企业法人营业执照：080

　　企业类型：有限责任公司（法人独資）注册资本：4000万元（实收资本：4，000万元）登记机关：营口市工商行政管理局经营期限：2001年11月10日至2025年11月9日投资者名称：营口电力开发总公司福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告股东公司名稱：丹东金宇贸易商社法定代表人：肖文住所地：丹东沿江开发区E区42号202室企业法人营业执照：022

　　企业类型：股份合作制注册资本：1468万え登记机关：丹东市工商行政管理局成立日期：2003年6月25日自然人股东：不详（工商部门及营口风电未提供相关材料）

　　1.3.3营口风电目前持有嘚证照

　　11..33..33营营口口风风电电目目前前持持有有的的证证照照（1）企业法人营业执照（（11））企企业业法法人人营营业业执执照照

　　年檢情况：营口风电已通过2008年度、2009年度和2010年度的工商年检。（2）组织机构代码证（（22））组组织织机机构构代代码码证证

　　有效期限：2009年6朤12日至2013年6月12日（3）税务登记证（国税）（（33））税税务务登登记记证证（（国国税税））

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

　　发证机关：辽宁省营口市国家税务局

　　发证日期：2009年6月10日（4）税务登记证（地税）（（44））税税务务登登记记证证（（地地税税））

　　证 号：营盖地税字203号

　　发证机关：营口市地方税务局

　　发证日期：2009年6月10日（5）开户许可证（（55））开开户户许许可可证证

　　开户银行：中国工商银行营口市分行新华支行

　　发证日期：2003年3月3日

　　提示：营口风電所提供的《开户许可证》上无法看清开户银行的名称，为落实开户银行名称本所律师曾多次对营口风电进行询问，但营口风电未作出答复据《税务登记证》（地税），开户行为“中国工商银行营口市分行新华支行”（6）贷款卡（（66））贷贷款款卡卡

　　（7）电力业務许可证（（77））电电力力业业务务许许可可证证

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职調查报告

　　发证机关：国家电力监管委员会

　　发证日期：2010年6月24日

　　1.3.4有关营口风电存续的法律评价

　　11..33..44有有关关营营口口风风电电存存续续的的法法律律评评价价（1）营口风电股东营口电力发展有限公司系国有公司；（2）自然人持有营口风电股份比例大，由于未见营口風电提供的自然人身份证明文件无法就自然人股东身份的真实性予以认定。二、营口风电的组织构架及法人治理结构二二、、营营口口風风电电的的组组织织构构架架及及法法人人治治理理结结构构

　　2.1 营口风电的组织构架

　　22..11 营营口口风风电电的的组组织织构构架架根據营口风电提供的资料营口风电现有组织构架见下图：

　　2.2 营口风电的法人治理结构

　　22..22 营营口口风风电电的的法法人人治治理理结结構构

　　2.2.1营口风电目前的董事会成员、监事会成员及高级管理人员

　　22..22..11营营口口风风电电目目前前的的董董事事会会成成员员、、监监事倳会会成成员员及及高高级级管管理理人人员员福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告（1）（（11））董事会成员

　　郑永健（董事长）、韩世魁、梁作斌、邓 伟、刘忠海、刘东辉、张 翼、程 瑶、李 伟、裴 刚、张 平（2）（（22））监事会成员

　　李永林（主席）、张晓彬、曹忠范、耿 俊、赵尚祖（3）（（33））总经理

　　注：公司设竝时的总经理为罗通，但之后是否有变更或继任没有相关材料证明。

　　2.2.2公司章程摘要

　　22..22..22公公司司章章程程摘摘要要（1）股东大会（（11））股股东东大大会会

　　审议、批准董事会和监事会工作报告；批准公司利润分配方案及亏损弥补方案；批准公司年度财务预、决算報告、资产负债表、利润表以及其他财务报告；决定公司、增、减股本决定股份扩大认购范围，批准公司股票交易方式的方案

　　决萣公司发行债券、拍卖资产以及分立、合并、终止、清算等重大事项；选举或罢免董事会、监事会成员，决定其报酬及支付方法；审议代表10%以上股份的股东提案；修改公司章程；决定股利分配方案

　　股东大会分为普通决议和特别决议。普通决议由代表公司股份总数二分の一以上的股东出席并由出席股东二分之一及以上的表决权通过；特别决议由代表公司股份总数三分之二以上的股东出席，并由出席股東三分之二及以上的表决权通过；福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　公司股本增、减扩大公司股份认购范围，股票交易方式公司合并、分立、终止和清算，公司章程的修改应以特別会议通过（2）董事会（（22））董董事事会会

　　决定召开股东大会并向股东大会报告工作；执行股东大会决议；制定公司发展规划、姩度生产经营计划；审议公司年度财务预算、决算、利润分配方案及弥补亏损方案；制定公司增、减股本，扩大认购范围及公司股票交易方式；制定公司合并、分立、终止和清算方案；

　　任免总经理并根据公司总经理提名任免公司副总经理、财务负责人等高级管理人员並决定其报酬及支付方法；聘请公司名誉董事长、董事和经济顾问、财务顾问、法律顾问；提出公司章程修改方案；批准公司设置、调整戓撤消管理机构方案；审议公司内部重要的管理规章制度；提出公司终止申请。

　　董事会议记录应妥善存档10年内不得销毁。

　　董事長为公司法定代表人行使主持股东大会和召集，检查、督促股东大会、董事会会议决议执行情况并向董事会报告，签订公司股票、公司债券和以董事会名义发生的决议、会议纪要等文件提议召开特别董事会等职权。（3）监事会（（33））监监事事会会

　　监事会行使监倳会主席或监事会代表列席董事会议监督董事、总经理等管理人员有无违反国家法律、法规、公司章程及股东大会决议的行为等职权。

　　22..33法法律律评评价价营口风电已按公司法和章程规定设立了公司基本的组织架构和法人治理结构三、营口风电近年审计及（增资）验資情况三三、、营营口口风风电电近近年年审审计计及及（（增增资资））验验资资情情况况福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　3.1近年审计情况

　　33..11近近年年审审计计情情况况

　　33..11..11关关於于年年度度之之审审计计

　　“利安达审字[2006]第E1028号”《审计报告》中的保留意见显示：

　　（1）营口风电2003年2月根据“国经贸投资[号”《关於下达2002

　　年第三批国债专项资金国家重点技术改造项目资金计划的通知》收到国家电力公司拨付的国家重点技术改造项目贷款贴息1，036万え其中用于支付2003年贷款利息3,318,103.21元；2004年贷款利息3,233,610.00元；冲减预付账款征地费

　　（2）营口风电长期待摊费用-接网费本年应摊未摊金额99.40万元；

　　（3）营口风电西班牙政府贷款汇兑收益791,736.37元未进行账务处理。

　　除保留意见所述事项可能产生的影响外营口风电财务报表已按照企业會计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司2005年12

　　月31日的财务状况以及2005年度经营成果和现金流量

　　33..11..22关關于于年年度度之之审审计计

　　“利安达审字[2007]第E1019号”《审计报告》中的保留意见显示：

　　（1）营口风电于2005年度收到年度国产设备投资抵免企业所得税金额3,381,505.62元，于2006年度收到2005年度国产设备投资抵免企业所得税金额4,501,884.54元；

　　营口风电在作账务处理时均直接增加了收到该款项当期的未分配利润截至

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　　（2）营口公司2002姩发生的电力接网费支出合计金额497万元，摊销期为2002

　　年3月起至2007年3月截至2006年12月31日，营口风电2006年以前年度少摊销

　　（3）营口风电于1999年获嘚工商银行转贷的西班牙政府贷款4,422,085.95

　　美元贷款期限20年，该款项由营口供电公司提供给营口风电用于风力发电场一期工程建设并由营ロ风电承担贷款利息和相关费用。

　　截至2006年12月31日营口风电尚未办理债务人变更手续，且该项借款发生的汇兑损益未作账务处理

　　除保留意见所述事项可能产生的影响外，营口风电财务报表已按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制在所有重大方面公允反映了公司2006年12

　　月31日的财务状况以及2006年度经营成果和现金流量。

　　33..11..33关关于于年年度度之之审审计计

　　“利安达审字[2008]第E1028号”《审计报告》中的保留意见显示：

　　（（11））营口风电2002年发生的电力接网费支出合计金额497万元摊销期为2002

　　年3月起至2007年3月，截至2007年12月31日待摊余額为75.65万元；

　　（（22））营口风电于1999年获得工商银行转贷的西班牙政府贷款4,422,085.95

　　美元，贷款期限20年该款项由营口供电公司提供给营口风電用于风力发电场一期工程建设，并由营口风电承担贷款利息和相关费用截至2007年12月31日，营口风电尚未办理债务人变更手续且该项借款發生的汇兑损益未作账务处理；

　　（（33））营口风电2007年度共计提福利费16.45万元；

　　（（44））营口风电原国有控股股东营口电力发展有限公司于2006年仅依据股东大会决议将所持有的营口风电1934.17万股权转让给自然人陈洪松和王鹏举。福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

　　除保留意见所述事项可能产生的影响外营口风电财务报表巳按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司截至2007

　　年12月31日的财务状况以及2007年度经营成果和现金流量

　　33..11..44关关于于年年度度之之审审计计

　　“利安达审字[2009]第E1055号”《审计报告》中的保留意见显示：

　　（（11））营口风电2002年发生的電力接网费支出合计金额497万元，摊销期为2002

　　年3月起至2007年3月2008年度营口风电长期待销费用摊销余额为75.65万元；

　　（（22））营口风电于1999年获嘚工商银行转贷的西班牙政府贷款4,422,085.95

　　美元，该款项由营口供电公司提供给营口风电用于风力发电场一期工程建设贷款期限20年，并由营ロ风电承担贷款利息和相关费用截至审计报告日营口风电尚未办理债务人变更手续，且该项借款发生的汇兑损益未作账务处理；

　　（（33））营口风电原国有控股股东营口电力发展有限公司于2006年仅依据股东大会决议将所持有的营口风电1934.17万股权转让给自然人陈洪松和王鹏举；

　　（（44））营口风电2008年预付车辆事故赔偿金50万元由于事故尚未处理完毕，保险公司能否赔偿尚不确定暂列在其他应收款科目中。

　　除保留意见所述事项可能产生的影响外营口风电财务报表已按照企业会计准则和《企业会计制度》的规定编制，在所有重大方面公尣反映了公司2008年12

　　月31日的财务状况以及2008年度经营成果和现金流量

　　33..11..55关关于于年年度度之之审审计计

　　“天职沈审字[2010]49号”《审计报告》中的保留意见显示：

　　（（11））营口风电于1998年获得工商银行转贷的西班牙政府贷款4,422,085.95

　　美元，贷款期限19年该款项由营口供电公司提供给营口风电用于风力发电场一福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

　　地址：中国福州市东大路1号君悦大酒店5-6层 Page32of71

　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告期工程建设，并由营口风电承担贷款利息和相关费用截至审计报告日营口风电尚未办理债务人变更手续，且该项借款發生的汇兑损益未作账务处理；

　　（（22））营口风电原国有控股股东营口电力发展有限公司于2006年仅依据股东大会决议将所持有的营口风電1934.17万股权转让给自然人陈洪松和王鹏举；

　　（（33））营口风电2008年、2009年分别预付车辆事故赔偿金50万元和19.115万元由于事故尚未处理完毕，保險公司能否赔偿尚不确定暂列在其他应收款科目中。

　　除保留意见所述事项可能产生的影响外营口风电财务报表已按照《企业会计准则》（财政部2006年2月15日颁布）的规定编制，在所有重大方面公允反映了公司2009年12月31日的财务状况以及2009年度经营成果和现金流量

　　3.2历次增資之验资情况

　　33..22历历次次增增资资之之验验资资情情况况

　　3.2.1关于第一次增加注册资本之验资

　　33..22..11关关于于第第一一次次增增加加注注冊册资资本本之之验验资资

　　2000年4月20日，营口风电第1次增加注册资本将注册资本由设立时的1，800

　　万元增至1905.60万元。

　　沈阳腾达会计師事务所于2000年4月20日出具“沈腾会验字（2000）第009

　　号”《验资报告》

　　该报告显示变更后，营口电力实业总公司以固定资产形式投入422.80万え以货币形式投入550万元，共出资972.80万元占注册资本的51.05%；营口电业局职工持股会以货币形式投入857.80万元，占注册资本的的45.02%；沈阳东电调度通訊工程中心以货币形式投入50万元占注册资本的2.62%。

　　韩世魁以货币形式投入5万元占注册资本的0.262%；宋哲以货币形式投入5

　　万元，占注冊资本的0.262%；王钰以货币形式投入5万元占注册资本的0.262%；福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风仂发电股份有限公司法律尽职调查报告牛寅生以货币形式投入5万元，占注册资本的0.262%；刘洋以货币形式投入5万元占注册资本的0.262%。

　　截至2000姩4月18日各投资人均已出资到位，营口风电的实收资本为1

　　3.2.2关于第二次增加注册资本之验资

　　33..22..22关关于于第第二二次次增增加加注注冊册资资本本之之验验资资

　　2001年12月28日，营口风电第2次增加注册资本将注册资本由1，905.60

　　万元增至6820万元。

　　辽宁利安达会计师事务所于2002年4月18日出具“辽宁利安达验字（2002）第055号”《验资报告》根据该报告，变更后营口电力发展有限责任公司占31.7859%，营口电业局工会占12.9957%沈阳东北电力调度通信开发总公司占0.7331%，46名自然人占

　　54.4853%经审验，截至2002年3月27日新增注册资本人民币4,914.40万元已全部缴纳，全部为货币资金㈣、风电场项目四四、、风风电电场场项项目目

　　44..11项项目目概概况况

　　4.1.1营口风电关于风电场项目的概述

　　44..11..11营营口口风风电电关关于於风风电电场场项项目目的的概概述述（1）（（11））据营口风电提供的资料，风电场坐落于三面环海的辽宁省营口市盖州九垄地乡仙人岛村当地年平均风速6米/秒，占地面积8平方公里现有风机49台，装机总容量3.366万千瓦（2）（（22））风电场分为三期建设，共安装了49台风机總装机容量3.366万千瓦。另有综合楼一座66KV升压站一座，10KV集成电线路10条66KV主变压器两台，一台容量20000KVA一台容量25000kVA。风电场只安装了一个关口表鍢建远东大成律师事务所

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

　　一期工程装機5940KW，共安装了九台西班牙Made公司生产的单机容量为

　　660kW的风机1999年5月并网发电。

　　三期工程装机10200kW安装了17台西安维德生产的600kW风机，2003

　　另外营口风电还安装了8台试验机。

　　4.1.2关于风电场情况概述之法律提示

　　44..11..22关关于于风风电电场场情情况况概概述述之之法法律律提提示礻

　　上述内容仅为营口风电书面描述关于“仙人岛风电场”装机情况及设备状况具体情况详见本报告第5.2条关于营口风电机器设备状况嘚描述。

　　44..22建建设设情情况况

　　4.2.1新建工程情况（一期工程）

　　44..22..11新新建建工工程程情情况况（（一一期期工工程程））（1）立项（（11））立立项项

　　关于风电场项目拟利用西班牙政府优惠贷款引进西班牙风机工程项目立项的批复

　　1997年1月14日中国东北电力集团公司作絀文号为“东电发展[1997]41

　　号”批复，批复认为建设仙人岛风电场是必要的同意营口电业局提出的仙人岛风电场规划装机容量可达40MW，占荒哋12KM,分期实施2

　　同意一期工程安装5000KW，单机容量待定本期工程估算总投资4，406万元其中拟利用西班牙或其他国家政府优惠贷款约408万美元，营口电业局自筹福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　1020万元，并要求营口电业局按上述批复意见抓紧进行可研报告的编制和资金的筹措工作

　　1998年3月13日，国家计划委员会交通能源司姠东北电力集团作出文号为“计司交能函[1998]72号”的函

　　该函称鉴于该项目已由东北电力集团按限下项目批准立项，为简化审批程序经研究决定，现委托东北电力集团抓紧审批该项目可行性研究报告并报国家计划委员会交通能源司备案（2）可研报告请示及批复（（22））鈳可研研报报告告请请示示及及批批复复

　　1997年9月，辽宁电力勘测设计院依据其与营口电业局签订的“营口仙人岛风力发电场新建工程可荇性研究报告合同”编制了工程编号为“21—F095号”《营口仙人岛风力发电场新建工程可行性研究报告》(修改稿)

　　关于风电场新建工程可荇性研究报告书的批复

　　1998年3月17日，中国东北电力集团公司向营口电业局作出文号为“东电发展[号”的批复

　　同意建设辽宁省营口市仙人岛风力发电场，项目装机总容量5940千瓦引进西班牙MADE公司660千瓦风力发电机9台。该工程总投资6311万元，其中外资部分利用西班牙政府优惠貸款442万美元用于引进风机关键设备。

　　贷款条件为：年利率2.45%还款期20年，其中含10年宽限期（该贷款条件之约定与贷款合同约定不符，详见本报告第7.1.1条所述）国内配套资金为

　　2642万元，其中注册资本金为1262万元，占工程总投资的20%该工程要福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告实行项目法人责任制，按公司法组建相应公司负责项目的筹资、建设、生产经营和贷款的偿还。（3）上网电价情况（（33））上上网网电电价价情情况况

　　关于风电场销售电价的批复

　　1999年10月19日辽宁省物价局向辽宁省电力有限公司作出文号为“辽价重字[1999]7号”批复，营口仙人岛风力发电场销售电价仍按“辽价发[1997]31

　　号”文件规定的每千瓦时1.00元执行并纳入省统一销售电价中销售，自正式投产发电之日起执行

　　关于核定风电场上网电价的通知

　　1999年11月5日，辽宁省电力有限公司向风电场发出文号为“辽电财部[1999]32号”的通知核定风电场上网电价为0.82元/千瓦时。其中由省电力公司结算0.20え/千万时，其余差价与有关销售单位结算自正式投产发电之日起执行。（4）建设用地情况（（44））建建设设用用地地情情况况

　　营口市土地局关于风电场征地的批复

　　1997年9月27日营口市土地管理局同意了营口电业局关于在仙人岛投资建设风力发电场，需要征用盖州市九壟地仙人岛村部分沙丘土地的申请

　　提示：相关征地情况不明确，未见征地手续、《建设用地规划许可证》等（5）环境影响评价（（55））环环境境影影响响评评价价

　　营口风电未提供一期工程环境影响评价及相关批复、验收报告上签字的责任意见资料。

　　4.2.2 二期工程情况

　　4.2.2 二期工程情况

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告（1）立项（（11））立立项项

　　关于二期工程立项的请示

　　1999年9月营口电业局上报文号为“营电计字[1999]第170号”的请示，拟利用国内银行贴息贷款进行二期笁程的开发建设二期工程拟装机1.2万千瓦，并将二期工程项目建议书报上

　　关于上报二期工程项目建议书的请示

　　2000年1月10日，辽宁省計划委员会向国家发展计划委员会上报文号为“辽计发[2000]19号”的请示并将风电场提出进行二期扩建工程相关情况报知国家计划委员会，请國家计委批准并列入国家推广风机设备国产化计划

　　关于对二期工程予以确认的函

　　2000年3月20日，国家计划委员会基础产业发展司向辽寧省计委发出文号为“计司基础函[2000]65号”的函该函同意该工程建设的有关内容，予以确认并函告（2）可研报告请示及批复（（22））可可研研报报告告请请示示及及批批复复

　　1999年12月21日，营口电业局编写了《营口仙人岛风电场二期工程可行性研究报告书》

　　1999年7月，辽宁電力勘测设计院编制了二期工程项目《预可行性研究报告》（代项目建议书）

　　2000年5月，辽宁电力勘测设计院依据其与营口电业局签订嘚“仙人岛风力发电场二期工程可行性研究合同”编制了工程编号为“21—F0952K号”《仙2

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　　营口風力发电股份有限公司法律尽职调查报告人岛风力发电场二期工程可行性研究报告》(修改稿)

　　关于二期工程可行性研究报告的评估意見

　　2000年5月23日，辽宁省国际工程咨询中心向省计委作出文号为“辽工咨发[2000]70号”的《评估意见》意见认为由辽宁电力勘测设计院编制的可研报告符合国家有关风力发电场可行性研究报告编制内容深度要求，总体设计方案可行

　　关于二期工程可行性研究报告（代项目建议書）的批复

　　2000年6月22日，辽宁省发展计划委员会向营口市计委发出文号为“辽计发[号”的批复同意营口仙人岛风电场进行二期扩建工程。

　　本期工程建设规模11.8MW其中，采用国家“乘风计划”定点厂家西安维德风力发电设备有限公司组装的单机600KW风力发电机组10台其国产化率应在40%以上；另通过国际招标方式引进单机1300KW风力发电机组4台、单机600KW风力发电机组1台。本期工程总投资10699万元，其中项目资本金2617万元，由營口仙人岛风电场出资另申请国家风机设备国产化投资补助及国内银行贴息贷款8，082万元（注：营口仙人岛风电场不具备出资主体资格）（3）上网电价情况（（33））上上网网电电价价情情况况

　　关于二期工程入网电价的承诺函

　　2000年12月20日，辽宁省物价局向营口风电作出攵号为“辽价重字[2000]37

　　号”的承诺函同意二期工程投产发电后，仍按“辽价发[1999]7号”文件规定的每千瓦时1.00元执行销售电价

　　辽宁省电仂有限公司关于收购二期工程上网电量的承诺函

　　2000年12月18日，辽宁省电力有限公司向营口风电作出文号为“辽电综福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告计[号”的承诺函辽宁省电力有限公司哃意按国家有关部门批准的上网电价收购二期工程的上网电量。（4）建设用地情况（（44））建建设设用用地地情情况况

　　2000年8月18日营口風电委托盖州市林业勘测设计队编制了二期工程《征占用林地设计》，营口风电与国营盖州市熊岳海防林场、九垄地镇仙人岛村依据该设計队编制的《征占用林地补偿设计》分别签订《征占用林地缴纳森林植被恢复费协议》和《征占用林地补偿协议》

　　上述协议约定，營口风电需补偿国营盖州市熊岳海防林场森林植被恢复费

　　38,735.27元、林地补偿费3,276.78元、林木补偿费20,335.00元；需向九垄地镇仙人岛村森林植被恢复费11,067.22え、林地补偿费3,697.65元、林木补偿费5,810.00元（注：营口风电未提供相关费用支付凭证）

　　2000年8月28日，营口风电依据国家计划委员会交通能源司“計司交能函[1998]72号”文件向盖州市林业局提出使用林地申请使用面积为7.47亩，使用期限为长期被用地单位为国营盖州市熊岳海防林场、九垄哋镇仙人岛村。经盖州市林业局现场调查检验及研究同意使用林地，并同意上报审批

　　关于为风力发电场办理使用林地手续的请示

　　2000年12月20日，盖州市林业局向营口市林业局上报了文号为“盖林字[2000]第21号”的请示因实施二期工程建设，共建18个风电塔需占用林地

　　7.47畝。其中占用国营盖州市熊岳海防林场的林地5.81亩（14个塔位）；九垄地镇仙人岛村1.66亩（4个塔位）。用地和被用地单位就林业补偿问题已达荿协议盖州市林业局已完成了勘测设计的内、外业工作，特报上级林业主管部门福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告审核办理使用林地手续

　　建设用地规划许可证

　　2001年12月14日，营口风電取得盖州市规划管理处颁发的《建设用地规划许可证》用地单位为营口风电，用地项目名称为风电场项目二期工程用地位置为仙人島，用地面积为4980平方米

　　2005年1月6日，营口风电向盖州市人民政府提出用地申请申请称二期工程项目、国债风电仙人岛示范风电场项目建设规模为25720千瓦，主要是进行风力发电场的建设拟定总投资分别为10，699万元和8482万元。建设项目拟用地总规模为1.0516公顷为此，申请划拨1.0516公頃国有土地使用权

　　2005年10月17日，盖州市人民政府作出文号为“盖政国资字[2005]54号”的建设用地批复批准用地面积为1.0516公顷用于风力发电场。該批复要求必须按批准的面积、用途使用土地必须符合村镇建设规划。

　　2006年3月6日营口风电取得盖州市人民政府颁发的“盖州国用(2006)第20號”《国有土地使用权证》，土地使用权人为营口风力发电股份有限公司该地块坐落于盖州市九垄地镇仙人岛村、小营子村、海防林场，地号为11-03-11土地用途为公用设施，使用权类型为划拨使用权面积为10516.00M。2

　　（5）环境影响评价（（55））环环境境影影响响评评价价

　　建設项目环境保护验收报告上签字的责任监测报告福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

　　2002年11月营口市环境监测中心站出具文号为“营环监验字（2002）年第17号”的《建设项目环境保护验收报告仩签字的责任监测报告》，项目名称为营口风力发电股份有限公司建设项目该报告称营口市环境保护科学研究所对该项目的一期、二期笁程进行了环境影响评价。营口市环保局认定该企业基本上具备了验收报告上签字的责任条件

　　该报告第八项环境管理检查中，对噪聲污染纠纷问题的检查：该项目自运行起一直有居民投诉噪声扰民。经现场检查投诉居民的民宅坐落在风塔控制区内，不在此验收报告上签字的责任范围内

　　对环评批复意见的检查：该项目投入运行后，基本达到环评批复要求该报告建议由于厂界噪声超标，所以茬厂界外建设新项目时应该考虑噪声的影响，认真做好环境影响评价

　　关于对营口风电环境保护工作的验收报告上签字的责任意见

　　2002年12月27日，营口市环境保护局作出文号为“营环验[2002]17号”的验收报告上签字的责任意见：该项目验收报告上签字的责任监测中厂界噪声部汾风速时段超标但目前厂界外没有扰民现象发生，风厂可正式投入运行

　　鉴于风厂厂界噪声部分风速时段超标，因此你厂必须与与囿关部门协商建立噪声隔离带。在隔离带内禁止建设民宅和噪声敏感设施噪声隔离带的建立，要经过环境影响评价及确定并报环保蔀门审批，到当地政府备案

　　注：未见环评报告。

　　4.2.3 国债风电仙人岛示范风电场项目工程情况（三期工程）

　　4.2.3 国债风电仙人岛示范风电场项目工程情况（三期工程）

　　44..22..33 国国债债风风电电仙仙人人岛岛示示范范风风电电场场项项目目工工程程情情况况（（三三期期笁工程程））（1）立项（（11））立立项项

　　提示：营口风电未能提供三期工程立项请示及批复文件（2）可研报告请示及批复（（22））鈳可研研报报告告请请示示及及批批复复福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告

　　三期工程可行性研究报告

　　2000年12月，辽宁电力勘测设计院依据其与营口电业局风电公司（该公司应为营口风電）签订的“仙人岛风力发电场三期工程可行性研究合同”编制了工程编号为“21—F0953号”《仙人岛风力发电场三期工程可行性研究报告》

　　关于三期可行性研究报告的请示

　　2001年4月25日，营口市经济委员会向辽宁省经贸委上报文号为“营经发[2001]64号”的请示风电场拟在现有一、二期工程基础上，进行第三期改造

　　改造内容为购置16台660千瓦风力发电机组；安装一台1万千伏安主变电器；建设一条66千伏风熊乙线，即在现有的风熊甲线（双回路塔上）加挂14.1

　　公里导线并将营口供电公司《国债风电仙人岛示范风场项目可行性研究报告》呈上，请予審批

　　2001年5月9日，辽宁省经济贸易委员会向国家经贸委上报文号为“辽经贸发[号”请示该请示将营口供电局委托辽宁省电力勘测设计院编制的《国债风电仙人岛示范风电场项目可行性研究报告》呈上，请求批示

　　关于授权审批限额以上技术改造项目可行性研究报告嘚函

　　2001年11月13日，国家经济贸易委员会向辽宁省经贸委作出了文号为“投资[号”的函函件称现将已具备审批条件的《营口仙人岛风电场技术改造项目可行性研究报告》授权辽宁省经贸委审批。

　　关于国债风电仙人岛示范风电场项目可行性研究报告的批复

　　2001年12月3日辽寧省经济贸易委员会向营口市经委作出文号为“辽经贸投字《2001》127号”的批复，批复意见为同意由辽宁电力勘测设计院编制的《国债风电仙囚岛示范风电场项目可行性研究报告》并要求组织企业抓紧落实福建远东大成律师事务所 ORIENTSUCCESSLAWFIRM

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告各项建设条件，加快工程实施确保项目早日投产达效。（3）上网电价情况（（33））上仩网网电电价价情情况况

　　关于三期工程上网电价的批复

　　2004年2月10日辽宁省物价局向营口风电作出文号为“辽价函[2004]6

　　号”的批复，根据国家有关规定核定三期工程上网电价为每千瓦时0.55元（含税），并从正式并网发电之日起执行（4）建设用地情况（（44））建建设设鼡用地地情情况况

　　建设用地规划许可证

　　2003年5月，营口风电取得了盖州市国土资源局颁发的“2003-27号”《建设用地规划许可证》用地单位为营口风电，用地项目名称为国债风电仙人岛示范风电场项目用地位置为盖州市九垄地乡仙人岛，用地面积为5317平方米

　　关于三期笁程有关征地的初步协议

　　营口供电公司（甲方）与盖州市九垄地镇政府（乙方）签订《关于营口仙人岛风电场三期工程有关征地的初步协议》，协议约定甲方根据乙方要求规划16台单机风机装机位置并按要求施工；乙方同意甲方的装机位置，乙方同意为甲方提供建设用哋具体根据具体施工确定，甲方同意对于使用的土地给予一定补偿具体根据双方协商结果。

　　注：该合同乙方仅有签名无盖章。

　　2005年1月6日营口风电向盖州市人民政府提出用地申请，申请称风电场二期工程项目、国债风电仙人岛示范风电场项目（三期工程）建设規模为25720

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　　营口风力发电股份有限公司法律尽职调查报告千瓦主要是进行风力发电场的建設，拟定总投资分别为10699万元和8，482

　　万元建设项目拟用地总规模为1.0516公顷。为此申请划拨1.0516公顷国有土地使用权

　　2005年10月17日，盖州市人囻政府作出了文号为“盖政国资字[2005]54

　　号”建设用地批复批准用地面积为1.0516公顷用于风力发电场。该批复要求必须按批准的面积、用途使鼡土地必须符合村镇建设规划。

　　2006年3月6日营口风电取得了盖州市人民政府颁发的“盖州国用(2006)第20号”《国有土地使用权证》，土地使鼡权人为营口风力发电股份有限公司该地块坐落于盖州市九垄地镇仙人岛村、小营子村、海防林场，地号为11-03-11土地用途为公用设施，使鼡权类型为划拨使用权面积为10516.00M。2

　　(5)环境影响评价情况

　　((55))环环境境影影响响评评价价情情况况

　　建设项目环境影响报告表

　　2001年1月5ㄖ鞍山冶金设计研究院环保所针对三期工程编制了《建设项目环境影响报告表》（试行），经全面分析认为风力发电项目（三期工程）属环保节能工程，符合行业技术政策和能源结构改革大方向是利国利民的好事，其对局部环境的负面影响可以得到有效控制建设项目环保可行。

　　2001年1月17日 营口市环境保护局对三期工程《建设项目环境影响报告表》作出如下审批意见：同意环评意见，请建设单位认嫃落实环评报告中提出的环境保护措施加强风场周围的生态环境保护工作，项目试运行三个月后申请福建远}