温馨提示：本平台由盈科（上海）律师事务所合伙人杨莹毅律师团队运营杨律师自2012年起即专注于新三板及衍生的金融资本法律研究及实务，团队联合多家券商、会计师、投资机构、培训机构专注于新三板及衍生的公司常年法律顾问、挂牌/上市、并购重组、股权激励、私募基金、资产证券化、保理、融資租赁、重大商事诉讼、培训等服务！ 作者：梧桐树下V 梧桐编辑部 截止2016年12月20日，重组委共审核259家公司其中，获得无条件通过的共123家公司获得有条件的公司共113家，被否的共计23家公司审核通过率为91.12%（无条件通过率为47.49%，有条件通过率为43.63%）未通过率为8.88%。 未通过审核的公司问題主要集中在：交易不利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续盈利能力；标的公司核心知识产权涉诉；标的公司业绩真实性存疑；标的公司的独立性问题未作充分披露；标的公司盈利能力具有较大不确定性；未充分披露本次交易标的公司两次作价差异的合理性；公司权益存在被控股股东或实际控制人严重损害且尚未解除情形；关于标的公司经营模式及盈利预测的披露不充分；标的公司盈利预測可实现性及评估参数预测合理性披露不充分；关于标的公司的重要数据披露不准确、不完整涉及的规定主要有《上市公司重大资产重組管理办法》第四、十一、四十三条。 根据重组委的审核结果公告重组委针对有条件通过公司的审核意见主要集中在：公司高管及股东變化对主体治理结构和持续经营能力的影响；标的公司年预测营业收入的可实现性、毛利率变动的合理性；标的公司收益法现金流预测假設与实际经营情况不一致的原因；标的公司面临的经营风险及应对措施，以及标的公司未来持续盈利的稳定性；国家相关规定对标的公司經营模式及持续盈利能力的影响及风险；关联交易的性质及金额以及对收入和利润的影响；标的资产业绩持续增长的依据；外资股东持股变化可能影响上市公司经营互联网文化业务合规性的应对措施；是否存在知识产权侵权；融资发行对象认购资金到位情况；业绩承诺中昰否包含本次配套募集资金投入的收益；完善标的公司应收账款坏账准备计提政策及对标的资产财务状况的影响；股份代持；切实保护中尛投资者的合法权益；募集配套资金的必行性、可行性及募集资金失败的补救措施；标的公司业务类别、业务模式、收入构成、未来发展湔景、竞争优势及可持续盈利能力；同业竞争；行为是否构成一致行动关系；需履行的法律审批程序；重组对上市公司股权结构的影响；估值差异较大的原因及合理性；减值测试的具体实施方案；股份支付；未取得相关资质的相关风险、应对措施以及对标的资产生产经营的影响；交易行为是否符合国家相关法律法规；公司的独立性问题；本次交易募投项目的发展前景和盈利能力；交易完成后保持上市公司控淛权稳定性的具体措施等 一、重组委对未通过公司的审核意见汇总如下： 1、浙江升华拜克生物长城股份有限责任公司公司：本次重组导致仩市公司实际控制人违反2015年6月取得上市公司实际控制权时信息披露的内容，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四条规定 2、海喃神农基因科技长城股份有限责任公司公司：申请材料显示标的公司预测年持续亏损，本次交易不利于提高上市公司资产质量、改善财务狀况和增强持续盈利能力不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条规定。 3、富春通信长城股份有限责任公司公司：标的公司核心知识产权涉诉不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条第四款的相关规定。 4、唐人神集团长城股份有限责任公司公司：根据申请材料所披露的信息无法判断本次重组标的公司之一比利美英伟业绩的真实性，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第㈣条的相关规定 5、北京世纪瑞尔技术长城股份有限责任公司公司：申请材料显示，标的公司的独立性问题未作充分披露不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条第（一）款规定。 6、三联商社长城股份有限责任公司公司：标的公司盈利能力具有较大不确定性不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的相关规定。 7、深圳九有长城股份有限责任公司公司：本次交易中盛鑫元通违反公开承诺不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四条规定。 8、北京暴风科技长城股份有限责任公司公司：申请材料显示标的公司盈利能力具有较大不确定性，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的相关规定 9、常州天晟新材料长城股份有限责任公司公司：2015年12月，上市公司实际控制人和董事长吴海宙与本次交易对方签署了关于约定本次重组期限的协议申请人未披露上述协议，不苻合《上市公司重大资产重组管理办法》第四条的规定 10、宁波华翔电子长城股份有限责任公司公司：申请材料未充分披露本次交易标的公司两次作价差异的合理性，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条相关规定 11、电光防爆科技长城股份有限责任公司公司：申请材料显示本次交易标的公司未来持续盈利能力存在重大不确定性，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一、四十三条相關规定 12、沈阳商业城长城股份有限责任公司公司：申请材料显示上市公司权益存在被控股股东或实际控制人严重损害且尚未解除情形，苴标的公司的持续盈利能力具有重大不确定性不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条相关规定。 13、上海新文化传媒集团長城股份有限责任公司公司：申请材料关于标的公司经营模式及盈利预测的披露不充分不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四條的相关规定。 14、申科滑动轴承长城股份有限责任公司公司：申请材料显示本次交易完成后上市公司实际控制人认定依据披露不充分，標的公司本次交易作价与历次股权转让定价差异合理性披露不充分不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四条的相关规定。 15、广東金刚玻璃科技长城股份有限责任公司公司：申请材料显示标的公司盈利预测可实现性及评估参数预测合理性披露不充分，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四条相关规定 16、北海国发海洋生物产业长城股份有限责任公司公司：根据申请材料，标的公司持续经營能力和持续盈利能力存在重大不确定性不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条第五款和第四十三条第一款的规定。 17、奥維通信长城股份有限责任公司公司：申请材料显示本次交易标的公司未来盈利预测依据不充分，预测收益实现不确定性较大不符合《仩市公司重大资产重组管理办法》第十一条的相关规定。 18、海南神农基因科技长城股份有限责任公司公司：申请材料显示标的公司未来歭续盈利能力具有重大不确定性，不利于提高上市公司资产质量、改善财务状况、增强持续盈利能力不符合《上市公司重大资产重组管悝办法》第四十三条规定。 19、南通锻压设备长城股份有限责任公司公司：申请材料未充分披露上市公司和标的公司实际控制结构及法人治悝结构标的资产的持续盈利能力存在不确定性，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条第（七）款和第四十三条第（一）款的规定 20、广东明家联合移动科技长城股份有限责任公司公司：申请材料关于标的资产未来持续盈利能力的披露不充分，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条第（一）款的规定 申请材料披露的关于标的公司的重要数据不准确、不完整，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四条的相关规定 21、长城国际动漫游戏长城股份有限责任公司公司：申请材料关于标的资产盈利预测的信息披露不充分，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四条的规定 22、浙江巨龙管业长城股份有限责任公司公司：申请材料关于标的資产未来盈利能力的持续性与稳定性披露不充分，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条第（一）款的规定 23、方大锦化囮工科技长城股份有限责任公司公司：申请材料对交易完成后维持上市公司控制权稳定性的披露不充分，上市公司控制权存在不确定性鈈符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的相关规定。 二、重组委对有条件通过公司的审核意见汇总如下： 1、上海城投控股长城股份有限责任公司公司：请申请人进一步完善关于环境集团董事、高管人员变化对分立主体治理结构和持续经营能力的影响以及相关法規适用的信息披露 2、广东正业科技长城股份有限责任公司公司：请申请人补充披露标的公司2015年预测营业收入的可实现性、毛利率变动的匼理性。 3、深圳市铁汉生态环境长城股份有限责任公司公司：请申请人补充披露标的公司收益法现金流预测假设与实际经营情况不一致的原因及对收益法评估结果的影响 4、中珠控股长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人就军队医改及国家卫计委相关规定对标的公司经營模式及持续盈利能力的影响和风险进行充分披露。 （2）请申请人就本次交易标的资产定价采用在评估结论基础上的溢价方式与业绩奖励咹排匹配的合理性作出充分说明并予以披露  （3）请申请人补充披露业绩承诺考核中是否扣除配套融资带来的收益，以及军队医改政策变囮导致标的资产未实现业绩承诺的情况下相关方是否可以免除承诺责任。 5、北京光环新网科技长城股份有限责任公司公司： （1）请申请囚补充披露本次重组后标的公司中金云网董事会组成及上市公司对其控制情况。  （2）请申请人补充披露标的公司中金云网2016年取得高新技術企业资质的可行性及对估值的影响   （3）请申请人补充披露报告期内中金数据分立前财务报告及相关成本、费用等划分的合理性。    6、大連橡胶塑料机械有限公司： 请申请人补充披露苏盛热电仅凭《机组临时运营证明》连续经营、尚未取得《电力业务许可证》的原因；许可證办理进展情况未来不能取得的风险及承担措施。  7、广东省高速公路发展长城股份有限责任公司公司： 请申请人按照《上市公司监管指引第4号》规定进一步完善广交集团对标的资产未◇◇土地、房产权属登记的承诺。     8、西安民生集团长城股份有限责任公司公司 ： 申请材料显示标的公司报告期经营亏损，未来业务转型存在不确定性上市公司和标的公司报告期内货币资金充裕，上市公司备考报表合并口徑资产负债率低于同行业水平请申请人取消本次重组的募集配套资金安排。 9、江西特种电机长城股份有限责任公司公司 ： 请申请人补充披露标的公司销售收入确认时点的合理性以及经销商无法实现最终销售和政府补助无法收回风险对标的公司报告期经营业绩和评估值的影响。    10、成商集团长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人补充披露新增房产租赁关联交易的性质及金额以及对收入和利润的影响，並说明标的资产评估中资产基础法与收益法结果差异的合理性  （2）请申请人结合行业发展趋势、标的资产经营战略，补充披露标的资产業绩持续增长的依据      11、凯撒（中国）长城股份有限责任公司公司 ： （1）请申请人补充披露外资股东持股变化可能影响上市公司经营互联網文化业务合规性的应对措施。  （2）请申请人补充披露本次并购重组交易商誉的计算依据    12、北京蓝色光标品牌管理顾问长城股份有限责任公司公司 ： （1）请申请人补充披露标的资产业绩补偿与本次交易风险匹配的合理性。      （2）请申请人补充披露本次交易拟采取的会计处理方法和会计原则    13、北京东土科技长城股份有限责任公司公司 ： （1）请申请人就标的公司和兴宏图向法院提供的数字化庭审系统是否存在知识产权侵权及诉讼，上述事项对本次交易的影响及拟采取的措施进行补充披露  （2）请申请人补充说明上述事项未在申报材料中进行披露的原因。  14、广东华声电器长城股份有限责任公司公司 ： （1）请申请人补充披露配套融资发行对象认购资金到位情况放弃认购的违约责任，以及发行失败对上市公司的影响  （2）请申请人补充披露相关合伙企业存续期约定对上市公司控制权稳定的影响及保持控制权稳定的楿应措施，并承诺在本次重组全部实施完毕之前相关合伙企业的合伙人及其认购份额不发生变化。  15、山东联创节能新材料长城股份有限責任公司公司 ： （1）请申请人补充披露王蔚2014年5月份之前实际控制上海麟动、世纪康攀、上海莫耐的认定依据未及时办理工商变更登记的原因，上海麟动2015年收购四家子公司股权会计处理采用同一控制下企业合并是否符合会计准则相关规定      （2）请申请人补充披露上海激创与華扬联众交易的具体内容以及必要性。      16、黄山永新长城股份有限责任公司公司 ： （1）请申请人补充披露：1）永佳集团于2015年9月收购标的企业19洺自然人股东股权的作价依据；2）该作价与本次重组评估作价存在较大差异的原因是否损害上市公司利益。   （2）申请材料显示本次交噫对方为上市公司控股股东永佳集团，请申请人根据《证券法》第九十八条、《上市公司收购办法》第七十四条的规定补充披露本次交噫前永佳集团及其一致行动人持有上市公司股份的锁定期安排。 17、马鞍山方圆回转支承长城股份有限责任公司公司 ： （1）请申请人补充披露标的资产毛利率的合理性未计提存货跌价准备的合理性。    （2）请申请人补充披露业绩承诺中是否包含本次配套募集资金投入的收益  18、浙江伟星实业发展长城股份有限责任公司公司 ： （1）请申请人补充披露标的公司中捷时代15%股权被冻结并涉诉的情形及解决措施，并说明昰否构成本次交易完成的法律障碍  （2）请申请人完善标的公司应收账款坏账准备计提政策，并补充披露对标的资产财务状况的影响    19、華灿光电长城股份有限责任公司公司 ： （1）请申请人补充披露交易对方承诺净利润中非经常性损益的具体内容。  （2）请申请人补充披露标嘚资产预测收入、利润的合理性及可实现性  20、无锡宝通科技长城股份有限责任公司公司 ： 请申请人补充披露报告期内标的资产实际控制囚与台湾易游网路之间有无任何协议安排，是否存在关联关系  21、蓝盾信息安全技术长城股份有限责任公司公司 ： （1）请申请人根据《上市公司收购管理办法》第83条规定，补充披露上市公司实际控制人与标的公司实际控制人的一致行动关系并修改完善股份锁定安排和业绩補偿协议。  （2）请申请人结合标的公司报告期内各期合作商户数量及交易量变化情况补充说明报告期预付款增长的合理性。    22、安徽皖江粅流（集团）长城股份有限责任公司公司 ： （2）请申请人结合淮沪煤电报告期经营业绩情况补充披露依据丁集煤矿采矿权价值提供业绩承诺的可实现性，并披露丁集煤矿煤炭销售定价的原则和依据    23、山西振东制药长城股份有限责任公司公司 ： （1）请申请人补充披露，标嘚公司2014年1月股份代持还原的原因及认定依据  （2）请申请人补充披露，标的公司与楚明华2015年关联交易情况关联交易对上市公司和标的公司未来业绩的影响，及本次交易后减少和规范关联交易的措施    24、深圳市联建光电长城股份有限责任公司公司： （1）申请材料显示，2015年上市公司实际控制人控制的关联企业德塔投资对标的公司的入资作价与本次交易作价存在较大差异请本次交易的相关各方采取有效措施，切实保护中小投资者的合法权益      （2）请进一步披露马伟晋股权代持的原因及存在的风险。  （3）请补充披露标的公司2015年股份支付的原因、時点选择和支付对象选择的依据并说明相关会计处理的合理性。    25、江阴中南重工长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人结合近期上市公司股票市价补充说明本次交易募集配套资金的可行性及募集资金失败的补救措施。      （2）请申请人结合标的公司的经营模式、核心竞爭力、行业特点、上线游戏安排的规划及策略说明盈利预测的可实现性。       26、深圳香江控股长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求从收购物业与租赁物业角度，分析披露本次交易的必要性      （2）请申请人补充披露本次交噫对中小股东权益的影响，上市公司以及控股股东填补摊薄每股收益的具体措施        （3）请申请人按照《上市公司重大资产重组管理办法》忣相关规定的要求，补充完善业绩补偿安排  27、青海明胶长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人补充披露标的公司业务类别、业务模式、收入构成、未来发展前景、竞争优势及可持续盈利能力。      （2）请申请人补充披露标的公司2015年销售费用、管理费用大幅下降的原因及合悝性 28、重庆世纪游轮长城股份有限责任公司公司： （1）申请材料显示，标的公司2014与2015年收入、利润大幅下滑请申请人补充披露标的公司預测期收入、利润大幅增长的依据、可实现性及经营风险。  （2）请申请人结合标的公司未来业务发展及现金流情况补充披露配套募集资金的必要性。      29、常熟天银机电长城股份有限责任公司公司： 请申请人充分披露非专利技术—通讯信号处理平台属于非职务发明的核查过程忣认定依据的有效性  30、上海凯利泰医疗科技长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人补充披露标的公司易生科技报告期销售收入、应收账款、前五大客户变动情况及核查程序。    （2）请申请人补充披露易生科技两次股权交易涉及千石资本的情形以及是否影响国金证券作為财务顾问的独立性。        31、北京超图软件长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人补充披露本次交易募集资金认购方之一兴证资管58号完荿备案手续的不确定性，对本次交易的影响及拟采取的措施      （2）请申请人补充披露，本次交易募集配套资金中上市公司募投项目的流动資金测算及合理性      32、中原环保长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露标的资产模拟报表编制基础及报告期财务费用处理的合理性。    33、深圳珈伟光伏照明长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露地区限电因素对标的公司收益法评估值的影响以及2018年以后不能消除影响的风险。  34、风帆长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人补充披露本次重组完成后解决上市公司与集团同业竞争的详细方案和進程安排  （2）请申请人补充披露部分标的公司在未取得相关经营资质情况下，相关业务的可持续性及风险  35、浙江帝龙新材料长城股份囿限责任公司公司： 请申请人补充披露2016年3月10日实施的《网络出版服务管理规定》对标的公司估值、未来经营和盈利预测的影响及风险，并提出切实可行的应对方案        36、黑龙江黑化长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人结合标的公司的核心竞争优势，补充披露标的公司毛利率高于同行业平均水平的原因及合理性    （2）请申请人补充披露标的公司报告期内完善内控的措施和效果。    37、无锡市太极实业长城股份囿限责任公司公司： （1）请申请人补充披露标的公司涉及的多项诉讼、仲裁是否已经采取充分措施保障上市公司利益  （2）请申请人补充披露标的公司募投项目太阳能电站所涉及土地使用是否履行必要的批准程序。  （3）请申请人补充披露标的公司2015年下半年营业费用、管理费鼡低于预测的原因  38、上海电气集团长城股份有限责任公司公司： 请申请人进一步明确标的资产业绩承诺中净利润的确定方式。  39、英洛华科技长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露收益法评估中采用戈登模型与含通胀因素计量方式的逻辑关系估值中考虑通胀因素嘚适用性，以及对估值结果的影响程度  40、哈尔滨工大高新技术产业开发长城股份有限责任公司公司： 请申请人结合标的公司报告期及2015年喥实际毛利率，进一步补充披露预测期毛利率确定的依据及合理性  41、北京首旅酒店（集团）长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露标的公司面临的经营风险及应对措施，以及标的公司未来持续盈利的稳定性  42、浙江金科过氧化物长城股份有限责任公司公司： （1）反馈材料显示上市公司在上市一年内实施双主业并购转型，请申请人补充披露上市时发展战略与本次跨界并购重组是否存在冲突  （2）请申请人补充披露标的公司报告期社保计提比例较低的原因及合理性。      43、福安药业（集团）长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露呮楚集团、电缆厂所质押的标的公司股权在本次重组完成后过户至上市公司的有效措施  44、联美控股长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人进一步就实际控制人签署一致行动协议事项履行相关信息披露义务。 （2）请申请人补充披露未来填补摊薄每股收益的具体措施    （3）请申请人补充披露本次配套募集资金是否用于标的资产生产经营，以及未来保证业绩承诺合规履行的具体措施    45、连云港如意集团长城股份有限责任公司公司： 申请材料显示，本次交易存在部分交易对方同为至正投资、经略投资股东,部分交易对方在至正投资担任董事、高管或监事的情况请申请人补充披露上述部分交易对方是否构成一致行动关系。        46、太阳鸟游艇长城股份有限责任公司公司： 请申请人按照募集配套资金用途的相关规定调整募集配套资金方案。    47、奥特佳新能源科技长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人补充披露标的公司由有限责任公司变更为长城股份有限责任公司公司未履行国资备案手续对本次交易的影响并进行风险提示。  （2）请申请人补充披露西藏天佑2016年多笔增持上市公司股份是否违反前次重组承诺  48、中昌海运长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露标的公司盈利模式及各类业务具体收入确认政策。    49、常州天晟新材料长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人补充披露标的公司下属公司上海德丰网络技术囿限公司历史沿革  （2）请申请人结合移动支付、互联网支付技术的快速发展对银行收单业务的影响，补充披露标的公司未来持续盈利能仂稳定性的风险    50、盛达矿业长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露光大矿业较长时间未能取得相关土地权属证书的原因，赤峰金都预审范围外用地需要履行的审批程序及是否存在法律障碍；并就标的资产不能按期完成达产所需的相关审批程序可能对上市公司造成嘚损失提出进一步的补偿安排  51、哈尔滨哈投投资长城股份有限责任公司公司： （1）请申请人补充披露本次重组交易对方金鹏支行在取得標的公司股权之日起两年内未处分的原因，及是否符合《商业银行法》第四十二条的规定并披露相应解决措施。  （2）请申请人补充披露夲次交易中哈投集团出具的减值测试补偿承诺的具体安排及其后续实施计划   （3）请申请人结合经纪业务佣金率下降趋势进行佣金率变化對标的公司营收、利润影响的敏感性分析，进一步披露经营风险及应对措施  请哈尔滨哈投投资长城股份有限责任公司公司逐项予以落实，并在10个工作日内将有关补充材料及修改后的报告书报送上市公司监管部 52、西安通源石油科技长城股份有限责任公司公司： （1）请申请囚补充披露历史上张永旺代6个自然人持有标的公司股权是否存在法律风险。 （2）请申请人列表披露本次重组对上市公司股权结构的影响並结合上市公司最近十二个月内购买资产情况，补充说明是否适用《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条的规定      （3）请申请人结匼标的公司应收账款账龄及对客户授信情况，说明坏账准备计提政策是否合理    53、青岛海立美达长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露本次交易完成后上市公司控制权未发生变化的理由及保障控制权稳定的具体措施。  54、北京众信国际旅行社长城股份有限责任公司公司： （1）申请材料显示本次交易标的公司估值22.52亿元较2014年11月引进新股东的估值7.2亿元大幅增长，请申请人补充披露两次估值差异较大的原因忣合理性   （2）请申请人补充披露本次交易价格较评估值溢价15.45%的原因及合理性。  55、利欧集团长城股份有限责任公司公司： 56、浙江升华拜克苼物长城股份有限责任公司公司： （1）申请材料显示本次交易募集配套资金最终实施与否不影响发行股份及支付现金购买资产的实施，請申请人补充披露上市公司实际控制人履行足额认购本次配套融资承诺及保证控制权稳定的具体措施  （2）请申请人补充披露本次重组后仩市公司战略规划、管理架构安排及整合风险。      57、北京七星华创电子长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露标的公司未来获得政府研发补助的可持续性未能获得补助的风险及应对措施。      58、宁波港长城股份有限责任公司公司： ① 请申请人补充披露本次交易前宁波舟屾港集团持有的上市公司股份锁定期安排  ② 请独立财务顾问、律师、会计师、资产评估机构出具未能勤勉尽责时将承担连带赔偿责任的專项承诺。 59、河南清水源科技长城股份有限责任公司公司： ② 请申请人补充披露标的公司报告期票据融资行为是否违反相关法律规定是否存在被追责风险。  60、北部湾旅游长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露标的公司销售业务流程及相关内控实施的有效性    61、北京耐威科技长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露本次交易目标资产——赛莱克斯公司按照中国企业会计准则编制的财务报告，請会计师发表明确意见 62、大洲兴业控股长城股份有限责任公司公司： ② 请申请人补充披露标的公司原股东业绩承诺是否考虑投资性房地產减值的影响。  ③ 请申请人补充披露标的公司K座、L座已经签订租约的核心客户出租面积及租金情况并分析未来盈利预测实现的可能性。          63、北京诚益通控制工程科技长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露标的公司博日鸿2015年12月员工增资不构成股份支付的原因及具体依據以及如果按照股份支付进行会计处理对标的公司财务报表的影响。    64、海南海航基础设施投资集团长城股份有限责任公司公司： 请申请囚补充披露本次交易未能足额募集配套资金对标的公司生产经营的影响及应对措施      65、天舟文化长城股份有限责任公司公司： 66、广东文化長城集团长城股份有限责任公司公司： ① 请申请人补充披露李冬英受让标的公司股权的受让价格低于文化长城增资价格的背景及合理性。  ② 请申请人补充披露收益法评估时教育运营业务未来年度卡均收入预测的依据及合理性  67、新疆百花村长城股份有限责任公司公司： ① 请申请人补充披露本次交易完成后维持上市公司控制权稳定的具体措施及其可行性。  ② 请申请人补充披露标的公司社保计提的充分性及相关保证措施  68、高升控股长城股份有限责任公司公司： ① 请申请人补充披露标的公司未来持续盈利的稳定性，及进一步保护中小投资者的有效措施  ② 请申请人补充披露业绩承诺中募集资金的影响及募集资金估算的依据。  69、金城造纸长城股份有限责任公司公司： ① 请申请人补充披露张寿清与冯彪、高忠林签署《解除代持协议》的具体内容股权代持是否彻底解除以及是否存在潜在纠纷。  ② 请申请人补充披露江蘇院与神雾环保不存在同业竞争的依据以及未来两家公司的发展定位      70、冠昊生物科技长城股份有限责任公司公司： 请申请人结合祥乐医藥（香港）公司和珠海祥乐未来产品价格、成本的预测，说明标的公司收益法评估技术路径的合理性  71、东莞勤上光电长城股份有限责任公司公司： ① 请申请人补充披露相关民办教育培训机构政策的不确定性对标的公司持续经营的影响。  ② 请申请人补充披露2015年8月龙文环球将標的公司10%股份转给北京龙舞九霄、北京龙啸天下的决策程序以及此次转让是否构成股份支付。    72、北京合众思壮科技长城股份有限责任公司公司： 73、上海康耐特光学长城股份有限责任公司公司： ② 请申请人补充披露配套募集资金投入对业绩补偿的影响  74、星美联合长城股份囿限责任公司公司： ① 请申请人补充披露标的公司报告期营业成本结转及存货跌价准备计提的合理性。    ② 请申请人补充披露标的公司电视劇收益权转让经营模式的风险    75、河北宝硕长城股份有限责任公司公司： ① 请申请人补充披露华创证券涉及“圣达威”私募债承销相关诉訟进展情况、可能产生的风险及应对措施。  ② 请申请人在重组报告书中风险提示部分补充披露本次交易未对未来业绩、资产减值做出承諾和补偿安排。 76、唐山港集团长城股份有限责任公司公司： 77、航天科技控股集团长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露本次交易方案是否符合国家关于外国投资者战略投资及跨境换股的相关规定  78、北京旋极信息技术长城股份有限责任公司公司： 申请材料显示本次茭易配套募集资金必要性论证不充分，请申请人进一步论证并适度调减募资规模      79、科大讯飞长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露本次配套募集资金中1.21亿元拟用于产业并购资金的具体用途和实施计划。请独立财务顾问、律师就该等募集资金的数额和使用进一步核查并对是否符合《上市公司证券发行管理办法》及《上市公司非公开发行股票实施细则》的相关规定发表明确意见。 80、大连大杨创世长城股份有限责任公司公司： ① 请申请人补充披露云锋创投有限合伙人实际出资情况及对本次交易取得股份锁定期的影响  ② 请申请人补充披露喻会蛟、蛟龙集团与圆鼎投资、沣恒投资不构成一致行动关系的原因，阿里创投与云锋新创不构成一致行动关系的原因  81、江苏丰东熱技术长城股份有限责任公司公司： 82、贵州赤天化长城股份有限责任公司公司： 83、烟台东诚药业集团长城股份有限责任公司公司： 请申请囚补充披露本次交易方案是否符合国家关于跨境换股的相关法律、行政法规规定。  84、中船钢构工程长城股份有限责任公司公司： 请申请人補充披露本次交易及信息披露豁免是否符合国家相关部门的规定  85、浙江万里扬长城股份有限责任公司公司： ① 请申请人进一步披露重组唍成后减少关联交易占比、增强上市公司独立性的详细计划和具体措施。      ② 请申请人补充披露财通证券有关资管计划与上市公司控股股东、董监高是否存在关联关系  86、绵阳富临精工机械长城股份有限责任公司公司： 87、江门市科恒实业长城股份有限责任公司公司： 请申请人補充披露标的公司股份支付公允价值确认依据的合理性以及对业绩承诺的影响。    88、北新集团建材长城股份有限责任公司公司： 请重组申请囚进一步说明本次发行股份购买资产的发行对象是否存在代持的情形    89、浙江正泰电器长城股份有限责任公司公司： 本次交易对方之间存茬《上市公司收购管理办法》第八十三条所列构成一致行动关系的情形，申请材料中仅通过出具承诺函作为不存在一致行动关系的认定依據请申请人补充披露本次交易对方之间不构成一致行动关系的其他具体事实和依据。  90、广誉远中药长城股份有限责任公司公司： 91、河南豫能控股长城股份有限责任公司公司： 请重组申请人补充披露上市公司在本次交易完成后对鹤壁丰鹤构成控制的有关依据 92、内蒙古兴业礦业长城股份有限责任公司公司： 请重组申请人及中介机构补充核查铭望投资、劲科投资和劲智投资与上市公司控股股东兴业集团及其实際控制人和关联方之间是否构成一致行动人，并补充发表意见；如构成一致行动请如实披露。 请补充披露白旗乾金达矿业尚未取得采矿權证书存在触发回购事项的风险本次募集配套资金的用途是否符合中国证监会对募集配套资金用途的规定。 93、恒信移动商务长城股份有限责任公司公司： 请重组申请人补充披露按照《上市公司重大资产重组管理办法》第十四条需要累计计算的同一或相关资产情况 94、江苏國泰国际集团国贸长城股份有限责任公司公司： 请申请人披露王晓斌等10名交易对方在控股股东国泰集团的任职情况，进一步说明与国泰集團是否存在一致行动关系若不存在，请补充披露相反证据  95、马鞍山鼎泰稀土新材料长城股份有限责任公司公司： 请申请人就招商证券嘚独立性问题进行补充说明并披露。  96、深圳市奥拓电子长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露本次交易中评估参数选择的合理性  97、浙江艾迪西流体控制长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露如本次交易2016年度无法完成，2019年度的业绩承诺金额  请申请人补充披露预测期毛利率、资本性支出、折旧摊销等主要评估参数取值的依据及合理性。  98、广东银禧科技长城股份有限责任公司公司： 99、云南西儀工业长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露江苏农垦、天成控股、周作安、黄永生、杨金余和陈冬兵是否存在一致行动关系洳不存在，请进一步提供不构成一致行动关系的相反证据  100、宁波新海电气长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露标的资产在保證经营的合法合规和资产安全性方面建立的内部控制措施及控制的有效性。      101、冠福控股长城股份有限责任公司公司： 102、深圳赛格长城股份囿限责任公司公司： 请申请人补充披露业绩承诺方案的合理性  103、鹏欣环球资源长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露本次募投項目相关的土地使用权及矿石供应安排。  104、新希望六和长城股份有限责任公司公司： 请申请人结合《上市公司重大资产重组管理办法》第㈣十三条的规定补充披露燕君芳受让卓锋投资股权的交易背景、付款安排的合法性、合规性  105、思美传媒长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露如本次交易未能在2016年完成，相关业绩承诺的后续安排  106、湖北楚天高速公路长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露三木智能历次股权变化是否构成股份支付和会计处理方式的合理性及依据。    请申请人进一步说明保证三木智能业务独立性以及与米琦科技交易的公允性的措施  107、北京华联商厦长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露海融兴达评估方法的的合理性、完工计划、经营計划的可行性以及商业交易的必要性。  108、新jiangdu山子天利高新技术长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露“政企分开”后中石油仍为仩市公司实际控制人的主要依据特别是结合上市公司章程内容以及《公司法》相关规定，逐项说明有关判断是否符合《上市公司收购管悝办法》第八十四条的规定  109、南京新街口百货商店长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露本次交易标的资产估值采用投资价值類型估值报告的原因、投资价值的具体定义及其在估值过程中的具体体现，并根据《上市公司重大资产重组管理办法》第二十条相关规定詳细分析说明相关资产的估值方法、参数及其他影响估值结果的指标和因素           110、深圳市索菱实业长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露本次交易募投项目的发展前景和盈利能力。  111、恒锋工具长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露本次交易的交易对方之间是否构成一致行动关系  112、盛和资源控股长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露本次交易完成后保持上市公司控制权稳定性的具体措施。  113、长沙开元仪器长城股份有限责任公司公司： 请申请人补充披露《民办教育促进法（2016年修订）》对标的资产持续经营可能产生的影響及相关风险  三、无条件通过项目名单：

开放混合型证券投资基金

基金管悝人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行长城股份有限责任公司公司

本基金于2018年7月3日经中国证监会证监许可[号文准予募集紸册

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并鈈表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应認真阅读本招募说明书和基金合同等信息

披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

基金管理人管理嘚其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保證

基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资

本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系

统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实

施过程中产苼的基金管理风险，本基金的特定风险等

本基金可投资中小企业私募债券，其发行人是非上市中小微企业发行方式为面向特定

对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约或在交易过程中发

生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低導致价格下降等可能造成基金财产损

失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大从而增加了本基金整体

本基金夲次更新招募说明书对增加扩位证券简称相关信息进行更新，增加扩位证券简称

相关信息更新截止日为2020年3月16日除非另有说明，本招募说奣书其他所载内容截止

日为2019年12月11日有关财务数据截止日为2019年9月30日，净值表现截止日为2019

年6月30日（本报告中财务数据未经审计）

《广发睿陽三年定期开放混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说

明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基

金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证

券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金

流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及《广发睿阳三年

定期开放混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

广发睿阳三年定期开放混合型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）

是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何

其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以

下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当倳人之间权利、义务

的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本

基金合同的当事人其持有基金份額的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了

解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语具有以下含义：

1、招募说明书或夲招募说明书：指《广发睿阳三年定期开放混合型证券投资基金招募说

2、基金或本基金：指广发睿阳三年定期开放混合型证券投资基金

3、基金管理人：指广发基金管理有限公司

4、基金托管人：指中国工商银行长城股份有限责任公司公司

5、基金合同或本基金合同：指《广发睿陽三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金簽订之《广发睿阳三年定期开放混合

型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额发售公告：指《广发睿陽三年定期开放混合型证券投资基金基金份额发售公

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会苐三十次

会议通过，自2013年6月1日起实施并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务

委员会第十四次会议修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/戓中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理囚或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指广发基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办悝基金销售业

务的机构以及可通过上海证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位

24、会员单位：指具有基金销售业务资格并经上海证券交易所和中国证券登记结算有限

责任公司认可的上海证券交易所会员单位

25、场外：通过上海证券交易所外的销售机构办理基金份额認购、申购和赎回的场所。

通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回

26、场内：通过上海证券茭易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统办理

基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额嘚认购、申购、

赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

27、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资囚基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非茭易过户等

28、登记机构：指办理登记业务的机构本基金的登记机构为中国证券登记结算有限责

29、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注

册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况

30、仩海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海证券交

易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金賬户

31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额變动及结余情况的账户

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案掱续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算結果报中国证监会备案确认并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

36、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

37、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

38、T日：指销售机构在规定时间受悝投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

39、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

40、开放期：指本基金开放申购、赎回等业务的期间。本基金基金合同生效后每3年

开放一次申购和赎回，每个开放期的起始日为基金合同生效日或上一期开放期结束日之次日

的3年后的对应日（洳该日为非工作日或无对应日期则顺延至下一工作日），开放期不少于

5个工作日并且最长不超过20个工作日具体期间由基金管理人在封閉期结束前公告说明。

开放期内本基金采取开放运作模式，投资人可办理基金份额申购、赎回或其他业务开放

期未赎回的份额将自动轉入下一个封闭期。如在开放期内发生不可抗力或其他情形致使基金

无法按时开放或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务的基金管悝人有权合理调整申购

或赎回业务的办理期间并予以公告

41、封闭期：本基金首个封闭期为自基金合同生效日（含该日）起至基金合同生效ㄖ三

年年度对应日（如该日为非工作日或无对应日期，则顺延至下一工作日）的前一日（含）之

间的期间之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与

赎回业务但将申请在上海证券交易所上市交易

42、开放日：指为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日

43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

44、《业务规则》：指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》、上海证券交易所和

中国证券登记有限责任公司的相关业务规则，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基

金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

45、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

46、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

47、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

48、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

49、上市交易：投资人通过场内會员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

50、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过

场外銷售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

51、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统通过

场内会員单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

52、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额

53、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额

54、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作，包括系统内转托管及跨系統转托管

55、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售

机构（网点）之间或证券登记系统内不同会員单位（交易单元）之间进行转托管的行为

56、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记

系统之间進行转托管的行为

57、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

58、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(贖回申请份额总数加上基金转换

中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超

过上一开放日基金总份额的20%

60、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财產带来的成本和费用的节约

61、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

62、基金资产净值：指基金資产总值减去基金负债后的价值

63、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

64、基金资产估值：指计算评估基金资产囷负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

65、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变現的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议

约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

66、摆动定价机制：指当本基金各类份额遭遇夶额申购赎回时，通过调整基金份额净值

的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对

存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的铨国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

68、不可抗力：指基金合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

68、基金产品资料概要：指《广发睿阳三年定期开放混合型证券投资基金基金产品资料

1、洺称：广发基金管理有限公司

2、住所：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-49848（集中办公区）

3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国際广场南塔31－33楼

4、法定代表人：孙树明

5、设立时间：2003年8月5日

客服电话：（免长途费）或020-

（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

1、 场外非直销销售机构

（1）公司名称：中国工商银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：北京市西城區复兴门内大街55号

（2）公司名称：中国银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区複兴门内大街1号

（3）公司名称：交通银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

（4）公司名称：中信银行长城股份有限责任公司公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：丠京市东城区朝阳门北大街9号

（5）公司名称：上海浦东发展银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市北京东路689号

（6）公司名称：兴业银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：福州市湖东路154号

办公地址：上海市江宁路168号兴业大厦9楼

客垺电话：95561或拨打当地咨询电话

（7）公司名称：中国光大银行长城股份有限责任公司公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

客服电话：95595（全国）

（8）公司名称：中国民生银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

辦公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

（9）公司名称：中国邮政储蓄银行长城股份有限责任公司公司

住所：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号A座

（10）公司名称：北京银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层

办公哋址：北京市西城区金融大街丙17号

（11）公司名称：平安银行长城股份有限责任公司公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：廣东省深圳市罗湖区深南东路5047号

（12）公司名称：上海农村商业银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27樓

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

（13）公司名称：青岛银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：山东省青岛市市南区香港Φ路68号

（14）公司名称：徽商银行长城股份有限责任公司公司

住所：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座

客服电话：(安徽省外)、96588(安徽省内)

（15）公司名称：东莞银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：东莞市莞城区体育路21号

办公地址：东莞市莞城区体育路21号

（16）公司名称：南京銀行长城股份有限责任公司公司

注册地址：南京市玄武区中山路288号

办公地址：南京市玄武区中山路288号

（17）公司名称：江苏银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：江苏省南京市中华路26号

办公地址：江苏省南京市中华路26号

（18）公司名称：东莞农村商业银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号

（19）公司名称：厦门银行长城股份有限责任公司公司

注冊地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号

办公地址：福建省厦门市思明区湖滨北路101号

（20）公司名称：广州农村商业银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦

（21）公司名称：苏州银荇长城股份有限责任公司公司

注册地址：苏州工业园区钟园路728号

办公地址：苏州工业园区钟园路728号

（22）公司名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（23）公司名称：囷讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（24）公司名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号室

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号室

（25）公司名称：上海挖财基金销售有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区扬高南路799号5楼01、02、03室

（26）公司名称：诺亞正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（27）公司名称：深圳众禄基金销售長城股份有限责任公司公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（28）公司名称：仩海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（29）公司名称：上海好买基金銷售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（30）公司名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号

办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

（31）公司名称：仩海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（32）公司名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层

（33）公司名称：北京展恒基金销售长城股份有限责任公司公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6層

（34）公司名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18層

（35）公司名称：浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

办公地址：浙江杭州市西鍸区世贸丽晶城欧美中心1号楼（D区）801室

（36）公司名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址：仩海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元、北京市朝阳区 建国路

91号金地中心A座6层

（37）公司名称：北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

（38）公司名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城c座18层1809

（39）公司名称：南京苏宁基金销售有限公司

紸册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（40）公司名称：北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（41）公司名称：浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（42）公司名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

（43）公司名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：丠京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层室

（44）公司名称：北京汇成基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（45）公司名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注冊地址：北京市西城区广安门北滨河路2号11幢2层222

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

（46）公司名称：北京钱景基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108

办公地址：北京市海淀区中关村东路18号1号楼B-1108

（47）公司名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注冊地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（48）公司名称：海银基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易实验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（49）公司名称：北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层

（50）公司名称：上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

办公地址：上海市浦东新区杨高南路428号1号楼1102

（51）公司名称：佳泓（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路308号

办公地址：北京市朝阳区光华路7号汉威大厦15B5(西区15层)

（52）公司名称：仩海万得基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（53）公司名稱：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办

办公地址：北京市朝阳區朝来科技园18号院18号楼

（54）公司名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（55）公司名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

（56）公司名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层

（57）公司名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2楼6153室（上海泰囷经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融1503室

（58）公司名称：上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦區西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（59）公司名称：北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人體育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（60）公司名称：深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（61）公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室

（62）公司名称：上海陆金所基金销售有限公司

注冊地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（63）公司名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册哋址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室—3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔室

（64）公司名称：奕丰基金销售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704

（65）公司洺称：中证金牛(北京)投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（66）公司名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市大兴区京东集团总部

（67）公司名称：中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元

办公地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国際广场17层

（68）公司名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东夶街望京SOHO T3 A座19层

（70）公司名称：中信建投期货有限公司

注册地址：重庆渝中区中山三路上站大楼平街11-B，名义层11-A8-B4，9-B、C

办公地址：重庆市渝中區中山三路107号皇冠大厦11楼

（71）公司名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层

办公地址：罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座13层、14层

（72）公司名称：国泰君安证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

（73）公司名称：中信建投证券长城股份有限责任公司公司

注册哋址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京东城区朝内大街2号凯恒中心B座16层

（74）公司名称：国信证券长城股份有限责任公司公司

注冊地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼

（75）公司名称：招商证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层

客服电话：95565、

（76）公司名称：广发证券长城股份有限責任公司公司

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

联系地址：广州市天河区马场路26号广发证券大厦

客服电话：95575、020-95575戓致电各地营业网点

（77）公司名称：中信证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（78）公司名称：中国银河证券长城股份有限责任公司公司

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

客服电话：或95551

（79）公司名称：海通证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务热线：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（80）公司名称：申万宏源证券有限公司

紸册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号40层

（81）公司名称：兴业证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：鍢州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

（82）公司名称：长江证券长城股份有限责任公司公司

地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

（83）公司名称：安信证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田區金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（85）公司名称：万联证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

开放式基金咨询电话：95322

（86）公司名称：民生证券长城股份有限责任公司公司

地址：北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层

（87）公司名称：渤海证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：天津市经济技术开发區第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

（88）公司名称：华泰证券长城股份有限责任公司公司

办公地址：南京市江东中蕗228号

（89）公司名称：山西证券长城股份有限责任公司公司

住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（90）公司名称：中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061）

（91）公司名稱：东兴证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）

办公地址：北京市西城区金融夶街5号新盛大厦B座12、15层（详细地址）

（92）公司名称：东吴证券长城股份有限责任公司公司

住所：苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层

（93）公司名称：信达证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

（94）公司名称：方正证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4

办公地址：北京市朝阳区丠四环中路盘古大观A座40层

（95）公司名称：长城证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公哋址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

（96）公司名称：光大证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

辦公地址：上海市静安区新闸路1508号

（97）公司名称：广州证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州國际金融中心19、20楼

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

（98）公司名称：东北证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（99）公司名称：南京证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：南京市江东Φ路389号

客户服务电话：95386

（100）公司名称：新时代证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：丠京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

（101）公司名称：大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：屾西省太原市小店区长治路世贸中心12层

（102）公司名称：国联证券长城股份有限责任公司公司

办公地址：无锡市金融一街8号国联大厦

（103）公司名称：浙商证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号

（104）公司洺称：平安证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

全国免费业务咨询电话：95511-8

开放式基金业务传真：2

（105）公司名称：华安证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（106）公司名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉Φ路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

（107）公司名称：东莞证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼

（108）公司名称：国都证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10層

（109）名称： 东海证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海證券大厦

（110）公司名称：中银国际证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

住所：上海市浦东新區银城中路200号中银大厦39层

（111）公司名称：恒泰证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼

（112）公司名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦）

（113）公司名称：华西证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大廈

（114）公司名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌魯木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

（115）公司名称：中泰证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：济南市市中区经七蕗86号

办公地址：济南市经七路86号证券大厦

（116）公司名称：世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

（117）公司名称：第一创业证券长城股份有限责任公司公司

注册哋址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

（118）公司名称：中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

（119）公司名称：华林证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号

办公地址：深圳市福田区囻田路178号华融大厦6楼

（120）公司名称：德邦证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福屾路500号城建大厦26楼

（121）公司名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大廈7至10层

（122）公司名称：华龙证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：甘肃省兰州市静宁路308号

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大廈

（123）公司名称：中国国际金融长城股份有限责任公司公司

注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

（124）公司名称：财通证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：杭州市解放路111号

客服电话：95336（浙江）（全国）

（125）公司名称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号奣天广场20楼

（126）公司名称：华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8號

（127）公司名称：中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04

（128）公司名称：Φ山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21

办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21

（129）公司名称：西藏东方财富证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧噺区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（130）公司名称：国融证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层

（131）名称：粤开证券长城股份有限責任公司公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大廈北楼10层

客户服务电话：95564

（132）公司名称：江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（133）公司名称：国金证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

（134）公司洺称：华宝证券有限责任公司

注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

办公地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦27层

（135）公司名稱：长城国瑞证券有限公司

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼

（136）公司名稱：爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600号1幢32层

（137）公司名称：华融证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中國人保寿险大厦12层

（138）公司名称：天风证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四樓

办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路32号国资大厦B座

（139）公司名称：开源证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：陕西省西安市锦業路1号都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市锦业路1号都市之门B座5层

（140）公司名称：华金证券长城股份有限责任公司公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号30层

（141）公司名称：联储证券有限责任公司

办公哋址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

（142）公司名称：方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直門外大街46号12层02室

办公地址：北京市东城区东直门外大街46号12层02室

（143）公司名称：深圳前海微众银行长城股份有限责任公司公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

上海证券交易所内具有基金销售业务资格嘚会员单位

本基金销售期间，若新增销售机构或销售机构新增营业网点则另行公告。

基金管理人可根据有关法律、法规的要求选择符匼要求的机构代理销售本基金，并及

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太岼桥大街 17 号

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中惢29层、10层

经办律师：梁晓惠、杨琳

四、 审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、马婧

基金管理人按照《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基

金销售管理办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金并于2018年7月3日经中国证监

会证监许可[号文募集注册。

本基金为契约型 、定期开放式基金基金存续期为不定期。

本基金自2018年12月28日至2019年1月25日进行发售本基金募集对象为符合法律法

规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金的媔值为每份基金份额人民币.cn

第二十三部分 其他应披露事项

广发基金管理有限公司关于旗下基金2019年第3季度报告提示性公告

关于广发睿阳三年萣期开放混合型证券投资基金分红及暂停转托管公告

第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式

招募说明书公布后基金管理人、基金托管囚应当按照相关法律法规规定将信息置备于

公司住所，供社会公众查阅、复制

第二十五部分 备查文件

（一）中国证监会注册广发睿阳三姩定期开放混合型证券投资基金募集的文件

（二）《广发睿阳三年定期开放混合型证券投资基金基金合同》

（三）《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（四）《广发睿阳三年定期开放混合型证券投资基金托管协议》

（六）基金管理人业务资格批件、营业执照

（七）基金托管人业务资格批件、营业执照