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（000693）
ST华泽：2016年年度报告&&
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
成都华泽钴镍材料股份有限公司
2016 年年度报告
2017 年 04 月
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
第一节 重要提示、目录和释义
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的
真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
公司负责人王应虎、主管会计工作负责人韩江及会计机构负责人(会计主管
人员)刘文声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
1、夏清海董事无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是：
1、审计机构出具了无法发表意见的《审计报告》，其中《年度报告》中的很多
事项本人亦无法保证其真实、客观；2、《年度报告》中关于大股东资金占用、
业绩补偿、应收预付、违规借款及担保等问题未能解决，连大股东资金占用的
金额都至今不能确认；3、大股东占用资金所产生的利息应由大股东承担，计作
增量占用，而不能由上市公司承担；4、本人一直要求公司通过司法途径解决大
股东资金占用、业绩补偿问题，但一年以来无实质性进展，一拖再拖。本人在
表决“反对”意见的同时，再次敦促公司采取果断、有利措施，抓紧通过法律途
径进行解决。 2、张莹独立董事无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整
性，理由是：1、瑞华会计师事务所无法获取充分、适当的审计证据，对大股东
及关联方占用公司资金无法做出确认和判断，也无法对应收账款、预付账款、
预收账款等一系列事项做出认定，且影响广泛，以上信息的真实、完整性难以
合理保证；2、大股东及关联方资金占用已严重削弱公司的流动性和持续经营能
力，且长期不能有效解决。 3、杨源新监事无法保证本报告内容的真实性、准
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确性和完整性，理由是：1、2016 年财报被会计师出具了无法表示意见的审计报
告，对报告的真实准确性无法表达意见。2、专项审计报告到年报尚未完成，对
大股东占用数额没有确认，大股东至今未履行占用资金归还也没有实质进展。
采取的措施明显具有不确定性。至今未履行业绩补偿协议的承诺，内控制度失
效，造成财务数据的真实性不能得到保证。 4、刘腾副董事长无法保证本报告
内容的真实性、准确性和完整性，理由是：拒绝保证年报内容的真实准确、完
整性，也不承担个别和连带的法律责任。 5、陈建兵董事无法保证本报告内容
的真实性、准确性和完整性，理由是：本人对成都华泽钴镍 2016 年度报告高度
重视审计机构意见，故无法保证报告真实、准确、完整。 6、张文涛副总经理
无法保证本报告内容的真实性、准确性和完整性，理由是：1、公司无法提供关
联方资金占用相关的账证资料以保证关联方资金占用余额的准确性、完整性。
建议公司采取司法手段解决关联方资金占用及业绩补偿问题，维护上市公司及
中小股东利益；2、本人对公司应收、预付账款数据持保留意见；3、关联方占
用资金未偿还，影响公司正常经营。 7、韩江财务总监无法保证本报告内容的
真实性、准确性和完整性，理由是：鉴于 2016 年度审计报告发表了无法表示意
见，且涉及资产金额较大，审计证据存在一定的支撑瑕疵，故本人对任职期间
财报数据负责，但对 2016 年度审计报告的真实、客观、完整性无法表示意见。
8、黎永亮董事会秘书兼副总经理无法保证本报告内容的真实性、准确性和完
整性，理由是：1、公司 2015 年度财务会计报告被瑞华会计师事务所出具了非
标准无保留意见的《审计报告》，外部审计机构针对关联方占用公司资金问题至
今没有形成明确的审计结论；2、虽 2016 年经公司自查，没有发现未披露的违
规担保事项，但由于此类事项的隐蔽性和问题显现的延迟性，无法确保没有此
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类事项存在；3、依据瑞华会计师事务所出具的否定意见的 2016 年内部控制审
计报告，公司在财务报告及非财务报告方面均存在重大缺陷，这些缺陷已在公
司内控自评价报告中识别和体现；4、2015 年 11 月 24 日，公司因涉嫌信息披露
不实等证券违法违规被中国证监会立案调查，目前尚无结论。鉴于以上原因，
为保障公司信息披露的真实、准确、完整，特向投资者充分提示以上风险，由
于以上事项可能导致公司财务报告和年报部分内容存在不确定性，本人也无法
保证年报内容的真实、准确、完整，无法确定其不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了无法表示意见的审计
报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。
公司 2016 年度内部控制自我评价报告中涉及内部控制重大缺陷，详细情况
请见《成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年度内部控制自我评价报告》。
由于公司 2015 年度、2016 年度连续两个会计年度经审计的净利润为负值，
且公司 2016 年度财务会计报告于 2017 年 4 月【】日被瑞华会计师事务所（特
殊普通合伙）出具了无法表示意见的《审计报告》（报告编号：瑞华审字【】号），
根据《深圳证券交易所股票上市规则》13.2.1 条的规定，公司股票自 2017 年 5
月 2 日起将被深圳证券交易所实行退市风险警示。
根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014 修订版）》的规定，如果公司
2017 年度经审计的净利润仍为负数，或公司 2017 年度的财务会计报告继续被出
具无法表示意见或者否定意见的审计报告，深圳证券交易所将自公司披露 2017
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年年度报告之日起，对公司股票及其衍生品种实施停牌，并在停牌后十五个交
易日内作出是否暂停其股票上市的决定。 若公司股票被暂停上市后，未能在法
定期限内披露暂停上市后的首个年度报告或暂停上市后首个年度报告显示公司
净利润或者扣除非经常性损益后的净利润为负值，或暂停上市后首个年度报告
显示公司财务会计报告被出具保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告，
公司股票将面临终止上市的风险。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
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第一节 重要提示、目录和释义 ........................................................................................................ 8
第二节 公司简介和主要财务指标 .................................................................................................. 12
第三节 公司业务概要 ...................................................................................................................... 15
第四节 经营情况讨论与分析 .......................................................................................................... 30
第五节 重要事项 .............................................................................................................................. 77
第六节 股份变动及股东情况 .......................................................................................................... 83
第七节 优先股相关情况 .................................................................................................................. 83
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .......................................................................... 84
第九节 公司治理 .............................................................................................................................. 93
第十节 公司债券相关情况 ............................................................................................................ 107
第十一节 财务报告 ........................................................................................................................ 108
第十二节 备查文件目录 ................................................................................................................ 228
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中国证监会
中国证券监督管理委员会
四川证监局
中国证监会四川监管局
深圳证券交易所
本公司、公司、上市公司、华泽钴镍
成都华泽钴镍材料股份有限公司
陕西星王企业集团有限公司
平安鑫海资源开发有限公司
陕西华泽镍钴金属有限公司
北京康博恒智科技有限责任公司
陕西飞达科技发展有限责任公司
上市公司发行或拟发行的面值为 1 元的人民币普通股
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
陕西星王投资控股有限公司
陕西星王锌业股份有限公司
陕西华铭房地产开发有限公司
国信证券股份有限公司
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第二节 公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票上市证券交易所
深圳证券交易所
公司的中文名称
成都华泽钴镍材料股份有限公司
公司的中文简称
公司的法定代表人
成都海峡两岸科技开发园科技创新中心
注册地址的邮政编码
成都市温江区凤溪大道北段 666 号双子国际写字楼西楼 1512 室
办公地址的邮政编码
二、联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
四川省成都市温江区凤溪大道北段 666
号双子国际写字楼西楼 1512 室
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称
《中国证券报》《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址
公司年度报告备置地点
公司董事会办公室
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四、注册变更情况
组织机构代码
公司上市以来主营业务的变化情况（如
历次控股股东的变更情况（如有）
五、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址
北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 3-9 层
签字会计师姓名
张富平、张诚刚
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
□ 适用 √ 不适用
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用
财务顾问名称
财务顾问办公地址
财务顾问主办人姓名
持续督导期间
北京市西城区金融街兴盛街
国信证券股份有限公司
张苗、曹仲原
六号国信证券大厦四层
六、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本年比上年增减
营业收入（元）
2,056,436,408.18
8,508,137,089.30
8,049,169,501.71
归属于上市公司股东的净利润
-404,245,347.55
-155,416,362.24
218,268,341.50
归属于上市公司股东的扣除非经
-359,780,056.75
-120,879,119.87
217,827,353.77
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-806,641,555.84
6,888,633.92
-11,809.75%
1,103,813,905.59
基本每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股）
加权平均净资产收益率
本年末比上年末增减
总资产（元）
3,809,509,417.77
5,432,360,612.11
4,225,840,654.47
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归属于上市公司股东的净资产
852,556,645.47
1,256,868,120.70
1,412,791,941.56
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、分季度主要财务指标
179,939,668.29
955,042,606.39
662,008,152.75
259,445,980.75
归属于上市公司股东的净利润
-20,088,380.74
-33,199,375.44
-37,459,991.43
-313,497,599.94
归属于上市公司股东的扣除非经
-20,088,380.74
-32,126,883.40
-38,990,977.26
-268,573,815.35
常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额
-607,204,322.47
-212,026,538.42
-118,981,840.43
131,571,145.48
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
九、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
2016 年金额
2015 年金额
2014 年金额
非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-46,203,927.63
-184,576.31
值准备的冲销部分）
计入当期损益的政府补助（与企业业务密
切相关，按照国家统一标准定额或定量享
1,630,200.00
1,900,000.00
635,866.17
受的政府补助除外）
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
-99,260.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
-7,820,170.86
-42,347,473.54
-110,506.09
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减：所得税影响额
-8,027,867.69
-6,094,807.48
-44,465,290.80
-34,537,242.37
440,987.73
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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第三节 公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
公司从事的主要业务是低镍镍铁、硫酸镍及副产品的生产、销售以及相关
有色产品的经营贸易。低镍镍铁主要供应各大钢厂、不锈钢、高镍合金、合金
钢等行业；硫酸镍主要供应电镀工业、镍镉电池以及三元材料等行业。
2016年，公司以创新的经营模式带动生产，在生产、经营、销售以及贸
易方面取得较突出的几方面业绩。一是公司继续走创新经营模式，以“个性化营
销，定制式服务”的创新经营模式带动生产，在镍价低迷中实现稳定快速的销售。
按差异化的客户需求定制营销服务，在保证硫酸镍质量稳定的前提下，硫酸镍
销售体系融入互联网思维，以“定向销售—品牌服务—市场扩张”的销售模式，锁
定长期优质客户，进行定制式服务，进而扩大品牌影响力。通过品牌影响力的
建立反哺市场份额。保障硫酸镍长期稳定销售渠道的同时，逐步向市场扩张。
二是公司自产的硫酸镍质量稳步提升，在已达到最新精制硫酸镍国家标准（GB/T
精制硫酸镍）的基础上继续提高质量及稳定性，产品广泛进入三元
材料行业，并不断努力提高市场份额。三是在不断下行的经济压力下，及时调
整了贸易模式，以“风险优于利润，合规优于速度，诚信优于一切”的贸易模式。
加大与大型企业的贸易比重。巩固上下游客户关系，提升资金周转率，严控风
险，稳中增效。以子公司为贸易主体，集团总部不开展贸易业务，在结构上将
风险业务与集团总部隔离；对采购客户进行严格客户测评，公司制定明确的采
购客户标准，在操作中严格把控风险。四是在资金周转等困难情况下，完成了
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孙公司平安鑫海资源开发有限公司镍铁矿技改工作，技改后的镍铁生产线已于
日点火试生产，对比技改前，平安鑫海镍铁生产线技改后提高了镍
铁产品的镍金属含量，将不仅增强公司盈利能力，有效降低生产能耗及生产成
本，还满足了环保要求。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
重大变化说明
本年昆明路冶炼厂搬迁，相关的房屋、机器设备等资产进入清理阶段。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
中国镍行业的知名企业形成了一大三强的格局，在此格局中，公司应注重
突出自身优势来提升竞争力。一是以现有的采矿权为中心逐步扩大外围采矿权
范围，2014年取得了元石山外围10平方公里的探矿权，从而有效地扩大了资源
的占有份额，为公司可持续发展创造资源依托和优势；二是抓住镍价低迷时期，
顺应国家对环保的要求，果断将孙公司平安鑫海原“回转窑还原-氨浸-萃取”升级
改造为“回转窑直接还原选矿工艺”生产镍铁产品，将镍金属回收率由70%提高到
85%，同时有效降低生产能耗及生产成本。该项目符合《国家中长期科学和技术
发展规划纲要年》“发展低品位与复杂难处理资源高效利用技术、矿产
资源综合利用技术”的产业政策。
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1、资源优势：自主镍矿，规模大，远景储量超40万GT；露天开采，经济安
全；服务年限长。
2、技术优势：在镍矿资源的采选、冶炼等技术领域具有强大的研发实力。
依托北京矿冶研究总院等国家级科研院所，建立了完整的技术创新体系，组建
了不断创新的研发团队，研发投入逐年增加。目前已获得国家发明专利4项。先
后承担国家级科研项目4项，其中1项为国家科技支撑计划项目。
3、市场优势：原料自给，为产品市场占有率提供了强有力的保障；完整的
产业链，有效降低了营运成本，同时通过镍采选业务享受镍价格上升带来的额
外收益，还可通过生产低镍镍铁来保障盈利水平。此外，多种产品组合，满足
不同层次客户需求，有利于建立稳定的客户群。
4、客户优势：与国内知名企业建立了长久的战略合作关系，强大稳定的下
游客户资源为公司的市场销售能力提供了强有力的保障。
5、品牌优势：“雪花牌”电解镍的成功注册提升了公司电解镍的市场知名度，
扩大了市场影响力；树立了电解镍在中国市场的标杆品牌效应；提高了竞争力
和话语权。
6、人才优势：拥有从大型央企、国企引进的专家团队；定期引进优秀的
毕业生，筑建了阶梯型的人才队伍。
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第四节 经营情况讨论与分析
2016年是公司发展的最困难之年，加之国际经济下行压力继续增大，国
内经济处于L型底部区域，镍价继连续下跌至13年以来的最低价后，虽然在2016
年有小幅度反弹，但从历史上来看，仍属于低位持续震荡。镍行业遭遇历史上
最寒冷最漫长的冬天，企业普遍亏损，国外镍生产企业纷纷减产，国内生产企
业有的停产，有的亏损前行。面对疲软的市场，减弱的市场需求和不断加大的
经营风险，公司围绕“以创新华泽新材料制造优势，用转型升级推进企业发展迈
向中高端”的基本思路，推进各项工作，在生产、经营、项目建设、内部管理等
方面取得了一定成绩。
报告期内，实现营业收入20.56亿元，与去年同比降低75.83%；利润总额-3.98
亿元，与去年同比降低161.84%；归属于母公司净利润-4.04亿元，与去年同比降
低160.10%。
报告期内，公司总资产38.09亿元，归属于上市公司股东权益8.53亿元，加权
平均净资产收益率-38.33%，每股收益-0.6769元，未完成全年预算目标。
全年预算目标未完成的主要原因有四个：一是2016年度镍行业持续低迷，镍
价持续运行在历史底部区域，镍产品售价格大幅下降，导致产品毛利率降低，
镍同行业企业均显示亏损；二是受镍价持续下降的影响，公司资产减值损失增
加；三、是公司受监管部门立案调查的影响，生产经营、融资等活动部分受阻。
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
四、孙公司平安鑫海的镍铁技改项目，目前仍处于试生产阶段，未能给公司贡
献更多利润；五、受关联企业资金占用等因素影响，公司财务成本居高不下。
二、主营业务分析
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
占营业收入比重
占营业收入比重
营业收入合计
2,056,436,408.18
8,508,137,089.30
有色金属冶炼
30,293,500.69
285,198,359.89
2,026,142,907.49
8,222,938,729.41
13,136,660.74
30,209,415.65
270,767,853.00
1,293,846.15
3,206,018,017.69
2,007,059,300.98
4,851,545,203.54
19,083,606.51
165,375,508.18
8,435,829.77
614,334,295.96
285,711,586.92
373,731,351.85
6,961,003,507.75
27,804,356.94
77,116,100.05
542,393.16
79,288,988.06
4,373,333.33
44,104,638.59
1,641,549,143.13
248,184,944.35
198,393,027.62
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（2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
有色金属冶炼
30,293,500.69
51,077,578.21
2,014,704,886.44 2,014,703,040.50
30,209,415.65
50,994,108.12
2,007,059,300.98 2,007,066,926.93
7,645,585.46
7,636,113.57
5,763,247.85
7,354,230.51
368,619,235.45
387,838,520.96
24,151,034.21
24,531,062.75
542,393.16
519,658.12
4,373,333.33
3,938,461.54
1,641,549,143.13 1,641,598,684.83
公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
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相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明
√ 适用 □ 不适用
1、、镍板、氯化钴生产量和销量较上年同期减少较大，主要是由于陕西华泽镍钴金属有限公司下属昆明路分公司搬迁所致，
暂停生产所致；
2、硫酸镍生产量与销量较上年同期减少较大，主要是由于公司资金紧张，无法满足生产需求，公司主动调整产量；
3、镍铁粉生产量增加，是由于平安鑫海资源开发有限公司镍铁项目投产。
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
行业和产品分类
占营业成本比重
占营业成本比重
有色金属冶炼
51,077,578.21
226,133,361.44
2,039,619,598.39
97.56% 8,212,026,297.06
占营业成本比重
占营业成本比重
16,591,258.31
50,994,108.12
207,240,540.98
2,301,562.15
0.00% 3,193,617,938.42
2,007,066,926.93
96.00% 4,842,139,636.58
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32,552,671.46
176,268,722.06
（6）报告期内合并范围是否发生变动
□ 是 √ 否
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况
前五名客户合计销售金额（元）
2,031,986,716.52
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
公司前 5 大客户资料
销售额（元）
占年度销售总额比例
四川远大聚华实业有限公司
1,128,724,875.50
重庆玖吉商贸有限公司
506,900,736.68
上海金川国际贸易有限公司
300,958,547.93
新兴发展（宁波）金属资源有限公司
69,328,803.42
宣汉县骏德贸易有限公司
26,073,752.99
2,031,986,716.52
主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）
2,017,939,309.66
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
公司前 5 名供应商资料
供应商名称
采购额（元）
占年度采购总额比例
甘肃省公路航空旅游投资集团有限公司
1,117,342,383.24
物资分公司
上海金川国际贸易有限公司
490,287,537.17
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
新兴发展（宁波）金属资源有限公司
253,873,669.90
公航旅（兰州新区）国际贸易有限公司
129,917,769.95
宣汉县骏德贸易有限公司
26,517,949.40
2,017,939,309.66
主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
重大变动说明
4,398,687.36
13,863,936.80
-68.27% 销量减少运费降低
33,117,627.71
40,051,619.78
-17.31% 税费减少
102,068,539.30
36,804,654.50
177.33% 贷款逾期罚息增加
4、研发投入
□ 适用 √ 不适用
经营活动现金流入小计
2,433,114,820.45
10,383,949,929.70
经营活动现金流出小计
3,239,756,376.29
10,377,061,295.78
经营活动产生的现金流量净
-806,641,555.84
6,888,633.92
-11,809.75%
投资活动现金流入小计
727,328,217.28
5,433,168.88
13,286.81%
投资活动现金流出小计
13,889,443.85
775,068,996.72
投资活动产生的现金流量净
713,438,773.43
-769,635,827.84
筹资活动现金流入小计
2,198,971,641.67
6,805,308,810.67
筹资活动现金流出小计
2,124,783,773.42
6,227,611,980.23
筹资活动产生的现金流量净
74,187,868.25
577,696,830.44
现金及现金等价物净增加额
-19,014,914.16
-185,050,363.48
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
1、报告期经营活动现金流入比上期减，主要是本期贸易量减少从而销售商品、提供劳务收到的现金减少；报告期经营活动
现金流出比上期减少
，主要是本期贸易量减少从而购买商品、接受劳务支付的现金减少；但是由于本期支付到期的上年开具银行承兑汇票，导致
经营活动产生的现金流量净额大幅降低。
2、报告期投资活动现金流入比上期增加，主要是本期投资活动收回上年度购买平安银行理财产品投资所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用
三、非主营业务分析
□ 适用 √ 不适用
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
占总资产比
占总资产比 比重增减
重大变动说明
银行承兑汇票到期并承兑，保证金减
2,895,112.72
0.08% 718,495,420.68
234,832,243.0
6.16% 240,985,029.90
112,895,957.4
2.96% 222,529,395.92
投资性房地产
5,626,934.00
5,626,934.00
341,608,010.4
8.97% 359,997,044.54
190,073,929.5
4.99% 215,892,227.30
1,030,349,590.
27.05% 903,691,139.68
10.41% 到期银行承兑转贷
671,341,486.0
17.62% 140,592,837.40
15.03% 未到期银行承兑转贷
2、以公允价值计量的资产和负债
□ 适用 √ 不适用
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
3、截至报告期末的资产权利受限情况
受限制的原因
其他货币资金
1,623,668.00
1,623,668.00 银行承兑汇票保证金
固定资产清理
30,900,000.00
30,900,000.00 详见十一、2、或有事项
固定资产—房屋及建筑物
66,892,693.15
54,455,499.06 向 中 行 海 东 支 行
固定资产—机器设备
68,807,127.07
31,302,463.33 6,000.00 万 元 的 短 期 借
无形资产--土地使用权
17,098,502.99
12,847,616.16 款提供担保
平安鑫海资源开发有限公司
280,000,000.00
280,000,000.00 中国建设银行西安高新
开发区支行
48,680,000.00元
465,321,991.21
411,129,246.55
五、投资状况
1、总体情况
□ 适用 √ 不适用
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
4、金融资产投资
（1）证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
（2）衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
5、募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司报告期无募集资金使用情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
陕西华泽镍
有色金属冶
3,467,516,36 886,587,897. 22,625,458.9 -184,840,258 -221,521,290
钴金属有限 子公司
400,000,000
平安鑫海资
矿山开采与
908,123,839. 211,093,158. 32,619,379.5 -131,197,633 -141,441,099
源开发有限 子公司
280,000,000
华泽镍钴金
销售、管理、
10,713,218.9 -26,512,067. 2,046,079,83 -29,578,727. -31,098,726.
属（上海）有 子公司
咨询及进出 8,000,000
报告期内取得和处置子公司的情况
□ 适用 √ 不适用
主要控股参股公司情况说明
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
1、行业格局及趋势
2016年，镍价连续下跌至13年以来的最低价，中后期稍有回升，中国经济
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
下行压力加大与产能相对过剩的矛盾对有色行业的冲击仍然很大。但中国这个
占世界原生镍消费总量半壁江山的传统贫镍国，镍的消费总量却并没有明显下
降，随着新能源汽车等行业对含镍的三元电池材料的需求逐步增加，是中国镍
生产企业最大希望所在。
2016年公司硫酸镍生产线取得较大突破，生产产量、质量、消耗控制均已
达到行业先进水平；镍铁生产线全面技改完成投入试生产，产品质量及产量在
逐步提高，生产产能在逐步释放。但目前公司生产规模不大，新的电解镍生产
线没有建成投产，与行业的竞争对手在质量及产能上差距较大。2017年公司将
通过扩建、新建的形式进一步扩大产能，释放平安鑫海资源开发有限公司资源
型企业的优势，提高资源的有效利用，获得新的利润增长点，并与知名科研院
所、企业院校合作，充分发挥技术创新优势，开发下游产品，提高生产效率降
低生产成本。
2、公司发展战略
“物竞天择，适者生存”，在当前市场环境下，我们处于生产规模小，在建项
目未投产的过渡阶段，必须结合自身的实际情况，明确发展的近期、中期目标，
从而突出各阶段工作的重点。
（1）近期目标：采取行之有效的措施稳定元石山硫酸镍的质量、提升产量
以及生产指标；2017年在满足现有三元电池材料主流客户的全部需求后，尝试
性进入特殊电池材料行业，提高产品附加值，开发新的市场；加强与同行业先
进企业的对标，全面推行定制服务，差异化营销，提升品牌知名度；推进元石
山镍铁生产线的提产提质工作，提升生产效率，尽快实现利润最大化；做好所
有拟建项目和在建项目的跟踪和分析，形成可供决策的结论性意见。
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
（2）中期目标：
首先，坚持初级产品总量扩张和新产品开发与生产并重，达到扩大经营总
量，加快向新能源、新材料等战略性新兴产业的转型；其次，与一流企业开展
战略合作，加强新工艺、技术、装备的引进，提升产业规模，依靠科技创新，
做大做强实体产业，打造专业化的产业集群；再次推进新项目建设，创新新材
料产业格局，努力做到“人无我有，人有我优”，建立“资源+技术+服务”的全产业
链模式，形成优势的企业核心竞争力。
3、经营计划
3.1公司前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展情况。
（1）生产工作：
①平安鑫海硫酸镍产品质量及产量明显提高，加工成本显著降低，达到同行业
先进水平；
②完成硫酸镍生产线技术改造，降低生产消耗，解决生产瓶颈；
③完成镍铁生产的技术改造，实现投产，产量、质量逐步提高。
（2）经营工作：
①积极探索新的合作模式，充分释放现有产能；
② 继续调整营销策略，在保障硫酸镍产品进入三元材料行业的同时，要积极扩
③在拓展贸易渠道的同时，积极把握镍、钴、锂、金等金属的市场行情波动，
谋划金属在经济周期中价格走势和保值增值措施，力争贸易量、贸易利润均创
④调整采购策略，全年保供有序。
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
（3）管理工作：
①创新招聘环节，招聘完成率创新高；
②安全管理落实责任制取得显著成效；
③ 加强人才队伍建设，优化人才结构。
3.2经营计划
（1）2017年前半期经营计划：
前半期经营计划：深入分析现存生产线的利润水平，以扭亏为主、提高管
理能力，提升现有生产线的产品质量，扩大产能。主要将人力、物力和财力集
中到优势生产线上来，争取扭亏为盈。积极筹措资金，盘活存量资产。推动电
解镍搬迁项目进度，完成环评相关工作，取得项目环评批复。
（2）2017年后半期计划
后半期经营计划：以扩大和建立特色贸易品种、提高营业收入、扩大市场
份额、增加研发投入资金、全力推进新项目建成投产，实现利润为首要任务；
切实履行提高物流、仓储、售后等服务质量及管理水平的综合治理手段，使公
司向更高层次迈进并持续发展。
扩大市场份额，提高营业收入：首先加强市场调研及客户反馈，吸收同行
业先进技术，通过技术创新，提升自有产品质量，降低生产成本；其次按客户
需求定位适合产品的目标市场，提高客户对产品的认知度，确立产品的竞争优
势；再次建立完善的激励机制，提高员工的营销主动性，提升服务质量。
调整贸易结构，改善贸易模式：以自有产品为载体，采取多结构、多样化
的贸易模式扩大贸易量；改善贸易结构，打破套利业务的资金瓶颈，扭转上、
下游均受限的局面，提高效率，控制风险，培养上下游，建立贸易网络，实现
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
销售收入。
扩大贸易品种，建立特色品种：利用有色金属的贸易模式，引进其他大宗
商品的贸易，便于融资业务的配套。同时寻找特色小品种，解决其运输、仓储
问题后开展贸易业务。
提高综合物流、仓储管理水平：按业务类型筛选优质物流服务商，做到“一
站式”服务；积极培养有实力物流合作伙伴，建立价格竞争机制，提升服务质量；
严格监督发运过程，对提货下单、发运过程、到达目的地进行实时的跟踪、规
避物流过程风险，加强售后服务及指导。
4、可能面临的风险
当前，公司遇到了前所未有的困难和挑战。有色行业和镍行业尚未看到明
显的复苏迹象，市场前景预期不明。经营计划并不构成公司对投资者的业绩承
诺，投资者应保持足够的风险意识，理解经营计划与业绩承诺之间的差异。
（1）项目不能预期投产
目前公司在建项目主要为电解镍搬迁项目，受政策、资金以及物力等影响，
尚未建成投产。如2017年该项目仍未建成投产，将影响公司2017年营业收入及
资金流动。
（2）镍铁项目基本完成，试生产效果未达到技改预期
首先，镍铁产品没有国家行业标准，下游客户钢厂对产品要求不一；其次，
由于人工成本、相关原材料价格上涨、国际镍价继续下跌等原因，造成试生产
成本高于预期，对盈利预期有所影响。
（3）行业竞争风险
公司在资金实力、生产技术、资源储量、规模效应、客户资源、销售渠道
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
等方面与竞争企业存在一定差距。镍价低迷条件下的同行激烈竞争可能导致公
司产品价格或销量的降低，从而对公司经营业绩和财务状况产生不利影响。
（4）产品价格波动风险：
2017年在有色市场价格持续下跌低迷的状态下，若镍价再出现大幅下滑，
会影响公司产品的销售价格，将直接对公司盈利能力产生较大不利影响。针对
产品价格波动风险，公司一方面根据市场变化，调整产品结构，采用多种产品
组合；另一方面做好期货套期保值业务，锁定产品价格。
（5）欠税导致的持续经营风险
因公司主要生产经营实体拖欠税款导致销售业务无法正常开具增值税发票，
公司存在持续经营能力下降的风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待对象类型
调研的基本情况索引
2016 年 01 月 04 日
询问公司股票停牌原因及复牌时间
2016 年 02 月 15 日
询问公司盈利预测补偿事宜
2016 年 02 月 19 日
询问公司新材料项目进展情况
2016 年 03 月 01 日
询问公司股票停牌原因
2016 年 03 月 10 日
询问公司重大资产重组进展情况
2016 年 04 月 11 日
询问复牌时间
2016 年 04 月 19 日
询问公司高管离职原因
2016 年 05 月 04 日
询问年度报告相关事宜
2016 年 05 月 09 日
询问复牌时间
2016 年 05 月 13 日
询问关联方资金占用情况
2016 年 05 月 31 日
询问复牌时间
2016 年 06 月 07 日
询问停牌原因
2016 年 06 月 13 日
询问重组事项终止原因
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
2016 年 06 月 27 日
询问公司 2015 年度股东大会事宜
2016 年 07 月 01 日
询问公司 2015 年度股东大会相关情况
2016 年 07 月 11 日
询问公司生产经营情况
2016 年 07 月 15 日
询问公司股票复牌时间
询问关联方占用公司资金整改进展情
2016 年 07 月 26 日
询问公司股票存在被实施暂停上市风
2016 年 08 月 16 日
险的相关情况
2016 年 09 月 21 日
询问公司目前状况
2016 年 10 月 10 日
询问公司对于深交所函件回复情况
2016 年 10 月 19 日
询问关联方资金占用还款进展情况
2016 年 11 月 16 日
询问复牌时间
2016 年 12 月 16 日
询问关联方资金占用还款进展情况
接待机构数量
接待个人数量
接待其他对象数量
是否披露、透露或泄露未公开重大信息
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
第五节 重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
□ 适用 √ 不适用
公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
分红年度合并报表 占合并报表中归属
现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
普通股股东的净利 股东的净利润的比
-404,245,347.55
-155,416,362.24
218,268,341.50
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案
□ 适用 √ 不适用
公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
收购报告书或权益变动报告书中所
北京康博恒
自本承诺函
2014 年 12 月
资产重组时所作承诺
智科技有限
出具之日起
12 个月内，北
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
京康博将依
法办理上市
公司土地资
产使用权的
变更登记，北
京康博将承
担土地使用
权变更的一
切费用并承
担该等资产
的全部经营
风险和损益。
持有的上市
公司的股份
自该等股份
王辉;王涛;陕
上市之日起
西飞达科技
36 个月不进
2012 年 07 月
正常履行中
发展有限责
行转让，之后 12 日
按照中国证
监会及深交
所的相关规
"为了从根本
上避免和消
除侵占上市
公司的商业
机会和形成
同业竞争的
可能性，王应
虎、王辉、王
涛特此承诺
如下：1、对
王辉;王涛;王
于上市公司
2012 年 07 月
正常履行中
的正常生产、 12 日
经营活动，承
诺人保证不
利用实际控
制人地位损
害上市公司
及上市公司
其他股东的
利益，不会从
事对上市公
司构成同业
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
竞争的业务
或活动； 2、
承诺人作为
上市公司实
际控制人期
间，保证承诺
人及其控制
的其他企业
不以任何形
式拥有、管
理、控制、投
资、从事其他
任何与上市
公司相同或
相近的业务
或项目，亦不
以任何形式
（包括但不
限于联营、合
资、合作、合
伙、承包、租
赁经营、委托
管理、代理、
参股或借贷
等形式，以委
托人、受托人
身份或其他
身份）参与或
间接从事拥
有、管理、控
制、投资其他
任何与上市
公司相同或
相近的业务
或项目；3、
如果上市公
司在其主营
业务的基础
上进一步拓
展其经营业
务范围，而承
诺人及承诺
人之关联企
业对此已经
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
进行生产、经
营的，只要承
诺人仍然是
上市公司的
实际控制人，
承诺人同意
上市公司对
承诺人及承
诺人之关联
企业相关业
务在同等商
业条件下有
优先收购权
（即承诺将
该等竞争性
资产及/或股
权注入上市
公司），或将
竞争性资产
及/或股权转
让给非关联
第三方，并在
彻底解决同
业竞争之前
将该等竞争
性业务托管
给上市公司；
4、对于上市
公司在其主
营业务范围
的基础上进
一步拓展其
经营业务范
围，而承诺人
及承诺人之
关联企业目
前尚未对此
进行生产、经
营的，只要承
诺人仍然是
上市公司的
实际控制人，
承诺人同意
除非上市公
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
司股东大会
同意不再从
事该等业务
（在上市公
司股东大会
对前述事项
进行表决时，
承诺人将履
行回避表决
的义务）并通
知承诺人，承
诺人及承诺
人之关联企
业将不从事
该等业务；5、
承诺人将忠
实履行上述
承诺，并承担
相应的法律
责任，承诺人
作为上市公
司实际控制
人期间，若违
反上述承诺
的，将立即停
止与上市公
司构成竞争
之业务，并采
取必要措施
予以纠正补
救，同时对因
承诺人未履
行本承诺函
所作的承诺
而给上市公
司造成的一
切损失和后
果承担赔偿
责任。6、承
诺人保证有
权签署本承
诺函，且本承
诺函一经正
式签署，即对
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
承诺人构成
有效的、合法
的、具有约束
力的责任。"
"1、在本次重
大资产重组
完成后，承诺
人及其关联
方将尽量减
少并规范与
上市公司及
其控股企业
之间的关联
交易。对于无
法避免或有
合理原因而
发生的关联
"4、承诺人作
交易，应根据
为上市公司
有关法律、法
的实际控制
规、规范性文
人期间，不会
件及上市公
利用实际控
司章程的规
制人地位损
定履行关联
害上市公司
王辉;王涛;王
交易决策程
2012 年 07 月
及上市公司
序，在股东大 12 日
其他股东（特
会对前述关
别是中小股
联交易进行
东）的合法权
表决时，承诺
益；"该项承
人履行回避
诺未履行，其
表决的义务，
余承诺正常
配合上市公
司依法履行
信息披露义
务和办理有
关报批程序，
以提高关联
交易的决策
透明度和信
息披露质量，
促进定价公
允性； 2、对
于无法避免
或有合理原
因而发生的
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
关联交易，承
诺人及其关
联方将遵循
市场公开、公
平、公正的原
则，并按如下
定价原则与
上市公司进
行交易：（1）
有可比市场
价格或收费
标准的，优先
参考该等公
允、合理市场
价格或收费
标准确定交
易价格；（2）
没有前述标
准时，应参考
关联方与独
立于关联方
的第三方发
生的非关联
交易价格确
定；（3）既无
可比的市场
价格又无独
立的非关联
交易价格可
供参考的，应
依据提供服
务的实际成
本费用加合
理利润确定
收费标准。
（4）承诺人
作为上市公
司的实际控
制人期间，不
利用实际控
制、股东地位
谋求与上市
公司达成交
易的优先权
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利；不利用实
际控制人、股
东地位谋求
上市公司及
其下属企业
在业务合作
等方面给予
关联方优于
市场第三方
的利益； 4、
承诺人作为
上市公司的
实际控制人
期间，不会利
用实际控制
人地位损害
上市公司及
上市公司其
他股东（特别
是中小股东）
的合法权益；
5、承诺人保
证上述承诺
在本次交易
完成后且承
诺人作为实
际控制人或
股东期间持
续有效且不
可撤销。如关
联方有任何
违反上述承
诺的事项发
生，承诺人承
担因此给上
市公司造成
的一切损失
（含直接损
失和间接损
陕西星王企
1、就未取得
业有限公司;
相关债权人
2012 年 08 月
正常履行中
首控聚友集
同意转移的
团有限公司
非金融债务，
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
星王集团承
诺将根据该
等债务的债
权人要求于
本次重大资
产重组交割
日（“交割日”）
前代上市公
司向该等债
权人进行清
偿或向其提
供相应担保
（担保的范
围包括被担
保债务本金
及其利息、违
约金、损害赔
偿金以及实
现债权的费
用。担保期间
自《债务处理
协议》生效之
日起至被担
保债务履行
期届满之日
起六个月或
本次重大资
产重组完成
之日起的两
（2）年（以
两者时间较
晚者为准））。
对于星王集
团于交割日
前代为清偿
的上述非金
融债务，星王
集团放弃对
上市公司的
追偿权，但有
权对康博恒
智和首控聚
友进行追偿；
2、对于星王
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
集团于交割
日前提供担
保的上述未
取得相关债
权人同意转
移的非金融
债务，如康博
恒智于交割
日后未按时
清偿完毕，星
王集团承诺
将在担保范
围内代为清
偿。星王集团
承担该等担
保责任后，承
诺将放弃对
上市公司的
追偿权，但有
权对康博恒
智和首控聚
友进行追偿；
3、星王集团
将按照《债务
处理协议》履
行相关义务，
《债务处理
协议》与本承
诺函不一致
的以本承诺
函为准，本承
诺函未尽事
宜按照《债务
处理协议》处
1、充分尊重
退养及退休
人员的意愿，
王辉;王涛;陕
并保证不因
2011 年 12 月
西星王企业
本次重组而
正常履行中
降低其工资
福利待遇和
改变其劳动
合同、社会保
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
障关系；2、
自承诺人以
其持有的陕
西华泽股权
认购的上市
公司股票登
记至其名下
之日起，上述
上市公司的
退养及退休
人员所发生
的需由上市
公司支付的
费用（退养人
员的工资及
社保费用、退
休人员的补
贴等），将由
承诺人进行
承担；由星王
集团负责在
每月的第五
日前（包括第
五日）向上市
公司以现金
支付当月上
市公司应付
予退养及退
休人员的前
述费用；3、
承诺人支付
前述费用后，
不再就该等
费用向上市
公司追偿。
王辉;王涛;鲁
同意 16 名聚
证创业投资
友网络员工
有限公司;西
于本次重大
证股权投资
资产重组完
2012 年 05 月
有限公司;东
成后继续留
正常履行中
营市黄河三
在聚友网络
角洲投资中
工作，重组方
心（有限合
同意将促使
伙）;杨宝国;
聚友网络按
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
新疆伟创富
照《劳动法》、
通股权投资
《劳动合同
有限合伙企
法》等相关法
业;陕西飞达
律法规保障
科技发展有
上述员工的
限责任公司;
合法权利。如
杨永兴;洪金
上述承诺与
承诺人之前
签署的资产
重组协议等
文件不一致
的，以本承诺
陕西华泽生
产区尚有 4 处
房屋未取得
相应权属证
书，面积合计
约 120 平方
米，占陕西华
泽房屋总面
积的 0.70%，
用途主要为
职工更衣间
等。因该 4 处
房屋并非生
产所需主要
建筑物、面积
王辉;王涛;王
2012 年 11 月
较小，陕西华
正常履行中
泽并未及时
办理相应权
属证书。该 4
处房屋位于
陕西华泽合
法拥有并取
得相应权属
证书的土地
上，陕西华泽
确认该 4 处房
屋产权归陕
西华泽所有，
无权属争议。
平安鑫海生
产区尚有 13
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
处房屋未取
得相应权属
证书，面积合
计约 878.49
平方米，占平
安鑫海房屋
3.18%。因该
13 处房屋并
非生产所需
主要建筑物、
面积较小，平
安鑫海并未
及时办理相
应权属证书。
该 13 处房屋
位于平安鑫
海合法拥有
并取得相应
权属证书的
土地上，陕西
华泽确认该
产权归平安
鑫海所有，无
权属争议。王
应虎、王辉、
王涛承诺：将
尽力促使陕
西华泽及平
安鑫海取得
上述房屋的
所有权证，如
陕西华泽及/
或平安鑫海
因上述事项
而受到处罚
或损失，王应
虎、王辉、王
涛将自上述
处罚或损失
确认后 30 日
内向陕西华
泽及/或平安
鑫海进行全
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
根据上市公
司与北京康
博恒智科技
有限责任公
司签署的《重
大资产出售
交割协议》，
对于在交割
日仍未缴纳
的应交税金
3,768,455.86
元及相关滞
北京康博恒
纳金（滞纳金
2013 年 12 月
智科技有限
按每天万分
正常履行中
之五计算，经
上市公司初
1,306,729.26
元，具体金额
以税务部门
准）。北京康
博承诺上述
金额待相关
税务部门核
算确认后由
北京康博负
根据上市公
司与北京康
博恒智科技
有限责任公
司签署的《重
大资产出售
北京康博恒
交割协议》， 2013 年 12 月
智科技有限
正常履行中
对于在交割
日仍未支付
的应付股利
1,101,133.24
元，北京康博
承诺相关股
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
东向上市公
司确认领取
该部分股利
时，由北京康
博负责缴纳。
1、保证上市
公司资产独
立完整。2、
保证上市公
司人员独立。
3、保证上市
公司财务独
立。4、保证
王辉;王涛;王
2012 年 07 月
上市公司机
正常履行中
构独立。5、
保证上市公
司业务独立。
承诺人不会
对上市公司
的正常经营
活动进行干
与王辉、王涛
于 2011 年 12
月 25 日、2012
年 12 月 2 日、
2013 年 1 月
15 日分别签
署了《盈利预
议》、《盈利预
测补偿协议
2013 年 01 月
正常履行中
议》、《盈利预
测补偿协议
之补充协议
盈利承诺和
根据上述协
议，若本次重
大资产重组
2013 年实施
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
完毕，王辉、
王涛承诺平
安鑫海 2013
年度实现的
净利润不低
于 17,038.38
万元，2014 年
度实现的净
利润不低于
17,488.31 万
元，2015 年度
实现的净利
17,488.31 万
元。如果平安
鑫海实现的
净利润达不
到承诺的盈
利水平，王
辉、王涛将采
取以股份补
偿的形式进
行补偿，每年
补偿的股份
数为：（截至
当期期末平
安鑫海累积
预测净利润
数-截至当期
期末平安鑫
海累积实际
净利润数）×
陕西华泽全
体股东认购
股份总数÷补
偿期限内各
年的预测净
利润数总和-
已补偿股份
本次重大资
产重组 2013
年实施完毕，
王辉、王涛承
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
诺陕西华泽
2013 年度实
现的扣除非
经常性损益
后的合并净
利润不低于
18,753.36 万
元，2014 年度
实现的合并
净利润不低
于 20,896.70
万元，2015 年
度实现的合
并净利润不
22,202.65 万
元。如果陕西
华泽实现的
净利润达不
到承诺的盈
利水平，王
辉、王涛将采
取以股份补
偿的形式进
行补偿，每年
补偿的股份
数为：（截至
当期期末陕
西华泽合并
累积预测净
利润数-截至
当期期末陕
西华泽合并
累积实际净
利润数）×陕
西华泽全体
股东认购股
份总数÷补偿
期限内各年
的预测净利
润数总和-已
补偿股份数
辉、王涛对盈
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
利预测的补
偿以以上两
种标准中补
偿股份数较
多者为准进
二、补偿股份
1、在盈利补
偿承诺期限
届满时，上市
公司应就上
述被锁定股
份回购及后
续注销事宜
召开股东大
会，王辉、王
涛将回避表
决。若该等事
宜获股东大
会通过且获
必要的批准
或同意，上市
公司将以总
价人民币 1.00
元的价格定
向回购上述
锁定专门账
户中存放的
股份，并依法
予以注销。
2、若上述被
锁定股份回
购及后续注
销事宜未经
股东大会通
过或未获必
要的批准或
同意，则上市
公司应在股
东大会决议
公告或确定
不能获得所
需要的批准
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
或同意后 10
个交易日内
书面通知王
辉、王涛，王
辉、王涛将在
接到通知后
的 30 日内尽
快取得所需
要的批准并
将相关被锁
定的股份赠
送给上市公
司股东大会
股权登记日
或上市公司
董事会确定
的股权登记
日登记在册
的其他股东，
其他股东按
其持有股份
数量占股权
登记日上市
公司的总股
本（扣除王
辉、王涛持有
的股份总数）
的比例享有
获赠股份。"
康博恒智承
诺，其在本次
重组中所获
得的非流通
股股东让渡
的聚友网络
北京康博恒
53,654,164 股
2012 年 06 月
智科技有限
股票，遵守相
正常履行中
关的法律、法
规，自承诺人
持有的上市
公司股份上
市之日起 12
个月内，承诺
人不转让其
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
持有的上市
公司股份；自
承诺人持有
的上市公司
股份上市之
日起 12 个月
至 24 个月内，
承诺人转让
其持有的上
市公司股份
不超过上市
公司股份总
数的 5%；自
承诺人持有
的上市公司
股份上市之
日起 24 个月
至 36 个月内，
承诺人转让
其持有的上
市公司股份
不超过上市
公司股份总
数的 10%。如
中国证监会
最终核准的
限售期限长
于上述期限，
则按中国证
监会核准的
限售期限执
康博恒智承
诺在中国证
监会【2015】
18 号文所规
定的时间到
北京康博恒
智科技有限
年 1 月 8 日） 19 日
若中国证监
会发布新的
上市公司控
股股东和持
股 5%以上的
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
股东及董事、
监事、高级管
理人员减持
公司股份的
规定出台后，
本公司将在
30 个工作日
内，通过二级
市场减持上
市公司股票；
股票减持所
得资金首先
用于清偿税
款。本公司在
股票减持完
成后 30 个工
作日内，将按
相关税务部
门最终核定
的税款金额，
缴纳土地使
用权变更的
相关税费并
承担该等资
产的全部经
营风险和损
益，完成上市
公司土地使
用权资产的
变更登记的
相关承诺。
2016 年 2 月
25 日，康博恒
智向上市公
司发出《函
告》，告知因
北京康博恒
政策变化而
2016 年 02 月
智科技有限
无法进行股
正常履行中
份减持的情
况，进而存在
到期不能履
行重组承诺
的风险，同时
康博恒智承
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
诺：“将在符合
《上市公司
大股东、董监
高减持股份
的若干规定》
（证监会公
告【2016】1
号）规定的相
关减持条件
后的 30 个工
作日内通过
二级市场减
持上市公司
股票。康博恒
智在股票减
持完成后 30
个工作日内，
将按相关税
务部门最终
核定的税款
金额，缴纳土
地使用权变
更应承担的
相关税费并
承担该等资
产的全部经
营风险和损
益，完成上市
公司土地使
用权资产的
变更登记的
相关承诺。”
一、 将尽快
办理相关股
票解除质押
事宜，保证在
2015 年 12 月
31 日之前所
2015 年 11 月
王辉、王涛
持有的未质
押股份数大
于或等于应
补偿股份数
的数量。 二、
持有的股份
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
解除质押后，
经上市公司
董事会、股东
大会审议通
过后 30 个工
作日内，王辉
持有的本公
25,352,776
股、王涛持有
的本公司股
份 19,866,482
45,219,258
股，由公司向
中国证券登
记结算有限
公司深圳分
公司申请实
施冻结，并真
实、准确、完
整地履行信
息披露义务。
三、 该部分
被冻结的股
份不拥有表
决权且不享
有股利分配
的权利，除履
行补偿义务
外不得转让
或以其他方
式处置该等
被冻结的股
份，亦不得用
于股份质押、
担保等涉及
股票权属纠
纷风险的业
务，在盈利补
偿承诺期限
届满后，将按
照盈利预测
补偿协议规
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
承诺其所持
有的非流通
股股份自获
得上市流通
权之日起，在
二十四个月
内不上市交
易或者转让，
限售期满后
深圳市聚友
通过证券交
2013 年 08 月
网络投资有
正常履行中
易所挂牌交
易出售的股
份价格不低
于 18 元（该
价格遇到分
红、转增、送
股、配股等事
项时，将进行
除息除权调
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
陕西星王企
业集团有限
公司、王涛及
其控制的其
他企业除上
述资金占用
外，未发生其
陕西星王企
他任何占用
业集团有限
华泽钴镍资
公司、王涛及
金的情况。陕 2016 年 04 月
其他对公司中小股东所作承诺
正常履行中
其一致行动
西星王企业
人王辉、王应
集团有限公
司、王涛、王
辉、王应虎承
诺将按照相
关法律法规
的要求，归还
上述占用的
资金及由此
所产生的所
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
有财务费用
（包括但不
限于由占用
所产成的利
息、手续费
等），并承诺
承担因上述
资金占用行
为而引起的
相关经济偿
承诺于 2016
年 12 月 31 日
前完成资金
占用的还款
事宜，且优先
采用现金的
方式偿还占
用的华泽钴
镍资金，若不
能全部采用
现金还款，将
采用资产置
入等方式偿
还未支付的
占用资金，并
及时履行华
2016 年 04 月
王涛、王应虎
泽钴镍审批
程序和信息
披露义务。自
2016 年 4 月
28 日起 10 日
内完成王涛
及其一致行
动人持有的
广西华汇新
材料有限公
司 40%股权、
陕西华铭房
地产开发有
限公司 100%
股权、陕西太
白山旅游建
设开发有限
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
公司 90%股
权及相关企
业的股权质
押工作，尽快
办理上述关
联方实际控
制企业的资
产评估和资
产质押登记
工作，并及时
履行信息披
承诺是否按时履行
1、王涛、王应虎及其关联企业关于归还占用上市公司资金的方案未能得到有效落实。
因大股东几乎将其持有的上市公司股权全部质押融资等原因，导致盈利预测补偿协议
未能有效执行。公司正在督促大股东解除股票质押并履行盈利预测补偿协议以及还款
如承诺超期未履行完毕的，应当详
义务，同时将采取一切必要法律手段解决上述问题，以维护公司及中小股东利益。 2、
细说明未完成履行的具体原因及下
虽采取多项措施归还占用资金，但均未达到预期，未能按时完成资金占用的还款事宜。
一步的工作计划
目前主要措施：（1）采取多种方案解决占用；（2）主导成立新材料产业基金清偿占用；
（3）质押土地及项目股权处置、合作开发解决清偿占用；公司控股股东及实际控制人
将继续采取有效措施促进清欠方案顺利实施，争取早日解决资金清占问题。
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
报告期新增 报告期偿还
预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
间（月份）
2016 年 12
149,748.34
1,156.39 148,591.95
148,591.95 2017-6
149,748.34
1,156.39 148,591.95
148,591.95
期末合计值占最近一期经审计净资
相关决策程序
实际控制人通过两家票据公司操作，在公司未履行任何决策程序，未进行信息披露。
当期新增大股东及其附属企业非经
系公司实际控制人所为，公司其他董事、监事、管理层未知情。
营性资金占用情况的原因、责任人追
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
究及董事会拟定采取措施的情况说
未能按计划清偿非经营性资金占用 关联方陕西星王企业集团有限公司及实际控制人王辉、王涛、王应虎已承诺，优先采
的原因、责任追究情况及董事会拟定 用现金方式偿还占用的华泽钴镍资金，若不能全部采用现金还款，将采用资产置入等
采取的措施说明
方式偿还未支付的占用资金。
注册会计师对资金占用的专项审核
2017 年 04 月 28 日
意见的披露日期
注册会计师对资金占用的专项审核
见非经营性关联方资金往来专项审核报告
意见的披露索引
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
√ 适用 □ 不适用
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2016年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告。
公司董事会认为:1、本公司董事会认为该审计意见客观地反映了本公司的实际情况；2、对上述五
项导致无法表示意见的事项，公司董事会将责成相关当事人及公司相关部门按照法律法规、
公司章程等规定，限期整改，切实维护广大中小股东合法权益；3、董事会将督促公司管理层
积极配合中国证监会工作，在调查结果出具后，及时履行信息披露义务。
监事会认为：1、年审会计师为公司出具的审计意见客观和真实地反映了公司的实际情况和存在
的风险因素；2、对上述五项导致无法表示意见的事项，公司董事会将责成相关当事人及公司
相关部门按照法律法规、公司章程等规定，限期整改，切实维护广大中小股东合法权益,并将
督促公司管理层积极配合中国证监会工作，在调查结果出具后，及时履行信息披露义务；3、
监事会同意公司董事会对非标准审计意见涉及事项的涉及事项的专项说明。
公司独立董事王满仓、李秉祥认为：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2016年度
财务报告出具的无法表示意见审计报告，客观和真实地反映了公司的实际情况，独立董事对
该审计报告无异议。我们希望公司董事会及管理层能够采取有效措施，对导致无法表示意见
的事项积极整改，维护公司及全体股东的权益。
公司独立董事张莹认为：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对成都华泽钴镍材料股份有限公司2016年年度报告出
具了无法表示意见的审计报告。公司第九届董事会第七次会议审议了审计意见涉及事项的专项说明。瑞华会计师事务所已连
续两年出具了非标准意见的审计报告。2016年“无法表示意见”的审计意见类型已充分说明公司在2016年的信息真实性、审计
证据的充分性等重要方面仍然存在着一系列问题，且这类问题较之2015年中介机构出具的“保留意见”，已对财务报告产生了
更为广泛和重大的影响。作为独立董事，极不愿意看到这样的情况，但瑞华会计师事务所发表的审计意见，是在执行了恰当
审计程序、科学审计方法的基础上，对公司情况实事求是地反映，导致无法表示意见各事项反映的问题也是客观存在的事实。
本人对该审计意见无异议。希望公司能够直面和重视中介机构反映的问题，本着对广大股东负责任的态度，采取更加积极有
效的措施，尽快消除导致非标意见的事项和因素，使公司早日摆脱现有困境。
六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
九、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计师事务所
境内会计师事务所名称
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名
张富平、张诚刚
当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）做内控审计
十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十一、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十二、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理
诉讼(仲裁)判
结果及影响
决执行情况
山东黄河三角洲产
一审判决：1、被
http://www.c
业投资基金合伙企
判（济南市 告成都华泽、王
2017 年 03 月
业诉成都华泽钴镍
辉、王应虎清偿 无
cninfo-new/d
材料股份有限公
本金 3500 万元、
isclosure/szse
司、王辉、王应虎
理），现已 期内利息 105 万
_main/bulleti
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
借贷纠纷案
元及违约金；2、
n_detail/true/
成都华泽、王辉、
王应虎承担责任
announceTim
后有权向王涛追
偿；3、驳回黄河
三角洲去他诉
王世捷诉陕西华泽
镍钴金属有限公
司、王涛、成都华
开庭（西安
泽钴镍材料股份有
限公司、陕西星王
企业集团有限公司
借贷纠纷案
张鹏程诉陕西华泽
票，诉前调
镍钴金属有限公
解阶段（咸 无
司、王涛、王辉借
人民法院）
张鹏程诉成都华泽
双方签署《具有
钴镍材料股份有限
强制执行效力的
公司、王涛、王辉
债权文书公证
借贷纠纷案
八冶建设集团有限
公司诉平安鑫海资
决（青海省 无
源开发有限公司
已结案（1、解除
宁波山煤与华泽
宁波山煤华泰贸易
上海签订的《工
有限公司诉华泽镍
业品购销合同》；
钴金属（上海）有
庭（上海市
3,010.5 否
2、华泽上海返还 执行中
限公司及陕西华泽
3010.5 万元货
镍钴金属有限公司
人民法院）
款；3、偿还利息；
贸易合同纠纷案
4、驳回宁波山煤
其他诉请）
桐庐三鑫防腐设备
已结案（平安鑫
制造有限公司诉平
海向桐庐三鑫给
安鑫海资源开发有
限公司建设工程社
工合同纠纷案
诉讼费 10485 元）
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
中建材富磊（上海）
庭，并达成 已结案（平安鑫
建设有限公司诉平
海分期支付中建
安鑫海资源开发有
限公司工程合同纠
已结案（1、解除
华泽镍钴金属（上
双方的《工业品
海）有限公司诉上
庭（上海市 购销协议》；2、
海朝能实业有限公
朝能公司向华泽
司贸易合同纠纷案
人民法院） 公司返还货款
邓军虎诉陕西华泽
劳动争议案
已结案（1、陕西
华泽支付工资
已裁决（西
陈胜利诉陕西华泽
劳动争议案
驳回陈胜利其他
已经结束，
已结案（陕西华
陈娟诉陕西华泽劳
泽向其支付工资
动纠纷一案
差额 136.78 元及
赔偿金 2975 元）
已结案（陕西华
张川军诉陕西华泽
泽支付 2352.34
劳动纠纷一案①
已结案（陕西华
张川军诉陕西华泽
泽支付 681.75
劳动纠纷一案②
陕西华泽镍钴金属
有限公司诉陕西京
已结案（向陕西
兆优品道建筑装饰
决（西安市 华泽返还预付款 已执行
工程有限公司装修
99400 元）
合同纠纷案
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
十三、处罚及整改情况
√ 适用 □ 不适用
调查处罚类型
结论（如有）
new/disclosure/sz
因公司涉嫌信息 被中国证监会立
成都华泽钴镍材
2015 年 11 月 24 se_main/bulletin_
披露不实等证券 案调查或行政处 尚无结论
料股份有限公司
detail/true/12017
86341?announce
作为公司控股股
new/disclosure/sz
控股股东（或第 东，对相关股权
已按时参加监管 2016 年 01 月 09 se_main/bulletin_
王辉、王涛
被有权机关调查
一大股东）
解除质押作出承
detail/true/12019
诺但到期未履行
03743?announce
new/disclosure/sz
被中国证监会立
控股股东（或第 因涉嫌违反证券
2016 年 03 月 16 se_main/bulletin_
案调查或行政处 尚无结论
一大股东）
detail/true/12020
48204?announce
new/disclosure/sz
被中国证监会立
因涉嫌违反证券
2016 年 03 月 19 se_main/bulletin_
高级管理人员
案调查或行政处 尚无结论
detail/true/12020
57324?announce
王应虎、王辉、
被中国证监会立
new/disclosure/sz
因涉嫌违反证券
2016 年 05 月 14
陈健、赵守国、 董事
案调查或行政处 尚无结论
se_main/bulletin_
雷华锋、宁连珠
detail/true/12023
22289?announce
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
new/disclosure/sz
被中国证监会立
朱小卫、阎建明、
因涉嫌违反证券
2016 年 05 月 14 se_main/bulletin_
案调查或行政处 尚无结论
detail/true/12023
22289?announce
new/disclosure/sz
赵强、金涛、陈
被中国证监会立
因涉嫌违反证券
2016 年 05 月 14 se_main/bulletin_
胜利、朱若甫、 高级管理人员
案调查或行政处 尚无结论
detail/true/12023
程永康、吴锋
22289?announce
2015 年 11 月 16
日公司全资子公
司陕西华泽镍钴
金属有限公司向
关联方陕西星王
企业集团有限公
new/disclosure/sz
成都华泽钴镍材
司开具了金额为
2016 年 06 月 18 se_main/bulletin_
被有权机关调查 已披露
料股份有限公司
3 亿元的商业承
detail/true/12023
兑汇票，承兑人
74443?announce
为公司，构成事
实上的关联担保
行为，公司未依
法履行信息披露
作为公司时任董
事，在知情公司
重大关联担保事
new/disclosure/sz
项（3 亿元商业承
已按时参加监管 2016 年 06 月 18 se_main/bulletin_
王涛、王应虎
兑汇票）的情况 被有权机关调查
detail/true/12023
下，未勤勉尽责，
74443?announce
未保证公司依法
履行信息披露义
根据盈利补偿协
控股股东（或第
2016 年 06 月 18
王辉、王涛
议，承诺年限届 被有权机关调查 已披露
一大股东）
满时，王辉、王
new/disclosure/sz
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
涛将以所持公司
se_main/bulletin_
股份数额为限向
detail/true/12023
公司进行业绩补
74442?announce
偿，但其尚未履
行承诺，且所持
大部分股份被质
押、全部股份已
被司法冻结
因公司关联交易
new/disclosure/sz
被中国证监会立
成都华泽钴镍材
和关联担保涉嫌
2016 年 07 月 01 se_main/bulletin_
案调查或行政处 尚无结论
料股份有限公司
违反证券法律法
detail/true/12024
41295?announce
1.公司与关联方
发生巨额非经营
性资金往来，未
履行审议程序和
信息披露义务;2.
new/disclosure/sz
成都华泽钴镍材
业绩预告存在重 被证券交易所公
2016 年 07 月 09 se_main/bulletin_
料股份有限公司
大差异未及时修 开谴责的情形
detail/true/12024
正;3.存在前期重
62082?announce
大会计差错;4.关
联交易未及时履
行审批程序和信
息披露义务
1.公司与关联方
发生巨额非经营
性资金往来，未
履行审议程序和
王涛、王辉、王
信息披露义务;2.
new/disclosure/sz
应虎、陈健、朱
业绩预告存在重 被证券交易所公
2016 年 07 月 09 se_main/bulletin_
若甫、雷华锋、
大差异未及时修 开谴责的情形
detail/true/12024
赵守国、宁连珠
正;3.存在前期重
62082?announce
大会计差错;4.关
联交易未及时履
行审批程序和信
息披露义务
1.公司与关联方
陕西星王企业集
被证券交易所公
2016 年 07 月 09
发生巨额非经营
团有限公司
开谴责的情形
性资金往来，未
new/disclosure/sz
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
履行审议程序和
se_main/bulletin_
信息披露义务;2.
detail/true/12024
业绩预告存在重
62082?announce
大差异未及时修
正;3.存在前期重
大会计差错;4.关
联交易未及时履
行审批程序和信
息披露义务
1.公司与关联方
发生巨额非经营
性资金往来，未
履行审议程序和
信息披露义务;2.
new/disclosure/sz
朱小卫、阎建明、
业绩预告存在重 被证券交易所公
2016 年 07 月 09 se_main/bulletin_
大差异未及时修 开谴责的情形
detail/true/12024
正;3.存在前期重
62082?announce
大会计差错;4.关
联交易未及时履
行审批程序和信
息披露义务
1.公司与关联方
发生巨额非经营
性资金往来，未
履行审议程序和
信息披露义务;2.
new/disclosure/sz
赵强、金涛、陈
业绩预告存在重 被证券交易所公
2016 年 07 月 09 se_main/bulletin_
胜利、郭立红、 高级管理人员
大差异未及时修 开谴责的情形
detail/true/12024
正;3.存在前期重
62082?announce
大会计差错;4.关
联交易未及时履
行审批程序和信
息披露义务
王应虎、王辉、
因成都华泽钴镍
new/disclosure/sz
被中国证监会立
王涛、陈健、赵
材料股份有限公
2016 年 10 月 22 se_main/bulletin_
案调查或行政处 尚无结论
守国、雷华锋、
司涉嫌信息披露
detail/true/12027
76182?announce
朱小卫、阎建明、
因成都华泽钴镍 被中国证监会立
2016 年 10 月 22 inf
材料股份有限公 案调查或行政处
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
司涉嫌信息披露 罚
new/disclosure/sz
se_main/bulletin_
detail/true/12027
76182?announce
因成都华泽钴镍
new/disclosure/sz
赵强、金涛、陈
被中国证监会立
材料股份有限公
2016 年 10 月 22 se_main/bulletin_
胜利、朱若甫、 高级管理人员
案调查或行政处 尚无结论
司涉嫌信息披露
detail/true/12027
76182?announce
1.2016 年 4 月 29
日你公司公告，
2015 年 11 月 16
日，你公司子公
司陕西华泽镍钴
金属有限公司
（以下简称陕西
华泽）开具 3 亿
元商业承兑汇
票，为关联方陕
西星王企业集团
有限公司提供担
保，承兑人为你
公司。该担保事
new/disclosure/sz
成都华泽钴镍材
项属于为实际控
2016 年 11 月 15
被有权机关调查 已披露
se_main/bulletin_
料股份有限公司
制人的关联方提
detail/true/12028
供的担保，你公
27853?announce
司公告该事项未
经董事会、股东
大会审批通过；
2.2016 年 6 月 8
日你公司公告，
2015 年你公司为
实际控制人王涛
的 3500 万元债务
及利息承担连带
责任担保。该担
保事项属于为实
际控制人提供的
担保，你公司公
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
告该事项未履行
相关审批程序；
3.2016 年 9 月 27
日你公司公告，
你公司为平安鑫
海资源开发有限
公司 7000 万元银
行贷款提供连带
责任担保。该担
保事项属于你公
司对外担保总额
超过最近一期经
审计净资产 50%
以后提供的担
保，但你公司公
告无需将该事项
提交股东大会审
议；4.2016 年 9
月 30 日你公司公
告，你公司为陕
西华泽新增 5 亿
元连带责任保证
担保。陕西华泽
资产负债率超过
70%，该笔担保
金额超过你公司
最近一期经审计
净资产的 10%，
该担保还属于你
公司对外担保总
额超过最近一期
经审计净资产
50%以后提供的
担保，但你公司
公告该担保事项
无需提交董事会
和股东大会审
因成都华泽钴镍
被中国证监会立
材料股份有限公
2016 年 12 月 03 new/disclosure/sz
高级管理人员
案调查或行政处 尚无结论
司涉嫌信息披露
se_main/bulletin_
detail/true/12028
55544?announce
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
整改情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司将针对上述事项积极配合相关部门开展调查，对于已具有明确处罚意见的事项积极进行
1、王辉、王涛关于盈利预测承诺履行情况进展
1）王辉、王涛持有的合计19162万股上市公司股份仍处于申银万国、东吴证券、东北证
券质押状态；王辉、王涛需要解除股份质押所需的资金金额为25.65亿元（未含利息），上述
质押的资金来源由王辉、王涛及其控制的陕西华江新材料有限公司融资解决，详见公司公告
（公告编号：号）。
目前王辉、王涛与深圳中融丝路资产管理有限公司就资金占用、业绩补偿事宜签署了《合
作协议》，推进资金占用、业绩补偿等一揽子计划。
2）中国信达资产管理股份有限公司甘肃省分公司对王辉、王涛持有全部上市公司股份实
施了冻结，尚未解除，解冻日期为日，王涛已就此事与中国信达资产管理股份
有限公司甘肃省分公司、甘肃省高级人民法院进行了初步沟通，就解决该等冻结事宜尚未确
定解决方案，详见公司公告（公告编号：号）。
3）日公司第八届监事会第十五次会议审议通过了《关于聘请大信会计师事
务所（特殊普通合伙）对关联方占用资金进行专项审计的议案》，公司管理层正在落实推进
资金占用的审计工作，详见公司公告（公告编号：号）。
4）董事会专门账户的设立，日、25日、27日、28日，我公司与中登公司就
专门账户的设立事项进行了多次沟通，结合沟通内容以及我公司目前实际情况，我公司认为
目前不具备立即开设专门账户的条件。
5）公司于日向王辉、王涛、王应虎及星王集团送达了《关于督促解决违规
占用上市公司资金等问题的函》，涉及股份补偿的事宜，公司要求其应按照《盈利预测补偿
协议》对上市公司进行补偿，并要求其对解除股份质押和司法冻结问题列出时间计划表。
6）公司多次督促王涛、王辉积极履行相关承诺，为承诺履行扫除相关障碍，但至今协议
履行没有取得有效进展。公司将持续跟进此事项进展情况，涉及信息披露的及时履行信息披
2、控股股东资金占用解决情况进展
1）日公司第八届监事会第十五次会议审议通过了《关于聘请大信会计师事
务所（特殊普通合伙）对关联方占用资金进行专项审计的议案》，公司管理层正在落实推进
资金占用的审计工作，详见公司公告（公告编号：号）。
2）2016 年 6 月 28 日深圳中融丝路资产管理有限公司（甲方）、陕西星王企业集团有
限 公司（乙方）、王辉（丙方）、王涛（丙方）签署了《合作协议》，由深圳中融丝路资产
管理有限公司主导解决陕西星王企业集团有限公司偿还陕西华泽镍钴金属有限公司 14.97 亿
元资金占用问题，2016 年 7 月底前，甲方结合陕西星王企业集团有限公司的资产特征， 有
针对性的引进相关行业中实力雄厚的合作方，对资产进行盘活，盘活方式包括但不限于收购、
合作开发、托管经营等等，以相关收益偿还金融机构债务以及部分成都华泽钴镍材料股份有
限公司大股东资金占用，详见公司公告（公告编号：号）。
3）根据公司独立董事的要求，公司目前暂停一切向控股股东及其关联方的付款，由此形
成的所有对控股股东及其关联方的应付款项作为日后冲抵大股东归还占用资金的备抵款项，
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
详见公司公告（公告编号：号）。
4）公司于日向王辉、王涛、王应虎及星王集团送达了《关于督促解决违规
占用上市公司资金等问题的函》，公司要求大股东采取切实可行的措施，尽快落实归还违规
占用上市公司资金事宜，并定期向公司董事会汇报该项工作的进展情况。
5）日，公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司收到陕西星王企业集团有限公司网
银转款，金额465.5万元。此款项专项用于支持公司孙公司平安鑫海资源开发有限公司生产运营，确保生产
平稳运行。待大股东占用上市公司资金数额最终确定后，该款项作为日后冲抵大股东归还占用资金的备抵
款项。此外，近日经核查相关记账凭证、原始凭证，自2016年4月起至2016年6月，陕西华泽陆续收到陕西
星王企业集团有限公司汇款合计金额555.89万元。因此，截至目前，公司总计收到关联方偿还资金合计约
1,021.39万元。
6）公司将继续做好大股东资金占用事项的督促工作和披露工作。
3、关于“三亿票据”关联交易及担保的整改。
日，公司披露了《补充公告》，主要内容是对于在2015年年度报告中披露的“2015
年11月16日，陕西华泽镍钴金属有限公司向陕西星王企业集团有限公司开具日到
期的商业承兑汇票3亿元”事项进行补充说明，详细情况请见巨潮资讯网
.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/?anno
unceTime=对于该事项，公司一直积极处理并督促控股股东尽快归还该商业承兑汇
票，日，公司收到星王集团致陕西华泽《关于终止的函》。截至目前，成都华泽、陕西华泽、陕西星王已经明确终止了与该商业承
兑汇票相关的背景协议，也明确了成都华泽不再承担兑付义务。但该票据回收工作尚未完成，
公司将加快督促控股股东及实际控制人采取措施归还票据，并不排除采用包括法律途径在内
的一切必要的措施，维护公司及全体股东利益。
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
√ 适用 □ 不适用
经查询中华人民共和国最高人民法院网站（网址：http://shixin./），公司实际控制人
王应虎先生于日被列为失信被执行人，失信被执行人行为具体情形：其他有履行
能力而拒不履行生效法律文书确定义务。经查询中国裁判文书网，王应虎被列为失信被执行
人系陕西星王企业集团有限公司与自然人杨亨社经济纠纷引起，王应虎作为陕西星王企业集
团有限公司法定代表人，因该事项被列为失信被执行人。
十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
公司于日披露了《成都华泽钴镍材料股份有限公司关于筹划员工持股计划及复牌公告》，详细内容请参见巨潮资
讯网.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/?announceTime=
至本报告期末，该事项无进展。
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
十六、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
√ 适用 □ 不适用
1、日，公司2015年第一次临时股东大会审议通过了《关于同意陕西华泽镍钴金
属有限公司投资陕西华铭房地产开发有限公司及实施联合土地开发的议案》，详细内容请见
巨潮资讯网
.cn/cninfo-new/disclosure/szse_main/bulletin_detail/true/?anno
unceTime=。截至本报告期末，公司未出资。
经查，截至本报告期末，陕西星王持有的土地使用权被西安市中级人民法院查封，依然处于
查封状态。
日，公司2015年度报告披露公司未就上述协议进行出资。
日，公司2016年半年度报告披露公司未就上述增资协议进行出资。
日，公司收到陕西星王、陕西华铭出具的《关于解除陕西华铭房地产开发有限公
司、陕西星王企业集团有限公司与陕西华泽镍钴金属有限公司之增资协议的函》，陕西星王、
陕西华铭提出解除上述协议。
日，公司分别向陕西星王、陕西华铭发函《关于同意解除陕西华铭房地产开发
有限公司、陕西星王企业集团有限公司与陕西华泽镍钴金属有限公司之增资协议的函》，同
意解除上述协议。
2、日，公司第八届董事会第二十二次会议审议通过《关于公司全资子公司陕西
华泽镍钴金属有限公司委托关联方陕西星王投资控股有限公司筹资建设镍基镁基新材料综合
回收利用项目暨关联交易的议案》；日，公司第八届董事会第二十三次会议审议
通过《关于关联方陕西星王投资控股有限公司向青海鑫泽新材料有限公司增资的议案》，并
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2016 年年度报告全文
于日披露了《关于委托陕西星王投资控股有限公司进行项目投资的补充公告》，
该事项已经公司2015年第二次临时股东大会审议通过。日，公司第九届董事会
第三次会议审议通过《关于终止公司孙公司青海鑫泽新材料有限公司相关关联交易事项的议
案》，该议案已经公司于日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过，详细情
况请见巨潮资讯网.cn
3、日，公司第八届董事会第二十三次会议审议通过《关于公司全资子公司陕西华
泽镍钴金属有限公司与关联方陕西星王投资控股有限公司设立印尼合资公司的议案》，并于
日披露了《关于委托陕西星王投资控股有限公司进行项目投资的补充公告》，该
事项已经公司2015年第二次临时股东大会审议通过。日，公司第九届董事会第
三次会议审议通过《关于终止建设印尼（中国）镍基新材料项目的议案》，该议案已经公司
于日召开的2017年第一次临时股东大会审议通过，详细情况请见巨潮资讯网
4、日，公司第八届董事会第二十五次会议审议通过《关联方广西华汇新材料有
限公司委托公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司经营暨关联交易的议案》，2015年10
月16日，公司披露了《成都华泽钴镍材料股份有限公司关于关联方广西华汇新材料有限公司
委托公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公}