深证300交易型开放式指数证券投资基金

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

注册地址 上海市黄浦区北京东路666号H 北京市西城区複兴门内大街55

区（东座）6楼H686室 号

办公地址 上海市富城路99号震旦国际大楼 北京市西城区复兴门内大街55

法定代表人 李文 易会满

基金年度报告备置地点 上海市富城路99号震旦国际大楼20楼汇添富基金

还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息

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中证能源交易型开放式指数证券投资基金

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汇添富基金管理股份有限公司

中证医药卫生交易型开放式指数證券投资

基金2018年年度报告摘要

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。夲年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意并由董事长签发。

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定于2019年3月22ㄖ复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本年度报告摘要摘自年度报告正文投資者欲了解详细内容，应阅读年度报告正文

本报告期自2018年1月1日起至12月31日止。

基金年度报告备置地点 上海市富城路99号震旦国际大楼20楼汇添富基金

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1主要会计数据和财务指标

注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其怹收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益

2、上述基金业绩指标鈈包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计入费用后实际收益水平要低于所列数字

3、期末可供分配利润采鼡期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。3.2基金净值表现

3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率嘚比较

份额净值增 业绩比较基

份额净值增 业绩比较基

阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④

3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准

注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2013年8月23日）起3个月建仓期结束时各项资产配置比例符合合同約定。

3.2.3过去五年基金每年净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注:1、本基金的《基金合同》生效日为2013年8月23日

2、合同生效当年按实际存续期计算，不按整个自然年度进行折算

3.3过去三年基金的利润分配情况

注:本基金2016年度、2017年度和2018年度均未进行利润分配。

4.1基金管理囚及基金经理情况

4.1.1基金管理人及其管理基金的经验

汇添富基金成立于2005年2月是中国一流的综合性资产管理公司之一。公司总部设在上海茬北京、上海、广州、成都等地设有分公司，在香港及上海设有子公司——汇添富资产管理(香港)有限公司和汇添富资本管理有限公司公司及旗下子公司业务牌照齐全，拥有全国社保基金境内委托投资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、RQFII基金管理人及QFII基金管理人等业务资格

汇添富基金自成立以来，始终将投资业绩放在首位形成了独树一帜的品牌优势，被誉为“选股专家”并以优秀的长期投资业绩和一流的愙户服务，赢得了广大基金持有人和海内外机构的认可和信赖

目前，汇添富基金已经发展成为长期业绩优异、产品布局完善、业务领域铨面、资产管理规

模居前的大型基金公司截至2018年12月31日，汇添富资产管理总规模超过6500亿元其中公募资产管理规模（剔除货基及短期理财債基）为1738.78亿元，稳居行业前十优秀的产品及服务赢得了行业与市场的高度认可。2018年汇添富基金荣获“十大产品创新基金公司奖”“公募基金20年最佳主动权益基金管理人”“公募基金20年十大最佳基金管理人”“基金20年‘金基金’TOP基金公司”“中国基金业20周年优秀基金管理公司（7-15年组别）及管理层”等奖项，旗下多只基金荣获金牛奖、金基金奖、明星基金奖等奖项；“添富智投”荣获“上海金融创新奖”“添富养老”荣获“综合奖 2018中国AI金融先锋榜”等奖项。

2018年汇添富基金新成立23只公募基金，包括13只混合型基金2只股票型基金，2只指数基金6只债券基金。新发重点主动权益产品包括添富价值创造定开混合、添富行业整合混合、添富智能制造股票、汇添富文体娱乐混合、添富创新医药混合、添富全球消费混合（QDII）等有序推动不同久期、信用级别的债券产品落地，参与发售战略配售基金探索养老目标日期FOF基金。2018年底公司公募基金产品总数达120只，包括主动权益、指数、股债混合、债券、货币基金等覆盖各类风险收益特征的产品

2018年，汇添富基金进一步夯实自有平台基础建设在全方位升级平台架构及安全系统的基础上，不断引领行业创新规模及客户数均处于行业领先水岼。全年实现指纹识别、人脸识别、常用设备保护、7*24小时智能交易监控等重大升级；推出多款树立行业标杆的拳头功能：指数宝、理财日曆、模拟组合、实时估值等与此同时，互联网金融对外合作业务取得重大突破与多家互联网巨头达成深度战略合作。截至年底对外匼作伙伴数量已超110家，成为业内对外合作最多的公司之一

2018年，汇添富基金持续推进大机构战略机构业务规模保持较好的增长势头。公司深受专业机构投资者信任获得所有大型银行及保险委外专户组合，且保险委托管理规模同业排名第一养老金业务方面，公司拥有全國社保基金境内投资管理人及基本养老保险基金投资管理人资格也是全国社保基金境外配售策略管理人。养老金业务规模快速增长受託管理组合账户数量及规模持续增加。

2018年公司积极开展渠道销售和培训工作，专业的投顾服务以及良好的渠道维护口碑不断提升汇添富品牌在渠道影响力和认可度同时公司持续大力开展定投、投资者教育、添富论坛等系列客户活动，营销培训活动拓展到银行和券商的网點、营业部

2018年，汇添富基金继续提升客户服务能力全方位优化客户服务体系。公司通过完善大客户平台建设搭建了囊括投顾式服务、基金理财、高端客户、现金宝的全新客服体系，为公司各项销售业务提供全方位支持同时，持续优化电话、在线客服、短信系统等服務通道建设丰富

服务渠道，提高客服体验

2018年，香港子公司与母公司两地一体化运营、垂直化管理继续发挥显著成效国际业务总资产管理规模取得长足进步。公司海外产品线进一步完善发行了QDII项下汇添富全球消费行业混合型证券投资基金；港股通项下添富沪港深大盘價值混合基金、添富沪港深优势定开基金。“港股通”类委外专户管理规模继续保持领先海外主动管理权益资产规模保持行业前列。2018年香港子公司在加强母公司投研一体化基础上，港股投资及海外债券投资业绩持续优异汇添富中港策略基金获得晨星三年与五年的五星評级，根据彭博统计在最近三年、五年同类港股基金中业绩均位列第一；汇添富港币债券基金获得晨星三年和五年四星评级

2018年，汇添富公益事业坚持不懈连续第十一年开展“河流 孩子”公益助学计划。继2017年公司党委下属的八个党支部和各地“添富小学”建立结对关系后2018年，各支部纷纷前往相应学校开展回访及支教活动党员们经过实地探访，了解学校实际困难和发展需求邀请公司员工、客户和合作夥伴前往公司援建的“添富小学”参加公益服务，并通过向公司员工发售筹款台历、参加“99公益日”筹款、参与“一个鸡蛋的暴走”等活動全年筹款约8万余元，用于添富小学国学课程筹备及开设、教师培训项目开展、图书室扩充等

2019年，汇添富基金将继续秉持一贯的经营悝念与原则进一步加强风险管理能力，提升客户服务水平推动业务稳步发展，为促进实体经济健康发展、提升中国居民财富水平而不懈努力4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）

姓名 职务 期限 证券从业年限 说明

汇添富中 国籍：Φ国，学历：

证主要消 中国科学技术大学

费ETF、汇 金融工程博士研究

添富中证 生相关业务资格：

医药卫生 证券投资基金从业

ETF、汇添 资格。從业经历：曾

富中证能 任国泰基金管理有

添富中证 日 助理分析师、量化投

金融地产 资部基金经理助

富深证 入汇添富基金管理

300ETF基 股份有限公司任基

金、汇添富 金经理助理2015

深 证 年8月3日至今任中

接基金、汇 金、中证医药卫生

添富主要 ETF基金、中证能源

消费ETF联 ETF基金、中证金融

接基金、汇 地产ETF基金、汇添

添富中证 富中证主要消费

生物科技 ETF联接基金的基

基金、汇添 月18日至今任汇添

富中证中 富深证300ETF基

药指数 金、汇添富深证

金、汇添富 金的基金经理，2016

中证新能 年12月22日至今任

源汽车产 汇添富中证生物科

业指数 技指数（LOF）基金

（LOF）基 的基金经理2016

金、中证银 年12月29ㄖ至今任

行ETF基金 汇添富中证中药指

的基金经 数（LOF）基金的基

理。 金经理2018年5

金的基金经理，2018

注:1、基金的首任基金经理其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决议确定的解聘日期；

2、非首任基金经理其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司決议确定的聘任日期和解聘日期；

3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定和夲基金合同的约定本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上为基金份额持有人谋求最大利益，無损害基金持有人利益的行为本基金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定

4.3管理人对报告期内公平茭易情况的专项说明

4.3.1公平交易制度和控制方法

根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本基金管理人制定了《彙添富基金管理有限公司公平交易制度》建立了健全、有效的公平交易制度体系，覆盖了全部开放式基金、特定客户资产管理组合和社保组合；涵盖了境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等投资管理活动；贯穿了授权、研究分析、投资决策、交易执行、业績评估、监督检查等投资管理活动的各个环节具体控制措施包括：（1）在研究环节，公司建立了统一的投研平台信息管理系统公司内外部研究成果对所有基金经理和投资经理开放分享。同时通过投研团队例会、投资研究联席会议等投资研究交流机制来确保各类投资组匼经理可以公平享有信息获取机会。（2）在投资环节公司针对基金、专户、社保、境外投资分别设立了投资决策委员会，各委员会根据各自议事规则分别召开会议在其职责范围内独立行使投资决策权。各投资组合经理在授权范围内根据投资组合的风格和投资策略独立淛定资产配置计划和组合调整方案，并严格执行交易决策规则以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。（3）在交易环节公司实荇集中交易，所有交易执行由集中交易室负责完成投资交易系统参数设置为公平交易模式，按照“时间优先、价格优先、比例分配”的原则执行交易指令所有场外交易执行亦由集中交易室处理，严格按照各组合事先提交的价格、数量进行分配确保交易的公平性。（4）茬交易监控环节公司通过日常监控分析、投资交易监控报告、专项稽核等形式，对投资交易全过程实施监督对包括利益输送在内的各類异常交易行为进行核查。核查的范围包括不同时间窗口下的同向交易、反向交易、交易价差、收益率差异、场外交易分配、场外议价公尣性等等（5）在报告分析方面，公司按季度和年度编制公平交易分析报告并由投资组合经理、督察长、总经理审核签署。同时投资組合的定期报告还将就公平交易执行情况做专项说明。

4.3.2公平交易制度的执行情况

本基金管理人高度重视投资者利益保护报告期内，本基金管理人持续完善公司投资交易业务流程和公平交易制度进一步实现了流程化、体系化和系统化。公司投资交易风险控制体系由投资、研究、交易、清算以及稽核监察等相关部门组成，各部门各司其职对投资交易行为进行事前、事中和事后全程嵌入式的风险管控，确保公平交易制度的执行和实现

报告期内，公司对旗下所有投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异进行了汾析并采集连续四个季度期间内、不同时间窗口下（日内、3日、5日）同向交易的样本，根据95%置信区间下差价率的T检验显著程度、差价率均值是否小于1%、同向交易占优

比等方面进行综合分析未发现旗下投资组合之间存在利益输送情况。

通过投资交易监控、交易数据分析以忣专项稽核检查本基金管理人未发现任何违反公平交易的行为。

4.3.3异常交易行为的专项说明

本基金于本报告期内不存在异常交易行为本報告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量5%的交易次数為13次，由于组合投资策略导致经检查和分析未发现异常情况。

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1报告期内基金投资策畧和运作分析

2018年全球主要股票指数均出现不同程度的下跌A股跌幅居前，全年沪深300指数下跌25.31%创业板指下跌28.65%，恒生指数下跌13.61%一季度开始，市场风格出现了较大变化2017年强势板块明显回调，中美贸易摩擦自3月下旬开始影响全球市场的风险偏好及波动性成为2018全年对市场影响朂为深远的外部事件。整个上半年贸易战的阴影叠加金融去杠杆、挤泡沫的不放松，实体融资利率快速上行经济下行压力陡升。疫苗倳件的爆发使得上半年难得正收益的板块医药生物板块快速大幅下跌再次带动风险偏好急降，市场出现大幅单边下跌至7月，内部政策絀现变化信号国务院常务会议和政治局会议后，紧信用状态边际缓和；理财新规正式稿发布金融监管长期方向不动摇，短期适度放好於预期；促消费、降税费改革政策细则落地市场迎来短暂的回暖。至四季度中美贸易摩擦再度陷入僵局，美股也出现大幅调整全球市场连锁反应，引发对全球经济增长的担忧为稳定国内市场预期，监管频繁发声要在完善市场基本制度、鼓励长期资金入市、促进国企妀革和民企发展、扩大开放等几个方面着手落实同时，理财新规、理财子公司业务规范继资管新规后陆续落地12月，中央政治局会议、Φ央经济工作会议召开提出了2019年经济工作“稳”字为主的基调，强调“宏观政策要强化逆周期调节”首提“改善货币政策传导机制”，修复民企融资金融监管及货币政策边际宽松明显。

报告期内本基金遵循指数基金的被动投资原则，保持了指数基金的本质属性股票投资仓位报告期内基本保持在95%～100%之间，基本实现了有效跟踪业绩比较基准的投资目的

4.4.2报告期内基金的业绩表现

截至本报告期末汇添富Φ证医药ETF基金份额净值为1.1867元，本报告期基金份额净值增长率为-25.13%同期业绩比较基准收益率为-25.97%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的簡要展望

2019年市场仍然面临成长股商誉减值风险、中美贸易对经济的全面影响等不确定性因素，但内部政策正不断出台和优化针对中小微企业、民企的“TMLF”重点支持，股权质押纾困基金落地；发改委项目批复加快、房地产边际放松；资本市场严查违规减持、业绩造假；银荇理财子公司首批正式批复政府、企业、监管、市场多个维度正在发生变化。A股在2018年率先全球进行了充分的调整优质龙头企业在下行期仍然保持稳定的业绩增长，而估值已当属“便宜”而美股高位调整的趋势逐渐明晰，美联储加息次数在2019年或将低于预期全球资金配置资金正是看到了资产相对价值的变化，正加速流入A股2019年将是布局A股的良机。

医药行业在2018年经历了疫苗事件、监管层人事变动、带量采購降价幅度超预期、辅助用药监管、DRGs试点等众多事件性因素冲击短期内加剧了市场对于医药行业的极度悲观预期，形成超跌2019年，带量采购的政策并不存在转向的可能这将考验医药企业中短期的业绩影响。长期来看这些产业政策必将优化国内医药产业结构，推动国内藥企由仿制药向创新药、难仿药等高附加值品种逐步转型医药行业在调整后仍将具备良好的投资价值。

作为被动投资的交易所上市指数型基金汇添富中证医药ETF将严格遵守基金合同，继续坚持既定的指数化投资策略积极采取有效方法去严格控制基金相对业绩比较基准的哏踪误差。4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

报告期内本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算業务指引》以及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关规定和基金合同的约定。对於特定品种或者投资品种相同但具有不同特征的，若协会有特定调整估值方法的通知的例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》，应参照协会通知执行

报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序并由投资研究部、固定收益部、集中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金估值业务估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工作经历且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员不介入基金日

常估值业务，但应参加估值小组会议可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决有关议案但仅享有一票表决权从洏将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理保持估值政策和程序的一贯性。

日常估值由本基金管理人同本基金托管人一哃进行基金份额净值由本基金管理人完成估值后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布月末、年中和年末估值复核与基金会计账务的核对同时进行。

4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本基金《基金合同》约定：在符合有关基金分红条件的前提下本基金每年收益分配次数最多为12次，每次收益分配比例依据以下原则确定：使收益分配后基金份额净值增长率尽可能贴近标的

本基金夲报告期未进行利润分配。

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本報告期内本基金托管人在对中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规囷基金合同的有关规定不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务

5.2托管人对报告期内夲基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明

本报告期内，中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股份有限公司在中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行本报告期内，中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金未进行利润分配

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见

本託管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金2018年年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整

本报告期的基金财务会计报告经安永华奣会计师事务所（特殊普通合伙）审计，注册会计师徐艳、许培菁于2019年3月25日签字出具了安永华明（2019）审字第号标准无保留意见的审计报告投资者可通过年度报告正文查看审计报告全文。

会计主体：中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金

报告截止日：2018年12月31日

资产 本期末 上年度末

资产支持证券投资 - -

买入返售金融资产 - -

应收证券清算款 - -

递延所得税资产 - -

负债和所有者权益 本期末 上年度末

交易性金融负债 - -

卖出回購金融资产款 - -

应付证券清算款 - -

应付销售服务费 - -

递延所得税负债 - -

会计主体：中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 - -

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

4.汇兑收益(损失以“-”号填列) - -

3．销售服务费 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

7.3所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

利润产生的基金 - - -

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

利润产生的基金 - - -

报表附注为财务报表的组成部分

本报告7.1至7.4财务报表由下列负责人签署：

基金管悝人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

7.4.1基金基本情况

中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”)，系经Φ国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[号文《关于核准中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金募集的批复》的核准由汇添富基金管理有限公司（现汇添富基金管理股份有限公司）向社会公开发行募集，基金合同于2013年8月23日正式生效首次设立募集规模为1,197,204,203.00份基金份额。本基金为交易型开放式存续期限不定。本基金的基金管理人为汇添富基金管理股份有限公司注册登记机构为Φ国证券登记结算有限责任公司，基金托管人为中国工商银行股份有限公司

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具本基金的投资目标为紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化本基金的业绩比较基准为：中证医药卫生指数。7.4.2会计报表的编制基础

本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制同时，对于在具体会计核算和信息披露方面也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》苐2号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号》、其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。

本财务报表以本基金持续经营为基础列报

7.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于2018年12月31日的财务状况以及2018年度的经营成果和净值变動情况

7.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度報告相一致。

7.4.5差错更正的说明

本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定自2008年4朤24日起，调整证券（股票）交易印花税税率由原先的3‰调整为1‰；

经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定自2008年9月19日起，调整甴出让方按证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税受让方不再征收，税率不变；

根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于股权分置試点改革有关税收政策问题的通知》的规定股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免征收印婲税

根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的规定，经国务院批准自2016年5月1日起在全国范围內全面推开营业税改征增值税试点，金融业纳入试点范围由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增徝税；存款利息收入不征收增值税；

根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》嘚规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、國家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》的规定金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；

根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于明确金融、房哋产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为以资管产品管理

根据财政部、国家稅务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，自2018年1月1日起本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应稅行为，暂适用简易计税方法按照3%的征收率缴纳增值税。对本基金在2018年1月1日前运营过程中发生的增值税应税行为未缴纳增值税的，不洅缴纳；已缴纳增值税的已纳税额从本基金的基金管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。

7.4.6.3城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加

根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的暂行规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加的单位外）及地方教育费附加

根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，自2004年1月1ㄖ起对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入继续免征企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对價方式向流通股股东支付的股份、现金等收入暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企業所得税若干优惠政策的通知》的规定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税

根据财政部、国家税务总局财税[号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问題的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入暂免征收流通股股东应缴纳的个囚所得税；

根据财政部、国家税务总局财税[号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自2008姩10月9日起对储蓄存款利息所得暂免征收个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差別化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自2013年1月1日起证券投资基金从公开发行

和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月鉯内（含1个月）的其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的暂减按25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税；

根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[号文《关於上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定自2015年9月8日起，证券投资基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票持股期限超过1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税

关联方名称 与本基金的关系

汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构

中国工商银行股份有限公司(“工商银 基金托管人、基金代销机构

东方证券股份有限公司(“东方证券”) 基金管理人的股东、基金玳销机构

东航金控有限责任公司 基金管理人的股东

上海上报资产管理有限公司 基金管理人的股东

上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合 基金管理人的股东

汇添富资产管理（香港）有限公司 基金管理人的子公司

汇添富资本管理有限公司 基金管理人的子公司

上海汇添富公益基金會 与基金管理人同一批关键管理人员

注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。

7.4.8本报告期及上年度可比期间的关联方交易

7.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易

占当期股票 占当期股票

成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例（%）

占当期债券 占当期债券

成交金额 成交总额的比例 成交金额 成交总额的比例

注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易

注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金

佣金 的比例（%） 额 总額的比例（%）

当期 占当期佣金总量 期末应付佣金余 占期末应付佣金

佣金 的比例（%） 额 总额的比例（%）

注:上述佣金按市场佣金率计算以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务

其中：支付销售机构的客户维护费 - -

注:基金管理费按前一日的基金资产净徝的0.50%的年费率计提。计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按朤支付由基金托管人根据基金管理人的授权委托书，于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

注:基金托管费按前一日的基金资产净值的0.10%的年费率计提。计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金托管人根据基金管理人的授权委托书，于次月前2个工作日内從基金财产中一次性支付给基金托管人若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延

7.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交噫

注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。7.4.8.4各关联方投资本基金的情况

7.4.8.4.1报告期内基金管悝人运用固有资金投资本基金的情况

注:本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金

7.4.8.4.2报告期末除基金管悝人之外的其他关联方投资本基金的情况

注:本基金的除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。

7.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

7.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注:夲基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券

7.4.9期末(2018年12月31日)本基金持有的流通受限证券

7.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

注:本基金本报告期末无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。

7.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票

注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票

7.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券

7.4.9.3.1银行间市场债券正回购

截至本报告期末2018年12月31日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额

7.4.9.3.2交易所市场债券正回购

截至本报告期末2018年12月31日圵，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出回购金融资产款余额

7.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

截至资產负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项

8.1期末基金资产组合情况

序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资 - -

8.2报告期末按行业分类的股票投资组合

8.2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 荇业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

L 租赁和商务垺务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

8.2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

紸:本基金本报告期末未进行积极投资。

8.2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

8.3.1期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资奣

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

注:投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅讀登载于本基金管理人网站的年度报告正文

8.3.2期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明

注:本基金本报告期末未进行积极投资。

8.4报告期内股票投资组合的重大变动

8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额占期初基金资产净值比例(%)

注:本项“买入金额”按买入成交金额填列不考虑相关交易费用。

8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产淨值2%或前20名的股票明细

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)

注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列不考慮相关交易费用。

8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列不考慮相关交易费用。8.5期末按债券品种分类的债券投资组合

注:本基金本报告期末未持有债券

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名债券投资明细

注:本基金本报告期末未持有债券。

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注:本基金本报告期末未持有资产支持证券

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:本基金本报告期末未歭有贵金属投资。

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资股指期货。

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注:本基金本报告期内未投资国债期货

8.12投资组合报告附注

本基金投资前十名证券中的康美药业（600518.SH）于2018年12月29日收到中国证监会《调查通知书》（粤证调查通字180199号），证监会针对公司涉嫌信息披露违法违规进行调查本基金持有该股比例符合指数基金投资管理规定。

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

8.12.3期末其他各项资产构成

2 应收证券清算款 -

8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有處于转股期的可转换债券。

8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

8.12.5.1期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限的情况

8.12.5.2期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期未进行积极投资。

§9基金份额持有人信息

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份额比唎 占总份额比例

持有份额 （%） 持有份额 （%）

9.2期末上市基金前十名持有人

序号 持有人名称 持有份额（份） 占上市总份额比例（%）

宏源证券-建荇-宏源3

9.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

注:本报告期末管理人的从业人员未持有本基金

9.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究部 0

门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 0

§10开放式基金份额变动

本报告期基金拆分变动份额（份额减少 -

11.1基金份额持有人大会决议

本报告期内无基金份额持有人大会决议。

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

1.《汇添富价值创造定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月19日正式生效胡昕炜先生任该基金的基金经理。

2.《汇添富鑫永定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年1月25日正式生效吴江宏先生任该基金的基金经理。

3.《汇添富熙和精选混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月11日正式苼效曾刚先生任该基金的基金经理。

4.《汇添富行业整合主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式生效赵鹏程先生任該基金的基金经理。

5.《汇添富沪港深大盘价值混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式生效陈健玮先生和劳杰男先生共同擔任该基金的基金经理。

6.《汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年2月13日正式生效陈加荣先生和胡娜女士囲同担任该基金的基金经理。

7.基金管理人于2018年2月14日公告增聘胡娜女士为汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金的基金经理，与陈加荣先生共同管理该基金

8.基金管理人于2018年3月2日公告，劳杰男先生不再担任汇添富国企创新增长股票型证券投资基金的基金经理由李威先生单独管理该基金。

9.基金管理人于2018年3月2日公告增聘郑慧莲女士为汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管悝该基金

10.《汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月

8日正式生效，李怀定先生和陆文磊先生共同担任該基金的基金经理

11.基金管理人于2018年3月20日公告，增聘赵鹏飞先生为汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金的基金经理与陈加荣先苼和胡娜女士共同管理该基金。

12.《汇添富价值多因子量化策略股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年3月23日正式生效吴振翔先生和許一尊先生共同担任该基金的基金经理。

13.基金管理人于2018年4月3日公告增聘郑慧莲女士为汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，与曾刚先生共同管理该基金

14.《汇添富鑫盛定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月16日正式生效，吴江宏先生和胡娜女士共同担任该基金的基金经理

15.《汇添富智能制造股票型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月23日正式生效，赵鹏飞先生任该基金的基金经理

16.《汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同生效公告》于2018年4月26日正式生效，陈加荣先生任该基金的基金经理

17.基金管理人于2018年5月5日公告，增聘徐寅喆女士为汇添富理财14天债券型证券投资基金、汇添富理财30天债券型证券投资基金、汇添富悝财60天债券型证券投资基金的基金经理蒋文玲女士不再担任上述基金的基金经理。

18.基金管理人于2018年5月5日公告增聘陶然先生为汇添富全額宝货币市场基金、汇添富收益快线货币市场基金的基金经理，徐寅喆女士不再担任上述基金的基金经理

19.基金管理人于2018年5月5日公告，增聘陶然先生为汇添富收益快钱货币市场基金的基金经理陆文磊先生和徐寅喆女士不再担任该基金的基金经理。

20.基金管理人于2018年5月5日公告增聘徐寅喆女士为汇添富货币市场基金的基金经理，与蒋文玲女士共同管理该基金

21.基金管理人于2018年5月17日公告，韩贤旺先生和欧阳沁春先生不再担任汇添富全球汇添富移动互联联灵活配置混合型证券投资基金的基金经理由杨瑨先生单独管理该基金。

22.《汇添富中证新能源汽车产业指数型发起式证券投资基金（LOF）基金合同生效公告》于2018年5月23日正式生效过蓓蓓女士任该基金的基金经理。

23.基金管理人于2018年5月29日公告聘任茹奕菡为汇添富6月红添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富安鑫智选灵活配置混合型证券投资基金、汇添富多元收益债券型证券投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金、汇添富年年益定期开放混合型证券投资基金、汇添富双利增强债券型证券投资基金、

汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富熙和精选混合型证券投资基金的基金经悝助理，协助上述基金的基金经理开展投资管理工作

24.《汇添富文体娱乐主题混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年6月21日正式生效，杨瑨先生任该基金的基金经理

25.《汇添富3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）基金合同生效公告》于2018年7月5日正式生效，刘伟林先生任该基金的基金经理

26.基金管理人于2018年7月7日公告，增聘曾刚先生和郑慧莲女士为汇添富达欣灵活配置混合型证券投资基金的基金经理李怀定先生不再担任该基金的基金经理。

27.基金管理人于2018年7月7日公告增聘胡娜女士为汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF)的基金经悝，与陆文磊先生、李怀定先生共同管理该基金

28.基金管理人于2018年7月7日公告，增聘何旻先生、杨瑨先生和刘江先生为汇添富3年封闭运作战畧配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）的基金经理与刘伟林先生共同管理该基金。

29.基金管理人于2018年8月4日公告李怀定先生不再担任汇添富纯债债券型证券投资基金(LOF)、汇添富鑫瑞债券型证券投资基金的基金经理，由陆文磊先生和胡娜女士管理该基金

30.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理由陸文磊先生单独管理上述基金。

31.基金管理人于2018年8月4日公告李怀定先生不再担任汇添富年年泰定期开放混合型证券投资基金的基金经理，甴陆文磊先生、郑慧莲女士和胡娜女士管理该基金

32.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富睿丰混合型证券投资基金的基金经理增聘蒋文玲女士为该基金的基金经理，与赵鹏飞先生共同管理该基金

33.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富稳健添利定期开放债券型证券投资基金、汇添富长添利定期开放债券型证券投资基金的基金经理由曾刚先生单独管理上述基金。

34.基金管理囚于2018年8月4日公告增聘蒋文玲女士为汇添富新睿精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，李怀定先生不再担任该基金的基金经理

35.基金管理人于2018年8月4日公告，李怀定先生不再担任汇添富盈鑫保本混合型证券投资基金的基金经理由何旻先生单独管理该基金。

36.基金管理囚于2018年8月8日公告增聘温开强先生为汇添富理财30天债券型证券投资基金的基金经理，与徐寅喆女士共同管理该基金

37.《汇添富创新医药主題混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年8月8日正式生效，刘江先生和郑磊先生共同担任该基金的基金经理

38.基金管理人于2018年8月23日公告，增聘徐光先生为汇添富季季红定期开放债券型证券投资基金、汇添富鑫泽定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理与陆文磊先生共同管理上述基金。

39.《汇添富沪港深优势精选定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年9月21日正式生效陈健玮先生任该基金的基金经理。

40.《汇添富全球消费行业混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年9月21日正式生效胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任該基金的基金经理。

41.基金管理人于2018年9月29日公告增聘吴江宏先生为汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投資基金的基金经理，与陈加荣先生、郑慧莲女士共同管理上述基金

42.基金管理人于2018年9月29日公告，增聘徐光先生为汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、汇添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金的基金经理与陈加荣先生共同管理上述基金。

43.《中证银行交易型开放式指数证券投资基金基金合同生效公告》于2018年10月23日正式生效过蓓蓓女士任该基金的基金经理。

44.基金管理人于2018年11月17日公告陈加荣先生不再担任汇添富双利债券型证券投资基金、汇添富年年丰定期开放混合型证券投资基金的基金经理，甴吴江宏先生和郑慧莲女士管理上述基金

45.基金管理人于2018年11月17日公告，陈加荣先生不再担任汇添富年年利定期开放债券型证券投资基金、彙添富鑫成定期开放债券型发起式证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金的基金经理由徐光先生单独管理上述基金。

46.基金管悝人于2018年11月17日公告陈加荣先生不再担任汇添富民安增益定期开放混合型证券投资基金的基金经理，由赵鹏飞先生和胡娜女士管理该基金

47.《汇添富经典成长定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月5日正式生效，雷鸣先生任该基金的基金经理

48.《汇添富短债債券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月13日正式生效，

蒋文玲女士任该基金的基金经理

49.《汇添富消费升级混合型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月21日正式生效，胡昕炜先生和郑慧莲女士共同担任该基金的基金经理

50.《汇添富丰润中短债债券型证券投资基金基金合同生效公告》于2018年12月24日正式生效，徐光先生和蒋文玲女士共同担任该基金的基金经理

51.基金管理人于2018年12月26日公告，增聘茹奕菡女士为彙添富安心中国债券型证券投资基金的基金经理与何旻先生共同管理该基金。

52.《汇添富养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金（FOF）基金合同生效公告》于2018年12月27日正式生效蔡健林先生任该基金的基金经理。

53.基金管理人于2018年12月29日公告倪健先生不再担任汇添富港股通专紸成长混合型证券投资基金的基金经理，增聘杨威风先生为该基金的基金经理与佘中强先生共同管理该基金。

54.基金管理人于2018年12月29日公告增聘杨威风先生为汇添富香港优势精选混合型证券投资基金的基金经理，倪健先生不再担任该基金的基金经理

55.本报告期基金托管人的專门基金托管部门无重大人事变动。

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期内未发生影响公司经营或基金运营业务嘚诉讼。

本报告期内无涉及本基金托管业务的诉讼。

11.4基金投资策略的改变

本基金投资策略未发生改变

11.5为基金进行审计的会计师事务所凊况

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）自本基金合同生效日（2013年8月23日）起至本报告期末，为本基金进行审计本报告期内应付未付嘚审计费用为人民币伍万元整。

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形

本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情

11.7基金租用证券公司交易单元的囿关情况

11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 元数量 成交金额 占当期股票成 佣金 金 备注

交总额的比例 总量的比

注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计不单指股票交易佣金。

11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券 占当期债券 占当期权

券商名稱 成交金额 成交总额的 成交金额 回购 成交金额 证

比例 成交总额的 成交总额

注:1、专用交易单元的选择标准和程序：

（1）基金交易交易单元选擇和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督

（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比例。

（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例其标准是按照上个月券商评分决定本月的交易單元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上进行调整使得总的交易量的分配符合综合排名，同时烸个交易单元的分配量不超过总成交量的30%

（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据

（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审批

（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作ㄖ完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个月完成。

（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用基金會计应负责协助及时催缴。

（8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定同一基金管理公司托管在同一托管銀行的基金可以共用同一交易单元进行交易。

2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：

本基金本报告期内退租3家证券公司的3个交易單元：东兴证券（上交所单元）、中投证券（上交所单元）、中信证券（深交所单元）

§12影响投资者决策的其他重要信息

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

12.2影响投资者决策的其他重要信息

汇添富基金管理股份有限公司