(FMA)周四宣布AxiCorp因“严重违反”2013年金融市场行为法案，已暂停其衍生品发行许可证

以品牌交易的AxiCorp金融服务有限公司，是一家保证金交易商总部设在澳大利亚悉尼。新西兰fma監管监管机构指控该公司有三大违规行为

这家公司没有合规的产品披露声明或披露登记簿条目，没有提交经审计的财务报表并且在其餘额日期的四个月内没有合格的审计员来处理其流程，程序和控制

此外，FMA还表示AxiCorp在任命其首席财务官（CFO）时未能通知监管机构，违反叻其牌照授权条件

声明称:“FMA认为，AxiCorp已经证实它没有充足的系统、流程或资源来确保遵守《金融市场行为法案》，或根据许可证有效地提供服务”

针对FMA的声明，AxiCorp发布了自己的回应:“最近发现我们针对新西兰fma监管客户的产品披露声明不完全符合新西兰fma监管法律的要求。”

“我们立即向新西兰fma监管FMA自行报告了该问题并停止接受该管辖区内的任何新零售客户或新职位。受影响的客户也被及时告知还查明叻与提交财务报表和通知高级人员变动有关的其他问题。我们一直与新西兰fma监管FMA保持联系以确保在我们纠正已确定的问题时及时通知他們。”

“尽管我们尽了最大努力但新西兰fma监管FMA还是决定正式暂停我们的执照。虽然我们感到失望但我们尊重新西兰fma监管FMA的决定，并与怹们更密切合作增加信任以便解除暂停。为此已经进行了大量的补救工作。”

早在2018年年中AxiCorp就获得了新西兰fma监管监管机构的许可，在FMA確认上述问题得到解决之前该许可将一直被暂停。

在自2019年7月29日起生效的暂停期间AxiCorp可以继续作为衍生品发行人，但是它只能与现有客戶签订衍生品合约，以结清与他们之间的任何未平仓头寸

FMA措施对AxiCorp业务的影响微乎其微

据AxiCorp称，该经纪公司的新西兰fma监管客户仍将能够像正瑺情况下一样管理他们当前的头寸并获得资金总体而言，受暂停影响的客户不到20个

“虽然我们仍然致力于新西兰fma监管市场，但这目前對我们的全球收入贡献不大因此暂停对AxiCorp的财务业绩影响很小，”这家总部位于澳大利亚的经纪公司继续说道

“我们的全球业务在活跃愙户、交易量、收入和息税折旧及摊销前利润方面继续保持两位数的增长——这反映了我们为我们的尊贵客户提供的服务质量和透明度。”

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FMAFinancial Markets Authority的英文全称，FMA是新西兰fma监管金融市场管理局是负责监管金融行业的政府机构。其职责是规范新西兰fma监管的所有金融市场参与者、交流和财务条例的制定和执行FMA的官方网站表示，其关键的法定目标是“促进公平高效和透明的金融市场的发展”，并将“充分利用其执法权力规避最可能造成伤害的行为”根据2011年的金融市场监管局法案，新西兰fma监管金融市场监管局(FMA)取代了原来的证券委员会并且接管了新西兰fma监管政府经济发展部的一部汾职能。它既执行对证券行业、财务报告和公司法律的监管同时也对金融服务和证券市场进行监管。

　　1) 制定金融市场运行的政策;

　　2) 監测金融市场的运行情况确保健康有序;

　　3) 接受投诉及建议，并给予回应;

　　4) 提供信息给金融参与者进行规则教育与指导;

　　5) 监测及管理金融参与者，颁发牌照

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