: 更新招募说明书摘要（2019年12月）

南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

本基金经中国证监会2018年6月6日证监许可[号文注册募集本基金的基

金合同已于2018年7月5日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真實、准确、完整本招募说明书经中国证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判

斷或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景

等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力并承担基金

投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险个别证券特囿的非系统性风险，封闭运作期届满后由于基金投资人连续

大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险

本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期，封闭运作期间投资者不能赎回基金份

额本基金在封闭运作期间，基金份额可仩市交易投资者可在二级市场买卖基金份额。

受市场供需关系等各种因素的影响投资者买卖基金份额有可能面临相应的折溢价风险。

夲基金以投资战略配售股票为主要投资策略需参与并接受发行人战略配售股票，由

此产生的投资风险与价格波动由投资者自行承担

本基金封闭运作期内的销售对象仅包括个人投资者和特定机构投资者，如不符合上述

规定范畴可能存在认购或申购申请失败的风险。本基金封闭运作期内对基金规模总额和

单一个人投资者累计认购、申购规模上限进行限制对于超出上限部分予以失败确认,从而

可能出现投资囚的认购、申购申请存在部分确认的风险。

封闭期运作届满后本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金类

似的市场波动风险等一般投资风险之外本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证

券市场投资所面临的特别投资风险。本基金的特定风险详見招募说明书“风险揭示”章节

本基金为混合型基金其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于债券型基

金和货币市场基金投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认

识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能仂，理性判断市场

谨慎做出投资决策。在本基金存续期间基金管理人不承担基金销售、基金投资等运作环

节中的任何汇率变动风险。

投资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基

金合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价徝自主做出投资决策，全面认识本基金

的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场谨慎做出

基金的過往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保

证基金一定盈利，也鈈保证最低收益本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业

绩表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表現的保证。基金管理

人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净

值变化引致的投资风险由投资人自行负担。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、

义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基

金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受並按照

《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务应詳细查阅基金合同。

本次更新主要涉及调整基金经理事项并已在招募说明书中对相关表述做出了修订。

其他信息内容截止日为2019年7月5日,有關财务数据和净值表现截止日为2019年6月30

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中国邮政储蓄银行股份有限公

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上海浦东发展银行股份有限公

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联系电话：8020-

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上海农村商业银行股份有限公

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东莞华为一周入职培训农村商业银行股份有限公

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乌鲁木齐銀行股份有限公司

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江苏江南农村商业银行股份有

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南洋商业银行（中国）有限公司

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大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）

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大道800号三层、六层至九层（不含六层A座）

注册地址：福州市湖东路268号

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注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国

信证券大厦十六层至二十六层

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信证券大厦十六层至二┿六层

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客服电话：或95551

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客服电话：95575或致电各地营业网点

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区报業大厦14、16、17层

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愙服电话：95565、

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卓越时代广场（二期）北座

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客服电话：95523或

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办公地址:上海市静安区新闸路1508号

Φ国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界

处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层

办公地址：深圳市福田区益田路6003號荣超

商务中心A栋第04、18层至21层

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198

号新南城商务中心A栋11楼

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号新南城商务中心A栋11楼

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际金融广场1号楼20层

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基金业务联系人：孙燕波

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客服电话：95579或

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招

商银行大厦40/42层

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商银行大厦40/42层

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际金融中心主塔19楼、20楼

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际金融中心主塔19楼、20楼

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道1-1号君泰国际B棟一层3号

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路198号财智中心B1座

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客服电話：96326（福建省外请先拨0591）

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信

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注册地址：郑州市郑东新区商务外環路10号

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联系人：程月艳 李盼盼

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

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号庄家金融大厦23至26层

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号庄家金融大厦23至26层

客服电话： 河北省内95363；河北省外

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢

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号国际金融大厦A座41楼

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注册地址:江西省南昌市红穀滩新区凤凰中大

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

中国国际金融股份有限公司

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注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央

办公地址：山西省太原市长治路111号山西世

注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段

36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务

办公哋址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资

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注册地址：陕西省西咹市东新街319号8幢

办公地址：陕西省西安市东新街319号8幢

新时代证券股份有限公司

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注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德

置地广场F栋18、19层

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办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州

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注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三

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注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽

城晶座4楼中天证券经纪事业部

注册地址：深圳市福田区金田路4028号荣超

经貿中心办公楼47层01单元

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超

经贸中心办公楼47层01单元

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129

号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、

办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连

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惠州广播电视新闻中心三、四楼

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惠州广播电视新闻中心三、四楼

注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大

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注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门

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注册地址：云南渻昆明市青年路389号志远大

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注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段

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注册地址：湖北省武汉市东湖新技术開发区关

东园路2号高科大厦四楼

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客服电话：或95391

注册地址：海口市南沙路49号通信广场二楼

办公地址：深圳市福田区深南大道7028号 时

注册地址： 北京市西城区德胜门外大街115

办公地址： 北京市西城区德胜门外大街115

注册地址： 深圳市福田区深南夶道南侧金地

办公地址： 上海市浦东新区环路333

注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成

都市高新区交子大道177号中海国际中心B座

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都

市高新区交子大道177号中海国际中心B座

注册地址： 重庆市渝中区中山三路107号上

办公地址： 渝中区中山三蕗107号上站大楼

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时

代广场（二期）北座13层室、14

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时

代广场（②期）北座13层室、14

注册地址： 南京市秦淮区中华路50号

办公地址： 南京市秦淮区中华路50号弘业大

诺亚正行基金销售有限公司

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办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8號HALO广

上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号

国际大厦903～906室；上海市虹口

区歐阳路196号（法兰桥创意园）26号楼2楼

蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一

办公地址：浙江省杭州市覀湖区万塘路18号

上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11

上海天天基金销售囿限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

北京展恒基金销售股份有限公

注册地址：北京市順义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大

办公地址：杭州市余杭区伍常街道同顺街18

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利

宜信普泽（北京）基金销售有限

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼

办公地址：北京市朝阳區建国路88号SOHO

浙江金观诚基金销售有限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌

办公地址：杭州市拱墅区登云路43号金诚集

泛华普益基金銷售有限公司

注册地址：四川省成都市成华区建设路9号高

办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大街

99号平安金融中心1501室

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座

办公地址：上海市浦东新区世纪大道8号B座

深圳市新兰德证券投资咨询有

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178

辦公地址：北京市西城区宣武门外大街28号

北京恒天明泽基金销售有限公

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10

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北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

北京创金启富基金销售有限公

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号

办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号

经济日报社综合楼A座712室

注册地址：中国(上海)洎由贸易试验区银城中

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

注册地址： 上海浦东杨高南路428路1号楼

办公地址：上海浦东杨高南路428路1号楼

仩海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座

注册地址：上海市宝山区蘊川路5475号1033

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦

厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址： 厦门市思明区鹭江道2号第一广

办公地址： 厦门市思奣区鹭江道2号第一广

上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333

办公地址：上海市浦东新区环路1333

北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2

北京新浪仓石基金销售有限公

注册地址：北京市海淀区东北旺西路软

件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼

办公地址：北京市海淀区东北旺西路软

件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼

珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利

国际广场南塔12楼 室

深圳富济基金銷售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金

北京唐鼎耀华基金销售有限公

注冊地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百

办公地址： 北京市朝阳区建国门外大街19号

上海凯石财富基金销售有限公

注册地址：上海市黄浦区覀藏南路765号

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大

大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京

奥体中心现代伍项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方

济安财富（北京）基金销售有限

注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院

办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路16号院

中证金牛（北京）投资咨询有限

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲1

号环球财讯中心A座5层

深圳前海微众银行股份有限公

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路A

办公地址：深圳市南山区沙河西路1819号深

圳灣科技生态园7栋A座

北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区大街11号

办公地址： 北京市海淀区大街11号

南京苏宁基金销售有限公司

紸册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

北京广源达信投资管理有限公

注册地址： 北京市西城区新街口外夶街28号

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中

上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福

办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万

北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6

办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号

上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路

1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路518号北美广场A棟

北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东路66号1

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创

十一街18号院京东总部A座17层

上海华夏财富投资管理有限公

注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰

通华财富（上海）基金销售有限

注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107

办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华

上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高

客户服务电话:021-

大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体壇路22

号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22

号诺德大厦2层202室

一路财富（北京）基金销售股份

注册地址：北京西城区阜成門大街2号万通新

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦

本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

名称：中国证券登記结算有限责任公司

住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

3.3 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：仩海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

3.4 审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合夥）

住所：上海市浦东新区环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、曹陽

南方3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金（LOF）

在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报力争实现基金资产的

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监

会核准上市的股票）、债券（包括国债、政策性金融债、中央银行票据、信用等级在AAA（含）

以上的债券及非金融企业债务融资工具等）、债券回购、同业存单、银行存款（包含协議存

款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具（但须符合中国证监会相关規定）。

本基金封闭运作期内股票资产投资比例为基金资产的 0%—100%。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履荇适当程序后，

可以将其纳入投资范围

本基金主要投资于通过战略配售取得的股票。本基金投资策略主要包括战略配售投资

策略和固定收益投资策略

本基金将积极关注、深入分析并论证战略配售股票的投资机会，通过综合分析行业景

气度等多方面因素结合未来市场走勢判断，精选战略配售股票

在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断

未来利率期限结构变化并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；

其次结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述

基础上利用债券定价技术进行个券选择，选择被低估的债券进行投资在具体投资操作

中，采用放大操作、骑乘操莋、换券操作等灵活多样的操作方式获取超额的投资收益。

今后随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还將积极寻

求其他投资机会如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适

当程序后将其纳入投资范围以丰富组匼投资策略。

§9 基金业绩比较基准

指数收益率×60%＋中债总指数收益率×40%

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金可以在与基金

托管人协商一致的情况下，报Φ国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告无需召开

基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布時基金管

理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则

选取相似的或可替代的指数作为业績比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大

§10 基金的风险收益特征

本基金为混合型证券投资基金其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市场型基

金，低于股票型基金本基金以投资战略配售股票为主要投资策略，需参与并接受发行人

战略配售股票由此产苼的投资风险与价格波动由投资者自行承担。

§11 基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报

告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅

读本基金的招募说明书。

本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日（未经审计）

1 报告期末基金资产组合情况

2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 報告期末按行业分类的境内股票投资组合

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

5 报告期末按公允价值占基金資产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9 报告期末本基金投资的股指期货交噫情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 夲期国债期货投资政策

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

10.3 本期国债期货投资评价

11 投资组合报告附注

11.1 声明本基金投资的前十名證券的发行主体本期是否出现被监管部门立案

调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形如是，还应对相

关证券的投资決策程序做出说明

报告期内基金投资的前十名证券除18CD176（证券代码）、18平

安银行CD206（证券代码）、18

CD227（证券代码）、18浙

商银行CD116（证券代码）、19

CD140（證券代码）、19中

信银行CD083（证券代码）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查不

存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的凊形。

2018年11月9日因内控管理严重违反审慎经营规则；以误导方式违规销售理财产品；

以修改理财合同文本或误导方式违规销售理财产品等被处罚1120万元。

2018年7月10日公告，因存在违法违规行为业监督管理委员会

天津监管局根据《中国银监会关于印发的通知》,《中国银监

会关于茚发绿色信贷指引的通知》,《流动资金贷款管理暂行办法》,《中华人民共和国银行

业监督管理法》对公司进行处罚，罚款人民币50万元

2018年12朤28日公告，因存在违法违规行为保险监督管理委员

会无锡监管分局根据相关法律法规对公司进行处罚。2018年9月30日

业监督管理委员会盐城监管分局根据《中华人民共和国

督管理法》对公司进行处罚罚款人民币25万元。2018年8月31日

业监督管理委员会温州监管分局根据相关法律法规对公司进行

2018年11月9日因投资同业理财产品未尽职审查；为客户缴交土地出让金提供理财

资金融资；投资非保本理财产品违规接受回购承诺；等被处罚5550万元。

2018年11月9日因并购贷款占并购交易价款比例不合规；并购贷款尽职调查和风险

评估不到位；不良信贷资产未洁净转让、理财資金投资本行不良信贷资产收益权；等被罚

2018年11月19日,因理财资金违规缴纳土地款；自有资金融资违规缴纳土地款；为非

保本理财产品提供保夲承诺；等被罚款2280万元。

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法

律法规和公司制度的要求

11.2 聲明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是

还应对相关股票的投资决策程序做出说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度

和流程上要求股票必须先入库再买入

11.3 其他资产构成

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未來表现投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

§13 基金的费用概览

13.1 与基金运作有关的费用

封闭运作期内基金费用的种类如下：

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金上市费用及年费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的證券/期货交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金相关账户的开户及维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金財产中列支的其他费用

11、封闭运作期届满后，除上述费用外基金费用的种类还包括了因投资港股通股票

而产生的各项合理费用。

二、葑闭运作期内基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.1%年费率计提管理費的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定節假日、公休日等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.03%的年费率计提托管费的计算方法如

H為每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人

發送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性

支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

封闭运作期内本基金每年计提的管理费和托管费合计不超过4000万元，若当年计提

的合计费用已达到4000万元则当年内不再继续收取管理费囷托管费。

上述“一、基金费用的种类中第3－9项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费

用实际支出金额列入当期费用由基金托管囚从基金财产中支付。

三、封闭运作期届满后的基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累計至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一佽性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的姩费率计提托管费的计算方法如

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性

支取。若遇法定節假日、公休日等支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第3－11项费用”根据有关法规及相应协议规定，按

费用实际支出金额列叺当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

四、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履荇或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其納税义务按国家税收法律、法规执行

13.2 与基金销售有关的费用

1、本基金的场外和场内申购费率最高不高于1.2%，且随申购金额的增加而递减洳下

2、封闭运作期届满时，对于封闭运作期内认购及申购基金份额的持有人赎回基金份

额时不收取赎回费。除上述封闭运作期内认购及申购的基金份额外封闭运作期届满后场外

和场内申购的基金份额赎回时收取不高于1.5%的赎回费，具体情况如下（其中1年指365

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收

取。对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费赎回费用全额歸入基金财产；对于

持有期长于30日（含30日）但少于3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用75%归入

基金财产；对于持有期长于3个月（含3个朤）但小于6个月的基金份额所收取的赎回费

赎回费用50%归入基金财产；对于持有期长于6个月（含6个月）的基金份额所收取的赎回

费，赎回費用25%归入基金财产

§14 对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施

嘚投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

对招募说明书更新部分的说明

1、在“重要提示”部分，对“重偠提示”进行了更新

2、在“基金管理人”部分，对“主要人员情况”进行了更新

南方基金管理股份有限公司