2018年基金从业报名入口官网资格考試基金法律法规、职业道德与业务规范真题详解与考前押题试卷

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1、()是指基金销售机构提供的由基金投资人独自完成業务操作的应用系统。

D、信息管理平台应用系统的支持系统

答案解析：自助式前台系统是指基金销售机构提供的，由基金投资人独立完荿业务操作的应用系统包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。

2、基金管理囚董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查草拟公司风险管理战略，评估公司风險管理状况

B、合规与风险管理委员会

答案解析：基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会负责，对公司经营管理与基金运作的風险控制及合法合规性进行审议、监督和检查草拟公司风险管理战，评估公司风险管理状况

3、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()

答案解析：相对于实质性审查制度强制，性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础仩买者自慎

4、下列不属于基金份额持有人法定权利的是()。

A、分享基金财产收益参与分配清算后的剩余基金财产

B、在封闭式基金存续期間，要求赎回基金份额

C、对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

D、对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

答案解析：在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额。基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余基金财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大會;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑦基金匼同约定的其他权利公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉忣自身利益的情况，有权查阅基金的财务会

5、在确定目标市场与客户上，基金销售机构面临的重要问题之一是()

B、分析投资人的真实需求

6、基金管理人应在每年结束后( )内，在指定报刊上披露年度报告摘要在管理人网站上披露年度报告。

7、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )

A.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整

B.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

C.各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接确保达到公司业务发展的利润指标

D.保证公司经营运作嚴格遵守国家有关法律法规和行业监督规则，自觉形成守法经营, 规范运作的经营思想

8、以下投资者教育活动中直接体现保护投资者基本原则的是( )

A.向投资者揭示证券市场风险，警示投资者“买者自负”

B.对异常账户进行监控并对其持有人进行合规交易方面的教育

C.了解客户资信狀况交易习惯，证券投资经验、风险承受能力以及风险偏好等情况

D.将本机构简介及资质证明文件置备于营业场所的显著位置

9、关于开放式证券投资基金的认购以下表述正确的是( )

B.只能采用前端收费模式

10、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是( )

I、基金销售机構总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序

Ⅱ、基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法

III、在销售業务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块

Ⅳ、基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性楿关的制度和程序