1869年世界上最早的证券投资基金―英国的海外及；1940美国颁布（投资公司法）和（投资顾问法）；1952马可维茨开创均值方差法为基础的投资组合理；欧盟通过UCITS指令；1992.11深圳人民银行设立深圳投资管理公司设；1992.11国内第一家投资基金-淄博乡镇企业投；证监会批准，规模20亿两只封闭；
1869年世界上最早的证券投资基金―英国的海外及殖民地政府信托基金
1940 美国颁布（投资公司法）和（投资顾问法）
1952 马可维茨开创均值方差法为基础的投资组合理论
欧盟通过UCITS指令
深圳人民银行设立深圳投资管理公司设立当时国内最大封闭式基金
1992.11 国内第一家投资基金-淄博乡镇企业投资基金（淄博基金），1993.8在沪市上市，首只上市交易的投资基金，为封闭式基金，规模1亿元
证监会批准，规模20亿两只封闭式基金―基金开元（南方）和基金金泰（国泰）
证监会颁布（开放式证券投资基金试点办法），揭开开放式基金发展序幕
证券业协会基金公会成立
我国第一只开放式基金
证券投资基金管理公司内部控制指导意见
中外合资基金
国联安基金管理有限公司
我国第一只货币市场基金
证券业协会证券投资基金业委员会成立
中国金融期货交易所成立
证券业协会设立基金公司会员部，负责基金管理公司、托管银行的自律管理
证券投资基金业协会成立
（证券投资基金法）实施
基金管理人在每个季度结束之日起
工作日内编写完成季度报告并披露
开放式基金合同满足生效条件：募集总额不少于2亿份、募集金额不少于2亿人民币
基金年度报告要披露上市基金前 10名持有人信息、份额、占总额比例
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起
个月内进行基金募集
为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不超过净资产值的
基金管理公司变更持有 5% 以上股东….报国务院证券监督管理机构批准， 60
设立基金管理公司条件之一
3年没有违法记录
基金份额持有人大会
做出决定的
应当经参会持有人表决权
以上通过 日做出决定
基金份额持有人大会应当有代表1/2以上基金份额持有人方可召开
转换运作方式，更换管理人托管人、终止合同等，经参会的份额持有人2/3以上通过
重新召集的份额持有人大会应当有代表1/3以上持有人参加
非公开募集基金超过
就构成公开募集基金
基金托管人整改后 经银监会、证监会验收完毕
内解除相关措施
3 年没有开张业务的托管人
证监会、银监会 可以取消其托管资格
净资产低于实收资本50%或负债达到净资产50%，不得成为基金管理公司实际控制人
托管人职责终止的，份额持有人大会应当在6个月内重新选托管人
ETF基金T日现金差额相关内容在T+1日的申购赎回清单中公告
封闭式基金交易最小报价单位
上市开放式基金申报价格最小变动单位
ETF建仓期不超过3个月
投资人申购基金成功后，注册机构在T+1日办理权益手续，投资人在T+2日有权赎回
基金连续两个开放日发生巨额赎回，管理人接受赎回申请可以延缓赎回，不超过20个工作日
封闭式基金合同生效条件之一，基金持有人人数达到200
证券交易所在开市后根据ETF…实时交易数据计算每 15秒 提供一份参考净值
投资者提交认购申请，一般可与T+2日到网点查询情况
与销售有关的材料至少保存15年
销售机构的客户身份资料自业务结束后保存15年
基金经营机构，客户身份资料自业务关系结束或一次性交易起至少保存5年
基金经营机构，保存客户交易终端信息和开户资料电子化信息，保存期限不得少于20年
基金宣传材料可以登载过往业绩
但是基金合同生效未满 6个月除外
收取销售服务费的，对持续期少于30日的投资人收取不低于0.50%赎回费，并将赎回费计入基金财产. 不收取销售服务费的，持续期少于7日的投资人，收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产
不收取销售服务费的，持续期长于6个月的投资人，将不低于赎回费总额的25%计入基金财产
不收取销售服务费的，持续期大于3月小于6月的投资人，收取不低于0.5%赎回费，将总额50%计入基金财产
持续期低于3年的投资人，基金管理人不得免收后端申购认购费
基金宣传推荐材料自向公众分发之日起5个工作日报活动所在地证监会备案
管理人在每季度监察稽核报告中列明销售费用情况和支付客户维护费总额
投资风险由小到大：价值型＜平衡型＜成长型
基金管理公司每年结束后90日内披露年度报告
任何一只基金远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%
投资80%以上债券的为债券基金
偏股型混合基金中股票配置比例为50%-70%
股债平衡型基金中的股票与债券比例较为均衡
世界上第一只开放式公司型基金是 马萨诸塞投资信托基金
每一交易日股票基金有1个价格
检测到客户资金划转符合大额交易标准，在发生后5个工作日内，向反洗钱中心报告
QDII基金份额净值至少每周计算披露一次，如基金投资衍生品，应当每个工作日计算披露
证监会领导干部离职后3年，一般工作员离职2年内，不得到原单位直接相关的机构任职
基金业协会收到私募备案材料后20个工作日，通过网站公告情况
2013.6 天弘增利宝货币基金对接余额宝
基金管理公司持股5%以上的自然人非主要股东，个人资产不低于1000万，从业5年以上
基金公司的主要股东为自然人，个人资产不低于3000万，从业10年以上
基金公司主要股东为法人或其他组织，净资产不低于2亿
基金管理人监事会每年至少召开一次会议，监事会决议至少经1/2以上监事通过
ETF基金管理人每一交易日开市前根据基金净值…情况，公布申购赎回清单
我国股票型基金认购费率一般1.5%
货币型基金认购费率一般0
货币市场基金赎回资金划付快一点，一般T+1即可从基金的银行账户划出，最快T日到账
LOF基金份额申购单位1元人民币
LOF基金份额赎回申报单位1份基金份额
我国境内基金申购款在T+2日到基金银行存款账户，赎回款于T+3日从基金银行存款账户划出
基金管理人在收到投资者申购、赎回申请日起3个工作日内，对申请有效性进行确认
证监会受理基金募集申请之日起6个月做出决定
我国基金交易佣金不得高于0.3%，起点5元，证券公司向投资者收取
基金管理人在半年度报告、年度报告中披露财产中计提的管理费托管费销售服务费
单个交易日基金净赎回申购超过基金总份额的10%，投资人可能无法及时赎回持有的全部份额
基金管理人需在合同生效的次日在指定报刊网站登载合同生效公告
托管人召集份额持有人大会的，应提前30日公告大会召开时间形式事项表决方式
QDII基金的净值在估值日后的1-2个工作日披露
开放式基金赎回费扣除手续费后的余额，不得低于赎回费总额的25%，归入基金财产
封闭式基金报价单位为每份基金份额，最小单位0.001元，买入卖出份额应当为100分或整数倍，单笔最大数量低于100万份
投资者办理ETF申购赎回时间9：:3-11:30和13:00-15:00
基金运作费小于基金净值万分之一
发生时直接计入基金损益
基金业协会的权力机构为会员大会，执行机构是理事会
基金募集期限自基金份额发售之日起计算
基金管理人的董事高级管理人员，具有3年以上相关工作经历
公开募集的基金管理公司注册资本不低于1亿，必须为实缴资本
证监会受理公开募集的注册申请 6个月内做出决定
基金募集4个步骤：申请、注册、发售、基金合同生效
印花税标准：出让方按1‰征收，受让方不征收
发生巨额赎回部分延期赎回的，管理人应向证监会备案，在3个工作日在指定媒体公告并处理
单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不超过该债券流通量的20%，远期交易卖出总余额不得超过其可用自由债券总余额的200%
T日买入LOF基金份额自T+1日起在深交所卖出或赎回
封闭式基金达成交易后，二级市场交易份额和股份交割在t+0日，资金交割在T+1日
我国基金管理费、托管费、销售服务费按前1日基金资产净值的一定比例逐日计提、按月支付
设立基金管理公司，高级管理人员、业务员不少于15人
私募基金的合格投资者为单位的，净资产不低于1000万
投资者将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，自T+2日起，投资者可在深交所交易
管理人自收到验资报告起10日内，向证监会备案
管理人兑付投资者赎回申请有困难，在当日赎回比例不低于上一日基金总份额10%前提下，其余赎回延期 2012年起，合并募集的分级基金，单笔申购不低于5万，分开募集的，B类申购不低于5万
管理人自基金份额发售3日前公布招募说明书、合同等
其他基金销售机构的宣传材料自向公众发布之日起5个工作日向活动所在证监会派出机构 备案
6个月内连续两次被出具警示函未改正的基金管理公司或代销机构，在发布宣传材料前向证监会报送 基金中的基金：80%基金资产投资于其他基金份额
证监会收到管理人的验资报告和基金备案材料3个工作日内予以确认
基金管理公司的注册资本不低于1亿
美国投资公司将基金分为33类
在半年度和年度报告中的重大事项揭示中，应报告偏离度绝对值达到或超过0.5%的信息
ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后8位
开放式基金连续2个开放日巨额赎回，管理人可以暂停接受赎回，以接受的，延缓不得超过20个工作日 管理人自收到投资者申购赎回申请之日起3个工作日内，对该事项有效性进行确认
基金份额净值计价错误达份额净值0.5%以上，应公告并向证监会备案
管理人收到核准文件之日起6个月内进行份额发售，募集期自发售日计算，期限不超过3个月
我国可转债最短为1年，最长为6年，自发行结束后6个月才能转换成公司股票
合格境外投资者自投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金
标准差越大，则数据分布越分散，波动性和不可预测性越大
人行规定，我国银行间质押回购最长期限是1年
债券远期交易，从交易日到结算日的期限由双方决定，最长不超过365天
在成员国监管机关允许下，基金投资国际担保的证券，投资于不少于6个证券，对每个投资比例不超过30% 1995
CFA协会筹备全球投资业务标准委员会
封闭式基金收益分配不得低于年度可分配利润的90%
自起 公司必须至少每季度一次计算组合群收益
三亿文库包含各类专业文献、专业论文、生活休闲娱乐、各类资格考试、幼儿教育、小学教育、59基金考试涉及数字归纳等内容。　
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贡献于2014... 　证券投资基金 数字整理_其它考试_资格考试/认证_教育专区。 美 马萨诸塞投资信托基金 第一个开放式基金 1940 《投资公司法》 《投资顾问法》 美 基石... 　金融市场基础知识 数字总结(完整版)_从业资格考试_资格考试/认证_教育专区。2016...采用计提或待摊 方式计入基金损益 发生费用&基金净额十万分之一,直接计入基金...您已成功注册高顿网校
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A. 发行方式方面，外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销；欧洲债券通常由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销B. 在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多C. 在发行扣税方面，外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税D. 在发行货币方面，欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
A. 发行主体的范围不同B. 发行方式以及发行的审核方式不同C. 担保要求不同D. 发行定价方式不同
A. 发行主体的范围不同B. 发行方式以及发行的审核方式不同C. 担保要求不同D. 发行定价方式不同
A. 普通合伙企业中有2个以上的合伙人；有限合伙企业中有2个以上50个以下的合伙人B. 普通合伙人可以用劳务出资，而有限合伙人不得用劳务出资C. 普通合伙人执行企业事务；有限合伙人不执行合伙企业事务D. 普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任
A. 单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度、月或日B. 用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终值之分C. 单利属于名义利率，而复利则为实际利率D. 单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一并计算
A. 交易的对象不同B. 交易的目的不同C. 功能作用不同D. 信用风险不同
A. 出票人B. 收款人C. 承兑D. 付款人
A. 会计主体B. 配比原则C. 会计分期D. 持续经营
A. 财务费用B. 营业成本C. 存货成本D. 管理费用
A. 银行现金汇票标有“现金”字样B. 银行现金汇票标有“转账”字样C. 银行现金汇票未标有“现金”字样D. 银行转账汇票标有“转账”字样
【不定项】
A. 112 650B. 136 050C. 133 050D. 127 880
A. 公开性B. 流动性C. 组织性D. 集中性
A. 风险性B. 公开性C. 组织性D. 集中性
A. 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约B. 金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险C. 金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D. 金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
A. 金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具；而金融期货交易的对象是金融期货合约B. 金融工具现货交易的首要目的是筹资或投资；金融期货交易是一种风险管理工具，风险厌恶者可以利用它进行套期保值、规避风险，喜好风险者则利用它承担更大的风险C. 金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期D. 金融现货交易和金融期货交易在交易方式上不同，但在结算方式上是相似的
A. 期限不同B. 投资策略不同C. 交易费用不同D. 份额资产净值公布时间不同
A. 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定B. 封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资C. 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产D. 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
A. 封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定B. 封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资C. 开放式基金一般都从所筹资金中拨出一定比例，以现金形式保持这部分资产D. 封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
A. 期限不同B. 发行规模限制不同C. 基金单位的交易方式不同D. 基金单位交易价格的计算标准不同
A. 期限不同B. 发行规模限制不同C. 基金单位的交易方式不同D. 基金单位交易价格的计算标准不同
A. 发行定价方式不同B. 发行主体的范围不同&&&&&&&&C. 担保要求不同D. 发行方式以及发行的审核方式不同
A. 发行主体的范围不同B. 发行方式以及发行的审核方式不同C. 发行定价方式不同D. 发行期限不同
A. 是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B. 申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C. 付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种D. 发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人
A. 债权记录方式不同B. 申请购买手续不同C. 发行对象不同&&&&D. 付息方式不同
A. 是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免B. 申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买；储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买C. 发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购；储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有D. 付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息；储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种
A. 权利不同B. 目的不同C. 期限不同D. 收益不同
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权限: 隐身
道具: 金钱卡, 彩虹炫, 雷达卡, 热点灯, 涂鸦板
哼哼签到天数: 140 天连续签到: 1 天[LV.7]常住居民III
求封闭式基金折价率的时间序列数据的来源，时间是从2002年1月开始。
载入中......
请楼主查收。
(1.18 MB, 售价: 1000 个论坛币)
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售价: 1000 个论坛币
mylcy 发表于
请楼主查收。收到，十分感谢。已经购买
spealingman 发表于
收到，十分感谢。已经购买再送你1000
土豪。。。。。。。。。。。
mypisce 发表于
土豪。。。。。。。。。。。不是不是哈，不过你需要的话我可以送你一些。你发要下载的链接给我，自己设个价格好了。
亲，能不能便宜点啊，我的论坛币不够。。。
弱弱的问一句 这个是在哪里可以找得到？？？？？求大神回复
我也想知道哪里可以找到封闭式基金折价率的时间序列，我在锐思数据库中没找到
你好，我在做论文，急需封闭式基金折价率数据，可以共享一下不？我只有300论坛币。。
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下列关于封闭式基金和开放式基金的说法，正确的是（　　）。A. 前者一般有固定的存续期B. 后者一般没有固定的存续期C. 前者投资人少D. 后者投资人多
正确答案：A,B
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