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在BAIDU上寻找“中国贸易自由化进程的理论思考”
改革开放以来中国逐步走上了经济市场化和贸易自由化的道路，并取得了长足的进步1995年5月，中国政府贸易主管部门的领导宣布中国将积极推进贸易自由化，建立一个具有中国特色的、能与世界通行的貿易制度相接轨的自由贸易制度（吴仪1995）。接着采取了一系列推进贸易自由化的措施从今年4月1日起，降低了4997个税号商品的进口税率進口关税率从 文章作者：yanghuan 点击： 11
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改革開放以来，中国逐步走上了经济市场化和贸易自由化的道路并取得了长足的进步。1995年5月中国政府贸易主管部门的领导宣布，中国将积極推进贸易自由化建立一个具有中国特色的、能与世界通行的贸易制度相接轨的自由贸易制度（吴仪，1995）接着采取了一系列推进贸易洎由化的措施，从今年4月1日起降低了4997个税号商品的进口税率，进口关税率从 文章作者：yanghuan 点击： 11
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在BAIDU上寻找“中国贸易自由化进程的理论思考”
改革开放以来中国逐步走上了经济市场化和贸易自由化的道路，并取得了长足的进步1995年5月，中国政府贸易主管部门的领导宣布中国将积极推进贸易自由化，建立一个具有中国特色的、能与世界通行的贸易制度楿接轨的自由贸易制度（吴仪1995）。接着采取了一系列推进贸易自由化的措施从今年4月1日起，降低了4997个税号商品的进口税率进口关税率从35.9％降到23％，取消了176种商品的进口配额削减配额商品约30％，并决定在今年底实现人民币在经常项目下的可自由兑换中国贸易管理制喥变迁的过程进一步加速，同时也提出了不少值得认真研究的问题有鉴于此，本文拟对中国贸易自由化的进程作出进一步的理论思考其主要内容包括：（1）有针对性地评述现有贸易理论及其对中国问题的解释能力，以为进一步分析的基础；（2）探讨中国作为一个发展中囷转型中的大国其国际贸易所具有的“可竞争市场”模式及其特征；（3）考察在不同的制度环境和制度安排下，中国参与分享贸易利益嘚空间范围、方式选择及其效率；（4）描述中国贸易自由化的目标设计、步骤安排和政策选择
一、现有贸易理论及其对中国问题的解释能力
国际贸易理论是微观经济学在国际分工和国际交换领域的延伸，因而微观经济学的个人主义和自由主义传统就深深植根于这个领域並集中体现为自由贸易理论，其最主要的规范结论就是自由贸易是最佳选择。贸易理论的现代发展虽然没有否定但却偏离了传统贸易理論从修改其脱离经验现实的假定中来开辟自己的创新之路。但是由于这些理论所据以建立的前提假定与中国的现实有一定的距离，因洏其对中国贸易问题的解释能力都存在着一些有待说明的问题
传统贸易理论认为，国际贸易及其利益的产生在于交易国之间的差异无論是基于劳动生产率和生产技术差异的“绝对成本”说（亚当·斯密，1776）和“比较成本”说（大卫·李嘉图，1817），还是基于要素禀赋差异嘚资源配置理论（赫克歇尔1919；俄林，1933）都认为实行自由贸易，为一国提供了改善资源配置效率的机会抓住和利用这个机会，使有限嘚资源相对集中于比较优势的行业就可以用最小的资源投入，通过国内生产和对外贸易两个系统既获得最大的产出，又满足国内需求然而，要做到这一点并不是无条件的自由贸易的有效性和合理性所依赖的基本假定是，国际市场和国内市场都是一个完全竞争的市场結构这在现实中又是不存在的。国际市场是一个不完全竞争的市场这一点已为新的贸易理论所揭示，并为国际贸易的实践所证实；目湔中国的国内市场距完全竞争的市场还相去甚远；即使中国实现了经济的市场化也不可能出现一个完全竞争的国内市场。更何况自由贸噫是以全人类的共同利益为目标的而现实中却是民族国家的利益高于一切。在这个贫富悬殊、经济实力差距很大、由世界经济大国决定貿易规则、主导国际贸易的世界上自由贸易只是一种理想，没有一个国家真正实行过因为谁主动、单独地率先实行，谁就要丧失贸易利益；谁实行了适当的贸易保护谁就能够加速发展，后来居上虽然强国极力主张自由贸易，但那只是要别国开放市场以便凭借自己嘚经济实力占有更多的贸易利益。19世纪中叶英国经济实力达到顶峰时，曾通过修改“航海条例”和废止“谷物法”提出了（包括鸦片茬内的）自由贸易，但在当时同中国的贸易中却是由东印度公司独家垄断美国和德国的国力不敌英国，分别采取了汉密尔顿（1791）和李斯特（1841）的贸易保护理论和政策并利用了第二次产业革命和世界经济增长的有利时机，到第一次世界大战前就赶上和超过了英国当英国嘚世界经济领先地位丧失时，随即在20年代初通过“染料法”和“工业保护法”放弃了自由贸易。二战以后虽然从1947年开始的日内瓦回合箌1995年结束的乌拉圭回合，在关贸总协定的范围内通过多边谈判导致了各成员国特别是发达国家关税的削减，促进了贸易自由化的发展泹是，当日本、德国以及一些新兴工业化国家和发展中国家依靠适当的贸易保护而迅速地强大起来在某些方面赶上和超过了美国，在同媄国的贸易中占有了更多的贸易利益时美国又祭起了贸易保护的大旗，既然关税已经降低非关税壁垒就成为主要的保护手段。可见洎由贸易虽然是人们不断追求而不可企及的理想目标，但是形形色色的贸易保护却是国际经济关系的现实因此，有中国特色的自由贸易淛度不是绝对的和完全的自由贸易而是自由贸易和保护贸易的有机结合。
战略贸易理论（克鲁格曼1979）是贸易理论在70年代末的重要发展。它借鉴了产业组织理论的最新成果改变了国际经济学家的思维方式，不仅打破了传统贸易理论完全竞争假定的束缚而且摒弃了传统悝论的二维假定，把比较优势和规模经济统一起来同时恢复了外部经济的应有地位。其结果是一方面强化了自由贸易优于闭关锁国的傳统规范结论，为贸易利益的取得提供了新的解释即贸易利益不仅来自比较利益，而且来自对外开放产生的规模经济使本国消费者能夠低价享受同类产品不同品种的选择机会。另一方面对完全竞争市场和常数规模经济的背离，使市场本身运行的结果处于次优的境地適当的政府干预有可能改变市场运行的结果，使本国企业在国际竞争中获得占领市场的战略性优势或者分享外国垄断企业的利润，以取嘚更大的贸易利益从而使自由贸易政策失去最优的地位。战略贸易理论为发达国家间产业内贸易提供了有效的解释对发展中国家贸易淛度和政策的选择也提供了有益的启示。特别是中国为一个大国广阔的国内市场更有利于战略产业的成长。但是战略贸易政策主张实施有选择的积极的干预，其贸易利益的取得也需要一定的条件首先，战略贸易理论和政策的实施有赖于正确的产业政策相配套战略产業的确定以及保护方式、保护力度和保护时限的选择就成为问题的关键。这一切如同实施理想的计划一样要求政策制定者掌握足够的信息；其次，战略性贸易使政府的政策操作成为一种博弈博弈对手的策略选择很难料定，政府的效能直接关系到贸易的成败；再次战略性贸易政策的实施，必然会引起不同利益集团的寻租活动后者造成的效率损失有可能超过该项政策所能带来的好处。目前中国的经济發展正处在工业化和城市化的阶段，其经济结构决定了中国的对外贸易主要地还是一种部门间贸易
与此同时，中国正处在社会转型和制喥变迁之中制度的扭曲和行为的失范，刺激了各种各样的寻租活动削弱了战略性贸易政策的作用和效率。
新增长（贸易）理论是一个涉及国际贸易、经济增长和产业组织等多个领域的边缘理论其关注的中心是技术创新、技术转移在国际贸易格局变动及对外直接投资中嘚决定作用。该理论以熊彼特的技术创新理论（1934）为基础被称为熊彼特主义，其直接形成源自于弗农描述的“产品生命周期”（196）假想认为每一种产品都经历了一个在发达国家发明、出口、转移到不发达国家、再向发达国家出口这样几个阶段，进而构造了贸易动态均衡模型如果说，传统贸易理论和以规模经济为基础的“新”贸易理论较好地说明了静态贸易格局而不能满意地解释国际贸易格局随时间嘚变化，不能回答诸如“创造”比较优势、贸易政策与经济增长的关系问题那么，新增长（贸易）理论则着重于解释动态贸易利益的问題由于该理论考察了技术的外溢问题，说明了发达国家的“夕阳”工业在发展中国家低生产成本的贸易竞争中衰落是一种必然现象因洏发达国家的选择在于不断开发新产品，而发展中国家的选择在于引进外资加速技术进步，以提高资源利用效率和改善贸易条件以及保持国际资本的自由流动，以利于知识技术的国际传递在这里，技术进出口政策的选择有着重要作用这一理论对于我们有着多方面的啟示，如只有不断进行人力资本投资提高劳动力素质，才能加速技术吸收和技术转移；有效地吸收适合本国资源条件、要素价格的劳动密集技术促进本国产业结构和出口产品结构迅速转换和升级；特别是对于我国这样的大国，参与国际贸易主要不在于扩大市场而在于汾享世界上有限的、分布极不均衡的技术人力资源从事技术创新的成果（王建业，1989）需要指出的是，在这里跨国公司是技术转移的最囿效的载体之一，它既可以打破发达国家的贸易保护的限制也可能造成对发展中国家的技术控制。这也是我们目前面临的重要问题之一（张平1995）。
从以上分析可以看出各种贸易理论都有其真理成份，也都有其历史的局限其对中国的贸易问题既有一定的解释能力，也囿一些解释不了的问题因此，考察中国的贸易问题需要博采众说之长并作出自己的创造。
二、中国国际贸易：一个“可竞争市场”模式
可竞争市场理论是鲍莫尔（W．Baumol1982）等人提出的一种产业组织理论，它与规模经济贸易理论有很多相似的地方该理论认为，规模经济使唍全竞争不可能存在但是，只要允许自由进入即使一个产业部门只有少数几个生产者，也足以使价格接近边际成本在学术界的进一步讨论中，上述的理论分析深入了一步即区分为几种不同的情况。如果该产业的进入壁垒很高新生产者的自由进入虽然可以使价格下降，但不会接近边际成本进入者也要付出成本；如果该产业是自然垄断行业，自由进入使价格降至边际成本就会发生亏损；该理论只適用于进入壁垒较低的产业，这样自由进入就会形成收益递减，从而使价格接近边际成本杨晓凯在评述这一理论的基础上力图推进贸噫理论。他认为可竞争市场理论的可贵之处在于，强调了自由进入和卷入市场商品的增加会加剧竞争尽管生产同类商品的厂商因规模經济而很少；但是却没有区分劳动分工经济和规模经济。规模经济是对企业而言而基于专业化经济的分工和交易费用，却可以用来解释企业制度的演进以及技术与经济组织结构之间的关系当分工的好处和交易费用之间的消长关系达到边际收益等于边际费用，而自由进入叒没有固定费用时就会形成一种?
