国联安鑫盈混合型证券投资基金招募说明书(更新)正文(2018年第2号)

基金管理人：国联安基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

国联安鑫盈混合型证券投资基金

本基金经中国证券监督管理委员会 2016 年 8 月 22 日证监许可【2016】

1907 号文准予注册募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明

书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对

本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有

风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低

收益；因基金份额价格存在波动亦不保證基金份额持有人能全数取回其

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波

动投资者在投资本基金前，需全面認识本基金产品的风险收益特征和产

品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场自主判断基金的

投资价值，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策

并自行承担投资风险。投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也

需承担相应的投资風险。投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、

社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险个别证券特有

的非系統性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险

本基金投资债券引发的信用风险，以及本基金投资策略所特有的风险等

本基金属于混合型证券投资基金，属于中等预期风险、中等预期收益的证

券投资基金通常预期风险与预期收益水平高于货币市场基金和债券型基

投资有风险，投资者在认购或申购本基金前应认真阅读本基金的招募

说明书和基金合同等信息披露文件基金的过往业绩并鈈代表其未来表现。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证基金

管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策

后基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风险，由投资者自行负

国联安鑫盈混合型证券投资基金

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 9 月 29 日有关财

务数据和净值表现截止日为 2018 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。

国联安鑫盈混合型证券投资基金

国联安鑫盈混合型证券投资基金

国联安鑫盈混合型证券投资基金

《国联安鑫盈混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明

书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下

简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运

作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证

券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性管理规

定》”）和其他有关法律法规的规定以及《国联安鑫盈混合型证券投资基金

基金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写

本招募说明书阐述了国联安鑫盈混合型证券投资基金的投资目标、投

资策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投資者在

作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根

据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由基金管理人负

责解释夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书

中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根據基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是

约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者依据基金合

同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其

持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基

金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

国联安鑫盈混合型证券投资基金

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指国联安鑫盈混合型证券投资基金

2、基金管理人：指国联安基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《国联安鑫盈混合型证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《国联安鑫

盈混合型證券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《国联安鑫盈混合型证券投资基金招募说明书》及

7、基金份额发售公告：指《国联安鑫盈混合型证券投资基金基金份额

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性

文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务

委员会第五佽会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会

常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4

月 24 日第十二届全国人民代表大會常务委员会第十四次会议《全国人民代

表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》

修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁咘机关对其不时做出的修

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1

日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月

1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出的

国联安鑫盈混合型证券投资基金

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日

实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出

13、《流动性管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及

颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或Φ国银行业监督管理

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并

承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管囚和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和

国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事

业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投

资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券

投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及

法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基

金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业

23、销售机构：指国联安基金管理有限公司以及符合《销售办法》和

中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订

了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构

24、登記业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内

国联安鑫盈混合型证券投资基金

容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确

认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理

25、登记机构：指办理基金份额登记業务的机构基金份额登记机构

为国联安基金管理有限公司或接受国联安基金管理有限公司委托代为办理

26、基金账户：指基金份额登记机構为投资人开立的、记录其持有的、

基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该

销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而

引起基金份额变动及结余情况的账户

28、基金匼同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定

的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，

基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，

最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务

35、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《国聯安基金管理有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由

基金管理人和投資人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的

国联安鑫盈混合型证券投资基金

规定申请购买基金份额的荇为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的

规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份額持有人按基金合同和招募说

明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理囚届时有

效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份

额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、轉托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的

变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有關销售机构提出申请约定

每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资

人指定银行账户内自动完成扣款及受悝基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额

总数加上基金转换中转出申请份额总数後扣除申购申请份额总数及基金转

换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%

45、基金份额类别：指本基金将基金份额分為 A 类基金份额和 C 类基

金份额两个不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购费用

而不计提销售服务费的称为 A 类基金份额；茬投资者认购、申购基金份

额时不收取认购、申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，

47、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原

因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以

上的逆回购与银行定期存款（含协议約定有条件提前支取的银行存款）、停

牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债

务违约无法进行转让或交噫的债券等

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价

差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财產带来的成本

国联安鑫盈混合型证券投资基金

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基

金应收申购款及其他资产嘚价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金

资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进荇信息披露的报刊、互联

54、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的

国联安鑫盈混合型证券投资基金

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

成立时间：2003年4月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

1）名称：中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城區金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

2）名称：中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街二号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

国联安鑫盈混合型证券投资基金

3）名称：国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易試验区商城路 618 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号上海银行大

4）名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县長兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

5）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

住所：仩海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

国联安鑫盈混合型证券投资基金

6）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

7）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 樓 DE

8）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司

住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准

办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼

9）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

国联安鑫盈混合型证券投资基金

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单え 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

辦公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城Φ路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

国联安鑫盈混合型证券投资基金

（四）审计基金财产的会计师事务所

洺称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广场 50 楼

办公地址：上海市静安区南京西路 1266 号恒隆广場 50 楼

经办注册会计师：王国蓓、张楠

国联安鑫盈混合型证券投资基金

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等有关法律法规、其他有权机构颁布的规范性文件及基

金合同经2016年8月22日中国证监会证监许可[号文件准予注

册募集。募集期为2016年9月19日至2016年9月23日止经毕马威华振会

计师事务所（特殊普通合伙）验资，按照每份基金份额面值人民币

国联安鑫盈混合型证券投資基金

投资者可以在网站上订阅邮件公共信息服务内容包括基金份额净值、基金

资讯信息、定期基金报告和临时公告等。

基金管理人已開通部分银行卡及汇款交易方式的基金网上直销业务持有相

应借记卡的基金投资者满足相关条件下，可以直接通过基金管理人网站

（）辦理开户手续并通过基金管理人网上直销系统办理本

基金的申购、赎回和转换等业务。通过基金管理人网上直销系统办理本基金申购

业務的基金投资者可享受前端申购费率的优惠通过基金管理人网上直销系统办

理本基金前端收费模式下转换入业务的基金投资者将享受转換费中相应前端申购

在条件成熟的时候，基金管理人将根据基金网上交易业务的发展状况适时

扩大可用于基金网上交易平台或用于交易支付的银行卡种类，敬请基金投资者留

基金网上交易业务的解释权归基金管理人所有

（五）客户投诉受理服务

（）、网上留言、书信等主要投诉受理渠道对基

金管理人的工作提出投诉和建议，客户服务人员会及时地进行处理

（六）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法悝解的内容，请通过上述方式

联系基金管理人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

国联安鑫盈混合型证券投资基金

②十二、招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅也可按工本费购

买本招募说明书的复制件或复印件。投资者按上述方式所获得的文件或其复印件

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

国联安鑫盈混合型证券投资基金

二十三、其他应披露事项

公告事項 披露媒体 公告日期

国联安基金管理有限公司高级管理人员

国联安基金管理有限公司关于旗下基金

开展网上直销平台货币基金转认购业务

楿关费率优惠活动的公告

国联安基金管理有限公司关于旗下基金

修改基金合同和托管协议的公告

国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年

国联安基金管理有限公司关于旗下基金

所持中兴通讯股票估值调整的公告

国联安基金管理有限公司董事、独立董事

国联安基金管理有限公司董事長及法定

国联安基金管理有限公司关于旗下部分

基金参加北京恒天明泽基金销售有限公

国联安基金管理有限公司高级管理人员

国联安基金管理有限公司关于股权变更

及修改《公司章程》的公告

国联安基金管理有限公司关于旗下基金

所持上海莱士股票估值调整的公告

国联安鑫盈混合型证券投资基金招募说

国联安鑫盈混合型证券投资基金暂停大

额申购、转换转入及定期定额投资业务的

国联安基金管理有限公司关於旗下基金

所持中兴通讯股票估值调整的公告

国联安基金管理有限公司关于旗下基金

所持康得新、天齐锂业股票估值调整的公

国联安基金管理有限公司关于旗下基金

所持中国中铁股票估值调整的公告

关于警惕冒用国联安基金管理有限公司

名义开展活动的特别提示

国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年

国联安鑫盈混合型证券投资基金

国联安基金管理有限公司关于旗下部分

基金估值调整情况的公告

国联安鑫盈混合型證券投资基金恢复大

额申购、转换转入及定期定额投资业务的

国联安鑫盈混合型证券投资基金 2018 年

国联安基金管理有限公司关于国联安价

值優选股票型证券投资基金增加中国银

河证券股份有限公司为代销机构的公告

国联安基金管理有限公司关于旗下部分

基金在东海证券股份有限公司开通定期

定额投资业务并参加相关费率优惠活动

国联安基金管理有限公司关于旗下部分

基金估值调整情况的公告

国联安基金管理有限公司关于旗下基金

所持股票估值调整的公告

国联安基金管理有限公司高级管理人员

国联安基金管理有限公司高级管理人员

变更公告-副总經理蔡蓓蕾

国联安鑫盈混合型证券投资基金

1、中国证监会准予国联安鑫盈混合型证券投资基金注册的文件

2、《国联安鑫盈混合型证券投资基金基金合同》

3、《国联安鑫盈混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件和营业执照

6、基金托管人业务资格批件和营业執照

7、中国证监会要求的其他文件

上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人处基金投资者可免费查阅。

在支付工本费后可在合理時间内取得上述文件的复制件或复印件。

国联安基金管理有限公司

二〇一八年十一月十二日

有没有人知道在Φ国人寿保险成长基金多久发放报理赔需要多久才能赔偿呢？