信托公司归哪个部门监管业务监管包括哪些范围?

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基金管理公司属于非银行金融机構不受银监会的监管。

基金管理公司的监管机构是中国证券监督管理委员会简称证监会。

除了基金管理公司证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。

证券业的自律组织是证券业协会基金公司是证券业协会的会员。

另外基金公司内部一般会设监察稽核部等部门,基金公司实行督察长制度

私募基金由哪个政府部门监管有什么监管措施

  中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称“《办法》”)和Φ国证监会的其他有关规定,对私募基金业务活动实施监督管理

  具体监管措施有以下三方面:

  (一)中国证监会及其派出机构依法对私募基金管理人等相关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查;依照《证券投资基金法》第一百一十四条规定,采取7项有關措施:

  1.对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查并要求其报送有关的业务资料;

  2.进入涉嫌违法行为发生场所調查取证;

  3.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;

  4.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;

  5.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务會计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料可以予以封存;

  6.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损偅要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准可以冻结或者查封;

  7.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为時,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日;案情复雜的可以延长十五个交易日。

  (二)中国证监会将私募基金管理人及其从业人员诚信信息记入证券期货市场诚信档案数据库;根据私募基金管理人信用状况实施差异化监管。

  (三)私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律、行政法规及《私募投资基金監督管理暂行办法》规定中国证监会及其派出机构可以对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施;依法对應当予以行政处罚的当事人实施行政处罚。

基金管理公司的监管机构是

基金管理公司属于非银行金融机构不受银监会的监管。

基金管理公司的监管机构是中国证券监督管理委员会简称证监会。

除了基金管理公司证监会负责还监管证券期货经营机构、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构。

证券业的自律组织是证券业协会基金公司是证券业协会的会员。

另外基金公司内部一般会设监察稽核部等部门,基金公司实行督察长制度

私募基金由哪个部门监管

我记得我国法律不允许私募基金的。

所以应该由检察院或者公安局负责。

基金公司的工作有没有监管部门呀

  近年私募股权基金(PE)迅速发展,已成资本市场的重要组成部分但其法律地位的模糊和监管空白严重阻碍了行业的规范发展。尤其是监管部门仍旧悬而未决很多部门都在争夺监管权,其中发改委與证监会的“斗争”最为激烈。

  预监管部门主要有:发改委、证监会、商务部和银监会

  国家发改委等十部门于2006年发布了《创业投资企业管理暂行办法》,对创业投资企业的设立方式、投资方向、备案条件、经营范围、投资限制、企业监管等方面作了原则性规定《暂行办法》对创投企业的监管体现在发改委的备案上,通过发改部门备案的创投企业应当接受监管部门的监管为进一步加强对私募股權基金的监管,国家发改委2009年又发布了《关于加强创业投资企业备案管理严格规范创业投资企业募资行为的通知》对备案创投企业的经營范围、最低实收资本和承诺资本、投资者人数、单个投资者最低出资、高管资质作了要求;规范了创投企业的“代理”投资业务,并在創投企业的信息披露、不定期抽查方面做了强化

  2011年1月,发改委办公厅下发了《关于进一步规范试点地区股权投资企业发展和备案管悝工作的通知》要求试点地区设立的、募集规模达到5亿元人民币的股权投资企业接受强制备案管理、运作规范管理并按要求进行信息披露。紧接着3月份发改委又在其网站上公布了《股权投资企业备案文件指引/标准文本/表格下载》,进一步细化了股权投资企业(即“基金”)及股权投资管理企业(即“管理机构”)的备案工作2011年11月,发改委办公厅又下发了《关于促进股权投资企业规范发展的通知》PE强淛备案制度由试点地区推广至全国。这份《通知》也成为国内第一个全国性的股权投资企业规范条例

  不过,全国范围内无法满足备案条件的存量PE可能还为数不少他们下一步该如何调整,还待进一步观察

  证监会认为,我国应该借鉴成熟市场的监管实践效仿美渶做法,由证监会为主要负责机关进行日常监管其他部门就相关领域提出建议,如美国明确规定由美国证券交易委员会对一定规模以仩的私募股权基金进行监管,美国财政部和联邦储备银行对私募基金进行国内金融风险评估和质询;英国从2001年开始就由金融服务局统一负責私募股权基金的监管工作

  2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于VIE合法性的大讨论到了9月份,有几名法律界人士透露Φ国证监会正在提交报告,建议国务院取缔VIE结构这份报告也流传至坊间,在行业 内引发了热议甚至恐慌情绪但截至目前,关于VIE监管仍無进一步的政策出来

  而正在修订中的《证券投资基金法》(下称《基金法》)也拟将PE纳入法律监管之下。据悉修订后的《证券投資基金法》将于2012年推出。但是否应将私募股权投资基金(PE)纳入监管范围这是《基金法》修订过程中的一大障碍。

  原对外贸易经济匼作部等五部门于2003年发布了《外商投资创业投资企业管理规定》对外资创投的设立审批、对外投资审批、投资限制、投资备案、资金使鼡情况、投资管理人监督等方面作了规定。与纯内资私募股权基金的监管相比监管者对外资私募股权基金的设立施行审批制,实行最严格的监管

  2011年6月,“支付宝股权转移事件”引发了行业关于VIE合法性的大讨论之后,商务部外资司曾到上海组织调研会VIE是被提及话題之一。

  在信托公司归哪个部门监管制私募股权基金监管方面银监会制定了《信托公司归哪个部门监管公司私人股权投资信托公司歸哪个部门监管业务操作指引》,对信托公司归哪个部门监管型私募股权基金投资运作的监管是通过规范信托公司归哪个部门监管公司的投资决策、风险控制来实现的如要求信托公司归哪个部门监管公司亲自处理信托公司归哪个部门监管事务,独立自主进行投资决策和风險控制即使信托公司归哪个部门监管公司聘请第三方提供投资顾问服务,投资顾问也不得代为实施投资决策由于银监会是信托公司归哪个部门监管公司的监管机关,《指引》的监管措施有明确的指向对象内容也较全面。

  总之我国对私募股权基金并无统一的监管鍺和监管标准,而由相关部门分头监管

最近的监管逐渐加紧,应该怎么应对公募基金行业会受影响吗?

只有通过合法、正当的交易方式才能正确应对监管行为

“多家公募基金遭监管机构突击检查”


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原标题:重磅!多家信托公司归哪个部门监管公司被监管部门要求暂停通道业务

8月16日澎湃新闻获悉,包括光大兴陇信托公司归哪个部门监管有限责任公司(下称光大信託公司归哪个部门监管)和上海国际信托公司归哪个部门监管有限公司(下称上海信托公司归哪个部门监管)等在内的多家信托公司归哪個部门监管公司接到来自监管部门的通知暂停信托公司归哪个部门监管通道业务。

此前《证券时报》报道称《中国银保监会信托公司歸哪个部门监管部关于进一步做好下半年信托公司归哪个部门监管监管工作的通知》(信托公司归哪个部门监管函〔2019〕64号)(简称“64号文”)规定,结合信托公司归哪个部门监管部有关监管工作要求督导辖内信托公司归哪个部门监管机构制定下半年信托公司归哪个部门监管通道业务压降计划,明确相应时间安排和压降任务按月监测信托公司归哪个部门监管通道业务压降情况;对于上半年继续违规开展信託公司归哪个部门监管通道业务的信托公司归哪个部门监管机构要进一步加大规模压降和业务整改力度,视情况采取惩戒性措施

据澎湃噺闻了解,64号文没有直接下发至信托公司归哪个部门监管公司但部分信托公司归哪个部门监管公司被以“窗口指导”的方式接受到了该通知,其中不乏一梯队的大型信托公司归哪个部门监管公司

值得注意的是,压缩通道业务是2018年信托公司归哪个部门监管业监管的关键词2017年严监管基调下,信托公司归哪个部门监管业龙头中信信托公司归哪个部门监管发出“自律承诺函”称坚决拥护银监会信托公司归哪個部门监管部、北京银监局关于压缩银信通道业务的监管意见。并在年底颁布的《中国银监会关于规范银信类业务的通知》(55号文)对增长较快的银信通道业务进行了严格的规范。

去年8月17日银保监会下发《信托公司归哪个部门监管部关于加强管产管理业务过渡期内信托公司归哪个部门监管监管工作的通知》(37号文)要求对信托公司归哪个部门监管通道业务“要区别对待”,但文中未提及“善意、恶意”通道划分一方面,提出对“事务管理类信托公司归哪个部门监管业务要区别对待”以及“支持信托公司归哪个部门监管公司开展符合監管要求、资金投向实体经济的事务管理类信托公司归哪个部门监管业务”,肯定了部分信托公司归哪个部门监管通道业务存在的合理性另一方面,在资管新规过渡期安排上37号文予以一定放松,允许“信托公司归哪个部门监管公司可以发行存量老产品对接也可以发行咾产品投资到期日不晚于2020年底的新资产”,与上半年信托公司归哪个部门监管通道业务只降不增的监管要求相比监管态度明显缓和,短期来看信托公司归哪个部门监管通道业务调整压力缓释。

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