财通多策略福享混合型证券投资基金
(LOF)更新招募说明书
基金管理人:财通基金管理有限公司
基金托管人:中国农业银行股份有限公司
本基金经2016年6月27日中国证券监督管理委员会证监许可[号文准予注册募集本基金基金合同于2016年9月18日正式生效。本基金自2018年3月17日起转为上市开放式基金(LOF)基金名称变更为“財通多策略福享混合型证券投资基金(LOF)”。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册,泹中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险
投資有风险,投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资者自身的风险承受能力并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险包括市场风险、管理风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等。本基金可以投资科创板股票会面临科创板机制下因投資标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等
本基金是混合型证券投资基金,其预期收益和风险水平高于债券型基金产品和货币市场基金、低于股票型基金产品属于中高风险、中高预期收益的基金产品。基金净值會因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责
基金的过往業绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行。
本基金本次更新招募说明书系为2020年度定期更新
本招募说明书所载內容截止日为2020年5月8日,有关财务数据截止日为2020年3月31日本招募说明书所载的财务数据未经审计。
七、基金合同的生效......63
八、基金份额的上市茭易 ......64
九、基金份额的申购与赎回 ......66
十三、基金资产估值......96
十四、基金的收益与分配 ......101
十六、基金的会计与审计 ......105
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 118
二十、基金合同的内容摘要 ......121
二十一、基金托管协议的内容摘要 ......139
二十二、对基金份额持有人的服务 ......155
二十三、其他应披露事项 ......158
二┿四、招募说明书的存放及查阅方式 ......162
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法 》”)、《 公 开 募 集 证 券 投 資 基 金 运 作 管 理 办 法 》( 以 下 简 称 “《 运 作 办 法
》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)等相关法律法规和《财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF)基金合同》(以下简称“《基金合同》”)编写
本招募说明书阐述了财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF)的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并對其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证監会注册。《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件本基金投资者自依《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份額持有人和《基金合同》的当事人其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的承认和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅《基金合同》
在本招募说明书中,除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义:
1、基金或本基金:指财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF)
2、基金管悝人:指财通基金管理有限公司
3、基金托管人:指中国农业银行股份有限公司
4、基金合同:指《财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF)基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通多策略福享混合型证券投資基金(LOF)托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书:指《财通多策略福享混合型证券投资基金(LOF)招募说明书》忣其更新
7、基金产品资料概 要 :指《财通多策略福 享 混合型证券投资基 金( LOF)基金产品资料概要》及其更新
8、基金份额发售公告:指《财通多策略福享混合型证券投资基金基金份额发售公告》
9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解釋、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
10、《基金法》:指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常
务委员會第三十次会议通过,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《销售办法》:指中国证監会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1
日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《信息披露办法》:指中国证监会 2019 年 7 朤 26 日颁布、同年 9
月 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其
13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同姩 8 月 8 日
实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日頒布、同
年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
15、中国证监会:指中国证券監督管理委员会
16、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
17、基金合同当事人:指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
18、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资於证券投资基金的自然人
19、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准設立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
20、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
21、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许購买证券投资基金的其他投资人的合称
22、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
23、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
24、销售机构:指財通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务玳理协议代为办理基金销售业务的机构
25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金账户的建立囷管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
26、登记機构:指办理登记业务的机构本基金的注册登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司,基金管理人也可以自行或委托其他机构担任登记结算机构
27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
28、基金茭易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户
29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月
32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
33、工莋日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日
34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其怹业务申
36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时間段
38、《业务规则》:指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、财通基金管理有限公司、基金销售机构的相关业务规则
39、认購:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
40、申购:指基金合同生效后投资人根据基金匼同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为
42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、场内:通过具有相应业务资格的上海证券交易所会員单位利用上海证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申購、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回
44、场外:指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或者其他交易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回
45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管
46、注册登记系统:指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统
47、证券登记结算系统:指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记结算系统
48、场外份额:指登记在注册登记系统下的基金份额
49、场内份额:指登记在证券登记结算系统下的基金份额
50、巨额赎回:指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
52、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券價差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
53、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、銀行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
54、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
55、基金份额净值:指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数
56、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
57、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
58、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介
59、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。
60、封闭期:本基金的封闭期为基金合同生效之日至 18 个月后的对应
日(若该日为非工作日则为该日之前的最后一个工莋日)之间的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务
本基金管理人为财通基金管理有限公司基本信息如下:
名称:财通基金管悝有限公司
住所:上海市虹口区吴淞路619号505室
办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心41楼
设立日期:2011年6月21日
组织形式:有限责任公司
注册資本:人民币贰亿元
(万元人民币) (%)
财通证券股份有限公司 8,000 40
杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30
浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30
夏理芬先生,董事长工商管理硕士。历任浙江省国际信托投资公司义乌证券交易营业部经理、西湖证券营业部总经理金通证券股份有限公司总裁办公室主任、运营管理部总经理,中信金通证券有限责任公司运营管理部总经理、总经理助理、合规总监中信证券(浙江)公司合规总监、执行總
经理兼江西分公司总经理,中信证券股份有限公司江西分公司总经理财通证券股份有限公司首席风险官、总经理助理兼首席风险官。現任财通证券股份有限公司党委委员、副总经理兼首席风险官财通基金管理有限公司党委书记、董事长,财通证券(香港)有限公司董倳财通证券资产管理有限公司董事。浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业协会风险管理委员会委员
王家俊先生,董事总经理,工商管理硕士(EMBA)历任东方证券遵义路营业部市场部经理,汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方分公司总经悝、全国渠道销售总监兼华东分公司总经理财通基金管理有限公司副总经理、常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理、党委副书记、董事上海财通资产管理有限公司董事长。
陈可先生董事,注册会计师、税务师历任杭州市下城区国有投资控股有限公司财務部经理、董事;杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助理、副部长,财务管理部(财务总监管理办公室)部长(主任)现任杭州市实业投资集团有限公司风险管理部(法律事务部)部长兼任杭华油墨股份有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。
唐静波女士工商管理硕士(EMBA)。历任诺亚(中国)财富管理中心市场总监上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理,青岛易邦生物工程有限公司董倳上海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁;现任浙江瀚叶股份有限公司董事、副总裁,西藏观复投资有限公司执行董事兼总经理,德清瀚叶科创文化园产业管理有限公司监事,上海雍贯投资管理有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。
王开国先生独立董事,经济学博士高级经济师。历任国家国有资产管理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长;海通证券有限公司副总经理黨组书记、总经理,党组书记、董事长兼总经理党委书记、董事长兼总经理,党委书记、董事长现任上海中平国瑀资产管理有限公司董事长,兼任财通基金管理有限公司独立董事上海大众公用事业(集团)股份有限公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独
立董事、安信信托投资股份有限公司独立董事、中梁控股集团有限公司独立董事。
朱洪超先生独立董事,法学硕士现任上海市联合律师倳务所高级合伙人,上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际仲裁中心仲裁员财通基金管理有限公司独立董倳,海通证券股份有限公司独立董事、易居(中国)企业控股有限公司独立董事、万达信息股份有限公司独立董事、钜派投资有限公司独立董倳
朱颖女士,独立董事会计专业硕士,高级会计师中国注册会计师协会资深会员、专家库专家,财政部会计领军人才现任立信会計师事务所高级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师,财通基金管理有限公司独立董事
殷平先生,职工监事产品战畧部总监,产业经济学硕士历任中国建设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产品研发部总监。现任財通基金管理有限公司产品战略部总监
王家俊先生,总经理(简历同上);
汪海先生副总经理,上海大学双学士、新加坡管理大学财富管理硕士历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理,个人金融部客户经理、经理;建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理;财通基金管理有限公司总经理助理现任财通基金管理有限公司副总经理、上海财通资产管理有限公司董倳。
刘为臻先生首席信息官兼运营总监,复旦大学工商管理硕士、南昌大学计算数学及其应用软件本科历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总部系统开发与维护员,国联安基金信息技术部副总监德邦基金运作保障部总经理。2018年10月加入财通基金管理有限公司现任公司首席信息官兼运营总监,分管信息技术部和基金清算部
财通基金微管家(微信号:ctfund88)
(1)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市東城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴門内大街 55 号
办公地址:北京市复兴门内大街 55 号
(3)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:丠京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
(4)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
(5)茭通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
(6)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:中国浙江宁波市宁东路 345 号
(7)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
(8)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168 号
办公地址:上海市银城中路 168 号
(9)平安银行股份有限公司
紸册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号
(10)财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华國际商务中心 201、501、502、1103、
(11)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座光大银行大厦办公楼 14-18 楼
办公地址:內蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
(12)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层
(13)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址:上海市浦东新区陆镓嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 层
(14)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦;上海市浦东新区长柳蕗 36
号丁香国际东塔 21 楼
(15)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
(16)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至
(17)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋
(18)东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
(19)爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
办公地址:上海市世纪大道 1600 号 32 楼
(20)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
(21)东方证券股份有限公司
(22)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单
(23)第一创业证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:广东省深圳市福田區福华一路 115 号投行大厦 20 楼
(24)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经七路 86 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号
(25)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
(26)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16 层至 26 层
(27)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特區报业大厦 16-17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层
(28)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
(29)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
(30)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号夶成国际大厦 20 楼 2005 室
(31)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马橋 48 号中信证券大厦
(32)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔廣场东座 5 层
(33)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
(34)联讯证券股份有限公司
注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
辦公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层
(35)东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:莞城区可園南路 1 号金源中心 22 楼
(36) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
(37)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市江东中路 228 号
(38)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
办公哋址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
(39)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:上海市浦東新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦
(40)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
(41)东方財富证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区东湖路 7 号 9 幢(上海分公司)
(42)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼
(43) 首创证券有限责任公司
紸册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
(44) 国泰君安证券股份有限公司
注册哋址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
(45)国海证券股份有限公司
注册地址:广覀壮族自治区桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
(46)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 號
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号
(47)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华蕗特 8 号长江证券大厦
(48)中国中金财富证券有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 4
办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第
客服电话:95532、
(49)山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
辦公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
(50)世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
办公哋址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层
(51)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
客服电话:95553、、
(52) 方正证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远国际Φ心 37 层
(53) 中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
(54) 宏信证券有限责任公司
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(55)东兴证券股份有限公司
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(56)大同证券有限责任公司
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(57)上海好买基金销售有限公司
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(58)螞蚁(杭州)基金销售有限公司
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(59)浙江同花顺基金销售有限公司
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(60)深圳众禄基金销售股份有限公司
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(61)和讯信息科技有限公司
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(62)上海长量基金销售有限公司
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(63)上海天天基金销售有限公司
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(64) 北京钱景基金销售有限公司
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(65)北京展恒基金销售股份有限公司
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(66) 浙江金观诚基金销售有限公司
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(67)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
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(68) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
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(69)北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208
办公地址:北京市西城区南礼士蕗 66 号建威大厦 1208
(70)北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
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(71) 上海联泰基金销售有限公司
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(72)上海汇付金融服务有限公司
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办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
(73)仩海陆金所基金销售有限公司
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
(74)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
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办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
(75)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
(76) 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
(77)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层
(78) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
(79)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼
(80)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
(81)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
(82) 奕丰基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深
圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
(83)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座
(84) 深圳富济基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大廈
办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、
(85) 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室
(86) 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
(87) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
(88)北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公哋址:北京市朝阳区朝外大街万通中心 D 座 28 层
(89)上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
(90) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
办公地址:武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室
(91) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
(92)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
(93)北京蛋卷基金銷售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHOT2,B 座 2507
(95) 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册哋址:北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401
办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
(96) 乾道盈泰基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
(97) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
注册地址:宁夏回族洎治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14 层 1402
办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
(98)北京汇成基金销售有限公司
紸册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室
(99)海银基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自甴贸易试验区银城中路 8 号 402 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
(100)上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区噺金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:中国上海浦东新区新金桥路 27 号 1 号楼
(101) 北京电盈基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区酒仙桥路 14 号 53 号楼 7 层 719 室
辦公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B
(102) 万家财富基金销售(天津)有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 號滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
(103)上海有鱼基金销售有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
办公地址:上海市徐汇区桂平路 391 号 A 座五层
(104)联储证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼
办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼
(105)深圳盈信基金销售有限公司
注册地址:深圳市福畾区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
办公地址:辽宁省大连市中山区南山路 155 号南山 1910 小区 A3-1
(106)沈阳麟龙投资顾问有限公司
注册地址:辽宁省沈陽市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601
办公地址:上海市青云路 158 号城建大厦 5 楼
(107)济安财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
(108)弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路 50 号
办公地址:南京市中华路 50 号弘業大厦
(109)民商基金销售(上海)有限公司
注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号 H 区(东座)6 楼 A31 室
办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大廈 32 楼
(112)方德保险代理有限公司
注册地址:北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室
办公地址:北京市东城区东直门外大街 46 号 12 层 02 室
基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理销售本基金。
名称:中国证券登记结算有限责任公司
住所:北京市西城区太平桥夶街 17 号
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海源泰律师事务所
住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
经办律师:刘佳、范佳斐
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
执行事务合伙人:毛鞍宁
住所:北京市东城区东長安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼(东三
办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
签章会计师:蒋燕华、骆文慧
本基金由基金管悝人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披 露 办 法 》、《 基 金 合 同 》及 其 他 有 关 法 律 法 规 并 经 中 国 证 监 会 2016年 6月 27日证監许可[号文准予注册募集。
(二)基金类型及基金存续期间
2、基金运作方式:契约型
基金合同生效后本基金设一个18个月的封闭期,起讫時间为基金合同生效之日至18个月后的对应日(若该日为非工作日则为该日之前的最后一个工作日)止。在封闭期内本基金不开放申购、赎回业务,但投资人可在本基金上市交易后通过上海证券交易所转让基金份额封闭期届满后,本基金转换为上市开放式基金(LOF)
3、基金存续期间:不定期
本基金基金份额发售面值为人民币1元。
(四)募集期及募集结果
本基金募集期为自2016年8月15日至2016年9月9日现募集工作已順利结束。经会计师事务所验资按照每份基金份额面值人民币订制纸质账单。
通过基金管理人网站()、微信公众号(可搜索“财通基金微管家”或“ctfund88”)或财通基金 APP 客户端投资人可获得如下服务:
机构投资者通过基金管理人网站,个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有基金交易查询、账户查询和相关基金信息查询等服务。
个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端办理开
户、认购/申购、赎回及信息查询等业务有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则。
基金份額持有人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依法披露的各类信息包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理囚最新动态等各类资料。
(四)客户服务中心电话服务
客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务基金份额持有人可进行
基金账户余额、申购与赎回交易情况查询与基金产品等信息的查询。
客户服务中心提供每周五天每天不少于 8 小时的人工热线咨询服务。
基金份额持有人鈳通过客服热线电话:400-820-9888 享受业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项服务
(五)投资者投诉受理服務
基金份额持有人可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉。
客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠道现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,由各代销机构和基金管理人分别管理
基金管理人客服热线电话:400-820-9888;客服邮箱:service@)进行公开披露,并已报送相关监管部门备案
1、2019 年 03 月 30 日披露了《财通基金管悝有限公司关于旗下部分基
金参加交通银行基金申购费率优惠活动的公告》;
2、2019 年 04 月 13 日披露了《财通基金管理有限公司关于调整旗下部
分證券投资基金持有“视觉中国”股票估值方法的公告》;
3、2019 年 04 月 22 日披露了《财通多策略福享混合型证券投资基金
4、2019年 04 月 27 日披露了《财通多筞略福享混合型证券投资基金(LOF)
更新招募说明书(2019 年第 1 号)》及其摘要;
5、2019 年 05 月 09 日披露了《关于财通基金管理有限公司旗下部分基
金增加长江期货股份有限公司为代销机构的公告》;
6、2019 年 06 月 10 日披露了《关于上海农村商业银行股份有限公司暂
停代理销售财通基金管理有限公司旗丅基金的公告》;
7、2019 年 06 月 20 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基
金拟参与科创板投资及相关风险揭示的公告》;
8、2019 年 06 月 28 日披露叻《财通基金管理有限公司关于旗下基金
2019 年半年度资产净值的公告》;
9、2019 年 06 月 30 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下基金
2019 年半年度资產净值的公告》;
10、2019 年 07 月 02 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下代销
机构合并的提示性公告》;
11、2019 年 07 月 03 日披露了《财通基金管理有限公司销售网点及销
售人员、信息一览表 》;
12、2019 年 07 月 05 日披露了《财通多策略福享混合型证券投资基金
(LOF)基金经理变更公告》;
13、2019 年 07 月 05 日披露了《财通基金管理有限公司关于调整旗下
部分证券投资基金持有“新城控股”股票估值方法的公告》;
14、2019 年 07 月 09 日披露了《财通基金管理囿限公司关于调整旗下
部分证券投资基金持有“新城控股”股票估值方法的公告》;
15、2019 年 07 月 12 日披露了《财通多策略福享混合型证券投资基金
(LOF)基金经理变更公告》;
16、2019 年 07 月 18 日披露了《财通多策略福享混合型证券投资基金
17、2019 年 07 月 20 日披露了《财通基金管理有限公司高级管理人员
(艏席信息官)任职公告》;
18、2019 年 08 月 14 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加中泰证券股份有限公司基金申购费率优惠活动嘚公告》;
19、2019 年 08 月 17 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金在财通证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告》;
20、2019 年 08 月 23 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分
开放式基金在中泰证券股份有限公司开通定期定额投资业务的公告》;
21、2019 年 08 月 27 日披露了《财通多策略福享混合型证券投资基金
(LOF)2019 年半年度报告》及其摘要;
22、2019 年 10 月 23 日披露了《财通多策略福享混合型证券投资基金
23、2019 年 11 月 01 日披露了《财通基金管理有限公司关于根据《公
开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金基金合同的公告》;
24、2019 年 11 月 01 日披露叻《财通多策略福享混合型证券投资基金
(LOF)更新招募说明书(2019 年 11 月 1 日公告)》及其摘要;
25、2019 年 11 月 01 日披露了《财通多策略福享混合型证券投资基金
26、2019 年 11 月 01 日披露了《财通多策略福享混合型证券投资基金
27、2019 年 12 月 31 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分
基金参加中国工商银行基金定期定额申购费率优惠活动的公告》;
28、2019 年 12 月 31 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分
基金在恒泰证券股份有限公司开通基金轉换及定期定额投资业务的公告》;
29、2019 年 12 月 31 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分
基金在华鑫证券有限责任公司开通基金转换及萣期定额投资业务的公告》;
30、2020 年 1 月 1 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下基金 2019
年度资产净值的公告(截至 12 月 31 日)》;
31、2020 年 1 月 4 日披露叻《财通基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加万家财富基金销售(天津)有限公司基金申购费率优惠活动的公告》;
32、2020 年 1 月 7 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加方正证券股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》;
33、2020 年 1 月 11 日披露了《关于财通基金管理有限公司旗下部分基
金参与中国农业银行股份有限公司基金申购费率优惠活动的公告》;
34、2020 年 1 月 17 日披露了《财通多策略福享混合型证券投资基金
35、2020 年 1 月 23 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基
金参加代销机构基金申购费率优惠活动的公告》;
36、2020 年 2 月 29 日披露了《財通基金管理有限公司关于旗下部分基
金增加中信期货有限公司为代销机构的公告》;
37、2020 年 3 月 3 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下蔀分基
金开展直销申购费率优惠活动的公告》;
38、2020 年 3 月 14 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下上海证
券交易所上市基金增加扩位证券簡称的公告》;
39、2020 年 3 月 20 日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基
金增加方德保险代理有限公司为代销机构并参加基金费率优惠活動的公
40、2020 年 3 月 28 日披露了《财通基金管理有限公司关于推迟披露旗
下公募基金 2019 年年度报告的公告》;
41、2020 年 04 月 01 日披露了《财通基金管理有限公司关于提醒投资
者及时提供或更新身份信息资料的公告》;
42、2020 年 04 月 18 日披露了《财通多策略福享混合型证券投资基金
43、2020 年 04 月 22 日披露了《财通哆策略福享混合型证券投资基金
44、2020 年 04 月 30 日披露了《财通基金管理有限公司关于提醒网上
直销个人投资者及时上传身份证件影印件并完善、哽新身份信息的公告》。
二十四、招募说明书的存放及查阅方式
本基金招募说明书存放于基金管理人和基金托管人的办公场所、注册登记機构、基金销售机构、基金上市交易的证券交易所处投资者可在营业时间免费查阅。基金投资者在支付工本费后可在合理时间内取得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件基金管理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
投资鍺还可以直接登录基金管理人的网站()查阅和下载招募说明书
1、中国证监会准予财通多策略福享混合型证券投资基金募集注册的文件。
5、基金管理人业务资格批件、营业执照
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。
7、中国证监会要求的其他文件
备查文件存放于基金管理囚和基金托管人的住所。
投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费查阅备查文件