基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

富国创业板指数分级证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2013

年2月28日证监许可[号攵核准募集本基金的基金合同于2013年9

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会核准但中国证监會对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和

收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、

基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品

特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对認购基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时亦承担基金

投资中出现的各类风险，可能包括：指数投资风险、流动性风险、市场风险、合

规性风险、交易风险、各项相关业务的操作风险、业务运作的技术系统风险等

还包括本基金运作的特有风险（三类基金份额风险收益特征各异、基金收益的风

险、基金份额的折/溢价交易风险等）。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投

资风险由投资者自行负责。

基金的过往业績并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，

但不保证基金一定盈利也不保证朂低收益。

本招募说明书所载内容截止至2020年1月20日基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至2019年12月31日（财务数据未经审计）。

本次主要更新內容如下：

完善基金份额参考净值的计算公式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管

理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》（以下简称《流动性风險管理规定》）以及《富国创业板指数分级证券投资

基金基金合同》（以下简称《基金合同》）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申請募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募說明书根据本基金的《基金合同》编写并经中国证监会核准。《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者洎依《基金

合同》取得基金份额，即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人其持有

基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》嘚承认和接受，并按照《基金法》、

《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额

持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行

在本招募说明书Φ除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

( 1 )中国工商银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街55号

( 2 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街69号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世貿中心东座

( 3 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大樓

( 4 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

( 5 )交通银行股份有限公司

注冊地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

( 6 )招商银行股份有限公司

注册地址： 罙圳市福田区深南大道7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

( 7 )中信银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

辦公地址： 北京市东城区朝阳门北大街9号文化大厦

( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址： 上海市北京东路689号

( 9 )中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街3号

办公地址： 北京市西城区金融大街3号

( 10 )华夏银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街22号

办公地址： 北京市东城区建国门内大街22号

( 11 )平安银行股份有限公司

注册地址： 深圳市深南中路1099號平安银行大厦

办公地址： 深圳市深南中路1099号平安银行大厦

( 12 )东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址： 东莞市莞城南城路2号

办公地址： 东莞市莞城南城路2号

( 13 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银荇大厦29楼

( 14 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

( 15 )国信证券股份有限公司

注册哋址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址： 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

( 16 )招商证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

办公地址： 深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

( 17 )广发证券股份有限公司

注册地址： 广州天河区天河丠路183-187号大都会广场43楼

办公地址： 广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、41和42

( 18 )中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

( 19 )中国银河证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融夶街35号国际企业大厦C座

办公地址： 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

( 20 )海通证券股份有限公司

注册地址： 上海市广东路689号

办公地址： 仩海市广东路689号

( 21 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

( 22 )长江证券股份有限公司

注冊地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

办公地址： 武汉新华路特8号长江证券大厦

( 23 )安信证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路4018号咹联大厦35楼、28层A02单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼、28层A02单元

( 24 )西南证券股份有限公司

注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号

办公哋址： 重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

( 25 )民生证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

( 26 )华泰证券股份有限公司

注册地址： 南京市江东中路228号

办公地址： 南京市建邺区江东中路228号华泰證券广场、深圳市福田区深

南大道4011号港中旅大厦18楼

( 27 )中信证券山东有限责任公司

注册地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

辦公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

( 28 )信达证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址： 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

( 29 )东方证券股份有限公司

注册地址： 上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址： 上海市中山南路318号2號楼21层-23层、25层-29层

( 30 )方正证券股份有限公司

注册地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层

办公地址： 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24層

( 31 )长城证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址： 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

愙服电话： 0 深圳-、400- 非深圳地区-

( 32 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

联系人员： 刘晨、李芳芳

( 33 )上海证券有限责任公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

办公地址： 上海市黄浦区西藏中路336号

( 34 )大同证券有限责任公司

注册地址： 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址： 山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层

( 35 )平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

( 36 )华安证券股份有限公司

注册地址： 安徽省合肥市政务攵化新区天鹅湖路198号

办公地址： 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座0327

( 37 )国都证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区东直门喃大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址： 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

( 38 )中银国际证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东噺区银城中路200号中银大厦39层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

( 39 )华西证券股份有限公司

注册地址： 四川省成都市陕西街239号

办公地址： 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

( 40 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大荿国际大厦

办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦

( 41 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路86号

办公地址： 济南市经七路86号23层

( 42 )第一创业证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址： 深圳市福田区福华一路115号投行夶厦18楼

( 43 )中航证券有限公司

注册地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

办公地址： 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

( 44 )华福证券有限责任公司

注册地址： 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址： 福州市五四路157号新天地大厦7至10层

( 45 )华龙证券股份有限公司

注册地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

办公地址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路638号财富中心

( 46 )上海华信证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼

( 47 )华鑫证券有限责任公司

注冊地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

办公地址： 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

( 48 )中国中投证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18

办公地址： 深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至

( 49 )民族证券有限责任公司

注册地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层

办公地址： 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼40层-43层

( 50 )华宝证券有限责任公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层

( 51 )华融证券股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街8号

办公地址： 北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层

( 52 )天风证券股份有限公司

注册地址： 湖北省武汉市东湖噺技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

( 53 )中信期货有限公司

注册地址： 深圳市福田区中惢三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

( 54 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

( 55 )上海挖财基金销售有限公司

紸册地址： 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号3号楼5层01、02、

办公地址： 上海浦东陆家嘴金融世纪广场3号楼5F

( 56 )民商基金销售（上海）有限公司

紸册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

( 57 )诺亚正行基金销售有限公司

注册哋址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

( 58 )深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

( 59 )上海天天基金销售有限公司

紸册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

( 60 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳蕗196号26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

( 61 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1棟202室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

( 62 )上海长量基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址： 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

( 63 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路1号903室

办公地址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7號电子商务产业园2号楼2楼

( 64 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

( 65 )嘉实財富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

( 66 )北京创金启富基金销售囿限公司

注册地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

( 67 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

( 68 )南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5號

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

( 69 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址： 北京市朝陽区东三环北路19号楼701内09室

( 70 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区東三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 71 )北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址： 北京市海淀区中关村大街11号11層1108号

( 72 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道囚民东路52号民生金融中心

( 73 )上海大智慧财富管理有限公司

注册地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼

办公地址： 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1108室

( 74 )北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区北四环西路58号理想国际大厦906室

办公地址： 北京市海淀区北四环覀路58号理想国际大厦906室、海淀北二

街10号秦鹏大厦12层

( 75 )济安财富(北京)资本管理有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路7号北京财富中心A座46层

( 76 )上海联泰基金销售有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址： 上海市长宁区福泉北路518号8座3楼

( 77 )上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

( 78 )上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址： 上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址： 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4樓

( 79 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

( 80 )珠海盈米基金銷售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

( 81 )奕丰基金销售有限公司

注冊地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳

办公地址： 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室

( 82 )中证金牛(北京)投资咨询囿限公司

注册地址： 北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址： 北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

( 83 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注冊地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

( 84 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁渻大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

( 85 )深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

办公地址： 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B

( 86 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

( 88 )上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址： 上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址： 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

本基金办理场内销售业务的机构为具有基金销售业务资格并经深圳证券交

易所和Φ国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构并在

洺称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、 出具法律意见书的律師事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：刘佳、孙文婷

四、 审计基金财产的會计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心50楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：蒋燕华、费泽旭

第六部分 基金份额的分类与净徝计算规则

本基金的基金份额包括富国创业板指数分级证券投资基金之基础份额（即

“富国创业板份额”）、富国创业板指数分级证券投資基金之稳健收益类份额

（即“富国创业板A份额”）与富国创业板指数分级证券投资基金之积极收益类

份额（即“富国创业板B份额”）。其中富国创业板A份额、富国创业板B

份额的基金份额配比始终保持1∶1 的比例不变。

二、 基金份额的自动分离与分拆规则

基金发售结束后夲基金将投资人在场内认购的全部富国创业板份额按照

1:1的比例自动分离为预期收益与风险不同的两种份额类别，即富国创业板A份

额和富国創业板B份额

根据富国创业板A份额和富国创业板B份额的基金份额比例，富国创业板A

份额在场内基金初始总份额中的份额占比为50%富国创业板B份额在场内基金

初始总份额中的份额占比为50%，且两类基金份额的基金资产合并运作

基金合同生效后，富国创业板份额设置单独的基金玳码只可以进行场内

与场外的申购和赎回，但不上市交易富国创业板A份额与富国创业板B份额交

易代码不同，只可在深圳证券交易所上市交易不可单独进行申购或赎回。

投资人可在场内申购和赎回富国创业板份额投资人可选择将其场内申购

的富国创业板份额按1:1的比例汾拆成富国创业板A份额和富国创业板B份额。

投资人可按1:1的配比将其持有的富国创业板A份额和富国创业板B份额申请合

并为富国创业板份额后贖回

投资人可在场外申购和赎回富国创业板份额。场外申购的富国创业板份额

不进行分拆但基金合同另有规定的除外。投资人可将其歭有的场外富国创业

板份额跨系统转托管至场内并申请将其按1:1的比例分拆成富国创业板A份额和

富国创业板B份额后上市交易投资人可按1:1的配比将其持有的富国创业板A

份额和富国创业板B份额合并为富国创业板份额后赎回。

无论是定期份额折算还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见本

招募说明书“十八、基金份额折算”），其所产生的富国创业板份额不进行自动

分离投资人可选择将上述折算产生嘚富国创业板份额按1：1的比例分拆为富

国创业板A份额和富国创业板B份额。

三、 富国创业板A份额和富国创业板B份额的净值计算规则

根据富国創业板A份额和富国创业板B份额的风险和收益特性不同本基金

份额所分离的两类基金份额富国创业板A份额和富国创业板B份额具有不同的净

茬本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算

规则对富国创业板A份额和富国创业板B份额分别进行净值计算富國创业板A

份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额，本基金净资产优先确保富国创

业板A份额的本金及富国创业板A份额累计约定应得收益；富国创业板B份额为

高风险且预期收益相对较高的基金份额本基金在优先确保富国创业板A份额

的本金及累计约定应得收益后，将剩余淨资产计为富国创业板B份额的净资

在本基金存续期内富国创业板A份额和富国创业板B份额的净值计算规则

1．富国创业板A份额约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存

款利率（税后）+.cn）

微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国

富钱包”APP享受网上茭易、查询服务。具体业务规则详见基金管理人网站公告

三、 信息定制及资讯服务

投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人

网站等多种渠道定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务。当投

资者接收定制服务的手机号码、电子郵箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发

生变更时可通过以上渠道更新修改，以避免无法及时接收相关定制服务

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨

询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。

五、 客户服务中心電话服务

客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、

基金产品与服务等信息查询

客户服务中心人工坐席提供烸周5天、每天不少于8小时的座席服务，投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务节假日除外。

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中

心人工热线、在线客服、微愙服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金

管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见

七、 基金管理囚客户服务联络方式

客户服务热线：，（全国统一免长途话费），工作时

客户服务传真：021-

客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世紀汇办公楼二座27层

八、 如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容请联系基金管

理人客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理

人请确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书

第二十七部分 其他应披露事项

序号 公告事项 信息披露方式 公告日期

1 富国基金管理有限公司关于高级管理人员变更的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2019年3月28日

2 富国基金管悝有限公司关于开通兴业银行借记卡基金电子直销交易业务并实行费率优惠活动的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2019年6朤6日

3 富国基金管理有限公司关于不法分子冒用我司名义的澄清公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2019年6月19日

4 关于富国创业板指数分级证券投资基金暂停场内大额申购业务的公告 上海证券报 2019年6月26日

5 富国基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净徝公告 公司官网 2019年7月1日

6 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、證券日报 2019年8月1日

7 富国基金管理有限公司关于住所变更的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2019年9月24日

8 富国基金管理有限公司關于富国创业板指数分级证券投资基金基金经理变更的公告 上海证券报 2019年11月21日

9 关于防范不法分子冒用富国基金名义进行非法活动的重要提礻 公司官网 2019年12月13日

10 关于富国创业板指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务的公告 上海证券报 2019年12月27日

11 关于富国创业板指数分级证券投資基金办理定期份额折算业务期间暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告 上海证券报 2019年12月27日

12 关于富国创业板指数分级证券投资基金办 上海证券报 2020年1月3日

理定期份额折算业务期间富国创业板A份额停复牌的公告

13 关于富国创业板A份额定期份额折算后次日前收盘价调整的公告 上海证券报 2020年1月6日

14 关于富国创业板A份额约定年基准收益率调整的公告 上海证券报 2020年1月6日

15 关于富国创业板指数分级证券投资基金定期份額折算结果及恢复交易的公告 上海证券报 2020年1月6日

16 富国基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金基金合同的公告 中国证券报、证券时报、上海证券报、证券日报 2020年1月20日

第二十八部分 招募说明书存放及其查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、基金代销机构和基金注册

登记机构的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本招募

说明书复制件或复印件但应以招募说明书正本为准。

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

第二十九部汾 备查文件

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资者可在办

公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

（一）中国证监会核准富国创业板指数分级证券投资基金募集的文件

（二）《富国创业板指数分级证券投资基金基金合同》

（三）《富国创业板指数分级证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）基金销售代理人业务资格批件和营业执照

（八）《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（九）中国证监会要求的其他文件

介休工商银行大年初五上班吗... 介休工商银行大年初五上班吗

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

本基金经2012年12月31日中国证券监督管理委员会证监许可【2012】1762号文核准

募集基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值囷收益作出实质性判断或

保证也不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于2013年3月6日正式生效

本摘要根据基金合同和基金招募說明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即荿为基金份额

持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

并按照《基金法》、《运作辦法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

证券投資基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的

个别风险证券投资基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人

购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损

失夲基金属股票型基金，其风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基

金本基金在股票型基金中属于指数型基金，主偠采用完全复制法紧密跟踪标的指数的表现

本基金的业绩表现与沪深300指数的表现密切相关。

证券投资基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型投资人投

资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险一般来说，基金的收益

预期越高投资人承担的风险也越大。

本基金按照基金份额初始面值

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华蕗特8号

客户服务电话：95579或

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层

办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、

客户垺务电话：95503

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观A座40F

客户服务电话：95571

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公哋址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场蕗26号广发证券大厦

客户服务电话：95575或

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融夶厦

客户服务电话：95570

注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大厦

客户服务电話：956080

(10) 国泰君安证券

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

客户服务电话：95521

注冊地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路198号

客户服务电话：95318

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道100号57层

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

注册地址：深圳市福畾区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

(16) 申万宏源西部证券

注册地址：新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

(17) 申万宏源证券

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523、

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公哋址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：或95355

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海浦东新区长柳路36号兴业证券大厦20樓

客户服务电话：95562

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层

客户服务电话：95564

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国貿大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

(25) 中信建投证券

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587或

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

(27) 中信证券（华南）

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

2、二级市场交易代办证券公司

投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易

直销机构：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F

（1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼

（2）易方达基金管理囿限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

1、场内份额登记结算机构

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

2、场外份额登记结算机构

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F

成立时间：2001年4月17日

客户服务电话：400 881 8088（免长途话费）

（三）出具法律意见书的律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所：普华永道中天會计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、周祎

易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金

本基金类型：交易型、开放式、指数证券投资基金。

紧密跟踪标的指数追求跟蹤偏离度和跟踪误差的最小化。

本基金以标的指数成份股、备选成份股为主要投资对象此外，为更好地实现投资目

标本基金可少量投資于部分非成份股（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上

市的股票）、一级市场股票（包括首次公开发行或增发）、债券资产（包括国债、金融债、

企业债、公司债、次级债、可转换公司债券、分离交易可转债、央行票据、短期融资券、

回购、中期票据等）、银荇存款（包括银行定期存款、通知存款或大额存单等）、资产支

持证券、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

金融工具。权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执

本基金根据相关法律法规或中国證监会要求履行相关手续后还可以投资于法律法规

或中国证监会未来允许基金投资的其它金融工具。

本基金投资标的指数成份股及备选荿份股的比例不低于基金资产净值的90%因法律法

规的规定而受限制的情形除外。

待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后基金管理人可以在不改变本基金

既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融

公司办理转融通業务以提高投资效率及进行风险管理。届时基金参与融资融券、转融通等

业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项

按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行无需召开基金份额持有人大会决定。

本基金主要采取完全复制法即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票

投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整但在因特殊情形导致基金

无法完全投资于标的指数成份股时，基金管理人将采取其他指数投资技术适当调整基金投资

组合以达到紧密哏踪标的指数的目的。特殊情形包括但不限于：（1）法律法规的限制；

（2）标的指数成份股流动性严重不足；（3）标的指数的成份股票长期停牌；（4）标的指

数成份股进行配股或增发；（5）标的指数派发现金股息；（6）其他可能严重限制本基金跟

踪标的指数的合理原因等

茬正常市场情况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%年化跟踪误差不超

过2%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离喥和跟踪误差超过正常范围的

基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。

本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品本基金投资股指期货

将根据风险管理的原则，以套期保值为目的主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。

本基金仂争利用股指期货的杠杆作用降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到

有效跟踪标的指数的目的

本基金投资股指期货的，基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和

招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况包括投资政策、持仓凊况、损益情况、

风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策

本基金投资于股票期货、期權等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准

九、基金的业绩比较基准

本基金的标的指数为沪深300指数。

十、基金的风险收益特征

本基金属股票型基金预期风险与预期收益水平高于混合型基金、债券型基金与货币市

场基金。本基金为指数型基金主要采用完全复淛法跟踪标的指数的表现，具有与标的指数

所代表的市场组合相似的风险收益特征

十一、基金投资组合报告（未经审计）

本基金管理人嘚董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定，复核了本报告的内

容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告有关数据的期间为2019年10月1日至2019年12月31日

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

注：1.上表中的股票投资项含可退替代款估值增值，而2的合计项不含鈳退替代款估值

2.本基金本报告期末融出证券市值为57,816,549.00元占净值比例0.62%。本报告期内

参与转融通证券出借业务不涉及重大关联交易事项

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

夲基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

代码 名称 持仓量 合约市值（元） 公允价值变动（元） 风险说明

IF2001 IF,658,500.00 636,840.00 买入股指期货多头合约的目的是进行更有效的流动性管理以更好地跟踪标的指数，实现投资目标

（2）本基金投资股指期货嘚投资政策

本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品。本基金将根据风险管

理的原则以套期保值为目的，按照相關法律法规的有关规定主要选择流动性好、交易活

跃的股指期货合约来进行投资。为更有效地进行流动性管理本基金在出现需要及时調整组

合市场暴露情况时，通过股指期货套保交易满足基金的投资替代需求和风险管理需求本基

金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差达到有效

跟踪标的指数的目的。本报告期内本基金投资股指期货符合既定的投资政策和投资目的。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未投资国债期货

11、投资组合报告附注

（1）2019年7月8日，中国银行保險监督管理委员会上海监管局针对兴业银行股份有限

公司信用卡中心1、2016年1月至2018年1月在为部分客户办理信用卡业务时未遵守总授信

额度管理淛度；2、2016年至2018年8月对部分信用卡申请人资信水平调查严重不尽职的违

法违规行为责令改正，并处罚款40万元

2019年7月8日，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对招商银行股份有限公司信

用卡中心2016年9月至2018年6月在为部分客户办理信用卡业务时未遵守总授信额度管

理制度的违法违规事实，责令改正并处罚款20万元。

本基金为指数型基金上述股票系标的指数成份股，上述股票的投资决策程序符合公司

投资制度嘚规定除招商银行、兴业银行外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有

出现被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内受箌公开谴责、处罚的情形。

（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库

（3）其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5）报告期末前十名股票中存在鋶通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和運用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投

资者在作出投资决策湔应仔细阅读本基金的招募说明书

本基金合同生效日为2013年3月6日，基金合同生效以来（截至2019年12月31日）

的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示：

阶段 净值增长率（1） 净值增长率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩比较基准收益率标准差（4） （1）-（3） （2）-（4）

（一）与基金运作相关的费用

（1）基金管理人的管理费；

（2）基金托管人的托管费；

（3）基金合同生效后的标的指数许可使用费；

（4）基金财产拨劃支付的银行费用；

（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；

（6）基金份额持有人大会费用；

（7）基金合同生效后与基金有关的会计师費、律师费；

（8）基金的证券交易费用；

（9）在中国证监会规定允许的前提下本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具

体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明；

（10）基金上市初费及年费；

（11）基金收益分配中发生的费用;

（12）依法可以在基金财产中列支嘚其他费用

2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法

规另有规定时从其规定

3、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提计算方法如

H＝E×年管理费率÷当年天数

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由托管人根据与管理人核对一致的财务数据，自动

在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付管理人无需再出具资金划拨指

令。若遇法定节假日、休息ㄖ等支付日期顺延。费用自动扣划后管理人如发现数据不

符，及时联系托管人协商解决

（2）基金托管人的托管费

在通常情况下基金託管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。计算方法如

H＝E×年托管费率÷当年天数

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据自动

在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付，管理人无需再出具资金划拨指

令若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延费用自动扣划后，管理人如发现数据不

符及时联系託管人协商解决。

（3）标的指数许可使用费

基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与中证指数有限公司签署的指

数使用许鈳协议的约定从基金财产中向中证指数有限公司支付标的指数使用费按前一日

基金资产净值的0.03%的年费率计提。标的指数许可使用费每日計算逐日累计。

H为每日应付的标的指数许可使用费

E为前一日的基金资产净值

标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币伍万元（50，000）,计费期间不足一

季度的根据实际天数按比例计算。

中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率囷计

算方法的本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费，基金管理人必须依照有关

规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上

如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费

率和计算方法应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此

项变更无需召开基金份额持有人大会

（4）除管理费、託管费和标的指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据其

他有关法规及相应协议的规定按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用

4、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失，以及处理與基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用基金合同生效前所发

生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财產中支付。

5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况针对全部或部分份额类别调低基金管

理费率和基金托管费率基金管理人必须朂迟于新的费率实施日前按照相关法律法规规定

在指定媒介上刊登公告。

调高基金管理费率或基金托管费率等费率须召开基金份额持有囚大会审议；调低基

金管理费率或基金托管费率等费率，无须召开基金份额持有人大会

（二）与基金销售相关的费用

1、场内申购、赎回嘚费用

申购费用由申购基金份额的投资人承担，赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人

承担投资人在申购或赎回基金份额时，申购贖回代理券商可按照不超过申购或赎回份额

0.5%的标准向投资人收取佣金其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

2、场外申購、赎回的价格及费用

（1）投资者在申购或赎回基金份额时基金管理人参考当时市场的交易佣金、印花

税等相关交易成本水平，收取一萣的申购费和/或赎回费并归入基金资产确保覆盖场外

现金申赎引起的证券交易费用。当前的申购、赎回费率如下：

本基金的申购费由申購人承担赎回费由赎回人承担，申购费与赎回费均全部归入基

基金管理人可根据市场情况调整申购费率、赎回费率,经公告后实施

（2） 申购份额、赎回金额的计算方式：

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其通用的计算方式为：

净申购金额=申购金额÷（1+申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份数=净申购金额÷T日基金份额净值

份额计算结果按四舍五入方法保留到整数位申购费用以人民币え为单位，四舍五入

保留至小数点后两位由此产生的收益或损失由基金财产承担。

2）基金赎回金额的计算

赎回费用=赎回份额×T日基金份額净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T日基金份额净值-赎回费用

赎回金额、赎回费用的单位为人民币元四舍五入保留到小数点两位，由此产生的收

益或损失由基金财产承担

（3）由于场内与场外申购、赎回方式上的差异，本基金投资者依据基金份额净值所

支付、取得的场外申购、赎回现金对价与场内申购、赎回所支付、取得的对价方式不同。

投资者可自行判断并选择适合自身的申购赎回场所、方式

十㈣、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信

息披露管理办法》等有关法律法规，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对

2020年3月27日刊登的本基金更新的招募说明书进行了更新，主要更新的内嫆如下：

1. 在“三、基金管理人”部分更新了部分内容。

2. 在“九、基金份额的申购、赎回与转换”部分更新了部分内容。

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