原标题:证监会:内幕交易等现象仍时有发生 严重影响形象
中新网2月26日电 中国证监会副主席李超今天指出,近几年“飞单”、内幕交易、“老鼠仓”虽然大幅度减少,但仍然时有发生,严重损害了行业的形象和声誉。
国新办今天举行新闻发布会,中国证券监督管理委员会主席刘士余、副主席李超等介绍协调推进资本市场改革稳定发展等方面情况,并答记者问。
有记者问:资本市场要服务实体经济,我们都知道,现在证券的发展取得了非常大的进步,证监会也提出,要打造可以代表中国资本市场的国家队,我想问证监会对于提升行业服务实体经济的能力和竞争力有何考虑?
李超说,经过不断努力,证券基金行业取得了一些可喜的进步。具体体现在以下几个方面:
(一)公司治理结构得到改善。
掏空证券公司,甚至大规模挪用客户证券在多年前是行业普遍存在的现象。经过整治,这些年已经基本杜绝。
(二)行业勤勉尽责意识逐步提高。
过去在业务开展过程中,造假甚至配合造假情况比较普遍。2016年这些情况有所改善,去年以来证券公司主动督促一些有瑕疵、有问题的企业撤回IPO的申请,大概有80、90家。
(三)合规风控体系初步建立。(四)对投资者的适当性管理重视程度得到提高。
他表示,也要看到,我国证券基金行业的发展水平、质量与经济金融、资本市场的发展不协调,与国际同行相比差距明显。
一是行业的经营理念还存在偏差,部分机构存在片面追求规模、追求短期效益,但主业不强、不精。
二是合规风控的基础不牢,有的还没有达到全覆盖,或者说风控合规形同虚设。近几年“飞单”、内幕交易、“老鼠仓”虽然大幅度减少,但仍然时有发生,严重损害了行业的形象和声誉。
三是勤勉尽责仍然不够。对于司来讲,承担的是为投资者、管理财富的责任;证券公司有一项很重要的任务就是为资本市场输送质优的产品。这方面行业确实做得不够好,没有充分发挥好资本市场“守门人”和融资“鉴证人”的作用。四是专业人才的质量和数量方面也有差距,特别是目前还没有具备国际影响力、一流的投资银行和资产管理机构。刚才您问到的国家队,是不是说的是这种比较有影响力、有核心竞争力的机构。
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