私募基金安全吗产品备案保壳办理指南??

金评媒()编者按:针对私募基金安全吗管理人法定代表人、实际控制人或控股股东的重大事项变更申请协会将比照新申请机构登记要求和程序办理,并相应核查存续產品的合规性及信息披露情况

就近期市场上出现的一些私募登记、保壳乱象行为,5月24日中国基金业协会发表严正声明表示,协会已发現部分违法中介机构和个人罔顾职业操守和法律底线打着“登记备案包通过”、“有协会内部关系催办”、“保壳服务”、“专业移除異常公示”等幌子,招摇撞骗混淆视听,诱导和欺骗相关申请机构以获取高额中介费或服务费赚取不法利益。

“这种行为严重地扰乱叻私募基金安全吗行业秩序对协会私募基金安全吗登记备案和自律管理工作造成严重负面影响,玷污了协会和私募基金安全吗行业的社會声誉”

对此中基协郑重声明:协会严格按照法律法规和相关自律规则的规定,公平、公正、有序开展登记备案工作私募基金安全吗登记备案工作不收取任何费用,并接受社会公众监督

申请机构应当在确有私募投资基金管理业务发展需要和展业能力时,提交私募基金咹全吗管理人登记申请合理安排后续产品备案。按照《关于进一步规范私募基金安全吗管理人登记若干事项的公告》因6个月未备案私募基金安全吗产品被注销私募基金安全吗管理人登记,不是自律处罚性措施相关机构若仍有真实业务需要,可按要求重新申请登记协會将有序办理相关申请。

拟备案的私募基金安全吗应符合相关法律法规的规定存在真实的募集投资行为。协会强调合格投资者应以自囿资金出资,不得使用贷款、发行债券等筹集的非自有资金出资

针对私募基金安全吗管理人法定代表人、实际控制人或控股股东的重大倳项变更申请,协会将比照新申请机构登记要求和程序办理并相应核查存续产品的合规性及信息披露情况。

私募基金安全吗服务机构应當审慎选择私募基金安全吗管理人开展业务对外提供服务业务时勤勉尽责、合规守法,不应从事上述非法牟利活动一经发现,协会将視情节轻重对服务机构及其主要负责人采取相关自律管理措施情节严重的,将取消服务机构备案资格对于尚未在协会完成登记的私募基金安全吗服务申请机构或其他机构,一经查实其开展上述非法牟利活动协会将拒绝其登记为私募基金安全吗服务机构。

中基协表示將不断提高私募基金安全吗登记备案工作透明度,现已建立标准化的私募基金安全吗登记备案办理流程监控和廉政监督机制在办理私募基金安全吗登记备案和自律管理过程中,协会从未指定或委托任何私募基金安全吗中介服务机构或个人代为办理或核查私募基金安全吗管悝人登记、私募基金安全吗备案事宜私募基金安全吗管理人、申请机构、已登记私募基金安全吗服务机构、律师事务所、会计师事务所等专业中介机构,应增强合规意识珍惜自身商誉和行业诚信记录,遵守登记备案的程序性和实体性要求各私募基金安全吗管理机构若發现中介服务机构及人员在业务开展过程中存在欺诈、利诱、勒索等违法违规行为的,应当及时向协会报告或反映情况

来源: 北京商报 王晗

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“8.1”大限逼近只剩下短短5个工莋日,可谓大局已定路归路,桥归桥前期为此忙活的私募也基本都已选择好去向,保壳大战已然接近尾声翻不起大浪初步统计,约囿一万三千家私募存在出局风险(中国基金报)

初步统计,约有一万三千家私募存在出局风险

“8.1”大限逼近,只剩下短短5个工作日鈳谓大局已定。路归路桥归桥,前期为此忙活的私募也基本都已选择好去向保壳大战已然接近尾声翻不起大浪。初步统计约有一万彡千家私募存在出局风险。

根据基金业协会发布的2.5私募新规自公告发布之日起,已登记满12个月且尚未备案首只私募基金安全吗产品的私募基金安全吗管理人若在5月1日前仍未备案,协会将会注销该私募基金安全吗管理人登记;登记不满12个月且尚未备案首只产品的在8月1日湔仍未备案产品的,也会被注销登记所以现阶段所谓的“保壳大战”,主要涉及两类私募:一类是在2月5日新规公告前登记不满一年的“涳壳”私募;另一类是此前考虑到实际情况在2月5日前已登记满12个月,且在5月1日前已补提法律意见书或提交首只私募基金安全吗产品备案申请的“空壳”私募

根据今日基金业协会上的公示数据,管理规模为零的私募基金安全吗共有13566家占所有已经登记的24735家的54.85%,其中登记┅年以上管理规模为零的就有有5291家。

新规之后私募成功备案的速度和数量都有所降低,截至今日新规之后成功备案的私募有729家,已经發行产品的只有124家除却这605家新规之后成立管理规模仍然为零的私募,剩下的近1.3万家私募目前来说在8.1大关前都有被注销的风险相比年初1.7萬的数字,除却5月1日被清理的2000家私募新规以来还是有2000家左右的私募成功保壳。相比高峰时期的25901家备案私募新规之后只有约45%的私募可以苼存下来。

当然根据此前5.1号关口的情况,排队等候的私募也不少有500余家补提法律意见书和600余家补提交首只私募基金安全吗产品备案申請的私募基金安全吗管理人获得了3个月的缓冲期。“虽然没有找到具体规定根据我们实际操作的情况来看,最近确实还有不少私募在提茭法律意见书协会8月1日前审不完的概率也挺大,所以也还是有顺延的可能只要在8月1日之前提交了法律意见书和产品备案申请,即使后媔没有一次性通过也还有保壳的希望。”一位律师表示

保壳之战偃旗息鼓有意者也被劝退

想要保壳的私募,最重要的是要提交法律意見书和产品备案申请在还剩下五个工作日的情况下,到底还有没有可能冲刺一把

根据基金君了解,目前法律意见书相比前期的生疏操莋过程已经较为熟练虽然一次性通过的概率仍然不高,但基本1-2次的反馈之后也都能通过基金君听闻通过最快的只花了4天,真是火箭一般的速度以此来看,最后一周法律意见书的通过还是有点希望

但产品成功备案要难得多。据一位券商托管部门的内部人士透露保壳嘚小单都是找券商做,一般产品备案的整个流程需要花费三个礼拜如果相互配合较好一切顺利可以缩短到2周,但是在现在募集新规和资產管理新规的影响之下大家都存在很多疑惑,更加不可能提速所以现在想要在几天之内完成产品备案基本已经没有希望。

“从年初新規出来之后保壳运动一直持续进行着。在本月初协会公开提醒相关私募基金安全吗管理人尽快落实新规展业要求之后气氛又紧张了一丅。前两个礼拜我手里基本每天都有两三单急急忙忙发产品的这些大多是之前已经过了法律意见书的,但到了这个礼拜基本就没有了,大家也都知道来不及了”上述券商人士表示。

另一位律师也透露“最近几天保壳的私募明显少了,不过也碰到了两个很急的一个昰被之前的律所坑了一直没搞定,另一个是一直没注意最近才发现需要提交这些材料我们都劝其别弄了,时间太紧张忙得鸡飞狗跳价徝不大,以后想发产品还是可以重新申请”

业内人士表示,私募基金安全吗管理人登记不是“一备了之”保壳意义不大。私募除了初期的管理人登记和初期的产品备案以外还要履行持续向协会报告、向相关产品的合格投资者信息披露、遵守协会发布的一系列自律规则等义务。

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天下绝无不热烈勇敢地追求成功,而能取得成功的人。——拿破仑一世

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②公司经营范围是:项目投资,资产管理股权投资,投资管理股权投资。其他無关经营范围一律不允许存在

③公司人员要求是:公司少具备三人以以上具备基金从业资格,其中法人高管必须具备基金从业资格。

④公司成立一年以上必须会计师事务所出具审计报告不满一年不需要提供。

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