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知识产权与企业创新——
知识产权与企业创新——知识产权与企业创新—— 基于世界银行的企业微观数据基于世界银行的企业微观数据 尹志锋 北京大学经济学院工作论文 编号：C-1 年 1 月 18 日 版权归作者所有 1知识产权与企业创新——基于世界银行的企业微观数据 Intellectual Property Rights and Enterprise Innovation: Evidence from the World Bank’s Enterprise Survey Data 尹志锋* 北京大学经济学院 Zhifeng YIN School of Economics, Peking University * 作者系北京大学经济学院博士研究生，通讯地址：北京大学畅春新园 2 栋 125 室，100871. 电话：010-. 邮箱：.cn 2知识产权与企业创新——基于世界银行的企业微观数据 Intellectual Property Rights and Enterprise Innovation: Evidence from the World Bank’s Enterprise Survey Data 摘要摘要：本文利用世界银行的企业调查数据（），在扩展的Schumpeter创新理论框架内讨论了一国（主要为发展中国家）知识产权（IPR）保护对该国企业创新的影响。文章区分了名义IPR保护与实际IPR保护程度对企业创新的影响。进一步考察了IPR促进企业创新的两个机制，即通过增加技术可专有性（直接机制）、以及通过吸引外资、提升外资的技术构成来带动技术外溢，进而促进创新（间接机制）。分析中文章处理了两种作用机制中可能存在的联立内生性问题，得到的结论相对稳健。文章的主要结论是：实际IPR保护的作用效果大于名义IPR保护；IPR的直接机制有利于促进企业创新，对于研发密集型行业尤其明显；而IPR的间接机制作用效果不明显，外资带来的技术外溢在实证中不显著。 关键词关键词：知识产权，企业创新，扩展的 Schumpeter 框架 JEL 分类码：分类码：O34, O31 Abstract: Based on the World Bank’s enterprise survey data (), this article studies the effects of intellectual property rights (IPR) protection on enterprise innovation among countries (mainly developing countries) .We explore the effects in an extended of Schumpeterian framework and distinguish the effects of actual IPR protection and nominal IPR protection. Further we investigate two mechanisms of the IPR which may influence enterprise innovation, namely by increasing the technological appropriability (direct mechanism), and by attracting foreign investment, promoting the technical composition of foreign capital to boost the technological spillovers, thus contributing to innovations (indirect mechanism.) We dealt with the simultaneous endogeneity problems in the analysis of the two mechanisms, the conclusions are relatively robust. The main conclusions are as follows: The actual effect of IPR protection is larger than nominal IPR the direct mechanism is conducive to promoting innovation, especially for the R the indirect mechanism is insignificant, the technology spillover from foreign investment is not obvious in our study. Keywords: Intellectual Property R Enterprise I Extended Schumpeterian framework JEL classification: O34, O31 3一、问题的提出一、问题的提出 近年来， 美国的知识产权制度 （主要指专利制度与版权制度） 受到学术界大量的质疑 （Jaffe Bessen Burk Bound et al. 1984)。 基于第二个实证命题的研究所得到的结论也不一致。有些研究表明市场集中度与企业创新正相关（Kraft,1989），有些研究表明高的市场集中度对企业创新有负的影响(Blundell et al,1999)；还有大量的研究表明，市场集中度与创新呈倒U形关系(Scherer1967； Scott,1984；Aghion et al,2005）。 造成实证结论不一致有许多原因，其中一个很大的原因是没有控制产业的创新异质性。产业的创新异质性主要包括技术机会、技术专用性两个方面。技术机会（technological opportunity）是指有些产业较其它产业更“容易”或更依赖于创新，如制药业所需要的技术创新要明显高于纺织业。专有性条件（Appropriability）指不同产业的技术外溢的程度或被模仿的概率不同。因此，不同产业的技术创新对专利或商业秘密的依赖程度不一样。当被解释变量为专利等创新产出指标时，控制住产业的技术专有性显得尤为重要。 实证研究表明，考虑产业异质性，可以更细致地讨论企业规模（或市场结构）对企业创新的影响。如，Angelmar(1985)将高技术产业定义为具有较低的研发成本、较小的不确定性，以及较慢的被模仿速度的产业。他发现对于高技术产业，市场垄断程度增强会阻碍企业创新；而低技术（具有较高的开发成本、较大的不确定性、较快的扩散速度）产业恰好相反，产业集中度提高有利于促进企业创新。Lunn Klemperer,1990;Gilbert Scotchmer,1996）。这些争论需要实证研究来帮助辩明。 其次，一国加强知识产权保护有利于该国引入国外新的前沿的技术，并通过获得技术外溢来促进东道国技术进步。前一个论断得到大部分实证研究的支持，如Smith（2001）考察了东道国IPR保护程度对美国企业市场进入策略的影响，即跨国企业对出口、FDI与许可生产等三种市场进入方式进行调整。研究发现，东道国提高IPR保护会增加美国企业的海外子公司销售及许可生产，同时有利于企业知识资产向国外与企业外部转移。Huang Connolly, 2003; Crespo,2007），等等。 最后，IPR 还可以通过其它方式来间接地影响创新。如申请专利时需要对相关的技术细节进行披露， 这被认为有利于技术的扩散及后续研发； 持有专利的企业可以通过专利许可获得专利使用费，从而有利于缓解企业的资金压力，促进研发，一些企业也可以利用专利（无形资产）作为贷款抵押，以增强企业的融资能力；专利是企业显示自身研发能力的工具，也可以作为考核企业研发人员创新能力的指标，有利于企业获得融资及吸引研发合作伙伴（Hall ,2004），等等。 受限于数据，我们主要考察知识产权影响企业创新的两个作用机制，即通过增加技术的可专有性来促进企业创新，我们称之为直接机制；通过吸引国外技术进而促进技术外溢来激励东道国企业创新，我们称为间接机制。 （三）将（三）将IPR的作用机制内嵌到扩展的的作用机制内嵌到扩展的Schumpeter创新理论框架创新理论框架 首先刻画IPR的直接作用机制，即增加创新成果的可专有性。由于专利制度对于一国所有产业是统一的，但不同产业对于IPR保护的依赖程度不一样，即具有产业异质性，因此，我们用产业异质性变量与IPR保护指数的乘积（ipr*indu）来刻画IPR的直接影响。结合数据的可获得性，我们用样本数据中所有国家产业i内所有企业的平均研发密度（研发投入量/销售额）来刻画该产业的创新异质性。 其它，由于一国加强IPR保护，有利于引入新的、更高层次的技术，并有利于东道国获得技术外溢，因此，结合数据的可获得性，我们用IPR与企业中外资的股权比重（firmforeign）的乘积(IPR* firmforeign)来刻画IPR对企业创新的间接影响。 最后，依据扩展的 Schumpeter（1942）创新理论框架，我们还需要控制以下变量：Schumpeter传统影响因素，如企业规模及企业规模的平方（来刻画企业规模与企业创新的非线性关系）、企业在全国所占的市场份额及市场份额的平方（来刻画市场结构与企业创新的非线性关系）、产业固定效应、国家固定效应，其它的企业特征变量包括企业的企业年龄、是否出口、企业所有制特征（国内企业与国外企业） 。 由于 IPR 的直接作用效果是间接作用效果的前提(增加技术的可专有性及相应的预期)， 我们先分析 IPR 通过影响技术专有性对企业创新的影响， 然后加入 IPR 通过作用于外资对企业创新的间接影响。综上，我们的模型设定如下： 11122*(1)jicciicjicya IPRinduA XA Xaaε=+++++ 121122**(2)jiccicjicicjicya IPRindua IPRforeishareA XA Xaaε=++++++7回归式(1)考察IPR促进创新的直接机制，其中jicy为代表企业创新的变量，下标j代表企业，i代表产业，c代表国家。1X为Schumpeter传统变量，2X为其它企业特征，ia为产业固定效应，ca为国家固定效应，jicε为白噪音。回归式(2)主要讨论IPR促进创新的间接机制。 四、数据与变量四、数据与变量 本文采用的是世界银行的企业调查数据。该调查的目的在于考察各个国家，尤其是发展中国家企业的经营环境。企业调查数据从 2002 年开始，目前已经更新到 2010 年。由于调查问卷在 2007年进行了调整，因此，数据集分为 02-06 以及 07-10 两个部分。我们采用的是 02-06 年部分。因为这个时段的调查收集了相对较多的企业创新数据，加上两个数据集中有些变量的统计口径不同，模型中所需要的一些关键变量在 07-10 年的调查问卷中没有，我们舍弃了 07-10 年的数据。 02-06 年的数据集收录了 74 个国家与地区企业调查数据，有些国家在此期间接受过一次以上的调查， 最多为三次。 依收入水平可以将这些国家分为低收入、 低中收入、 上中收入、 高收入、 OECD高收入国家等 5 类，调查企业主要集中在低收入、低中收入（lower middle）、上中收入国家(upper middle)，分别占到总样本的 22.67%，44.74%，25.02%（合计达到 92.44%）。涉及到的调查主题包括企业的基本情况、生产与销售、与政府关系、基础设施条件、政企关系、法律环境、企业创新等六个方面。我们根据研究需要，从各个主
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font-family: 微软雅黑, Arial, &Times New Roman&; font-size: 14 white-space: background-color: rgb(255, 255, 255);&>& & 侵权处理办法参考版权提示一文：&/strong>&a href=&http://www.jinchutou.com/h-59.html& target=&_blank& textvalue=&http://www.jinchutou.com/h-59.html&>http://www.jinchutou.com/h-59.html&/a>&span style=&color: rgb(102, 102, 102); font-family: 微软雅黑, Arial, &Times New Roman&; font-size: 14 background-color: rgb(255, 255, 255);&>&&/span>&/p>&p>&span style=&color: rgb(102, 102, 102); font-family: 微软雅黑, Arial, &Times New Roman&; font-size: 14 background-color: rgb(255, 255, 255);&>1、如涉及内容过多，需要发送邮箱，请电子邮箱到，我们会及时处理；&/span>&/p>&p>&span style=&color: rgb(102, 102, 102); font-family: 微软雅黑, Arial, &Times New Roman&; font-size: 14 background-color: rgb(255, 255, 255);&>2、系统一旦删除后，文档肯定是不能下载了的，但展示页面缓存需要一段时间才能清空，请耐心等待2-6小时；&/span>&/p>&p>&span style=&color: rgb(102, 102, 102); font-family: 微软雅黑, Arial, &Times New Roman&; font-size: 14 background-color: rgb(255, 255, 255);&>3、请版权所有人（单位）提供最起码的证明（证明版权所有人），以便我们尽快查处上传人；&/span>&/p>&p>&span style=&color: rgb(102, 102, 102); font-family: 微软雅黑, Arial, &Times New Roman&; font-size: 14 background-color: rgb(255, 255, 255);&>4、请文明对话，友好处理；&/span>&/p>&p>&span style=&color: rgb(102, 102, 102); font-family: 微软雅黑, Arial, &Times New Roman&; font-size: 14 background-color: rgb(255, 255, 255);&>5、为了杜绝以前再有类似的侵权事情，可以为我们提供相应的关键字，便于管理人员添加到系统后能有效排除和抵制与您（贵单位）相关版权作品上传；&/span>&/p>&span id=&_baidu_bookmark_end_5& style=&display: line-height: 0&>?&/span>&span id=&_baidu_bookmark_end_3& style=&display: line-height: 0&>?&/span>" /> &span style=&color: rgb(85, 85, 85); font-family: 微软雅黑; background-color: rgb(255, 255, 255);&>& & 为了维护合法，安定的网络环境，本着开放包容的心态共建共享金锄头文库平台，请各位上传人本着自律和责任心共享发布有价值的文档；本站客服对于上传人服务前，有以下几点可提前参阅：&/span>&/p>&p>&span style=&color: rgb(85, 85, 85); font-family: 微软雅黑; background-color: rgb(255, 255, 255);&>1、本站上传会员收益见：&a href=&http://www.jinchutou.com/h-36.html& target=&_blank&>http://www.jinchutou.com/h-36.html&/a> &/span>&/p>&p>2、本站不会为任何刚注册的上传会员特批解除上传限制，普通会员每天可以上传50份，值班经值会审核其上传内容，请自行观察自己上传的文档哪些在“临时转换中”（审核通过），哪些在审核拒绝中，连续坚持几天都没有任何文档被拒的情况下，根据文档质量和发布分类是否正常等考量合格后值班经理会特批升级会员等级，相应的权益也同时上升。&/p>&p>3、上传人本着友好、合作、共建、共享的原则，请耐心仔细的查看《&a href=&http://www.jinchutou.com/i-143.html& target=&_blank&>违禁作品内容处理规则》；&/a>&a href=&http://www.jinchutou.com/i-143.html& target=&_blank&>http://www.jinchutou.com/i-143.html&/a>&/p>&p>4、上传人可以观注本站公告，查看其它被公示永久封禁的原因&a href=&http://www.jinchutou.com/news-1.html& target=&_blank&>http://www.jinchutou.com/news-1.html&/a>&/p>&p>5、其它问题可以参阅上传常见问题指引：&a href=&http://www.jinchutou.com/info-0-25-1.html& target=&_blank&>http://www.jinchutou.com/info-0-25-1.html&/a>&/p>" />IPRdaily - 全球影响力的知识产权产业媒体
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核心技术：根据语音、心率、表情、笔迹等体征识别情绪、匹配音乐等识别技术；情感合成技术等
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引领穿刺采血进入智能机器人时代
项目领域：智能采血机器人
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项目领域：高科技
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核心技术：
应用方向：
项目团队：
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项目领域：暂无
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项目领域：智能硬件
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项目领域：文化创意、新闻出版
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> 基于DEA-Malmquist方法的我国集成电路产业全要素生产率研究
本文是管理论文，本文测算我国 30 个省市集成电路产业全要素生产率及影响因素指标，通过本文可以全面了解当前集成电路产业发展水平，同时从全要素生产率影响因素指标角度出发。
第 1章 绪论
1.1 研究背景
随着世界经济缓慢复苏，全球半导体市场热度逐步回升，电子信息产业正面临着产业结构调整和产业布局迁移的大趋势，这为我国集成电路（Integrated &Circuit：IC）产业发展注入了新的动力。集成电路产业作为国民经济中具有先导型、战略性的基础工业，其技术水平和产业规模已成为一个国家经济发展、科技进步和工业实力的重要标志，在保障经济发展、推动经济发展方式转变和产业结构升级方面起着重要支撑作用。近年来，我国集成电路产业快速发展，产业规模迅速扩大，技术水平显著提升。我国集成电路产业发展已经进入新阶段和关键时期。
集成电路产业作为信息产业的基础和战略制高点，其产业和技术的发展不仅可以带动消费类电子、计算机、通信以及相关产业的发展，而且将促使传统产业迸发出新的活力。集成电路对于提升国家信息化水平和增强信息安全起到关键作用，被誉为信息产业的&心脏&。一直以来，集成电路技术和产业的发展受到党和政府的高度关注，已先后推出多项举措提升我国集成电路产业实力，如《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》和《集成电路产业&十二五&发展规划》等都对集成电路产业提供了大力支持。在欣喜于我国集成电路产业取得长足进步的同时，也遗憾的看到，我国集成电路产业整体上仍然技术含量不高、核心技术缺失、产品附加值低，在集成电路制造和工艺技术、电子设计自动化技术等方面严重受制于人，尚不能有力支撑我国战略性新兴产业的发展。
1.2研究综述
1.2.1 全要素生产率应用的研究综述
1942 年丁伯根(荷兰经济学家)最早提出全要素生产率的定义。全要素生产率(TFP)是对一个经济系统或一个投入产出模型的投入要素综合考虑，除去资本和劳动这两大投入要素之外其他所有生产要素所带来的产出增长率，它反映了技术水平等其他要素对经济增长的作用，是研究经济增长的一个重要概念，可以衡量制度、技术和管理等要素对经济增长的影响。随着全要素生产率的普及应用，其作为衡量指标全面反映产业或经济的投入、产出转换效率，研究学者更深入地挖掘其对产业经济发展的影响。
现有研究来看出，全要素生产率应用包括：工业制造、经济金融、交通汽车、高新技术产业等领域，并根据各主要行业发展状况，依据时间序列方法测算某种行业的全要素生产率，进一步对其影响因素分析。
Sueyoshi T.（2001）、David H.（2003）和James O.（2007）分别利用数据包络（DEA）方法分析了电力行业、煤气行业、农业的企业效率，并对效率增长情况进行深入剖析。
在研究文献成果与专家调研基础上，以DEA-Malmquist 指数全要素生产率测算理论，以及全要素生产率影响因素理论为基础，通过DEAP2.1计量软件对年我国集成电路相关产业 4 项投入产出指标（主营业务收入、从业员工数、总资产及R&D 内部投入）测算产业全要素生产率，同时选取国内生产总值(GDP)、进出口总额(JCK)、产业利润(LR)、R&D 人员(RD)、专利申请数（ZL）、技术引进经费投入（JS）、政策实施(ZC)做为指标（其中政策实施(ZC)因素做为虚拟变量），并使用Eviews6.0计量分析软件对以上各因素对我国集成电路产业的全要素生产率指标（tfpch）、技术效率指标（effch）及技术变化指标（tech）的影响情况进行回归分析，并依据实证结论尝试性地提出提高我国集成电路产业全要素生产率的政策建议。
第 2章 全要素生产率相关基本理论及模型
2.1 全要素生产率概念界定
生产率来源于经济学，用来测算单位投入量的产出量，具体表现为由单位原料转化为产品的效率值。生产率提高，即单位原料投入量不变条件下生产更多产品。如今人们通过科技进步大幅度提高生产率，也带来了经济效益与生活水平的提高。
20 世纪 50 年代后，经济增长成为世界各国聚焦核心，对生产率的研究也从单要素跨越到全要素。全要素生产率是指&生产活动在一定时间内的效率&，是每单位全部要素投入所获得的总产量，即总产量和全部要素投入量的比值。从效率角度考察，生产率等同于一定时间内国民经济中产出与各种资源要素总投入的比值。作为测算生产率的综合指标，一般地，全要素生产率增长来源于两部分：一是技术效率，如管理经验的积累，二是技术变化，如新发明的应用。从理论分析可知，全要素生产率就是各个投入要素无法解释的部分，随着研究方法的不断完善，全要素生产率将趋于零，因此众多经济学家认为全要素生产率的具体定义并不重要，重要的是在于如何度量其增长率，并据此计算全要素生产率增长对经济增长的贡献。
2.2全要素生产率影响因素理论
很多学者对集成电路生产效率及产业发展影响因素进行深入研究： 雷瑾亮（2013）指出国内国民经济增长、行业投资和外销出口以及人民币汇率、相关产业和企业制度是影响集成电路产业发展和企业运行的几大直接因素，此外政府作用、产业环境及外部机遇是影响集成电路产业的间接因素。
高晓然、董勤和于英川等（2005）认为集成电路产业作为电子信息工业的核心，在国民经济建设和增强我国信息产品国际竞争力中的作用越来越明显，并依据索洛模型，通过对集成电路行业技术进步作用进行定量计算，分析了技术进步与集成电路产业的关系以及造成这一现象的原因，其认为研发投入、高端人才等是影响集成电路行业技术进步的主要因素。
邹雪城（2011）等考察了近年来我国集成电路产业（芯片设计、芯片制造、测试封装三类企业）全要素生产率及生产效率的变动趋势，分析了影响我国集成电路产业生产效率的内在与外在因素，结果表明：总体上影响集成电路产业生产效率的主要是内在因素，技术水平、规模效应和人员素质等内部因素是集成电路TFP主要影响因素，并据此给出政策建议。
结合文献综述与专家调研，以及集成电路产业自身特点，集成电路产业全要素生产率的影响因素可归纳为宏观与微观两个方面。微观层面看，科技水平、人员素质和利润等因素对集成电路产业TFP影响较大；宏观层面看，政策实施、国民生产总值和进出口总额等为主要影响因素。因此，可建立集成电路产业 TFP 影响因素理论框架，如图2.1。
第 3 章 我国集成电路产业全要素生产率及影响因素实证研究 ......... 16
3.1 样本与指标选取 .................... 16
3.1.1 指标选取 ....................... 16
第 4 章 政策建议 .............. 32
4.1 基于我国集成电路产业战略制定与实施方面的政策建议 ............... 35
4.2 基于我国集成电路产业技术研发与专利保护方面的政策建议 ........... 32
第 4章 政策建议
4.1 基于我国集成电路产业技术研发与专利保护方面的建议
通过我国集成电路产业全要素生产率各投入产出指标的描述统计，可以发现不同区域间产业发展差异性较大。为了带动相对落后地区提高其全要素生产率，应重点围绕以下方面，支持我国跨区域企业联合以推进建立联盟：（1）产前成套技术联合开发平台：以产品为核心，以先进的核心企业（如中心国际、长电）为主体，与上下游企业、设计公司、高校、研究院所等共同合作，共同建设产学研合作的开发平台，重点进行产前的共性工艺技术开发和技术集成，增大 R&D 成果外溢，减少单独企业的试验成本。企业分别进行产品生产，开展产后和市场竞争。（2）专利交叉许可平台： 随着国内集成电路产业在国际市场份额中的提升和集成电路企业能力增强，国外企业一方面加强了在我国的专利申报，另一方面加大了对国内集成电路企业的市场兼并，这种态势对我国集成电路产业带来了两方面的影响：一是IPR的纠纷将逐日加剧，成为国内企业进一步发展分瓶颈，例如，近期Nokia对国内某企业的IPR侵权起诉；二是国内企业联合共同对抗国际竞争更能确保利润和成存空间。02 专项产生的 IP 在上海华宜在被台湾企业重组过程中被转移就是一个例子。国内集成电路企业应以知识产权为战略牵引，成立IP战略联盟，推动国内企业IP交叉许可。因此，建议02专项组织专门的团队从事集成电路专利的分析，对于立项项目，必须有详尽的专利比对，制订相应的专利战略；依照专利法，在合同中明确专利的涉外转移权利时，如发生涉外研发合作、成果许可转让等行为，必须事先向专项办正式提出报告；培养国际化的专利意识，由传统的&试验、验证、申报&向&圈地、探矿、淘金&转变，重视基本机理、结构等基础性专利的保护；聘请专业的专利申请机构，对重要专利实行嵌套性保护。
本文测算我国 30 个省市集成电路产业全要素生产率及影响因素指标，通过本文可以全面了解当前集成电路产业发展水平，同时从全要素生产率影响因素指标角度出发，为我国集成电路产业发展的提出各方面政策建议，本文研究成果对我国集成电路产业发展具有较强现实意义。
本文的主要结论如下：
第一，我国集成电路产业发展水平在地域分布上存在较大差异，各省市产业实力强弱分明，从资产与利润等指标来看，长三角、珠三角及京津环渤海三个区域为集成电路产业最为集中地区，而我国西部地区，如：宁夏及青海等地资产规模较小，产业发展相对落后。
第二，我国集成电路产业全要素生产率整体发展需进一步提高。2004年&&2012年间我国集成电路产业的全要素生产率变化存在较大波动性。技术效率指数下降明显，技术变化指数有一定提升，表明随着国家愈发重视对集成电路产业技术的发展，新品研发效率及工艺技术水平提升显著，但目前国内集成电路相关企业生产水平与管理能力存在局限，技术水平提高并未解决技术利用率较低资源优化配置率低等问题。
第三，特定时期内国内外经济与社会环境变化对我国集成电路产业全要素生产率影响较大。2008 年&&2010 年期间我国集成电路产业全要素生产率分解指标波动幅度巨大，不仅是集成电路及相关产业管理与服务水平、技术水平、价格机制、规模经济性及投入要素合理配置方面存在一定问题，更主要是受到当时国际金融危机影响与世界集成电路产业发展放缓趋势影响，以及国内社会环境变化（包括四川地震、南方异常天气及奥运会年后恢复调整等因素），以上因素对当时集成电路产业技术效率起到了抑制作用。
第四，R&D人员(RD)、专利申请数（ZL）、技术引进经费投入（JS）以及政策实施(ZC) &是影响我国集成电路产业全要素生产率的主要因素。重点增强技术引进与专利保护可有效提高我国集成电路产业全要素生产率，同时有效推进产业政策实施并大力培养R&D人员同样对提升全要素生产率有积极作用，国家设立 02专项作为集成电路直接支持专项促进产业发展收到较为显著的效果，有效促进我国集成电路企业间进行产学研合作，并进行效益最优导向的重组并购，提升规模经济效益及资源优化配置，提高企业管理与服务水平，对我国集成电路产业发展具有战略作用。
参考文献（略）
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