想了解更多关于《 》的报道，那就扫码下载和讯财经APP阅读吧。
登录没有账号？
&登录超时，稍后再试
免注册 快速登录
辟谣！这些大雨的视频都不是北京 不要再传了
　　（原标题：辟谣！这些大雨的都不是的，不要再传了）
　　图为网络流传视频截图
　　图为居庸关长城护路墙滑坡
　　图为居庸关长城护路墙滑坡
　　北京今早升级暴雨预警等级，市气象台20日8时40分升级发布暴雨黄色预警信号，预计20市大部分地区仍有暴雨、局地大暴雨。山区及浅山区可能出现强降水诱发的中小河流洪水、山洪、地质灾害等次生灾害，城市部分低洼地区可能出现积水，请防范。
　　北京连日暴雨，给居庸关长城也带来了“压力”。昨日下午，一组长城部分出现坍塌的照片和视频在网络流传。昌平区十三陵特区办事处一位负责人向记者证实，居庸关长城南关瓮城外的东侧护坡发生滑坡，并非网传的长城主体，坍塌处约30米长，护坡下为京藏高速，为不影响相关路段交通，十三陵特区办事处相关人员已到现场进行抢修。
　　截至昨日19时15分，京藏高速部分车道仍因此封闭。据气象部门预测，北京的此轮降雨将持续。今日仍有强降雨过程。
　　除了网络热传的长城部分出现坍塌的视频之外，还广泛流传着北京市内积水的视频，比如西二环严重积水视频，我们先来看下视频截图：
网传西二环积水视频截图
　　经核实，此视频地点为石家庄西二环，并非北京西二环。
　　网传北京西单大悦城门前积水严重，此图片为天津大悦城。
　　今日上午9:30，记者查询积水地图发现，积水点位多集中于西部，城区减少。目前共计13个重度积水点位，18个中度积水点位。
　　但是，据市交管局介绍，截止上午9点，市内没有影响正常交通的积水路段，没有接到桥下积水及断路的报警。
　　重度 13个
　　丰台区会城门桥南铁路桥下
　　海淀区西三环北路紫竹桥
　　海淀区杏石口路南辛庄路口
　　杨庄路
　　海淀区砂石厂路铁道桥下
　　海淀区田村路铁道桥下
　　海淀区旱河路阜玉北口北铁道桥下
　　海淀区杏石口路南平庄铁路桥
　　丰台区丰台西路洪泰庄路口
　　丰台区程庄路程庄路南口
　　顺义区白马路马坡桥下
　　怀柔区迎宾路南华公铁立交桥
　　怀柔区北房路安各庄村南公铁立交桥
　　中度 18个
　　西直门北桥桥北
　　西安门大街115号前
　　丰台区沙子口斜街沿线多处
　　海淀区黑山潭路百望山门前
　　杏石路桥东
　　海淀区杏石口路黑塔村路口
　　丰台区京港澳高速杜家坎铁道桥下
　　丰台区园博园南路园博园桥
　　丰台区周口店路十中门前
　　丰台区长青路南岗洼村
　　大兴区清源路清源路桥下
　　大兴区海鑫路与胜顺路交叉口
　　大兴区胜顺街金色漫香郡小区东门
　　大兴区魏永路京山铁路桥
　　大兴区南中轴路魏善庄铁路桥
　　古城南路
　　八角西街
　　海淀区巨山路锦绣大地铁路桥
&&& 来源：大燕网
（责任编辑：郝运 HN064）
和讯网今天刊登了《辟谣！这些大雨的视频都不是北京 不要再传了 》一文，关于此事的更多报道，请在和讯财经客户端上阅读。
提 交还可输入500字
热门新闻排行榜
【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。
违法和不良信息举报电话：010- 传真：010- 邮箱：yhts@staff.hexun.com 本站郑重声明：和讯信息科技有限公司系政府批准的证券投资咨询机构[ZX0005]。所载文章、数据仅供参考，投资有风险，选择需谨慎。二○一一年年度报告
二○一二年四月二十二日
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和
完整性承担个别及连带责任。
本年度报告经公司第四届董事会第三十五次会议审议通过，公司
出席了董事会，董事刘尚林因公未现场出席，委托董事李明朝现场表决。没有董
事、监事、高级管理人员对本年度报告内容的真实性、准确性和完整性存在异议。
京都天华会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报
本公司法定代表人王社平先生、总会计师兼财务负责人陈立军先生、会计机
构负责人郑温雅女士郑重声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
释义.............................................................1
第一部分公司基本情况简介
.........................................2
第二部分会计数据和业务数据摘要
...................................7
第三部分股本变动及股东情况
......................................10
第四部分董事、监事、高级管理人员和员工情况
......................19
第五部分公司治理
................................................31
第六部分内部控制
................................................38
第七部分股东大会情况简介
........................................40
第八部分董事会报告
..............................................42
第九部分监事会报告
..............................................65
第十部分重要事项
................................................68
第十一部分财务报告
..............................................94
第十二部分备查文件目录
..........................................94
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
本年度报告中，除非文义另有说明，下列词语具有如下涵义：
冀中能源/本公司/公司
指冀中能源股份有限公司，原河北金
牛能源股份有限公司
冀中能源集团/冀中集团指冀中能源集团有限责任公司
金能集团指原河北金牛能源集团有限责任公司
峰峰集团指冀中能源峰峰集团有限公司
指冀中能源邢台矿业集团有限责任公
邯矿集团指冀中能源邯郸矿业集团有限公司
张矿集团指冀中能源张家口矿业集团有限公司
井矿集团指冀中能源井陉矿业集团有限公司
金牛化工指河北金牛化工股份有限公司
沧化股份指原沧州化学工业股份有限公司
中国证监会\证监会指中国证券监督管理委员会
深交所指深圳证券交易所
重大资产重组
31日中国证监会核准
的公司发行股份购买峰峰集团、邯矿集
团、张矿集团与煤炭业务相关的优质经
营性资产及负债事宜。
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
第一部分公司基本情况简介
一、公司法定中文名称及缩写
法定中文名称：冀中能源股份有限公司
中文名称缩写：冀中能源
法定英文名称：Jizhong Energy Resources Co., Ltd.
英文名称缩写：JZEG
二、公司法定代表人：王社平
三、公司董事会秘书：陈立军
联系地址：河北省邢台市中兴西大街
电子信箱：000937@vip.163.com
公司证券事务代表：洪波
联系地址：河北省邢台市中兴西大街
电子信箱：
四、公司注册地址：河北省邢台市中兴西大街
公司办公地址：河北省邢台市中兴西大街
邮政编码：054000
公司互联网网址：http://www.jznygf.com
公司电子信箱：.cn
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
五、公司信息披露报纸名称：《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
登载公司年度报告的互联网网址：
http://www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点：公司证券部
六、公司股票上市的证券交易所：深圳证券交易所
股票简称：冀中能源
股票代码：000937
七、公司的其他有关资料
最新注册登记日期:2011年
注册登记地点:河北省工商行政管理局
企业法人营业执照注册号：735
公司税务登记号码：625
公司组织机构代码：
公司聘请的会计师事务所：京都天华会计师事务所有限公司（以下简称“京
都天华”）
会计师事务所办公地址：北京建国门外大街
22号赛特广场
签字会计师姓名:李欣龙传喜
八、公司历史沿革
1、冀中能源的前身为
“河北金牛能源股份有限公司
”，是经原国家经济贸易
委员会以国经贸企改[ 号《关于同意设立河北金牛能源股份有限公司的
批复》批准，由邢矿集团作为独家发起人，以募集方式设立的股份有限公司。1999
3日，中国证监会以证监发行字[1999]96 号《关于核准河北金牛能源股
份有限公司（筹）公开发行股票的通知》批准金牛能源向社会公开发行人民币普
10,000万股。该等社会公众股于
9日在深交所挂牌上市，证券
交易代码为“000937”，证券简称“金牛能源”。公司历次工商登记变更情况如下表：
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
序号变更时间变更事项变更内容
8日法定代表人郑存良变更为刘庆法
6日经营范围增加：水泥生产及经营
9日经营范围增加：玻璃纤维及制品生产与销售
28日经营范围
增加：电力和蒸汽产品的生产与供应，
经营本企业自产产品及技术的出口业
务和本企业所需的机械设备、零配件、
原辅材料及技术的进口业务，但国家
限定公司经营或禁止进出口的商品及
12日经营范围
增加：水泥用石灰岩、水泥配料用砂
岩露天开采
2日法定代表人刘庆法变更为王社平
6日注册资本
425,000,000元变更为
783,364,397元
4日经营范围
增加：房屋及设备租赁、钢材及设备
配件、五金电料的经销
29日注册资本
783,364,397元变更为
787,952,533元
29日经营范围
增加：餐饮、住宿、会议服务、小百
货、服装、洗衣、保洁服务、鲜花礼
品、婚庆礼仪等服务
24日经营范围增加：二氯乙烷的销售
24日经营范围增加：污水处理及处理后中水销售
12日公司名称
河北金牛能源股份有限公司变更为冀
中能源股份有限公司
29日注册资本
787,952,533元变更为
1,156,442,102元
13日经营范围
许可经营项目
-煤炭批发（资格证有效
1日）变更为许可经
营项目-煤炭批发（资格证有效期至
30日经营范围
增加：洗选煤；机械设计与制造、矿
用产品的生产、销售，机电设备的安
装维修，机械零部件、标准件加工；
机票代售；咨询与服务，批发零售建
材、生铁、铁精粉、铁合金、电器、
有色金属材料、金属制品、轴承、阀
门、电缆、焦炭、油脂；招标代理服
9日注册资本
1,156,442,102元变更为
2,312,884,204
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
16日经营范围
许可经营项目：二氯乙烷的批发、零
售（票面，危险化学品许可证有效期
1日）变更为许可经营
项目：1,2-二氯乙烷的批发（票面，危
险化学品许可证有效期至
2、公司主营业务为煤炭开采，洗选，电力，化工建材等，主要分支机构情
况如下表：
业务类别公司名称
冀中能源股份有限公司东庞矿
冀中能源股份有限公司邢台矿
冀中能源股份有限公司邢东矿
冀中能源股份有限公司葛泉矿
冀中能源股份有限公司葛泉矿东井
冀中能源股份有限公司章村矿
冀中能源股份有限公司显德汪矿
河北金牛邢北煤业有限公司
*冀中能源峰峰集团有限公司梧桐庄矿
*冀中能源峰峰集团有限公司大淑村矿
*冀中能源峰峰集团有限公司万年矿
*冀中能源峰峰集团有限公司新三矿
*冀中能源邯郸矿业集团有限公司陶一煤矿
*冀中能源邯郸矿业集团有限公司陶二煤矿
*冀中能源邯郸矿业集团有限公司云驾岭煤矿
*冀中能源邯郸矿业集团有限公司郭二庄煤矿
*冀中能源张家口矿业集团有限公司宣东二号煤矿
冀中能源内蒙古有限公司
邢台东庞通达煤电有限公司
沽源金牛能源有限责任公司
山西寿阳段王煤业集团有限公司
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
冀中能源股份有限公司邯郸分公司
冀中能源股份有限公司张家口分公司
冀中能源股份有限公司设备租赁分公司
冀中能源峰峰集团有限公司邯郸洗选厂
冀中能源峰峰集团有限公司马头洗选厂
冀中能源张家口矿业集团有限公司洗煤厂
电力生产及销售业务
冀中能源股份有限公司东庞矿矸石热电厂
冀中能源股份有限公司矸石热电厂
冀中能源股份有限公司章村矿矸石热电厂
冀中能源股份有限公司显德汪矿矸石热电厂
冀中能源股份有限公司邯郸陶二矸石热电厂
冀中能源股份有限公司电力分公司
河北金牛化工股份有限公司
河北金牛旭阳化工有限公司
化工、建材业务
金牛天铁煤焦化有限公司
邢台金牛玻纤有限责任公司
冀中能源股份有限公司复合材料分公司
冀中能源股份有限公司水泥厂
其他业务冀中能源股份有限公司金牛大酒店
“*”的九对矿井为公司
2009年重大资产重组时注入矿井，目前更名的相关手续正在
办理之中。
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
第二部分会计数据和业务数据摘要
一、主要会计数据：
本年比上年增
营业总收入（元）
37,569,080,704.76 30,289,161,376.44 24.03 20,245,537,812.43
营业利润（元）
3,992,869,895.14 3,038,775,413.77 31.40 2,299,343,279.58
利润总额（元）
4,175,801,904.51 3,321,075,733.51 25.74 2,249,457,271.40
归属于上市公司股
东的净利润（元）
3,049,341,000.36 2,396,163,843.00 27.26 1,673,384,864.61
归属于上市公司股
东的扣除非经常性
损益的净利润（元）
2,912,916,714.14 2,377,688,562.08 22.51 1,191,429,300.50
经营活动产生的现
金流量净额（元）
3,047,387,241.11 3,491,628,394.73 -12.72 4,977,743,151.51
本年末比上年
末增减（%）
总资产（元）
38,053,187,422.81 25,228,568,731.93 50.83 21,111,223,826.45
总负债（元）
21,783,870,604.92 12,758,121,307.61 70.75 10,876,764,295.34
归属于上市公司股
东的所有者权益
14,273,428,086.40 11,710,176,303.52 21.89 9,802,888,214.12
总股本（股）
2,312,884,204.00 1,156,442,102.00 100.00 1,156,442,102.00
二、主要财务指标：
本年比上年
增减（％）
调整前调整后调整后调整前调整后
基本每股收益（元/ 1.0 1. 1.5
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
稀释每股收益（元/
1.0 1. 1.5
扣除非经常性损益
后的基本每股收益
1.0 1. 1.7
加权平均净资产收
益率（％）
22.96 22.38 22.38 0.58 18.56 18.56
扣除非经常性损益
后的加权平均净资
产收益率（％）
21.93 22.20 22.20 -0.27 18.20 18.20
每股经营活动产生
的现金流量净额
1.3 1. 4.2
本年末比上
调整前调整后调整后调整前调整后
归属于上市公司股
东的每股净资产
6.0 5. 8.4
资产负债率（％）
57.25 50.57 50.57 6.68 51.52 51.52
注：报告期内，公司实施了
2010年度利润分配方案：以公司
31日总股本
1,156,442,102股为基数，向全体股东每
10股送红股
5元人民币现金（含税），同时
以资本公积向全体股东每
4股。实施完毕后，公司总股本由
1,156,442,102股增加
2,312,884,204股。
三、扣除的非经常性损益项目及涉及金额：
单位：（人民币）元
非经常性损益项目
非流动资产处置损益-2,457,706.08 -240,218,558.51 -99,177,582.75
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
200,019,102.41 316,320,545.76 48,120,148.24
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
定量持续享受的政府补助除外
取得子公司、联营企业及合营企业
3,734,716.62 190,661.40
的投资成本小于取得投资时应享
有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
债务重组损益
41,748,526.53 -44,602.75
同一控制下企业合并产生的子公
506,369,171.15
司期初至合并日的当期净损益
单独进行减值测试的应收款项减
16,791,455.25 47,195,154.31 4,096,600.00
值准备转回
对外委托贷款取得的损益
763,681.25 210,187.50
除上述各项之外的其他营业外收
7,931,553.38 -57,561,678.29 -2,235,387.31
其他符合非经常性损益定义的损
15,453,894.42
所得税影响额
-49,704,948.99 30,249,040.99 4,833,327.26
少数股权权益影响额
-36,155,169.75 -123,756,147.74 4,139,146.95
136,424,286.22 18,475,280.92 481,955,564.11
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
第三部分股本变动及股东情况
一、股本变动情况
（一）股份变动情况表
本次变动前本次变动增减
(+/-)本次变动后
送股公积金转股小计数量
一、有限售条件
的流通股份
368,489,569. 31.86 0 221,093,741 147,395,828 368,489,569 736,979,138 31.86
1、国家持股
0 0 0 0 0 0 0 0
2、国有法人持股
368,489,569 31.86 0 221,093,741 147,395,828 368,489,569 736,979,138 31.86
3、其他内资持股
其中：境内
非国有法人持股
自然人持股
4、外资持股
其中：境外
5、高管股份
二、无限售条件
的流通股份
787,952,533 68.14 0 472,771,520 315,181,013 787,952,533 1,575,905,066 68.14
1、人民币普通股
787,952,533 68.14 0 472,771,520 315,181,013 787,952,533 1,575,905,066 68.14
2、境内上市的外
3、境外上市的外
三、股份总数
1,156,442,102 100 0 693,865,261 462,576,841 1,156,442,102 2,312,884,204 100
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
（二）限售股份变动情况表
本年增加限
解除限售日期
峰峰集团229,670,366 -229,670,366 459,340,732
382,302,560股股份解除限售
日期为日。
77,038,172股代保管股份自相
关《采矿许可证》变更登记完
成之日起36个月内不转让。
邯矿集团93,558,477 -93,558,477 187,116,954
158,336,518股股份解除限售
日期为日。
28,780,436股代保管股份自相
关《采矿许可证》变更登记完
成之日起36个月内不转让。
张矿集团45,260,726 -45,260,726 90,521,452
77,233,546股股份解除限售日
13,287,906股股份解除限售日
说明：1、报告期内，峰峰集团、邯矿集团、张矿集团所持公司股份总数分别由
229,670,366
股、93,558,477股、45,260,726股变更为
459,340,732股、187,116,954股、90,521,452股，是
2010年年度股东大会批准的
2010年度利润分配方案实施利润分配和资本公积金转
增所致，新增股份均为限售股。
2、2009年公司重大资产重组涉及张矿集团下属的宣东矿《采矿许可证》变更登记手续
29日办理完毕，公司
27日办理完成张矿集团所持
13,287,906
股股份的解除代保管手续。根据重大资产重组时的承诺，该部分股份的锁定期为
28日（具体内容详见
在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公司公告）。
截止目前，重大资产重组涉及的九对矿井的采矿许可证变更登记办理情况如下：
采矿许可证变更办理情况
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
万年矿已经办理完毕
新三矿已经办理完毕
大淑村矿已经办理完毕
梧桐庄矿已报至相关主管部门，尚未办理完毕
陶一矿已经办理完毕
陶二矿已经办理完毕
云驾岭矿已经办理完毕
郭二庄矿已报至相关主管部门，尚未办理完毕
张矿集团宣东矿已经办理完毕
二、证券发行与上市情况
（一）近三年历次证券发行情况
1、公司发行股份购买资产情况：2009年
10日，公司召开临时股东大
会审议通过了《关于公司向特定对象发行股份购买资产暨关联交易的议案》及相
关议案，同意公司向峰峰集团、邯矿集团和张矿集团按照
司第四届董事会第三次会议决议公告日前
20个交易日公司股票交易均价
元/股的价格发行
368,489,569股，用于购买上述三公司拥有的与煤炭开采业务相
关的优质经营性资产及负债。2009年
31日，公司收到中国证监会《关于核
准河北金牛能源股份有限公司向冀中能源峰峰集团有限公司等发行股份购买资
产的批复》（证监许可[号），核准了本次重大资产重组事宜。
8日公司收到中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的通知，本次发行的
股份完成了登记手续，公司总股本增至
1,156,442,102股。2010年
公司完成了注册资本变更的工商登记手续。2010年
9日本次非公开发行的
368,489,569股有限售条件流通股在深交所上市交易。
2、发行公司债券情况：公司
2011年第一次临时股东大会审议通过了公开发
40亿元公司债券的相关议案；
29日，公司收到中国证监会《关
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
于核准冀中能源股份有限公司公开发行公司债券的批复》
号），本次债券的发行获得了中国证监会的核准；
3日，本次发行的
40亿元公司债券在深交所上市交易。本次发行的公司债券期限为
5年（附第三
年末发行人上调票面利率和投资者回售选择权），票面利率为
4.90%，债券简称
“11冀能债”，债券代码
“112028”（具体内容详见
1日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、
《上海证券报》和巨潮资讯网站上的公司公告）。
（二）报告期内公司股份总数及结构变动情况
1、报告期内公司总股本变动情况
10日，公司
2010年年度股东大会审议通过了《关于公司
年度利润分配方案的议案》，批准了公司
2010年度利润分配方案，以
末公司总股本
1,156,442,102股为基数，向全体股东每
10股送红股
人民币现金，同时以资本公积金向全体股东每
4股。2011年
日，公司以
18日为股权登记日，向全体股东实施了利润分配和资本
公积金转增，公司总股本变更为
2,312,884,204股（具体内容详见
12日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯
网站上的公司公告）。
2、报告期内股权结构变动情况
报告期内，公司控股股东冀中集团以其持有公司的
65,265,976股股份为对
价，受让中国信达资产管理股份有限公司（以下简称
“信达公司”）持有的峰峰集
14.89%的股权，并签订了《股权转让协议》；
13日，该事项经
国务院国有资产监督管理委员会批准实施；
29日，股权转让手续
办理完成，冀中集团持有公司的股权比例由
39.28%降至
36.45%，信达公司持有
65,265,976股股份，占公司总股本的
2.82%(具体内容详见
27日、12月
31日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》
和巨潮资讯网站上的公司公告)。
（三）公司无内部职工股
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
三、股东情况
（一）股东数量和持股情况
93,435户82,618户
前10名股东持股情况
股东名称股东性质
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结
的股份数量
冀中能源集团有限责任公司国有法人36.45 843,134,560
冀中能源峰峰集团有限公司国有法人19.86 459,340,732 459,340,732
冀中能源邯郸矿业集团有限公司国有法人8.09 187,116,954 187,116,954
冀中能源张家口矿业集团有限公司国有法人3.91 90,521,452 90,521,452
中国信达资产管理股份有限公司国有法人2.82 65,265,976
中国光大银行股份有限公司－光大
保德信量化核心证券投资基金
其他0.92 21,356,650
中国工商银行－易方达价值成长混
合型证券投资基金
其他0.86 19,808,947
上海浦东发展银行－广发小盘成长
股票型证券投资基金
其他0.66 15,203,362
中国农业银行－长盛同德主题增长
股票型证券投资基金
其他0.48 11,002,648
上海浦东发展银行－嘉实优质企业
股票型开放式证券投资基金
其他0.47 10,960,943
前10名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件股
冀中能源集团有限责任公司843,134,560人民币普通股
中国信达资产管理股份有限公司65,265,976人民币普通股
中国光大银行股份有限公司－光大保德信量
化核心证券投资基金
21,356,650人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券
19,808,947人民币普通股
上海浦东发展银行－广发小盘成长股票型证
券投资基金
15,203,362人民币普通股
中国农业银行－长盛同德主题增长股票型证
券投资基金
11,002,648人民币普通股
上海浦东发展银行－嘉实优质企业股票型开
放式证券投资基金
10,960,943人民币普通股
中国银行－易方达深证100交易型开放式指数
证券投资基金
10,780,836人民币普通股
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基
10,096,942人民币普通股
中国银行－嘉实服务增值行业证券投资基金
8,551,125人民币普通股
10名股东中，冀中集团与峰峰集团、邯矿集团和张矿集团为《上市公司收购管理办
法》中规定的一致行动人。在冀中集团与信达公司股权转让中，信达公司承诺在持有冀中能源
股份期间，在公司股东大会、临时股东大会等任何形式的会议上对公司所提出议案的表决意见
与冀中集团保持一致。因此，信达公司与冀中集团为一致行动人。
公司通过电话、函证或上网查询等方式了解了公司其他前
10名无限售条件股东的基本情况，
除“中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金
”与“中国银行－易方达深证
开放式指数证券投资基金” 同属“易方达基金管理有限公司
”管理、“上海浦东发展银行－广发小
盘成长股票型证券投资基金”与“中国工商银行－广发聚丰股票型证券投资基金
”同属“广发基金
管理有限公司”管理、“上海浦东发展银行－嘉实优质企业股票型开放式证券投资基金”与“中国银
行－嘉实服务增值行业证券投资基金”同属“嘉实基金管理有限公司
”管理外，未知其他前
限售条件股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的
一致行动人。
上述股东关联关系或
一致行动的说明
（二）持有公司
5%以上（含
5%）股份的股东持股变动情况
变动前股本报告期变动（
+/-）变动后股本
数量比例数量数量比例
冀中能源集团
454,200,268 39.28% 388,934,292 843,134,560 36.45%
229,670,366 19.86% 229,670,366 459,340,732 19.86%
93,558,477 8.09% 93,558,477 187,116,954 8.09%
（三）公司控股股东情况
控股股东名称：冀中能源集团有限责任公司
法定代表人：王社平
成立日期：2005年
组织机构代码：
注册资本：681,672.28万元
公司类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：能源行业投资；批发、零售业（涉及行政许可的，须取得许可证
后方可从事经营）、焦炭销售、设备租赁、各类商品的进出口业务（国家限定和
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
禁止经营的商品除外）；以下范围仅限分支机构经营：煤炭开采、洗选和销售、
制造业、电力、热力生产及供应、建筑业、仓储业、煤炭科研、设计和矿井建设、
其他化工产品（不含危险化学品）生产与销售、服务业、住宿、餐饮；国有资产
报告期内，公司的控股股东未发生变更。
（四）公司实际控制人情况
冀中能源集团为国有独资公司，河北省人民政府国有资产监督管理委员会系
冀中能源集团的唯一出资人，持有冀中能源集团
100%的股权，因此，河北省人
民政府国有资产监督管理委员会是公司的实际控制人。
公司与控股股东和实际控制人之间的产权及控制关系如下：
（五）其他持股在
10%以上的法人股东
截止报告期末，峰峰集团持有公司
459,340,732股股份，占公司总股本的
19.86%。其主要情况如下：
公司名称：冀中能源峰峰集团有限公司
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
法定代表人：陈亚杰
成立日期：2003年
公司类型：有限责任公司
注册资本：305,127.81万元
经营范围：煤炭销售（许可证有效期至
1日）；进出口业务（按
资格证书核定的范围经营）；以下限分支机构经营：煤炭开采、洗选、焦炭及焦
化产品、煤化工产品（不含危险化学品）、建筑材料、机械、电器设备制造、销
售；电力、煤气制造销售；建筑施工；铁路专用线及自备车辆设备运营；物资销
售；仓储、物业管理服务；广告；印刷；住宿；餐饮；中西医医疗；电影放映；
房屋、设备及场地租赁；通信、计算机信息、有线电视业务代理；职业技能培训、
图书馆、文化娱乐、艺术表演场馆、文艺创作与表演；房屋修缮；房地产中介；
供水、电、热、气服务；管道修缮；公路运输；机械、机电设备及零配件加工、
修理；木器加工；环卫及家政服务；园林绿化；食品、花卉销售；烟酒、饮料、
日用百货、日用化学品（不含危险品）零售；洗浴；学前教育（以上范围需前置
审批的待取得前置审批后方可经营）。
四、公司前十名债券持有人持债情况
单位：100元/张
序号持有人名称持股张数
1中国人寿保险股份有限公司4,800,000 12.00
2新华人寿保险股份有限公司4,500,000 11.25
3中国人保资产管理股份有限公司－安心收益投资产品2,204,491 5.51
4海通－中行－富通银行1,999,995 5.00
5生命人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品1,000,000 2.50
6中融国际信托有限公司－融新256号1,000,000 2.50
7中国农业银行－大成景丰分级债券型证券投资基金1,000,000 2.50
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
8招行－中银稳健双利债券型证券投资基金
900,000 2.25
9中国财产再保险股份有限公司
800,000 2.00
10泰康资产管理有限责任公司－开泰－稳健增值投资产品
800,000 2.00
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
第四部分董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事、高级管理人员情况
（一）基本情况
姓名性别年龄职务任期起止日期
54副董事长
54副董事长、总经理
54董事、副总经理
68独立董事
64独立董事
66独立董事
60独立董事
54独立董事
62监事会主席
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
总会计师兼财务
负责人、董事会秘
56副总经理
55副总经理
54副总经理
49总经济师
48副总经理
46副总经理
49总工程师
52副总经理
47副总经理
注：公司第四届董事会于
8月经公司第三届董事会第二十七次会议推选，经公
2008年第二次临时股东大会采用累积投票方式选举产生。本报告期内，公司未进行换届
选举，原董事、监事、高级管理人员继续履行职责。
（二）董事、监事和高级管理人员报告期内持有公司股票情况
报告期内，公司董事、监事和高级管理人员均未持有公司股票。
二、主要工作经历和任职情况
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
（一）现任董事、监事、高级管理人员在控股股东单位任职情况
报告期内，现任董事、监事、高级管理人员在控股股东单位所任职务及任职
期间如下表：
姓名在本公司任职在控股股东单位任职在股东单位任职期间
王社平董事长董事长、总经理2008年6月至今
郭周克副董事长副董事长2008年6月至今
刘建功董事副董事长、副总经理2008年6月至今
张汝海董事副董事长、副总经理2008年6月至今
刘尚林董事董事2008年6月至今
赵森林董事董事2008年6月至今
副董事长、总经
董事2008年6月至今
董传彤董事副总经理2008年6月至今
李明朝董事副总经理2008年6月至今
王玉江监事
总经理助理2011年8月至今
产权与资本运营部部
长、结算中心主任
2008年7月至今
张振峰监事总法律顾问2011年8月至今
索旭军监事纪检监察部部长2008年7月至今
陈立军高级管理人员总经理助理2010年6月至今
杜士波高级管理人员总经理助理2011年3月至今
注：监事施玉林已于
（二）董事出席董事会会议情况
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
是否连续两
次未亲自出
董事长、党
11 11 0 0 0否
郭周克副董事长11 10 0 1 0否
刘建功董事11 9 1 1 0否
张汝海董事11 11 0 0 0否
刘尚林董事11 10 1 0 0否
赵森林董事11 9 1 1 0否
副董事长、
11 9 2 0 0否
董传彤董事11 6 3 2 0否
李明朝董事11 6 3 2 0否
董事、副总
11 9 2 0 0否
宋淑艾独立董事11 7 2 2 0否
杨化彭独立董事11 7 2 2 0否
王纪新独立董事11 9 2 0 0否
史际春独立董事11 8 3 0 0否
赵保卿独立董事11 9 2 0 0否
报告期内董事会的召开情况：
年内召开董事会会议次数
其中：现场会议次数
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
通讯方式召开会议次数
现场结合通讯方式召开会议次数
（三）主要工作经历和任职或兼职情况
姓名主要工作经历和任职或兼职情况
曾任峰峰矿务局孙庄矿副矿长，邯郸矿务局陶二矿副矿长、矿长，邯
郸矿务局副局长、党委书记，邯郸矿务局局长兼党委书记，邯矿集团董事
长、党委书记、总经理，金能集团董事长、总经理、党委书记，邢矿集团
董事长、党委书记，金牛化工董事长、董事，河北航空有限公司董事长、
党委书记等职。现任冀中能源集团董事长、党委书记、总经理，华北制药
集团有限责任公司董事长、党委书记，华北制药股份有限公司董事长、党
委书记，冀中能源集团财务有限责任公司董事长，河北航空投资集团有限
公司董事长、党委书记，公司董事长、党委书记，第十一届全国人大代表。
曾任峰峰矿务局薛村矿副矿长、矿长，蔚州矿业公司副总经理、总经
理，邯矿集团副总经理，张家口盛源（集团）有限责任公司董事长、党委
书记，金能集团总经理助理，张矿集团董事长、党委书记，峰峰集团董事
长、党委书记等职。现任冀中能源集团副董事长，公司副董事长。
曾任邢台矿务局邢台矿副总工程师、副矿长，邢矿集团机电处处长、
副总工程师，公司副总经理、总经理，邢矿集团党委副书记，邯矿集团董
事长，金能集团总经理、副董事长等职。现任冀中能源集团副董事长、副
总经理，山西冀中能源集团矿业有限责任公司董事长，公司董事。
曾任峰峰矿务局牛儿庄矿副矿长、矿长，羊渠河矿矿长，峰峰矿务局
副局长，峰峰集团总经理、副董事长等职。现任冀中能源集团副董事长、
副总经理，公司董事。
曾任邯郸矿务局阳邑矿副矿长、矿长兼党委书记，邯郸矿务局副局长，
邯矿集团副总经理、总经理、董事长、党委书记，金能集团副总经理等职。
现任冀中能源集团董事，公司董事。
曾任邢台矿务局邢台矿副矿长、矿长，邢台矿务局副局长，邢矿集团
副总经理、党委副书记，公司总经理、副董事长，邢矿集团总经理、董事
长、总工程师，金能集团副董事长、副总经理等职。现任冀中能源集团董
事，公司董事。
曾任邢台矿务局东庞矿副总工程师，邢台矿务局运销处副处长，邢矿
集团运销分公司经理，张家口金牛能源有限责任公司董事长，公司总经济
师，金能集团董事等职。现任冀中能源集团董事，金牛化工董事长，金牛
天铁煤焦化有限公司董事长，河北金牛旭阳化工有限公司董事长，公司副
董事长、总经理。
曾任邯郸矿务局生产准备处副处长、处长，邯矿集团总经理助理兼生
产技术部部长、副总经理，张矿集团总经理、副董事长等职。现任冀中能
源集团副总经理，张矿集团董事长、党委书记，公司董事。
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
曾任邯郸矿务局王凤矿副矿长，邯矿集团长风玻璃纤维厂厂长、金石
钢铁公司董事长、党委书记、金华焦化公司董事长、邯矿集团总经理助理，
井陉矿务局局长等职。现任冀中能源集团副总经理，井矿集团董事长、党
委书记，公司董事。
曾任邢台矿务局东庞矿副总工程师、副矿长、矿长，张家口金牛能源
董事，邢矿集团总经理助理等职。现任沽源金牛能源有限责任公司董事，
公司董事、邯矿集团总经理。
曾任承德市委常委、经济部部长，承德市委副书记，承德市政府常务
副市长、市长，河北省轻工业厅厅长，河北省证券委主任，中国证监会行
政事务中心主任，大连商品交易所理事长等职。现任保定天威保变电气股
份有限公司独立董事，公司独立董事。
曾任大同矿务局财务处副主任会计师、副处长，原中国统配煤矿总公
司审计局企业审计处副处长，国家审计署驻原煤炭工业部审计局企业审计
处处长，原国家煤炭工业局企事业改革司企改处调研员，原中国煤矿工程
机械装备集团公司副总经理兼总会计师（副局级），中国煤炭工业协会资产
财务部副主任、主任，中国煤炭工业协会副秘书长等职。现任中国煤炭工
业协会副会长，中诚信托有限责任公司独立董事，大同煤业股份有限公司
独立董事，公司独立董事。
曾任中共中央党校办公厅副主任，内蒙古自治区政府劳动人事厅副厅
长，政协内蒙古自治区委员会党组成员、常委、秘书长，财政部中国财政
杂志社社长、总编辑，财政部机关党委常务副书记，财政部机关服务局局
长兼德宝实业总公司总经理、法定代表人，德宝房地产开发有限责任公司
总经理、董事长，财政部机关服务局和德宝实业总公司顾问等职。现任中
国教育发展基金会副理事长，宏源证券股份有限公司独立董事，华电国际
股份有限公司独立董事，公司独立董事。
曾任中国人民大学法学院副教授、教授、博士生导师，中国法学会经
济法学研究会副会长，北京市人大常委会及法制委员会委员，北京市人民
政府顾问，中共中央法制讲座《社会保障与法制建设》课题组组长，中央
政治局学习讲座《行政管理体制改革和完善经济法律制度》主讲人等职。
现任中国人民大学教授、博士生导师，江苏瑞阳化工股份有限公司独立董
事、鹏华基金管理有限公司独立董事，常州恐龙园股份有限公司独立董事，
湖北两湖绿谷股份有限公司独立董事，公司独立董事。
曾任原北京商学院副教授、教研室主任，北京工商大学会计学院教授、副
院长、党委书记，中国内部审计协会理事等职。现任北京工商大学商学院
教授，北京天元网络股份有限公司独立董事，南京乐博乐器股份有限公司
独立董事，浙江利欧股份有限公司独立董事，公司独立董事。
曾任中国人民解放军陆军第
126师宣传科科长，邢台矿务局政策研究
室主任，公司邢台矿纪委书记、党委副书记、副矿长、党委书记，公司东
庞矿党委书记，邢矿集团纪委书记，公司纪委书记、工会主席等职。现任
公司监事会主席。
曾任邯郸矿务局王凤矿财务科科长，邯郸矿务局企业银行副行长，结
算中心主任，金能集团产权与资本运营部部长、结算中心主任等职。现任
冀中能源集团总经理助理、产权与资本运营部部长、结算中心主任，邢矿
集团总会计师，金牛化工监事会主席，冀中能源集团金牛贸易有限公司监
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
事会主席，冀中能源集团财务有限责任公司董事、总会计师，公司监事。
曾任邢台矿务局预算处副处长、设计室副主任，邢矿集团规划信息部
副部长、部长，金能集团发展规划部部长，冀中能源集团发展规划部部长
等职。现任公司监事。
曾任邯郸矿务局政策研究室副处级研究员，邯矿集团董事会秘书、办
公室副主任，金能集团董事会秘书、董事会办公室主任、总法律顾问等职。
现任冀中能源集团总法律顾问，河北航空有限公司监事会监事，山西冀中
能源集团矿业有限责任公司企业总法律顾问，公司监事。
曾任峰峰矿务局薛村矿党委办公室副主任、主任，掘进区党支部书记，
矿党委副书记等职。现任冀中能源集团纪检监察部部长、纪委副书记，公
曾任邢矿集团东庞矿行政科副科长、后勤服务公司副经理、经理，公
司东庞矿党委办公室主任、行政办公室主任、综合办公室主任、公司东庞
矿党委副书记、工会主席，邢台东庞通达煤电有限公司监事会主席等职。
现任公司显德汪矿副矿长，公司监事。
曾任公司邢台矿团委副书记、书记、党委办公室主任等职。现任公司
邢台矿党委副书记、工会主席，公司监事。
曾任邢台矿务局东庞矿财务科副科长、科长，邢矿集团财务处副处长，
公司财务部副经理、经理兼证券部经理、沽源金牛能源有限责任公司董事
等职。现任山西寿阳段王煤业集团有限公司董事，寿阳县天泰煤业有限责
任公司董事，金牛天铁煤焦化有限公司董事，河北金牛旭阳化工有限公司
董事，河北航空投资集团有限责任公司董事、总会计师，河北航空有限公
司董事、总会计师，河北融投担保集团有限公司董事，金牛化工副董事长，
冀中能源集团财务有限责任公司董事，冀中能源集团总经理助理，公司总
会计师兼财务负责人、董事会秘书。
曾任邢台矿务局东庞矿采区区长、支部书记，显德汪矿副总工程师、
总工程师，邢矿集团地测处副处长、通风处处长，公司副总经理兼矿山安
全部部长、公司葛泉矿矿长，公司董事等职。现任公司副总经理。
曾任邢台矿务局邢台矿技术科科长、采掘副总工程师、生产副矿长、
矿长，公司邢台矿矿长，公司东庞矿党委书记、公司副总经理兼东庞矿矿
长等职。现任冀中能源集团总经理助理。
曾任邢台矿务局邢台矿矸石电厂副厂长、厂长，邢台矿副总工程师，
邢台矿务局塔茨米公司副经理，邢台矿副矿长，邢矿集团公司机械厂厂长
等职。现任公司副总经理。
曾任邢台矿务局邢台矿计划科副科长、运销科科长，邢矿集团邢台矿
副总经济师、总经济师，公司运销部部长、副总经济师，沽源金牛能源有
限责任公司等职。现任山西寿阳段王煤业集团有限公司董事，寿阳县天泰
煤业有限责任公司董事，金牛天铁煤焦化有限公司董事，河北金牛旭阳化
工有限公司董事，冀中能源集团金牛贸易有限公司董事长，河北集通正蓝
张铁路有限责任公司董事，公司总经济师。
曾任邢台矿务局章村煤矿技术科科长、副总工程师，邢台矿业集团章
村矿总工程师兼副矿长，河北金牛能源股份有限公司副总经理、章村矿矿
长、水泥厂厂长，河北金牛化工股份有限公司副董事长、总经理、党委书
记等职。现任河北金牛化工股份有限公司董事，邢台东庞通达煤电有限公
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
司董事长，冀中能源集团惠宁化工有限公司董事长，公司副总经理兼东庞
曾任邢台矿务局地测处工程师，邢矿集团科技部主任工程师、企管办
副主任，公司对外关系部副经理，公司对外关系部部长等职。现任公司副
曾任邢台矿务局东庞矿通风区区长，邢矿集团邢台矿副总工程师，公
司邢台矿副总工程师、总工程师，东庞矿总工程师，邢东矿矿长，公司副
总工程师等职。现任公司总工程师。
曾任寿阳县段王煤矿技术副矿长、矿长、党总支书记，段王煤化有限
责任公司董事长等职。现任山西寿阳段王煤业集团有限公司董事长、党委
副书记，公司副总经理。
曾任邯郸矿务局陶二矿区长、副总工程师，邯郸矿务局机电处副处长，
邯郸矿业集团机电设备租赁公司经理等职。现任公司段王煤化工作处处长，
天泰煤业工作处处长，山西寿阳段王煤业集团有限公司副董事长、总经理，
寿阳县天泰煤业有限责任公司董事长，公司副总经理。
三、年度报酬情况
（一）公司董事、监事及高级管理人员年度报酬的确定依据及决策程序
公司董事会薪酬与考核委员会根据董事（不包括独立董事）、监事及高级管
理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性及行业相关岗位的薪酬水平，参照《河
北省政府国资委履行出资人职责企业负责人薪酬管理暂行办法》，负责制定、审
查公司薪酬计划与方案、奖惩制度及考核标准等，审查公司董事、监事及高级管
理人员履行职责的情况，进行年度绩效考核与兑现。
（二）在公司领取年度报酬或津贴的情况
报告期内，公司根据董事、监事及高级管理人员所担任的职务按公司工资制
度获得薪酬。独立董事津贴按照公司
2006年第一次临时股东大会决议执行，每
6万元（含税）津贴。2011年度在公司领取报酬的全体董事、监事和高
级管理人员的报酬合计
1,278.40万元（含独立董事津贴）。报酬具体支付情况如
单位：(人民币)万元
姓名职务报酬总额
祁泽民副董事长、总经理
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
白忠胜董事、副总经理
宋淑艾独立董事
杨化彭独立董事
王纪新独立董事
史际春独立董事
赵保卿独立董事
索志华监事会主席
梁日东监事
张万奎监事
陈立军总会计师兼财务负责人、董事会秘书
尹志民副总经理
杜士波副总经理
毕锦明副总经理
许登旺总经济师
杨印朝副总经理
李彩惠副总经理
杜丙申总工程师
聂强副总经理
张景坤副总经理
（三）不在公司领取报酬与津贴的董事、监事领取报酬的情况
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
姓名领取报酬情况
王社平在冀中能源集团领取报酬
郭周克在冀中能源集团领取报酬
刘建功在冀中能源集团领取报酬
张汝海在冀中能源集团领取报酬
刘尚林在邯矿集团领取报酬
赵森林在邢矿集团领取报酬
董传彤在张矿集团领取报酬
李明朝在井矿集团领取报酬
王玉江在冀中能源集团领取报酬
张振峰在冀中能源集团领取报酬
索旭军在冀中能源集团领取报酬
四、报告期内公司董事、监事、高级管理人员的选举、聘任和离任情况
（一）报告期内公司董事选举、离任情况
报告期内，公司未发生董事选举、离任情况。
（二）报告期内公司监事选举、离任情况
报告期内，公司未发生监事选举、离任情况。
（三）报告期内公司高级管理人员的聘任、解聘情况
16日，经公司第四届董事会第二十一次会议审议通过，聘任杨
印朝先生、聂强先生、张景坤先生为公司副总经理；
22日，经公司第四届董事会第三十五次会议审议通过，聘任张
党育先生为公司副总经理，白忠胜先生、杜士波先生因工作原因不再担任公司副
总经理职务（具体内容详见公司于
17日、2012年
24日刊登在
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的相关公告）。
五、报告期公司员工基本情况
截止报告期末，公司员工总数共计
52,024人（包括控股子公司），其中：
按专业构成分，在岗员工中，生产人员
37,688人，销售人员
1,598人，工程
2,814人，财务人员
578人，其他人员
按学历构成分，在岗员工中，本科及以上学历的
4,853人，大专学历
人，中专、高中及以下学历
40,232人。
报告期内，公司承担了
1,554名离退休人员政府补贴取暖费与实际的差额部
在职员工专业构成情况
生产人员72.44%
销售人员3.07%
工程技术人员5.41%
财务人员1.11%
其他人员17.97%
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
在职员工学历构成情况
本科及以上人员9.33%
大专学历人员13.34%
中专、高中及以下学历
人员77.33%
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
第五部分公司治理
一、公司治理情况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《深
圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和中国证监会、深交所的有关规范
性文件及《公司章程》的规定，不断完善公司法人治理结构，保持规范运作，提
高了公司治理水平。公司治理实际状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理
的规范性文件。报告期内，公司未收到监管部门对公司采取行政监管的相关文件。
2011年，公司按照监管部门的相关规定，结合实际情况，修订了《公司内
幕信息知情人登记制度》等相关制度。目前，公司已建立起了以《公司章程》为
核心，较为完善的法人治理结构，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规
则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作细则》、《战略决策委员会工作细则》、
《审计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细
则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《外部信息报送和使用管理制度》、
《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《公司内幕信息知情人登记制度》、《关
联交易管理制度》、《内部控制条例》、《投资者关系管理制度》、《募集资金管理办
法》、《董事、监事、高级管理人员持股管理制度》、《对外担保管理制度》、《对外
投资管理制度》、《控股子公司管理制度》等相关制度，并严格执行了上述制度。
（一）关于股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《公司章程》和《股东大会议事规则》等法规的要
求，规范股东大会的召集、召开和议事程序，保证股东对公司重大事项的知情权
和决策参与权，充分保障股东的合法权益。报告期内，公司召开的三次股东大会
均采取了网络投票与现场相结合的方式召开，有效地提高了股东、特别是中小股
东的决策参与度，确保了所有股东，特别是中小股东充分行使股东权利。
（二）关于董事和董事会
公司董事会设董事
15名，其中独立董事
5名，人数和人员构成符合相关法
律、法规的规定。董事会按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的
要求召集组织会议，依法行使职权，全体董事均忠实、勤勉地履行了职责。独立
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
董事严格按照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》、《主板上市公司规范运作
指引》的规定，保持了独立性，在审议涉及关联交易，重大投资、聘任高级管理
人员、委托贷款、认购证券等相关议案时均进行了事前核查，并发表了独立意见。
同时，公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专门委员会，对董事
会负责。就相关议题提出专业意见和建议，保证了公司董事会科学决策，提高了
决策效率。
（三）关于监事和监事会
公司监事会设监事
7名，其中职工监事
3名，人数和人员构成符合法律、法
规的规定，全体监事严格按照相关规定认真履行职责，对公司的重大事项、财务
状况、董事、高级管理人员的履职情况、定期报告和日常关联交易等事项合法合
规性进行了监督，维护了公司及股东的合法权益。
（四）关于信息披露
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》和《公
司章程》等规章制度的要求做好公司重大信息的管理与披露工作，及时、准确、
完整地披露有关信息。报告期内，公司对外披露了定期报告、临时报告及其他相
关信息共计
（五）关于投资者关系管理
公司按照相关法律法规及《投资者关系管理制度》的要求，指定专人负责投
资者关系管理，负责协调投资者关系，接待投资者来访，通过电话、电子邮箱、
投资者关系互动平台等形式回答投资者问询，切实加强与投资者的沟通、促进公
司与投资者的良性互动。报告期内公司参加了中国证监会河北监管局举办的“河
北地区上市公司
2010年度业绩网上集体说明会”活动，就公司治理、发展战略、
经营状况、融资计划、可持续发展等投资者所关心的问题，与投资者进行了深入
交流，进一步增强了公司信息披露的透明度。
报告期内，公司治理情况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性
文件的要求。
二、独立董事履行职责情况
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
报告期内，公司独立董事按照有关法律法规及《公司章程》、《董事会议事规
则》、《独立董事工作细则》等相关规定，诚信勤勉，忠实尽责，切实履行职责，
关注公司的生产经营、信息披露、法人治理等相关情况。在召开董事会期间，独
立董事认真审议各项会议议案，对相关资料进行认真核查，对相关议题依法提出
合理建议，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。与此同时，独立董
事依法对公司的生产经营、财务管理、内部控制等制度建设、董事会决议执行、
关联交易、业务发展和投资项目的进展等情况进行了深入调研和分析，对公司的
关联交易、内部控制情况及高级管理人员任职、财务资助、认购证券等相关事项
做出客观、公正的判断，发表了独立意见，积极有效地履行了独立董事的职责，
并特别关注了相关事项和决议对中小股东利益的影响，维护了中小股东的合法权
（一）报告期内公司独立董事出席会议情况如下：
独立董事姓名
宋淑艾11 6 3 2 0
杨化彭11 6 3 2 0
王纪新11 8 3 0 0
史际春11 7 4 0 0
赵保卿11 8 3 0 0
（二）报告期内公司独立董事行使表决权情况如下：
会议名称时间出席情况表决意见
第四届董事会第二十次
王纪新、史际春、赵保卿现场
出席；宋淑艾、杨化彭委托赵
保卿出席。
第四届董事会第二十一
16日宋淑艾、杨化彭、王纪新、史全部同意
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
次会议际春、赵保卿现场出席。
第四届董事会第二十二
宋淑艾、王纪新、史际春、赵
保卿现场出席，杨化彭委托赵
保卿出席。
第四届董事会第二十三
宋淑艾、杨化彭、王纪新、史
际春、赵保卿均以通讯方式表
第四届董事会第二十四
宋淑艾、杨化彭、王纪新、、
赵保卿现场出席，史际春以通
讯方式表决。
第四届董事会第二十五
杨化彭、王纪新、史际春、赵
保卿现场出席，宋淑艾委托赵
保卿出席。
第四届董事会第二十六
宋淑艾、杨化彭、王纪新、史
际春、赵保卿现场出席。
第四届董事会第二十七
宋淑艾、杨化彭、王纪新、史
际春、赵保卿现场出席。
第四届董事会第二十八
宋淑艾、杨化彭、王纪新、史
际春、赵保卿均以通讯方式表
第四届董事会第二十九
宋淑艾、杨化彭、王纪新、史
际春、赵保卿现场出席。
第四届董事会第三十次
宋淑艾、杨化彭、王纪新、史
际春、赵保卿均以通讯方式表
注：报告期内，除在第四届董事会第二十二次会议中，独立董事宋淑艾女士对“关于提
取煤矿棚户区改造转型发展基金的议案”投弃权票（认为公司提取棚户区改造转型基金的依
据不够充分）外，独立董事未对公司其他事项提出过异议。
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
（三）报告期内公司独立董事发表独立意见情况如下：
发表日期独立意见内容
17日关于公司聘任副总经理之独立意见
8日独立董事关于第四届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见
30日关于增资暨关联交易的独立意见
关于注销张家口金牛能源有限责任公司议案的独立意见
关于控股股东及其关联方占用公司资金暨对外担保情况的专项说
明及独立意见
关于公司收购山西冀中能源集团矿业有限责任公司
80%股权的独
14日关于向子公司增资、提供委托贷款暨关联交易的独立意见
27日关于向段王集团提供委托贷款续展暨关联交易的独立意见
关于认购河北金牛化工股份有限公司非公开发行股票及相关事宜
的独立意见
关于选聘评估机构的程序、评估机构的胜任能力、评估机构的独立
性、评估假设和评估结论的合理性的独立意见
（四）报告期内，独立董事无提议召开董事会的情况、无提议聘请或解聘会
计师事务所的情况、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
（五）独立董事在公司董事会各专门委员会的工作情况
报告期内，独立董事按照《战略决策委员会工作细则》、《审计委员会工作细
则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》等制度，按照各自
专业的不同，在各个专门委员会中任职，发挥业务专长，认真履行职责，对公司
的重大投资决策、关联交易、聘任高级管理人员、董事（非独立董事）及高级管
理人员的薪酬情况等事宜进行了审核，并发表了专业意见，保证董事会的科学决
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
（六）报告期内，独立董事不定期到公司现场办公，通过与公司董事、监事、
高级管理人员及相关人员进行深入沟通及现场调研等方式了解公司的生产经营、
公司治理、内部控制等状况，从专业的角度提出了相关意见和建议。
三、公司在业务、人员、资产、机构、财务上的独立性
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独
立完整的业务及自主经营能力。
（一）业务独立。公司拥有独立完整的煤炭生产、物资供应和煤炭销售系统，
具有独立开展业务和自主经营的能力，生产经营活动自主决策。
（二）人员独立。公司设立独立的劳动人事部门，独立决定劳动、人事、社
会保障及工资管理等方面的事务。公司总经理、副总经理等高级管理人员均在公
司或控股子公司领取薪酬。
（三）资产独立。公司与控股股东的产权关系清晰，对生产经营所需的资产
具有完整的所有权或使用权，不存在资金、资产及其他资源被控股股东无偿占用
或使用的情况。
（四）机构独立。公司根据生产经营管理需要设置了独立于控股股东的组织
机构，独立办公、独立行使职能，董事会、监事会、经理层及各业务部门独立运
作，不受控股股东及其任何单位或个人的干预，不存在与控股股东职能部门之间
的从属关系和混合经营、合署办公的情况。
（五）财务独立。公司设有独立的财务部门和专职财务人员，建立了独立的
会计核算体系和财务管理制度，独立决策，独立核算，自负盈亏。公司拥有自己
独立的银行账户，依法独立纳税。
四、公司与控股股东之间的同业竞争问题
为了解决公司与控股股东之间的同业竞争，公司于
2009年进行了重大资产
重组，发行股份购买了冀中集团旗下峰峰集团、邯矿集团、张矿集团拥有的与煤
炭业务相关的优质经营性资产，并对其他不符合注入条件的煤炭业务采取委托经
营的方式，由公司统一销售。对此，冀中集团、峰峰集团、邯矿集团及张矿集团
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
2009年出具了《关于避免同业竞争的承诺函》（详见本报告第十部分第十节的
相关内容）。
2011年9月，根据冀中集团在公司重大资产重组时作出的承诺，公司启动了
收购冀中集团下属的山西冀中能源集团矿业有限责任公司（以下简称“山西冀
中”）80%股权的相关事宜。
五、高级管理人员的考评及激励机制
公司已逐步建立和完善了对高级管理人员的绩效评价制度和薪酬制度，公司
董事会薪酬与考核委员会根据业务分工，参考《河北省政府国资委履行出资人职
责企业负责人薪酬管理暂行办法》，按照企业发展战略的需要，结合年终指标完
成情况，对高级管理人员进行了绩效评价，并根据高级管理人员的任职岗位、责
任、风险、业绩确定其薪酬，形成有效的激励与约束机制。
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
第六部分内部控制
一、公司内部控制制度的建立、健全及工作计划
（一）内部控制制度的建立和健全情况
报告期内，公司按照《深交所主板上市公司规范运作指引》、《关于印发
业内部控制基本规范>的通知》（财会【
2008】7号）和《关于印发企业内部控制
配套指引的通知》(财会【
2010】11号)等相关规定，结合公司的业务特点，聘请
专业咨询机构指导公司进行内部控制建设。成立了以董事长王社平为总负责人的
相关组织机构，设立了内部控制委员会，对公司的各项管理制度和管理流程进行
全面梳理，找出关键风险点和控制点，编制风险清单，并对照检查，制定并落实
整改方案，制定完善了
135项专项制度，对生产经营、财务管理、信息披露等
30多项业务控制进行了规范，对公司
40多个部门所涉及的岗位，完善了岗位说
明书，编制了《内部控制管理制度汇编》、《内部控制组织制度汇编》和《内部控
制手册汇编》。目前，公司正在按照内部控制体系建设方案开始试运行。
（二）内部控制检查监督部门的设置情况
公司董事会审计委员会负责审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和
内部控制自我评价情况，协调内部控制审计及其他相关事宜。
审计部为审计委员会下设的内部控制监督常设机构，负责对内部控制运行有
效性的评价，出具内部控制自我评价报告，同时对内部控制运行中存在的问题提
出意见和建议并监督整改。
（三）董事会对内部控制有关工作的安排
公司第四届董事会第三十四次会议审议通过了《内部控制规范实施工作方
案》，2012年，公司的内部控制工作将按照《工作方案》的规定实施。
目前，公司内控体系已经初步建立并进行试运行，公司将在以后的工作中，
根据内控系统的运行情况不断进行完善，有效控制业务风险，提升业务运行效率。
（四）与财务核算相关的内部控制制度的完善情况
公司按照《企业会计准则》和《关于印发企业内部控制配套指引的通知》（财
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
会【2010】11号）的规定，建立了公司内统一的财务管理制度与会计核算体系。
制定了涵盖全面预算管理、筹资管理、资金管理、对外投资、固定资产、无形资
产、财务报告、内部审计等方面的内控制度，明确了各项业务的控制目标、控制
风险、控制措施、不相容岗位分离等关键点，保证了财务核算的规范，有效提升
了财务会计工作质量。
二、公司董事会对内部控制责任的声明
公司董事会负责领导组织内部控制体系建设并对相关重大事项进行决策，保
证公司内控控制体系的规范有效运作。公司根据
2011年的内控运行情况编制了
《公司内部控制自我评价报告》（具体内容详见同日刊登在《证券时报》、《中国
证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上的《公司内部控制自我评价报告》）。
三、公司财务报告内部控制的建立及完善情况
报告期内，公司严格按照财经法规和财务报告内控制度的要求，对相关制度
进行了修改，规范了业务流程，编制了财务报告内部控制手册，形成了完整的财
务报告控制体系。报告期内，公司没有发现财务报告内部控制存在重大缺陷的情
四、公司年度报告披露重大差错责任追究制度的建立与执行情况
目前，公司已经建立了《年报信息披露重大差错责任追究制度》，并且严格
执行了该规定。
公司根据业务特点，对生产经营过程中的重大风险实施了责任追究制，建立
了《安全生产责任追究处罚办法》、《经济责任审计管理办法》等相关制度，对违
反国家安全生产法律法规、财经法规、失职、渎职等行为实施责任追究。报告期
内，公司严格执行了各项制度。
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
第七部分股东大会情况简介
报告期内，公司共召开了三次股东大会，具体内容如下：
2011年第一次临时股东大会于
16日在公司金牛大酒
店四楼第二会议厅召开，该次股东大会决议刊登在
17日的《证券时
报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站（
http://www.cninfo.com.cn）
上。本次会议以现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议通过了以下
1、关于发行公司债券的议案；
2、关于发行中期票据的议案；
3、关于授权择优选择融资方式的议案；
4、关于修改公司章程的议案。
2010年年度股东大会于
10日在公司金牛大酒店四楼
第二会议厅召开，该次股东大会决议刊登在
11日的《证券时报》、
《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站（
http://www.cninfo.com.cn）上。
本次会议以现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议通过了以下议
1、关于公司
2010年度董事会工作报告的议案；
2、关于公司
2010年度监事会工作报告的议案；
3、关于公司
2010年年度报告全文及摘要的议案；
4、关于公司
2010年度财务决算报告的议案；
5、关于公司
2010年度利润分配方案的议案；
6、关于公司续聘会计师事务所及支付费用的议案；
7、关于提取煤矿棚户区改造转型发展基金的议案；
8、关于在内蒙古设立全资子公司的议案；
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
9、关于收购武媚牛煤矿和乾新煤业的议案；
10、关于公司
2011年度日常关联交易的议案；
11、关于金牛化工委托贷款续展暨关联交易的议案；
12、关于与财务公司持续关联交易的议案。
2011年第二次临时股东大会于
12日在公司金牛大酒
店四楼第二会议厅召开，该次股东大会决议刊登在
13日的《证券
时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网站（http://www.cninfo.com.cn）
上。本次会议以现场记名投票表决和网络投票表决相结合的方式审议通过了《关
于收购山西冀中能源集团矿业有限责任公司
80%股权的议案》。
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
第八部分董事会报告
一、报告期内公司生产经营情况回顾
（一）总体生产经营情况分析
1、报告期内，公司围绕做强做大煤炭主业，在强化生产经营组织管理的基
础上，加快外部扩张，实现了企业规模总量、经济效益的大提升。煤炭业务方面：
3,414.58万吨，同比增加
312.51万吨，增幅
10.07%；合计生产精煤
2,050.97万吨，其中，冶炼精煤
1,428.61万吨，同比增加
276.50万吨，增幅
非煤业务方面：生产焦炭
130.18万吨，同比增长
30.64%；生产甲醇
20.07万吨，
6.76%；生产玻纤原丝
6.87万吨，同比增长
10.10%，生产水泥
万吨，同比增长
12.90%；生产水泥熟料
185.06万吨，同比减少
1.45%；发电
亿千瓦时，同比减少
7.19%；生产
14.78万吨，同比增长
9.48%。报告
期内，公司实现营业收入
3,756,908.07万元，同比增长
24.03%；全年实现营业利
399,286.99万元，同比增长
31.40%；实现归属于上市公司股东的净利润
304,934.10万元，同比增长
2、报告期内，公司认真贯彻“安全第一，预防为主，综合治理”方针，狠
抓安全生产基础工作，加大隐患排查力度，努力提升装备水平和职工队伍素质，
确保了安全形势的总体稳定。通过狠抓基础建设，进一步夯实了安全管理基础，
建立健全各级培训体系，扎实开展职工培训，创新安全管理手段，营造了全员保
安全的局面；推进六大系统建设，对前“五大系统”进行了完善，对紧急避险系
统进行了科学规划，公司的首个永久避难硐室在大淑村矿建成并验收。
3、报告期内，公司紧跟新型煤炭工业发展趋势，积极推动企业开展技术创
新工作。充填综采支架、薄煤综采无人工作面应用等自主创新成果，达到了国际
领先、国内一流水平，并实现了产业化应用，推动了煤炭工业的技术进步。其中，
邢东矿井下排矸项目开创了我省煤炭行业井下洗选加工的先河。同时，公司以加
强资源节约、保护生态环境为重要职责，继续推进节能减排工程建设，积极打造
低碳运行生态矿山，并承办了全国煤炭工业绿色开采、生态矿山建设现场会。
4、报告期内，公司更新管理思维，持续转变管理方式，以管理提升助推企
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
业快速发展。积极推进资金、物供、运销“三集中”，进一步强化了资金、物供
和运销管理；发挥信息化管理优势，打造了行业一流的安全生产调度指挥系统，
建成了矿厂级全面预算管理信息平台；正在公司实施的质量
/环境/职业健康安全
管理体系达到了
GB/TidtISO、
ISO、GB/T28001idtOHSAS标准，顺利通过了中质协质量
保证中心的认证审核；大力推进内部控制体系建设，全面梳理完善公司各项管理
制度，明确了各部室管理职责和业务流程，企业内控和全面风险管理体系初步形
5、报告期内，公司进一步加大外部煤炭资源的整合力度。一是，设立了冀
中能源内蒙古有限公司（以下简称“内蒙古公司”）做为公司在内蒙古地区进行
资源整合的平台，通过股权收购的方式控股了鄂尔多斯市嘉信德煤业有限公司
（以下简称“嘉信德公司”）、鄂尔多斯市乾新煤业有限公司（以下简称“乾新煤
业”）和鄂尔多斯市盛鑫煤业有限责任公司（以下简称“盛鑫煤业”），公司的内
蒙古矿区初具规模。同时，公司把握政策机遇，积极争取煤炭兼并重组主体资格，
嘉信德公司获得了鄂尔多斯市煤炭企业兼并重组主体资格；二是，公司积极组织
了收购山西冀中
80%股权的事宜，提升了公司的整体资产质量和煤炭主业规模。
（二）公司主营业务及其经营状况
1、主营业务分行业、分产品情况
报告期内，公司营业收入按行业类别划分，煤炭占
82.74%，化工占
3.49%。主营业务分行业、分产品的主要情况如下表：
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
营业收入营业成本
营业收入比
营业成本比
毛利率比上年
3,121,580.20 2,221,181.69 28.84 26.12 28.01 -1.06
446,762.89 431,884.64 3.33 12.37 14.85 -2.09
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
118,169.58 98,462.41 16.68 21.17 15.28 4.26
主营业务分产品情况
3,121,580.20 2,221,181.69 28.84 26.12 28.01 -1.06
446,762.89 431,884.64 3.33 12.37 14.85 -2.09
118,169.58 98,462.41 16.68 21.17 15.28 4.26
2、主营业务分地区情况
本公司产品销售市场主要为华北、华东地区。报告期内，各区域的营业收入
及销售比例如下：
单位:（人民币）万元
地区营业收入销售比例(%)营业收入比上年增减（%）
3,519,543.74 93.70 22.04
114,678.84 3.05 29.66
7,483.25 0.20 37.26
7,867.35 0.20 -46.99
106,799.37 2.84 193.83
3、主要供应商、主要客户情况
报告期内，公司前五名供应商合计的采购金额为
513,499.76万元，占年度采
27.33%；公司前五名客户合计的营业收入为
1,073,326.58万元，占年度
营业收入总额的
前五名供应商的采购情况：
供应商排名采购金额（万元）占年度采购总额的比例
391,905.53 20.86%
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
37,294.68 1.99%
32,944.36 1.75%
26,819.68 1.43%
24,535.51 1.31%
513,499.76 27.33%
前五名客户的营业收入情况：
客户排名营业收入金额
(万元)占公司全部营业收入的比例
332,726.02 8.86
229,580.96 6.11
200,872.56 5.35
192,146.37 5.11
118,000.67 3.14
1,073,326.58 28.57
（三）报告期公司财务状况
1、资产构成情况
单位：（人民币）万元
所占比例变动
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
3,805,318.74 -2,522,856.87
242,685.94 6.38 178,100.76 7.06 -0.68
119,718.63 3.15 121,408.75 4.81 -1.66
77,312.45 2.03 57,254.79 2.27 -0.24
长期股权投资
68,060.79 1.79 56,377.83 2.23 -0.44
1,318,127.26 34.64 1,220,571.85 48.38 -11.74
114,335.38 3.00 121,580.97 4.82 -1.82
307,098.80 8.07 137,600.00 5.45 2.62
315,511.00 8.29 213,811.00 8.47 -0.18
报告期内，公司资产结构未发生重大变化。
截止报告期末，公司资产负债情况较期初变化较大的项目及原因如下:
（1）货币资金期末余额为
531,320.06万元，较期初余额增加
119.99%，主
要是由于本期经营性现金增加、发行
40亿元公司债所致。
（2）应收票据期末余额为
611,495.41万元，较期初余额增加
143.53%，主
要是由于营业收入增加以及客户采用票据结算量增加所致。
（3）应收账款期末余额为
242,685.94万元，较期初余额增加
36.26%，主要
是由于营业收入增加所致。
（4）预付款项期末余额为
77,312.45万元，较期初余额增加
35.03%，主要
是由于外购设备、材料以及工程预付款增加所致。
（5）应收股利期末余额为
1,398.36万元，较期初余额增加
100.00%，主要
是由于被投资单位已宣告分红，但尚未支付所致。
（6）无形资产期末余额为
467,070.15万元，较期初余额增加
112.40%，主
要是由于本期新购买的两个煤矿的采矿权增加所致。
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
（7）长期待摊费用期末余额为
528.22万元，较期初余额增加
100.00%，主
要是由于本期新增装修费、场地租赁费所致。
（8）递延所得税资产期末余额为
27,141.99万元，较期初余额增加
主要是由于根据《国家税务总局关于煤矿企业维简费和高危行业企业安全生产费
用企业所得税税前扣除问题的公告》（国家税务总局公告
26号）规定，
按照专项储备计税基础与账面价值之间差异计提递延所得税资产所致。
（9）其他非流动资产期末余额为
180,349.38万元，较期初余额增加
主要是支付山西冀中能源矿业集团有限责任公司和鄂尔多斯市盛鑫煤业有限责
任公司的部分股权转让款所致。
（10）短期借款期末余额为
307,098.80万元，较期初余额增加
123.18%，主
要是由于补充生产经营流动资金而增加银行借款所致。
（11）应付票据期末余额为
6,618.41万元，较期初余额减少
62.06%，主要
是由于本公司之子公司金牛天铁煤焦化有限公司从银行开具的银行承兑汇票减
（12）应付账款期末余额为
535,806.77万元，较期初余额增加
34.79%，主
要是由于本期对外采购量增加所致。
（13）应交税费期末余额为
78,658.81万元，较期初余额增加
71.83%，主要
是由于应交企业所得税增加所致。
（14）应付利息期末余额为
12,966.68万元，较期初余额增加
100.00%，主
要是由于本期发行
40亿元的公司债，期末预提利息所致。
（15）一年内到期的非流动负债期末余额为
97,700.00万元，较期初余额增
31.91%，主要是将于一年内到期的长期借款增加所致。
（16）其他流动负债期末余额为
5,861.53万元，较期初余额增加
主要是由于收到预计将于一年内转入利润表的政府补助增加所致。
（17）长期借款期末余额为
315,511.00万元，较期初余额增加
47.57%，主
要是由于本期从银行借入款项增加所致。
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
（18）应付债券期末余额为
397,356.97万元，较期初余额增加
100.00%，主
要是由于本期发行
40亿元公司债所致。
（19）递延所得税负债期末余额为
44,883.69万元，较期初余额增加
主要是由于非同一控制下企业合并对被投资单位公允价值调整相应确认递延所
得税负债所致。
（20）其他非流动负债期末余额为
36,366.78万元，较期初余额增加
主要是由于本期收到与资产相关待以后年度摊销的政府补助增加所致。
（21）股本期末余额为
231,288.42万元，较期初余额增加
100.00%，主要是
由于本期实施
2010年度利润分配方案，向全体股东每
10股送红股
6股，同时以
资本公积向全体股东每
（22）少数股东权益期末余额为
199,588.87万元，较期初余额增加
主要是由于本期新购买的煤矿少数股东权益增加所致。
2、财务数据变动情况
单位:（人民币）万元
2011年发生额
2010年发生额增减幅度（
3,756,908.07 3,028,916.14 24.03
2,820,707.50 2,252,970.35 25.20
营业税金及附加
3,,755.48 16.47
65,165.62 57,741.97 12.86
362,458.90 321,754.64 12.65
63,976.93 30,007.04 113.21
资产减值损失
13,902.36 9,260.10 50.13
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
7,904.27 -19,549.01不适用
营业外收入
26,815.40 38,799.63 -30.89
营业外支出
8,522.20 10,569.60 -19.37
所得税费用
112,858.86 83,394.97 35.33
少数股东损益
9,096.22 -102.34
报告期内，公司财务数据较上年度变化较大的项目及原因如下
（1）营业收入本期金额为
3,756,908.07万元，较上期增加
24.03%，主要是
由于本期煤炭市场整体需求回升，本公司主要煤炭产品的产销量增加以及综合售
价上涨所致。
（2）营业成本本期金额为
2,820,707.50万元，较上期增加
25.20%，主要是
由于营业收入增加，营业成本同比增加所致。
（2）管理费用本期金额为
362,458.90万元，较上期增加
12.65%，主要是由
于本期职工薪酬费用增加所致。
（4）财务费用本期金额为
63,976.93万元，较上期增加
113.21%，主要是由
于本期借款增加和公司发行了
40亿元公司债，相应利息支出增加所致。
（5）资产减值损失本期金额为
13,902.36万元，较上期增加
50.13%，主要
是由于本期计提坏账准备和存货跌价准备增加所致。
（6）投资收益本期金额为
7,904.27万元，较上期增加
27,453.28万元，主要
是由于上期清算寿阳县泰祥煤业有限公司、寿阳县北河坡煤矿有限责任公司和寿
阳县宗艾煤业有限公司的投资损失所致。
（7）营业外收入本期金额为
26,815.40万元，较上期减少
30.89%，主要是
由于本期结转营业外收入的政府补助减少所致。
（8）所得税费用本期金额为
112,858.86万元，较上期增加
35.33%，主要是
由于应纳税所得额增加所致。
（9）少数股东损益本期金额为
-212.77万元，较上期减少
9,308.99万元，主
要是由于本公司之子公司金牛化工亏损所致。
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
（四）现金流量相关数据分析
1、公司报告期现金流量构成情况
单位：（人民币）万元
2011年发生额
2010年发生额增减幅度（
经营活动产生的现金流量净额
304,738.72 349,162.84 -12.72
投资活动产生的现金流量净额
-598,046.48 -410,037.90 45.85
筹资活动产生的现金流量净额
590,832.66 60,986.04 868.80
汇率变动对现金及现金等价物的
-2.20 -0.01 33,879.36
现金及现金等价物净增加额
297,522.69 110.97 268,010.61
2、公司报告期现金流量构成比例如下：
现金流入占总流入比例（
%）现金流出占总流出比例（
2010年增减变动
2010年增减变动
经营活动产生的现金流量
80.39 91.26 1,205,331.67 79.14 81.48 1,249,755.78
投资活动产生的现金流量
0.12 0.20 -732.24 11.51 11.69 187,276.34
筹资活动产生的现金流量
19.49 8.54 777,223.36 9.35 6.83 247,376.74
报告期内，公司现金流量较上年度变化较大的项目及主要原因如下：
（1）经营活动产生的现金流量净额本期金额为
304,738.72万元，较上期减
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
44,424.12万元，主要是由于本期客户票据结算量较大导致经营活动现金流入
减少所致。
（2）投资活动产生的现金流量净额本期金额为
-598,046.48 万元，较上期减
少-188,008.59 万元，主要是由于收购嘉信德公司、乾新煤业、山西冀中和盛鑫
煤业股权增加投资所致。
（3）筹资活动产生的现金流量净额本期金额为
590,832.66万元，较上期增
529,846.62 万元，主要是由于本期发行
40亿元公司债券和银行借款增加所致。
（五）子公司及参股公司的情况
1、公司所拥有的全资、控股、参股的子公司情况如下：
邢台金牛玻纤有限责任公司
100 20,000
玻璃纤维及制品制造、销售，自营和
代理各类商品的进出口业务
邢台东庞通达煤电有限公司
煤炭批发经营、选煤；以下项目仅限
分支机构经营：煤炭开采；煤炭生产、
加工、发电、供热、煤电热综合利用；
粉煤灰制品加工、销售
沽源金牛能源有限责任公司
煤炭开采销售、洗选加工；煤产品制
造、深加工、销售。
冀中能源内蒙古有限公司
100 135,927.18
建筑材料、化工产品、橡胶制品、工
矿产品及配件、机械电子设备、五金
交电、焦炭、铁矿石、铁精粉、汽车
及摩托车配件、木材的批发、零售；
汽车租赁；房屋及设备租赁；物业管
理；企业管理服务
寿阳县天泰煤业有限责任公司
80 857该矿筹建项目相关服务
山西寿阳段王煤业集团有限公司
煤炭开采；煤炭批发经营；煤制品加
河北金牛邢北煤业有限公司
51 3,022.22煤炭开采
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
金牛天铁煤焦化有限公司
焦炭和煤气制造，化工产品以及焦炭
的附属产品；技术咨询等劳务服务；
经营本企业自产产品及技术的出口业
务；经营本企业生产所需的原辅材料、
仪器仪表、机械设备、零配件及技术
的进口业务；经营来料加工和
补”业务；机械设备租赁
河北金牛旭阳化工有限公司
50 15,000甲醇及附加化工产品的生产、销售
河北金牛化工股份有限公司
30.29 42,142
化工原料的生产销售，塑料制品、建
筑材料的批发零售；普通硅酸盐水泥
42.5、氯碱的生产、销售；经营本企
业自产产品和技术的出口业务和本
企业所需的原辅材料、机械设备、零
配件及技术的进口业务；（以下限分
支分公司经营）：聚氯乙烯树脂、烧
碱及中间产品液氯、盐酸、次氯酸钠、
废硫酸的生产
冀中能源集团财务有限责任公司
35 100,000
对成员单位办理财务和融资顾问、信
用鉴证及相关的咨询、代理业务；协
助成员单位实现交易款项的收付，经
批准的保险代理业务，对成员单位提
供担保，办理成员单位之间的委托贷
款及委托投资，对成员单位办理票据
承兑与贴现，办理成员单位之间的内
部转账结算及相应的结算、清算方案
设计，吸收成员单位的存款，对成员
单位办理贷款及融资租赁，从事同业
拆借，对金融机构的股权投资。
河北融投担保集团有限公司
10.81 185,000
贷款担保、票据承兑担保、贸易融资
担保、项目融资担保、信用证担保；
诉讼保全担保、投标担保、预付款担
保、工程履约担保、尾付款如约偿付
担保等履约担保业务，与担保业务有
关的融资咨询，财务顾问等中介服务；
以自有资金进行投资
河北集通正蓝张铁路有限责任公
正蓝张铁路的建设管理，物资机械设
备采购供销、仓储物流，对铁路基础
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
设施的投资开发与经营管理、技术咨
中联煤炭销售有限责任公司
1.2 8,300煤炭销售
注：（1）为了加快公司对外资源整合的进程，增加后备煤炭资源储量，经公司第四届董
事会第二十二次会议和
2010年度股东大会审议通过，公司以自有资金
10亿元人民币设立了
内蒙古公司。截止报告期末，内蒙古公司通过股权收购控股了嘉信德公司、乾新煤业和盛鑫
煤业，新增资源储量
2.13亿吨。
（2）为了减少管理级次，提升管理效率，经公司第四届董事会第二十五次会议审议通
过，公司注销了张家口金牛能源有限责任公司（以下简称“张家口公司”），将其持有的沽源
金牛能源有限责任公司（以下简称“沽源公司”）100%的股权直接由公司持有
(具体内容详
9日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网站上
的公司公告）。
（3）经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，公司以自有资金
5,000万元向参
股子公司河北省国控担保集团有限公司（以下简称“国控担保”）进行增资，增资完成后公
司持有国控担保的股权比例由
11.11%变更为
12.12%；2011年
5月，国控担保更名为河北融
投担保集团有限公司（以下简称“融投担保”）；2011年
10月，河北融投控股集团有限公司
单方向融投担保增资
2亿元，增资完成后，公司的持股比例下降为
2、主要子公司
2011年经营情况
单位：（人民币）万元
公司名称总资产净资产营业收入营业利润净利润
邢台金牛玻纤有限责任公司
95,783.43 42,606.01 42,652.99 -135.13 -135.83
邢台东庞通达煤电有限公司
74,290.68 37,062.35 57,093.50 13,794.71 10,816.44
沽源金牛能源有限责任公司
14,327.44 -1,504.41 --961.70 -971.28
冀中能源内蒙古有限公司
344,229.72 279,287.30 334.44 -1,615.64 -2,092.63
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
寿阳县天泰煤业有限责任公司
32,129.09 -3,628.97 16,095.69 -4,740.83 -4,503.62
山西寿阳段王煤业集团有限公司
310,314.50 135,436.55 194,677.83 54,762.76 40,146.10
河北金牛邢北煤业有限公司
33,664.18 7,467.50 3,186.61 -4,607.81 -4,530.50
金牛天铁煤焦化有限公司
218,875.90 64,900.42 279,909.10 132.53 108.94
河北金牛旭阳化工有限公司
57,695.56 31,561.97 50,148.07 8,431.40 7,744.84
河北金牛化工股份有限公司
144,855.60 -54,414.31 159,762.02 -26,170.19 -24,580.55
（六）报告期内，公司单个参股公司的投资收益对净利润影响达到
报告期内，公司控股子公司山西寿阳段王煤业集团有限公司（以下简称“段
王集团”）生产原煤
517.31万吨，较上年增加
190.62万吨，实现净利润
万元，较上年增加
39,512.83万元，其中归属于母公司的净利润实现33,563.91万元，
对公司净利润的贡献超过了10%。
二、对公司未来发展的展望
（一）行业发展趋势
2012年，国民经济将继续保持平稳较快增长，受主要煤炭产区产能释放的
影响，2012年全国煤炭产量将继续保持增长，煤炭进口仍将保持高位，煤炭供
应能力将进一步增加。
2012年是国家“十二五”规划关键的一年，在国家“稳
中求进”的宏观调控政策基调下，经济仍然会保持平稳增长，对煤炭的需求也将
保持稳定增长。从总体来看，
2012年煤炭行业所处的发展环境不会发生较大改
变，整体形势仍将持续向好。
（二）2012年度公司发展思路及生产经营计划
1、2012年公司总体发展思路：
以“安全、发展、质量”为主线，围绕“做强做大煤炭主业，做活做好资本
运作”两大任务，立足“生产经营、资本运作、资源整合”三个战场，继续深化
冀中能源股份有限公司
2011年年度报告
“观念、素质、业绩”三个提升，推动企业改革，强化内部管控，提高发展质量，
推动公司又好又快发展。
2、2012年的经营计划及保证措施：
（1）夯实基础，创新思路，提升安全管理水平。安全生产是煤炭企业的立
足之本。公司将继续严格管控，保障职工生命安全和财产不受损失。公司将认真
落实安全生产主体责任，以先进适用科研成果的推广应用为有效途径，提升矿井
的安全保障能力；以广泛开展安全质量标准化建设为有效载体，改善作业人员的
施工环境；以防范水和瓦斯等重大隐患为着力点，坚决杜绝重大安全事故；以加
大新整合矿井的安全管理力度为工作重点，实现整体安全水平的同步提升。
（2）稳定生产，发展新区，推动主业稳健发展。公司将加大对生产经营的
指导力度，重点关注各矿区产量摆布，在保证现有矿井稳产的同时，在内蒙矿区、
山西矿区培育新的利润增长点；继续强化安全高效矿井建设，以开展劳动竞赛为
抓手，应用先进技术、装备，提高生产效率，确保稳产高产；坚持“精煤”战略
不动摇，加大洗选力度，狠抓产品质量，确保货款回收，严防资金风险。同时，
推动公司机制体制改革，对标先进企业，深化基础管理，完善考核机制，推进集
中管理，提升企业的现代化管理水平。
（3）全力加快资源整合与对外合作。在抓好新整合矿井经营管理的基础上，
将突出“拼、抢”意识，瞄准优质成片区域，瞄准基础较好的现成矿井，瞄准能
够就地转化、运输便利的地区，加大整合工作力度，并积极探索国外办矿的新思
路，力争在境外资源整合方面取得突破。
（4）强力攻关，重点突破，加快技术成果转化。公司将继续以建设创新型
企业为目标，不断建立完善创新体系，加大人、财、物力投入，加强技术攻关，
加快成果转换，推动企业实现安全、清洁、高效发展。重点围绕提升充填开采产
业化程}