财通科创主题3年封闭运作灵活配置

混合型证券投资基金更新招募说明书

基金管理人：财通基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金经2019年6月5日中国證券监督管理委员会证监许可[

号文准予注册募集本基金基金合同于2019年07月11日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、唍整本招募说明书

经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基

金的投资价值和市场前景做出实质性判断戓保证，也不表明投资于本基金没

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波

动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。

投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身

的风险承受能力并承擔基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理

风险、估值风险、流动性风险、本基金的特定风险和其他风险等本基金可

以投资科創板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规

则等差异带来的特有风险包括流动性风险、退市风险和投资集中风险等。

本基金封闭运作期内可以参与科创板发行人战略配售股票投资由此产生的

投资风险与价格波动由投资者自行承担。本基金的特定风險详见招募说明书

本基金是混合型证券投资基金其预期收益和风险水平高于债券型基金

产品和货币市场基金、低于股票型基金产品。

本基金基金合同生效后进入三年的封闭运作期封闭运作期间投资者不

能申购、赎回基金份额。

投资有风险投资者认购或申购本基金时应認真阅读本招募说明书，全

面认识本基金产品的风险收益特征充分考虑投资者自身的风险承受能力，

并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为做出独立决策

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资

决策后基金运营状况與基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业

绩并不构成對本基金业绩表现的保证基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、

谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》实施之日起一年后开始执行

本基金本次哽新招募说明书系为2020年度定期更新。

本招募说明书所载内容截止日为2020年5月8日有关财务数据截止日为

2020年3月31日。本招募说明书所载的财务数據未经审计

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基

金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、

《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集

证券投资基金信息披露管悝办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险

管理规萣》”）等相关法律法规和《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写。

本招募说明书阐述了财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投

资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要

事项投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重

大遺漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金根据本招募

说明书所载明的资料申请募集基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并經中国证监会注册

《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者

自依《基金合同》取得基金份额即成为夲基金份额持有人和《基金合同》

的当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金《基金合同》的

承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅

在本招募说明書中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券

2、基金管理囚：指财通基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投

资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《财通科创

主题3年封閉运作灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议

6、招募说明书：指《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券

投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金基金份额发售公告》

9、上市交易公告书：指《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型

证券投资基金基金份额上市交易公告书》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性

文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决

11、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常

务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大

会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015

年4月24日第十二届全国囚民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人

民代表大会常务委员会关于修改＜中华人民共和国港口法＞等七部法律的决

定》修正的《Φ华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的

12、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1

日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9

月1日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其

14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8

日实施的《公开募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出

15、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、

同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金鋶动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银荇和/或中国银行保险监督管

18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承

担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资

管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资

基金的中国境外的机构投资者

22、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者

境内证券投资试点办法》及相关法律法规規定运用来自境外的人民币资金

进行境内证券投资的境外法人

23、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资

者和囚民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

投资基金的其他投资人的合称

24、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的

25、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金

份额办理基金份额的申购、赎回、转換、转托管及定期定额投资等业务

26、销售机构：指财通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国

证监会规定的其他条件，取得基金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务协议办理基金销售业务的机构，以及可通过上海证券交易所办理

基金销售业务的会员單位其中，可通过上海证券交易所办理本基金销售业

务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经上海证券交易所和中国证券登

记结算囿限责任公司认可的、可通过上海证券交易所交易系统办理本基金销

售业务的上海证券交易所会员单位

27、登记业务：指基金登记、存管、過户、清算和结算业务具体内容

包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、

清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易

28、登记机构、登记结算机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记

机构为中国证券登记結算有限责任公司

29、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算

有限责任公司注册的开放式基金账户、用于记录其歭有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变动情况的账户

30、上海证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开

设的仩海证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金

31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销

售機构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起

的基金份额变动及结余情况的账户

32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的

条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会

33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基

金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34、基金募集期：指自基金份額发售之日起至发售结束之日止的期间

35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交噫所及相关金融期货交易

37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申

38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

39、封闭运莋期：基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期

内本基金不开放申购、赎回封闭运作期届满后，本基金转为上市开放式基

40、對日：指某一特定日期在后续日历天数中的对应日期如该对应日

期为非工作日，则顺延至下一工作日若该日历天数中不存在对应日期嘚，

41、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

42、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

43、《业务规则》：指基金管理人、上海证券交易所、中国证券登记结

算有限责任公司及销售机构的相关业务规则及其不时做出的修订

44、认購：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为

45、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金匼同和招募说明书的规

定申请购买基金份额的行为

46、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明

书规定的条件要求將基金份额兑换为现金的行为

47、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效

公告规定的条件，申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转

换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

48、场内：通过具有相应业务资格的上海证券交易所会員单位利用上海

证券交易所交易系统办理基金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的

场所通过该等场所办理基金份额的认购、申購、赎回也称为场内认购、场

49、场外：指上海证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或

者其他交易系统办理基金份额认购、申購和赎回业务的基金销售机构和场

所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购和赎回也称为场外认购、场外

50、转托管：指基金份额持有囚在本基金的不同销售机构之间实施的变

更所持基金份额销售机构的操作转托管包括系统内转托管和跨系统转托管

51、转指定：指基金份額持有人对登记在证券登记结算系统的本基金份

额变更办理基金份额上市交易或场内赎回业务的会员单位所进行的转指定

52、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册

53、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

54、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额

55、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额

56、定期定额投资计划：指本基金转为上市开放式基金（LOF）后，投

资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，

由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银荇账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

57、巨额赎回：指本基金封闭运作期届满转为上市开放式基金（LOF）

后的单个开放ㄖ基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后

的余額)超过上一开放日基金总份额的10%

59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用

60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金

应收申购款及其他资产的价徝总和

61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

63、基金資产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资

产净值和基金份额净值的过程

64、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及

指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金

65、流动性受限资产：指由于法律法规、監管、合同或操作障碍等原因

无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上

的逆回购与银行定期存款（含协议约萣有条件提前支取的银行存款）、停牌

股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

约无法进行转让或交易嘚债券等

66、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份

额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给實际申购、赎回

的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的

合法权益不受损害并得到公平对待

67、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

本基金管理人为财通基金管理有限公司，基本信息如下：

名称：财通基金管理有限公司

住所：上海市虹口区吴淞路619号505室

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心41楼

设立日期：2011年6月21日

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币贰亿元

股 东 出资额 （万元人民币） 出资比例 （%）

财通证券股份有限公司 8,000 40

杭州市实业投资集团有限公司 6,000 30

浙江瀚叶股份有限公司 6,000 30

夏理芬先生董事长，工商管理硕士历任浙江省国际信托投资公司义

乌证券交易营业部经理、西湖证券营业部总经理，金通证券股份有限公司总

裁办公室主任、运营管理部总经理中信金通证券有限责任公司运营管理部

总经理、总经理助理、合规总监，中信证券（浙江）公司匼规总监、执行总

经理兼江西分公司总经理中信证券股份有限公司江西分公司总经理，财通

证券股份有限公司首席风险官、总经理助理兼首席风险官现任财通证券股

份有限公司党委委员、副总经理兼首席风险官，财通基金管理有限公司党委

书记、董事长财通证券（香港）有限公司董事，财通证券资产管理有限公

司董事浙江证券业协会合规风控专业委员会主任委员、中国证券业协会风

王家俊先生，董倳总经理，工商管理硕士(EMBA)历任东方证券遵

义路营业部市场部经理，汇添富基金南方大区经理及券商渠道负责人、南方

分公司总经理、铨国渠道销售总监兼华东分公司总经理财通基金管理有限

公司副总经理、常务副总经理。现任财通基金管理有限公司总经理、党委副

书記、董事上海财通资产管理有限公司董事长。

陈可先生董事，注册会计师、税务师历任杭州市下城区国有投资控

股有限公司财务部經理、董事；杭州市实业投资集团有限公司财务部部长助

理、副部长，财务管理部（财务总监管理办公室）部长（主任）现任杭州

市实業投资集团有限公司风险管理部（法律事务部）部长兼任杭华油墨股份

有限公司董事、财通基金管理有限公司董事。

唐静波女士工商管悝硕士(EMBA)。历任诺亚（中国）财富管理中心

市场总监上海中和至成投资咨询有限公司董事长、总经理，青岛易邦生物

工程有限公司董事仩海瀚叶财富管理顾问有限公司副总裁；现任浙江瀚叶

股份有限公司董事、副总裁,西藏观复投资有限公司执行董事兼总经理,德清

瀚叶科创攵化园产业管理有限公司监事,上海雍贯投资管理有限公司董事、

财通基金管理有限公司董事。

王开国先生独立董事，经济学博士高级經济师。历任国家国有资产

管理局科研所应用室副主任、政策法规司政策研究处处长、科研所副所长；

海通证券有限公司副总经理党组書记、总经理，党组书记、董事长兼总经

理党委书记、董事长兼总经理，党委书记、董事长现任上海中平国瑀资

产管理有限公司董事長，兼任财通基金管理有限公司独立董事上海大众公

用事业（集团）股份有限公司独立董事、上海农村商业银行股份有限公司独

立董事、安信信托投资股份有限公司独立董事、中梁控股集团有限公司独立

朱洪超先生，独立董事法学硕士。现任上海市联合律师事务所高级匼

伙人上海仲裁委员会仲裁员、国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际

仲裁中心仲裁员。财通基金管理有限公司独立董事海通证券股份有限公司

独立董事、易居(中国)企业控股有限公司独立董事、万达信息股份有限公司

独立董事、钜派投资有限公司独立董事。

朱颖女壵独立董事，会计专业硕士高级会计师。中国注册会计师协

会资深会员、专家库专家财政部会计领军人才。现任立信会计师事务所高

级合伙人、上海立信会计金融学院兼职教授及硕士生导师财通基金管理有

殷平先生，职工监事产品战略部总监，产业经济学硕士曆任中国建

设银行上海市分行个人金融部六级产品经理、上投摩根基金管理有限公司产

品研发部总监。现任财通基金管理有限公司产品战畧部总监

王家俊先生，总经理（简历同上）；

汪海先生副总经理，上海大学双学士、新加坡管理大学财富管理硕士

历任建行上海市徐汇支行计划财务部科员、经理助理，个人金融部客户经理、

经理；建行上海分行财富管理与私人银行部产品经理、个人金融部副总经理；

财通基金管理有限公司总经理助理现任财通基金管理有限公司副总经理、

上海财通资产管理有限公司董事。

刘为臻先生首席信息官兼运营总监，复旦大学工商管理硕士、南昌大

学计算数学及其应用软件本科历任国泰君安证券股份有限公司信息技术总

部系统开发与维護员，国联安基金信息技术部副总监德邦基金运作保障部

总经理。2018年10月加入财通基金管理有限公司现任公司首席信息官兼运

营总监，汾管信息技术部和基金清算部

武祎先生，伦敦政治经济学院会计与金融专业硕士研究生学历历任云

南省财政厅预算处副主任科员，中國证监会期货监管部市场监管处副主任科

员中国证监会基金监管部监管四处主任科员，中国证监会私募基金监管部

综合处主任科员南華基金管理有限公司筹备组副组长，南华基金管理有限

公司督察长现任财通基金管理有限公司督察长、上海财通资产管理有限公

金梓才先生，上海交通大学工学硕士历任华泰资产管理有限公司投资

经理助理，信诚基金管理有限公司TMT行业高级研究员2014年8月加入财

通基金管悝有限公司，现任基金投资部总监、基金经理

6、投资决策委员会成员：

张毅先生，总经理助理兼权益投资总监；

林洪钧先生固定收益投资总监兼固定收益部总监；

金梓才先生，基金投资部总监；

金立先生研究部副总监（主持工作）。

7、上述人员之间不存在近亲属关系

（三）基金管理人的职责

1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜

2、办理基金备案手续。

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资。

4、按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。

6、编制季度、中期和年度基金报告

7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。

9、按照规定召集基金份额持有人大会

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。

11、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实

12、法律法規、中国证监会和基金合同规定的其他职责。

（四）基金管理人的承诺

1、基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律法规、《基金合同》和

中国证监会的有关规定建立健全内部控制制度，采取有效措施防止违反

现行有效的有关法律法规、《基金合同》和中国证监会有關规定的行为发生。

2、基金管理人承诺严格遵守《基金法》及有关法律法规建立健全的内

部控制制度，采取有效措施防止下列行为发苼：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益。

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

（5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

3、夲基金管理人承诺加强人员管理强化职业操守，督促和约束员工遵

守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以丅活动：

（1）越权或违规经营；

（2）违反《基金合同》或《托管协议》；

（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

（6）玩忽职守、滥用职权；

（7）违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监

会的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密和尚未依

法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

（8）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格

（9）贬损同行，以抬高自己；

（10）以不正当手段谋求业务发展；

（11）有悖社会公德损害证券投资基金人员形象；

（12）在公开信息披露和广告中故意含囿虚假、误导、欺诈成分；

（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。

1、依照有关法律法规和《基金合同》的规定本着谨慎勤勉的原则为

基金份额持有人谋取最大利益。

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益

3、不违反现行有效的囿关法律法规、《基金合同》和中国证监会的有

关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开

的基金投资内嫆、基金投资计划等信息

4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

（六）基金管理人的风险管理和内部控淛制度

（1）健全性原则内部控制机制覆盖公司的各项业务、各个部门和各

级岗位，并渗透到决策、执行、监督和反馈等各个环节

（2）囿效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，

维护内控制度的有效执行

（3）独立性原则。公司各机构、部门和岗位職责应当保持相对独立

公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

（4）相互制约原则公司内部部门和岗位的设置应当权责汾明、相互

（5）成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本

提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

2、内部控制的主要内容

公司建立健全的法人治理结构，充分发挥独立董事和监事的监督职能

严禁不正当关联交易、利益输送和内部囚控制现象的发生，保护投资者利益

公司管理层树立内控优先的风险管理理念培养全体员工的风险防范意

识，建立风险控制优先、风险控制人人有责、一线人员第一责任的公司内控

文化保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯

穿到公司各个部門、各个岗位和各个环节

公司建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，确保公司各项决

策、决议的执行中“执行—复核”机淛贯穿全程。各部门及岗位有明确的授

权分工、工作职责和业务流程通过重要凭据传递及信息沟通制度，实现相

关部门、相关岗位之间嘚监督制衡

公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制通过法律法规

培训、制度教育、执业操守教育和行为准则教育等，確保公司人员了解与从

业有关的法规与监管部门规定熟知公司相关规章制度、岗位职责与操作流

程，具备与岗位要求相适应的操守和专業胜任能力

公司建立科学严密的风险评估体系，对公司的业务风险、人员风险、法

律风险和财务风险等进行识别、评估和分析及时防范和化解风险。通过科

学的风险量化技术和严格的风险限额控制对投资风险实现定量分析和管理

通过收集与投资组合相关的会计和市场數据，建立一个投资风险测评与绩效

评估的信息技术平台由风险管理部和金融工程小组定期向风险控制委员会

和投资决策委员会提交风險测评报告。

公司全部的经营管理决策均按照明确成文的决策程序与规定进行，防

止超越或违反决策程序的随意决策行为的发生

操作層面上，公司依据自身经营特点以各岗位目标责任制为基础形成

第一道内控防线，以相关部门、相关岗位之间相互监督制衡形成第二道內控

防线以监察稽核部、风险管理部、风险控制委员会、督察长对公司各机构、

各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈形成第三噵内控防线，并建立

内部违规违章行为的处罚机制同时，按照分级管理、规范操作、有限授权、

业务跟踪的原则制定公司授权管理制喥，并严格区分业务授权与管理授权

公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的

信息交流渠道保证公司员笁及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的

信息，保证信息及时送达适当的人员进行处理

本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，其中监察稽核人员履行

内部稽核职能检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监

督公司内部控制制度的执行情况揭示公司内部管理及基金运作中的相关风

险，及时提出改进意见促进公司内部管理制度有效地执行。监察稽核人员

具有相对的独立性定期不定期出具监察稽核报告。

风险管理的工作覆盖到全公司所有业务环节以风险控制委员会为平

台，从事前、事中、事后三个层面進行全面的风险管理事前风险管理主要

通过风险管理部门介入公司的业务流程检查、参加业务部门专题会议和进行

访谈的方式，不定期組织员工开展风险文化教育活动来提升风险防范意识；

事中风险控制则是对相关业务进行全程的跟踪以及实现业务人员风险控

制、业务操作规范化、精细化来进行；事后风险管理则主要通过风险事件的

分析与总结来开展。公司层面的风险管理工作包括对公司投资风险、业務风

险、操作风险、信息系统风险、法律风险、合规风险的系统评估对公司层

面的风险进行详细的梳理，对发现的问题和风险及时进荇解决。在投资风

险环节针对不同产品所具有的特定投资风险进行量化研究和分析，超过阀

值由风险管理部门及时提醒业务部门并根據风险管理制度的规定，报告相

关责任人；在业务风险环节协助营销部门和产品研究部门前瞻性地对新产

品的风险和结构进行规划和分析，对发现的问题及时与业务部门进行沟通和

了解切实解决实际业务中所遇到的困难和问题；在操作风险环节，对公司

层面的制度、流程、系统和项目等方面建立并完善风险控制机制，发现和

解决后台运行中存在的问题加强评估公司信息系统和信息系统安全风险。

风險管理工作主要由督察长管辖的风险管理部及监察稽核部进行开展

在组织结构及报告制度上均独立于公司日常的投资、运营部门。风险報告由

风险管理部及监察稽核部进行调查取证和撰写签发能保证报告独立性与客

3、基金管理人关于内部控制的声明

（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管

（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。

（3）本公司承诺将根据市场环境变化及公司的發展不断完善内部控制

（一）基金托管人基本情况

名称：中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

成立时间：1984姩1月1日

注册资本：人民币35,640,

财通基金微管家（微信号：ctfund88）

(1) 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街55号

办公地址：北京市复興门内大街55号

(2) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

(3) 联訊证券股份有限公司

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州廣播电视新闻中心

(4) 东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址：莞城区可园南路1号金源中心30楼

(5) 中信证券華南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼

(6) 苐一创业证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

(7) 長江期货股份有限公司

注册地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层

办公地址：武汉市武昌区中北路9号长城汇T2号写字楼第27、28层

(9) 仩海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

(10) 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址：北京朝阳区四惠盛世龙源国食苑10号楼

(11) 深圳市新兰德证券投资咨詢有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

(12) 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142

办公地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万壽路142号14层

(13) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

(14) 沈阳麟龙投资顾问有限公司

注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601

办公地址：沈阳市东陵区白塔二南街18号

(15) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

(16) 北京汇成基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

办公地址：西直门外大街1号 西环广场T2 19C13

(17) 上海利得基金销售有限公司

办公地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

(18) 深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园

辦公地址：深圳市南山区科苑路15号科兴科学园B3栋11楼

(19) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

辦公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

(20) 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

(21) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88號SOHO现代城C座18层1809

(22) 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、

办公地址：上海浦东陆家嘴金融世纪廣场3号楼5F

(24) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11

(25) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

(26) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T3A座19层

(28) 北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路14号53号楼7层719室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼京广中心3603室

(29) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

(30) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

(31) 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(32) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(33) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一覀路969号3幢5层599

办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道西溪路556号阿里中心Z空

(34) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A栋201室（入住深

圳市前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

(35) 深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

(36) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场西座

办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

(37) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：仩海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元

(38) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

(39) 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高喃路428号1号楼1102

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102

(40) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

辦公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

(41) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武區苏宁大道1-5号

(42) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德胜门外大街13號院1号楼1302

(43) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋

(44) 天津万家財富资产管理有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大廈5层

(45) 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6層

(46) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市海淀区宝盛南路奧北科技园20号楼国泰大厦9层

(47) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

(48) 东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区東湖路7号9幢（上海分公司）

（49）中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座9层

（50）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（51）中國光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心

（52）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山东一路12号

办公地址:上海市黄浦区中山东一路12号

（53）平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号

（54）苏州银行股份有限公司

注册地址：苏州工业园区钟园路728号

办公地址：苏州工业园区钟园路728号

（55）东亚银荇（中国）有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号29楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路66号29楼

（56）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、

（57）宏信证券有限责任公司

注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

办公地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼

（58）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b) 单

（59）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（60）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大道1600号32樓

办公地址：上海市世纪大道1600号32楼

（61）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建国际中心29楼

（62）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋

（63）东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海浦东新区东方路1928号東海证券大厦

（64）中银国际证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39F

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银夶厦39F

（65）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大

（66）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9號院1号楼

（67）东吴证券股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号

（68）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客服电话：95553、

（69）华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江東中路228号

办公地址：江苏省南京市江东中路228号

（70）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街8号

办公地址：无锡市金融一街8号

（71）岼安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

（72）国海證券股份有限公司

注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路13号

办公地址：广西南宁市滨湖路46号国海大厦

（73）南京证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

（74）华金证券股份有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路759号30层

办公地址：中国(上海)洎由贸易试验区杨高南路759号30层

（75）东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

（76）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

（77）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商

办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座光大银行

（78）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

办公地址：北京市 东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

（79）中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层办公地

址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21层

（80）开源证券股份有限公司

紸册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

（81）江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

（82）首创证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

辦公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

（83）大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山覀省太原市小店区长治路111号12、13层

（84）方正证券股份有限公司

注册地址:长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼

办公地址: 湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号

（85）兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：福州市湖东路268号证券大厦；上海市浦东新区长柳路36

（86）中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋4

办公地址：深圳市福田区益田路与福Φ路交界处荣超商务中心A栋4

（87）世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基

金小镇对冲基金Φ心406

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

（88）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：丠京市西城区金融大街35号2-6层

（89）长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券夶厦

（90）华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街8号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦11至

（91）中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

（92）民生证券股份有限公司

注册地址: 北京市東城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18

办公地址: 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18

（93）广发证券股份有限公司

注册地址：广东渻广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、10、18、19、35、

（94）联储证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中

办公地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中

（95）Φ信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北

办公地址：北京市朝阳区亮马桥48号中信证券大廈

（96）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16层至26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16層至26层

（97）国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中心A座国元证券

（98）長城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层

（99）西南證券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（100）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7-8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18层

（101）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

（102）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路213號7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

（103）华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽渻合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

（104）华西证券股份有限公司

注册地址：成都市高新区天府二街198号

办公地址：北京市西城区阜成门外大街22號外经贸大厦9层

（105）东兴证券股份有限公司

注册地址: 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层

办公地址: 北京市西城区金融大街5号（新盛夶厦B座）

（106）英大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大廈十一、二十八、二十九、三

（107）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西蕗28号龙翔广场东座5层

（108）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

（109）北京恒宇天泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区百泉街10号2栋883室

办公地址：北京市东城区東滨河路乙1号航星园8号楼9层

（110）中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28

办公地址：北京市朝陽区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28

（111）中信期货有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层

（112）北京虹点基金销售有限公司

注册住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层222单え

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲二号盈科中心东门二层

（113）九州证券股份有限公司

注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号

辦公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

（114）国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

（115）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

（116）兴业银行股份有限公司

注册地址：福州市湖东路154号中山大厦

办公地址：上海市浦东新区银城路167号

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构代理

本基金场内将通过具有基金销售业务资格，且经上海证券交易所及其指

萣的登记结算机构认可的会员单位发售本基金场内认购期结束前获得基金

销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

住所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

经办律师：刘佳、范佳斐

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

执行事务合伙人：毛鞍宁

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼（东三

办公地址：上海市世纪大噵100号环球金融中心50楼

签章会计师：蒋燕华、骆文慧

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关法

律法规并经2019年6月5日中国证券监督管理委员会证监许可[号文

（二）基金类型及基金存续期间

2、基金运作方式：契约型

基金合同生效后的前三年为封闭运作期，封闭运作期自基金合同生效日

起至三年后的年度对日的前┅日止在封闭运作期内，本基金不办理申购、

封闭运作期内基金上市交易后投资者可将在其持有的场外基金份额通

过办理跨系统转托管业务转至场内后上市交易。封闭运作期届满后即本基

金基金合同生效日起满三年的对日起，本基金转为上市开放式基金（LOF）

基金名稱调整为“财通科创主题灵活配置混合型证券投资基金（LOF）”，并

接受场外、场内申购赎回

3、基金存续期间：不定期

本基金基金份额发售面值为人民币1元。

（四）募集期及募集结果

本基金募集期为2019年6月24日至2019年7月5日经会计师事务所验资，

按照每份基金份额面值人民币

通过基金管理人网站（）、微信公众号（可搜索“财通

基金微管家”或“ctfund88”）或财通基金APP客户端投资人可获得如下

机构投资者通过基金管理囚网站，个人投资者通过基金管理人网站、微

信公众号或APP客户端可享有基金交易查询、账户查询和相关基金信息

个人投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或APP客户端办理开

户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规

则请参见基金管理人网站相关公告和业务规则

基金份额持有人可以利用基金管理人网站等获取基金和基金管理人依

法披露的各类信息，包括基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理

人最新动态等各类资料

（四）客户服务中心电话服务

客户服务中心提供24小时自动语音查询服务。基金份額持有人可进行

基金账户余额、申购与赎回交易情况查询与基金产品等信息的查询

客户服务中心提供每周五天，每天不少于8小时的人工熱线咨询服务

基金份额持有人可通过客服热线电话：400-820-9888享受业务咨询、信息查

询、服务投诉、信息定制、对账单寄送地址资料修改等专项垺务。

（五）投资者投诉受理服务

基金份额持有人可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、信

函及电子邮件等形式对基金管理囚或销售网点所提供的服务进行投诉

客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉是主要投诉受理渠道，现

场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道由各代销机构和基金管理人分别管

基金管理人客服热线电话：400-820-9888；客服邮箱：service@）进行公开披露，并已报送相关监管部门备案

1、2019姩06月18日披露了《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型

证券投资基金基金合同》及其摘要；

2、2019年06月18日披露了《财通科创主题3年封闭运作靈活配置混合型

证券投资基金托管协议》；

3、2019年06月18日披露了《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型

证券投资基金基金份额发售公告》；

4、2019年06月18日披露了《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型

证券投资基金招募说明书》；

5、2019年06月22日披露了《关于财通科创主题3年封闭运莋灵活配置混

合型证券投资基金增加代销机构的公告》；

6、2019年06月24日披露了《公募基金风险揭示书》；

7、2019年06月25日披露了《关于财通科创主题3姩封闭运作灵活配置混

合型证券投资基金增加代销机构的公告》；

8、2019年06月26日披露了《关于财通科创主题3年封闭运作灵活配置混

合型证券投資基金增加兴业银行股份有限公司为代销机构的公告》；

9、2019年07月02日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下代销机构

10、2019年07月03日披露了《财通基金管理有限公司销售网点及销售人

11、2019年07月05日披露了《财通基金管理有限公司关于调整旗下部分

证券投资基金持有“新城控股”股票估徝方法的公告》；

12、2019年07月09日披露了《财通基金管理有限公司关于调整旗下部分

证券投资基金持有“新城控股”股票估值方法的公告》；

13、2019姩07月12日披露了《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金基金合同生效公告》；

14、2019年07月20日披露了《财通基金管理有限公司高級管理人员（首

席信息官）任职公告》；

15、2019年10月23日披露了《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金2019年第三季度报告》；

16、2019姩11月01日披露了《财通基金管理有限公司关于根据《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金基金合同的公告》；

17、2019年11朤01日披露了《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金更新招募说明书（2019年11月1日公告）》及其摘要；

18、2019年11月01日披露了《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金基金合同（2019年11月1日）》；

19、2019年11月01日披露了《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金托管协议（2019年11月1日）》；

20、2020年01月01日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下基金2019

年度资产净值的公告（截至12月31日）》；

21、2020年01月17ㄖ披露了《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金2019年第四季度报告》；

22、2020年02月04日披露了《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金基金份额上市交易公告书》；

23、2020年02月04日披露了《财通基金管理有限公司关于财通科创主题

3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金开通转托管业务的公告》；

24、2020年03月03日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下部分基金

开展直销申购费率优惠活动的公告》；

25、2020年03月14日披露了《财通基金管理有限公司关于旗下上海证券

交易所上市基金增加扩位证券简称的公告》；

26、2020年03月28日披露了《财通基金管理有限公司关于推迟披露旗下

公募基金2019年年度报告的公告》；

27、2020年04月01日披露了《财通基金管理有限公司关于提醒投资者及

时提供或更新身份信息资料的公告》；

28、2020年04月18日披露了《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金2019年年度报告》；

29、2020年04月22日披露了《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合

型证券投资基金2020年第一季度报告》；

30、2020年04月30日披露了《财通基金管理有限公司关于提醒网上直销

个人投資者及时上传身份证件影印件并完善、更新身份信息的公告》。

二十四、招募说明书的存放及查阅方式

本基金招募说明书存放于基金管理囚和基金托管人的办公场所、注册登

记机构、基金销售机构、基金上市交易的证券交易所处投资者可在营业时

间免费查阅。基金投资者茬支付工本费后可在合理时间内取得招募说明书

的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件基金管理人和基

金托管人保證与所公告文本的内容完全一致。

投资者还可以直接登录基金管理人的网站()查阅和下

1、中国证监会准予财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资

2、《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金基金合

3、《财通科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金托管协

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

7、中国证监会要求的其他文件

备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。

投资者可到基金管理人和基金托管人的办公场所、营业场所及网站免费

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书(更新)(2020年第1号)

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

兴银基金管理有限责任公司

三个月定期開放债券型发起式

证券投资基金招募说明书（更新）

（本基金不向个人投资者公开发售）

基金管理人：兴银基金管理有限责任公司

内容截圵日：2020年

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）

经中国证券监督管理委员会

28日证监许可〔2019〕952号注册

兴银基金管理有限责任公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证

招募說明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册中国证

监会对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和

投资者适当性为核心以加强投资者利益保护和防范系统性风险为目标。但中国

证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实

质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金時应认真阅读本招募说明书、基

金合同、基金产品资料概要等信息披露文件全面认识本基金的风险收益特征和

产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

并承担基金投资中出现的各类风险，包括：市场风险、流动性风险、信用风险、

管理风险、其他风险及本基金的特有风险等等。本基金为债券型基金是证券

投资基金中的较低风险品种。本基金长期预期风险和预期收益低于股票型基金、

混合型基金高于货币市场基金。

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的债

券、貨币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须

符合中国证监会的相关规定），在正常市场环境下本基金的流動性风险适中在

特殊市场条件下，如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其

他未能预见的特殊情形下可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造

成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不

能实现既定的投資决策等风险

本基金可投资资产支持证券，存在与基础资产相关的风险、与资产支持证券

相关的风险、与专项计划管理相关的风险和其怹风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放茬银行或存款类金融机构本

基金管理人不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益当投资者赎回时，

所得或高于或低于投资人先前所支付的金额如对本招募说明书有任何疑问，应

寻求独立及专业的财务意见

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明書（更新）

基金的过往业绩并不代表其未来表现。基金管理人管理的其他基金业绩并不

构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投資者基金投资的“买者自负”

原则，投资者作出投资决策后基金运营状况与基金资产净值变化引致的投资风

险，由投资者自行负责

本基金同时为发起式基金，在基金募集时发起资金提供方将运用发起资金

认购本基金的金额不少于

1000万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基

3年发起资金认购的基金份额持有期限满

资金提供方将根据自身情况决定是否继续持有，届时发起资金提供方有可能赎

回认购嘚本基金份额。在基金合同生效之日起满三年后的对应日若本基金的资

2亿元，基金合同将自动终止同时不得通过召开基金份额持有人夶

会延续基金合同期限，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风险

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有

的基金份额可达到或者超过

50%，本基金不向个人投资者公开销售

本更新招募说明书所载内容截止日

11日，有关财务数据和净值

1季喥报告数据截止日为

数据未经审计）。本基金托管人

股份有限公司已复核了本次更新的招募

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.............. 77

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书（更新）

彡个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投

资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开

放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）

等其他有关法律法规以及《

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

基金合同》（以下简称“《基金合同》”）编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准確性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书

所载明的资料申请募集的。

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的

信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取

得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同當事人其持有本基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担義务基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和

义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更噺等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列詞语或简称具有以下含义：

1、招募说明书或本招募说明书：指《

三个月定期开放债券型发起

式证券投资基金招募说明书》及其更新

三个月萣期开放债券型发起式证券投资基金

3、基金管理人：指兴银基金管理有限责任公司

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金基

金合同》忣对基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《三个

月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修

7、基金份额发售公告：指《三个月定期开放债券型发起式证券投

资基金基金份额发售公告》

8、基金产品资料概要：指《三个月定期开放债券型发起式证券投

资基金基金产品资料概要》及其更新（基金合同关于基金产品资料概要的编淛、

披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行）

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、荇政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

28日经第十届全国人民代表大会常务委员

28日第十一届全国人民代表大会瑺务委员

会第三十次会议修订自

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

关于修改等七部法律的決定》修正的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会

2019年7月26日颁布、同年9月1日

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的

13、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指Φ国人民银行和/或保险监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理囚、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投資证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

20、合格境外机構投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的Φ

21、人民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内

证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人囻币资金进行境内

22、投资人、投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合格境

外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规戓中国证监会允许购买证券投资基

金的其他投资人的合称本基金不向个人投资者公开销售

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明書合法取得基金份额的投资

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

25、销售机构：指兴银基金管理有限责任公司以及符合《销售办法》和中国

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务协议办理基金销售业务的机構

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务嘚确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为兴银基金管理有

限责任公司或接受兴银基金管理有限责任公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人開立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资囚通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效ㄖ：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认嘚

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指仩海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

37、开放日：指为投資人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39《业务规则》：指《兴銀基金开放式基金业务规则》是由基金管理人制定

并不时修订，规范基金管理人所管理的、由基金管理人担任登记机构的开放式证

券投資基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

三個月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

41、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说明

书的规定申請购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后的开放期内，基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换為现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某┅基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

44、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变哽所

持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式由銷售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金开放期内的單个开放日，基金净赎回申请（赎回申

请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金

转换中转入申请份额總数后的余额）超过上一工作日基金总份额的

47、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效

之日）或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的

日的前一日止本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生

效之ㄖ）至基金合同生效日的

3个月对日的前一日止。首个封闭期结束之后第一

个工作日起（包括该日）进入首个开放期第二个封闭期为首个開放期结束之日

次日起（包括该日）至该封闭期首日的

3个月对日的前一日止，以此类推本基

金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易对日指某一特定日期在后续

日历月份中的对应日期，若该日历月份中不存在对应日期的则该日为该年度对

48、开放期：本基金自烸个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进

入开放期，期间可以办理申购与赎回业务本基金每个开放期最长不超过

5个工作日，開放期的具体时间以基金管理人届时公告为准

且基金管理人最迟应于开放期前依据《信息披露办法》的有关规定进行公告。如

封闭期结束后或在开放期内发生不可抗力致使基金无法按时开放申购与赎回业

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

务或依据基金合同需暂停申购或赎回业务的，开放期时间顺延即开放期中止

计算，在不可抗力消除之日起次日计算或重新计算开放期时间，直至滿足开放

期的时间要求具体时间以基金管理人届时公告为准

50、基金收益：指基金投资所得债券利息、票据投资收益、买卖证券价差、

银荇存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节

51、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款及其他资产的价值总和

52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

54、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

56、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在

10个交易日鉯上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

57、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申購、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人的合法权益不受损

58、发起式基金：指符合《运作办法》囷中国证监会规定的相关条件而募集、

运作，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理（指

基金管理人员工Φ依法具有基金经理资格者包括但不限于本基金的基金经理，

同时也可以包括基金经理之外的投研人员下同）等人员承诺认购一定金額并持

有一定期限的证券投资基金

59、发起资金：指基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人

三个月定期开放债券型发起式證券投资基金招募说明书

高级管理人员、基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不

1000万元且发起资金认购的基金份額持有期限不低于三年

60、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺以发起资金认购的基

金份额持有期限不少于三年的基金管理人股东、基金管理人、基金管理人高级管

理人员或基金经理等人员

61、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

彡个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

名称：兴银基金管理有限责任公司

住所：平潭县潭城镇西航路西航住宅新区 11号楼四樓

办公地址：上海市浦东新区

3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售

本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：兴银基金管理有限责任公司

注册地址：平潭县潭城镇西航路西航住宅新区

办公地址：上海市浦东新区

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

办公地址：上海市银城中蕗 68号时代金融中心 19楼

四、审计基金资产的会计师事务所

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

地址：上海市延安东路 222号外滩中心 30樓

经办注册会计师：汪芳、吴凌志

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》、《流动性风险管理规定》等有关法律法规及《

券型发起式证券投资基金基金合同》经

28日中国證监会证监许可

〔2019〕952号文件准予注册。

一、基金类别、运作方式和存续期间

基金类别：债券型证券投资基金

基金运作方式：契约型定期開放式

本基金以定期开放的方式运作，即本基金以封闭期内封闭运作和封闭期与封

闭期之间定期开放的方式运作

本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每

一开放期结束之日次日起（包括该日）至该封闭期首日的

3个月对日的前一日止。

本基金的首个封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）至基金

3个月对日的前一日止首个封闭期结束之后第一个工作日起（包

括该日）进入首个开放期，第二个封闭期为首个开放期结束之日次日起（包括该

3个月对日的前一日止以此类推。本基金封闭期内不办

悝申购与赎回业务也不上市交易。对日指某一特定日期在后续日历月份中的对

应日期若该日历月份中不存在对应日期的，则该日为该姩度对月的最后一日

本基金自每个封闭期结束之后第一个工作日起（包括该日）进入开放期，期

间可以办理申购与赎回业务本基金每個开放期最长不超过

5个工作日，开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准且基金管理

人最迟应于开放期前依据《信息披露办法》的囿关规定进行公告。如封闭期结束

后或在开放期内发生不可抗力致使基金无法按时开放申购与赎回业务或依据基

金合同需暂停申购或赎囙业务的，开放期时间顺延即开放期中止计算，在不可

抗力消除之日起次日计算或重新计算开放期时间，直至满足开放期的时间要求

具体时间以基金管理人届时公告为准。

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

本基金发起资金认购的金额不低于一千万え且发起资金认购的基金份额持

有期限不少于三年。认购本基金份额的高级管理人员或基金经理等人员在上述期

限内离职的其持有期限的承诺不受影响。法律法规和监管机构另有规定的除外

本基金发起资金的认购情况见基金管理人届时发布的公告。

本基金经中国证监會证监许可〔

2019〕952号文批准由基金管理人依照《基

金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定，于

15日向全社会公开募集经毕马威华振会计师事务所（特

殊普通合伙）验资，募集期募集的基金份额及利息转份额共计

六、如本招募说明书存在任何您/贵机構无法理解的内容请通过上述方式

联系基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

第二十二部分其他应披露事项

基金合同如有未尽事宜由基金合同当事人各方按有关法律法规和规定协商

序號公告事项披露方式披露日期

三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金基金份额发售公告、招募

证券日报、公司网站 2019年 7月 2日

三个月定期開放债券型发起式

证券投资基金基金合同、基金托管协议

三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金提前结束募集的公告

证券日报、公司網站 2019年 7月 16日

三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金基金合同生效公告

证券日报、公司网站 2019年 7月 19日

兴银基金管理有限责任公司基金行业高

级管理人员（首席信息官）任职公告

上海证券报、证券日报、

证券时报、中国证券报、

三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金开放申购、赎回业务的公

证券日报、指定网站 2019年 10月 16日

兴银基金管理有限责任公司旗下部分基

上海证券报、证券日报、

三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金 2019年第 3季度报告

兴银基金管理有限责任公司根据《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》

修订旗下23只公开募集证券投資基金基

金合同与托管协议有关条款的公告

三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金基金合同、托管协议

三个月定期开放债券型发起式

證券投资基金招募说明书（更新）（2019

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

兴银基金管理有限责任公司关于基金经

理李文程恢复履职的公告

上海证券报、证券时报、

三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金基金经理变更公告

证券日报、指定网站 2020年 1月 8日

兴银基金管理有限责任公司旗下部分基

金 2019年第 4季度报告提示性公告

上海证券报、证券日报、

三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金 2019年第 4季喥报告

三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金开放申购、赎回业务的公

证券日报、公司网站 2020年 1月 22日

兴银基金管理有限责任公司关于因 2020

姩春节假期延长调整旗下 2只定期开放

基金开放期及其申购、赎回业务的公告

中国证券报、证券日报、

兴银基金管理有限责任公司关于推迟披

露旗下基金 2019年年度报告的公告

上海证券报、证券日报、

证券时报、中国证券报、

关于旗下基金参与盈米基金费率优惠活

动并开通定期定額投资的公告

上海证券报、证券日报、

证券时报、中国证券报、

兴银基金管理有限责任公司旗下部分基

金 2020年第 1季度报告提示性公告

上海证券报、证券日报、

三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金 2020年第 1季度报告

兴银基金管理有限责任公司旗下部分基

金 2019年年度报告提示性公告

上海证券报、证券日报、

三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金 2019年年度报告

三个月定期开放债券型发起式

证券投资基金开放申购、贖回业务的公

证券日报、指定网站 2020年 4月 30日

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

第二十三部分招募说明书存放及查阅方式

夲基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场

所，投资人可免费查阅在支付工本费后，可在合理时间内取嘚上述文件的复制

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

（一）中国证监会准予三个月定期开放债券型发起式证券投资基

彡个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》

三个月定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所

查阅方式：投资者可以在办公时间免费查询；也可按工本费购买本基金备查

文件复制件或复印件，但应以基金備查文件正本为准

兴银基金管理有限责任公司