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广州九毛九餐饮连锁股份有限公司首次公开发行股票招股说明书(申报稿日报送)
公告日期：
广州九毛九餐饮连锁股份有限公司
（广州市天河区天河南二路33号首层）
首次公开发行股票招股说明书
（申报稿）
保荐机构（主承销商）
广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼
广州九毛九餐饮连锁股份有限公司招股说明书（申报稿）
本次发行概况
本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书（申报稿）不具
有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股
说明书作为投资决定的依据。
发行股票类型人民币普通股（A股）
本次拟发行股数
本次公开发行的人民币普通股的数量不超过2,500万股，占发
行后公司股份总数的25%。本次发行均为公司发行新股，不安
排公司股东公开发售股份。
每股面值人民币1.00元
每股发行价格人民币【】元
预计发行日期【】年【】月【】日
拟上市证券交易所上海证券交易所
发行后总股本不超过10,000万股
股东对所持股份自愿锁
1、发行人控股股东（荞掌贵）承诺：一、自公司首次公开发行
的股票在证券交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托他
人管理本公司在公司首次公开发行股票前所直接或间接持有的
公司股份，也不由公司回购本公司所持有的该等股份。二、因
公司进行权益分派等导致本公司直接或间接持有的公司股份发
生变化的，亦遵守上述规定。三、承诺期限届满后，在符合相
关法律法规和公司章程规定的条件下，本公司持有的公司股份
可以上市流通和转让。本公司将严格履行上述承诺，如若违反
上述承诺，本公司愿意承担相应的法律责任。
2、发行人实际控制人（管毅宏）承诺：一、自公司首次公开发
行的股票在证券交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托
他人管理本人在公司首次公开发行股票前所直接或间接持有的
公司股份，也不由公司回购该部分股份。二、本人在任职期间
每年转让的股份数不超过本人直接和间接持有的公司股份总数
的25%；离职后6个月内，不转让本人直接或间接持有的公司
股份。三、因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有的
公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。四、承诺期限届满后，
在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本人持有的公
司股份可以上市流通和转让。本人将严格履行上述承诺，并保
证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。如若违反上
述承诺，本人愿意承担相应的法律责任。
3、麦旋投资承诺：一、自公司首次公开发行的股票在证券交易
所上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本合伙企业
在公司首次公开发行股票前所间接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份。二、因公司进行权益分派等导致本合伙企
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业直接或间接持有的公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。
三、承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的
条件下，本合伙企业持有的公司股份可以上市流通和转让。本
合伙企业将严格履行上述承诺，如若违反上述承诺，本合伙企
业愿意承担相应的法律责任。
4、于日新入伙的部分麦旋投资合伙人（何成
效、胡敬华、杨兴顺、陈圣钰、王磊、黄兆红、张雪辉、李威
业、栗红伟、张晓林、崔弄宇、慕伟、刘庆基、荣军）承诺：
一、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起36个
月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票
前所间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。二、
因公司进行权益分派等导致本人直接或间接持有的公司股份发
生变化的，亦遵守上述规定。三、承诺期限届满后，在符合相
关法律法规和公司章程规定的条件下，本人持有的公司股份可
以上市流通和转让。本人将严格履行上述承诺，如若违反上述
承诺，本人愿意承担相应的法律责任。
5、于日新入伙的麦旋投资合伙人罗晓军承诺：
一、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起12个
月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票
前所直接持有的公司股份，也不由公司回购本人所持有的该等
股份。二、本人通过荞掌贵间接持有的公司股份，按照荞掌贵
的锁定承诺执行。三、本人通过麦旋投资间接持有的公司股份，
按照麦旋投资的锁定承诺执行。四、本人在任职期间每年转让
的股份数不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的25%；
离职后6个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。五、
因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，
亦遵守上述规定。六、承诺期限届满后，在符合相关法律法规
和公司章程规定的条件下，本人持有的公司股份可以上市流通
和转让。本人将严格履行上述承诺，并保证不会因职务变更、
离职等原因不遵守上述承诺。如若违反上述承诺，本人愿意承
担相应的法律责任。
6、麦团投资承诺：一、自公司首次公开发行的股票在证券交易
所上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司
首次公开发行股票前所直接或间接持有的公司股份，也不由公
司回购该部分股份。二、因公司进行权益分派等导致本公司直
接或间接持有的公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。三、
承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件
下，本公司持有的公司股份可以上市流通和转让。本公司将严
格履行上述承诺，如若违反上述承诺，本公司愿意承担相应的
法律责任。
7、麦团投资中系发行人实际控制人近亲属的股东（赵晶、赵瑞
生、胡中华、张鑫、白晋川、李林慧）承诺：一、自公司首次
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公开发行的股票在证券交易所上市之日起36个月内，不转让或
者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前所间接持有的
公司股份，也不由公司回购该部分股份。二、因公司进行权益
分派等导致本人直接或间接持有的公司股份发生变化的，亦遵
守上述规定。三、承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公
司章程规定的条件下，本人持有的公司股份可以上市流通和转
让。本人将严格履行上述承诺，如若违反上述承诺，本人愿意
承担相应的法律责任。
8、除发行人实际控制人之外的其他董事、监事、高级管理人员
及核心技术人员的承诺：一、自公司首次公开发行的股票在证
券交易所上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管理本人
在公司首次公开发行股票前所直接持有的公司股份，也不由公
司回购本人所持有的该等股份。二、本人通过拉萨经济技术开
发区荞掌贵企业管理有限公司间接持有的公司股份，按照拉萨
经济技术开发区荞掌贵企业管理有限公司的锁定承诺执行。三、
本人通过广州市麦旋投资中心（有限合伙）间接持有的公司股
份，按照广州市麦旋投资中心（有限合伙）的锁定承诺执行。
四、本人在任职期间每年转让的股份数不超过本人直接和间接
持有的公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本人直
接或间接持有的公司股份；在申报离任6个月后的12个月内通
过证券交易所挂牌交易出售的公司股份数量占本人直接和间接
持有的公司股份总数的比例不超过50%。五、因公司进行权益
分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。
六、承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的
条件下，本人持有的公司股份可以上市流通和转让。本人将严
格履行上述承诺，并保证不会因职务变更、离职等原因不遵守
上述承诺。如若违反上述承诺，本人愿意承担相应的法律责任。
9、其他非发行人董事、监事、高级管理人员背景的股东承诺：
一、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起12个
月内，不转让或者委托他人管理本合伙企业/本公司/本人在公
司首次公开发行股票前所直接或间接持有的公司股份，也不由
公司回购本合伙企业/本公司/本人所持有的该等股份。二、因
公司进行权益分派等导致本合伙企业/本公司/本人直接或间接
持有的公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。三、承诺期限
届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本合
伙企业/本公司/本人持有的公司股份可以上市流通和转让。本
合伙企业/本公司/本人将严格履行上述承诺，如若违反上述承
诺，本合伙企业/本公司/本人愿意承担相应的法律责任。
保荐机构（主承销商）广发证券股份有限公司
招股说明书签署日期【】年【】月【】日
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发行人声明及承诺
发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书及其摘要不存在虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连
带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其
摘要中财务会计资料真实、完整。
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
中国证监会、其他政府部门对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其
对发行人股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的
声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发
行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
投资者若对本招股说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪
人、律师、会计师或其他专业顾问。
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重大事项提示
公司提请投资者关注以下重大事项并认真阅读招股说明书“风险因素”一
章节的全部内容：
一、关于发行人上市后股份锁定的承诺
发行人控股股东（荞掌贵）承诺：一、自公司首次公开发行的股票在证券交
易所上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司在公司首次公开发
行股票前所直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本公司所持有的该等股
份。二、因公司进行权益分派等导致本公司直接或间接持有的公司股份发生变化
的，亦遵守上述规定。三、承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程
规定的条件下，本公司持有的公司股份可以上市流通和转让。本公司将严格履
行上述承诺，如若违反上述承诺，本公司愿意承担相应的法律责任。
发行人控股股东（荞掌贵）就所持有的公司股份在本次发行后的流通限制及
自愿锁定事宜，进一步承诺如下：一、如本公司在承诺锁定期满后2年内减持所
持有的公司股份的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进
行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）不低于本次发行的
发行价；发行人上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价（如果因
派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的
有关规定作复权处理）均低于本次发行的发行价，或者上市后6个月期末收盘价
（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照证券
交易所的有关规定作复权处理）低于本次发行的发行价，本公司持有的公司股票
的锁定期届满后自动延长至少6个月。二、若本公司因涉嫌证券期货违法犯罪，
在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、
刑事判决作出之后未满六个月的；或因违反证券交易所自律规则，被证券交易所
公开谴责未满三个月等触发法律、法规、规范性文件、中国证监会、证券交易所
规定的不得减持股份的情形的，本公司不得进行股份减持。
发行人实际控制人（管毅宏）承诺：一、自公司首次公开发行的股票在证券
交易所上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发
行股票前所直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。二、本人
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在任职期间每年转让的股份数不超过本人直接和间接持有的公司股份总数的
25%；离职后6个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。三、因公司进
行权益分派等导致本人直接或间接持有的公司股份发生变化的，亦遵守上述规
定。四、承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本人
持有的公司股份可以上市流通和转让。本人将严格履行上述承诺，并保证不会因
职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。如若违反上述承诺，本人愿意承担相应
的法律责任。
麦旋投资承诺：一、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起
12个月内，不转让或者委托他人管理本合伙企业在公司首次公开发行股票前所
间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。二、因公司进行权益分派等
导致本合伙企业直接或间接持有的公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。三、
承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本合伙企业持
有的公司股份可以上市流通和转让。本合伙企业将严格履行上述承诺，如若违反
上述承诺，本合伙企业愿意承担相应的法律责任。
于日新入伙的部分麦旋投资合伙人（何成效、胡敬华、杨
兴顺、陈圣钰、王磊、黄兆红、张雪辉、李威业、栗红伟、张晓林、崔弄宇、慕
伟、刘庆基、荣军）承诺：一、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之
日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前所间
接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。二、因公司进行权益分派等导
致本人直接或间接持有的公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。三、承诺期限
届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本人持有的公司股份可
以上市流通和转让。本人将严格履行上述承诺，如若违反上述承诺，本人愿意承
担相应的法律责任。
于日新入伙的麦旋投资合伙人罗晓军承诺：一、自公司首
次公开发行的股票在证券交易所上市之日起12个月内，不转让或者委托他人管
理本人在公司首次公开发行股票前所直接持有的公司股份，也不由公司回购本人
所持有的该等股份。二、本人通过荞掌贵间接持有的公司股份，按照荞掌贵的锁
定承诺执行。三、本人通过麦旋投资间接持有的公司股份，按照麦旋投资的锁定
承诺执行。四、本人在任职期间每年转让的股份数不超过本人直接和间接持有的
广州九毛九餐饮连锁股份有限公司招股说明书（申报稿）
公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本人直接或间接持有的公司股份。
五、因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份发生变化的，亦遵守上述规
定。六、承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本人
持有的公司股份可以上市流通和转让。本人将严格履行上述承诺，并保证不会因
职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。如若违反上述承诺，本人愿意承担相应
的法律责任。
麦团投资承诺：一、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起
12个月内，不转让或者委托他人管理本公司在公司首次公开发行股票前所直接
或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。二、因公司进行权益分派
等导致本公司直接或间接持有的公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。三、承
诺期限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本公司持有的公
司股份可以上市流通和转让。本公司将严格履行上述承诺，如若违反上述承诺，
本公司愿意承担相应的法律责任。
麦团投资中系发行人实际控制人近亲属的股东（赵晶、赵瑞生、胡中华、张
鑫、白晋川、李林慧）承诺：一、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市
之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前所
间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。二、因公司进行权益分派等
导致本人直接或间接持有的公司股份发生变化的，亦遵守上述规定。三、承诺期
限届满后，在符合相关法律法规和公司章程规定的条件下，本人持有的公司股份
可以上市流通和转让。本人将严格履行上述承诺，如若违反上述承诺，本人愿意
承担相应的法律责任。
除发行人实际控制人之外的其他董事、监事、高级管理人员及核心技术人员
的承诺：一、自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起12个月内，
不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行股票前所直接持有的公司股
份，也不由公司回购本人所持有的该等股份。二、本人通过荞掌贵间接持有的公
司股份，按照荞掌贵的锁定承诺执行。三、本人通过麦旋投资间接持有的公司股
份，按照麦旋投资的锁定承诺执行。四、本人在任职期间每年转让的股份数不超
过本人直接和间接持有的公司股份总数的25%；离职后6个月内，不转让本人直
接或间接持有的公司股份。五、因公司进行权益分派等导致本人持有的公司股份
广州九毛九餐饮连锁股份有限公司招股说明书（申报稿）
发生变化的，亦遵守上述规定。六、承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公
司章程规定的条件下，本人持有的公司股份可以上市流通和转让。本人将严格履
行上述承诺，并保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。如若违反上
述承诺，本人愿意承担相应的法律责任。
发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员就所持有的公司股份在本
次发行后的流通限制及自愿锁定事宜，进一步承诺如下：一、如本人在承诺锁定
期满后2年内减持所持有的公司股份的，减持价格（如果因派发现金红利、送股、
转增股本等原因进行除权、除息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）
不低于本次发行的发行价；发行人上市后6个月内如公司股票连续20个交易日
的收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须
按照证券交易所的有关规定作复权处理）均低于本次发行的发行价，或者上市后
6个月期末收盘价（如果因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除
息的，须按照证券交易所的有关规定作复权处理）低于本次发行的发行价，本人
持有的公司股票的锁定期届满后自动延长至少6个月。二、若本人因涉嫌证券期
货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行
政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的；或因违反证券交易所自律规则，
被证券交易所公开谴责未满三个月等触发法律、法规、规范性文件、中国证监会、
证券交易所规定的不得减持股份的情形的，本人不得进行股份减持。本人将严格
履行上述承诺，并保证不会因职务变更、离职等原因不遵守上述承诺。如若违反
上述承诺，本人愿意承担相应的法律责任。
8、其他非发行人董事、监事、高级管理人员背景的股东承诺：一、自公司
首次公开发行的股票在证券交易所上市之日起12个月内，不转让或者委托他人
管理本合伙企业/本公司/本人在公司首次公开发行股票前所直接或间接持有的
公司股份，也不由公司回购本合伙企业/本公司/本人所持有的该等股份。二、因
公司进行权益分派等导致本合伙企业/本公司/本人直接或间接持有的公司股份
发生变化的，亦遵守上述规定。三、承诺期限届满后，在符合相关法律法规和公
司章程规定的条件下，本合伙企业/本公司/本人持有的公司股份可以上市流通和
转让。本合伙企业/本公司/本人将严格履行上述承诺，如若违反上述承诺，本合
伙企业/本公司/本人愿意承担相应的法律责任。
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二、公开发行前持股5%以上股东关于持股意向及减持意
发行前持股5%以上股东承诺：一、对于本次发行上市前持有的发行人股份，
本公司/本合伙企业将严格遵守已做出的关于所持发行人的股份流通限制及自愿
锁定的承诺，在锁定期内，不出售本次发行上市前持有的发行人股份。上述锁定
期届满后两年内，在满足以下条件的前提下，可进行减持：（1）上述锁定期届满且
没有延长锁定期的相关情形，如有延长锁定期，则锁定期顺延；（2）如发生本公
司/本合伙企业需向投资者进行赔偿的情形，本公司/本合伙企业已经全额承担赔
偿责任。本公司/本合伙企业承诺：在上述锁定期届满后两年内如拟减持股票的，
本公司/本合伙企业将在遵守法律、法规、规范性文件和证券交易所上市规则等
相关规定的前提下，每年减持股份数量不超过本公司/本合伙企业直接和间接持
有公司股份总数的20%，且减持价格不低于发行价（如自本次发行上市至减持公
告之日因派发现金红利、送股、转增股本等原因进行除权、除息的，须按照证券
交易所的有关规定作复权处理）。二、本公司/本合伙企业将采用集中竞价、大宗
交易、协议转让等法律、法规允许的方式转让公司股票，并与减持前3个交易日
予以公告。本公司/本合伙企业计划通过证券交易所集中竞价交易减持股份的，将
在首次卖出的15个交易日前预先披露减持计划；在任意连续3个月内通过证券
交易所集中竞价交易减持股份的总数，不得超过发行人股份总数的1%。本公司/
本合伙企业通过协议转让方式减持股份并导致本公司/本合伙企业所持股份低于
5%的，本公司/本合伙企业将在减持后6个月内继续遵守上述承诺。本公司/本合
伙企业通过协议转让方式减持股份的，单个受让方的受让比例不得低于5%。本
公司/本合伙企业在减持公司股份时，减持比例中的股份总数按照本次发行上市后
公司的总股本计算。三、若本公司/本合伙企业因涉嫌证券期货违法犯罪，在被
中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事
判决作出之后未满六个月的；或因违反证券交易所自律规则，被证券交易所公开
谴责未满三个月等触发法律、法规、规范性文件、中国证监会、证券交易所规定
的不得减持股份的情形的，本公司/本合伙企业不得进行股份减持。本公司/本合
伙企业将严格履行上述承诺；如未履行上述承诺出售股票，本公司/本合伙企业
同意将该等股票减持实际所获得的收益归发行人所有。
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三、关于稳定股价预案的承诺
发行人于日召开的2016年第二次临时股东大会审议通过了
《关于公司首次公开发行股票并上市后稳定公司股价的议案》，具体内容如下：
（一）启动股价稳定措施的具体条件
1、预警条件：当公司股票连续5个交易日的收盘价低于每股净资产的120%
时，将在10个工作日内召开投资者见面会，与投资者就上市公司经营状况、财
务指标、发展战略进行深入沟通；
2、启动条件：当公司股票连续20个交易日的收盘价（如果因派发现金红利、
送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，须按照上海证券交易所的
有关规定作相应调整，下同）均低于公司上一个会计年度终了时经审计的每股净
资产（每股净资产=合并财务报表中的归属于母公司普通股股东权益合计数÷年
末公司股份总数，下同）时，为维护广大股东利益，增强投资者信心，维护公司
股价稳定，公司应当在30日内实施相关稳定股价的方案，并应提前公告具体实
（二）稳定股价的具体措施及实施程序
在启动股价稳定措施的条件满足时，公司应在三个交易日内，根据当时有效
的法律法规和本股价稳定预案，与控股股东、董事、高级管理人员协商一致，提
出稳定公司股价的具体方案，履行相应的审批程序和信息披露义务。股价稳定措
施实施后，公司的股权分布应当符合上市条件。
当公司需要采取股价稳定措施时，按以下顺序实施：
1、实施利润分配或资本公积转增股本
在启动股价稳定措施的条件满足时，公司将首先通过利润分配或资本公积转
增股本的方式降低每股净资产，稳定公司股价，公司董事会将根据法律、法规、
《公司章程》的规定，在保证公司经营资金需求的前提下，提议公司实施利润分
配方案或者资本公积转增股本方案。
公司将在5个交易日内召开董事会，讨论利润分配方案或资本公积转增股本
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方案，并提交股东大会审议。
在股东大会审议通过利润分配方案或资本公积转增股本方案后的二个月内，
实施完毕。
公司利润分配或资本公积转增股本应符合相关法律法规、公司章程的规定。
2、公司以法律法规允许的交易方式向社会公众股东回购股份（以下简称“公
司回购股份”）
公司启动股价稳定措施后，当公司根据股价稳定措施“1”完成利润分配或
资本公积转增股本后，公司股票连续10个交易日的收盘价仍低于公司上一会计
年度经审计的每股净资产时，或无法实施股价稳定措施“1”时，公司应在5个
交易日内召开董事会，讨论公司向社会公众股东回购公司股份的方案，并提交股
东大会审议。
在股东大会审议通过股份回购方案后，公司依法通知债权人，向证券监督管
理部门、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续。
在完成必需的审批、备案、信息披露等程序后，公司方可实施相应的股份回
公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不超过上一个会计年度终
了时经审计的每股净资产的价格，回购股份的方式为以法律法规允许的交易方式
向社会公众股东回购股份。公司单次用于回购股份的资金金额不超过2,000万元
人民币。如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，公司可不再
实施向社会公众股东回购股份。回购股份后，公司的股权分布应当符合上市条件。
公司以法律法规允许的交易方式向社会公众股东回购公司股份应符合《公司
法》、《证券法》、《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》、《关于上市公司
以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等法律、法规、规范性文件的规定。
3、控股股东通过二级市场以竞价交易方式增持公司股份（以下简称“控股
股东增持公司股份”）
公司启动股价稳定措施后，当公司根据股价稳定措施“2”完成公司回购股
份后，公司股票连续10个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每
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股净资产时，或公司未按照前述规定实施股价稳定措施“2”时，公司控股股东
应在5个交易日内，提出增持公司股份的方案（包括拟增持公司股份的数量、价
格区间、时间等），并依法履行证券监督管理部门、证券交易所等主管部门的审
批手续，在获得批准后的三个交易日内通知公司，公司应按照相关规定披露控股
股东增持公司股份的计划。在公司披露控股股东增持公司股份计划的三个交易日
后，控股股东开始实施增持公司股份的计划。
控股股东增持公司股份的价格不高于公司上一会计年度终了时经审计的每
股净资产，单次用于增持股份的资金金额不超过2,000万元人民币。如果公司股
价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，控股股东可不再实施增持公司股
份。控股股东增持公司股份后，公司的股权分布应当符合上市条件。
公司控股股东增持公司股份应符合相关法律法规的规定。
4、董事（不包括独立董事、下同）、高级管理人员买入公司股份
公司启动股价稳定措施后，当公司根据股价稳定措施“3”完成控股股东增
持公司股份后，公司股票连续10个交易日的收盘价仍低于公司上一会计年度经
审计的每股净资产时，或控股股东未按照前述规定实施股价稳定措施“3”时，
公司时任董事、高级管理人员（包括本预案承诺签署时尚未就任或未来新选聘的
公司董事、高级管理人员）应通过法律法规允许的交易方式买入公司股票以稳定
公司股价。公司董事、高级管理人员买入公司股份后，公司的股权分布应当符合
上市条件。
公司董事、高级管理人员通过法律法规允许的交易方式买入公司股份，买入
价格不高于公司上一会计年度终了时经审计的每股净资产，各董事、高级管理人
员用于购买股份的金额不低于公司董事、高级管理人员上一会计年度从公司领取
税后薪酬额的30%。如果公司股价已经不满足启动稳定公司股价措施的条件的，
董事、高级管理人员可不再买入公司股份。
公司董事、高级管理人员买入公司股份应符合相关法律、法规的规定，需要
履行证券监督管理部门、证券交易所等主管部门审批的，应履行相应的审批手续。
因未获得批准而未买入公司股份的，视同已履行本预案及承诺。
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（三）应启动而未启动股价稳定措施的约束措施
在启动股价稳定措施的条件满足时，如公司、控股股东、董事、高级管理人
员未采取上述稳定股价的具体措施，公司、控股股东、董事、高级管理人员承诺
接受以下约束措施：
1、公司、控股股东、董事、高级管理人员将在公司股东大会及中国证监会
指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会
公众投资者道歉。
2、如果控股股东未采取上述稳定股价的具体措施的，则控股股东持有的公
司股份不得转让，直至其按本预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕。
3、如果董事、高级管理人员未采取上述稳定股价的具体措施的，将在前述
事项发生之日起10个交易日内，公司停止发放未履行承诺董事、高级管理人员
的薪酬，同时该等董事、高级管理人员持有的公司股份不得转让，直至该等董事、
高级管理人员按本预案的规定采取相应的股价稳定措施并实施完毕。
公司在未来聘任新的董事、高级管理人员前，将要求其签署承诺书，保证其
履行公司首次公开发行上市时董事、高级管理人员已作出的相应承诺。
发行人、发行人控股股东、董事、高级管理人员承诺：1、已了解并知悉《发
行人及其控股股东、董事及高级管理人员关于稳定公司股价的预案》的全部内容；
2、愿意遵守和执行《发行人及其控股股东、董事及高级管理人员关于稳定公司
股价的预案》的内容并履行相应的义务，承担相应的责任。
四、发行人和控股股东的回购承诺
发行人承诺：如《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，发行人将以
本次发行价格依法回购本次公开发行的全部新股。
控股股东、实际控制人承诺：如《招股说明书》存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响
的，控股股东、实际控制人将协助发行人以本次发行价格依法回购本次公开发行
的全部新股。
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五、关于避免同业竞争的承诺
1、控股股东荞掌贵承诺：一、本公司保证不利用控股股东的地位损害公司
及公司其他股东的利益；二、本公司目前没有从事或投资与公司经营的业务构成
竞争关系的业务；三、在本公司作为公司控股股东期间，本公司及本公司控制的
除公司及其子公司之外的其他公司保证不在任何地域以任何形式从事法律、法规
和中国证监会认定的可能与公司构成同业竞争的活动，包括不在中国境内外投
资、收购、兼并与公司主营业务或者主营产品相同或者相似的公司、企业或者其
他经济组织。本公司将严格履行上述承诺；如若违反上述承诺，本公司将立即停
止违反承诺的相关行为，并对由此给公司造成的损失依法承担赔偿责任。
2、实际控制人管毅宏承诺：一、本人保证不利用实际控制人的地位损害公
司及公司其他股东的利益；二、本人目前没有从事或投资与公司经营的业务构成
竞争关系的业务；三、在本人作为公司实际控制人期间，本人及本人控制的除公
司及其子公司之外的其他公司保证不在任何地域以任何形式从事法律、法规和中
国证监会认定的可能与公司构成同业竞争的活动，包括不在中国境内外投资、
收购、兼并与公司主营业务或者主营产品相同或者相似的公司、企业或者其他
经济组织；四、在本人作为公司的实际控制人期间，本人家庭成员及本人家庭成
员控制的其他公司保证不在任何地域以任何形式从事法律、法规和中国证监会
认定的可能与公司构成同业竞争的活动，包括不在中国境内外投资、收购、兼并
与公司主营业务或者主营产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织。本
人将严格履行上述承诺，如若违反上述承诺，本人将立即停止违反承诺的相关行
为，并对由此给公司造成的损失依法承担赔偿责任。
3、持股5%以上股东麦团投资承诺：一、本公司保证不利用公司股东的身份
损害公司及公司其他股东的利益；二、本公司目前没有从事或投资与公司经营的
业务构成竞争关系的业务；三、在本公司作为公司股东期间，本公司及本公司控
制的其他公司保证不在任何地域以任何形式从事法律、法规和中国证监会认定的
可能与公司构成同业竞争的活动，包括不在中国境内外投资、收购、兼并与公司
主营业务或者主营产品相同或者相似的公司、企业或者其他经济组织。本公司将
严格履行上述承诺；如若违反上述承诺，本公司将立即停止违反承诺的相关行为，
并对由此给公司造成的损失依法承担赔偿责任。
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4、持股5%以上股东和谐成长承诺：一、本合伙企业保证不利用公司股东的
身份损害公司及公司其他股东的利益；二、本合伙企业目前没有从事或投资与公
司经营的业务构成竞争关系的业务；三、本合伙企业承诺不会投资与公司经营的
业务构成直接竞争关系的业务，但单纯的财务性投资除外（单纯的财务性投资系
指仅以股权增值为目的、不参与被投资企业管理决策的股权投资）。本合伙企业
将严格履行上述承诺；如若违反上述承诺，本合伙企业将立即停止违反承诺的相
关行为，并对由此给公司造成的损失依法承担赔偿责任。
六、关于关联交易及避免资金占用等事项的承诺
（一）关于关联交易的承诺
1、发行人（九毛九）、控股股东（荞掌贵）、持股5%以上股东（麦团、和谐
成长）承诺：一、本公司/本合伙企业将尽量避免与关联方发生关联交易，对于
不可避免的关联交易事项，本公司/本合伙企业将在平等、自愿基础上，按照公
平、公正的原则，依据市场价格和条件，以合同方式协商确定关联交易的具体事
宜。二、关联交易的价格在国家物价部门有规定时，执行规定价格；在国家物价
部门无相关规定时，按照不高于同类市场条件下同类交易的市场价格原则，由
交易双方协商确定，以维护本公司及公司股东和交易相对人的合法权益。三、本
公司/本合伙企业承诺不发生与关联方之间的往来款拆借行为，并杜绝与关联方
共同开展与公司主营业务无关的其他投资活动。四、本公司/本合伙企业承诺不
会利用关联交易转移公司利润，不会发生因关联交易而损害公司利益或公司股东
合法权益的情形。五、本公司/本合伙企业承诺将严格遵守公司章程以及公司关
联交易管理制度中关于关联交易事项的回避规定。
2、实际控制人（管毅宏）承诺：一、本人将尽量避免与公司发生关联交易，
对于不可避免的关联交易事项，本人将在平等、自愿基础上，按照公平、公正的
原则，依据市场价格和条件，以合同方式协商确定关联交易的具体事宜。二、关
联交易的价格在国家物价部门有规定时，执行规定价格；在国家物价部门无相关
规定时，按照不高于同类市场条件下同类交易的市场价格原则，由交易双方协
商确定，以维护公司及其他股东和交易相对人的合法权益。三、本人承诺不发生
与公司之间的往来款拆借行为，并杜绝与公司共同开展与公司主营业务无关的其
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他投资活动。四、本人承诺不会利用与公司的关联交易转移公司利润，不通过影
响公司的经营决策来损害公司及其他股东的合法权益。五、本人承诺将严格遵守
公司章程以及公司关联交易管理制度中关于关联交易事项的回避规定。
（二）关于避免资金占用的承诺
1、实际控制人管毅宏承诺：一、截至本承诺函出具之日，本人不存在以借
款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司及其下属子公司资金的情形。二、
本人及本人所控制的其他企业、本人的主要家庭成员将不以借款、代偿债务、代
垫款项或者其他方式占用公司及其下属的子公司的资金，且将严格遵守中国证监
会关于上市公司法人治理的有关规定，避免与公司及其下属子公司发生除正常业
务外的一切资金往来。本人将严格履行上述承诺，如若违反上述承诺，本人将立
即停止违反承诺的相关行为，并承担相应的法律责任。
2、持股5%以上股东荞掌贵和麦团投资承诺：一、截至本承诺函出具之日，
本公司不存在以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司及其下属子公
司资金的情形。二、本公司及本公司所控制的其他企业将不以借款、代偿债务、
代垫款项或者其他方式占用公司及其下属的子公司的资金，且将严格遵守中国
证监会关于上市公司法人治理的有关规定，避免与公司及其下属子公司发生除正
常业务外的一切资金往来。本公司将严格履行上述承诺，如若违反上述承诺，
本公司将立即停止违反承诺的相关行为，并承担相应的法律责任。
3、持股5%以上股东和谐成长承诺：一、截至本承诺函出具之日，本合伙企
业不存在以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司及其下属子公司
资金的情形。二、本合伙企业及本合伙企业所控制的其他企业将不以借款、代偿
债务、代垫款项或者其他方式占用公司及其下属的子公司的资金，且将严格遵
守中国证监会关于上市公司法人治理的有关规定，避免与公司及其下属子公司
发生除正常业务外的一切资金往来。本合伙企业将严格履行上述承诺，如若违
反上述承诺，本合伙企业将立即停止违反承诺的相关行为，并承担相应的法律
七、本次发行完成前滚存利润的分配安排
日，公司2016年第二次临时股东大会通过《关于首次公开
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发行人民币普通股股票前公司滚存利润分配的议案》，公司首次公开发行股票前
所形成的累计未分配利润全部由首次公开发行后的新老股东共同享有。
八、本次发行完成后的利润分配政策
（一）公司利润分配原则
公司重视对投资者的合理投资回报，根据自身所处行业特点、发展阶段和自
身经营模式、盈利水平、资金需求和未来的投资、融资发展规划实行连续、稳定
和积极的利润分配政策，重视对投资者特别是中小投资者的合理要求和意见，为
股东提供合理投资回报并兼顾公司的可持续发展。
（二）公司利润分配方式
公司可以采用现金、股票或者现金与股票相结合等法律法规允许的方式分配
利润，公司董事会可以根据公司的资金实际情况提议公司进行中期现金分红，具
体分配方案由董事会拟定，提交股东大会审议批准。
（三）现金分红的条件
1、公司该年度的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后
利润）为正值；
2、公司该年度现金流量净额为正值；
3、在当年盈利的条件下，公司如无重大投资计划或重大现金支出等事项发
生，应当采取现金方式分配股利。（重大投资计划或重大现金支出事项是指：公
司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备等（募集资金项目除外）预
计支出累计达到或超过公司最近一期经审计总资产10%的投资事项。）
（四）现金分红的比例
在充分考虑公司可持续经营能力及利润分配政策的连续性和稳定性等因素
下，公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的10%。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司章程规定的
程序，提出差异化的现金分红政策：
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1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现
金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但
有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（五）现金分红的期间间隔
在满足上述现金分红条件情况下，公司将积极采取现金方式分配股利，原则
上每年度进行一次现金分红，公司董事会可以根据公司盈利情况及资金需求状况
提议公司进行中期现金分红。
（六）股票股利分配的条件
如果公司当年以现金股利方式分配的利润已经超过当年实现的可分配利润
的10%或在利润分配方案中拟通过现金股利方式分配的利润超过当年实现的可
分配利润的10%，对于超过当年实现的可分配利润的10%以上的部分，公司可以
采取股票股利的方式进行分配。
（七）利润分配的决策程序和机制
1、公司的利润分配方案由总经理拟定后提交公司董事会、监事会审议，并
由独立董事发表明确独立意见。经董事会、监事会审议通过后，由董事会提交公
司股东大会审议。
2、董事会审议现金分红具体方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的
时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。
3、股东大会对现金分红具体方案进行审议时，应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，并及时答
复中小股东关心的问题。
4、公司董事会未做出现金利润分配方案的，应当在定期报告中披露未现金
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分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途，独立董事应当对此发表独立意
5、公司拟在下半年进行利润分配的，公司财务会计报告应经具有从事证券、
期货相关业务资格的会计师事务所审计。
6、公司当年盈利但未提出现金分配预案的，董事会应在当年的定期报告中
披露未进行现金分红的原因以及未用于现金分红的资金留存公司的用途，独立董
事应当对此发表独立意见。
7、公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召
开后2个月内完成股利（或股份）的派发事项。
（八）利润分配政策调整的决策机制和程序
1、当公司外部经营环境或自身经营状况发生较大变化，或根据投资规划和
长期发展需要等确需调整利润分配方案的，可以调整利润分配政策。调整后的利
润分配政策，不得违反有关法律、法规和中国证监会的有关规定。
2、公司调整利润分配政策，须经董事会、监事会审议，并由独立董事发表
明确独立意见。经董事会、监事会审议通过后，由董事会提交股东大会以特别决
议通过。股东大会审议利润分配政策变更事项时，应提供网络投票方式。
九、关于发行人首次公开发行股票摊薄即期回报采取填
补措施的承诺
为贯彻执行《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发
[2014]17号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保
护工作的意见》（国办发[号）和《关于首发及再融资、重大资产重组
摊薄即期回报有关事项的指导意见》（中国证券监督管理委员会公告[2015]31
号）等相关规定和文件精神，为保护中小投资者的合法权益，发行人控股股东、
实际控制人承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。发行人董事、
高级管理人员承诺：1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输
送利益，也不采用其他方式损害公司利益；2、本人承诺对董事和高级管理人员
的职务消费行为进行约束；3、本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关
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的投资、消费活动；4、本人承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司
填补回报措施的执行情况相挂钩；5、本人承诺如公司拟实施股权激励，拟公布
的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；6、自本承
诺出具日至公司本次公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报
措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定
时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；7、本人承诺切
实履行公司制定的有关填补回报措施以及对此作出的任何有关填补回报措施的
承诺，若违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对公
司或者投资者的补偿责任。8、作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违
反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意中国证监会和上海证券交易所等证券
监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关
监管措施。
十、关于对虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责
发行人承诺：1、本公司已向本次发行的监管机构（包括中国证券监督管理
委员会、证券交易所）和本次发行的中介机构（包括广发证券股份有限公司、天
健会计师事务所（特殊普通合伙）、北京市中伦律师事务所、中瑞国际资产评估
（北京）有限公司）提供了本次发行所必需的相关信息和文件，并保证所提供的
信息和文件真实、准确和完整；保证所提供的信息和文件不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并对所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性承担个别
和连带的法律责任。2、根据本次发行的进程，需要本公司继续提供相关文件及
相关信息时，本公司保证继续提供的信息仍然符合真实、准确、完整、有效的要
求。3、本公司承诺并保证：若本公司提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，本公司愿意承担个别和连带的法律责任。
发行人董事、监事、高级管理员承诺：1、发行人已向本次发行的监管机构
（包括中国证券监督管理委员会、证券交易所）和本次发行的中介机构（包括广
发证券股份有限公司、天健会计师事务所（特殊普通合伙）、北京市中伦律师事
务所、中瑞国际资产评估（北京）有限公司）提供了本次发行所必需的相关信息
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和文件，并保证所提供的信息和文件真实、准确和完整；保证所提供的信息和文
件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供信息和文件的真实性、
准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。2、根据本次发行的进程，需要发
行人继续提供相关文件及相关信息时，发行人保证继续提供的信息仍然符合真
实、准确、完整、有效的要求。3、本人承诺并保证：若发行人提供的信息存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，本人愿意与发行人承担个别和连带的法律
十一、发行人及其控股股东、实际控制人、董监高违反
承诺事项的约束措施
（一）发行人关于未履行承诺时的约束措施
发行人保证将严格履行招股说明书披露的承诺事项，同时提出未能履行承诺
时的约束措施如下：
1、如果发行人未履行招股说明书披露的承诺事项，发行人将在股东大会及
中国证券监督管理委员会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东
和社会公众投资者道歉。
2、如果因发行人未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损失
的，发行人将依法向投资者赔偿相关损失。
（1）在证券监督管理部门或其他有权部门认定发行人招股说明书存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏后10个交易日内，发行人将启动赔偿投资者损
失的相关工作。
（2）投资者损失根据与投资者协商确定的金额，或者依据证券监督管理部
门、司法机关认定的方式或金额确定。
（3）如果发行人未履行招股说明书披露的承诺事项，对造成公司未履行该
等承诺的行为负有个人责任的董事、监事、高级管理人员调减或停发薪酬或津贴。
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（二）控股股东、实际控制人关于未履行承诺事项时采取约束措
发行人控股股东荞掌贵及实际控制人管毅宏承诺如下：
1、荞掌贵及管毅宏将依法履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的
承诺事项。
2、如果未履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的承诺事项，荞掌
贵及管毅宏将在发行人的股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开
说明未履行承诺的具体原因并向发行人的股东和社会公众投资者道歉。
3、如果因未履行发行人首次公开发行股票招股说明书披露的相关承诺事项
给发行人或者其他投资者造成损失的，荞掌贵及管毅宏将向发行人或者其他投资
者依法承担赔偿责任。如果荞掌贵及管毅宏未承担前述赔偿责任，则荞掌贵及管
毅宏持有的发行人首次公开发行股票前股份在荞掌贵及管毅宏履行完毕前述赔
偿责任之前不得转让，同时发行人有权扣减荞掌贵及管毅宏所获分配的现金红利
用于承担前述赔偿责任。
4、荞掌贵及管毅宏作为发行人控股股东、实际控制人期间，若因未履行招
股说明书披露的承诺事项而获得收益的，荞掌贵及管毅宏其所获收益归发行人所
有，并在获得收益的五个交易日内将所获收益支付给发行人指定账户。
5、在荞掌贵及管毅宏作为发行人控股股东、实际控制人期间，发行人若未
履行招股说明书披露的承诺事项，给投资者造成损失的，荞掌贵及管毅宏承诺依
法承担连带赔偿责任。
（三）董事、监事、高级管理人员关于未履行承诺事项时采取约
董事、监事、高级管理人员保证将严格履行招股说明书披露的承诺事项，同
时提出未能履行承诺时的约束措施如下：
1、本人若未能履行在发行人首次公开发行股票招股说明书中披露的本人作
出的公开承诺事项的，
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（1）本人将在发行人股东大会及中国证券监督管理委员会指定报刊上公开
说明未履行承诺的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉。
（2）本人将在前述事项发生之日起10个交易日内，停止领取薪酬，同时本
人持有的发行人股份（若有）不得转让，暂不领取发行人分配利润中属于本人部
分，直至本人履行完成相关承诺事项。
2、如果因本人未履行相关承诺事项，给公司或投资者造成损失的，本人将
向公司或者投资者依法承担赔偿责任。
3、如果因本人未履行相关承诺事项而获得收益的，本人所获收益归发行人
所有，并在获得收益的五个交易日内将所获收益支付给发行人指定账户。
4、本人承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已作出的承诺。
十二、关于发行人及其控股股东、实际控制人、董监高
赔偿的承诺
发行人及其控股股东、实际控制人、董监高承诺：如发行人《招股说明书》
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并因此给投资者造成直接损失的，
发行人及发行人的控股股东、实际控制人、发行人全体董事、监事、高级管理
人员将依法就上述事项向投资者承担连带赔偿责任。
十三、本公司特别提醒投资者注意以下风险因素
（一）食品安全风险
餐饮行业与消费者日常生活联系紧密，对食品安全要求非常高。近年来，随
着经济的发展以及国民收入水平的提高，我国民众的健康生活理念日益增强，以
及近年来不断出现的餐饮行业卫生、安全事故，使得全社会对食品质量、食品安
全的关注度空前提高。一方面，国家对食品安全监督及质量控制要求越来越高，
《中华人民共和国产品质量法》、《中华人民共和国食品安全法》等法律法规从各
方面对公司的生产经营提出了严格要求。另一方面，媒体、消费者以及社会公众
对公司的出品质量、食品安全等也时刻在进行监督和关注。如果公司本身质量控
制出现问题，或是发生行业性食品安全事件，都将对公司的品牌和经营产生不利
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影响，从而导致公司品牌信誉度受到影响，公司收入和净利润可能下滑，并可能
面临处罚或赔偿等情形。
虽然公司已建立完善的产品质量控制体系，制定了严格的控制流程和有效的
管理制度，但是，餐饮行业中菜品涉及的人员较多，流程较为复杂，管理环节多，
公司仍无法完全避免因管理疏忽或不可预见原因导致产品质量问题发生，食品安
全事件发生将对公司的品牌和经营产生负面影响，公司面临一定的食品安全风
（二）区域市场经营风险
报告期内，公司的主营业务收入和利润主要来源于广东省。虽然广东省属于
我国经济强省，居民消费水平较高，近年来公司来自于广东省内的销售收入整体
持续增长，但未来如果广东省内经济发展水平放缓或居民消费意愿发生较大变
化，而公司在其他省份的市场拓展未达到预期，则公司将面临区域市场经营相对
集中带来的业绩增长放缓或下滑风险。
（三）顾客消费习惯变化的风险
目前，随着人均居民收入水平的提高，现代都市生活节奏的加快，越来越多
的现代人形成了外出餐饮的消费习惯。另一方面，国家政策也在鼓励大众餐饮的
不断健康发展。虽然发行人作为国家政策的鼓励对象，在华南地区的餐饮行业中
已具备较强的品牌知名度和市场影响力，是当地消费者外出就餐时对大众餐饮的
主要选择之一，但未来如果消费者消费习惯发生较大变化，外出就餐的消费者减
少，则公司将面临需求市场萎缩带来的业绩增长放缓或下滑的风险。
（四）市场竞争激烈的风险
近年来，随着我国购物中心的快速发展，客流明显趋于分散，加剧了竞争的
激烈程度。加之受到电子商务的冲击，购物中心内部餐饮业态占比的上调，而餐
饮行业进入门槛相对不高，产品模仿性和替代性较强，国内外连锁餐饮也在不断
扩张进入，导致购物中心内部餐饮业态的同质竞争和细分品牌之间的竞争也日趋
激烈。因此，若公司不能有效扩大自身品牌的市场地位、稳定并扩大市场份额，
公司将在未来日趋加剧的市场竞争中处于不利的竞争地位。
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（五）跨区域经营的风险
中国地域广阔，民族众多，饮食文化博大精深，各区域消费者在饮食习惯和
消费习惯方面具有较大差异，各餐饮企业因市场定位、需求、菜品风格不同而存
在区域性特点。公司营业收入主要来源于华南地区，报告期各期，华南地区的营
业收入占比达85%以上。而华中、华东和华北地区，则属于公司跨区域发展的新
地区。报告期内，公司在相对较早进入的华北地区，已实现盈利，在新进入的华
中和华东地区，仍在逐渐培养公司的品牌知名度和市场影响力。因此，若未来公
司在跨区域经营中未能针对当地市场的消费习惯等作出恰当的本土化措施，公司
将面临一定的跨区域经营的风险。
（六）直营店租赁的风险
目前，发行人所有门店均为直营店，主要经营的场所均以租赁方式取得，且
租赁合同中大多并未赋予更多的续租权利。虽然以发行人的品牌知名度和市场影
响力，与大部分出租方都保持了良好合作的关系，但若未来出租方拒绝继续出租
其房产予公司，公司将面临短暂的部分经营场所丧失而出现损失的风险。
（七）人力资源不足的风险
报告期内，公司新开门店数超过100家，为公司带来了巨大的收入增长。虽
然公司制定了完善的员工成长计划，并由专门的培训部负责安排众多新员工的培
训课程，但若公司新开门店速度过快时，会面临新员工经培训时间不够而无法胜
任的导致的人力资源不足风险。
（八）财务风险
1、本次发行后净资产收益率下降的风险
报告期各期，公司加权平均净资产收益率分别为205.99%、88.77%和19.68%。
本次发行公开募集资金到位后，公司净资产将大幅增长，由于募集资金投资项目
尚需一定的筹备与建设期，在短期内产生显着的经济效益难度较大。发行后若本
公司的净利润没有大幅提升，将存在净资产收益率下降的风险。
2、净利润下滑的风险
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报告期内，公司净利润分别为2,766.87万元、4,390.51万元和3,105.87万元，
2014年和2015年增长率分别为58.68%和-29.26%。净利润下滑的主要原因是受公
司广东省外地区部分门店由于处于拓展前期而出现亏损，导致公司净利润出现下
滑。虽然公司已经采取措施防止净利润进一步下滑，例如提升出品和服务的品质、
缩小门店的经营面积进行减员增效、增开线上点餐线上支付的门店、开拓全新的
子品牌服务等，但仍不排除上述措施没有达到预期效果而出现净利润进一步下滑
3、资产负债率较高的风险
报告期内，公司资产负债率（母公司）分别为89.47%、73.85%和43.72%，维
持在较高水平。近年来，公司经营业务的扩展主要依靠银行借款、经营性负债以
及大股东投入，导致公司资产负债率较高。随着2015年和谐成长增资的完成，公
司资产负债率得到很大改善，但公司仍然存在一定的偿债风险。
4、现金管理的风险
公司主营业务为快时尚餐饮服务，消费者在结账的时候存在以现金结算的情
形，这是符合餐饮服务业态行业特征的。公司针对现金收款制定了严格的现金管
理制度，并设置了独立的审计部对现金收款进行监管。报告期内，随着公司大力
推广刷卡或者其他非现金支付手段，并使得现金结算的比例逐年下降，但仍然存
在因现金管理不善而引致的财务风险。
5、销售费用较高的风险
报告期内各期，公司销售费用金额较大，分别为15,958.44万元、27,468.78
万元和43,866.30万元。公司销售费用较高，主要原因是公司销售费用中的职工
薪酬金额较大，该明细主要核算各个门店员工的薪酬支出，由于公司门店数量较
多，门店员工数量也较多，导致职工薪酬支出金额较大。未来，公司将不断加强
门店的精细化管理，合理配置门店的员工数量，合理把控销售费用继续增长的风
（九）募集资金投资项目风险
本次募集资金投资项目主要为新建餐饮门店项目和餐饮门店更新升级建设
项目。目前，发行人餐饮业务主要集中在以广州市为核心的华南地区，在广州市、
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深圳市有较好的业务基础和品牌影响力，在上述两地新开门店以及对旧门店进行
更新升级预计能在较短时间内实现投资回报。但公司募集资金投资项目收益情况
测算均属对未来的预测，虽然本公司经过了科学论证及审慎估算，但如果未来市
场环境出现重大不利变化，或其他测算的假设基础出现显着变化，将会造成本公
司募集资金投资项目的实施不能达到预期，这将给公司的经营及盈利能力带来不
（十）股市风险
股票市场是一个受多方面因素影响的资本市场，投资收益与投资风险同时存
在。股票价格不仅与公司经营状况、盈利能力和发展前景有关，同时也受国家宏
观经济状况、投资者心理预期等因素的影响。目前我国资本市场尚属新兴市场，
股票投资风险较大。因此，公司提醒投资者，在购买本公司股票前，对股票市场
价格的波动及股市投资的风险需有充分的认识。
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本次发行概况........................................................1
发行人声明及承诺....................................................4
重大事项提示........................................................5
目录...............................................................28
第一节释义.......................................................33
第二节概览.......................................................35
一、发行人简介.................................................35
二、发行人控股股东及实际控制人简要情况.........................40
三、发行人主要财务数据及主要财务指标...........................41
四、本次发行情况...............................................43
五、募集资金用途...............................................44
第三节本次发行概况...............................................45
一、本次发行的基本情况.........................................45
二、本次发行的有关当事人.......................................45
三、发行人与有关中介机构的股权关系和其他权益关系...............47
四、本次发行上市的重要日期.....................................48
第四节风险因素...................................................49
一、食品安全风险...............................................49
二、区域市场经营风险...........................................49
三、顾客消费习惯变化的风险.....................................50
四、市场竞争激烈的风险.........................................50
五、跨区域经营的风险...........................................50
六、直营店租赁的风险...........................................50
七、人力资源不足的风险.........................................51
八、财务风险...................................................51
九、募集资金投资项目风险.......................................52
十、股市风险...................................................52
第五节发行人基本情况.............................................54
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一、发行人基本情况.............................................54
二、发行人设立及改制重组情况...................................54
三、发行人股本形成及变化情况...................................57
四、发行人重大资产重组情况.....................................67
五、发行人历次验资情况及设立时发起人投入资产计量属性...........68
六、发行人的股权结构和组织结构.................................68
七、发行人全资子公司、控股子公司、参股企业情况.................80
八、发行人控制的其他企业.......................................89
九、发行人发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基
本情况.............................................................90
十、发行人股本情况............................................102
十一、发行人员工及其社会保障情况..............................105
十二、发行人实际控制人、持有5%以上股份的主要股东以及作为股东的董
事、监事、高级管理人员作出的重要承诺及其履行情况..................111
第六节业务和技术................................................130
一、发行人主营业务、主要服务及设立以来的变化情况..............130
二、发行人所处行业基本情况....................................131
三、发行人的主营业务情况......................................155
四、发行人的主要固定资产和无形资产............................168
五、发行人的食品安全管控......................................191
六、发行人的研发情况及技术水平................................200
七、发行人的质量控制..........................................201
第七节餐饮业务信息..............................................203
一、发行人业务发展状况........................................203
二、发行人主要经营模式及持续发展能力..........................231
三、发行人食品安全卫生........................................236
四、发行人主要管理制度及执行情况..............................236
五、发行人公司治理............................................241
六、发行人商标及商号..........................................241
七、发行人员工及其社会保障情况................................242
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第八节同业竞争与关联交易........................................243
一、发行人独立运营情况........................................243
二、关于同业竞争..............................................244
三、关联方和关联关系..........................................245
四、关联交易..................................................249
五、关联交易对财务状况、经营成果的影响........................251
六、关联交易决策权力与程序....................................252
七、减少关联交易的措施........................................253
第九节董事、监事、高级管理人员与核心技术人员....................256
一、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员简历................256
二、董事会、监事会成员的提名及选聘情况........................259
三、董事、监事、高级管理人员、其他核心技术人员及其亲属持有发行人股
份情况............................................................260
四、董事、监事、高级管理人员及其他核心技术人员的其他对外投资情况
..................................................................261
五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬情况..........262
六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况..........262
七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相互之间的亲属关系..263
八、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与公司签订的协议、重要承
诺................................................................263
九、董事、监事、高级管理人员的任职资格........................263
十、董事、监事、高级管理人员最近三年变动情况..................264
第十节公司治理..................................................267
一、发行人股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立
健全及运行情况....................................................267
二、近三年的违法违规情况......................................282
三、资金占用和对外担保情况....................................285
四、发行人内部控制制度情况....................................286
第十一节财务会计信息............................................287
一、发行人财务报表............................................287
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二、审计意见..................................................295
三、财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况............296
四、报告期主要会计政策和会计估计..............................297
五、报告期内适用的主要税种及税率..............................314
六、分部信息..................................................314
七、发行人最近一年收购兼并其他企业资产（或股权）的情形........315
八、经注册会计师核验的非经常性损益表..........................315
九、最近一期末主要资产情况....................................316
十、最近一期末的主要债项......................................316
十一、所有者权益变动情况......................................318
十二、现金流量情况............................................322
十三、期后事项、或有事项及其他重要事项........................322
十四、主要财务指标............................................323
十五、盈利预测披露情况........................................324
十六、历次评估情况............................................325
十七、历次验资情况............................................325
第十二节管理层讨论与分析........................................326
一、财务状况分析..............................................326
二、盈利能力分析..............................................346
三、现金流量分析..............................................358
四、资本性支出分析............................................360
五、重大会计政策或会计估计与可比上市公司的较大差异比较........361
六、重大担保、诉讼、其他或有事项和期后事项....................361
七、财务状况和盈利能力未来趋势分析............................361
八、本次发行对即期回报的影响以及填补回报的措施................362
第十三节业务发展目标............................................369
一、发展战略和业务发展目标....................................369
二、发行当年和未来两年的发展计划..............................369
三、拟定上述计划所依据的假设条件..............................371
四、实施上述计划可能面临的主要困难以及实现上述计划拟采取的措施372
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第十四节募集资金运用............................................374
一、募集资金运用情况..........................................374
二、募集资金投资项目概况......................................375
第十五节股利分配政策............................................390
一、公司最近三年的股利分配政策................................390
二、公司最近三年的股利分配情况................................391
三、本次发行完成前滚存利润的分配安排..........................391
四、发行后的股利分配政策......................................391
第十六节其他重要事项............................................395
一、信息披露制度相关情况......................................395
二、正在履行的重大合同........................................395
三、发行人对外担保情况........................................398
四、重大诉讼或仲裁事项........................................398
五、刑事诉讼..................................................398
第十七节董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明..............399
一、发行人全体董事、监事、高级管理人员声明....................400
二、保荐人（主承销商）声明....................................401
三、发行人律师声明............................................402
四、审计机构声明..............................................403
五、资产评估机构声明..........................................404
六、验资机构声明..............................................405
七、验资复核机构声明..........................................406
第十八节备查文件................................................407
一、备查文件..................................................407
二、备查地点、时间............................................407
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第一节释义
在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列词语的涵义具体如下所指：
发行人、九毛九、公司指广州九毛九餐饮连锁股份有限公司
九毛九有限、有限公司指广州市麦点九毛九餐饮连锁有限公司
广州麦点指广州市麦点餐饮管理有限公司
麦点九毛九指广州市麦点九毛九餐饮管理有限公司
荞掌贵指拉萨经济技术开发区荞掌贵企业管理有限公司
广州荞掌贵指广州荞掌贵企业管理有限公司
麦团投资指拉萨经济技术开发区麦团投资咨询有限公司
广州麦团指广州市麦团投资咨询有限公司
麦旋投资指广州市麦旋投资中心（有限合伙）
和谐成长指北京和谐成长投资中心（有限合伙）
深圳大雄风指深圳市大雄风创业投资有限公司
北京九毛九指北京麦点九毛九餐饮管理有限公司
海口九毛九指海口麦点九毛九餐饮管理有限公司
天津九毛九指天津市麦点九毛九餐饮管理有限公司
天津麦点指天津市麦点餐饮管理有限公司
深圳九毛九指深圳市麦点九毛九餐饮管理有限公司
武汉九毛九指武汉市麦点九毛九餐饮管理有限公司
南京九毛九指南京九毛九餐饮管理有限公司
宏晟投资指海南宏晟投资管理有限公司
山西老面馆、马场店指广州市天河珠江城玖毛玖山西老面馆
太二互联网指广州市太二互联网科技有限公司
千人千面指广州市千人千面餐饮管理有限公司
九飨餐饮指广州市九飨餐饮管理有限公司
太二餐饮指广州市太二餐饮管理有限公司
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疆二代指广州疆二代餐饮有限公司
九润长发指深圳市九润长发投资中心（有限合伙）
本次发行指发行人首次公开发行人民币A股股票
中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会
国务院指中华人民共和国国务院
国家发改委指中华人民共和国国家发展和改革委员会
国家经贸委指中华人民共和国国家经济贸易委员会
国家统计局指中华人民共和国统计局
商务部指中华人民共和国商务部
卫生部指中华人民共和国卫生部
国家技术监督局指现更名中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局
国家食品药品监督管理
总局指中华人民共和国国家食品药品监督管理总局
国家旅游局指中华人民共和国国家旅游局
国家卫生和计划生育委
员会指中华人民共和国国家卫生和计划生育委员会
公司法指中华人民共和国公司法
证券法指中华人民共和国证券法
食品安全法指中华人民共和国食品安全法
消防法指中华人民共和国消防法
安全生产法指中华人民共和国安全生产法
公司章程、章程指广州九毛九餐饮连锁股份有限公司章程
广发证券、保荐机构、保
荐人、主承销商指广发证券股份有限公司
中伦所、律师指北京市中伦律师事务所
天健所、会计师指天健会计师事务所（特殊普通合伙）
中瑞评估、发行人评估师指中瑞国际资产评估（北京）有限公司
人民币普通股、A股指用人民币标明面值且以人民币进行买卖的股票
元、万元指人民币元、人民币万元
报告期指2013年、2014年及2015年
注：本招股说明书数值若出现总计数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
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第二节概览
本概览仅对招股说明书全文做扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真
阅读招股说明书全文。
一、发行人简介
（一）发行人基本情况
公司中文名称：广州九毛九餐饮连锁股份有限公司
公司英文名称：GuangzhouJiumaojiuRestaurantChainCo.,Ltd.
注册资本：7,500万元人民币
实收资本：7,500万元人民币
法定代表人：管毅宏
成立日期：日
整体变更为股份公司日期：日
公司住所：广州市天河区天河南二路33号首层
经营范围：餐饮业（具体经营项目请登录广州市商事主体信息公示平台查询。
依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动。）
（二）发行人设立情况
发行人系由九毛九有限整体变更设立的股份有限公司。
日，九毛九有限召开股东会，决议同意以经天健所审计的2015
年6月30日的净资产14,896.56万元按照1:0.5035的比例折股为每股面值1
元的人民币普通股7,500万股，整体变更设立为股份有限公司，净资产超过7,500
万元部分计入股份公司资本公积，九毛九有限各股东按照其在九毛九有限的出资
比例持有整体变更后公司的股份。
日，天健所出具《验资报告》（天健验[号），确
认截至日止，发行人已收到全体发起人所拥有的截至2015年6
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月30日止九毛九有限经审计的净资产14,896.56万元，根据《公司法》的有关
规定，按照公司的折股方案，将上述净资产折合股本7,500万元，资本公积
7,396.56万元。
日，广州市工商局向发行人核发了《营业执照》，编号为
S5，统一社会信用代码为76092T。
（三）发行人经营情况
发行人是以“九毛九山西面食”为主打品牌的快时尚餐饮连锁企业。截至
日，在全国范围内还经营有“太二酸菜鱼”、“不怕虎牛腩煲”两
个副品牌，三大品牌旗下的餐饮门店合计137家，根据各品牌特色提供相应的大
众餐饮服务。
发行人是近年来我国发展较为快速的快时尚餐饮企业杰出代表之一，被中国
饭店协会评为“2015中国十大餐饮连锁品牌”，并荣获中国连锁经营协会颁发的
“2015中国连锁餐饮品牌可持续创新奖”。发行人报告期各期实现的主营业务收
入分别为44,003.38万元、73,487.16万元和103,369.01万元，年均增长率达
报告期内，发行人采用直营连锁经营模式，抓住我国购物中心快速发展的契
机，成为第一批围绕购物中心开创“快时尚餐饮”业态的餐饮连锁企业。报告期
内，发行人通过以下一系列的举措，逐渐形成了一套较为成熟、有效的经营模式，
并在该模式下成功实现“三年开店上百家”，迅速发展壮大：
1、组建了一个高效的经营团队，通过有效的激励措施不断完善其管理模式；
2、逐步实现“统一采购、统一加工、统一配送”，充分利用规模效应降低成
3、通过招牌面食和特色产品的标准化、品控管理的多层次化与全方位化，
保证了产品品质，稳固了公司中餐标准化水平在行业的领先地位；
4、采用信息化管理系统分析市场的偏好变化和竞争状况，不断推陈出新，
提高产品竞争力，不断优化运营模式，提高人效、平效；
5、优化“明档式”面吧，打造开放式厨房，坚持朝时尚、健康的可持续道
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未来几年，发行人将充分利用其在品牌、经营管理模式、供应链管理、标准
化研发及食品安全等方面的优势，根据餐饮行业的市场环境，围绕不同的消费场
景，发展品牌多元化，培育以面食为主题的新品牌。
（四）发行人主要竞争优势
1、多年积累的具有地方特色文化的品牌优势
通过多年的积累和经营，发行人以“九毛九山西面食”为主打品牌，依靠美
味实惠的出品、贴心便捷的服务、干净舒适的用餐环境，借助第一批围绕购物中
心开创“快时尚餐饮”业态的先发优势，不仅在华南地区建立起较高的品牌知名
度和一定的市场影响力，且将品牌扩张至华中、华东和华北等地区。
一直以来，“九毛九山西面食”广受消费者的喜爱和好评，也获得了多项荣
誉和奖项，如近期便荣获中国连锁经营协会颁发的“2015中国连锁餐饮品牌可
持续创新奖”，及被中国饭店协会评为了“2015中国十大连锁餐饮品牌”。目前，
“九毛九山西面食”已是许多知名商业地产的“标配”，在进入新兴商圈时也具
备一定的谈判优势。
另一方面，发行人在经营过程中注重弘扬山西面食文化，如在门店设置具有
互动性的“明档面吧”，在装饰上设计由擀面杖拼画的形象墙和面食制作工艺流
程的形象，同时还推出有拉面、刀削面、手擀面等面食的面艺表演，面条大师言
传身教的美食教学和亲子课堂活动等，符合国家政策支持和鼓励的地方特色突
出、文化氛围良好、品牌化、连锁化、大众化的发展方向，有利于公司品牌的进
一步向外扩张。
2、行业领先的中餐标准化优势和食品安全管控优势
发行人一直致力于打造一套完善的中餐标准化体系，以保证门店出品的统一
稳定。首先，公司要求研发部为每一道产品均制作了标准配料卡，其内容涵盖了
烹调使用的原料品种、分量，烹调的时间、温度，操作的技艺和标准量勺工具等，
统一了产品的生产要求。其次，公司要求门店每一位厨师均须通过视频学习所负
责产品的标准配料卡，并由技术督导现场讲解关键点后才能上岗操作；门店楼面
经理和监管的分区经理均须参加理论和实操考核并通过后，才能将该产品推出市
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面。除此之外，公司还根据标准配料卡定制了一套具有标准刻度的厨具，以进一
步保证标准化的出品和提高生产效率。目前，经过不断的实践与总结，公司已经
完成了招牌面食等主要产品的标准化工序。公司标准化生产水平已处于同行业领
先地位，并已形成一定的竞争优势。
发行人自设立第一家门店以来，一直重视食品安全的管控，把食品安全作为
首要考虑因素，不断完善和优化食品安全管控制度。报告期内，公司已搭建了一
套从原材料源头到餐桌产成品的供应链及门店管理体系，务必为消费者提供最安
全放心的产品。第一，公司要求采购部对供应商的筛选进行严格把关，对供应商
所提供的原材料进行风险评估，对于高风险的原材料供应商进行现场评估和商务
评估，确保其资质齐全及生产现场符合安全生产的标准。第二，在原材料的入库
和储存管理、中央厨房的加工生产管理以及物流运输的配送管理等方面也制定了
高标准的企业要求、责任到人。第三，门店食品安全的管理，公司要求每位入职
员工均须通过企业文化和食品安全的培训及食品安全鉴定才能上岗。第四，通过
督察部对门店和供应中心进行不定期非知会抽查，确保食品安全零事故，同时把
食品安全纳入绩效考核，做到食品安全事故零容忍。公司还在门店设置了明档形
式的面吧，让广大消费者共同监督和促进公司食品安全管控的同时，也能切身体
会到公司对食品安全的重视及公司产品的安全性。除此之外，公司更通过开放式
的面吧、打造透明化的后厨，体现对食品安全的重视与自信，给予消费者更放心
的用餐体验。
目前，国家主管部门和消费者对食品安全的重视程度越来越高，而发行人在
食品安全管控方面已经走在了行业前沿，这种领先优势将逐渐转化成一种竞争优
势，不断提高公司的行业地位和市场竞争力。
3、“多层次、全方位”的质量管控带来的出品稳定优势
发行人的质量管控包括日常出品管控和新产品质量管控两个方面。门店日常
出品的管控方面，第一，公司对菜品进行了统一分类，要求门店后厨实行专人专
做，保证出品的一致性和稳定性；第二，公司把出品的质量纳入了管理人员与门
店的绩效考核，并由内部与外部两方面共同考核。外部，聘请了第三方公司作为
“神秘顾客”，结合公司的月度重点，每月有针对性对门店的出品、服务、清洁
进行评估，同时结合外部顾客的评分；内部，每月由公司品控专员使用专业的评
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分表对所有门店非知会、全方位地检查并评分。公司要求品控专员接受专门的培
训，并严格遵守公司规定，使用品质检查表对门店的半成品，运营管理，成品品
质的口感、温度、色泽、造型、出品时间五大方面的问题进行全面的检查。除此
之外，公司要求品控部门每月定期召开一次品质会议，针对门店检查的机会点进
行校正；要求门店每月定期由厨师长对门店员工进行品质鉴定，提高员工的品控
意识和培养员工的品控习惯。
在新产品质量管控方面，发行人同样予以高度的重视。公司要求研发部每季
研发10道以上的新产品，通过内部与外部美食专家、公司“面粉”试吃、打分，
最终选出最高分的2-4道产品在选定的两家代表性门店进行试推广，收集第一线
顾客的意见，并进行改良。在全面推广新产品之前，公司要求门店所有的管理人
员、厨师长先进行关于新产品的理论与实操的严格考核，全部通过考核后，全国
所有门店才允许将新产品统一推出市面。因此，公司每季新产品都须通过研发-
试吃-选定-试推-改良-门店培训-组建核心团队-门店与管理人员考核8项程序
后才允许推出市面，严格保障了新产品上市的品质和成功率。
4、“信息化”和“精细化”运营带来的管理优势
发行人采用融合了现代信息技术管理的电子餐饮管理系统对门店运营的利
润管理系统、人员发展系统、订货系统等各个业务环节进行信息化管理。如通过
利润管理系统可分析每道产品原材料的应产率、每天原材料的支出情况等可变成
本和费用，并及时反映到数据库；通过人员训练APP可随时了解员工的学习进度
与发展进度；通过订货系统可及时了解门店的库存，从而加快周转速度、减少库
存时间、提高利润。此外，通过各系统的数据共享，不仅可以有效的对各项业务
环节进行监控，降低潜在的风险，及时发现问题、解决问题，还可以根据大数据
分析，为公司的管理决策提供直观的优化建议。
发行人在多年的运营管理中，融合西方先进管理方法，总结了一套行之有效
的精细化管理体系，以全面提高公司的管理水平和工作质量，确保公司在激烈的
市场竞争中实现基业长青。目前，公司的管理体系由训练系统、排班系统、人}