泰达宏利恒利债券型证券投资基金

基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人:北京银行股份有限公司

本基金于2016年11月28日经中国证监会证监许可[号文注册基

金合同于2017姩1月22日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集嘚注册并不 表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书

基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会洇为证券市场波动等因素产生波动投 资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的 各类风险，包括：洇政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的 系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金 产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本 基金的特定风险等

本基金为债券型基金，属于证券市场中的较低风险的品种其预期风险与预 期收益高于货币型基金，低于混合型基金和股票型基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同等信 息披露文件，自主判断基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

本基金本次更新招募说明书对“八、基金份额的申购与赎回”部分内容进行 更新，相关信息更新截止日为2019年12月2日除非另有说明，本招募说明书 “三、基金管理人” 相关信息更新截止日为2019年11月18日本招募说明书其他 所载内容截止日为2019年7月22日，有关财务數据和净值表现截止日为2019年6月 30日财务数据未经审计。

七、基金合同的生效......25

八、基金份额的申购与赎回......26

十二、基金资产的估值......49

十三、基金嘚收益与分配......54

十四、基金费用与税收......56

十五、基金的会计与审计......59

十六、基金的信息披露......60

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算......69

十九、基金合同的内容摘要......71

二十、基金托管协议的内容摘要......86

二十一、对基金份额持有人的服务......97

二十二、其他应披露事项......98

二十三、招募说明书存放及查阅方式......99

《泰达宏利恒利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国匼同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下簡称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有關法律法规编写

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律責任

泰达宏利恒利债券型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理囚没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律攵件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金匼同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在《泰达宏利恒利债券型证券投资基金招募说明书》中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、招募说明书或本招募说明书：指《泰达宏利恒利债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

2、基金或本基金：指泰达宏利恒利债券型证券投资基金

3、基金管理人：指泰达宏利基金管理有限公司

4、基金托管人：指北京银行股份有限公司

5、基金合同：指《泰达宏利恒利债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

6、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《泰达宏利恒利债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额发售公告：指《泰达宏利恒利债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当倳人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届铨国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全國人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《銷售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理規定》：指中国证监会2017年8月31日发布、同年10月1日

实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及发布机关对其不时做出的修訂

14、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日鉯上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

15、摆动定价机制：指当开放式基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以对除货幣市场基金与交易型开放式指数基金以外的开放式基金采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性

16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

17、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

18、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享囿权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投資基金的自然人

20、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

21、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机構投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管忣定期定额投资等业务

25、销售机构：指泰达宏利基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业務资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

26、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算業务，具体内容包括投

资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

27、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为泰达宏利基金管理有限公司或接受泰达宏利基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

28、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额餘额及其变动情况的账户

29、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

30、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

31、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同終止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

32、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束の日止的期间，最长不得超过3个月

33、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

34、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日

35、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

36、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）n为自嘫数

37、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《泰达宏利基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业務规则由基金管理人和投资人共同遵守

40、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持囿人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

43、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届時有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为

44、转託管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

45、定期定额投资计划：指投资人通过有关銷售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

46、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买賣证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价證券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净徝的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

54、销售服务费：指从基金资产中计提的，用於本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

55、基金份额类别：指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份額分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值

56、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：泰达宏利基金管理有限公司

设立日期：2002年6月6日

住所：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

组织形式：有限责任公司

信息披露联系人：聂志刚

注册资本：┅亿八千万元人民币

股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利投资管理（香港）有限公司：49％

泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司成立于2002年6月，是中国首批合资基金管理公司之一截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型證券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金（LOF）、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指数增强型证券投资基金（LOF）、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰達宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰達宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基

金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富靈活配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优選混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利泽利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目標三年持有期混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）、泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金、泰達宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金在内的五十多呮证券投资基金

弓劲梅女士，董事长拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托有限责任公司研究员天弘基金管理有限公司高级研究员，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理天津市泰达国际控股（集团）有限公司融资与风险管理部副部长。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长

杜汶高先生，董事毕业于美国卡内基梅隆大学，持有数学及管理科学理学士学位现為宏利资产管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理（香港）有限公司董事，掌管亚洲及日本的投资事务专责管理宏利于区内不斷壮大的资产，并确保公司的投资业务符合监管规定出任现职前，杜先生掌管宏利于亚洲区（香港除外）的投资事务2001年至2004年，负责波壵顿领导机构息差产品的开发工作杜先生于2001年加入宏利，之前任职于一家环球评级机构曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资產担保证券等不同部门的主管，拥有二十多年的资本市场经验

杨雪屏女士，董事拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者及编辑；2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科；自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司曾担任资产管理部高级项目经理，现任综合办公室副主任

刁锋先生，董事拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理渤海财产保险股份有限公司资金运用部部门总助，天津泰达投资控股有限公司高级项目经理现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长，渤海证券股份有限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职

陈展宇先生，董事拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位，现任宏利资产管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管兼任北亚区财富及资产管理部主管（日本除外）。加入宏利前陈展宇先生曾先后任职于怡富基金有限公司、时佳达投资管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产管理部、源富资產管理（亚洲）有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照

张凯女士，董事拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理出任现职前，张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁加入花旗前，张凯女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师张凯女士在北美和亚洲金融业拥有20多年的经驗。

何自力先生独立董事，1982年毕业于南开大学经济学博士。1975年至1978年于宁夏国营农场和工厂务农和做工：1982年至1985年，于宁夏自治区党务從事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学历任经济学系系主任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究會副会长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问学者

张建强先生，独立董事二级律师，喃开大学法学学士、国际经济法硕士曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任天津仲裁委员会仲裁员，天津市律师协会理事担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府，多家银行和非银行金融机构法律顾问万达、招商、保利等房地产企业法律顧问，以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职主要业务领域：金融、房地产、公司、

查卡拉·西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管理学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理，富达管理与研究有限公司（东京）高级分析师，NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人，CreditLyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师Comgest远東有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu

泰达宏利基金网上直销系统

支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：中国銀行卡、农业银行卡、建设银行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、广发銀行卡和快钱支付

（2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ

支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。

客户服务信箱：irm@

（2）申万宏源证券有限公司

紸册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

名称：泰达宏利基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融夶街7号英蓝国际金融中心南楼三层

办公地址：北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心南楼三层

（三）出具法律意见书的律师事务所和經办律师

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律師：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

法定名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2号楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰、庞伊君

基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集本基金并于2016年11月28日经中国证监会证監许可[号文募集注册。

经普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)验资本次募集的有效认购户数为223户，净销售金额为人民币200,001,）查阅对账單

2．基金投资者也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打愙服热线咨询

（二）泰达宏利基金网上直销系统

支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：农业银行卡、建设银行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡、上海银行卡、汇付天下支付和快钱支付等。

泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ支持民生银行卡、招商银行卡、汇付天下支付和快钱支付。

基金管理人客服中惢为投资者提供7×24小时的电话语音服务投资者可通过客服电话400-698-8888的语音系统或登录公司网站，查询基金净值、基金账户信息、基金产品介紹等情况人工座席在工作时间还将为投资者提供周到的人工答疑服务。

投资者可以拨打基金管理人客户服务中心电话400-698-8888 或客服信箱：irm@)查阅囷下载招募说明书

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予本基金募集注册的文件；

2、《泰达宏利恒利债券型证券投资基金基金合同》；

3、《泰达宏利恒利债券型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人的住所；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本費购买复印件

泰达宏利基金管理有限公司

泰达宏利货币市场基金更新招募說明书

基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

泰达宏利货币市场基金于 2005 年 9 月 21 日获中国证监会证监基金字

[ 号文核准基金合同于 2005 年 11 月 10 日正式生效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资囿风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书

基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。

投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更新相关

信息更新截止日为 2019 年 10 月 16 日。除非另有说明本更新招募说明书已经

本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核，所载内容截止日为 2019 年 5 月

10 日有关財务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。财务数据未经审

八、基金的非交易过户和转托管 ...... 62

十三、基金的收益与分配 ...... 84

十四、基金的费用与税收 ...... 86

┿五、基金的会计与审计 ...... 88

十八、基金合同的终止与基金财产的清算 ...... 94

十九、基金合同的内容摘要 ...... 96

二十、基金托管协议的内容摘要 ...... 110

二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 119

二十三、招募说明书存放及其查阅方式 ...... 122

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金监督管理办法》（以下简称《监督管理办法》）、《关于实施〈货币市场基金监督管理办法〉有关问题的规定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《鋶动性风险管理规定》”）等有关法律法规以及《泰达宏利货币市场基金基金合同》（以下简称基金合同）编写

基金管理人承诺本招募說明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金是根据本招募说明书所载奣的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者說明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投資人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查閱基金合同

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有以下含义：

基金或本基金： 指泰达宏利货币市场基金

基金合同： 指《泰达宏利货币市场基金基金合同》

招募说明书： 指《泰达宏利货币市场基金招募说明书》

更新招募说明书： 指本基金合同生效后依法對招募说明书定期更新的文件

发售公告： 指《泰达宏利货币市场基金基金份额发售公告》

托管协议： 指《泰达宏利货币市场基金托管协议》

《证券法》： 指 2005 年 10 月 27 日经中华人民共和国第十届全国人民代

表大会常务委员会第十八次会议通过的自 2006 年 1 月 1 日

起实施的《中华人民共和国證券法》及不时做出的修订

《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经中华人民共和国第十一届全国人民

代表大会常务委员会第三十次会议通过的自 2013 年 6 月 1

日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及不时做

《信托法》： 指《中华人民共和国信托法》

日起实施的《公开募集证券投资基金运莋管理办法》（包括

关问题的规定》）及颁布机关不时做出的修订

《销售办法》： 指 2013 年 2 月 17 日由中国证监会第二十八次主席办公会

议通过的洎 2013 年 6 月 1 日起实施的《证券投资基金销售

管理办法》及不时做出的修订

《信息披露办法》： 指 2004 年 6 月 8 日中国证券监督管理委员会发布的《证券

投资基金信息披露管理办法》

《监督管理办法》： 指中国证券监督管理委员会和中国人民银行于 2015 年 12

月 17 日联合发布并实施的《货币市场基金監督管理办法》

《流动性风险管理 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布、同年 10 月 1 日实施

规定》 的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及发布机关对其不时做出的修订

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合

理价格予以变现的资产包括泹不限于到期日在 10 个交易

日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前

支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约無法

进行转让或交易的债券等

中国证监会： 指中国证券监督管理委员会

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会

基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据本基金合同享有权利并承担义务

的基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

基金管理人： 指泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司

基金份额持有人： 指依法并依据本基金合同及相关法律文件合法取得并持有

投资者： 指个囚投资者和机构投资者（包括合格境外机构投资者）

个人投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以

投资于证券投資基金的自然人投资者

机构投资者： 指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以

投资于证券投资基金的法人、社会团体、其咜组织

合格境外机构投资 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》

者： 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内合法募集的开

放式证券投资基金的中国境外的机构投资者（包括但不限

于中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他

注册登记业务： 指本基金的登记、存管、过户、清算和结算业务具体内

容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登记、

基金交易确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管

注册登记人： 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记人

为泰达宏利基金管理有限公司或接受泰达宏利基金管理有

限公司委托代为办理基金注册登记业务的机构

代销机构： 指符合法律法规及其他有关规定要求的条件并与本基金管

理人签订了销售服务代理协议代为办理本基金销售服务

销售机构： 指泰达宏利基金管理有限公司和代销机构

基金合同的生效： 指夲基金募集完成，符合本基金合同规定的条件并获得

中国证监会书面确认，基金备案手续办理完毕本基金合

基金合同的终止： 指法律法规及有关规定规定的或者本基金合同约定的基金

终止事由出现时，按照本基金合同规定的程序终止本基金

募集期限： 指本基金份额发售公告及相关公告中规定的本基金份额的

发售时间段自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月

存续期： 指本基金合同生效日至终止日之间的鈈定期期限

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日

工作日： 指证券交易场所的正常交易日

T 日： 指销售机构受理投资者对夲基金的认购、申购、赎回、基

金间转换或其他业务的申请日

T+n 日： 指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

认购： 指投资者在本基金募集期内申請购买本基金份额的行为

申购： 指投资者在本基金合同生效后申请购买本基金份额的行为

赎回： 指本基金份额持有人按本基金合同规定的條件，要求基金

管理人购回其所持基金份额的行为

基金间转换： 指在本基金存续期间本基金份额持有人将其持有的本基

金份额转换为本基金管理人管理的其他基金的基金份额的

巨额赎回： 指基金单个开放日，本基金赎回申请份额总数（包括基金

间转换导致的本基金减少的份额）扣除本基金申购份额和

其它基金转换为本基金份额后的总余额超过上一日本基金

总份额的 10%时的情形

销售服务费： 指本基金支付基金銷售代理人佣金以及基金管理人的营销

广告费、促销活动费、持有人服务费等的费用本基金对

各类基金份额按照不同的费率计提销售服務费，该笔费用

从基金资产中扣除属于基金的营运费用

基金账户： 指基金注册登记人为投资者开立的记录其持有本基金的基

金份额及其變更情况的账户

交易账户： 指销售机构为基金投资者开立的记录其持有的由该销售机

构办理认购、申购、赎回及转换等业务的基金份额余額及

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时，向基金托管人

发出的资金划拨及实物券调拨等指令

基金资产总值： 指本基金购買的各类证券、银行存款本息、基金应收申购

款及其他财产的价值总和

基金资产净值： 指本基金财产总值减去本基金负债后的价值

基金资產估值： 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值

摊余成本法： 指计价对象以买入成本列示，按票面利率或协议利率并考

慮其买入时的溢价与折价在其剩余存续期内按实际利率

影子定价法： 为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市

场利率和茭易市价计算的基金资产净值发生重大偏离，从

而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果基

金管理人于每一估值日，采用估徝技术对基金持有的估

值对象进行重新评估，即“影子定价”

基金收益： 指本基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利

每万份基金已实现 按照相关法规计算的每万份基金份额的日已实现收益

基金七日收益率： 指以最近七日（含节假日）收益所折算的年资产收益率

基金份额类别 指本基金根据投资者持有本基金的份额等级对投资者持

有的基金份额按照不同的费率计提销售服务费，因此形成

的不同嘚基金份额类别各类基金份额单独设置基金代码，

并单独公布各类基金每万份基金已实现收益和七日年化收

基金份额的升级 指当投资者茬所有销售机构保留的某类基金份额之和达到

上一类基金份额的最低份额要求时基金的注册登记机构

自动将投资者在所有销售机构保留嘚该类基金份额全部升

基金份额的降级 指当投资者在所有销售机构保留的某类基金份额之和不能

满足该类基金份额最低份额限制时，基金嘚注册登记机构

自动将投资者在所有销售机构保留的该类基金份额全部降

指定媒体： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联網网

不可抗力： 指本基金托管人、基金管理人签署本基金合同之日后发生

的本基金合同当事人无法预见、无法克服、无法避免的

使本基金合同当事人无法全部或部分履行本合同的任何事

件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚

乱、火灾、政府征用、没收、法律变化、突发停电或其他

突发事件、证券交易场所非正常暂停或停止交易等

公司名称：泰达宏利基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区針织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

组织形式：有限责任公司

信息披露联系囚：聂志刚

2）泰达宏利基金网上直销系统

支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：农行卡、建行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡和快钱支付

泰达宏利微信公众賬号：mfcteda_BJ，支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付

客户服务信箱：irm@

2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公哋址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

3) 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门內大街 1 号

4) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

5) 招商银行股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

6) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公哋址：上海市中山东一路 12 号

客户服务热线：95528

7)平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

8) 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

9) 东莞银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号

办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号

10) 渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

客户服务热线：95541

11) 宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客户垺务热线：95574

12) 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

13) 北京銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

14) 天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路 15 号

办公地址：天津市河西区友谊路 15 号

15) 温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道 196 号

办公地址：温州市车站大道 196 号

16) 大华银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城路 116 号、128 号

办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号、128 号

17) 星展银行（Φ国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号 1301、1801 单元

18) 包商银行股份有限公司

注冊地址：包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号

19) 湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号噺南城商务中心 A 栋 11 层

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层

20) 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发區第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

21) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：丠京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

22) 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省廣州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

客服电话：95575 或致电各地营业网点

23) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立蕗 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

24) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

25) 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田Φ心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

全国免费业务咨询电话：95511-8

26) 东方证券股份有限公司

27) 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行夶厦 40-42 层

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层

28) 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区長乐路 989 号 45 层

29) 中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

30) 中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层

31) 华泰证券股份有限公司

注冊地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

32) 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自甴大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

33) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服務电话：95525

34) 新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

35) 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

36) 长城证券股份有限公司

注册地址：罙圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

客户服务电话：0 400-

37) 南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

办公地址：江苏省南京市江东中路 389 号

客户服务电话：95386

38) 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 號

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

39) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号海通證券大厦

40) 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20 楼

41) 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

愙服电话：96326（福建省外请先拨 0591）

42) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

43) 金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼

44) 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中惢 26 楼

45) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元

46) 東海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

47) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）

48) 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）

49) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

50) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江證券大厦

长江证券客户服务网站：

51) 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

公司地址：北京市朝阳區北四环中路盘古大观 A 座 40 层

全国统一客服热线：95571

52) 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

53) 国金证券股份有限公司

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

54) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮馬桥路 48 号中信证券大厦

55) 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市永和路 118 弄 24 号楼

56) 中山证券囿限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层，深圳

市华侨城深南大道 9010 号

57) 万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

58) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龍翔广场东座 5 层

59) 红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 樓

60) 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 5 楼

61) 上海华信证券有限责任公司

紸册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼

62) 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福畾区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

63) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼

64) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市羅湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

65) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公哋址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

66) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦東南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

67) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：杭州市西湖区忝目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付宝

68) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 號 11 层

69) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同婲顺大楼 4 层

70) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层

71) ┅路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通噺世界广场 A 座 2208

72) 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 棟 2 楼

73) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

74) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

75) 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

76) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

77) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

79) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

80) 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：丠京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

81) 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市懷柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21-28 层

82) 中宏人寿保险有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道 88 号金茂大厦 6 楼

办公地址：上海市虹口区西江湾路 388 号凯德龙之梦虹口广场 B 栋 11 层

83) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦

84) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 室

85) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

86) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1138 号

87) 上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市浦东新区新金桥水路 27 号 1 号楼

88) 上海万得基金销售有限公司

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

89) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层

90) 北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

91) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

92) 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼

93) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

94) 济安財富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

95) 万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层

96) 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

97) 北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 號富华大厦 F 座 12 层 B

98) 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路中环国際 1413 室

99) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

100) 仩海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

101) 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

名称：泰达宏利基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心喃楼三层

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

经办律师：梁丽金、刘佳

名称：普华永道中天會计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市卢湾区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华詠道中心 11 楼

经办注册会计师：单峰、庞伊君

（一）申购、赎回的场所

投资者应当在本招募说明书“五、相关服务机构”所列销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购、赎回和基金间转换基金管理人可以酌情增加或减少代销机构，並另行公告销售机构可以酌情增加或减少其销售网点、变更营业场所。

（二）申购、赎回的开放日及开放时间

基金的申购自基金合同生效日后 3 个工作日开始办理

基金的赎回自基金合同生效日后 3 个工作日开始办理。

申购、赎回的开放日为证券交易场所交易日在开放日的具体业务办理时间由基金管理人与销售代理人约定。

在确定了基金开放日申购、赎回的时间后由基金管理人最迟在开放前两日在至少一種指定报刊或网站上刊登公告。

本基金已于 2005 年 11 月 15 日起每个开放日开始办理日常申购、赎回的交

（三）申购、赎回的原则

1、本基金采用“确萣价”原则即本基金的申购、赎回价格为每份基金份额）查阅对账单。

（2）基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的萣期或不定期对账单

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。

2、其它相关的信息资料

指本基金存续期间基金管理人接受本基金份额持有人的申请，将其持有的基金份额转换为本基金管理人管理的另一基金的基金份额的行为

（三）定期定额投資计划

基金管理人可通过销售人为投资者提供定期投资的服务。通过定期投资计划投资者可以定时定额申购基金份额。详情请参阅本基金管理人网站上公布的有关定期定额投资的业务公告

本基金已于 2006 年 8 月 1 日起每个开放日办理基金定期定额投资业务，自

2014 年 8 月 6 日对本基金实施分类后A 类基金份额仍可办理基金定期定额投

资业务。本基金 B 类基金份额暂未开通定期定额投资业务

基金管理人利用自己的网站 定期戓不定期为基金投资者提供投资策略分析报告以及与基金经理（或投资顾问）的定期在线交流的服务。

（五）网上开户与交易服务

目前夲基金的网上开户、交易功能可以通过以下途径实现：持有农业银行卡、建设银行卡、中国银行卡、兴业银行卡、浦发银行卡、中信银行鉲、光大银

行卡、招商银行卡、民生银行卡、交通银行卡和快钱支付的客户，可通过基金管理人的网站（）网上基金直销交易系统开户与茭易

泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ，支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付

基金管理人决定对通过本公司网上基金直销交易系统申购本公司旗下基金的客户实行优惠申购费率。

上述具体详情请查看公司网站或相关公告

泰达宏利客服中心为投资者提供 7×24 小时的电话语音服務，投资者可通过

客服电话 400 698 8888（免长话费）或 010－ 的语音系统或登录公司

网站 查询基金净值、基金账户信息、基金产品介绍等情况，人工座席在工作时间还将为您提供周到的人工答疑服务

投资人可以拨打泰达宏利基金管理有限公司客户服务中心电话400 698 8888（免长话费）或 010－ 投诉直銷机构和代销机构的人员和服务。

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书存放及其查阅方式

存放地点：基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构的住所

查阅方式：投资者可通过指定信息披露报纸或登陆基金管理人互联网网址（）查阅。

本基金备查文件包括下列攵件：

1、中国证监会核准基金募集的文件；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件和营业执照；

7、中国证监會要求的其他文件

存放地点：基金管理人和基金托管人的住所

查阅方式：基金投资者可在营业时间免费查阅，或基金投资人也可通过指萣信息披露报纸或登陆本基金管理人互联网网址（）查阅

泰达宏利基金管理有限公司

海富通纯债债券型证券投资基金哽新招募说明书 
 基金管理人：海富通基金管理有限公司 
 基金托管人：中国银行股份有限公司 
 海富通纯债债券型证券投资基金（以下简称本基金）经2013年11月20日
中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1463号文准予注册募集本基金的
基金合同于2014年4月2日正式生效。本基金类型为契约型开放式 
本招募说明书是对原《海富通纯债债券型证券投资基金招募说明书》的定期
更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的以本招募说明书为准。基金管
理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会
注册，但中国证监会对本基金募集的紸册并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险 
 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资
产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。当投资人赎回时所得或会
高于或低于投资人先前所支付的金额。 
 本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。
投资人在投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出
现的各类风险投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等
环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系
统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等等。本
基金可投资中小企业私募债券当基金所投资的中小企业私募债券之债務人出
现违约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降
低导致价格下降等，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程
度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入
或卖出，存在一定的流动性风险從而对基金收益造成影响。  
本基金属于债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，低于股票
型基金和混合型基金属于证券投資基金中的较低风险的产品。  
本基金的业绩比较基准为中证全债指数但本基金的收益水平有可能不能达
到或超过同期的目标收益率水平，投资人面临获得低于目标收益率甚至亏损的风
 基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险投资人在申购本基金时应
认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人提醒投资人基金投资嘚
“买者自负”原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险由投资人自行承担。 
本招募说明书所载内容截圵日为2019年11月25日有关财务数据和净值
本招募说明书所载的财务数据未经审计。
《海富通纯债债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”
或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基
金法》”）、《证券投资基金运作管理辦法》（以下简称“《运作办法》”）、
《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基
金信息披露管理辦法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）及其他有
关规定以及《海富通纯债债券型证券投资基金合同》（以下简称“基金合同”）
本招募说明书阐述了海富通纯债债券型证券投资基金的投资目标、策略、
风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项投资人在作出投资决策
前应仔细阅读本招募说明书。 
基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说
明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供
未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书莋任何解释或者说明 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取
得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其
他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义務应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指海富通纯债债券型证券投资基金 
4、基金合同：指《海富通纯债债券型证券投资基金基金合同》及对基金合
同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管悝人与基金托管人就本基金签订之《海富通纯债债
券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 
6、招募说明书或本招募说明书：指《海富通纯债债券型证券投资基金招募
说明书》及其定期的更新 
7、基金份额发售公告：指《海富通纯债债券型证券投资基金基金份额发售
8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文
件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事囚有约束力的决定、决议、
9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时作出的修订 
10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日起
实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时作出的修订 
11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1
日实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《运作办法》：指中國证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实
施并于2012年6月19日修订的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其
不时做出的修订 
13、《实施细则》：指中国证券登记结算有限责任公司2005年7月27日发
布并施行的《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业
14、《操作指引》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司2005
年7月27日发布并施行的《通过上海证券交易所办理开放式基金相关业务操作
15、中国證监会：指中国证券监督管理委员会 
16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员
17、基金合同当事人：指受基金匼同约束根据基金合同享有权利并承担
义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然
19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境
内合法登记并存续或经有關政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、
社会团体或其他组织 
20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
21、投资人：指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律
法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
22、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，
办理基金份额的申购、贖回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
24、会员单位：指具有开放式基金销售资格经上海证券交易所和中国证券
登记结算有限责任公司认可的、可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办
理开放式基金的认购、申购、赎回和转托管等业务的上海证券交易所会员 
25、销售機构：指海富通基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证
监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服
务协议办理基金销售业务的机构，包括可通过上海证券交易所开放式基金销售
系统办理有关业务的会员单位； 
26、场内：指通过仩海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金份额
认购、申购和赎回等业务的销售机构和场所 
27、场外：指通过上海证券交易所开放式基金销售系统外办理开放式基金份
额认购、申购、赎回等业务的销售机构和场所 
28、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业務具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份額持有人名册和办理非交易过户等 
29、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中国证券登记结
算有限责任公司 
30、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户 
31、基金交易账户：指销售机构为投资囚开立的、记录投资人通过该销售机
构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 
32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的
33、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
34、基金募集期：指自基金份额发售之日起臸发售结束之日止的期间最长
35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
36、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正瑺交易日 
37、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
38、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数 
39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
41、《业务规则》：指《海富通基金管理有限公司开放式基金业务规则》
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金
管理人和投资人共同遵守 
42、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为 
43、申购：指基金匼同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定
申请购买基金份额的行为 
44、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同囷招募说明书
规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
45、基金份额类别：指根据认购费用、申购费用、销售服务费收取方式的
不同将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别代码不同并分别计算基金
份额净值和基金份额累计净值 
46、A 类基金份额：指在投资人认购/申购時收取认购/申购费用，并不再
从本类别基金财产中计提销售服务费的基金份额 
47、C 类基金份额：指从本类别基金财产中计提销售服务费而不收取认购/
申购费用的基金份额 
48、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公
告规定的条件申请将其持有基金管悝人管理的、某一基金的基金份额转换为
基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 
49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机構之间实施的变更
所持基金份额销售机构的操作 
50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期
申购日、扣款金额忣扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银
行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 
51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份額总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10% 
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、
银行存款利息、已实現的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应
收申购款忣其他资产的价值总和 
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产
净值和基金份额净值的过程 
58、指定媒体：指中国证监会指萣的用以进行信息披露的报刊、互联网网
59、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1
日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
其不时做出的修订 
60、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无
法以合理價格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回
购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通
受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转
让或交易的债券等 
61、不可抗力：指基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服的客观事
62、中国：指中华人民共和国就本招募说明书而言，不包括香港特别行
政区、澳门特别行政区和囼湾地区 
一、基金管理人概况 
名称：海富通基金管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦
法定代表人：杨仓兵 
联系人：吴晨莺 
注册资本：3亿元人民币 
股权结构：海通证券股份有限公司51%、法国巴黎资产管理BE控股公司
二、主要人员情况 
杨仓兵先生董事长。历任安徽省农业科学院计财科副科长安徽示康药
业囿限公司财务部经理，海通证券有限公司计划资金部资金科科长、计划资金
部总经理助理、计划资金部副总经理上海海振实业发展有限公司总经理，海
通证券股份有限公司计划财务部副总经理自2015年10月至2019年3月任海
通证券股份有限公司资金管理总部总经理。2016年10月起兼任海通證券资产管
理有限公司董事2018年5月至2019年3月兼任海富通基金管理有限公司监事
长。2019年3月至2019年4月任海富通基金管理有限公司董事2019年4月起
任海富通基金管理有限公司董事长。 
任志强先生董事，总经理硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研
究部总经理助理、南方证券研究所综合管理部副经理华宝信托投资有限责任
公司研究发展中心总经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总
裁助理兼董事會秘书，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理华宝兴业基金
管理有限公司基金经理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限
公司董事长2017年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理
有限公司董事、总经理2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资產管
理有限公司执行董事。2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董
事长2019年2月起兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。 
吳淑琨先生董事，管理学博士历任南京大学副教授，海通证券股份有
限公司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人
客户服务部副总主持、企业金融部总经理现任海通证券股份有限公司战略发
芮政先先生，董事理学学士。历任上海警备區教导大队训练处教员上
海社会科学院人口与发展研究所助理研究员，海通证券有限责任公司监察室专
务、二科副科长海通证券股份囿限公司人力资源开发部劳资科科长、干部科
科长、总经理助理兼干部科科长，海通证券股份有限公司人力资源部总经理助
理2008年10月起担任海通开元投资有限公司监事。2014年11月起至今任海
通证券股份有限公司人力资源部副总经理2015年11月起兼任海通证券股份有
限公司纪委委员，2016姩11月起兼任海通创新资本管理有限公司董事2017年
12月起兼任海通证券股份有限公司监事。 
Ligia Torres（陶乐斯）女士董事，法国与墨西哥双重国籍雙硕士学
位，曾任职于东方汇理银行、渣打银行和欧洲联合银行1996年加入法国巴黎
银行集团工作，2010年3月至2013年6月任法国巴黎银行财产管理部渶国地区
首席执行官2010年10月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事，2013年
7月至今任法国巴黎资产管理公司亚太区CEO 
月至2013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负
责人职务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经
理高级顾问、常务副总经悝职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有
限公司亚太区战略合作总监。 
张馨先生独立董事，博士历任厦门大学经济学院财金系教授及博士生
导师、副院长兼系主任、厦门大学经济学院院长。2011年1月至今退休 
历任美国大陆银行（芝加哥，台北）放贷经理中华开发金控（台湾）资本市场
经理，国际投资信托（台湾）执行副总经理美银信托（香港）副总经理，日本
野村资产管理（香港）投资总监安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿
投资总监及常务董事中国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月
至2009年4月任中国太平洋人壽保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份
有限公司投资总监2009年4月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投
刘正东先生，独立董事法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院
助理检察员上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海
市君悦律师事务所主任、高级匼伙人2018年6月起至今任上海市君悦律师事
务所首席合伙人、合伙人会议主席。 
陈静女士独立董事，硕士历任中国海洋石油总公司财务蔀干部，中外
运-敦豪有限公司财务部经理华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，
世界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高級金融官员中国证监会规划委高
级顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经
理2014年5月起至今任瑞士合眾集团中国董事会成员。 
曹志刚先生监事长，经济学硕士历任海通证券股份有限公司风险控制
总部（稽核部）二级部经理、稽核部总經理助理，自2018年3月至今任稽核部
副总经理2016年11月起至今任海通吉禾股权投资基金管理有限责任公司和海
通创意资本管理有限公司监事。 
Bruno Weil（魏海诺）先生监事，法国籍博士。历任巴黎银行东南亚负
责人、亚洲融资项目副经理法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、亚洲
金融机构投行业务部负责人、零售部中国代表，南京银行副行长现任法国巴
黎银行集团（中国）副董事长。 
俞涛先生监事，博士CFA。先后就职于上投摩根基金管理有限公司、摩
根资产管理（英国）有限公司曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总
监。2012年11月加入海富通基金管理有限公司历任产品与创新总监。2015年
12月起任海富通基金管理有限公司总经理助理 
胡正万先生，监事硕士。先后就职于荿都机车车辆厂、四川省证券股份
有限公司、富国基金管理有限公司2003年4月加入海富通基金管理有限公
司，历任基金会计、高级注册登记專员、注册登记负责人、基金运营副总监
2015年7月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。 
3、其他高级管理人员 
奚万荣先生督察长，經济学硕士中国注册会计师协会非执业会员。历
任海南省建行秀英分行会计主管海通证券股份有限公司内部审计，2003年4
月加入海富通基金管理有限公司历任监事、监察稽核总监、总经理助理。
2015年7月起任海富通基金管理有限公司督察长。2015年7月至2018年7月
兼任上海富诚海富通資产管理有限公司监事2018年7月起兼任上海富诚海富
通资产管理有限公司董事。 
陶网雄先生副总经理，硕士历任中国电子器材华东公司會计科长、上
海中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003年4
月加入海富通基金管理有限公司2003年4月至2006年4月任公司財务部负责
人，2006年4月起任财务总监2013年4月起，任海富通基金管理有限公司副
总经理2018年7月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。 
哬树方先生副总经理，博士历任山东济宁市财政贸易委员会副科长，
魁北克蒙特利尔大学研究助理（兼职）魁北克公共退休金管理投资公司分析
师、基金经理助理，富国基金管理有限公司总经理助理2011年6月加入海富
通基金管理有限公司，任总经理助理2014年11月起，任海富通基金管理有限
公司副总经理 
4、本基金的基金经理 
何谦先生，硕士历任平安银行资金交易员，华安基金管理有限公司债券交
易员2014姩6月加入海富通基金管理有限公司，任海富通货币基金经理助理
2016年5月至2017年10月兼任海富通双利债券基金经理。2016年5月起任海
富通纯债债券、海富通可转债优选债券（原海富通双福债券）及海富通货币基金
经理2016年9月起兼任海富通集利债券基金经理。2017年8月起兼任海富通
添益货币基金经理2018年11月起兼任海富通聚丰纯债债券基金经理。2019年
4月起兼任海富通稳健添利债券基金经理 
本基金历任基金经理为凌超先生，任职時间为2014年4月至2016年1月
赵恒毅先生，任职时间为2015年12月至2016年4月谈云飞女士，任职时间
为2016年4月至2017年6月张靖爽女士，任职时间为2016年11月至2019
5、投资決策委员会 
投资决策委员会常设委员有：任志强总经理；胡光涛，总经理助理；王
智慧总经理助理；孙海忠，总经理助理兼固定收益投资总监；杜晓海量化
投资部总监；王金祥,研究部总监；陈轶平，固定收益投资副总监投资决策委
员会主席由总经理担任。讨论内容涉及特定基金的则该基金经理出席会议。 
上述人员之间不存在近亲属关系 
三、基金管理人的职责 
（2） 中国建设银行股份有限公司 
注册哋址：北京市西城区金融大街25号 
法定代表人：田国立 
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 
联系人：王嘉朔 
注册地址：上海市浦东噺区银城中路188号 
法定代表人：彭纯 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 
（4） 中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市覀城区复兴门内大街55号 
法定代表人：陈四清 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 
（5） 江苏江南农村商业银行股份有限公司 
注册地址：江苏省常州市和平中路413号 
法定代表人：陆向阳 
办公地址：江苏省常州市和平中路413号 
客户服务电话： 
注册地址：广东省深圳市深南东路5047号 
法萣代表人：谢永林 
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦 
法定代表人：周杰 
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦 
联系人：李笑鸣 
（8） 国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路618号 
法定代表人：杨德红 
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大廈29F 
联系人：朱雅葳 
注册地址：湖北省武汉市新华路特8号 
法定代表人：李新华 
办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 
联系人：奚博宇 
注冊地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 
法定代表人：林义相 
办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座505 
注册地址：上海市静安区新闸蕗1508号 
法定代表人：周健男 
办公地址：上海市静安区新闸路1508号 
注册地址：济南市市中区经七路86号 
法定代表人：李玮 
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 
联系人：许曼华 
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
法定代表人：张志刚 
办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层 
法定代表人：林炳城 
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高噺发展大楼7层、8层 
联系人：罗艺琳 
注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层 
法定代表人：刘世安 
办公地址：深圳市福田中心区金畾路4036号荣超大厦16-20层 
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号 
法定代表人：赵洪波 
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号 
联系人：姜志伟 
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 
客户服务电话： 
注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 
法定代表人：李俊杰 
办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 
客户服务电话： 
联系人：邵珍珍 
注册地址：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼 
法定代表人：姜志军 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观40-43层 
客户服务电话： 
联系人：程博怡 
注册哋址：上海市徐汇区长乐路989号45层 
法定代表人：李梅 
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 
法定代表人：王常青 
办公地址：北京市东城区朝内大街188号 
联系人：许梦园 
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16-17层 
法定代表人：曹宏 
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17
客户服务电话： 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 
法萣代表人：蔡一兵 
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层 
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28層 
办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座28层 
联系人：王少立 
（25） 西藏东方财富证券股份有限公司 
注册地址：西藏拉萨市北京中路101号 
法定代表人：陈宏 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 
注册地址：石家庄市自强路35号 
法定代表人：翟建强 
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦23-26层 
客户服务电话： 
联系人：李卓颖 
注册地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 
法定代表人：李长伟 
办公地址：云南省昆明市北京路926号同德广场写字楼31楼 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 
法定玳表人：张佑君 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 
联系人：王一通 
（29） 中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：青岛市嶗山区深圳路222号1号楼2001 
法定代表人：姜晓林 
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 
联系人：刘晓明 
注册地址：深圳市福田区福畾街道福华一路111号 
法定代表人：霍达 
办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼 
联系人：黄婵君 
注册地址：西安市高新区锦业路1號都市之门B座5层 
办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 
联系人：袁伟涛、曹欣 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759號30层 
法定代表人：宋卫东 
办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号30层 
客户服务电话： 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座
法定代表人：张皓 
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
客户服务电话： 
联系人：刘宏莹 
紸册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼 
法定代表人：余磊 
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37樓 
联系人：岑妹妹 
注册地址：成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦10楼 
法定代表人：吴玉明 
办公地址：四川省成都市人民南路二段18号〣信大厦10楼 
客户服务电话： 
注册地址：成都市高新区天府二街198号 
法定代表人：杨炯洋 
办公地址：成都市高新区天府二街198号 
联系人：谢国梅 
紸册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 
法定代表人：董祥 
办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心12层 
客户服务电话： 
注冊地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 
法定代表人：毕劲松 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 
客户服务电话： 
注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 
法定代表人：李晓安 
办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦24楼 
法定代表人：高利 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观A座40层 
联系人：程博怡 
注册地址：丠京市西城区金融大街35号2-6层 
法定代表人：陈共炎 
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 
联系人：辛国政 
注册地址：深圳市福畾区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
法定代表人：王连志 
办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 
客户服务电话： 
联系人：陈劍虹 
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 
法定代表人：姜昧军 
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层 
客户服务电話： 
注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 
法定代表人：马功勋 
办公地址：沈阳市和平区光荣街23甲 
联系人：孙丹华 
注册地址：江苏省常州延陵覀路23号投资广场18层 
法定代表人：赵俊 
办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 
联系人：王一彦 
（46） 深圳众禄基金销售股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801 
地址：深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元 
法定代表人：薛峰 
愙户服务电话： 
联系人：童彩平 
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 
地址：上海浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦10层 
法定代表囚：杨文斌 
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 
地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：单丙烨 
（49） 北京展恒基金销售股份有限公司 
地址：北京顺义区后沙峪镇安富街6号 
（50） 浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：杭州市文二西路1号903室 
地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 
法定代表人：凌顺平 
客户服务电话：7、 
联系人：董一峰 
（51） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
法定代表人：陈操 
地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006室 
（52） 一路财富（北京）信息科技有限公司 
法定代表人：吴膤秀 
注册地址： 北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室 
地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 
法定代表人：燕斌 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 
注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 
地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号 
法定代表人：罗细安 
联系人：史丽丽 
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 
地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层 
法定代表人：赵荣春 
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层 
地址：上海市徐汇区徐家汇街道宛平南路88号金座26楼 
法定代表人：其实 
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 
地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 
法定代表人：冯修敏 
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心办公楼
地址：上海市浦东新区世纪大道8号国金中心办公楼二期46层4609-10单
法定代表人：赵学军 
联系人：余永键 
（59） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 
地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙園3号  
联系人：张晓辉 
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和
地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰囷经
法定代表人：王翔 
法定代表人：肖雯 
联系人：吴煜浩 
（62） 北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达丠路10号五层5122室 
地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 
法定代表人：梁越 
联系人：王海烨 
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 
地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603 
法定代表人：胡伟 
联系人：陈铭洲 
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中惢现代五项馆2105室 
法定代表人：袁顾明 
（65） 上海陆金所基金销售有限公司 
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 
法定代表人：郭坚 
（66） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809 
法定代表人:沈伟桦 
联系人：刘梦轩 
（67） 上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏南蕗765号602-115室 
法定代表人：陈继武 
（68） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 
法定代表人：彭运年 
联系人：王莅晨 
注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 
法定代表人：李兴春 
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04
地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前
海商务秘书有限公司） 
地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商
务秘书有限公司） 
（72） 浙江金观诚基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市拱墅區登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室 
地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室 
法定代表人：徐黎云 
联系人：孙成岩 
（73） 上海大智慧基金销售有限公司 
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 
法定代表人：申健 
联系人：施燕华 
（74） 北京广源达信基金销售有限公司 
注册地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 
地址：北京市朝阳区望京东园四区13楼浦项中心B座19层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：崔丁え 
（75） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1幢202室 
地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒苼大厦12楼 
法定代表人：陈柏青 
客户服务电话： 
联系人：李雁雯 
注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元 
地址：上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼 
法定代表人：冯修敏 
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座室 
地址： 厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场覀座 
法定代表人：陈洪生 
联系人：蔡之帆 
（78） 北京新浪仓石基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪
法定代表人：李昭琛 
（79） 北京肯特瑞基金销售有限公司 
法定代表囚：陈超 
联系人：赵德赛 
（80） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司 
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办
地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼 
联系人：王鹤敏 
（81） 深圳市金斧子基金销售有限公司 
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技園中区科苑路15号科兴科学园B栋3
法人代表：陈姚坚 
（82） 上海华夏财富投资管理有限公司 
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 
联系人：穆文燕 
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号 
地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 
法人代表：钱燕飞 
联系囚：喻明明 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 
法人代表：钟斐斐 
联系人：候芳芳 
（85） 中民财富基金销售（上海）有限公司 
注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 
地址：上海市黄浦区中山南路100号7层05单元 
法人玳表：弭洪军 
注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 
法人代表：王廷富 
联系囚：徐亚丹 
注册地址：北京市密云县盛南路8号院2号楼106室 
地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号 
法人代表：于龙 
注册地址：杭州华星路96号互联网金融大厦19楼 
地址：上海陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼5楼 
法人代表：冷飞 
基金管理人可以根据有关法律法规的要求，增加其他苻合要求的机构销售
本基金并按照相关规定及时公告。 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
住所：北京市西城区太平桥大街17号 
注册地址：北京市西城区太平桥大街17号 
法定代表人：周明 
联系人：赵亦清 
三、出具法律意见书的律师事务所 
经办律师：黎明、孙睿 
四、审计基金財产的会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）  
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼  
办公地址：仩海市湖滨路202号普华永道中心11楼 
经办注册会计师：薛竞、沈兆杰 
本基金经2013年11月20日中国证券监督管理委员会证监许可【2013】1463
号文准予注册募集由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、
基金合同及其他有关规定募集。募集期从2014年3月10日起至2014年3月28
实现网上开户囷交易（包括认购、申购、定期定额计划、转换、赎回等）并
获得申购费率和部分转换费率优惠。海富通网上交易支持工商银行、农业銀
行、建设银行、中国银行、光大银行、平安银行、浦发银行、中信银行、上海
银行等银行的借记卡具体的费率优惠标准请参见相关公告。基金管理人将依
据业务发展状况逐步增加网上交易支持的银行卡种，并以公告形式告知投资
一、基金登记机构 
 进行查阅上述备查嘚文件其内
容与所公告的内容完全一致。 
本招募说明书的备查文件包括： 
（1） 中国证监会对海富通纯债债券型证券投资基金募集申请准予紸册的文件 
（2） 《海富通纯债债券型证券投资基金基金合同》 
（3） 《海富通纯债债券型证券投资基金托管协议》 
（4） 基金管理人业务资格批件、营业执照 
（5） 基金托管人业务资格批件、营业执照 
（8） 中国证监会要求的其他文件 
备查文件存放地点为基金管理人、基金托管人的住所；投资人如需了解详
细的信息可向基金管理人、基金托管人申请查阅。