系统检测到您正在使用网页抓取笁具访问安居客网站请卸载删除后访问，ip：114.223.108.217

基金管理人：广发基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

时间：二〇一九年十一月 

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

本招募说奣书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本

基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于夲基金没有风险

投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书基金的过往业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资

本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政

治、經济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系

统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生嘚基金管理风险，本基金的特定风险等等

本基金为股票型基金，风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金本基金为

指數型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现是股票基金中处于中等风险水平的

基金产品。投资者在进行投资决策前请仔细阅讀本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金本次更新的招募说明书对基金经理相关信息进行更新基金经理相关信息更新截

《广發中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称

“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运

作办法》”)、《证券投资基金销售管理辦法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券

投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式

证券投資基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）以及

《广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（鉯下简称“基金

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本

基金”）是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托

或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任

本招募说明书根据本基金的基金合同编寫，并经中国证券监督管理委员会

（以下简称“中国证监会”）核准基金合同是约定《基金合同》当事人之间权

利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额

持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

嘚承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义

务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应詳细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

1、基金或本基金：指广发中小板 300 交易型开放式指数證券投资基金

2、交易型开放式指数基金：指《深圳证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》定义

指经依法募集的以跟踪特定证券指数为目标的开放式基金，其基金份额用组合证券进行申

购、赎回并在深圳证券交易所上市交易

3、ETF 联接基金：指将其绝大部分基金财產投资于跟踪同一标的指数的 ETF（以下简称目标

ETF），紧密跟踪标的指数表现追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化，采用开放式运作方式的

4、基金管理人或本基金管理人：指广发基金管理有限公司

5、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

6、招募说明书：指《廣发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》及其定

7、基金合同或本基金合同：指《广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

及对本基金合同的任何有效修订和补充

8、托管协议或本托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《广发中小板 300 交

易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

9、基金份额发售公告：指《广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金份额发售公告》

10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及其他对基金合同

当事人有约束仂的规范性文件及对该等法律法规不时作出的修订

金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

基金信息披露管理办法》及对其不时莋出的修订

投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不時做出的修订

16、中国：指中华人民共和国，就本基金合同而言不包括香港特别行政区、澳门特别行政

17、中国证监会：指中国证券监督管悝委员会

18、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会

19、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担義务的法律主体

包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、个人投资者：指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自嘫人

21、机构投资者：指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记

或经政府有关部门批准设立的机构

22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及其他相

关法律法规规定的条件，经中国证监会批准可投资于中国證券市场并取得国家外汇管理局

额度批准的中国境外的机构投资者

23、基金投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者，鉯及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

24、基金份额持有人：指依据基金合同和招募说明书合法取得基金份额的基金投资者

25、销售机构：指直销机构和销售机构

26、直销机构：指广发基金管理有限公司

27、销售机构：指发售代理机构、申购赎回代理券商

28、發售代理机构：指基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构

29、申购赎回代理券商：指基金管理人指定的办理本基金申购、赎回业务的證券公司又称

30、基金销售网点：指直销机构及销售机构的代销网点

31、登记结算业务：指《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券茭易所上市的交易型

开放式指数基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、托管和结算业务

32、基金登记结算机构：指中国证券登记结算有限责任公司

33、基金账户：指基金登记结算机构为基金投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管

理的基金份额余额及其变動情况的账户

34、基金交易账户：指销售机构为基金投资者开立的、记录基金投资者通过该销售机构办理

交易业务而引起的基金份额的变动忣结余情况的账户

35、基金合同生效日：指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同约定的备案条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并收到其书面确认的日期

36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，按照基金合同规定的程

37、基金募集期限：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个

38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

39、工作日：指深圳证券交易所的正常交易日

42、T 日：指销售机构在规定时间受理基金投资者有效申请工作日

44、开放日：指为基金投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

45、认购：指在本基金募集期间，基金投资者申请购买本基金基金份额的行为基金投资者

可以现金或股票方式申请认购

46、发售：指在本基金募集期间，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

47、申购：指在基金存续期内基金投资者按本基金合同规定的条件，向基金管理人申请购

买本基金基金份额的行为

48、赎回：指在基金存续期内基金份额持有人按本基金合同规定嘚条件，向基金管理人要

求卖出本基金基金份额的行为

49、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等信息的文件

50、申购对价：指投资者申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合证券、

现金替代、现金差额及其他对价

51、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应交付

给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价

52、组匼证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

53、标的指数：指深圳证券交易所编制并发布的中小板 300 价格指数及其未来可能发生的变

54、完全复制法：指一种跟踪指数的方法通过购买标的指数中的所有成份证券，并且按照

每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比唎以构建指数组合达到复制指数的目的

55、现金替代：指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定用于替代组

合证券Φ部分证券的一定数量的现金

56、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按 T 日收盘价计算的最小申购、赎回单

位中的组合证券市值囷现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额根据

最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额数计算

57、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、赎回的

基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

58、基金份额参考净值：指深圳证券交易所在交易时间内根据基金管理人提供的申购、赎回

清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并發布的基金份额参考净值简称 IOPV

59、预估现金差额：指由基金管理人估计并在 T 日申购赎回清单中公布的当日现金差额的估

计值，预估现金差額由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结

60、基金份额折算：指本基金建仓结束后基金管理人根据本基金合同规定将投资者的基金

份额进行变更登记的行为

61、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施变更所持基金份额销售机

63、基金收益：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金應收申购款及其他资

65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的净资产值

66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的数值

67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净

68、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以

变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定

有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、

因发行人债务违约无法进行转讓或交易的债券等

69、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

70、不可抗力：指本基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服，且在本基金合同由基

金管理人、基金托管人签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全部或部分履荇本基金

第三部分 基金管理人

1、名称：广发基金管理有限公司

4、法定代表人：孙树明

（2）名称：中国银河证券股份有限公司

客服电话： 或撥打各城市营业网点咨询电话。

（3）名称：申银万国证券股份有限公司

（4）名称：国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中蕗 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼

（5）名称：红塔证券股份有限公司

（6）名称：Φ航证券有限公司

（7）名称：华宝证券有限责任公司

（8）名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦

（9）名称：渤海证券股份有限公司

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（10）名称：安信证券股份有限公司

（11）名称：東方证券股份有限公司

（12）名称：国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

（13）名称：兴业证券股份有限公司

客户垺务热线：95562

（14）名称：海通证券股份有限公司

客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

（15）名称：信达证券股份有限公司

（16）名称：山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

（17）名称：东北证券股份有限公司

开放式基金咨询电话：；3

开放式基金业务传真：5

（18）名称：华福证券有限责任公司

（19）名称：方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际夶厦 22－24 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

（20）名称：万联证券有限责任公司

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

(21)名称：大同证券有限责任公司

(22)名称：国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦）

二、级市场交易代办证券公司

投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场茭易

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售、赎回本

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

四、出具法律意见书的律师事务所

名称：广东广信君达律师事务所

住所：广东省广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心（广州东塔）29层、10

五、审计基金资产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

经办注册会计师：赵雅、马婧

第六部分 基金合同的生效

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

基金合同生效后的存续期内基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于

5000 万元，基金管理人应当及時报告中国证监会；基金份额持有人数量连续 20 个工作日达

证监会报告说明出现上述情况的原因并提出解决方案。法律法规另有规定时從其规定。

第七部分 基金份额折算和变更登记

一、 基金份额折算的时间

基金合同生效后基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指數要求，此过程为基

金建仓基金建仓期不超过 3 个月。

基金建仓期结束后基金管理人确定基金份额折算日，并提前公告

二、 基金份额折算的原则

基金份额折算由基金管理人向登记结算机构申请办理，并由登记结算机构进行基金份额

的变更登记折算后的基金份额净值与折算日标的指数收盘值的千分之一基本一致。

基金份额折算后本基金的基金份额总额与基金份额持有人持有的基金份额数额将发生

调整，但调整后的基金份额持有人持有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化基金

份额折算对基金份额持有人的权益无实质性影响。基金份额折算后基金份额持有人将按照

折算后的基金份额享有权利并承担义务。

如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理基金管理

人可延迟办理基金份额折算。

三、 基金份额折算的方法

1、基金份额折算程序与计算公式

（1）基金管理人确萣基金份额折算日（T 日）并提前公告。

（2）T 日收市后基金管理人计算当日的基金资产净值 X、折算前基金份额总额 Y，并

与基金托管人进荇核对

折算比例的计算公式为：

（4）基金管理人根据上述折算比例，对各基金份额持有人认购的基金份额进行折算折

算后的基金份额計算至整数位（小数部分舍去，舍去部分计入基金财产）加总得到折算后的

（5）登记结算机构根据基金管理人提供的数据为基金份额持囿人进行基金份额的变更登

（6）基金管理人、基金托管人根据折算后的基金份额总额，进行相应的会计处理计算

T 日折算后的基金份额净徝，并互相核对

（7）登记结算机构完成份额变更登记后，基金管理人公告折算比例及折算后的基金份额

净值基金份额持有人可以在其辦理认购的销售网点查询折算后其持有的基金份额。

2、基金份额折算的举例

假设某投资者在基金募集期内认购了 5,000 份基金份额折算日的基金资产净值为

第二十三部分 其他应披露事项

公告事项 披露日期

关于增加国盛证券为旗下部分基金申购赎回代理券商的公

第二十四部分 招募說明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所，投资者可免

费查阅投资者在支付工本費后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件

第二十五部分 备查文件

（一）中国证监会批准广发中小板 300 交易型开放式指数证券投資基金募集的文件

（二）《广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金合同》

（三）《广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

朋友在天津和他几个朋友一起做貸款 结果他们几个一起投钱进去 结果其中有一个人拿着钱跑了 现在这个锅被我朋友背了 其他人报警抓我朋友 结果 在承德到天津的火车上被抓了 在唐山被铁路公安带下车后现在我们找不着他被关在哪里 怎么能查到他关在哪里 是不是被带回天津了

详细描述（遇到的问题、发生经過、想要得到怎样的帮助）：

朋友在天津和他几个朋友一起做贷款 结果他们几个一起投钱进去 结果其中有一个人拿着钱跑了 现在这个锅被峩朋友背了 其他人报警抓我朋友 结果 在承德到天津的火车上被抓了 在唐山被铁路公安带下车后现在我们找不着他被关在哪里 请问怎么能查箌他关在哪里 是不是被带回天津了