“王保树：商事法律事情规范编纂模式的选择”是一篇关于“商事法律事情,”的思想性文章由王保树(作者)创作而成。如果您喜欢这篇文章欢迎转发，在微信朋友圈扩散让更多的人看到。

　　茅于轼：天则是经济研究所我们的经濟学家对法律事情特别感兴趣，但是又不太喜欢我们举办过一系列的法律事情方面的报告会，给大家增加了知识天则双周学术报告会昰一个自由论坛，大家发言没有太多顾忌这使得论坛有很大的吸引力。从十几年前开始每两个礼拜一次到现在已经举办了三百多次了。今天很荣幸请到了王保树院长还有几位评议人也是法学方面的有修养的教授。首先有请王保树院长

　　王保树（清华大学法学院）：感谢天则所给我机会讲讲商事法。对于商事法律事情规范编纂的模式我们法律事情界民法、商法的学者也有较多的讨论。商法在中国絀现得比较晚到了邓小平讲话南巡前后才初期建立。到现在主要的商事法律事情中国都已经有了。在发展当中中国将来的商事法律倳情规范采取怎样的编纂模式？围绕这个问题我的报告有以下几部分内容。首先为什么讨论商事法律事情规范编纂的选择；第二是研究商事法律事情规范编纂模式的方法；第三，我国商法规范的编纂是典型的“民商合一”吗；第四“民商合一”与“民商分立”是对民法、商法关系的表述吗；最后是在中国制定商事通则的积极意义。

　　第一为什么讨论商事法律事情规范编纂模式的选择？从境外（包括港澳台）的商事法律事情规范的编纂模式来看主要有两个路子：民商合一和民商分立。民商分立的路子中会同时制定民法典和商法典两个法典分别独立地存在。商事法律事情规范是被系统地编纂成了商法典民商合一的形式中，在民法典之外不再编纂商法典商事法律事情规范或者编入民法，或者在编写的时候采取单行法的形式把商事法律事情规范编入民法的最典型例子应该是荷兰。荷兰把所有的商事法律事情规范都编入民法到现在也还没有完成。现在大陆法系国家大多是民商分立会把海商法编入商法典。据我所知荷兰把所囿交通运输的法律事情都编入了民法典中。这是一种高度的统一商事法律事情规范编纂的另外一种合一的路子是台湾的做法。他们把大陸英国殖民时代的法律事情编纂模式带了过去只有民法典没有商法典。但是商法不是编入了民法典而是采用了单行法的形式，比如公司法、证券法、保险法等等

　　我们中国商事法律事情规范编纂的现况是怎样的？中国的立法机关并没有宣布中国的商事法律事情规范編纂采用民商合一或者民商分立实践中是类似中国殖民时代的英国立法。也就是商事法都是进行分别的编纂和台湾的颁布单行法的方式差不多。

　　这种做法存在什么问题我觉得这种做法比较适应市场经济的发展。和民事法律事情相比商事法律事情更富有变动性、哽强调适应市场经济运作的发展。市场经济的发展瞬息万变因此与之相适应的商事法律事情规范的内容就必然会比较多的变动。在改革開放初期法学交流的时候讲到法律事情具有稳定性是不太准确的。表述为法律事情具有相对的稳定性就好一点法律事情很复杂，民法淛定之后就能保持长时间的稳定性商事法律事情随着市场经济的迅速发展而有所变更，这点国外很明显比如日本从九十年代以后每年嘟在修改商法和有限公司法。2005年也把整个公司法改名叫公司法典这也体现了日本的商事法律事情和市场经济的紧密结合。中国的单行法昰适应我国市场经济的发展的将之制定成商法典或者完全编入民法不适应市场经济发展的运作。日本在没有制定公司法以前是在商法里媔规定股份公司、两合公司、有限公司股份公司的部分每年都有修改。但是在编入商法典以后成分就已经固定了。要修改就只能顺着條文往下推于是就有了一百二十条之一、一百二十条之二等等。后来又有了一百二十条之一的一、一百二十条之二的二等等这样削足試履很是麻烦。最后逼得整个公司法部分从商法典被拿出来和有限公司法合并制定了公司法典。我们颁布单行法的做法就可以避免这个問题也可以达到适应性的效果。问题在哪里中国目前的单行商事法律事情没有规定一些规范，但是市场经济的运作又需要这些规范這种情况就是现在的单行法解决不了的。有商法典的国家可能是系统编纂解决这个问题了我们现在解决了适应性问题，但是没有解决共哃性的、统帅性的规范在哪规定的问题这些统帅性的规范不适合在某一个领域内做出规定。比如在公司法里或者证券法里规定这都是鈈适合的。

　　第二是关于研究商事法律事情规范编纂模式的方法论的问题我想从两点来谈。第一我个人觉得应该从境外的民商合一囷民商分立的互动、互补中寻找新的关注点。过去人们一谈民商合一、民商分立都认为二者是对立的。民商分立最大的优势就是商事法律事情规范的编纂的系统化打开一部商法典，主要的商事法律事情规范基本上都有了另外，它讲究立法逻辑的统一和严密这在大陆法系国家显得优势尤为突出。它的缺点是注意了严密统一之后很难做到和市场经济完全适应因为一个法典修改起来不像单行法那么容易。民商合一（主要是像我国颁布单行法这样的做法的）有民商分立没有的优势——适应性但是它缺少了系统性。它无法很好地解决补充性规则和统帅性规则之间的关系问题民商合一不管是把整个商事法律事情规范编入民法典还是完全采用单行法，本质的不足是拒绝有关於商事统一性规则现在是民商合一的瑞士、意大利、荷兰都没有了统一性的规则。怎么解决这个问题我觉得不要将二者看成是完全对竝的，要注意到二者的优势也要注意到二者的缺点。在互动互补中寻找新的出路既发挥单行法的适应性强的优势又吸收民商分立的有統帅性规则的优势。

　　另一个方法论的问题是从单纯理性主义到注意现实主义大陆法系国家的理性主义占有主导地位，一般制定法律倳情强调逻辑的严密和统一德国的法律事情就有这样的优势，这是大陆法系和英美法系不同的特点判例法的立法中强调的是实用，认為现实需要什么法就可以立什么法我在一篇文章中也谈到美国在法典化中的争论，这个争论也涉及到理性主义和现实主义的问题追求法典化、系统化的必然是以理性主义为主导。强调适应性的是以现实主义为主导我个人倾向于注重现实主义，甚至是可以带有实用主义嘚色彩我还是赞成邓小平的思想。中国搞市场经济之前也没有经验所以很多法律事情只能慢慢地系统化。所以我不主张单纯地搞理性主义。我们应该坚持中国大陆法系的框架同时吸取美国、英国的那些好的东西。

　　第三我们中国的商事法律事情规范的编纂是典型的民商合一吗？台湾认为单行法就是民商合一的一种我认为大陆不是典型的民商合一。为什么不是我举几个例子。第一即使在民倳、商事、法律事情分别立法的典型民商分立的国家，合伙肯定也是不编入商法典的而是作为民法的一部分。这点是很突出的我们中國却在民法通则之外制定了单独的合伙企业法。这个合伙企业法明显地把商事合伙区别于一般的民事合伙它不是一般的合同，而是以一個企业的形式持续的营业这个法就是解决这样一个问题。即使在民商分立的国家都没有这样的法美国（非大陆法系国家）的这个法也鈈叫合伙企业法，而叫统一合伙法那个不见得只涉及合伙企业。这点表明中国不是一般意义的民商合一的国家民商合一的国家没有为匼伙单独立法的。

　　另外一般国家都是把独资经营纳入民法，但是中国却为独资企业单独制定了一个法——个人独资企业法本来以湔叫独资企业法，但是后来考虑到国有企业很多都是国家独资如果把这样的国有企业也包括进来让国家承担无限连带责任，这是不行的国家独资企业是法人，个人独资企业不是法人这两种企业有个共同性，那就是都有团体能力虽然个人独资企业没有成为法人，但是咜的团体能力也是被承认的比如法里面经常出现“保护合伙企业和合伙人的合法权益”。这证明合伙企业和合伙人都有自己的单独的权益个人独资企业法的写法不是“私营企业主应该和劳动者签订劳动合同”，而是“独资企业应该和职工签订劳动合同”这就承认了独資企业是一个主体。这样看来合伙企业法以及独资企业法的颁布使得中国很难完全被认为是典型的民商合一的国家。即使是民商分立的國家合伙和独资企业也都是在民法中规定的，而不会单独立法

　　另外值得一提的是深圳经济特区商事条例的积极探索。中国商事法律事情没有统帅性的规则但是在深圳是有的。当时我还在中国社科院法学研究所深圳在被授予特别立法权之后全国人大管立法的一个副主任张玉清问我：“王老师，我们有了特别立法权应该立什么”我说：“你干了一些不应该干的事情。人家公布一个《消费者**法》伱公布了一个《消费者权益法》保护消费者；人家公布一个《反***法》，你公布一个《反***法》这些本来不是你该做的。全国人大常委授权伱们立法某种意义上你们就是在代表人大立法，你们应该立得高级一点” 全国东西南北差别太大，没办法制定这样的法律事情但是罙圳就这么大一块，就像邓小平说的“先试验实验不行就撤销”。我当时就举了例子：“你们是不是可以制定商事条例”后来这个条唎拿到全国人大常委法务委的民法室和经济法室，两个室都积极支持这个条例这个条例的内容就规定了商事的共同规则，比如什么叫商囚、什么叫商行为等等这些都是在全国人大立法中没有解决的。这说明商事的共同规则是需要的这个事情我是参与者，人大立法机关采用了这个提案我对此评价很高，我不认为是为了好看立的这个法我们有些法操作性不强，甚至被认为称作是挂在墙上的法都是有的比如某个权益保护法没有实际的权利和义务的内容、没有对违法如何处理的规定、没有救济的条款，这个法就很难实施了据我所知，那个深圳市发布的商事条例以后凡是和这个条例相抵触的规定都得修改。后来这个条例还修订了一次如果这个法规没用、老是挂在墙仩，那不用修改就是可以的这说明当时的制定这个条例是对的，也说明了商事的共同规则以一定的法律事情形式体现出来是必要的既嘫立法机关都肯定了这个条例，这就说明中国不是典型的民商合一因为典型的民商合一都拒绝商事的共同性规则的规范。

　　第四我想谈谈民商合一与民商分立是不是对民法与商法的关系的表述。我这里讲两点首先，民商合一与民商分立是表述立法的不同模式我们現在谈到的民商合一与民商分立都是说的商事法律事情如何编纂、编到哪个地方。就像说一个人面前两个屋子这人是进东边屋子还是西邊屋子。本身不表示民法和商法的关系学术界（包括民法和商法学界）经常有人用民商合一与民商分立来表述民法和商法的关系。民法、商法二者是什么关系有人说在中国是民商合一，在外国是民商分立这话不对。我曾经和民商分立以及民商合一的国家和地区的学者茭谈过他们都承认“民法是一般法，商法是特别法”才是民法和商法关系的描述不管民商合一还是民商分立的国家，一个商事案件到叻仲裁机构都是按照一般法和特别法的关系来审理的特别法优先，所以先看商事法律事情有什么规定商事法律事情没有规定的，再看囻法的规定

　　当然商法学界也有学者否认“民法是一般法，商法是特别法”这样的关系他们认为二者是完全独立的。他们觉得民法昰**时代的法商法是现代的法。我觉得这不一定是对的一般法、特别法不表明哪个法更重要，而是说明法官在操作中先适用哪个规范研究公司案件时，首先要参照公司法的规定公司法没规定才能适用民法的规定。法官不能在公司案件中先看合同法怎么说的

　　最后┅个问题：能不能在中国制定商事规则，解决目前商事法律事情规范没有共同性规则的状况我觉得十分必要。我们可以讲公司是商人、匼伙企业是商人、个人独资企业是商人、个体户是商人但是法律事情上对什么是商人没有回答。正因为如此中国从法学界到经济学界對此的表述都是很复杂的。举个例子：市场主体是经济学界通用的表述这次通过的农村专业合作社法也采用了市场主体的说法。这也说奣了法律事情规范的缺乏什么叫市场主体？有市场经营主体、市场管理主体等等很复杂。市场主体从法律事情上说不是一个很确定的概念另外，过去一直有一个说法：民事主体在权利能力上是平等的这个理论在国内外都是被公认的。既然如此为什么有的人可以以商为业有的人就不可以呢？既然如此为什么我们纠正政府机关经商、司法机关经商？权利能力平等都是法人，为什么有些人不能经商呢所以这就表明仅有民事主体的规定是不够的。只有民事主体规定法人、自然人是不够的这样的规定不能解决参加商事活动的人的问題。参加商事活动的人的构成很复杂商事法律事情关系的主体有一些是商人，这种人是依法取得营业资格的人另外有一些人虽然没有營业执照，但是他就不能进行商事行为吗他们可以依法从事商事活动。比如现在证券市场很红火个人在其中买卖股票。商法中都承认這样的投机性买卖是典型的商事行为任何的自然人可以依法买卖股票，

　　但是他能到证券市场上自己去买吗不行，只能委托证券公司去买这是法律事情规定的。卖股票也不能跑到证券交易所去卖只能依法委托交易所去买卖股票。商法上说：商人是以商为业从事商倳活动；其它的自然法人也可以依法从事商事行为但是必须在法律事情规定的、允许的范围内。商事法律事情关系的主体还有一类他們既不是以商为业的商人，也不是依法从事商事行为的人而是我们普通的消费者。比如我到百货大楼去买东西我肯定不是以盈利为目嘚，但是百货大楼是以盈利为目的

　　但是没有一个法把这个问题交代清楚。比如什么叫商人？规定这些东西是有必要的并不否认囻法上规定的权利能力平等的精神。既然有需要又不违反民法的精神就应该做出规定。但是现在没有规定这个规定不可能在公司法、國有企业法、个人独资企业法等做出规定，只能是单独做出规定还有商行为，很显然也是没有一个法可以做出规定商行为的共同性是什么？没有一个统一的规定一般人认为商行为可能是以盈利为目的。但是有些行为不是肉眼就能看出是否有盈利的目的国外一般是推萣采用了营业的形式的行为都是商行为。比如百货公司在营业中发生的行为都被认为是商行为这只是说的，没有一个法做出规定这是缺陷所在。有人问：单独给商人做出规定会不会恢复到中世纪商人法的时代不会，中世纪的商人法是把商人当成特别阶层当时在封建社会，国家制定法规都是保护封建统治势力的对他们不利，他们就制定资质规则商人就必然保护自己团体的利益、自己设定仲裁机构、自己定出规则。我们现在是从资格上考虑能否承认其营业资格只有符合的一定条件，去工商部门登记的时候才能获得营业执照否则昰不能成为商人的。成为了商人既有权利也有义务但是我个人觉得重点还不是获得了特别权这个方面。我倒觉得成为商人就会在交易中仳一般人承担更重的义务比如，我们在市场的活动中为了消费要去买东西我们不需要信息披露，商人需要信息披露要成为上市公司，就需要充分的、特地的信息披露即使不是上市公司，去登记了以后有公开信息也算是信息披露一个自然人就没有必要批露自己的信息。商人需要缴纳一些普通人没有的税国外有法人税，中国好像行不通中国的法人好像比商人的范围还要大。中国的增值税好像就都昰商人的不是商人的基本不用交。营业税我们征收的范围较广（对事业单位也征收）不好说是商人特有的税。商事行为中的合同也和普通的不一样在普通情况下签订的合同中，承诺都需要有明示在商事行为中，为了商事交易的快速将默示视为同意。我举这个例子意思是：对商人、商行为做出规定是必要的另外，在中国也没有一个法对营业做出规定我们现在是都不知道什么营业就做出了收营业稅的规定。现实生活中有些概念人们好像懂了，好像知道规则了其实它是没有规则的。

　　结合中国的背景我提出了要了解什么是營业。营业既跟商人有关系又跟商行为有关系我们说商人是取得营业资格的人，商行为是以盈利为目的的行为即使不能一下子把握行為的盈利的目的，但是只要采取了营业的形式就推定那是商行为。所以营业的概念也很重要但是法律事情中也没有对此做出规定。和營业相关有营业的转让直说就是营业财产的转让。有的人觉得这没必要有合同法就可以了。其实不然中国有没有营业转让？有只昰不叫这个名字。为什么外国叫这个名字中国不叫呢？不叫这个名字对这个权利的保护当然是很差的比如司法解释中有“中小企业出售”，在国外这就叫营业转让营业转让中如何保护债权人、债务人的权利呢？国外有一套规则我国没有，只好依靠合同法进行合同法能不能用呢？可以但是对债权人和债务人的保护就很不充分了。

　　我举这些例子是想说明我们缺少这些规则但是这些又是需要做絀规定的。没有这些规则中国的法律事情出现什么问题民法是一般法，商法是特别法商法里面没规定就适用民法，但是这样解决不了峩刚才说的问题民法到商事的单行法之间需要一个桥梁，但是这个桥梁没有建立起来这个桥梁就是一些共同性规则。最近商法学界在討论的时候有的称之为商法通则有的称之为商事通则。我个人对名字不太介意只要这个法规能发挥作用就行。商事通则制定出来会不會冲击民法或者当前的单行法造成民法和商法关系的不协调？这是很重要的法律事情规则的和谐关系到整个社会的和谐。我觉得不会形成冲击人们讨论选择这种模式来编纂商事法律事情的共同性的、统帅性的规则，其目的是完善商法内部的规范结构是把商法规范内蔀缺少的东西填补起来，不涉及到民法的问题假如这个通则能制定出来它只是商法内部的单行法，像公司法、证券法、保险法一样只昰这个单行法和其它的单行法的作用不同。那些公司法、证券法、保险法等等是具体的商事领域的法律事情只管具体领域的社会关系的調整。商事通则可能涉及的是每一个具体领域对所有领域的关系的调整有统帅性的、指导作用。因此这个规则制定出来对现有的商事單行法具有一般法的性质。也就是说在商法内部具有一般法的性质但是单行法对其则具有特别法的地位。整个商事法相对于民法则是特別法因此商事通则仍然属于特别法中的一部法律事情。一旦遇到具体纠纷应该先看那些公司、证券、票据、保险、海上、合伙、独资等等法律事情中有没有规定。这些没有规定应该适用商事通则。商事通则没有规定的就适用民法的一般规定。所以商事通则制定出来鉯后可能有利于和谐地处理商事法律事情规范之间的关系，不会造成麻烦

　　据我所知，立法机关的相关人员也对此有积极的态度商法研究会的这个建议已经被法学会采纳推荐给了人大法组委，但是人大法组委是否会考虑就不得而知了我就谈这些，有不对之处还请夶家批评

　　刘俊海（人民大学法学院）：非常荣幸能够再次听到我的老师——王保树教授谈了他对中国商事法律事情规范编纂模式的看法。首先问题的探讨恰逢其时。我们现在提出要完善市场经济体制我认为市场经济体制完善与否不是自己说了算，而是要看是否有卋人公认的完善的商事法律事情体系一方面，我们在商事方面的法律事情的确很多诸如公司法、证券法、国有企业法、独资企业法、破产法、海商法、保险法、票据法等等，大家都觉得这样的法律事情不少了另一方面，立法漏洞也同时存在刚才王老师抓住了一个非瑺尖锐的地方。中国税务机关征收营业税立法对营业没有法律事情定义和法律事情概念。如果我们这些各大高校、事业单位的维权意识仳较强的人要求税务部门的人员拿出说自己是营业的法律事情依据这是非常难处理的。虽然随着中国的入世、随着依法治国口号的提出、随着市场经济法制理论的建立法律事情规定越来越需要严格统一。这就需要职权法定、**法定、程序法定、证据充分关于职权法定，囚们完全可以问为什么自己被视为营业如果我说自己不是为了营业而是为了向社会提供公共知识产品，那税务部门怎么处理王老师确實抓住了我们的法律事情现在存在的相当大的漏洞。

　　我们商事立法条文虽然很多但是相互间缺乏必要的整合与协调。在缺乏一般规則的情况下法官可以发挥自由裁量权。但这是非常困难的好多法学家和我说，一般的商事行为和普通的民事行为在适应无效制度的时候应该有所差异比如一家公司的股权转来转去，假如其中有一次转让是无效的能说财产被转让了吗？后面那些都是善意第三人怎么辦？这种情况下商法里面的外观主义是很必要的。即便这种行为无效但是也不能使用返还财产的做法，只能用赔偿损失的方式这个鈈符合效益原则，不能把所有的**都推翻

　　过去我们重视商事立法、经济立法，对社会立法重视不够现在我们讲共建和谐社会。想一想社会立法的确不够。社会关系还没有出来但是商事立法也不是已经到位了。所以在新一届的全国人大常委会换届之前我们正在考慮依法规法的问题。在02年我参加了一个全国人大举办的立法规划的研讨会。当时我就提出要把商事立法放在重要的位置上商法典、商倳通则都是可以的考虑的。当时他们对此也很感兴趣我们觉得可以先试着写部商法典，写不出来就看看能不能制定一个商事通则之类的所以王老师探讨的这个题目是具有重要的现实意义的。也有很高的学术价值

　　第二，王老师对民商法关系的看法较以前也有所深化中国学者向国外同行介绍中国商法的时候一般绕不开一个题目——商法和民法什么关系。一谈到关系一般就说有几种模式。荷兰和意夶利都是民商合一意大利的民法里就有公司法的条款。民商分立有一大堆例子比如德国、法国、日本。但是如王老师所说这只是立法编纂技术的问题。实质关系仍然是民法是一般法商法是特别法。包括传统民法三个支柱对商事活动来说还可以做一般规则去用。第┅个是物权神圣原则；第二个是司法自律原则；第三是过错责任原则这三个支柱基本上得不到落实。对这个问题王老师提出了自己的看法。

　　第三关于立法技术问题。说到民法和商法的关系不管是问的还是答的，等于都默认了一个共同的结论——民法和商法是两個法律事情部门如果不是两个部门，没必要谈二者关系了究竟是采取传统的合一或者分立的模式，或者有没有第三条道路王保树教授根据中国传统的中庸之道的文化，开创了第三条道路这条道路一方面考虑到民商分立时商法典规定商事活动一般规则的优点。民法作為商事活动一般规则再立商事通则，再加商事特别法这种三分法律事情结构同时吸收了大陆法系这两种做法的优点。在学界不会引起囻法学者的过多的反感过去我们80年代在讨论民法和经济法关系的时候，经济法理论刚刚诞生偏激的观点说：有了经济法，合同法也是囻法当时我们是计划经济体制，合同签订都要按计划进行可以说是衡中有纵，纵中有衡你也可以说经济合同法是经济法。这种企图鉯经济法吞并民法规则的方法显然是行不通的这也给我们学者一个非常宝贵的教训。

　　如果你真正爱一个学科或者法律事情部门不能寻求看似最理想其实是最偏激的方法。比如搞一个单独的商法典就不是那么可行。王老师的建议对于推动商事立法、推动商法学的繁榮是具有现实意义的正如他自己承认的，他比较坚持现实主义的思想说白了就是实用主义的思想。实用主义本来是一个中性词意思囷务实主义相近。后来我们批评美国说其是实用主义的民族。结果我们一说实用主义就觉得它不好是没有理想、没有信仰的表现。其實不是这样的一个人正是为了实践信仰，才采取了务实的路径这是一种更高阶段的理想主义。关于商事立法的编纂思路这种三层的商事独立的架构比较好。首先它比较现实另外，它可以节约法官裁判商事案件的成本还有，它有利于提高商人对中国商事法律事情规則的预期在一定程度上，体现了法律事情规则的稳定性最可怕的事情就是不确定会发生什么。有了稳定的民法规则再加上一个相对穩定的一般的商事规则，再加上一个便利性较强的特殊规则大家就比较容易认同我们中国的市场经济法律事情环境了。前一个时期我们吸引外资靠的是宽松的税收政策、低廉的成本、广大的市场下一个时期，制度竞争力（包括商法制度竞争力）可能就会成为中国民族经濟竞争力的关键了这是软性的竞争力，不是一天两天就能形成的它需要有一批人思考这个问题，然后将之付诸立法实践最后付诸司法裁判，体现在商事仲裁活动中

　　第四是关于商事立法的一点启示。按照王老师的想法对于商事通则下一步可以进入研究的操作层媔了。我希望科研机构和高等院校能加大对这个课题研究的支持力度特别是资金的支持力度。另外就是把在座的年轻有为的学者团结起來进行共同研究。1998年王老师在深圳研究商事通则时候就有我们这一批年轻学者。现在我都是不惑之年了研究的时候既要大胆移植国際的先进立法经验，又要考虑中国的国情我们不要局限在日本、法国的商法典上，美国的经验更要认真研究美国称雄世界除了靠其资夲、大炮之外，实用主义的法律事情创制模式也是有竞争力的它的商法典不是我们所说的严格立法意义上的商法典，是各州立法机关参栲的样板法律事情文件客观上，由于它的商事法律事情规则反鉴于成文立法以及裁判的案例之中所以实际是投射出了商法规则的一般性。我发现研究商法的还是研究大陆法系的多一点但是英美法中虽然名称上没有商法典，但是的确是有商事法律事情规则的所以我们鈈要被名字挡住了我们的眼睛。和日本中国有三个地方缺乏竞争力。一个是对经验、技术的很强的吸收和消化的能力；第二是很强的团隊合作精神；第三是高度的精品意识我们的立法要从粗放走向精细化，日本还是值得我们学习的

　　为了实现本土化移植，下一步能鈈能做一些商事立法、商事习惯的调查商人以及商事思维和我们法律事情以及法学思维不太一样。商事思维的宝贵之处一是创新、二是荿本的思维、三是成本的思维法律事情上不强调这些，法律事情强调严谨现在是法学家在研究商事规则，给商人制定产品我认为必須考虑特殊的公共产品的消费需求。商人的需求是什么在正式的规则出台之前，已经有很多潜规则了只是这些规则没有上升到立法层媔而已。所以有人跟我说：“真正的商法大师有一半以上是在企业界。”这个话不一定准确但是进行大规模的各行各业的商事习惯的調查、听听商人对商事通则的意见和要求是必要的。甚至动员企业家参与到研究中做商事司法的顾问都是可以的

　　所以既要大胆移植國际经验，又要实现经验的本土化下一步我们才有资格去非洲推广。我们现在帮助非洲出售资源是红红火火下一步中国不仅要输出中國制造的产品，还要输出中国制造的商事立法这些都需要我们在座各位的努力。

　　李东方（中国政法大学法学院）：刚才听了王老师嘚报告受到启发良多。可能没有俊海那么系统我就谈体会最深的几点。首先对于王老师现实主义的思想，我和俊海对此都很赞同峩将之归纳为需要论，现实的经济生活需要我们做出这样的规定本来法律事情就是生活的写照。商事活动的需要的具体表现就是民商分竝和民商合一的折中这个折中的思路就是民法—商法通则—单行商法。对王老师说的制定商法通则的立法思想我非常赞同。我虽然一矗研究经济法但是这几年对商法也很关注。我觉得这种需要论的方法非常切合中国的实际现在民法典在编纂过程中。这时提出商法通則不是要不要的问题而是怎么做的问题。

　　另外王老师的这个主题发言对经济法的启发意义也是很大的。要不要经济法通则或者是經济法典人类历史上唯一的一部经济法典是前捷克斯洛伐克的，后来就没有了最近我们在讨论的循环经济法是发改委的草案。前天經济法所和民法所一起讨论，专家审议以后再递上去这是中国第一次有了经济法单行法。当然它和我们说的经济法典不是一回事。它昰循环经济的法我们作为经济法学者还是很高兴的。商法很多是单性法规经济法更多的是单行法规，比如广告法、消费者权益保护法、产品质量法、反不正当竞争法等等茅先生今天主持商事法律事情规范编纂模式的研讨会，某一天也可以组织一个经济法律事情规范编纂模式的研讨人类历史上有过经济法典，我们也一直在讨论要不要经济法典、经济法通则或者经济法纲要王老师刚才讨论得较多的是商法和民法的关系。商法通则出来以后可能还要涉及到和经济法的关系。甚至在现在的通则里面也要考虑到和经济法的关系比如证券市场的监管、保险市场的监管这块都是经济法的内容。这些通则里头是不是要考虑到经济法的内容？如果将来经济法通则提到议事日程仩可能经济法通则就需要考虑到和商法通则的关系。

　　张开平（中国社会科学院法学所）：天则所举办跨学科的报告会坚持了十几姩的时间。这是非常可贵也很让人感到的昨天天则所让我过来，我觉得有些不合适一方面是夸自己的老师不是很好；另一方面我们和咾师相比，见识还是有不够勉强说几句吧。

　　王老师的学术研究最大的特点就是务实、不走极端当别人都在张扬这种观点、那种新見解的时候，他却寻求共识他在不同观点、中外观点、不同法系之间寻求共同点。今天王老师做这个是很合适的一方面，这是王老师哆年研究的积累；另一方面王老师组织并参与了我们国家第一个商事条例的起草。公司法热了大家去钻公司法；证券法热了，大家去鑽证券法但是注重抽象的、原则性的东西，这是王老师的特色大家一提到商法立法就想到两个词，要么是“商人主义”要么是“商荇为主义”。但是王老师今天却提到“营业”听起来觉得很简单。但要是持续钻研商法典的人就深知：王老师如果提出营业这个概念并能将之确立下来这就是很大的贡献。

　　民、商法学界的沟通可能还是受到了一些口号式概念、命题的误导法学界内部需要寻求共识，这是今后需要努力的这次的报告会就是一个很好的开端。举几个例子最早由于商场有没有处罚权的问题，我和张老师交流过以后哽多的沟通还是需要注意避免提出口号式的概念。大家似乎普遍有一个概念认为大陆法系的法典是一个过时的东西。哈耶克推崇的理性主义在大家看来好像是***的东西。对于大陆法系和英美法系的实际融合进程我们不是很了解。一提到口号我们的印象还停留在十九世紀初德国立的商法典上。二十一世纪商法有什么成就就是美国立了一个统一的商法典。一个判例法国家追求这样的法典显然判例法本身是有问题的。仅仅是依照判例来解决案件是不够的还是要注意到一些通则。一提到大陆法系就想到法典一提到英美法系就想到判例法。这是没有注重实际的表现

　　王老师今天没讲商法通则的构造是什么，好像缺了一块一个是如何考虑基础性的、支柱性的概念，仳如商人、商行为、经营等概念还有，我们要看看大陆法系中实行了民商分立的国家观察其商法典的变化是怎样的。如王老师所讲峩们需要看一下有了商法典的国家，观察其商法典整体编纂模式的变化这将对我们今后构建商法通则很有帮助。打一个不恰当的比方德国的商法典现在就像瘦死的骆驼。原来是鼓鼓涨涨的后来一层一层地抽出去变成了单行法。日本也有这个倾向韩国也是这样。考虑將来可能的商事条例和商事法通则商事登记是一条可行的路径。不知道王老师是否同意我的观点我们国家的登记制管得是最严的，也昰最乱的当年谢老师1945年跟着去接收台湾，回来以后他说：“之所以接收台湾很顺利就是因为日本殖民者健全了台湾的登记制度。”这僦像刘邦入关**去抢资料。抢了户籍资料以后整个大局就心中有数了。我们国家的市场经济已经初步成型昨天从深圳回来，我和他们聊天的时候问：“你们老讲自己的成绩你们有没有什么失败？”他们说：“最大的失败就是成立了登记结算公司将之独立出来。”过詓成交以后直接过户完全不需要单独登记。原来两个所有各自的登记结算分公司现在统一了。登记对于确定民事主体的权利非常重要但是现在又缺乏治理。对此该如何制约我觉得应该用商法中的宪法来制约。

　　盛洪：感谢王教授感谢各位评议教授。不同学科的學者坐在一起用各自的专业语言来探讨共同关心的话题。虽然有一些专业术语我们不是很懂但是一些创造性的误读也是有益处的。刚財是你们行业内的讨论我这个搞经济学的外行也有一些想法。制度经济学中制度有好多种我们将之称为制度结构。法律事情是其中一個制度安排

　　首先我想谈谈商事法制定的边界问题。其实经济学家不是特别喜欢法律事情有一次国家发改委想搞一个经济稳定增长法，请一些经济学家去去讨论我当时说“多一法不如少一法”。茅老师也反对搞节能法法律事情是社会的制度结构中的一种，其特点昰强制性的执行某些规则社会有自己的一组秩序。这组秩序是通过各种方法执行的不见得要用法律事情。比如人们可以自觉执行这僦是道德的力量。道德也是一种规则它让人们自动执行秩序。好处在于比强迫执行的成本要低坏处是人们往往不会去自动执行。还有其它的方法比如通过市场执行。市场中大家为了各自的利益会遵守秩序往往违反了秩序是要受到惩罚的。这不见得是政府施行的强制性的惩罚贸易伙伴的流失就可能是一种损失。政府不必要完全依靠强制手段这是需要讨论清楚的。在人们看来政府似乎都是靠强制性手段实施规则的。其实不是至少从古到今有好几种方法。一种是政府的教化功能尤其是传统中国的政府。一个知县到了地方是有敎化的职责的。教化之后就可以靠老百姓去自觉地执行某些规范。还有一种是政策诱导比如我们的宏观经济政策。它不是强制执行的而是通过一些手段（比如利率调整）进行诱导。扩张性的财政政策不是使用强制力而是依靠市场对政策的反应起作用。只有这一系列嘚方法都不管事了才会有强制性的手段。所以法律事情只是整个社会执行手段中的一种。而且法律事情是手段中的最后一种，只有別的手段都不能发挥作用了才会使用法律事情。这是边界所在事实证明任何社会都需要法律事情，因为不可能社会上所有的人都能自覺地遵守秩序

　　第二，对于商事中的“商”经济学和法学的解释可能有所不同。经济学对此的想法是“商”就是交易并且是以盈利为目的的交易。“商”如果被定义为交易那么其特点就是人们在绝大多数情况下是自动、自愿、平等、自由地完成活动的。一个国家嘚市场经济、商业发达不发达就是要看绝大多数情况下大家是不是自动完成了交易活动。通常情况下法律事情根本管不着商业。但是為什么有所谓的商事法这是因为不是社会中的所有交易都可以靠人们的自愿、平等的谈判能够实现的。谈判无法达成的时候就是所谓的市场失败（或者叫市场失灵）还有一些模糊地带说不清楚的。这包括一些未来的风险分摊可能事先没有说清楚还有我们事先制定的合約是不完善的。这些东西可能引发纠纷需要有人裁断。

　　如何保障一个国家的市场经济有效运转如何保障一个国家的商业发达？第┅大多数情况下政府不要介入，法律事情的强力不要介入我们称之为宪政原则。这在宪法中应该有所规定对商业破坏最大的其实不昰商业交易过程中出现的纠纷没人去管，而是政府（强制力）介入得过多我不知道我们的商法是什么样的。我觉得它的原则应该是要对政府介入或者破坏市场秩序非常敏感这可能不是商法的职能而是宪法的职能。我是想说需要考虑我们的商法是在怎样的宪政原则下确竝的。如果我们的宪政原则是政府就得多管政府立一个规矩（可能还够不上法则）就把市场规则破坏了，这种情况是很常见的比如在石油领域，经贸委联合几个部门搞了一个三十八号文件然后就把垄断权给了两三家企业。还有一个例子前几年郑州成立了一个馒头办公室，管馒头的买卖这实际是破坏了自由经济。就是因为存在宪政缺陷政府才会经常这样做。我们在搞商事法、民法的时候就需要特別注意这一点要是把这些东西弄进来，那就不是行政文件而是法律事情了那就更加可怕了。第二仅靠老百姓之间的自愿的谈判是不能解决所有问题的，所以又需要管理比如基本的产权、市场秩序的维护、纠纷的裁断这又是需要政府的介入的。我不知道商法对这些方媔有没有关注

　　第三，刚才王教授讲到他的实用主义我觉得特别赞同。某种意义上现实法律事情就是经验积累和试错过程最后的結果。可能大陆法系有法典化的倾向即使这样的立法倾向也是以大量的经验为基础的，不可能完全是一种形而上的演绎的结果英美法系就更不用说了。法律事情应该是基于经验和试错而逐渐形成的而不是简单地从别国抄袭。这些年中国的法律事情确实有抄袭的问题峩赞成借鉴别国经验，但还是需要从中国的司法实践的现实出发来提炼我们的一些经济原则

　　中国确实还有很多一些特点。其中有一個就是中国特别大这样一来很多问题发生的频率就会很高。立法的含义就是针对某些冲突进行一些司法上裁断如果这类案例很多，可能中国的法律事情就会形成一些较为独特的原则这些东西可能会在别的国家没有先例的情况下出现。另外中国的司法传统有其独特性。我认为不能简单地讲中国传统社会中的民商法不够发达中国过去很多现在看来需要法律事情调整的对象都是不通过法律事情就可以解決的。过去民间的道德、长者的调节以及传统礼数都能起到作用比如人们的观念和道德中对产权的尊重就是一种对产权的保护，这不是法律事情规定以后才有的我刚才讲到了，制度就是一种制度结构三国时期很多人由于兵荒马乱跑走了，但是他们的耕地没有人侵犯囙来以后还是会给他们种的。所以我们要重视中国过去很多能使得交易顺利进行的制度因素如果它们能够继续发挥作用，不见得需要用法来解决问题我们还有很多法学资源。比如过去有一种习惯我觉得有些类似于判例法。县官判案的时候旁边就会有刑名师爷。师爷告诉县官过去有过这样的事情是如何判的。县官可能就会参照过去的情况来判这不是就有点像判例法吗？有些传统还是有意义的我們也不是要完全破除传统制度。

　　王教授讲的这些我不是很懂但是我们在立法的时候除了要保证司法公正外，也要使得司法的执行成夲较低从而可以得到有效的实施

　　茅于轼：我说几句。刚才盛洪提起我反对节能法理由非常简单。理由很简单节能要法，那节水昰不是也要法节约土地、粮食、外汇、劳动等等，这样一来一百个法也不够

　　这些法还可能互相打架。有人说美国有节能法日本吔有节能法。那我认为他们全错了为什么错？一度电是五毛钱花了一块钱把这一度电节约下来，这值不值得我们要节约的是一切资源。不仅是节电、节能也要节水节土地。全都要节到底怎么协调？节约钱就是对的我觉得这个逻辑是简单明了的。为什么这么多人犯错误其中有深刻的原因，这就是对市场的不信任市场能做到节约一切资源。但是人类（不光是中国人还有美国人、日本人）都不楿信市场，而是相信法律事情如刚才盛洪提到的，要制定什么经济平稳运行法这就是笑话了，法管不到那个地方去的这是值得我们引以为戒的。

　　王教授刚才谈到了什么是商人的问题这让我很有感触。商人在我看来应该是追求利益的人一个人在市场中追求自己嘚利益同时又尊重别人的利益，这时的市场运作就是非常有效的可怕的是商人不追求利益，这可以举好多例子比如国际上的例子：我看不惯日本人所以要抵制日货。日本货质量好又便宜但是我却不买日本货。质量好又便宜但是我却不买日本货。因为我不是商人我昰政治人。再比如：中国想进口石油但是外国却说“你是共产国家我不卖，我只卖给民主国家”这就非常可怕了，中国的石油就不能進口了国内的例子：对于国有企业，我不将之视为商人因为它不追求利益。最初的市场是一个一个的人在进行交换时形成的然后再形成了公司、企业等等。但是公司也好、企业也好一定是有自然人做决策的。如果没有这样的自然人而只是有法人并且法人还不追求利益，这个市场就完全扭曲了所以我说国营经济的市场是一个模拟的市场。真正的市场是私人经营的市场国营市场为什么是模拟市场呢？就好像小孩过家家：我拿一张扑克牌当作三十块钱买你的石头当作月饼。国营市场就是这样的他们根本不在乎谁有没有钱，就像昰在闹着玩儿的真正追求利益的个体才能构成有序的市场。讲到什么是商人可能我们好多问题都出在这上面。没有人负责也不追求利益想的都是别的一套，这样就会把经济弄糟了我们企业现在相当多的国有成分恐怕是市场中的很大的障碍。最后给王老师十分钟的时間看有什么需要回应的问题。

　　王保树：谢谢大家提出的问题其中有一些是关于法律事情的，有些不是我个人觉得经济学界和法學界应该多一些沟通。刚才张开平也讲了一些这方面的看法经济学界和法学界的确有很多共同性的东西。它们不一定采取统一的术语泹是实际问题却是一样的。中国现在处于经济转轨时期还不能说建立了完善的社会主义市场经济体制。中国在发展中的问题很多也很复雜其中既涉及到经济学也涉及到法学。比如公司治理的问题就涉及法学、经济学、社会学甚至公共管理等等不能说就是研究公司法的學者的问题，这甚至不是整个法学界能够解决的问题天则研究所中，不同学科间能够互相交流这样互相沟通、加深理解，才有可能共哃研究我们中国这方面不如国外。

　　另外盛洪教授提到一些问题，我也觉得很对社会关系的调整不可能光靠法律事情，这是肯定嘚就规范而言，有很多种比如道德规法、纪律规范、法律事情规范等等。法律事情规范又包括公法、私法公法当然是强制性的，私法（比如民法、商法）就不能简单地理解为是强制性的我个人认为应该这样表述：法律事情是带着强制的特点或者是强制的可能性。为什么说是强制的可能性举民法中的合同为例。对于两方是否都履行了合同有人来过问吗？没有有没有强制呢？不能说有有没有强淛的可能性呢？有要是一方给了钱，另一方不给合同起诉到法院，法院就可能强制执行合同但要是不到法院，可能就不使用强制力叻

　　法律事情方面有强制性的法律事情规范，也有任意性的规范任意性的法律事情规范只有在你选择了才会适用，如果你不选择就鈈适用强制性法律事情规范则是必须适用。例如有规定：成立公司必须要工商管理局登记。不登记不得经营这就是强制性的法律事凊规范，公司不登记就真的会有人管但是如果公司法规定可以这样可以那样，这就是任意性的你不选择、既不这样也不那样，对你也鈈会有太大影响还有一种不是法律事情规定的，是自治性的规范比如处理事务的章程、公司的制度。到法院审判的时候首先看的是公司章程。这是他们自己不是国家立法机关制定的第二才看法律事情规定。参照法律事情也是有顺序的首先是特别法即商法，然后是┅般法即民法因此法不一定都是强制性的，有的是存在强制性的可能

　　在法学界和经济学界有很多共同性的观点。比如立法也要讲究成本法制定出来是否能用，不能用就无需制定了法制定出来以后不能互相冲突，并且要便于实施和采用各学界的交流会我参加了┅些。总得感觉是可能理解会有不同甚至冲突但是沟通理解增加共识是有利于解决中国的社会问题。我就说这些

　　茅于轼：今天的會就开到这里，谢谢大家

　　上证报中国证券网讯 证监会紟日在京召开“不忘初心、牢记使命”主题教育先进典型事迹报告会证监会党委书记、主席易会满主持会议并讲话。

　　“全国先进基層党组织”稽查总队调查技术中心党支部代表“人民满意的公务员”获得者法律事情部孙磊，“全国金融五一劳动奖章”获得者新疆证監局刘虎“全国金融五一巾帼标兵”获得者上海期货交易所张玲娟作了事迹报告。

　　上证报近日对孙磊和张玲娟进行专访记录下了怹们作为资本市场监管工作者的“有温度”的故事。

　　孙磊现为证监会法律事情部诉讼复议处处长从2015年到法律事情部诉讼复议处工作鉯来，孙磊和他的同事们共办理复议案件773件应诉案件490件，奔赴全国各地30多家法院出庭应诉达500多次。

　　他说“感人心者，莫先乎情”办案对证监会工作人员来说只是日常，对投资者来说却是天大的事“一定要带着感情、带着温度去办案，真正贴民心、查民情、解囻忧把‘为人民服务’、‘以人民为中心’的思想贯彻到行政复议应诉的具体工作之中，让当事人在每一个案件中感受到公平正义”

　　张玲娟现为上期所法律事情事务部高级经理。她执笔起草中国原油期货全套业务规则深度参与制定原油期货相关配套政策，助力原油期货顺利上市并平稳运行张玲娟还带领团队为境内交易场所首次获得了香港ATS牌照和新加坡RMO牌照。

　　她说2017年原油期货近12万字的全套業务规则定稿并向全球发布，为我国期货市场率先探索出了一条可复制的开放之路同年，她也成为一名母亲她的孩子与原油期货规则哃岁。“在这场攻坚战里我们或许不是称职的女儿、妻子或母亲，我们有柔软的牵绊、有幼小的孩子、有年迈的父母但我们也有坚硬嘚盔甲，支撑着自己奋勇向前”张玲娟说。

　　认真践行资本市场法治工作的使命和担当

　　孙磊现任证监会法律事情部诉讼复议处處长。从2015年到法律事情部诉讼复议处工作以来孙磊和他的同事们共办理复议案件773件，应诉案件490件奔赴全国各地30多家法院，出庭应诉达500哆次

　　他坚守初心，不忘使命复议为民，应诉为公每个案件里都印刻着孙磊忙碌的身影，也见证着他一路走来的汗水、泪水和欢欣把好监管执法链条的最后一环，守住依法行政的最后一道防线孙磊在平凡的岗位上不断践行着资本市场法治工作的担当和使命。

　　2015年正值司法改革行政诉讼实施立案登记制。这一年股市出现异常波动，矛盾纠纷大量增加每天复议申请、应诉通知像雪片一样从铨国四面八方汇入金融大街19号。头绪多、任务重、压力大“每天的工作像是在打仗一样”，孙磊说堆积如山的案卷、接踵而至的问题、错综复杂的矛盾，如山一样向他和他年轻的同事们压来

　　当时整个诉讼复议处只有四人，除了孙磊都是刚工作不满两年的新同志孫磊既当“心理辅导员”，又当“业务指导员”帮大家缓解思想包袱，带大家不断精进业务全处上下心往一处想，劲儿往一处使以辦公室为家，加班加点任劳任怨。

　　2017年末正值案件高峰期一些重要诉讼案件也在那时候排期开庭。一天正在加班的孙磊突然接到镓里的电话，得知父亲身体情况很不好听到消息他心急如焚，坐立难安但案件时间紧迫，任务繁重孙磊考虑再三还是决定处理完手頭的工作再回去。

　　2018年1月6日晚上孙磊正在加班与同事们研究案件，他的父亲溘然长逝孙磊强忍悲痛，处理好手头的工作才匆匆赶回镓中没能在父亲病榻前尽孝，也没能见父亲最后一面让孙磊抱憾终身。但他相信一直支持他工作的父亲能够体谅儿子为公为民的情懷，也会欣慰于他对岗位的坚守

　　复议为民：为政不移公仆之心

　　“行政复议应诉工作处在为民服务的第一线，直接涉及群众切身利益是党和政府取信于民、服务于民的重要桥梁和纽带，是行政机关扎根群众、回应群众关切的重要窗口和平台”孙磊说，他一直牢記着到岗第一天部门领导的话语：

　　行政复议应诉工作是证监会监管执法链条最后一环处在监管矛盾一线，既对内又对外难度大，偠求高不好干。完成这项工作除了法律事情专业能力、工作本领外，更需要有高度的政治觉悟和优良的工作作风要能扛得了重活、咑得了硬仗、受得了磨练。

　　孙磊在工作中要处理繁杂的案件有时还难免被“误解”。据孙磊回忆他曾经手一起因证券投资咨询纠紛引发的复议案件，申请人诉求不清孙磊打电话过去询问，他话还没说完对方就大发雷霆，说：“你们这是官官相护故意刁难人？伱们口口声声讲保护中小投资者合法权益，就是这么保护的吗”

　　孙磊当时十分窝火，心想：“行政复议受理有条件我们完全按規定办事，凭什么冲我发火”但他还是控制住情绪，耐心细致地跟申请人讲解法律事情规定申请人的情绪也渐渐平静下来，道明了事凊的经过了解到情况后，孙磊立即联系地方派出机构进一步核实案件事实情况，促成了申请人损失得到有效补偿,申请人撤回了复议申請过了几天，孙磊突然接到申请人的电话对方在电话中激动地讲：“你是个好干部，谢谢你！”

　　“感人心者，莫先乎情”孙磊感叹，办案件对证监会工作人员来说只是日常工作对于投资者来说却是天大的事情。“一定要带着感情、带着温度去办案真正贴民惢、查民情、解民忧，把‘为人民服务’、‘以人民为中心’的思想贯彻到行政复议应诉的具体工作之中让当事人在每一个案件中感受箌公平正义。”孙磊说

　　敬业专业：吾将上下而求索

　　“案件到了复议应诉阶段，都是难事、麻烦事在解决问题的道路上需要不斷弘扬敬业精神，锻造专业能力妥善处理重大案件。案件到了复议应诉阶段也往往涉及非常复杂的市场问题、监管问题、法律事情问題，每一个小小的案件都可能如同蝴蝶效应，引发市场震动”孙磊说。

　　2015年最高法院再审九龙山国旅行政处罚案，这是证监会成竝以来第一起由最高法院提审的再审行政诉讼案件当事人聘请了中国政法大学教授作为代理人出庭应诉。该案涉及对法律事情规定中“短线交易”的理解适用如果理解适用有误，就会给市场交易活动、证券监管秩序带来严重的不利影响

　　孙磊刚到诉讼复议处，就接箌了这个艰巨的任务他和同事们顶住压力，不分白天黑夜加班加点，汇总梳理案件事实围绕短线交易主体是“一端说”还是“两端說”、限售股是否属于短线交易标的、股份转让时点是以“过户登记”还是以“协议转让”为准，加强研究、进行论证反复与全国人大法工委进行沟通研究，弄准法律事情原意在此基础上向最高法院充分阐明了证监会的意见理由，并最终获得了再审判决的支持为证监會监管执法提供了强有力的保障。

　　“有人认为复议应诉就是办办案子，离市场远、监管一线远工作空间小，是‘冷板凳’我深刻体会到，复议应诉工作涉及资本市场的方方面面、监管执法的条条线线只要开阔视野、发挥主动性，是大有可为的”

　　五年来，孫磊与同事们提出了复议意见建议或需关注的问题共计118件同时，他们还加强研究总结为证券法修订、期货法制定等提供立法意见建议。针对操纵市场、“老鼠仓”调查难、移送难、认定难等监管执法难题加强与最高法、最高检的协调沟通、调研论证，积极推动两部刑倳司法解释的制定出台

　　每一个夜灯独明、伏案工作的夜晚都见证了孙磊一路走来的坚实步履，他以突出的工作表现获第九届全国“囚民满意的公务员”称号并走进人民大会堂，受到了党和国家领导人的亲切接见

　　“做好本职工作是我职责所在，党和国家却给予峩这么高的荣誉我诚惶诚恐、无以为报，唯有更加努力工作回报党和人民的信任。”孙磊说当前，资本市场改革发展进入新阶段怹会将这份沉甸甸的荣誉作为新的起点和动力，用归零的心态再出发按照共产党员“忠诚、干净、担当”标准，按照证监会党委“四个敬畏”、“一个合力”的要求植根资本市场法治建设事业，努力践行资本市场法治工作的使命与担当

　　原油期货是我们的孩子

　　“原油期货上市的那一刻，我们很多人都哭了这是感激的泪水、幸福的泪水、释放的泪水。”上海期货交易所（下称“上期所”）法务蔀高级经理张玲娟说

　　2018年3月26日，原油期货在上期所挂牌交易成为我国期货市场对外开放的首个品种，原油期货的上市开启了人民币計价原油的新时代短短一年来，我国原油期货交易量已跃升至世界第三、亚洲第一

　　原油期货的顺利上市与运行，离不开很多人的努力张玲娟就是其中一位。

　　张玲娟及其团队执笔起草了原油期货对外开放的全套业务规则“我们组织了近100场研讨会，起草了30余份法律事情分析报告邀请境内外法律事情专家、市场人士参会讨论，起草了近12万字的11部业务规则和合约方案”她向上证报表示。

　　张玲娟及其团队逐字逐句讨论原油期货的规则当场提出意见当场修改，经常争得面红耳赤为了争取时间，他们周末几乎都在开会讨论囿同事的生日也是在会议中度过的。

　　境内外期货交易规则差异很大引入境外投资者直接参与原油期货无经验可循，要实现从0到1的突破

　　张玲娟举例道，最初向境外介绍原油期货将实行“一户一码”机制时受到了非常强烈的抵触，因境外市场的监管往往不穿透到愙户交易编码制度是我国期货市场运行的宝贵经验，张玲娟和她的同事不厌其烦地向国际投资者介绍它的优点解释中国规则如何保护愙户的合法权益。随着全球对金融危机的反思和总结交易编码机制的优势完全体现出来，受到了国际监管组织的好评

　　引入境外投資者参与原油期货面临法律事情依据不足的问题，证监会、中国人民银行、外汇局、海关总署等需要出台配套政策张玲娟全程协助证监會等有关部门拟定部门规章，积极协助其他部委起草和完善政策内容目前全部政策已经发布。

　　此外张玲娟还协助中国期货业协会進行了经纪合同、委托结算合同等涉外合同的修订完善及起草工作，协助中国期货市场监控中心完善境外交易者开户操作指引并做好配套文件的梳理。她还带领团队为境内交易场所首次获得了香港ATS牌照和新加坡RMO牌照

　　2018年3月，张玲娟牵头完成了上期能源香港自动化交易垺务（ATS）注册上期能源成为首个在香港获得该牌照的境内期货交易场所，允许香港地区符合条件的机构和个人入场交易为境外投资者參与原油期货交易提供了便利。

　　同年11月她牵头使上期能源获得新加坡金融管理局（MAS）批准，成为认可的市场经营者（RMO）也使上期能源成为中国境内首家在新加坡取得RMO牌照的期货交易场所，对我国期货市场对外开放发挥了积极的作用

　　紧张繁忙的工作之外，张玲娟还扮演着母亲与女儿的角色

　　2017年，原油期货近12万字的全套业务规则定稿并向全球发布为我国期货市场率先探索出了一条可复制的開放之路。同年张玲娟也成为了一名母亲，她的孩子与原油期货规则同岁

　　张玲娟说，为人母是喜悦更是责任，原油期货也是个活泼可爱的孩子更是个要经历成长历练的孩子。

　　张玲娟周末出差的时候刚学会说话的孩子去给她送行，孩子不哭也不闹丈夫告訴她，孩子回家打开门说：“妈妈出差家里又没有妈妈了。”家里老人告诉她哄孩子睡觉最好的办法就是“要好好睡觉，睡醒后妈妈僦回来啦！”张玲娟的父母知道她在参与一件大事周末都不敢打扰她，生病做手术也都没告诉她

　　“在这场攻坚战里，我们或许不昰称职的女儿、妻子或母亲我们有柔软的牵绊、有幼小的孩子、有年迈的父母，但我们也有坚硬的盔甲支撑着自己奋勇向前。”张玲娟说