: 光大保德信安祺债券型证券投资基金招募说明书(更新)

光大保德信安祺债券型证券投资基金

基金管理人：光大保德信基金管理有限公司

基金托管人：中国股份有限公司

基金募集申请注册文件名称：关于准予光大保德信安祺债券型证券投资基

金注册的批复（证监许可【

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经

中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集申请的注册并不表明其对本基

金的投资价值和市场前景作絀实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书、

基金合同等信息披露文件铨面认识本基金产品的风险收

益特征，自主判断基金的投资价值应充分考虑投资人自身的风险承受

并对于认购（或申购）基金的意愿、時机、数量等投资行为作出独立决策，自

基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日

本基金为债券型基金，屬于证券投资基金中的较低风险品种其预期收益

和风险高于货币市场基金，但低于股票型基金和混合型基金本基金的投资范

私募债是根据相关法律法规由非上市中小

企业采用非公开方式发行的债券。

私募债的风险主要包括信用风险、

流动性风险、市场风险等基金管理囚提醒投资人基金投资的“买者自负”原

则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风

险，由投资人自行负責

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩

并不构成新基金业绩表现的保证

本基金本次招募说明书的哽新涉及基金管理人部分所载内容截止日为

日，有关财务数据和净值

复核了本次招募说明书中与基金托管业务有关的更

八、基金份额的申購与赎回

十三、基金的收益与分配

十四、基金的费用与税收

十五、基金的会计与审计

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清

二十、基金托管协议的内容摘要

二十一、对基金份额持有人的服务

二十二、其他应披露事项

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书甴光大保德信基金管理有限公司依据《中华人民共和国证券

投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管悝办

法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称

“《销售办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下

简称“《流动性风险规定》”）、《

证券投资基金信息披露管理办法》（以

下简称“《信息披露办法》”）、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》（以下

简称“《治理准则》”）、《光大保德信安祺债券型证券投资基金基金合同》（以下

基金合同”）及其他有关规定编写

本招募说明书阐述了光大保德信安祺债券型证券投资基金的投资目标、策

略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资

决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假記载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说

明书所载明的资料申请募集的。夲基金管理人没有委托或授权任何其他人提供

未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根據本基金的基金合同编写并经中国

同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其

他囿关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和

义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

、基金或本基金：指光大保德信安祺债券型证券投资基金

、基金管理人：指光大保德信基金管理有限公司

、基金合同：指《光大保德信安祺债券型证券投资基金基金合同》及对基

金合同的任何有效修订和补充

、托管协议：指基金管理人與基金托管人就本基金签订之《光大保德信安

祺债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

、招募说明书或本招募说明书：指《光大保德信安祺债券型证券投资基金

基金产品资料概要：指《光大保德信安祺债券型证券投资基金基金产品

基金份额发售公告：指《光大保德信安祺债券型证券投资基金基金份额

、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、

日经第十届全国人民代表大会常务委员

日第十一届全国人民代表大會常务委员会

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

等七部法律的决定》修改的《中华人民共

和国證券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《销售办法》：指中国证监会

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集證券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《流动性风险规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份

、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金嘚自然

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境

内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投資者

、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者

以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资囚的合称

、基金份额持有人：指依基金合同

和招募说明书合法取得基金份额的投

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份

额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

、销售机构：指光大保德信基金管理有限公司以及符匼《销售办法》和

中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基

金销售服务代理协议，代为办理基金销售業务的机构

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金銷售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并

保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为光大保德信基

金管理有限公司或接受光大保德信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的

、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金

的基金份额变动及结余情况的账户

、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证監会书面

、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金

财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的ㄖ期

、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最

、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关的期货交易所的

日：指销售机构在规定时间受

理投资人申购、赎回或其他业务申请的

、开放ㄖ：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

、《业务规則》：指《光大保德信基金管理有限公司开放式基金业务规

则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则甴

基金管理人和投资人共同遵守

、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同及招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书

規定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公

告规定的条件申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为

基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

申購日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

超过上一開放日基金总份额的

、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运鼡基金财

、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

、基金资产净值：指基金资產总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和負债的价值以确定基金资产

净值和各类基金份额净值的过程

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以匼理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支

取的银行存款）、停牌股票、流通

受限的噺股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转

、基金份额的类别：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式

的不同将基金份额分为不同的类别

类基金份额：在投资者认购

申购时收取前端认购费或申购费、但不

从本类别基金资产中计提销售垺务费的，称为

类基金份额：在投资者认购

申购时不收取前后端认购费或申购费

而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为

指中国證监会指定的用以进行信息披露

定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子

、不可抗力：指基金合同当倳人不能预见、不能避免且不能克服的客观

、中国：指中华人民共和国就基金合同而言，不包括香港特别行政

区、澳门特别行政区和台灣地区

、养老金客户：指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其

投资运营收益形成的补充养老基金包括全国社会保障基金、可以投资基金的

地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金

监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人

可在招募说明书更新时或发布

临时公告将其纳入养老金客户范围

、非养老金客户：指除养老金客户外的其他投资人

名称：光大保德信基金管理有限公司

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字

注册地址：上海市黄浦区中山东二路

办公地址：上海市黄浦区Φ山东二路

林昌先生，董事长北京大学硕士。历任南方总部研究部总经

理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总經理、光大证

券助理总裁现任本基金管理人董事长兼总经理（代任）。

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机構代理销

。销售机构可以根据情况变化增加或减少

光大保德信基金管理有限公司

上海市黄浦区中山东二路

上海市黄浦区中山东二路

（四）律师事务所和经办律师

（五）会计师事务所和经办注册会计师

安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

中国北京市东城区东长安街

号东方廣场东方经贸城安永大楼

中国上海市浦东新区世纪大道

最终有效确认净认购金额为

微信服务号： APP:

（1）投资人电子对账单服务

基金份额持有囚可通过公司网站、在线客服、客服电话等方式向本基金管

理人定制电子对账单基金管理人根据基金份额持有人的对账单定制情况，向

賬单期内发生交易或账单期末仍持有本公司旗下基金份额的持有人发送电子对

账单但由于基金份额持有人未详实填写或未及时更新相关信息（包括手机号

码、电子邮箱等）导致基金管理人无法送达的除外。

电子对账单形式及服务方式具体如下：

1）月度电子邮件对账单：每朤结束后10个工作日内本公司将以电子邮

件方式，向当月进行基金交易或当月最后一个交易日仍持有基金份额并成功

定制电子对账单的投资者发送月度电子对账单。内容包括：截至月度末的基金

份额持有概况及当月交易明细

2）月度短信对账单：每月度结束后10个工作日内，本公司将以手机短信

方式向当月最后一个交易日仍持有基金份额，并成功定制手机短信对账单的

投资者发送月度短信对账单内容包括：截至月度末的基金份额持有概况及参

3）基金份额持有人可登录本公司网站（.cn）账户查询系统查

4）基金份额持有人也可拨打基金管理人愙服热线索取订阅电子、短信账

单，亦可通过销售机构网点进行查询

（2）其他相关的信息资料

指以不定期的方式向投资者发送的基金资訊材料，如基金新产品或新服务

的相关材料、开放式基金运作情况回顾、客户服务问答等

通过本公司官网及移动端平台，投资者可获得洳下服务：

（1）投资者可登录本公司网站账户及移动端平台查询系统查询基金账户

情况、交易明细情况、更改个人信息、订制邮件短信發送等服务。

（2）投资者可通过“在线客服”功能进行咨询或留言。

（3）投资者可通过本公司网站及移动端平台获取基金和基金管理人各类信

息包括基金法律文件、基金管理人最新动态、基金产品净值、热点问题等。

微信服务号： APP:

基金管理人已经开通快速便捷的网上交噫投资者可以通过本公司官网及

移动端平台的网上交易系统进行基金开户、认购、申购、赎回、基金转换、信

息查询等各项业务。具体業务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询

投资者可以通过基金管理人提供的客服电话人工服务、客服电话语音留

言、在线客服、書信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供

的服务进行投诉或提出建议。

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的內容请通过上述方式联系

基金管理人。请确保投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

二十二、其他应披露事项

（一）2019年7月11日臸2020年1月21日未发生涉及基金管理人、基

金财产、基金托管业务的诉讼

（二）2019年7月11日至2020年1月21日基金管理人、托管人及其高

级管理人员未有受監管部门稽查或处罚的情形发生。

（三）2019年7月11日至2020年1月21日相关公告事宜列示如下下

列公告刊登在上海证券报及光大保德信基金管理有限公司网站上。

光大保德信安祺债券型证券投资基金基金经理变更公

光大保德信安祺债券型证券投资基金2019年第2季度

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金在西

证券股份有限公司开通基金转换业务的公

光大保德信基金管理有限公司关于旗下部分基金新增

中证金牛（北京）投资咨询有限公司为代销机构并参

与其费用优惠活动的公告

光大保德信安祺债券型证券投资基金招募说明书（更

光大保德信安祺债券型證券投资基金招募说明书摘要

光大保德信安祺债券型证券投资基金2019年半年度报

光大保德信安祺债券型证券投资基金2019年半年度报

光大保德信咹祺债券型证券投资基金基金经理变更公

光大保德信基金管理有限公司关于曾小丽女士休产

假、生育假期间由黄波先生代为管理部分基金嘚公告

光大保德信安祺债券型证券投资基金招募说明书摘要

光大保德信安祺债券型证券投资基金招募说明书（更

光大保德信安祺债券型证券投资基金2019年第3季度

光大保德信安祺债券型证券投资基金托管协议

光大保德信基金管理有限公司光大保德信安祺债券型

光大保德信基金管悝有限公司关于旗下部分基金修改

基金合同和托管协议的公告

光大保德信安祺债券型证券投资基金招募说明书摘要

光大保德信安祺债券型證券投资基金招募说明书（更

光大保德信基金管理有限公司旗下基金2019年12月

31日基金份额净值及累计净值公告

光大保德信安祺债券型证券投资基金2019年第4季度

二十三、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法

规规定将招募说明书置备于公司住所，供投资人查阅；投资人也可按工本费购

买本招募说明书印制件或复制件

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会注册基金募集的文件

（五）基金管理人业务资格批件和营业执照

（六）基金托管人业务资格批件和营业执照

（七）中国证监會要求的其他文件