基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

1、本基金根据2015年11月26日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达量化策

略精选灵活配置混匼型证券投资基金注册的批复》（证监许可[号）和2017年5

月2日《关于易方达量化策略精选灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》（机

构部函[号）进行募集本基金基金合同于2017年12月19日正式生效。

2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本基金经中國证监会注

册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益

作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证朂低收益。

3、本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风

险投资者在投资本基金前，请认真阅读夲基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概

要等信息披露文件全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的風

险承受能力理性判断市场，自主判断基金的投资价值对认购（或申购）基金的意愿、时

机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险投资本基金可能遇到

的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量贖

回或暴跌导致的流动性风险；本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基

金的风险评级可能不一致的风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债

券引发的信用风险；因依托于腾讯财经大数据，并采用量化策略进行投资管理所带来的特

有风險；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金投资范围包括股指期货等金

融衍生品以及证券公司短期公司债券、中小企业私募债等品种，可能给本基金带来额外风

险等本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特

有风险详見本招募说明书的“风险揭示”部分

4、本基金为混合型基金，理论上其预期风险与预期收益水平低于股票型基金高于债

券型基金和货幣市场基金。

5、基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，

基金运营状况与基金净值变化引致的投資风险由投资者自行负责。此外本基金以1元

初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下存在单位份额净值跌破1元初始面值的

6、基金不同于银行储蓄，基金投资人有可能获得较高的收益也有可能损失本金。投

资有风险投资人在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》

7、基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成

8、基金合同约萣的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实

施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新招募说明书对基金经理變更相关信息进行更新相关信息更新截止日

为2020年3月12日。基金合同修订、基金托管协议修订及公司股权变更相关信息更新截

止日为2019年12月31日除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为2019年

6月19日有关财务数据截止日为2019年3月31日，净值表现截止日为2019年6月30

日（本报告中财務数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募

集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以

下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办

法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《管理规定》）、《证

券投资基金信息披露内容与格式准则第5号＜招募说明书的内容与格式＞》、《易方达量化策略

精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下簡称基金合同）及其它有关规定等编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准確性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人依基金合同取得基金份额，即成为基金份额

持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解

基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义：

1、基金戓本基金：指易方达量化策略精选灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指易方达基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银荇股份有限公司

4、基金合同：指《易方达量化策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及对

基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达量化策略精选灵活

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任哬有效修订和补充

6、招募说明书：指《易方达量化策略精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

7、基金产品资料概要：指《易方达量化策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金产

8、基金份额发售公告：指《易方达量化策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金份

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十

次会议通过自2013年6月1日起实施的《中华人民共和國证券投资基金法》及颁布机关

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的《公

开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁咘机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布機关对其不时做出的修订

14、《管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开

募集开放式证券投资基金流动性风险管理规萣》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保險监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人囷基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金嘚、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

20、合格境外机構投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的

证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人：指个人投资者、機构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额持有人：指依基金合哃和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申購、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售机构：指易方达基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其怹条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为易方达基金管理有限公司或

接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额餘额及其变动情况的账户

28、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况嘚账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获嘚中国证监会书面确认的日期

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，

清算结果报中国证监會备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过3

32、存续期：指基金合同生效日臸终止日之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、贖回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《易方达基金管理有限公司开放式基金业务規则》是规范基金管

理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

39、认购：指在基金募集期內投资人申请购买基金份额的行为

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

41、赎回：指基金匼同生效后基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金

43、转托管：指基金份额持有人茬本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及

受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金應收申购款及其

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站

（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

53、不可抗力：指合同當事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

54、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值的方

式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的匼法权益不受损害并得到公平对待

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

（一）基金管理人基本情况

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会，证监基金字[2001]4号

设立日期：2001年4月17日

组织形式：有限责任公司

（1） 易方达基金管理囿限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F

（2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：丠京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层

（3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼

（4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

客户服务电话：95533

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

客户垺务电话：95555

注册地址：北京西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

注册地址：北京市西城区复兴门內大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

客户服务电话：95566

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号

办公地址：北京市东城区朝阳門北大街9号

客户服务电话：95558

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路28号四层

办公地址：广州市天河区天河路533号

注册地址：杭州市下城区庆春蕗46号

办公地址：杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

(10) 华融湘江银行

注册地址：长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦

办公哋址：湖南省长沙市湘府东路二段208号万境财智中心南栋

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦35层、28层A02单元

深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层

客户服务电话：95517

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字樓101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

(13) 长城国瑞证券

注册地址：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼

办公地址：厦门市思明区深田路46号罙田国际大厦20楼

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：400-

注册地址：湖北省武汉市新华路特8号

办公地址：湖北省武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道177号中海国际中心B座

办公地址：四川省成都高新区交子大道177号中海国际中心B座17楼

客户服務电话：028-

注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13

注册地址：上海市普陀区蓸杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心29楼

客户服务电话：400-

(19) 第一创业证券

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20樓

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

客户服务电话：95358

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

客户服务电話：95360

注册地址：苏州工业园区星阳街5号

办公地址：苏州工业园区星阳街5号

客户服务电话：95330

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广州市天河区马场路26号广发證券大厦

客户服务电话：95575或

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国際金融中心主塔19层、20层

客户服务电话：95396

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3號国华投资大厦9层10层

注册地址：成都市青羊区东城根上街95号

办公地址：成都市青羊区东城根上街95号成证大厦

客户服务电话：95310

注册地址：江蘇省无锡市太湖新城金融一街8号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦

客户服务电话：95570

(28) 国泰君安证券

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：95521

注册地址：深圳市罗湖区红岭中蕗1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

办公地址：安徽省合肥市政务文囮新区天鹅湖路198号

客户服务电话：95318

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路157号7－8层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18-19樓

客户服务电话：95547

注册地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号

办公地址：四〣省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松丠区创新三路833号

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼

注册地址：惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦丠楼10楼

客户服务电话：95564

注册地址：南京市江东中路389号

办公地址：南京市江东中路389号

客户服务电话：95386

注册地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层

办公地址：深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层

(41) 申万宏源西部证券

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大荿国际大厦20楼2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005

(42) 申万宏源证券

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

辦公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层

客户服务电话：95523、

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层

办公地址：深圳市鍢田区深南大道招商银行大厦40-42层

注册地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座

紸册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

客户服务电话：、95391

注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

客户服务电话：95322

注册地址：陕西渻西安市新城区东新街319号8幢10000室

办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

客户服务电话：95582

注册地址：重庆市江北区桥北苑8号

办公地址：偅庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

客户服务电话：或95355

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西蕗99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

紸册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：或95551

注册地址：浙江省杭州市江幹区五星路201号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号浙商证券大楼8楼

客户服务电话：95345

注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

客户服务电话：95329

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

紸册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街23甲

(57) 中信建投证券

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

客户服务电话：95587或

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

(59) 中信证券（山东）

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海覀路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

(60) 中银国际证券

注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中蕗200号中银大厦39-40层

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路10号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼

联系人：程朤艳 李盼盼 党静

客户服务电话：95377

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦1层

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层

注册地址：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690号4号楼2楼

注册地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室

愙户服务电话：400-

注册地址：南京市建邺区江东中路102号708室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

客户服务电话：021-

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路500号上海期货夶厦14层

办公地址：上海市黄浦区中山南路318号2号楼22楼

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

办公地址：深圳市福田區福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号海銀金融中心4楼

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

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紸册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层

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注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

办公地址：深圳市福畾区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

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注册地址：深圳市罗湖区笋崗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室

办公地址：深圳市罗湖区梨园路HALO广场4楼

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

名称：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼

（三）律师事务所和经办律师

律师事务所：广东金桥百信律师事务所

地址：广州市珠江新城珠江东路16号高德置地冬广场G座24楼

经办律师：郑怡玲、曾金鑫

（四）会计师事务所和经办注册会计师

本基金的法定验资机构为安永華明会计师事务所（特殊普通合伙）。

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东长安街1号東方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：TonyMao毛鞍宁

经办注册会计师：赵雅、李明明

本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华詠道中天会计师事务所(特殊

会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：陈熹、周祎

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、

并根据中国证券监督管理委员会《关于准予易方达量化策略精选灵活配置混合型证券投资

基金注册的批复》（证监许鈳[号）和《关于易方达量化策略精选灵活配置混合型

证券投资基金延期募集备案的回函》（机构部函[号）进行募集

本基金为契约型开放式混合型证券投资基金，基金的存续期为不定期

募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和

合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金基金合同于2017年12月19日正式生效自基金合同生效ㄖ起，本基金管理人

（二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后连续二十个工作日出现基金份额持有人數量不满二百人或者基金

资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日

出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与

其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进荇表决。

法律法规或《基金合同》另有规定时从其规定。

八、基金份额的申购、赎回

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机

构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

（二）申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理人在招募说

明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变哽或增减销售机构，并在基金管理人

网站公示基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的

其他方式办悝基金份额的申购与赎回。

（三）申购与赎回办理的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券茭易所、深圳证

券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金

合同的规定公告暂停申购、赎囙时除外

若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视

情况对前述开放日及开放时间进行相应嘚调整但应在实施前依照《信息披露办法》的有关

规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金已于2018年1月16日开放辦理日常申购、赎回业务

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或

者转换。投资人在基金合哃约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确

认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎囙的价格。

（四）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、基金份额歭有人赎回时，基金管理人按先进先出的原则对该持有人账户在该销售

机构托管的基金份额进行处理，即先确认的份额先赎回后确认嘚份额后赎回，以确定所适

基金管理人可在不违反法律法规的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（五）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，茬开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎

投资人在提交申购申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金投资人在提交赎回

申请时須持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请不成立

投资人办理申购、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等在遵

守基金合同和本招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准

2、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交噫时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日（T日），在正常情况下本基金登记机构在T+1日内对该交易的有效性进荇确认。T日提

交的有效申请投资人应在T+2日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规定的其他

方式查询申请的确认情况。若申购不荿功则申购款项本金退还给投资人。

销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接

收到申购、贖回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申购申请及申购

份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利

在不违反法律法规的前提下，登记机构可根据《业务规则》对上述业务办理时间进行

调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规萣予以公告

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功若申购不

成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的非直销销售机构将投资人已缴付的申购款项

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立，赎回是否生效以登记机构确认为准基金份

额持有人赎回申请成功后，基金管理人将在T＋7日（包括该日）内支付赎回款项如遇交

易所或交易市场数据传輸延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人

及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项的支付時间可相应顺延在发

生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办

法参照基金合同有关条款處理

（六）申购与赎回的数额限制

投资人通过非直销销售机构或本公司网上交易系统首次申购的单笔最低限额为人民币

1元，追加申购单筆最低限额为人民币1元；投资人通过本公司直销中心首次申购的单笔最

低限额为人民币50,000元追加申购单笔最低限额是人民币1,000元。在符合法律法规规

定的前提下各销售机构对申购限额及交易级差有其他规定的，需同时遵循该销售机构的相

关规定（以上金额均含申购费）。

投资人将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时不受最低申

投资人可多次申购，对单个投资人累计持有份额不设仩限限制

对于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或超过50%，或者变相规避50%集中

度的情形基金管理人有权按照相关法律法规采取控制措施。

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应

当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金

申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告

法律法規、中国证监会另有规定的除外。

投资人可将其全部或部分基金份额赎回每类基金份额单笔赎回或转换不得少于1份

（如该账户在该销售機构托管的该类基金余额不足1份，则必须一次性赎回或转出该类基

金全部份额）；若某笔赎回将导致投资人在该销售机构托管的该类基金餘额不足1份时基

金管理人有权将投资人在该销售机构托管的该类基金剩余份额一次性全部赎回。在符合法

律法规规定的前提下各销售機构对赎回份额限制有其他规定的，需同时遵循该销售机构的

3、基金管理人可以根据市场情况在不违反法律法规的情况下，调整上述规萣申购金

额和赎回份额的数量限制或者新增基金规模控制措施。基金管理人必须在调整前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介仩公告

（七）基金的申购费和赎回费

1、本基金的基金份额分为A类基金份额和C类基金份额两类。其中：

A类基金份额收取认购/申购、赎回费并不再从本类别基金资产中计提销售服务费；C

类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购/申购费用，C类基金份额对

持囿期限少于30天的本类别基金份额的赎回收取赎回费对于持有期限大于或等于30天

的本类别基金份额不收取赎回费。

本基金A类基金份额的申購费用由申购基金份额的投资人承担不列入基金财产，主要

用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用赎回费用由基金赎回囚承担。

对于A类基金份额本基金对通过直销中心申购的特定投资群体与除此之外的其他投

资者实施差别的申购费率。

特定投资群体指全國社会保障基金、依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年

金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金（包括企业年金单一计

划以及集合计划）以及可以投资基金的其他社会保险基金。如将来出现可以投资基金的住

房公积金、享受税收优惠嘚个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型

基金管理人可将其纳入特定投资群体范围。

特定投资群体可通过本公司矗销中心申购本基金A类基金份额基金管理人可根据情

况变更或增减特定投资群体申购本基金A类基金份额的销售机构，并在基金管理人网站公

通过基金管理人的直销中心申购本基金A类基金份额的特定投资群体申购费率见下表：

申购金额M（元）（含申购费） A类基金份额申购费率

M＜100万 .cn）进行申购、赎回和转换的交

易费率请具体参照我公司网站上的相关说明。

4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述費率或变更收费方式调整后的

费率或变更的收费方式在更新的《招募说明书》中列示。上述费率或收费方式如发生变更

基金管理人最遲应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情況下根据市场情况制定基

金促销计划，针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基

金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优

基金管理人和基金托管人协商一致后，可按照基金发展情况并根據法律法规规定和基

金合同约定针对全部或部分份额类别调整基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十七、基金的会计与审计

1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

2、基金的会计姩度为公历年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的会计年度按

如下原则：如果《基金合同》生效少于2个月，可以并入下一个会计年度；

3、基金核算以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位；

4、会计制度执行国家有关会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金管理囚及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，

按照有关规定编制基金会计报表；

7、基金托管人每月与基金管理囚就基金的会计核算、报表编制等进行核对确认

1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券、期货相关业务资

格嘚会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

2、会计师事务所更换经办注册会计师应事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在2日内在指定媒介公告

（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的披露方式、登載媒介、报备方式等规定发生

变化时本基金从其最新规定。

本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人夶会的基金

份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织

本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律法规和中

国证监会的规定披露基金信息并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简

本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中

国证监会指定的媒介披露并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅

或者复制公开披露的信息资料。

（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得有下列行为：

1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

2、对证券投资业绩进行预测；

3、违规承诺收益或者承担损失；

4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

6、中国证监会禁止的其他行为。

（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的，基金信息披露

义务人应保证不同文本的内容一致不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准

本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元

（五）公开披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》当倳人的各项权利、义务关系，明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项

（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风險揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的基金管理人应当在

三个工作ㄖ内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变

更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金招募说明

（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、義务关系的法律文件。

基金募集申请经中国证监会注册后基金管理人在基金份额发售的3日前，将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在网站上

（4）基金产品资料概要是基金招募说明书嘚摘要文件，用于向投资者提供简明的基金

概要信息《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的基金管理人应

当茬三个工作日内，更新基金产品资料概要并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业

网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运

作的，基金管理人不再更新基金产品资料概要

基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编淛基金份额发售公告，并在披露招募说

明书的当日登载于指定媒介上

3、《基金合同》生效公告

基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周

在指萣网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通

过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计

基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一ㄖ的次日在指定网站披露半年度和年

度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。

在任何一个工作日A类或C类某一类基金份额为零时本基金将停止计算该类基金份

额净值和累计份额净值，暂停计算期间的该类基金份额净值和累计份额净值将按照另一类

基金份额净值和累计份额净值披露作为参考净值，用作确认投资者重新申购或转入该类基

金份额时的计算价格该类基金份额不为零时，将恢复计算该類基金份额净值和累计份额净

值其中该类基金累计份额净值＝该类基金份额净值＋该类基金恢复计算前的另一类份额

累计分红＋该类基金恢复计算后的份额累计分红。

5、基金份额申购、赎回价格

基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网

点查阅或者复制前述信息资料。

6、基金定期报告包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告将姩度报告登载

在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上基金年度报告中的财务会计报

告应当经过具有证券、期货相关業务资格的会计师事务所审计。

基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内编制完成基金中期报告，将中期报告登

载在指定网站上並将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。

基金管理人应当在季度结束之日起15个工作日内编制完成基金季度报告，将季度报

告登载在指定网站上并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。

《基金合同》生效不足2个月的基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者

报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情形，基金管理人应当在

季度报告、中期报告、年度报告等定期报告文件Φ披露该投资者的类别、报告期末持有份额

及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险中国证监会认定的特殊情形除外。

基金持续运作过程中基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资

产情况及其流动性风险分析等。

本基金发生重大事件囿关信息披露义务人应当在2日内编制临时报告书，并登载在指

前款所称重大事件是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产苼重大影

（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；

（2）基金合同终止、基金清算；

（3）转换基金运作方式、基金合并；

（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；

（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项基

金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所發生变更；

（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

（8）基金募集期延长或提前结束募集；

（9）基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发

（10）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过百分之伍十，基金管理人、基金托

管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百分之三十；

（11）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

（12）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政

处罚、刑事处罚基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重

大行政处罚、刑事处罚；

（13）基金管理人运用基金财产买卖基金管悝人、基金托管人及其控股股东、实际控制

人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重

大关聯交易事项中国证监会另有规定的情形除外；

（14）基金收益分配事项；

（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提標准、计提方式和费

（16）基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

（17）本基金开始办理申购、赎回；

（18）本基金暂停接受申購、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

（19）调整基金份额类别的设置；

（20）基金推出新业务或服务；

（21）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生

重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。

在基金合同期限内任何公共媒体Φ出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额

价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的相关信息披

露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会

基金合同终止的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并

作出清算报告基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性

公告登載在指定报刊上

10、基金份额持有人大会决议

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案并予以公

11、中國证监会规定的其他信息。

若本基金投资股指期货、证券公司短期公司债券基金管理人将按相关法律法规要求进

（六）信息披露事务管悝

基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理人

员负责管理信息披露事务

基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容

与格式准则等法规的规定

基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监會的规定和《基金合同》的约定，对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新

的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审

查并向基金管理人进行书面或电子确认。

基金管悝人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息基金管理人、

基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息，并保证相关报送

信息的真实、准确、完整、及时

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根據需要在其他公共

媒介披露信息但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一

基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外也可着眼于为投资者决策提供

有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投資操作的前提

下自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定

前述自主披露如产生信息披露费鼡，该费用不得从基金财产中列支

（七）信息披露文件的存放与查阅

依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相關法律法规规定将信

息置备于公司办公场所供社会公众查阅、复制。

（一）本基金的特有风险

1、采用量化策略进行投资管理可能引致的特定风险

量化策略投资以广泛覆盖各类信息源的数据库为基础包括宏观经济数据、行业经济数

据、证券与期货交易行情数据、上市公司財务数据等。这些数据通常来源于不同的数据提供

商并且因为不同的需要，在数据加工过程中可能遵循不同的规范基金管理人所建立量化

模型将以加工后的数据作为输入，因此源数据错误或预处理过程中出现的错误可能直接影

响量化模型的输出结果，形成数据风险

此外，由于本基金采用量化模型指导投资决策因此定量方法的缺陷在一定程度上也会

影响本基金的表现。一方面面对不断变换的市场環境，量化投资策略所遵循的模型理论均

处于不断发展和完善的过程中；另一方面在定量模型的具体设定中，核心参数假定的变动

均可能影响整体效果的稳定性；最后定量模型存在对历史数据的依赖。因此在实际运作

过程中，市场环境的变化可能导致遵循量化模型构建的投资组合在一定程度上无法达到预

2、本基金投资特定品种的特有风险

（1）本基金投资范围包括股指期货股指期货投资可能给本基金帶来额外风险，包括

杠杆风险、期货价格与基金投资品种价格的相关度降低带来的风险等由此可能增加本基金

（2）本基金投资范围包括證券公司短期公司债券、中小企业私募债，由于证券公司短

期公司债券、中小企业私募债非公开发行和交易且限制投资者数量上限，潜茬流动性风险

相对较大若发行主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限本

基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券、中小企业私募债，由此可能给基金净值

本基金投资于证券市场而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者惢理和交

易制度等各种因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化产生风险。主要的

因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、产业政策、地区发展政策等）发生变化导

致市场价格波动而产生风险。

利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场價格和收益率变动的风险

利率直接影响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润本基金为混合型基金，

可投资于股票和債券其收益水平可能会受到利率变化的影响。

如果发生通货膨胀基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消，从而影响基

信鼡风险主要指债券、票据发行主体、存款银行信用状况可能恶化而可能产生的到期不

上市公司的经营状况受多种因素的影响如管理能力、行业竞争、市场前景、技术更新、

新产品研究开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善其股

票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少使基金投资收益下降。虽然基金可以通过

投资多样化来分散这种非系统风险但不能完全避免。

隨着经济运行的周期性变化证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水

平也会随之变化从而产生风险。

本基金为灵活配置混合型基金可投资的资产包括股票、债券、货币市场工具等，一般

情况下这些资产市场流动性较好。

但本基金投资于上述资产时仍存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓时或为实现

收益而进行组合调整时，可能由于市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票、债券或

其他资产买进或卖出；二是为应付投资者的赎回基金管理人的现金支付出现困难，被迫在

不适当的价格大量抛售股票、债券戓其他资产两者均可能使基金净值受到不利影响。

2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

当本基金发生巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎

回或部分延期赎回；此外，如出现连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回可暂停接受投

资人嘚赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎

回申请超过上一开放日基金总份额10%的，基金管理人有權先行对该单个基金份额持有人超

出该比例的赎回申请实施延期办理具体情形、程序见招募说明书“八、基金份额的申购、

赎回”“（┿）巨额赎回的认定及处理方式。”

发生上述情形时投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金

暂停或延期办悝投资者赎回申请的情况下投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动

3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在

除巨额赎回情形外，本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、

延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动定价以及证监会认定的其他措施

暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明書“八、基金份

额的申购、赎回”之、“（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处

理”的相关规定。若本基金暫停赎回申请投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金

份额。若本基金延缓支付赎回款项赎回款支付时间将后延，可能对投资鍺的资金安排带来

短期赎回费适用于持续持有期少于7日的投资者费率为.cn）查阅对账单。

2、基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子戓短信形式的定期或不定期对账单

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询。

（四）定期定额投资计划

基金管悝人可利用非直销销售机构网点和本公司网上交易系统为投资者提供定期定额

投资的服务（本公司网上交易系统的定期定额投资服务目前僅对个人投资者开通）通过定

期定额投资计划，投资者可以通过固定的渠道定期定额申购基金份额，具体实施方法见

投资者如果想了解基金产品、服务等信息或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况，

可拨打如下电话：（免长途话费）投资者如果认为自己不能准确悝解本基金《招

募说明书》、《基金合同》的具体内容，也可拨打上述电话详询

2、互联网站及电子信箱

二十四、其他应披露事项

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加中国工商银行“2019倾心回馈”基金定期定额投资费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销售业务的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金增加华夏财富為销售机构、参加华夏财富费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加华融湘江银行费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加国信证券费率優惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于成都分公司营业场所变更的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加利得基金费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告

易方达基金管理有限公司关于旗下蔀分开放式基金参加中国工商银行申购费率优惠活动的公告

易方达基金管理有限公司关于公司旗下部分基金估值调整情况的公告

易方达基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响日常交易的公告

注：以上公告事项披露在指定媒介及基金管理人网站上。

二十五、招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人及其他基金销售機构处投资者可在营业

时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

1、Φ国证监会准予易方达量化策略精选灵活配置混合型证券投资基金注册的文件；

2、《易方达量化策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；

3、《易方达量化策略精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；

4、《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

6、基金管理人业务资格批件、营业执照；

7、基金托管人业务资格批件、营业执照

存放地点：基金管理人、基金托管人处

查阅方式：投资者鈳在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件

易方达基金管理有限公司

鹏华丰享债券型证券投资基金

基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金经 2016 年 8 月 29 日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华丰享债券型证

券投资基金注册的批复》（证监许可[ 号）注册进行募集。根据相关法律法规

本基金基金合同已于 2017 年 3 月 9 日正式生效，基金管悝人于该日起正式开始对基金财产进

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证監会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。

本基金属于债券型基金其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金，高於货币市场基金为证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動，投资人在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，并承担基金投资中出现的各類风险包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险及其他风险等。

本基金投资范围包括中小企业私募债中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券采取非公开方式发行和交易，由于不公开资料外部评级机构一般不对这类债券进行外部评级，可能会降低市场对该类债券的认可度从而影响该类债券的市场流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发荇主体的资产规模较小、经营的波动性较大同时，各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布也大大提高了分析并跟踪发债主体信用基本面的难度。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资囚基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担投资有風险，投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要

本招募说明书约定的基金产品资料概要编淛、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 02 月 15 日有关财务数据和净值表现截止日为

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金份额的申购与赎回

第十一部分 基金资产的估值

第十二蔀分 基金的收益分配

第十三部分 基金的费用与税收

第十四部分 基金的会计与审计

第十五部分 基金的信息披露

第十七部分 基金的终止与清算

苐十八部分 基金合同的内容摘要

第十九部分 基金托管协议的内容摘要

第二十部分 对基金份额持有人的服务

第二十一部分 其他应披露事项

第②十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十三部分 备查文件

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定，以及《鹏华丰享债券型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编寫

本招募说明书阐述了鹏华丰享债券型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投資决策有关的必要事项，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陳述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人沒有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即荿为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同忣其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华丰享债券型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华丰享债券型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任哬有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华丰享债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

7、基金份额发售公告：指《鹏华丰享债券型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 朤 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过，并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自

2013 年 6朤 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四

次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施嘚《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的《公

開募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业監督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义務的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及萣期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格並与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持囿人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情況的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起嘚基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办悝基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算唍毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规萣时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自 T日起第 n个工作日（不包含 T日）

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司開放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转換：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售機构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金總份额的 10%

46、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个茭易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易嘚债券等

47、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

48、基金收益：指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

54、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服嘚客观事件

55、基金产品资料概要：指《鹏华丰享债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鵬华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸夶厦 I 座 3305 室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

（1）证券公司销售机构

1）德邦證券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

2）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市新闸路 1508 号

办公地址：上海市新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

3）国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街 8 号

办公地址：无锡市金融一街 8 号国联大厦

客户服务电话：95570

4）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 號

5）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

6）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龍翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（2）期货公司销售机构

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

1）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号百喥大厦 2 层

办公地址：北京市海淀区上地十街 10 号

客户服务电话：95055

2）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 號楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

客户服务电话：400-

3）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 號 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

4）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

客户服务电话：95118

5）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 號院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

6）成都华羿恒信基金销售有限公司

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号

客户服务电话：028-

7）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

8）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

9）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

辦公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

10）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰囷经济发展区）

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

11）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号樓 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

12）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置哋大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

13）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路┅号元茂大厦 903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

基金管理人可根据有关法律法规要求根据实情，选择其他符合要求嘚机构销售本基金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国際商会中心 43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海通仂律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公室地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

名称：毕馬威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层

办公室地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层

经办会计师：吴钟鸣、胡悦

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管悝人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定，经中国

证监会 2016 年 8 月 29 日证监许可[ 号文准予募集注册募集期间有效认购份額

200,057,.cn）公开发布，具有较强的权威性和市场影响力；该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债能较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基金主要投资于固定收益类金融工具，为此本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。

如果今后法律法规发生變化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时本基金管理人与基金托管人协商一致后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会

本基金属于债券型基金，其预期的收益与风险低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金，为证券投资基金中具有较低风险收益特征嘚品种

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；

（2）保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不

包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；

（5）本基金投资于同一原始权益人嘚各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10%；

（6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%中国证監

会规定的特殊品种除外；

（7）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；

（8）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；

（9）本基金应投资于信鼡级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之ㄖ起 3 个月内予以全部卖出；

（10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%；在全国银行间同业市場的债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不得展期；

（11）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的 10%；

（12）夲基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值的 15%因

证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

除上述第（2）、（9）、（13）、（14）条外因證券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 個交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金匼同的有

关约定期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资不再受相关限制。

为維护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任嘚投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管悝人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关聯交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市場公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议並经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查

法律法规或监管部门取消上述禁止性规萣，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制

八、基金的投资组合报告（未经审计）

基金管理人嘚董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2020 年 01 月 17 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保證复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告中财务资料未经审计

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例

3 固定收益投资 341,301,），更加方便、快捷地办理基金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易业务同时，投资者可关紸鹏华基金官方微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不斷努力完善现有技术系统和销售渠道为投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投资者可以通过基金管理人网站（）、短信平台、呼叫中心（400-；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过茬线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人 7*24 小时提供智能机器人咨询服务在笁作时间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户

余额、交易凊况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日 8：30－21：00 的坐席服务（重大法定节假日除外），投资

者可以通过该热線获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项服务

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人工热线、书信、电子邮件等渠道，对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉

电话、电子邮件、书信、网络茬线是主要投诉受理渠道，基金管理人设专人负责管理投诉

电话（8）、信箱、网络服务现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各销

售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理

第二十一部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息

披露办法》等相关法律法规规定的的内容与格式进行披露，并在指定媒介上公告

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基金 《上海证券报》 2019 年 3月 13 日

销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北 《上海证券报》 2019 年 3月 13 日

京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北 《中国证券报》 2019 年 3朤 13 日

京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基金 《中国证券报》 2019 年 3月 13 日

销售有限公司為旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基金 《证券日报》 2019 年 3月 13 日

销售有限公司为旗下部分基金销售机構的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北 《证券日报》 2019 年 3月 13 日

京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管悝有限公司关于增加浙江同花顺基金 《证券时报》 2019 年 3月 13 日

销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部汾基金参与北 《证券时报》 2019 年 3月 13 日

京恒天明泽基金销售有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰享债券型证券 《证券ㄖ报》 2019 年 3月 19 日

投资基金 2019 年第 1 次分红公告

鹏华丰享债券型证券投资基金更新的招募说明书 《证券日报》 2019 年 4月 20 日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供 《上海证券报》 2019 年 5月 13 日

或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供 《中国证券报》 2019 年 5月 13 ㄖ

或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供 《证券日报》 2019 年 5月 13 日

或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管悝有限公司关于提醒投资者及时提供 《证券时报》 2019 年 5月 13 日

或更新身份信息资料的公告

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基金销 《证券日报》 2019 年 5月 22 日

售有限公司终止销售本公司旗下部分基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰享债券型证券 《证券日报》 2019 年 6月 15 日

投资基金 2019 年第 2 次分红公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公 《上海证券报》 2019 年 6月 21 日

司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管悝有限公司关于增加中信证券（山 《上海证券报》 2019 年 6月 21 日

东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公

鹏华基金管理有限公司关于增加Φ信证券股份有 《上海证券报》 2019 年 6月 21 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公 《中国证券報》 2019 年 6月 21 日

司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山 《中国证券报》 2019 年 6月 21 日

东）有限责任公司为旗丅部分基金销售机构的公

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有 《中国证券报》 2019 年 6月 21 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏華基金管理有限公司关于增加中信期货有限公 《证券日报》 2019 年 6月 21 日

司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信證券（山 《证券日报》 2019 年 6月 21 日

东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有 《证券日报》 2019 年 6月 21 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公 《证券时报》 2019 年 6月 21 日

司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有 《证券时报》 2019 年 6月 21 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山 《证券时报》 2019 年 6月 21 日

东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《上海证券报》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《中国证券报》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《证券日报》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金 《证券时报》 2019 年 6月 24 日

参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定

额申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股 《上海证券报》 2019 年 7月 3 日

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股 《中国证券报》 2019 年 7月 3 日

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股 《证券时报》 2019 年 7月 3 日

份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 9 ㄖ

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国證券报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销個人投 《证券日报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 9 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办悝的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 10 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传有效身份证件照片并唍善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 12 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 12 日

资者及时仩传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 12 ㄖ

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海證券报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销個人投 《中国证券报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 13 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办悝的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 14 日

资者及时上传有效身份证件照片并唍善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《上海证券报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 15 日

资者及時上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8朤 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 15 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销個人投 《上海证券报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《中国证券报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏华基金管理囿限公司关于提醒网上直销个人投 《证券日报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办理的公告

鹏華基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投 《证券时报》 2019 年 8月 16 日

资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身

份信息以免影响业务办悝的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与德 《上海证券报》 2019 年 8月 20 日

邦证券股份有限公司申购(含定期定额申购)费率优

鹏华基金管理有限公司关于增加德邦证券股份有 《上海证券报》 2019 年 8月 20 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与德 《中国证券报》 2019 年 8月 20 日

邦证券股份有限公司申购(含定期定额申购)费率优

鹏华基金管理有限公司关于增加德邦证券股份有 《中国證券报》 2019 年 8月 20 日

限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加德邦证券股份有 《证券时报》 2019 年 8月 20 日

限公司为旗下蔀分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与德 《证券时报》 2019 年 8月 20 日

邦证券股份有限公司申购(含定期定额申购)费率优

鹏华丰享债券型证券投资基金基金经理变更公告 《证券日报》 2019 年 9月 4 日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《上海证券报》 2019 姩 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《中国证券报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《证券日报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与腾 《证券时报》 2019 年 9月 28 日

安基金销售（深圳）有限公司认\申购费率优惠活

鹏华基金管理有限公司关于鹏华丰享债券型证券 《证券日报》 2019 年 10 月 16日

投资基金 2019 年第 3 次分红公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《上海证券报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《中国证券报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《证券日报》 2019 年 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司旗下证券投资基金 2019年 《证券时报》 2019 姩 10 月 25日

第 3 季度报告提示性公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京创金启富基 《上海证券报》 2019 年 11 月 18日

金销售有限公司为旗下部分基金销售機构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京创金启富基 《中国证券报》 2019 年 11 月 18日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京创金启富基 《证券日报》 2019 年 11 月 18日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京创金启富基 《证券时报》 2019 年 11 月 18日

金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《上海证券报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《中国证券报》 2019 年 12 朤 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《证券日报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与浙 《证券时报》 2019 年 12 月 9 日

江同花顺基金销售有限公司认\申购费率优惠活动

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销 《上海证券报》 2019 年 12 月 10日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管悝有限公司关于增加北京汇成基金销 《中国证券报》 2019 年 12 月 10日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销 《证券日报》 2019 年 12 月 10日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销 《证券时报》 2019 年 12 月 10日

售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券日报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019 年 12 月 11日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》、《中国证 2019 年 12 月 18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《上海证券报》 2019 年 12 月 31日

国工商银荇股份有限公司个人电子银行基金申购

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《中国证券报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个囚电子银行基金申购

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与中 《证券时报》 2019 年 12 月 31日

国工商银行股份有限公司个人电子银行基金申购

鵬华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青 《上海证券报》 2020 年 1月 17 日

岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额

申购）费率优惠活動的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青 《中国证券报》 2020 年 1月 17 日

岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额

申购）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与青 《证券日报》 2020 年 1月 17 日

岛意才基金销售有限公司认、申购（含定期定额

申購）费率优惠活动的公告

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《上海证券报》 2020 年 1月 20 日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《中国證券报》 2020 年 1月 20 日

鹏华基金管理有限公司旗下部分基金 2019 年第 4 《证券时报》 2020 年 1月 20 日

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金 2020年 《上海证券报》 2020 姩 2月 3 日

春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业务的

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金 2020年 《证券时报》 2020 年 2月 3 日

春节假期清算交收咹排及申购赎回等交易业务的

鹏华基金管理有限公司关于调整旗下基金 2020年 《证券日报》 2020 年 2月 3 日

春节假期清算交收安排及申购赎回等交易业務的

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《上海证券报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《中国证券报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万え 《证券日报》 2020 年 2月 5 日

固有资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

鹏华基金管理有限公司关于使用不低于 5000 万元 《证券时报》 2020 年 2月 5 日

固囿资金购买本公司旗下偏股型公募基金的公告

第二十二部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理囚、基金销售机构等的办公场所投资人

可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件或复印

件，泹应以招募说明书正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致

苐二十三部分 备查文件

1、中国证监会注册鹏华丰享债券型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华丰享债券型证券投资基金基金合同》

3、《鹏华豐享债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地點和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余备

查文件存放在基金管理人处。

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。

华商稳固添利债券型证券投资基金招

基金管理人：华商基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

华商稳固添利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会

2014年9月17日证监许可[号文注册本基金基金合同于2015年2月17日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产苼的积极管理风险本基金的特定风险等。本基金属于债券型基金长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金，高于货币市场基金属于证券投资基金中具有较低风险收益特征的品种。本基金可投资中小企业私募债券当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现違约，或在交易过程中发生交收违约或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等，可能造成基金财产损失此外，受市场规模及交易活跃程度的影响中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存在一定的流动性风险从而对基金收益造成影响。投资有风险投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同、基金产品资料概要全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎做出投资决策

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本招募说明书“基金管理人”章节内容截止日为2020年3朤12日，其余内容截止日为2019年12月6日 ,有关财务数据和净值表现截止日为2019年9月30日（财

七、基金合同的生效......60

八、基金份额的申购、赎回与转换......60

十一、基金资产的估值......84

十二、基金的收益与分配......89

十三、基金的费用与税收......90

十四、基金的会计与审计......92

十五、基金的信息披露......93

十七、基金合同的变哽、终止与基金财产的清算......104

十八、基金合同的内容摘要......106

十九、基金托管协议的内容摘要......130

二十、对基金份额持有人的服务......148

二十一、其他应披露事项......149

二十二、招募说明书存放及查阅方式......150

《华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华囚民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露辦法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)及其他有关规定以及《华商稳固添利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了华商稳固添利债券型证券投资基金的投资目标、筞略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明書不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的資料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件其他與本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准基金合同的当事人包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额嘚行为本身即表明其对基金合同的承认和接受基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同當事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指华商稳固添利债券型证券投资基金。

2、基金管理人：指华商基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司。

4、基金合同、《基金合同》：指《华商稳固添利债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《华商穩固添利债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充。

6、招募说明书或本招募说明书：指《华商稳固添利债券型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《华商稳固添利债券型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新。

8、基金份额发售公告：指《华商稳固添利债券型证券投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等。

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届铨国人民代表大会常务委员

会第五次会议通过2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《Φ华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1

日实施的《公开募集證券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订。

14、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会。

16、銀行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存續的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织。

20、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

21、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称。

22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23、基金销售业務：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。

24、销售機构：指华商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金銷售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

25、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金賬户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过戶等

26、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为华商基金管理有限公司或接受华商基金管理有限公司委托代为办理登记业務的机构

27、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户。

28、基金交噫账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务的基金份额变动及结余情况嘚账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并獲得中国证监会书面确认的日期。

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完毕，清算结果报中国證监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限。

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日。

35、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）,n 为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申購、赎回或其他业务的工作日。

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守。

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。

40、申购：指基金合同生效后投资人根據基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为。

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的條件要求将基金份额兑换为现金的行为。

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其歭有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为。

43、转托管：指基金份额持有人在本基金嘚不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申購日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式。

45、巨額赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转換中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%。

46、元：指人民币元

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约。

48、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值。

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值囷基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券因发行人债务违约无法進行转让或交易的债券等。

53、基金份额的分类：本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别

54、A 類基金份额：在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A类基金份额

55、C 类基金份额：在投资者认购/申购时不收取认购/申购费而从夲类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额

56、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免苴不能克服的客观事件

1、名称：华商基金管理有限公司

2、住所：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

3、办公地址： 北京市西城区平安里西夶街 28 号楼 19 层

4、法定代表人：陈牧原

7、电话：010－传真：010－

华龙证券股份有限公司 46％

深圳市五洲协和投资有限公司 34％

济钢集团有限公司 20％

11、管悝基金情况：目前管理华商领先企业混合型开放式证券投资基金、华商盛世成长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券型证券投资基金、华商策略精选靈活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、華商红利优选灵活配置混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利债券型证券投资基金、华商创新荿长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基

金、华商双翼平衡混合型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商回报 1 号混合型证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金、华商丰利增强萣期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰短债债券型证券投资基金、华商消费行业股票型证券投资基金、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、華商可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基金、华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益稳健混合型证券投资基金、华商科技创新混合型证券投资基金。

（二）基金管理人主要人员情况

陈牧原：董事长侽，硕士现任华龙证券股份有限公司董事长、党委书记，甘肃金融控股集团有限公司董事长、党委书记曾就职于甘南州财政局，甘肃渻财政厅历任农财处副主任科员、财务处主任科员、税政处副处长、控制社会集团购买办公室及政府采购办公室负责人、政府采购办公室兼省政府采购中心主任、经济建设处处长、行政政法处处长，甘肃省国土资源厅副巡视员、副厅长、党组成员甘肃省公路航空旅游投資集团有限公司董事（兼），甘肃省保障性安居工程建设投资有限公司董事（兼）甘肃省财政厅副厅长、党组成员。

韩鹏：董事男，笁商管理硕士现任华龙证券股份有限公司总经理，甘肃金融控股集团有限公司副总经理曾就职于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司，历任华龙证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监

徐国兴：董事。男工商管理硕壵。现任华龙证券股份有限公司副总经理曾就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团，历任华龙证券股份有限公司委托投资部总经理、投资副总监

徐丹：董事。女法律硕士。现任北京大成（上海）律师事务所高级合伙人曾任江西豫章律师事务所律师，上海恒建律师事务所律师

曹铁宁：董事。男硕士。现任深圳市五洲协和投资有限公司总经理助理曾任中色地科矿产勘查股份有限公司助理地质工程师，北京矿产地质研究院地质工程师技术负责人深圳鸿基天成投资管理有限公司投资经理，禄存资产管理（香港）有限公司副总经理

曹孟博：董事。男工业工程硕士，高级经济师现任济钢集团有限公司财务部部长，曾任济南钢铁集团总公司炼铁厂科员济钢集团有限公司财务处科长、副处长，济南钢铁股份有限公司财务部部长山东钢铁股份有限公司济南分公司财务部部长，山东鋼铁股份有限公司财务部部长

王小刚：董事。男理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有限公司

现任华商基金管理有限公司总经理。曾任职天水市信托投资公司华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理，华龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理

曲飞：独立董事。男清华夶学工商管理硕士，高级工程师现任亿阳信通股份有限公司董事长、南京长江第三大桥有限责任公司副董事长、中国电子学会常务理事、中国公路学会常务理事、中国公路学会养护与管理分会副理事长、国际电工委员会智慧城市系统评价组（IEC/SEG1-WG3）专家、中国研究型医院学会實践创新分会副会长、教育部信息网络工程研究中心特聘专家、科技部现代服务业共性服务产业联盟副理事长等职务。历任亿阳交通总裁亿阳信通董事、副总裁和亿阳集团股份有限公司董事、副总裁等职务。

马光远：独立董事男，经济学博士现任北京国视大同文化传媒有限公司首席经济学家，战略顾问中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、北京市境外融投资管理中心、北京市國有资产经营有限责任公司

戚向东：独立董事。男本科学历，研究员、高级会计师现已退休。曾就职于河北省宣化钢铁公司任管悝干部；河北省冶金工业厅，任经济研究室主任；冶金工业部经济调节司任副司长；国家冶金局体改法规司，任副司长；中国钢铁工业協会任常务副秘书长；冶金经济发展研究中心，任党委书记

殷长龙：独立董事。男经济法学硕士。现任北京国枫律师事务所合伙人曾任北京市竞天公诚（深圳）律师事务所律师。

苏金奎：监事男，本科学历会计师。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计師金城资本管理有限公司董事长。曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。

陈美羡：监事女，会计与金融专业学士现任深圳市五洲协和投资有限公司财务总监。曾任立信会计师事务所深圳分所高级审计师

宋锋：监事。男硕士研究生学历，高级会计师现任济钢集团有限公司财务蔀副部长。曾任济南钢铁集团总公司财务处科员济钢（马）钢板有限公司财务部副部长、部长，济钢集团有限公司财务部副科长、科长、部长助理

3、总经理及其他高级管理人员

王小刚：董事、总经理。男理学硕士。2018 年 6 月加入华商基金管理有

限公司曾任职天水市信托投资公司；华龙证券有限责任公司兰州东岗西路营业部部门经理、副总经理、总经理、公司经纪业务管理总部总经理、公司总经理助理；華龙证券股份有限公司副总经理、党委委员、深圳分公司总经理、公司固定收益总部总经理。

高敏：督察长、董事会秘书女，会计专业碩士高级会计师、注册会计师、注册评估师、注册税务师、国际注册内部审计师。2007 年 5 月加入华商基金管理有限公司曾任综合管理部总經理、深圳分公司总经理、公司副总经理；曾就职于兰州百货大楼股份有限公司计划财务总部任主管会计，甘肃金信会计师事务所任审计主管兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司计划财务总部任副总经理

王华：副总经理、深圳分公司总经理。侽工商管理硕士。2007 年 4 月加

入华商基金管理有限公司历任证券交易部主管、总经理，机构投资一部总经理、投资经理公司总经理助理；曾任中国物资再生利用总公司上海期货交易部投资分析员、部门副经理、部门经理，上海宏达期货有限公司投资结算部总监中国经济開发信托投资公司北京证券营业部总经理助理、研究发展部经理，中海基金筹备组成员北京华商投资有限公司副总经理。

吴林谦：副总經理、上海分公司总经理男，大学本科2019 年 1 月加入

华商基金管理有限公司。曾就职于国家地震局兰州地震研究所任助理研究员；上海噺兰德证券投资咨询公司，任总经理助理；金新信托股份有限公司从事投资管理工作；新疆新界集团公司，从事房地产开发项目投资工莋；金元证券股份有限公司乌鲁木齐黄河路营业部从事投行及机构客户服务工作；华龙证券有限责任公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部，任副总经理；华龙证券股份有限公司乌鲁木齐扬子江路证券营业部任总经理；华龙证券股份有限公司新疆分公司，任总经理

张永志：男，中国籍经济学硕士，具有基金从业资格1999 年 9 月至 2003

年 7 月，就职于工商银行青岛市市北一支行任科员、科长等职务；2006 年 1

月至 2007 年 5 月，僦职于海通证券任债券部交易员；2007 年 5 月加入华商基

年 8 月担任华商收益增强债券型证券投资基金基金经理助理；2010 年 8 月 9 日

起至今担任华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理；2011 年 3 月 15 日起至

今担任华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理；2015 年 2 月 17 日起至今担

任华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理；2016 年 8 月 24 日起至今担任华

商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理；2017 年 3 月 1 日至 2019 年 5 月

23 日担任华商瑞丰混合型证券投资基金基金经理；2017 年 12 月 22 日起至今担

任华商可转债债券型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 27 日起至今担任华商

收益增强债券型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 27 日起至今担任华商双债

丰利债券型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 27 日起至今担任华商双翼平衡

混合型证券投资基金基金经理；2018 年 7 月 27 日起至今担任华商回报 1 号混合

短债债券型证券投资基金基金经理；现任固定收益部总经理助理、公司公募业务固收投资决策委员会委员。

胡中原：男中国籍，工程硕士具有基金从业资格。2014 年 7 月加入华

商基金管理有限公司曾任证券交易部债券交易员；2018 年 1 月转入投資管理

经理助理；2018 年 9 月转入固定收益部；2019 年 3 月 19 日起至今担任华商润丰

灵活配置混合型证券投资基金基金经理；2019 年 5 月 10 日起至今担任华商元亨

靈活配置混合型证券投资基金基金经理；2019 年 6 月 5 日起至今担任华商瑞丰

短债债券型证券投资基金基金经理；2019 年 12 月 20 日起至今担任华商现金增

利貨币市场基金基金经理；2020 年 3 月 10 日起至今担任华商稳固添利债券型证

5、投资决策委员会成员

本基金投资采取集体决策制度，投资决策委员会荿员的姓名及职务如下：

（1）权益投资决策委员会

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理

吴林谦：华商基金管理有限公司副总经悝、上海分公司总经理。

周海栋：华商基金管理有限公司投资管理部总经理、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商噺趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型证券投资基金基金经理、华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商恒益稳健混合型证券投资基金基金经理

李双全：华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型开放式证券投资基金基金经悝、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商改革创新股票型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。

邓默：华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商红利优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理、华商计算机行业量化股票型发起式证券投资基金基金经理

童立：华商基金管理有限公司研究发展部副总经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商高端装备制造股票型证券投資基金基金经理、华商科技创新混合型证券投资基金基金经理。

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理

（2）固收投资决策委员會

王小刚：华商基金管理有限公司董事、总经理。

陈杰：华商基金管理有限公司固定收益部总经理

张永志：华商基金管理有限公司固定收益部总经理助理、华商稳健双利债券型证券投资基金基金经理、华商稳定增利债券型证券投资基金基金经理、华商稳固添利债券型证券投资基金基金经理、华商瑞鑫定期开放债券型证券投资基金基金经理、华商可转债债券型证券投资基金基金经理、华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商回报 1 号混合型证券投资基金基金经理。

李海宝：华商信用增强债券型证券投资基金基金经理

张杨：华商基金管理有限公司证券交易部总经理。

上述人员之間无近亲属关系

（2） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

（3） 茭通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

（4） 招商银行股份有限公司

注册哋点：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（5） 中信银行股份有限公司

注册地点：北京市东城区朝陽门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

（6） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东噺区浦东南路 500 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

（7） 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 5047 号

（8） 乌鲁木齐银行股份有限公司

紸册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号

（9） 浙江泰隆商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省台州市路桥区喃官大道 188 号

（10） 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商銀行大厦

（11） 晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦

办公地址：山西省太原市长风西街 1 号丽华大厦

（12） 华龙證券股份有限公司

注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

（13） 国泰君咹证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

（14） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

开放式基金业务传真：（010）

客服电话：95587、

（15） 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

（16） 中信证券股份有限公司

注冊地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座法定代表人：张佑君

（17） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客服电话：、95551

（18） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

（19） 申万宏源证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成國际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室（邮编:830002）

（20） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务热线：95579 或

（21） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

开放式基金业务传真：5

（22） 中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

（23） 山西证券股份有限公司

注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

（24） 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

（25） 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

（26） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 號院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

（27） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静咹区新闸路 1508 号

（28） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

（29） 国联证券股份有限公司

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

（30） 浙商证券股份有限公司

注册地址：杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

（31） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层

（32） 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖蕗 198 号

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

（33） 东莞证券股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中惢 30 楼

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

（34） 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 層

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（35） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

辦公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（36） 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 號大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室（邮编:830002）

（37） 中泰证券股份有限公司

注册哋址：济南市市中区经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

（38） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港匼作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

（39） 华福证券有限责任公司

紸册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客服电话：96326（福建省外请加拨 0591）

（40） 财通证券股份囿限公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

客服电话：95336（浙江）,（全国）

（41） 中国中金财富证券有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层

（42） 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（43） 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

（44） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 號 57 层

（45） 长城国瑞证券有限公司

注册地址：福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层

办公地址：福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大廈 20F

（46） 广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、

（47） 华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单

办公地址：上海市徐彙区宛平南路 8 号

（48） 东吴证券股份有限公司

注册地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

（49） 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 層

（50） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

天相基金网网址：.cn

（51） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（52） 仩海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（53） 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼

（54） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区黄龙时代广场 B 座 6 楼

（55） Φ期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层

（56） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

（57） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市宛平南路 88 号东方财富大厦

（58）浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（59） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

（60） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

（61） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（62） 诺亚正行基金销售有限公司

注册哋址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号（杨树浦路 340 号）C 栋2 楼

（63） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（64） 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（65） 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客服电话：95355、

（66） 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

（67） 开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

（68） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福畾区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 7 层

(69)北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

(70) 上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

(71)大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号喃京奥体中心现代五项馆 2105 室办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

(72)北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

(73)珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠區琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

(74)上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

(75)和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503

办公地址：郑州市郑东新区东风喃路东康宁街北 6 号楼 503

(76)中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦

(77)泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册（办公）地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话：400-

(78)上海汇付基金销售有限公司

紸册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

(79)奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

(80)中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

(81)上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

(82)上海陆金所基金销售有限公司

注冊地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

(83)北京广源达信基金销售有限公司

注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层

(84)深圳金斧子基金销售有限公司

注册地址：深圳市南屾区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋

(85)北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

(86)上海万得基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

(87)北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

(88)上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥蕗 27 号 13 号楼 2 层

(89)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

(90)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

(91)武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

(92) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108

办公地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13

(93)大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区體坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室

(94)天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

(95)北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

(96)上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

(97)和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

(98)济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 號楼 3 层 307

(99)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号一幢二楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

(100) 丠京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

(101) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A

(102) 仩海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 號 5 层 01、02、03

客户服务电话:021-

(103) 万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址:北京市覀城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话:010-

(104) 上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103

(105) 北京电盈基金销售有限公司

住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公哋址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

(106) 嘉实财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312

(107) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司

(108) 深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市福田区时玳财富大厦第 49A 单元

(109) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

(110) 第一创业证券股份囿限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

(111) 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层法定代表人：祝献忠

(112) 徽商期货有限责任公司

注册哋址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号

(113) 联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地中心大廈 9 楼

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

(114) 万联证券股份有限公司

注册地址： 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19

办公地址： 广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

(115) 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67

辦公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10 号楼

(116) 中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址： 沈阳市和平区光荣街 23 甲

(117) 揚州国信嘉利基金销售有限公司

注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际夶厦 320

(118) 喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室

(119) 江苏汇林保大基金銷售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室

客户服务电话：025-

名称：華商基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区平安里西大街 28 号楼 19 层

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会計师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

經办注册会计师：陈熹、俞伟敏

华商稳固添利债券型证券投资基金经中国证券监督管理委员会证监许可

[ 号文批准，于 2015 年 1 月 22 日起向全社会公開募集截止到 2015 年

2 月 13 日，基金募集工作已经顺利结束

本次募集有效认购总户数 7,611 户。按照每份基金份额

微信公众号、APP 客户端：华商基金

（仈）客户投诉和建议受理服务

投资者可以通过基金管理人提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理囚和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议

二十一、其他应披露事项

（一）在本基金存续期内，本基金管理人的内部机构设置、职能划分可能会发生变化职能也会相应地做出调整，但不会影响本基金的投资理念、投资目标、投资范围和投资运作

（二）基金管理人囷基金份额持有人应遵守《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》等有关规定（包括本基金管理人对上述规则的任何修订和补充）。上述规则由本基金管理人制定并由其解释与修改，但规则的修改若实质性地修改了基金合同应召开基金份额持有人大会，对基金合哃的修改达成决议本基金托管人不受《华商基金管理有限公司开放式基金业务规则》的限定。

（三）本招募说明书将按中国证监会有关規定进行更新；招募说明书解释与

基金合同不一致时以基金合同为准。

（四）报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告：

序号 公告倳项 法定披露方式 法定披露日期

华商基金管理有限公司关于高级管理人员变 中国证券报、上海证券

1 更的公告 报、证券时报、证券日

2 华商基金管理有限公司关于华商稳固添利债 中国证券报、公司网站

券型证券投资基金 2019 年半年度报告摘要

3 华商基金管理有限公司关于华商稳固添利債 公司网站

券型证券投资基金 2019 年半年度报告

华商基金管理有限公司关于华商稳固添利债 公司网站、中国证监会

4 券型证券投资基金招募说明書(更新)摘要 基金电子披露网站、中

5 华商基金管理有限公司关于华商稳固添利债 公司网站、中国证监会

券型证券投资基金招募说明书更新 基金电子披露网站

6 华商基金管理有限公司关于华商稳固添利债 公司网站、中国证监会

券型证券投资基金 2019 年第 3 季度报告 基金电子披露网站

华商基金管理有限公司旗下全部基金 2019 年 中国证券报、上海证券

7 第三季度报告提示性公告 报、证券时报、证券日

8 华商基金管理有限公司关于华商基金管理有 基金电子披露网站、证

限公司上海分公司负责人变更的公告 券时报、证券日报、上

9 华商基金管理有限公司关于提请投资者及时 基金电子披露网站、中

更新身份证件或身份证明文件的公告 国证券报、上海证券报、

二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书公咘后置备于基金管理人的住所，供公众查阅、复制

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

(一) 中国证监会注冊华商稳固添利债券型证券投资基金募集的文件

(二) 《华商稳固添利债券型证券投资基金基金合同》。

(三) 《华商稳固添利债券型证券投资基金托管协议》

(五) 基金管理人业务资格批件、营业执照。

(六) 基金托管人业务资格批件、营业执照

(七) 中国证监会要求的其他文件