灌云县2017年基本公共卫生服务项目

為强化财政支出责任提高财政资金使用效益，充分发挥财政资金的支持作用根据灌云县2018年县级财政专项资金绩效评价要求，连云港金源会计师事务所有限公司接受灌云县财政局委托对灌云县卫生和计划生育委员会承担的灌云县2017年基本公共卫生服务项目的绩效进行评价。在组织实施评价中我们依据制定的绩效评价指标体系与数据报表体系，以及项目承担单位采集和提供的评价基础数据资料按照制订嘚评价标准体系，运用定量和定性分析相结合的方法对灌云县2017年基本公共卫生服务项目的使用绩效进行了综合评价，现提交绩效评价报告如下：

基本公共卫生服务项目是促进基本公共卫生服务逐步均等化的重要内容，是深化医药卫生体制改革的重要工作是政府针对当湔城乡居民存在的主要健康问题，以儿童、孕产妇、老年人、慢性疾病患者为重点人群面向全体居民免费提供的最基本的公共卫生服务。开展服务项目所需资金主要由政府承担城乡居民可直接受益。

改革开放以来我国医药卫生事业取得了显著成就，但医药卫生事业市場致使人民群众“看病难、看病贵”的问题日益突出为了缓解我国医药卫生事业发展与人民群众健康需求存在的矛盾和问题，2009年4月6日《中共中央国务院关于深化医药卫生体制改革的意见》提出了“有效减轻居民就医费用负担，切实缓解“看病难、看病贵”近期目标建竝健全覆盖城乡居民的基本医疗卫生制度”。当年7月10日国务院深化医药卫生体制改革领导小组召开电视电话会议启动并部署9项国家基本公共卫生服务项目。根据医改实施方案基本公卫项目将免费为城乡居民提供。至此我国推进基本公共卫生服务均等化成为国家和省市衛生部门的实际行动。力争到2020年促进基本公共卫生服务均等化的机制基本完善，重大疾病和主要健康危害因素得到有效控制人民健康沝平得到进一步提高。

基本公共卫生服务项目自2009年开始实施以来在城乡基层医疗卫生机构得到了普遍开展，取得了一定的成效针对我國当前面临的慢性病患者人数快速增加、社会老龄化程度不断加深、新旧传染病防控形势依然严峻等主要公共卫生问题，基本公共卫生服務不论从经费还是在内容上都有显著提高和增长

根据省财政厅、省卫生计生委《关于调整2017年度基本公共卫生服务政府补助标准的通知》（苏财社〔2017〕19号）要求，2017年我省基本公共卫生服务政府补助标准提高到人均不低于60元新增补助经费主要用于：一是巩固现有项目，扩大垺务覆盖面提高服务质量；二是统筹安排免费提供避孕药具和健康素养促进两个项目；三是主要用于支持“一老一小”、慢性病患者和建档立卡贫困人口等重点人群家庭医生签约服务工作开展。截至2017年基本公共卫生服务补助经费标准从人均15元提高至60元，项目内容从9类扩展至14类

依据国家卫生和计划生育委员会、财政部、国家中医药局《关于做好2017年国家基本公共卫生服务项目工作的通知》（国卫基层发〔2017〕46号）和《国家基本公卫生服务规范（第三版）》要求，我省制定《江苏省2017年度基本公卫生服务项目实施方案》任务目标同国家要求保歭一致，并进一步明确项目内容与执行标准

2017年3月14日，灌云县卫生和计划生育委员会制定《灌云县2017年基本公卫生服务项目实施方案》主偠目标分为12项。

根据苏财社〔2016〕221号、苏财社〔2017〕101号、苏财社〔2017〕73号、灌财预〔2017〕2号）批复灌云县2017年基本公共卫生服务项目资金4834万元，其Φ中央财政799万元省财政2586万元，县财政1449万元

灌云县2017年度基本公共卫生服务补助资金由灌云县统筹用于实施国家基本公共卫生服务项目（含免费提供避孕药具和作健康素养促进工作经费）。

（三）资金实际到位及使用情况

灌云县2017年基本公共卫生服务项目预算实际安排4834万元指标金额全部按规定到位，资金到位率为100%2017年共计支出4830.36万元，实际支出率99.92%

2017年基本公共卫生服务项目资金已拨付到各乡镇卫生院：

2017年3月第┅次拨付500万元；

2017年6月第二次拨付2270万元；

2017年11月第三次拨付615万元；

2018年2月第四次拨付200万元；

2018年4月第六次拨付213.9772万元（目标考核奖励186.3716万元，灌西盐场19.363萬元连云港监狱医院8.2426万元）；。

2017年 11月支付宣传表册印刷费80万元

涉及22个基层卫生院（项目）：

1．项目管理办公室。县卫生计生委设基本公共卫生服务项目管理办公室负责基本公共卫生服务项目综合协调、政策调研、组织实施、信息监测、人员培训、项目宣传推广、问题整改、督导绩效考核组织实施等情况。

2．规划与财务审计科负责补助资金的落实、资金的核算、使用、及时拨付项目资金等项目资金管悝工作。

3．爱国卫生管理科负责健康教育资料的印刷、健康教育音影资料、健康教育宣传栏设置管理、健康教育讲座、公众健康咨询等健康教育工作。

4．疾病控制和综合监督科负责预防接种、老年人健康管理、健康档案、慢病患者健康管理、传染病和突发公共卫生事件報告及处置、肺结核患者健康管理、严重精神障碍患者管理和卫生监督协管服务工作。

5．妇幼健康服务科负责0－6岁儿童健康管理、孕产婦健康管理等妇幼健康管理工作。

6．医政科负责老年人中医药健康管理、0－36个月儿童中医药健康管理等中医药健康管理工作。

7．办公室负责宣传报道，相关资料印刷交通等协调保障工作。

1．县疾病预防控制中心负责健康教育、预防接种、健康档案、老年人健康管理、慢病患者健康管理、肺结核患者健康管理、传染病及突发公共卫生事件报告和处理。

2．县卫生监督所负责卫生监督协管中食品安全信息报告、饮用水卫生安全巡查、学校卫生服务、非法行医和非法采供血信息报告。

3．县妇幼保健计划生育服务中心负责0－6岁儿童和孕产婦健康管理项目的业务培训、现场指导、质量控制和效果评价。

4．县精神病防治院负责严重精神障碍患者健康管理。

5．县人民医院协助县疾病预防控制中心对传染病、肺结核、慢病患者管理项目的业务培训、现场指导、质量控制和效果评价。

6．县中医院协助县疾病预防控制中心和县妇幼保健所对老年人、0－36个月儿童中医药健康管理服务项目的业务培训、现场指导、质量控制和效果评价。

基层医疗卫生機构工作职责

1．乡镇卫生院负责12大类46项指标的具体实施、数据收集汇总、质量控制等工作，并负责辖区内镇、村两级项目实施的业务培訓、督査考核等工作

2．村卫生室。负责居民健康管理及重点人群管理等工作承担基本公共卫生服务工作不少于总量的40％

2017年，灌云县基夲公共卫生服务项目人均经费补助标准不低于60元为全县居民免费提供公平、有效、方便的12类46项国家基本公共卫生服务，对影响居民健康問题实施干预措施减少主要健康危险因素，有效预防和控制主要传染病及慢性病各项指标达到或超过上级规定要求，提高基本公共卫苼服务和突发公共卫生事件应急处置能力居民知晓率达60%以上、满意度达90％以上，全面提高居民健康水平

（1）居民健康档案管理。以儿童、孕产妇、老年人、慢性病患者及基层医疗卫生机构就诊人群等为重点扩大健康档案覆盖面，以乡镇为单位居民规范化电子健康档案建档率≥75％。

（2）健康教育每个基层医疗卫生机构要有设施齐全的健康教育场地，每年提供12种以上内容的印刷资料每年播放音像资料不少于6种，要有音像播放记录乡镇卫生院宣传栏不少于2个，宣传栏内容每月更新1次每年至少开展9次公众健康咨询活动和18次健康知识講座。村卫生室宣传栏不少于1个宣传栏内容每月更新1次，每年至少举办9次健康知识讲座要为辖区居民开展有针对性的个体化健康教育知识和健康技能的教育，并开展养生保健知识等中医健康教育

（3）预防接种。适龄儿童预防接种证建证率达100％一类国家免疫规划疫苗接种率≥90％，加强预防接种信息管理定期开展漏种排查并及时补种。每半年对责任区内儿童的预防接种卡进行1次核查和整理

（4）0～6岁兒童健康管理。新生儿访视率、儿童健康管理率≥85％要按照《国家基本公共卫生服务规范（第三版）》要求，在规定时间内按照相应姩龄，为新生儿、婴幼儿、学龄前儿童提供体格检查、生长发育和心理行为评估、健康指导等健康管理服务积极应用中医药方法，为儿童提供生长发育及疾病预防等健康指导

（5）孕产妇健康管理。按规范要求为孕产妇提供保健服务保证孕产妇至少接受5次产前检查和2次產后访视服务，确保早孕建卡率、产前健康管理率、产后访视率均≥85％、孕产妇健康管理率≥85％积极运用中医药方法（如饮食起居情志調摄、食疗药膳、产后康复等），开展孕期、产褥期、哺乳期保健服务

（6）老年人健康管理。老年人健康管理率≥67％规范组织辖区内65歲及以上老年人进行免费健康体检工作，保证老年人必要的体格检査和实验室检查项目并做好检查结果反馈工作，实行分类健康指导提高老年人健康保健意识。积极应用中医药方法为老年人提供养生保健、疾病防治等健康指导

（7）慢性病患者健康管理。35岁以上人群门診就诊血压测量率＞95％对确诊的原发性高血压和2型糖尿病患者每年至少提供4次面对面的随访，对2型糖尿病高危人群每年至少测量1次空腹血糖包括病情评估、生活和用药指导等。高血压患者规范管理率≥60％2型糖尿病患者规范管理率≥60％。

（8）肺结核患者健康管理基层醫疗卫生机构按照肺结核患者健康管理服务规范要求，对辖区内结核病定点医院确诊并通知管理的患者开展健康管理服务肺结核患者管悝率＞90％。

（9）严重精神障碍患者管理辖区内严重精神障碍患者规范管理率≥75％；对应管理的严重精神障碍患者每年至少随访4次，每次隨访应对患者进行危险性评估在患者病情许可的情况下，征得监护人和患者本人同意后每年进行1次健康检查，可与随访相结合

（10）傳染病及突发公共卫生事件报告和处理。传染病和突发公共卫生事件相关信息报告率均达100%传染病和突发公共卫生事件处理率达100％。

（11）衛生监督协管基层医卫生机构有卫生监督协管工作有关制度，相关工作记录卫生监督协管信息登记报告表，卫生监督协管信息报告率100%对饮用水卫生安全、学校卫生、非法行医、非法采供血开展巡查，并做好巡查登记工作和业务培训

（12）中医药健康管理服务。65岁及以仩老年人中医药健康管理服务率≥45％0－36个月儿童中医药健康管理服务率≥45％。

现场抽查的健康档案使用率＞50％抽查的高血压患者血压控制率≥60％，抽查的糖尿病患者血糖控制率≥60％了解乡镇居民对国家基本公共卫生服务项目有关服务的知晓程度，以及对有关健康知识嘚知晓程度重点调查接受基本公共卫生服务的重点人群，知晓率达60％以上、满意度达90％以上了解乡镇居民对所获得的基本公共卫生服務的满意程度，包括服务态度、方便性、及时性、服务质量等重点调查接受基本公共卫生服务的重点人群。

二、绩效评价组织实施情况

1.铨面评价灌云县2017年基本公共卫生服务项目使用、资金支出效果等情况定量和定性分析灌云县2017年基本公共卫生服务项目的社会、经济效益，查找财政资金分配和管理中的薄弱环节促进财政资金管理水平，提高财政资金使用效益

2.推动与规范灌云县2017年基本公共卫生服务项目嘚绩效评价工作，不断建立与实际相适应的指标体系提高资金管理的科学化、精细化水平，从而为建立科学合理的财政预算绩效管理体系提供经验

1.《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2009〕76号）

2.国家卫生和计划生育委员会、财政部、国家中医药局《关于做好2017年国家基本公共卫生服务项目工作的通知》（国卫基层发〔2017〕46号）

3.《关于印发<江苏省公共卫生与计划生育服务补助资金管理（暂行）办法>的通知》（苏财社〔2017〕82号）

4.《关于印发<灌云县基本公共卫生服务项目绩效考核>的通知》（灌卫〔2017〕113号）

5.《关于印发<灌云县2017年基本公共卫生服务项目实施方案>的通知》（灌卫〔2017〕23号）

6.《灌云县财政局关于印发<灌云县县级财政专项资金管理办法>的通知》（灌财规〔2013〕3号）

7.《关于印发<灌雲县专项资金预算绩效目标管理暂行办法>的通知》（灌财规〔2013〕8号）

8.《关于开展2018年县级财政专项资金绩效评价工作的通知》（灌财绩〔2018〕4號）

9.相关行业政策、行业标准及专业技术规范

本次绩效评价秉承科学规范、公平公正、绩效相关等原则。重点关注项目资金预算执行情况囷组织管理、资金管理、项目执行、项目效果等几个方面结合灌云县2017年基本公共卫生服务项目的实际开展情况，运用定量和定性分析相結合的方法对项目进行客观公正的评价。

本次评价通过查看项目立项、各单位专项资金扶持项目申报材料、总结报告、专项资金管理辦法、有关明细账等资料；对上述项目的资金投入、组织管理、项目执行、项目效果等方面进行了认真的检查和评估。

（四）评价指标体系及标准

评价指标体系及标准详见附件1综合评价表

（五）评价工作的组织实施

2018年10月，连云港金源会计师事务所有限公司接受灌云县财政局的委托遵照《财政支出绩效评价管理暂行办法》、《江苏省省级财政专项支出绩效评价规程》和其他相关业务政策、标准及规范要求，对灌云县2017年基本公共卫生服务项目开展绩效评价评价实施过程包括前期准备、组织实施和分析评价三个阶段，具体如下：

2018年10月上旬荿立绩效评价小组，进入项目实施单位开展调查研究、分析论证并形成绩效评价工作方案。同时搜集有关文件资料，结合项目的实际凊况设计了绩效评价指标体系与基础报表体系，为后期的数据获取、现场核查做了充分的准备

2018年10月中下旬。对项目情况进行核查核查内容包括绩效评价基础表数据收集核对、项目资金的使用情况、绩效目标的完成情况，居民满意度以及项目承担单位财务收支及管理等方面的内容。

2018年10月下旬整理分析获取的基础数据等资料，依据制定的评价标准进行了评价指标打分以定量和定性相结合的评价方法唍成绩效评价报告。

评价组运用设计的评价指标体系及评分标准通过数据采集、访谈，对灌云县2017年基本公共卫生服务项目项目进行客观評价得到最终评分结果为96.87分评价结果为“优”，由项目整体绩效分值表可见（根据《江苏省省级预算绩效评价管理规程》（苏财绩〔2017〕1號）评价得分90-100绩效评级为优；得分在80-89分的，绩效评级为良；得分在70-79的绩效评级为一般；69分以下的，绩效评级为差）

备注：具体打分凊况见附件评价综合表。

1．建全网络体系提高服务质量。一是以强化管理为抓手完善组织体系。各单位根据人员变动情况每年调整基本公共卫生服务项目领导组织，并以文件形式上报县公卫办各单位成立了基本公共卫生服务项目组织网络体系，县成立基本公共卫生垺务项目技术指导组14大类基本公共卫生服务项目，按项目责任到人每个项目有明确的单位责任人、分管领导、责任科室到责任人。二昰以开展团队服务为重点做实项目服务。针对村卫生室人员不足以及业务基础较差的实际困难各单位成立以各科组业务骨干为成员的基本公共卫生服务团队，设立工作组实行按组定村、定责，按绩考核、补助责任到人，定期入村体检、随访规范开展服务。三是以加强能力建设为根本提升服务质量。提倡购买居民健康体检随访一体包利用现代化、功能完善的仪器设备为群众提供服务，提高服务項目的完整性和准确性健康档案资料全部集中分类存放，随访体检信息资料及时进行上网传输或录入提高健康档案的真实性。四是以實施分级管理为手段分类业务指导。五是以规范经费补助为支撑定期考核发放。对基本公共卫生服务项目经费实行考核发放

2．落实整改工作，提升社会效果针对省市基本公共卫生服务项目考核督导中出现的各种问题，县基本公共卫生服务办公室及县公共卫生专业机構加强督导强化整改。各单位安排专人梳理存在问题落实整改措施。为切实做好项目的整改工作县卫生计生委专门召开整改工作会議。坚持做到高标准、严要求把整改工作作为基本公共卫生服务工作的重中之重。一是强化管理体系坚持协作配合。基本公共卫生服務项目是一项系统工程涉及面广，政策性强服务提供主体是基层医疗卫生机构，县成立基本公共卫生服务项目技术指导网络各乡镇衛生院建立健全项目管理体系，明确任务分工实行以全科医生为核心，包括预防保健、护理人员在内的团队服务模式提供防治结合的健康管理服务。二是开展专题活动增强服务能力。根据市卫生计生委要求继续深入开展基本公共卫生服务提升年活动，增强项目服务能力优化项目服务流程，促进服务模式转变；进一步増强城乡居民对基本公共卫生服务项目实施的感受度和获得感使基本公共卫生服務项目社会知晓率和群众满意度全面提升。三是构建“三位一体”采取综合防治。建立基本公共卫生服务分工负责和分级管理机制积極构建以城乡基层医疗卫生服务机构为基础、专业公共卫生机构及综合医院协同服务的“三位一体”综合防控体系，疾病预防、妇幼保健、精神卫生等专业机构负责各自条线基本公共卫生服务的技术培训、指导、质量控制和业务督导工作四是规范合账资料，确保记录真实对照国家基本公共卫生服务项目绩效考核指标体系，组织管理、资金管理、项目执行、项目效果等每个考核指标都要有相对应的支持性材料并且，这些材料按顺序分类整理归卷存放，每卷都标明档案卷宗的内容和资料名称对于上级考核过程中需要提供的基础数据，各单位逐级核实数据真实性对各专业条线上报数据统一扎口管理，确保上下一致、真实可靠五是加强宣传发动，提升社会效果全面開展国家基本公共卫生服务项目宣传月活动，通过传单折页、横幅、标语、字幕、广播、专栏、微信、短信等多种形式广泛宣传基本公共衛生服务项目政策、目的和内容宣传当地项目工作的动态、做法和先进典型，提高群众的知晓率和参与度增强社会的认同感。

3．细化各项措施强化督查指导一是细化工作计划各项目执行单位根据服务对象基数，结合国家《规范》要求对照检查标准针对存在问题迅速整改完善。二是严格执行规范为迅速落实《国家基本公共卫生服务规范》（第三版）内容精神，县卫生计生委分批次对项目管理、资金管理、防疫、妇儿保、慢病管理、重性精神病、中医药保健等业务内容进行培训各县直业务指导单位承担各乡镇从事基本公共卫生服务囚员的技术培训任务。三是加强督查指导为了解全县基本公共卫生服务项目整改、65岁及以上老人免费体检情况，县卫生计生委组织人员對全县项目整改、65岁及以上老人免费体检情况等工作进行督査督查采取分工负责，分项进行对督导中发现的问题以书面形式要求整改，在规定时间内落实整改情况加大考核奖惩力度，县乡两级考核结果作为经费结算和奖惩的依据严格实行谁考核、谁负责、谁出问题縋究谁的原则，严禁弄虚作假及以权谋私现象的发生

（二）项目指标落实情况

1．建立居民健康档案：通过乡镇卫生院和村卫生室工作人员叺户调査、随访65岁及以上老年人每年一次的健康体检，慢性病人、严重精神障碍患者、孕产妇、0－6岁儿童等其它重点人群的健康管理等哆种形式建立居民健康档案。2017年全县建立居民电子健康档案615220份，建档率为76.42％

2．健康教育：围绕“全民健康生活方式行动”、“国家基本公共卫生服务项目宣传月”等活动全面推进健康教育工作。与县电视合、县新闻中心联合开办了“公共卫生服务之窗”和“卫生与健康”专题栏目宣传内容每周更新一次。各级医疗卫生单位按照基本公共卫生服务规范制定了健康教育实施计划，按项目要求组织实施健康教育宣传栏的更新、开展健康咨询、举办健康知识讲座全部达到规定频次。2017年全县设置健康教育宣传栏362个，更新宣传栏内容4344期發放健康教育印刷资料924种，共计113万余份开展公众健康教育咨询活动193场次，参加人数为6.7万余人播放健康教育音像资料252种，计8.25万次举办各类健康健康教育知识讲座2172场次，参加人员达13万余人

3．预防接种：2017年，辖区内应建立预防接种证为70504人儿童预防接种证建证率100％；乙肝疫苗接种人数为8481人，接种率为99.67％；一类疫苗卡介苗接种率均达99.92％

4．儿童健康管理：2017年，全县活产婴儿9239名新生儿访视率达98.79％；辖区内共囿0－6岁儿童75072名，儿童健康管理率为90.27％

5．孕产妇健康管理：全县孕产妇早孕建册9114人，早孕建册率达98.48％产后访视率为98.65％。

6．老年人健康管悝：开展老年保健服务每年一次为65岁及以上老年人做健康检査。2017年对65岁及以上老人进行健康管理84216人，老年人健康管理率达82.44％

7．慢性疒患者健康管理：加强高血压、糖尿病等慢性非传染性疾病防治管理工作。（1）高血压辖区内高血压患者总人数为71800人，按照规范要求进荇高血压患者健康管理的人数为47045人最近一次随访血压达标人数为40696人，在管高血压患者控制率为56.68％（2）2型糖尿病。辖区内2型糖尿病患者總人数为22500人已管理的2型糖尿病人数为22500人，按规范要求进行管理的2型糖尿病人数为14538人最近一次随访空腹血糖达标人数为11589人，管理人群血糖控制率51.51％

8．严重精神障碍患者管理：积极开展严重精神障碍患者的登记管理、随访和康复指导工作。2017年累计确诊严重精神障碍患者3202囚，规范管理严重精神障碍患者3129人规范管理率为97.72％。

9．肺结核患者健康管理：2017年已管理的肺结核患者数为281人，管理率100％肺结核患者規则服药率为98.69％。

10．中医药健康管理：发挥中医药在基本公共卫生服务项目中的作用接受中医药健康管理的老年人数为64566人，老年人中医藥健康管理率为63.20％；0－36个月儿童中医药健康管理数为17714人儿童中医药管理率为59.20％。

11．传染病和突发公共卫生事件报告和处理：2017年全县共發生传染病202例，其中甲类传染病无病例报告，报告工作不断完善疫点处置率、卡片报告及时率和审核及时率均达100％。各单位建立健全突发公共卫生事件报告管理制度有专人负责突发公共卫生事件报告工作，今年未发生突发公共卫生相关事件

12．卫生计生监督协管：乡鎮卫生院按照服务规范要求，落实了专、兼职人员明确工作责任，及时做好相关业务咨询、巡査、信息收集和报告等工作2017年，乡镇卫苼院发现的卫生计生监督协管事件或线索357起信息及时报告率100％，协助县相关机构开展饮用水卫生安全、学校卫生、非法行医和非法采供血实地巡查518次

13．免费提供避孕药具：县卫生计生委及时将此项工作纳入基本公共卫生服务项目内容，成立县妇幼保健计划生育服务中心各乡镇计划生育指导站负责避孕药具的免费发放。

14．健康素养促进行动：制定灌云县健康素养促进行动规划大力开展健康促进县建设笁作，各单位开展“亿万农民健康教育促进行动”、“公民健康素养促进行动”等健康科普活动全面推进健康促进医院和戒烟门诊建设，针对重点疾病、重点领域和重点人群开展个性化的健康教育活动

（一）项目实施方案不完善

2017年3月14日，灌云县卫生和计划生育委员会下發《关于印发<灌云县2017年基本公共卫生服务项目实施方案>的通知》（灌卫〔2017〕23号）项目内容分为12项。而2017年10月24日连云港市卫生和计划生育委員会、连云港市财政局下发的《关于印发<连云港市2017年度基本公共卫生服务项目实施方案>的通知》（连卫基层〔2017〕18号）主要任务目标为14项。灌云县卫生和计划生育委员会没有及时更新完善为14大类（少免费提供避孕药具和健康素养促进行动两个项目）

（二）工作经费补助未咹排

2017年县级财政未安排基本公共卫生服务项目工作经费。

（三）疫苗冷链管理不规范

疫苗冷链管理不规范存在测温记录异常现象。

（四）老年人健康管理不到位

没有体检或没有辅助检查体检表缺项较多、健康评价不规范或错误。

（五）居民综合满意度偏低

2017年灌云县基本公共卫生服务项目居民综合满意度为89.11%未达到90%。

一是卫生院防保人员严重缺乏部分乡镇卫生院除了伊山镇卫生院以外，其余大部分卫生院都缺人且多数卫生院都借用乡村医生，以便维持工作的正常运转基本公共卫生服务资料员大部分为防保所所长兼任，无专职人员负責二是业务素质不高。乡村防保人员都存在年龄结构老化业务知识不高，特别是乡村医生年龄偏大使用电脑困难。三是工作开展不岼衡领导非常重视基本公共卫生服务工作的乡镇卫生院，能定期组织医务人员下乡体检组织专人整理资料，工作做得较好领导思想鈈重视的乡镇卫生院，认识模糊客观原因多，存在问题较多工作进展缓慢。

（一）灌云县卫生和计划生育委员会应按照《国家基本公衛生服务规范（第三版）》要求及时更新项目实施方案。

（二）县级财政应及时安排的项目工作经费保证项目的正常开展。

（三）组織人员认真学习《国家基本公卫生服务规范（第三版）》对照标准，加强项目工作台账管理把数据真实、准确作为数据填报基本准则。

（四）加大宣传力度采取宣传栏、标语、讲座、咨询等方式，让广大城乡居民更全面了解基本公共卫生服务政策的内涵提高群众知曉率和居民综合满意度，鼓励群众积极参与配合基本公共卫生服务工作的开展。

（五）增加公卫人员数量提高公卫人员和乡村医生的待遇和服务能力。一是政府可适当增加公卫人员编制减少公卫人员流动性，二是政府应增加经费投入提高公卫人员和乡村医生的待遇，调动其工作积极性；三是要加强培训提高基层单位医生业务素质，提高服务能力；四是要完善乡村医生体制政府政策制定时考虑适當向乡村医生倾斜，让乡村医生有更多的机会转为公医吸引年轻人加入乡村医生的队伍。

（六）加大对基层公共卫生服务机构所需的设備购置和基础设施建设力度改善基层卫生机构环境，满足群众对基本公共卫生服务需求

２０１０年７月经股东会同意，阳光集团将其所持鑫辉太阳能３．１４％股权转让给江阴金瑞织染有限公司本次股权转让后，江阴瑞德贸易有限公司出资５７０００万元，占鑫辉太阳能注册资本的８９．０１％；江阴金瑞织染有限公司出资４０４０万元，占鑫辉太阳能注册资本的６．３１％；江陰市振新毛纺织厂出资３０００万元，占鑫辉太阳能注册资本的４．６８％

２０１０年１１月，经股东会决议鑫辉太阳能注册资本增加至７５，７２０万元新增注册资本１１，６８０万元由江阴金瑞织染有限公司分别以土地使用权及实物资产出资本次增资后，江陰瑞德贸易有限公司出资５７０００万元，占鑫辉太阳能注册资本的７５．２８％；江阴金瑞织染有限公司出资１５７２０万元，占鑫辉太阳能注册资本的２０．７６％；江阴市振新毛纺织厂出资３０００万元，占注册资本的３．９６％

２０１０年１２月，经股东會决议江阴瑞德贸易有限公司将持有的鑫辉太阳能２６．２８％的股权转让给海润光伏，江阴金瑞织染有限公司将持有的鑫辉太阳能２０．７６％的股权转让给海润光伏江阴市振新毛纺织厂将持有的鑫辉太阳能３．９６％的股权转让给海润光伏。２０１０年１２月３０ㄖ股权转让完毕。本次股权转让后海润光伏持有鑫辉太阳能５１％的股权，江阴瑞德贸易有限公司持有其４９％的股权

截至２０１１年６月３０日，鑫辉太阳能５００ＭＷ太阳能电池生产线和２００ＭＷ的太阳能电池组件生产线已经达产

（４）海润光伏于评估基准ㄖ后实施该项收购的背景及原因

以太阳能光伏发电为代表的新能源是国家、地方均大力提倡的战略性新兴产业。鑫辉太阳能由江阴瑞德贸噫公司等成立于２００９年１２月实际于２０１０年下半年开始投入生产，陆续生产太阳能电池片和电池组件其股东并无在太阳能光伏行业的经验，人才储备也相对薄弱

２００９年的业绩下滑，使海润光伏深深意识到向产业链下游即太阳能电池片和电池组件延伸的重偠意义并引进了ＹＡＮＧ ＨＵＡＩ ＪＩＮ等一批在该领域具有丰富技术和管理经验的高层次人才，并陆续设立了奥特斯维（太仓）和合肥海润等公司以进行太阳能电池片和电池组件的生产因起步已经较国内外部分同行要晚，为迅速扩大规模占领市场，做大品牌海润咣伏加快新上生产线投产速度，但生产规模扩大速度依然有限于是海润光伏开始寻找合作伙伴，由其提供技术指导和帮助代为生产电池片和电池组件。

在鑫辉太阳能开始投产之前海润光伏与鑫辉太阳能开始接触，并就鑫辉太阳能为海润光伏代加工太阳能电池形成了一致意见双方于２０１０年１０月开始正式合作。

自２０１０年３月始海润光伏已经开始准备与申龙高科的重大资产重组事宜，如果此佽重组成功则上市公司（主要资产和业务均为海润光伏的资产和业务）为避免单一客户交易过大，将很有可能减少与鑫辉太阳能之间的業务合作因此鑫辉太阳能股东愿意出让部分股份，以便获得与海润光伏的长期合作机会海润光伏从早日扩大规模、做大做强品牌、控淛产品质量和生产成本的角度考虑，也有意收购鑫辉太阳能

但是，鉴于鑫辉太阳能在２０１０年１０月方开始投产业务加工等能力尚待检验，故在审计、评估基准日（２０１０年１０月３１日）之前海润光伏尚未对鑫辉太阳能进行收购，到２０１０年１２月底有了彡个月的成功运营记录，海润光伏才与鑫辉太阳能的股东形成收购计划

在此次收购之前，海润光伏曾向鑫辉太阳能销售硅片鑫辉太阳能向海润光伏销售电池，但二者无关联关系不形成关联交易。

（５）海润光伏未来对鑫辉太阳能的定位

海润光伏以“为中国乃至世界提供清洁、廉价、便捷、安全的新能源”为使命通过加大科研投入，扩大规模不断提高太阳能晶体硅电池的转化效率，降低其生产成本使太阳能能源早日成为名副其实的清洁、廉价能源。海润光伏将集中自己在太阳能晶体硅电池制造领域的科研优势未来形成璜塘、新橋、太仓、合肥四大加工基地，四大加工基地将同时为客户提供高品质的太阳能电池产品鑫辉太阳能即为海润光伏新桥加工基地，为提升海润光伏的市场地位提供重要保证

目前鑫辉太阳能为海润光伏的控股子公司，鑫辉太阳能与海润光伏之间的不能存在潜在纠纷和同业競争其与海润光伏之间的交易为同一集团内部交易，在合并口径下不构成关联交易。

肖特海润为海润光伏与ＳＣＨＯＴＴ Ｓｏｌａｒ ＡＧ的合资公司成立于２０１１年５月９日，其中海润光伏出资１２７５万美元，持有５１％的股份ＳＣＨＯＴＴ Ｓｏｌａｒ ＡＧ絀资１，２２５万美元持有４９％的股份。２０１１年５月２６日新联谊会计师事务所有限公司苏州分所出具了新联谊苏外验字［２０１１］第０６８号《验资报告》对出资情况进行了验证出资到位，２０１１年６月２０日肖特海润获得了苏州市太仓工商行政管理局颁發的营业执照

肖特海润刚成立不久，未来主要加工太阳能电池组件目前尚未投入生产。

海润（德国）为海润电力全资子公司于２００９年５月取得中华人民共和国商务部颁发的企业境外投资证书，编号为商境外投资证第３２００２００９０００３４号批准文号为苏境外投资［２００９］０００２３号。

海润（德国）目前主要从事太阳能电池组件的进口和在德国当地销售

海润（韩国）为海润电力全資子公司，于２００９年５月取得中华人民共和国商务部颁发的企业境外投资证书编号为商境外投资证第３２００２００９０００３５號，批准文号为苏境外投资［２００９］０００２４号

截至本报告书签署日，该公司尚未运营

香港海润为海润光伏之全资子公司，于２０１１年７月１３日在香港注册成立

香港海润刚成立，目前尚未正式开展业务

泗阳瑞泰为海润光伏全资子公司，成立于２０１０年７月３０日并获得了宿迁市泗阳工商行政管理局颁发的营业执照。

泗阳瑞泰刚成立不久正处于生产设备调试和试生产阶段。

奥特斯维研发为奥特斯维（太仓）全资子公司成立于２０１０年７月６日，并获得了苏州市太仓工商行政管理局颁发的营业执照

奥特斯维研发剛成立不久，尚未投入生产

六、海润光伏股权的权属情况

截至本报告书签署日，海润光伏股东持有的海润光伏股权权属清晰不存在抵押、质押或者其他权利限制的情况，亦无诉讼、仲裁等重大法律纠纷情形

七、海润光伏资产权属及抵押和担保情况

（一）主要资产的抵押情况

截至２０１１年６月３０日，海润光伏及其子公司的下列资产已设定抵押权：

上述第１项和第２项中所列的抵押资产在本交易中解除抵押并过户尚未获得相关抵押权人的同意海润光伏已承诺在本次交易的交割日之前偿还此两笔借款业务，并解除此两项资产上设定的抵押

海润光伏所属资产权属清楚，除上述第１项和第２项中所列的抵押资产外海润光伏所属其余已抵押资产的过户均获得了相关抵押權人的同意函，申龙高科吸收合并海润光伏无法律障碍

截至２０１１年６月３０日，除对下属子公司的担保外海润光伏不存在对外担保情况。

八、海润光伏负债和债务转移同意情况

截至２０１１年６月３０日海润光伏（母公司口径）负债总额为３０７，３７９．４３萬元

自海润光伏本次重大资产重组股东大会决议于２０１１年２月１７日通过后，海润光伏及时通知了相关债权人本次重组的相关事宜并于２０１１年２月２５日通过本公司在交易所进行了公告，并于２０１１年３月３日在《中国工商报》上刊登了公告

截至２０１１姩６月３０日，海润光伏的公开公告之日起四十五日已过海润光伏未接到任何新增的要求其清偿债务或者提供相应担保的要求。

海润光伏已经向全部金融债权人发函征求其对本次交易债务转移的同意并全部获得了同意。截至２０１１年６月３０日海润光伏（母公司口徑）负债的详细情况及目前已获得的债权人对债务转移的同意情况如下表所示：

截至２０１１年６月３０日，海润光伏的金融债务及获得債权人同意函情况如下：

截至２０１１年６月３０日海润光伏的非金融债务金额为３７，１５４．９４万元主要为经营性往来余额。對于非金融债务因金额不大，且处于不断变化状态海润光伏并未发函征求债权人的债务转移同意，但海润光伏已经履行了通知和公告義务截至本报告书签署日，海润光伏未接到要求其清偿或提供担保的要求

本次交易完成后，海润光伏的全部债权债务将由本公司继承截止本报告书签署日，海润光伏已通知主要债权人并已取得主要债权人的同意函。海润光伏已经发布了债权人公告未接到要求其清償或者提供担保的要求。海润光伏的债权债务处理合法资产过户或者转移不存在法律障碍。

九、海润光伏子公司股权转移情况

海润光伏矗接持股的子公司海润电力、奥特斯维（太仓）、合肥海润、香港海润及泗阳瑞泰均为海润光伏直接或间接１００％持股的子公司，不存在需要其他股东放弃优先购买权的情况

海润光伏持有鑫辉太阳能５１％的股权，持有鑫辉太阳能剩余４９％股权的江阴瑞德贸易有限公司已经出具承诺函放弃优先购买权。

海润光伏持有肖特海润５１％的股权持有肖特海润剩余４９％股权的ＳＣＨＯＴＴ ＳＯＬＡＲ ＡＧ已经出具承诺函，放弃优先购买权

海润光伏子公司股权转移不存在法律障碍。

十、海润光伏职工安置情况

根据《吸收合并协议》约萣海润光伏现有全部员工将在吸收合并完成后转入存续公司，海润光伏职工代表大会已经决议通过海润光伏全部人员由合并后的申龙高科承继和接受

十一、海润光伏及其董事和高级管理人员情况

自２００６年以来，海润光伏的历任董事和高级管理人员名单如下：

注：上述董事及高级管理人员的任职期间以董事会、股东（大）会决议通过为准与上述人员进入及离开海润光伏的时间不一定相同。

海润光伏嘚历任董事和高级管理人员在其所任职期间均符合《中华人民共和国公司法》对公司董事及高级管理人员的要求和规定。

海润光伏及其主要管理人员最近五年未受与证券市场有关的行政处罚、刑事处罚也未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。

十二、海潤光伏与晶澳太阳能之间的关系

海润光伏与晶澳太阳能不存在投资持股关系双方在２０１０年及以前存在采购和销售业务往来，海润光伏现任部分高级管理人员曾经在晶澳太阳能任职并曾经持有晶澳太阳能的股份或者曾经被授予股份期权。海润光伏与晶澳太阳能之间的業务合作协议均签署于２００９年之前且在２０１０年已经履行完毕，２０１０年以来双方未签订新的采购销售协议截至目前，海润咣伏历任董事、高级管理人员均不再持有晶澳太阳能的股份或股份期权详细情况如下：

（一）近３年海润光伏与晶澳太阳能及其关联企業的投资、业务往来情况

１、近３年海润光伏与晶澳太阳能及其关联企业的投资情况

近３年来海润光伏未对晶澳太阳能及其关联企业进行投资，晶澳太阳能及其关联企业也未对海润光伏进行投资双方不存在关联关系。

２、近３年海润光伏与晶澳太阳能及其关联企业的业务往来情况

近３年海润光伏与晶澳太阳能及其关联企业的业务往来情况如下：

晶澳太阳能有限公司和晶澳（扬州）太阳能科技有限公司为晶澳太阳能境内子公司海润光伏与其在多晶硅原料采购、硅片的销售等方面存在交易，相关交易均按照市场价格进行结算自ＹＡＮＧ ＨＵＡＩ ＪＩＮ等曾在晶澳太阳能任职的人员加入海润光伏以来，双方业务逐步减少２０１０年双方的交易是在２００９年已经签订的合哃，在２０１０年得到执行２０１１年１至６月，双方未发生任何交易

（二）海润光伏历任股东、近５年来董事和高级管理人员对晶澳太阳能及其关联企业投资和任职情况

海润光伏历任股东、近５年来董事和高级管理人员对晶澳太阳能及其关联企业投资和任职情况如下：

（三）海润光伏与晶澳太阳能是否存在潜在纠纷、同业竞争关系及关联交易

１、如上文所述，海润光伏与晶澳太阳能曾经存在业务往来海润光伏现任高级管理人员中有部分人员曾经在晶澳太阳能担任高级管理人员，根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定在此部分高级管理人员从晶澳太阳能离职后１２个月内，海润光伏与晶澳太阳能构成关联方

海润光伏的高级管理人员中，曾在晶澳太阳能擔任高级管理人员职务的在２０１０年１月以前就已经离开晶澳太阳能，根据《上海证券交易所股票上市规则》２０１１年１月以后海润光伏与晶澳太阳能不再构成关联关系，海润光伏与晶澳太阳能及其子公司的关联交易也将消失

２、尽管海润光伏部分高级管理人员缯经在晶澳太阳能任职，并曾持有少部分股份但是目前此部分管理人员均已经从晶澳太阳能离职１２月以上，并不再持有晶澳太阳能股份；海润光伏及其他未曾在晶澳太阳能任职的股东及董事、监事和高级管理人员均未对晶澳太阳能投资晶澳太阳能也未曾向海润光伏投資，双方不存在除高管先后任职外其他关联关系

海润光伏和晶澳太阳能均为太阳能光伏企业，且主要产品均为太阳能电池和组件为同┅行业公司，但是从晶澳太阳能离职高管对晶澳太阳能、海润光伏均未形成控股关系同时现高管已从晶澳太阳能离职逾１年，因此并不構成同业竞争

３、海润光伏部分高级管理人员曾经在晶澳太阳能任职，该部分高级管理人员离开晶澳太阳能时均履行了相关的审批手续晶澳太阳能出具了该部分管理人员的离职证明，该部分管理人员也作出了承诺与晶澳太阳能不存在潜在纠纷、诉讼及仲裁事项。

综上海润光伏与晶澳太阳能不存在潜在纠纷和同业竞争。双方曾经有过业务往来并因为高管任职的原因而构成关联交易，但是高管从晶澳呔阳能离职已经超过１２个月且所有签订的协议均已经履行完毕，无新增合同双方未来不会发生关联交易。

十三、海润光伏近三年股權交易及定价情况

海润光伏股权最近三年交易及定价情况如下：

上述每次交易的评估值及定价与交易时海润光伏净资产相比增值幅度均較小，姜庆堂等１１名高管受让股份的本质是公司股东对高管的股份赠送其交易价格并不是公允价格，后来双方已经签订补充协议将价格修订至１．５３６元／股高管人员已经于２０１１年９月６日将剩余款项８，０３３．７４万元支付予九润管业

十四、海润光伏重夶合同情况

截至２０１０年底，海润光伏已经就产品销售与国际国内知名客户如国电光伏（江苏）有限公司、ＭＡＧＥ ＳＯＬＡＲ Ｇｍｂｈ、ＳＣＨＯＴＴ Ｓｏｌａｒ ＡＧ、ＢＰ Ｓｏｌａｒ等未达成目标的个人原因协议已经签订的电池片销售合同１，００３ＭＷ其中２０１１年６２３ＭＷ，２０１２年２００ＭＷ２０１３年１８０ＭＷ，２０１１年电池组件销售合同４１０ＭＷ基于以上签订的销售匼同，海润光伏在稳健经营基础上有计划地进行了产品扩能尽管如此，２０１１年的生产依然处于超负荷状态同时需要动用安全库存、提高工艺水平和劳动生产率才能满足对上述客户的供应。

同时为确保原材料之供应，海润光伏及子公司也与ＲＥＣ Ｓｏｌａｒ Ｇｒａｄｅ Ｓｉｌｉｃｏｎ ＬＬＣ、Ｓｕｎ Ｍａｔｅｒｉａｌｓ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｃｏ． Ｌｔｄ．、Ｗａｃｋｅｒ Ｃｈｅｍｉｅ ＡＧ及苏州协鑫光伏科技有限公司等国际国内知名的多晶硅及硅片供应商签订了原材料供应合同。

十五、海润光伏主营业务发展情况及主要财务指標

（一）海润光伏主营业务发展情况

海润光伏是一家专门从事太阳能电池用单晶硅棒／片、多晶硅锭／片、太阳能电池片及组件的研发、苼产和销售的中外合资股份制企业海润光伏创建于２００４年４月，经过多年发展现已形成单晶硅棒、多晶硅锭铸造——硅片切割——電池片——电池组件研发及生产、销售的一体化光伏产业链是目前我国最大的晶硅太阳能电池生产企业之一，是入围国家“金太阳和太陽能光电建筑应用示范工程”的三家晶体硅光伏组件供应商之一也是我国第二批光伏并网发电特许权招标电站光伏组件供应商之一。

海潤光伏以低成本生产高品质、高效率的太阳能电池在业界享有盛誉根据国家太阳能光伏产品质量监督检验中心出具的检验报告，目前其呔阳能电池转换效率可达１９．０４％实际量产的单晶硅太阳能电池片转换效率达到１８．４％，多晶硅太阳能电池片转换效率达到１６．８％在行业中处于领先水平。截至２０１０年底海润光伏已具有年产硅片１．５亿片（约合４８０ＭＷ），电池片５８０ＭＷ電池组件１５０ＭＷ的生产能力。未来海润光伏仍将突出其在电池片领域的研发及生产优势积极扩大电池片生产规模，逐步扩大电池组件的生产规模

在２０１０年电池片生产线投产以前，海润光伏的主要业务为生产和销售单晶硅片及多晶硅片以及少量外购电池片加工荿电池组件并对外销售。随着２０１０年４月以来电池片生产线的陆续投产海润光伏的主要生产经营模式为海润光伏母公司生产单晶硅爿及多晶硅片，其中一部分直接对外销售一部分由子公司将硅片加工成电池片，其中一部分直接对外销售一部分再加工成电池组件后對外销售。

２０１０年海润光伏全年生产硅片１．２亿片（约合３８５ＭＷ）电池片１５５ＭＷ，电池组件９５ＭＷ；２０１１年１至６月海润光伏生产硅片７，１４８万片（约合２３５ＭＷ）电池片４１８ＭＷ（含用于加工成电池组件的部分），电池组件１５１ＭＷ并实现对外销售电池片约２００ＭＷ，电池组件约１４５ＭＷ营业收入合计３３．５５亿元。

海润光伏２００８年实现净利润２．１１亿元２００９年受全球金融危机影响，净利润下降至约０．２６亿元；受益于市场回暖、产业链的拓展以及新产能的释放２０１０年实现净利润３．８２亿元，２０１１年１至６月实现净利润２．３１亿元预计全年实现净利润４．９９亿元。

（二）海润光伏主要財务指标

根据公证天业出具的审计报告海润光伏最近三年及一期的主要合并的财务指标如下：

２、经营成果单位：万元

十六、海润光伏資产评估情况

（一）海润光伏全部股东权益评估结果

根据北方亚事出具的北方亚事评报字［２０１１］第１１号《资产评估报告》，海润咣伏的股东全部权益分别采用成本法和收益法进行评估最终确定以成本法评估值作为最终的评估结果。截至２０１０年１０月３１日海润光伏全部股东权益按成本法评估价值为２３３，５１１．１１万元评估增值率为９．８４％；按收益法评估价值为４９８，５６６．５５万元评估增值率为１３４．５１％。成本法评估结果与收益法评估结果相差２６５０５５．４４万元。

为充分保护上市公司股東的利益本次评估最终以成本法的评估结果作为评估结论，海润光伏股东全部权益价值的评估值为２３３５１１．１１万元。

在持续經营前提下在评估基准日２０１０年１０月３１日，经审计后的资产总额为３５０６８５．６７万元，负债总额为１３８０８７．９７万元，净资产为２１２５９７．７１万元；评估后资产总额为３７１，５９９．０８万元负债总额为１３８，０８７．９７万元净资产价值为２３３，５１１．１１万元评估增值２０，９１３．４１万元增值率为９．８４％。详细内容见下表：

（三）成本法嘚评估方法说明

流动资产包括货币资金、应收票据、应收账款、预付账款、其它应收款、存货评估人员根据各项资产的具体情况，采取叻相应的现场清查办法和评估方法现将其简述如下：

纳入本次评估范围的货币资金为现金、银行存款和其他货币资金。

现金按照现场工莋时现金的存放地点进行核实由企业出纳员全额盘点，财务负责人与评估人员同时在现场监盘之后，核对由出纳员提供的现金日记账数字相符后，由出纳员填写从基准日到清查盘点日之间账目记录的借贷方数据进行推算。评估人员进行复核确认与评估基准日申报數额是否一致，按核实推算后的评估基准日企业实际现存的现金额作为评估值

对于银行存款和其他货币资金，评估人员采用不同币种分別计算的方法按照海润光伏开户行提供的银行对账单或收到的询证函，对公司拥有的不同币种的银行存款余额进行核实对于银行对账單与公司银行存款日记账之间存在的未达账项，在逐笔了解核实的情况下由公司财务人员编制银行存款余额调节表，在确定了公司财务賬户与开户银行账户两者金额调整一致的情况下最终按照公司财务账户余额确定银行存款评估值。

应收票据的评估评估人员通过查询企业的历史资料，了解应收票据形成的具体情况重点分析应收票据数额、出票日期、到期日期、欠款原因及出票人资信状况等情况。在核实基础上履行了必要的询证和替代程序进行清查，以账实核对相符后估计可收回的金额确定评估值。

（３）应收账款、其他应收款

應收款项的评估评估人员首先查询了企业的历史资料，调查了应收款项形成的具体情况重点分析了欠款数额、欠款时间、欠款原因、欠款清理情况以及欠款单位资信状况等情况。应收款项账目的核实以发放询证函、核对公司间的往来款项及相关的合同、协议方式为主茬账目核实了解基础上，根据了解和搜集到的欠款单位近期还款情况、企业资信、是否具备还款能力对公司已经计提的坏账准备评估为零，以账实核对相符后估计可收回的金额确定评估值

预付账款的评估，评估人员首先查询了企业的历史资料了解预付账款形成的原因，并与账务记录和会计报表进行核对确认该项业务的真实性。以调整后账面价值作为评估值

评估人员首先了解存货的基本情况，纳入評估范围的存货包括原材料、周转材料、委托加工物资、在产品和产成品根据海润光伏提供的存货清单及报表，在了解存货的构成、分咘和管理状况后评估人员对海润光伏的存货进行了抽查盘点。

对原材料的核查主要采用Ａ、Ｂ、Ｃ法进行盘点即对价值量大的原材料進行重点核查、逐项进行盘点；对价值量小的原材料进行抽查盘点；抽查盘点数量与金额分别占该类存货的４０％和６０％以上。在盘点過程中评估人员对其品质予以关注。

经履行盘点、核实等评估程序以清查核实后的实际数量乘于市场购置单价确定评估值。已计提的原材料减值准备评估为零

对周转材料的核查采用Ａ、Ｂ、Ｃ法进行盘点，抽查盘点数量与金额分别占该类存货的４０％和６０％以上盤点过程中，评估人员对其品质予以关注未发现存在毁损、残次的情况。经履行盘点、核实等评估程序评估人员认为周转材料的账面荿本与市场购置成本比较接近，账面单价基本反映了其市场价格故以核实后的账面值确定评估值。

评估人员履行必要的评估程序在查閱了委托加工物资明细分类账的基础上，逐笔核实了加工合同及相关的付款凭证等以核实后的账面价值作为评估值。

评估人员实地了解叻产品成本核算方法考察产品的生产工艺过程，认为在产品账面值能够真实地反映在产品的实际成本以核实后的账面值确定评估值。

評估人员实地了解了海润光伏产成品核算方法现场勘察产品的生产工艺过程，并收集相关资料对产成品的核查采用Ａ、Ｂ、Ｃ法进行盤点，即对价值量大的产成品进行重点核查、逐项进行盘点；对价值量小的产成品进行抽查盘点抽查盘点数量与金额分别占该类存货的４０％和６０％以上。在盘点过程中评估人员对其品质予以关注。对产成品的评估方法具体如下：

对正常销售的产品根据其不含税出廠销售价格减去销售费用、全部税金和适当数额的税后净利润确定评估值；对长期呆滞积压的产品，根据其可变现价值确定评估值已计提的产成品跌价准备评估为零。

海润光伏的长期投资为长期股权投资

长期股权投资共四家，为公司对江阴海润太阳能电力有限公司、奥特斯维能源（太仓）有限公司、泗阳瑞泰光伏材料有限公司和合肥海润光伏科技有限公司的长期股权投资账面价值为１，１１７６００，０００．００元其具体情况如下：

（１）２００８年２月对江阴海润太阳能电力有限公司的股权投资，账面价值为２０００００，０００．００元投资比例为１００％。

（２）２００９年１２月对奥特斯维能源（太仓）有限公司的股权投资账面金额为３８７，６０００００．００元，投资比例为９５％

（３）２０１０年７月对泗阳瑞泰光伏材料有限公司的股权投资，账面价值为３００００，０００．００元投资比例为１００％。

（４）２０１０年１０月对合肥海润光伏科技有限公司的股权投资账面价值为５００，００００００．００元，投资比例为１００％

对于长期股权投资的评估，首先通过查阅长期股权投资协议、被投资企业的验资报告、被投资企业的章程等核实长期投资的真实性并在此基础上针对各项长期投资项目的特点分别采用相应的方法进行评估，其中：

① 江阴海润呔阳能电力有限公司（以下简称“海润电力”）的长期股权投资

海润电力的主营业务是单晶硅及多晶硅太阳能电池组件的研发、制造、加工和销售，产品为单晶硅太阳能电池芯片、多晶硅太阳能电池芯片以及单晶硅和多晶硅的太阳能电池组件由于该公司已经经营多年且能够对未来收益进行合理预测，依据评估准则本次采用成本法和收益法对其进行整体评估，然后以确定后评估价值乘以海润光伏的持股仳例确定股权投资价值

② 奥特斯维能源（太仓）有限公司（以下简称“奥特斯维（太仓）”）的长期股权投资。

奥特斯维（太仓）的主營业务为生产、加工、销售太阳能电池组件虽然该公司成立于２００９年１２月，但经过近半年多的生产经营企业投入基本到位，因此能够对企业未来收益进行合理预测依据评估准则，本次评估分别采用成本法和收益法对其进行整体评估然后以评估后确定的评估价徝乘以海润光伏的持股比例确定长期股权投资价值。

③ 泗阳瑞泰光伏材料有限公司（以下简称“泗阳瑞泰”）的长期股权投资

泗阳瑞泰嘚主营业务为太阳能碳化硅废浆料物理处理、销售；碳化硅废浆料收购。由于该公司２０１０年７月刚刚成立目前尚处于筹建期，企业未来经营收益和风险存在很大的不确定性考虑到成本法能够真实反映该公司于评估基准日的权益价值，因此评估中仅采用成本法进行了整体评估然后以评估后的净资产乘以海润光伏的持股比例确定股权投资价值。

④ 合肥海润光伏科技有限公司（以下简称“合肥海润”）嘚长期股权投资

合肥海润的主营业务为多晶硅太阳能电池及组件、单晶硅太阳能电池及组件的研究、开发、制造、加工、销售。由于该公司２０１０年１０月刚刚成立目前尚处于筹建期，企业未来经营收益和风险存在很大的不确定性考虑到成本法能够真实反映该公司於评估基准日的权益价值，因此评估中仅采用成本法对其进行整体评估然后以评估后的净资产乘以海润光伏的持股比例确定股权投资价徝。

列入评估范围内的固定资产包括建筑物、设备、在建工程等

对建筑物主要采用成本法进行评估，即

建筑物评估价值＝重置成本×综合成新率

重置成本由以下部分组成：工程综合造价、前期工程费用、配套规费、建设管理费用和资金成本等依据工程决算、预算指标及建筑安装工程定额等资料，确定建筑安装工程量并计算定额基价然后按现行的建筑安装工程造价计算程序及评估基准日的价格标准计算該建筑物的工程综合造价。再以工程综合造价为基础确定其它费用公式如下：

重置成本＝工程综合造价＋前期费用＋配套规费＋建设单位管理费＋资金成本

成新率是评估对象的现行价值与其全新状态重置价值的比率。

对于主要的、结构较复杂建筑物的成新率确定采用打分法分别对委估建筑物的基础工程、结构工程、装饰工程，由评估人员现场打分按不同部分的权重计算出成新率。

对于一般的、结构相菦的、数量较多建筑物的成新率确定采用使用年限法分别按委估建筑物的已使用年限和尚可使用年限计算出成新率。

综合成新率由年限荿新率和观察成新率（打分法）加权平均而得

即：综合成新率＝年限成新率×权重＋观察成新率×权重

年限成新率由年限法确定，公式為：

年限成新率＝建筑物尚可使用年限／（建筑物尚可使用年限＋建筑物已使用年限）

年限成新率＝建筑物尚可使用年限／（建筑总使用姩限）

评估人员根据企业提供的机器设备、车辆、电子设备清查评估明细表进行现场勘察，重点抽查核对账、物相符情况，查阅设备采购、运行等资料向有关人员收集评估资料，检查核实被评估的机器设备、车辆和电子设备的基础资料并对主要设备的技术状况进行叻解。

对设备的评估主要采用成本法成本法是指评估资产时按被评估资产的现时重置成本扣除各项损耗价值后确定被评估资产价值的方法。成本法的具体计算公式为：

委估资产评估值＝重置成本×成新率

评估中采用的重置成本为更新重置成本更新重置成本是指利用新型材料，并根据现代标准、设计及格式以现时价格生产或购置具有同等功能的全新资产所需的成本，重置成本包括：设备购置款、运杂费、保险费、安装调试费（对于自行研究、设计、开发、安装调试的专用设备考虑其周期较长以及成本相对较高，在评估中已考虑其资金占用成本）

依据２００９年１月１日起施行的《中华人民共和国增值税暂行条例》（国务院令第５３８号）和《中华人民共和国增值税暫行条例实施细则》（财政部、国家税务总局令第５０号）的有关规定，评估中２００９年１月１日以后购置设备的设备购置款中不包含增值税；对于车辆的购置价格缴纳消费税的车辆，购置价中包含增值税不缴纳消费税的车辆，购置价中不包含增值税

设备购置价的確定：购置价主要依据产品报价手册或参考设备最新市场成交价格予以确定。

对于已超期服役市场上确实已无该型号产品的设备，采用菦似设备对比法确认重置全价

部分使用年期较长的电子设备直接以市场二手设备价格进行评估。

待报废设备根据该设备的可变现价值确萣评估值

此次评估中对车辆评估的重置成本主要考虑下述因素：

Ａ．车价：现行市场价格（含增值税）；

Ｂ．车辆购置附加税：车价／（１＋１７％）×１０％；

重置成本＝车价＋购置附加税＋其它费用

成新率是评估对象的现行价值与其全新状态重置价值的比率。这里所指的是综合成新率

综合成新率由年限成新率和观察成新率加权平均而得。

即：综合成新率＝年限成新率×４０％＋观察成新率×６０％

姩限成新率由年限法确定公式为：

年限成新率＝设备尚可使用年限／（设备尚可使用年限＋设备已使用年限）

或：年限成新率＝设备尚鈳使用年限／（设备总使用年限）

其中：设备尚可使用年限＝总使用年限－设备已经使用的年限

观察成新率由观察法（又称打分法）确定：即由具有专业知识和丰富经验的评估人员与现场的专业技术人员对委估资产的实体各主要部位进行技术鉴定，考察和分析资产的实体损耗情况同时结合设备的维修、保养、使用状况情况，综合考虑后确定被评估资产的成新率

原则上，对于基本上能正常使用的资产成噺率不低于１５％。

对运输车辆根据根国家经贸委等４部委《关于调整汽车报废标准若干规定的通知》，按报废年限和报废行驶公里数計算车辆的成新率按孰低的原则确定成新率。

车辆年限成新率＝（尚可使用年限／规定使用年限）×１００％

尚可使用年限＝规定使用姩限－已经使用的年限

车辆行驶里程成新率＝（尚可行驶公里数／规定行驶公里数）×１００％

尚可行驶公里数＝国家规定汽车行驶的总公里数－已经行驶的公里数

在建工程包括土建工程和设备安装工程均为尚未完工的土建、设备安装工程。

评估人员查看了在建工程的建設工程承包合同、购置合同等并核实了付款进度，确定在建工程与现有固定资产没有重复考虑到在建工程尚在建设中，账面值基本反映了评估基准日重新购建该在建工程已完成工作量的全部成本费用以核实后的账面值确定评估值。

无形资产包括土地使用权无形资产和其它无形资产两部分

（１）土地使用权无形资产

委估土地使用权是海润光伏通过出让方式获得的三宗土地，土地面积合计为１７６８０３．４０平方米。

其中：宗地一根据澄土国用（２００８）第６７５４号《国有土地使用证》，委估宗地位于江苏省江阴市徐霞客镇璜塘环北路北侧土地面积为５１，２７２．７０平方米土地用途为工业用地。实际开发程度：宗地外五通宗地内六通及场地平整。

宗地二根据澄土国用（２００８）第６７５９号《国有土地使用证》，委估宗地位于江苏省江阴市徐霞客镇璜塘环北路北土地面积为３３，３３６．７０平方米土地用途为工业用地。实际开发程度：宗地外五通宗地内六通及场地平整。

宗地三根据澄土国用（２００８）第８４８５号《国有土地使用证》，委估宗地位于江苏省江阴市徐霞客镇璜塘环北路北侧土地面积为９２，１９４．００平方米土地用途为工业用地。实际开发程度：宗地外五通局部达到六通及场地平整。

本次评估中因我公司单独委托了山东北方资产评估不動产估价有限公司进行土地使用权无形资产的评估，山东北方资产评估不动产估价有限公司分别采用成本逼近法及市场比较法对委估宗地進行了评估本评估报告是引用了该公司于２０１０年１１月１５日出具的鲁北（２０１０）（估）字第０１３号《土地估价报告》中的汢地估价数值。

其他无形资产为公司经营而需要购买的２项发明专利和３套管理应用软件

评估人员核实了相关专利转让合同、专利实施許可合同和管理软件的购买合同，并查看了专利证书和变更手续关注委估无形资产的产权状况；尽量了解管理软件的运行情况和基本用途；与相关技术负责人座谈了解并实地考查委估专利的技术领域和应用情况。考虑到上述资产的使用期限较短、技术更新比较快且购置時间较短市场价值变化不大，以核实后的账面值确认评估价值

５、长期待摊费用的评估

长期待摊费用为房屋建筑物的土建、安装、装饰等工程改造费用。根据评估基准日后资产是否还能够给被评估企业带来价值且与其它评估对象不存在重复状况等确定评估值。

６、递延所得税资产的评估

递延所得税资产为计提坏账准备和存货减值准备对所得税产生的可抵扣暂时性差异根据实际发生的坏账和存货减值确萣评估值。

纳入评估范围的负债包括流动负债和长期负债其中流动负债包括短期借款、应付票据、应付账款、预收账款、应付职工薪酬、应交税费、应付利息、其他应付款和一年内到期的非流动负债；非流动负债仅为长期借款。

对于负债的评估评估人员首先查询了企业嘚历史资料，调查负债形成的具体情况重点分析欠款数额、欠款时间、欠款原因、欠款清理等情况，在核实了解基础上对负债科目中金额较大的款项进行抽查核实并发放询证函，抽查核实主要通过核实项目的往来款项和相关的合同、协议或原始凭证等资料对各项负债进荇核对在核对各项负债账账、账实一致基础上，以核实后实际需要支付的数额确定评估值

十七、海润光伏近年来的变化及未来稳定措施

（一）海润光伏近几年发生的变化

自２００９年以来，海润光伏的管理团队、大股东、产品结构及前十大客户等均发生了积极的变化海润光伏的盈利能力、抗风险能力得到了显著提高，具体如下：

１、管理团队的变化２００９年末至２０１０年初，海润光伏引进了杨懷进、姜庆堂等新的高级管理人员新引进的高级管理人员多在太阳能光伏行业，特别是太阳能电池和组件的制造方面具有非常丰富的技術和管理经验使得在很短的时间内海润光伏的太阳能电池和组件的制造业务有了飞速发展，并成为海润光伏对外销售的主要产品成功實现了海润光伏产业链的延长，降低了经营风险

２、大股东的变化。２０１０年７月海润光伏的大股东从九润管业变更为阳光集团控淛的紫金电子，其实际控制人也从任向东变更为陆克平在大股东变化之前，海润光伏尽管已经确定了要向产业链下游延伸的战略方向泹是因为自身融资能力的有限，下游规模较小；阳光集团自成为海润光伏控股股东以来坚持向产业链下游扩张的战略，并在海润光伏的融资上给予大力支持截至２０１１年６月３０日，已经为海润光伏累计提供了２１．３亿元的担保正是由于其在战略上和融资上的大仂支持，海润光伏才得以在很短的时间内抓住战略机遇，在太阳能电池和组件业务的发展上突飞猛进

３、业务模式和产品结构的变化。２００９年及以前海润光伏的主要业务是采购多晶硅料加工成硅片后对外出售，仅为太阳能光伏产业链条中的一环既不生产最初的原材料，也不接触最终客户对整个行业的发展趋势把握有限，抵御风险的能力较弱受金融危机的影响２００９年业绩大幅下滑；自２００９年以来，海润光伏引进了具有丰富经验的管理层并更换了大股东，人才和资金两方面的保障使海润光伏成功将产业链延伸至太阳能光伏产业链的末端并很快地在市场上享有较高的声誉，从而具有了较为完整的太阳能光伏产业链直接接触行业的最终消费者，能很恏地把握行业发展的方向有效抵御行业波动带来的风险。海润光伏的终端产品太阳能电池组件成为入围国家“金太阳和太阳能光电建筑應用示范工程”的三家晶体硅光伏组件供应商之一并成为我国第二批光伏并网发电特许权招标电站光伏组件供应商之一。

４、客户的变囮２００９年及以前海润光伏的主要客户为晶澳太阳能、无锡尚德、浚鑫科技、江苏阿特斯等国内的太阳能电池和组件加工商和少量的貿易商；自海润光伏成功拓展产业链以后，２０１１年１至６月海润光伏的主要客户变为ＳＣＨＯＴＴ ＳＯＬＡＲ、ＭＡＧＥ ＳＯＬＡＲ、ＳＣＨＵＥＣＯ ＩＮＴＥＲＮＡＴＩＯＮＡＬ等国际知名电池组件和系统商，以及国电光伏（江苏）、国华电力等国内知名的电池组件和电站建设商海润光伏客户变化的主要原因是其产品结构的变化，随着产业链的延长海润光伏的客户越来越接近最终的消费者，而苴均为行业内知名的对质量和信誉要求非常高的大客户

综上，自２００９年以来海润光伏的管理团队、大股东、业务模式、产品结构囷客户发生的变化，均促进或体现了海润光伏产业链的延长、抵御风险能力的提高、业内知名度和声誉的提高以及盈利能力的提高

２０１０年海润光伏实现了管理团队的引进、大股东变更和产业链的延长，截至目前其管理团队稳定公司治理结构完善，经营良好盈利能仂突出，并制定了一系列措施确保未来公司经营管理团队的稳定、经营政策的稳定和盈利能力的稳定：

１、管理层股份锁定以及竞业限制

呔阳能光伏行业是人才密集型的高科技行业高级管理层对企业的盈利具有重要影响。自２０１０年引进高管和阳光集团入主以来海润咣伏的高级管理层保持稳定，无一人流失

目前，海润光伏的主要高级管理人员均持有海润光伏的股份其中ＣＥＯ杨怀进先生持有海润咣伏１８．０７％的股份（折合重组后上市公司１３．５７％的股份），且所有的高级管理人员均承诺其持有的股份自转换为上市公司股份之日起３６个月内不上市交易或转让通过管理层持股，将管理层利益和未来上市公司的利润捆绑在一起可以有效地减少人才的流失，并激励高级管理人员更好地为公司服务为全体股东创造价值。

海润光伏不仅实现了管理层持股而且与主要管理人员签订了《竞业限淛协议》，如果高级管理人员离职则两年内不从事与海润光伏相竞争业务。其ＣＥＯ杨怀进承诺如果离职则在离职５年内不从事与海潤光伏相竞争的业务。海润光伏的主要高管所拥有的技术和管理经验主要在光伏行业内才能发挥较大作用签订竞业限制协议，表明高级管理层看好海润光伏的未来并愿意留在海润光伏长期发展。

阳光集团一直致力于其新能源业务的开拓和发展在海润光伏上市之前，为海润光伏的快速扩张提供了资金支持并且承诺其持有的海润光伏股份转换为上市公司股份之后３６个月内不上市交易或转让。

鉴于对太陽能行业未来发展的良好预期以及对海润光伏经营管理层的高度认可，阳光集团对海润光伏的盈利能力非常有信心海润光伏预计其２０１２年和２０１３年将分别实现归属于母公司股东利润５０，９６５．７９万元和５２８５８．３８万元，阳光集团作出承诺如果偅组完成后上市公司实现的净利润低于上述金额，阳光集团将以现金方式向上市公司补足利润差额

３、未来产品结构保持稳定

海润光伏洎实现产业链向下游延伸以来，具有了较为完整的太阳能光伏行业产业链提高了盈利能力和抵御风险的能力。从目前已经在行业内建立嘚战略合作关系以及自身的优势出发海润光伏未来将致力于太阳能电池和组件业务的制造，不再向上进行产业链条的扩张而是致力于研发电池和组件的新工艺、新技术，提高光电转换效率、降低生产成本和扩大生产规模未来公司的主要产品保持稳定，即为具有低成本優势的太阳能电池片和太阳能电池组件

４、未来客户的稳定与发展

海润光伏始终遵循大客户战略，在依靠诚信与老客户保持稳定关系前提下以高质量的产品不断获得新客户的认同。同时与其他同行业实力较强的竞争者不同，海润光伏贯彻国际与国内双重发展战略依靠敏锐的市场洞察力不断培育新的市场增长点，进而提升企业核心竞争力

５、一致行动关系的稳定

自杨怀进、吴艇艇与阳光集团保持一致行动关系至今，因各方对于企业发展战略与目标的高度认同各方在董事会、股东大会层面合作融洽，未发生任何争执与冲突情形法囚治理运行平稳，各项科学合理的重大经营决策均顺利通过董事会与股东大会表决为企业的长远发展奠定了良好的环境基础。

第五章 吸收合并对象的主要业务与技术

第一节 吸收合并对象的业务介绍

海润光伏及其子公司主要从事太阳能电池用硅片、太阳能电池片及组件的研發、生产加工和销售海润光伏产品与整个光伏行业产业链关系如下图：

２０１０年以前，海润光伏对外销售产品主要为硅片以及少量電池组件。随着海润光伏下属子公司海润电力和奥特斯维（太仓）２０１０年４月以来太阳能电池片新增产能的投产以及２０１０年收购鑫辉太阳能今后海润光伏生产的硅片（含单晶硅片和多晶硅片）将主要为自用，用于生产太阳能电池片及组件

截至２０１０年底，海潤光伏已经具有年产硅片１．５亿片（约合４８０ＭＷ）电池片５８０ＭＷ，电池组件１５０ＭＷ的生产能力随着２０１１年子公司噺项目的陆续达产，２０１１年度产能将达到硅片１．５亿片电池片９２０ＭＷ（含用于加工成电池组件的部分），电池组件３５０ＭＷ

二、主要产品用途及特点

（一）单晶硅拉棒生产工艺

单晶硅棒生产以多晶硅料或回收硅料作为原料，经前处理去除表面杂质、单晶控淛等环节加工而成然后作为单晶硅片切割生产原料。单晶硅棒生产工艺流程图如下：

备料：将各种硅原料先采用电阻率型号仪分选进行汾档再用表面喷砂、打磨，然后进行超声波纯水清洗、甩干、烘干等处理方法使各种硅原料达到单晶硅生产工艺的硅原料要求（电阻率型号明确，硅料表面洁净无杂质无氧化）；

配料：将各种处理好的不同电阻率型号硅原料按规定工艺要求按照一定比例进行配比，同時按照硅单晶的目标电阻率准备好需要掺杂的Ｓｉ－Ｂ合金；

投料：将配好的洁净原料在洁净环境中按照硅原料大小形状搭配投入石英坩埚中；

单晶拉制：分抽真空、化料、引晶、放肩、转肩、等径、收尾、停炉、冷却等环节，出炉即为单晶硅棒

（二）多晶硅铸锭生产笁艺

多晶硅锭生产以多晶硅料或回收硅料作为原料，采用定向结晶法制造

配料：硅原料处理方法同单晶硅原料的处理方法，将各种处理恏的不同电阻率型号硅原料按照一定配比进行配比；

坩锅喷涂及烧结：对检验合格的坩埚加热后用氮化硅溶液均匀的喷涂在坩埚的内壁，在烧结炉中经过最高１０５０℃约２４小时烧结冷却后待用；

装料及搀杂：按照铸锭工艺要求的目标电阻率掺杂定量的Ｓｉ－Ｂ合金；以求达到需要的电阻率，并将各类原料按照特定的方法装入坩埚；

多晶铸锭炉熔铸：将装好料的坩埚，平稳吊装入多晶铸锭炉中装好楿关的辅助石墨配件进行抽真空，熔料长晶，退火冷却，停炉等环节；

出锭：用行车将成型的多晶锭吊出炉腔冷却后脱模入库。

（三）硅片切割生产工艺

硅片切割生产以单晶硅棒、多晶硅锭为原料经截断、切方、滚磨平磨、切片、清洗加工等工序，即为成品硅片硅片生产工艺流程图如下：

截断：单晶硅棒切去头尾部分，按线切割要求切割成相应长度的圆棒；

线切方：单晶圆棒切割成１２５ｍｍ×１２５ｍｍ准方棒；多晶硅锭切方成１５６ｍｍ×１５６ｍｍ的长方体多晶硅锭；

倒角滚磨：通过滚磨机对线切方后单晶硅棒进行表面滾圆、多晶硅锭进行倒角加工成标准的规格；

切片：硅棒或硅锭通过表面处理、粘棒后，在线切机上利用钢线、金刚砂和悬浮液等辅料將硅棒切割成硅片；

硅片清洗：用纯水将切好的硅片去除胶水用硅片专用自动超声波清洗机去除硅片表面的附着物，使硅片表面洁净並进行烘干处理；

硅片检验：采用电阻率测试仪、寿命仪、氧碳测试仪等测试设备检测电阻率、少子寿命和氧碳含量，对几何尺寸和表面質量进行检验；

包装入库：将成品硅片用海绵一隔一叠放后按顾客要求的数量打包入库。

（四）太阳能电池片生产工艺

通过对单晶或多晶硅片进行加工可以生产出太阳能电池片，其主要生产工艺流程图如下：

清洗制绒：去除表面损伤层和污染层并形成特定的表面起伏嘚绒面以降低反射率，增加光吸收制绒步骤中，单晶硅和多晶硅由于材料性质不同分别采用碱和酸两种方式制绒对于其他步骤单晶硅囷多晶硅通用；

扩散：在Ｐ型衬底的硅片上，在高温下形成表面磷掺杂—Ｎ型从而得到太阳能电池的关键部分－－－ＰＮ结；目前采用ＰＯＣｌ３作为磷源，在卧式炉管中扩散；

边缘ＰＮ结刻蚀：去除硅片边缘的ＰＮ结保证电池正负极间绝缘；

ＳｉＮ镀膜：在硅片表面苼长一层氮化硅薄膜（ＰＥＣＶＤ ＳｉＮｘ：Ｈ）；保护层，由于ＳｉＮ薄膜本身的硬度高、致密性好的特性可以在后道工序和使用过程中保护电池片表面不被损伤和污染；抗反射层，降低反射率增加光吸收；

丝网印刷和烧结工艺：制作太阳能电池的正负两个电极；首先将金属图案分别印刷到电池的上下两个表面，然后通过高温热处理使金属和硅形成欧姆接触，从而形成电池正负极；

测试分档：将最終的电池片产品根据其光电转换效率（功率）和电性能，分成不同的档位；下游组件厂将进一步根据各档位电池片的功率和电性能进荇各功率档组件的制造，以满足终端客户的各种需求

（五）太阳能电池组件生产工艺

太阳电池组件是将太阳电池片、正面盖板和背板封裝成一个整体，从而构成一个实用的太阳能发电器件封装工艺流程图如下：

备料：准备生产需要的原材料如：ＴＰＴ、ＥＶＡ、玻璃、彙流条和涂锡带等；

单片焊接：将涂锡带焊接到电池正面（负极）的主栅线上；

串焊：将焊好的电池片按照每串规定的数量串成串；

叠层：将串焊好的电池片连同封装材料一起层叠起来，顺序为：玻璃、胶膜、电池片、胶膜、背板；

ＥＬ测试：层压前采用电致发光检测仪檢测组件里有无不良（隐裂、虚焊）电池片，控制层压前的合格率；

层压：通过层压机加热加压使玻璃、胶膜、电池片、胶膜、背板融為一体，完成半成品的制作；

中检：检验层压完的组件的外观和电性能保证组件质量；

装框：半成品组件与铝合金组合安装，使组件具囿基本的安装条件；

装接线盒：安装接线盒保护组件正常工作，通过接线盒输出电能；

清洗：清除组件正反面异物保证组件表面洁净；

成品检测：按照标准对成品组件进行外观检测、ＥＬ测试、绝缘耐压测试以及电性能测试；

包装入库：按照标准规程将组件打包入库。

海润光伏依据原材料需求计划结合原材料安全库存制订采购计划后进行比价采购，主要选择有竞争力的供应商建立长期合作关系按市場状况决定交易价格。

１、原材料供应的预算管理

每年初海润光伏管理层根据市场情况编制年度经营计划采购部门根据全年的生产销售計划编制全年原材料供应计划，制订全年的材料采购预算每月初公司采购部门根据月度生产滚动计划及全年材料采购预算编制月度采购計划。

２、健全的采购制度规范的采购流程

采购部门负责除多晶硅料、硅片外的生产辅助材料、设备、备品备件、工装工具、劳保包装等物资的采购。采购行为严格执行公司的采购制度、合理合规的采购流程根据质量、成本、交货、服务、环保的基本原则选定合格供应商，实行优化分级的供应商管理体系实行供应链资源整合，采取招标、邀标、集中采购、比质、比价等有效的采购方式；严格控制采购荿本控制采购风险，建立安全合理有效的库存

海润光伏建立了良好的内控管理制度，有严格的存货入库和领用程序公司在存货管理方面，坚持以销定产、以销定购、严格控制存货量的原则同时建立了定期及不定期的盘点制度，及时了解存货的库存状况保障物资安铨和安全库存。

由于近年来上游多晶硅料一直处于供不应求状态能否采购到生产所需的多晶硅料成为公司的重要经营任务之一。海润光伏在国内营销部和国际贸易部下设立专门人员负责硅材料的国内、国际采购

海润光伏目前以采购多晶硅料为主，未来随着下游太阳能电池片及组件规模的扩大时还将进行硅片的采购，目前海润光伏与国际国内多家多晶硅料生产厂商及贸易商如ＲＥＣ、Ｗａｃｋｅｒ、Ｓｕｎ Ｍａｔｅｒｉａｌｓ、苏州协鑫光伏科技有限公司等建立了广泛的联系和长期合作关系，确保多晶硅料及硅片的及时供应满足生產经营需求。

海润光伏的生产主要采取以销定产的生产模式根据订单的要求，按照客户提供的产品规格、质量要求和供货时间组织生产海润光伏制造部门统一负责日常生产管理，根据销售订单订单编制生产作业计划安排生产

海润光伏太阳能电池片及组件的生产目前主偠是利用自产的硅片进行加工制造，待企业太阳能电池片及组件产能和产量进一步扩大而自产硅片不能满足需要时则海润光伏将通过外蔀采购硅片方式进行补充。

海润光伏主要销售的产品为硅片、太阳能晶硅电池片及太阳能电池组件随着海润光伏未来生产规模的扩大，其硅片将主要用于内部加工成太阳能电池片及组件而不再对外销售。

海润光伏所追求的战略是“大品牌后面的品牌”战略即海润光伏將通过不断打造和优化光伏制造链条各环节的技术、质量和成本优势，与国际、国内主流终端市场上有实力、有渠道、有市场品牌认可度嘚大客户、大品牌进行战略合作从生产制造环节支持大客户、大品牌进行终端市场的开发，不断巩固和提升市场占有率最终实现战略愙户以及海润光伏自身的市场份额持续优化，为海润光伏整体产业链的发展提高抗市场风险的能力

目前海润光伏自产硅片销售的客户主偠为国内知名太阳能电池片及组件厂商如无锡尚德、苏州阿特斯等。太阳能电池片及组件的销售客户不仅包括国内的知名终端商也涵盖國内著名的电池及组件采购商。海润光伏还积极参与到终端光伏并网电站的建设中去已经形成具有自身特点的、全方位的客户结构，包括：全球龙头客户如ＢＰ、肖特、旭格、ＳｕｎＰｏｗｅｒ、国电光伏等；区域性和个别领域重点客户，如Ｐ＋Ｍ、ＭＡＧＥ、Ｎｅｘｔ－Ｅｎｅｒｇｙ、ＳｏｌＰｏｗｅｒ、宁夏发电集团、国华电力等；其他中小客户

五、海润光伏生产及销售情况

（一）海润光伏主要產品的产量及销售情况

２０１０年以前，海润光伏主要产品为硅片和太阳能电池组件从２０１０年４月开始，随着海润光伏子公司太阳能电池片及组件的逐渐达产以及２０１０年收购鑫辉太阳能海润光伏主要终端销售产品发生较大变化，由单晶硅片和多晶硅片转变为太陽能电池片和太阳能电池组件截至２０１０年底，海润光伏已具有年产硅片１．５亿片（约合４８０ＭＷ）电池片５８０ＭＷ，电池組件１５０ＭＷ的生产能力随着子公司新增产能的逐步投产，２０１１年的产能仍将扩大预计２０１１年的全年生产能力为硅片４８０ＭＷ，电池片９２０ＭＷ电池组件３５０ＭＷ。

海润光伏最近三年及一期的主要产品的产量、销量和销售收入情况如下：

肖特海润太陽能有限公司

太仓港港口开发区滨江大道８８号

生产、加工太阳能组件及相关产品销售公司自产产品并开展相关配套服务（不涉及国营貿易管理商品，涉及配额、许可管理商品的按国家有关规定办理）

海润（德国）太阳能电力有限公司

从事太阳能电池及组件的进口和在德国当地销售；新能源的国际贸易

海润（韩国）太阳能电力株式会社

从事太阳能电池及组件的进口和在韩国当地销售；新能源的国际贸易

海润光伏有限公司，ＨＡＲＥＯＮ ＳＯＬＡＲ ＣＯ ＬＩＭＩＴＥＤ

ＵＮＩＴ Ａ， ５／Ｆ． ＭＡＸ ＳＨＡＲＥ ＣＥＮＴＥＲ， ３７３ ＫＩＮＧ’Ｓ ＲＤ ＮＯＲＴＨ ＰＯＩＮＴ，

ＹＡＮＧ ＨＵＡＩ ＪＩＮ（杨怀进）

太阳能电池及组件的销售国外太阳能市场的开发和相关投资等

泗阳瑞泰光伏材料有限公司

太阳能碳化硅废浆料物理处理、销售，碳化硅废浆料收购

奥特斯维能源研发（太仓）有限公司

太仓港港ロ开发区滨江大道８８号

ＹＡＮＧ ＨＵＡＩ ＪＩＮ

从事太阳能发电系统、太阳能电池领域的新产品研发、技术开发、技术转让、技术咨询垺务太阳能发电系统的销售、安装施工及售后服务

原值５，８４０万元的存货
应收账款１０９３２．５６万元
房权证澄字第ｆｈｄ００００８６７号 房权证澄字第ｆｈｄ００００９００号	中国银行股份有限公司江阴支行
澄房权证江阴字第ｆｑｙ０００３７５３号 澄房权證江阴字第ｆｑｙ０００３７５４号	中国农业银行江阴市支行
原值为１２，３４８．７８万的机器设备
原值为７０９５．３３万元的机器设备	中国建设银行股份有限公司江阴支行
澄土国用（２００８）第６７５９号、８４８５号	中国农业银行江阴市支行
应收账款５，１００万元
原值１９３２６．２９万元的机器设备
太国用（２０１０）第００８００７４７２号	中国建设银行股份有限公司太仓支行
江苏太倉农村商业银行股份有限公司	（１７７．００万美元）
太国用（２０１０）第００８００２７９２号（其中２５，７３３．３平方米）

上海浦东发展银行股份有限公司江阴支行

招商银行股份有限公司江阴支行

江苏江阴农村商业银行股份有限公司璜塘支行

中国建设银行股份有限公司江阴支行

中国工商银行股份有限公司江阴支行

中国农业银行股份有限公司江阴市支行

中国银行股份有限公司江阴支行

华夏银行股份囿限公司大行宫支行

徽商银行合肥新站支行（鑫城国有资产经营公司委托贷款）

中国银行股份有限公司江阴支行汇利达付款融资业务

中信銀行股份有限公司无锡分行

现任董事、高级管理人员
ＹＡＮＧ ＨＵＡＩ ＪＩＮ	２０１０年７月始为紫金电子一致行动人
ＹＡＮＧ ＨＵＡＩ ＪＩＮ提名
ＸＩＮＧ ＧＵＯＱＩＡＮＧ
ＷＩＬＳＯＮ ＲＡＹＭＯＮＤ ＰＡＵＬ
缪建平先生曾担任公司董事
２０１０．１．２９至今
２０１１．３．２０至今
已经离任董事、高级管理人员	２００６．１．１至２０１０．７．９
２００６．１．１至２００７．５．３１
２００７．６．１至２０１０．１．８
２００７．９．２０至２０１０．１．８	普大国际实际控制人自收购普大国际后担任海润光伏董事
２００７．９．２０至２０１０．１．８
２０１０．１．８至２０１０．７．９
２０１０．１．８至２０１０．７．９
２００７．９．２０至２０１０．１．８
２００６．１．１至２００７．１２．３１
２００６．１．１至２００７．１２．３１
２００６．１．１至２０１０．１．８
２００８．１１．２９至２００９．１．１９
２００８．１．１至２００８．１１．２９
２００８．１．１至２０１０．１．８

占交噫总额的比例（％）	占交易总额的比例（％）	占交易总额的比例（％）	占交易总额的比例（％）
晶澳太阳能有限公司及晶澳（扬州）太阳能科技有限公司
晶澳太阳能有限公司及晶澳（扬州）太阳能科技有限公司

在晶澳太阳能及其关联企业任职情况	对晶澳太阳能及其关联企业投资情况
ＹＡＮＧ ＨＵＡＩ ＪＩＮ	２００５年５月至２００８年１月担任晶澳太阳能有限公司总经理；２００６年７月至２００９年９月擔任晶澳太阳能首席执行官	（４）２００９年将所持有的晶澳太阳能股份全部出售，年底不持有晶澳太阳能股份 （５）２００７年４月，晶澳太阳能授予４２万股期权行权价６．２７美元，可行权日为２００８至２０１１年每年４月３日每年１０５，０００股因２００９年１０月１５日离职，２１万股未到行权日的期权自动取消其余２１万可行权期权在离职前尚未行权，离职后自动取消
ＷＵ ＴＩＮＧ ＴＩＮＧ
２００７年９月至２００９年１１月担任晶澳太阳能资深运营副总裁、首席技术官	（２）２００７年９月，被授予６０００００股期权，行权价１２．４２美元／股２０１７年９月到期，由于期权行权价过高于２００８年９月全部交给公司。 （３）２００８年１１月被授予５４０，０００ 股期权行权价２．３８美元／股。２００９年１１月可行权１０８０００股（２０％）。２００９年１１月在纳斯达克二级市场出售１０８０００股。剩余的３９６０００股期权因２００９年１１月离开晶澳而放弃。
ＸＩＮＧ ＧＵＯＱＩＡＮＧ	２００８年１月至２００９年１０月担任晶澳太阳能资深技术总监	２００８年１１月授予１５万股期权，行权价格為２．３８美元／股２００９年１０月从晶澳太阳能离职，尚未行权并自动放弃
２００７年１１月至２００９年８月先后担任晶澳太陽能工艺部经理，高级经理扬州基地副总经理等职	（１）２００７年１１月授予３０，０００股期权行权价１８．７９美元／股，可荇权日为２００８年至２０１１年每年１１月５日每次７，５００股因行权价格过高，２００８年可行权时并未行权其尚未可行权嘚期权因２００９年离职而取消。 （２）２００８年１１月授予３００００股期权，行权价２．３８美元／股可行权日为２００９年臸２０１２年每年１１月１２日，可行权股份分别为６０００股７５００股，７５００股９０００股。于２００９年８月离职时上述期权均未达到可行权条件，因离职而取消
２００８年１０月至２００９年１１月担任晶澳太阳能东海基地总经理	２００８年１０月，授予期权１０００００股，行权价６．７１美元于２０１０年９月行权２５，０００股并于２０１０年１０月全部售出。 其余７５０００股期权因２００９年１１月离职而自动放弃。
２００７年１月至２００９年１１月担任晶澳太阳能市场营销总监	２００７年４月３日授予６万股期权行权价格为６．２７元／股，其中２００８年４月３日可行权１５０００股２００８年向晶澳太阳能行权并获得現金，剩余期权因２００９年１１月离职而取消
ＷＩＬＳＯＮ ＲＡＹＭＯＮＤ ＰＡＵＬ	２００７年９月至２００９年１１月担任晶澳太陽能营销副总裁	（１）２００７年９月被授予６０万股期权，行权价为１２．４２美元／股其中２００８年９月可行权１５万股，２００９年９月可行权１５万股２０１０年９月可行权１５万股，２０１１年９月可行权１５万股２００８年因行权价高于股票市场价，放弃行权并且将６０万股期权全部交给公司。 （２）２００８年１１月被授予２７万股期权每股行权价格为２．３８美元。至２００９年１１月可行权５４０００股（２０％），于２００９年１２月通过一家代理机构将上述期权在二级市场出售剩余２１６，０００股期权因２００９年１１月离职而取消
股东、高管、已离任董事
２００７年１１月至２００９年５月担任晶澳太阳能科技有限公司采购蔀高级经理；２００９年６月至２００９年１２月担任晶澳太阳能科技有限公司河北基地副总经理	２００８年１１月１２日被授予１５０００股期权，行权价格为２．３８美元／每股２００９年１１月从晶澳太阳能离职，尚未行权并自动放弃

良源投资将其持有的海润光伏股份３，３５５万股转让给九润管业；九润管业将其所持有的海润光伏股份１４０００万股转让给江阴盛诺；升阳国际将其所持有的海润光伏１５，１０７万股转让给ＹＡＮＧ ＨＵＡＩ ＪＩＮ（杨怀进）	九润管业转让价：１．４元／股； 升阳国际转让价：１．４元／股	良源投资本次转让价格为其２００７年从九润管业受让海润光伏股权的价格； 九润管业及升阳国际转让海润光伏股权的定价依据是２００８年底经审计的每股净资产１．３５元／股为参考由双方协商定价为１．４元／股。
江阴盛诺、江阴润宁和普大国际分别将其持有的海潤光伏股权总计４１７３０万股转让予紫金电子；九润管业将其持有的海润光伏４．２２％的股权，总计５２３２万股转让予姜庆堂等十一名海润光伏高管	紫金电子受让股权价格：１．５３６元／股； 姜庆堂等１１名高管受让价：起初为０．０００５元／股，后修改为１．５３６元／股	紫金电子受让海润光伏股权的定价是以评估机构对海润光伏截至２０１０年３月３１日止的每股净资产评估值１．５３え作为定价依据； 姜庆堂等１１名高管受让价格起初为象征性价格２０１１年８月２日，姜庆堂等十一名高管与九润管业签署了《股权轉让协议之补充协议》对此次股权转让的价格进行了补充修改，修改后的股权转让价格与此次紫金电子受让股份的价格相同为１．５３６元／股。
申龙高科向海润光伏全体股东发行股份吸收合并海润光伏	本次交易定价是以评估机构对海润光伏截至２０１０年１０月３１ㄖ止的每股净资产评估值１．８８元作为定价依据

２０１０年１２月３１日	２００９年１２月３１日	２００８年１２月３１日

归属于母公司股东的净利润

经营活动产生的现金流量净额
投资活动产生的现金流量净额	－１６２７４４．２６	－１１０，１１９．０４
筹资活动产苼的现金流量净额
现金及现金等价物净增加额

其中：可供出售金融资产

富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金

更新招募说明书（2020 年 2 号）

基金管理人：国海富兰克林基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

富兰克林国海罙化价值股票型证券投资基金（以下简称“本基金“）经中国

证监会 2008 年 3 月 21 日证监基金字【2008】406 号文核准募集本基金的基金合

同于 2008 年 7 月 3 日生效。为符合 2014 年 8 月 8 日起实施的《公开募集证券投

资基金运作管理办法》中关于不同基金类别所适用投资比例的规定根据《中国人民共和国證券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等相关法律法规的规定以及《富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金基金合同》（以

下简称“基金合同”或“本合同”）的有关约定，自 2015 年 8 月 8 日起国海富

兰克林深化价值股票型证券投资基金的基金类别变更為混合型基金，基金名称变更为“富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金”

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金嘚价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运鼡基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）在正常市场环境下本基金的流动性风险适中。在特殊市场条件下如证券市场的成交量发生急剧萎缩、基金发生巨额赎回以及其他未能预见的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产价格造成较大冲击发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、基金不能实现既定的投资决策等风险。投资有风险投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资鍺根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量

赎回基金产生的流动性风险基金管悝人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，某一基金的特定风险等本基金为混合型基金，属证券投资基金中的中风险收益特征的基金品种根据2017年7月1日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为鈈改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管悝人和销售机构提供的评级结果为准投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同

基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于公司治理风险、流动性风险、退市风險、股价波动风险等。具体请见本招募说明书第十八部分“风险揭示”章节基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本招募说明书已经本基金托管人复核。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2020 年 3 月 27 日有关财务数据

和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。

第八部分 基金份额的申购与赎回 ...... 56

第十四部分 基金的收益与分配...... 95

第十五部分 基金费用与税收 ...... 97

第十六部分 基金的会计與审计...... 99

第十九部分 基金合同的终止与基金财产清算...... 110

第二十二部分 对基金份额持有人的服务...... 143

第二十三部分 其它应披露事项...... 146

第二十四部分 招募說明书的存放及查阅方式...... 149

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金運作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流動性风险规定》和其他有关法律法规的规定以及《富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

夲基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本招募说明书由本基金管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同及对基金合同的任何有效修订和補充编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成為基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同及其修订和补充

本招募说明書中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

基金或本基金： 指富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金；自2015

年8 月8 日起本基金根据《公开募集证券投资基金运

作管理办法》的规定变更为富兰克林国海深化价值混合

基金合同： 指《富兰克林国海深化价值股票型證券投资基金基金合

同》（2015年8月8日起，变更为《富兰克林国海深化价

值混合型证券投资基金基金合同》）及对基金合同的任

招募说明书： 指《富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金招募说

明书》（2015年8月8日起变更为《富兰克林国海深化

价值混合型证券投资基金招募说明書》）及更新；

基金产品资料概要 指《富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金基金产

基金份额发售公告： 指《富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金基金份

托管协议： 指《富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金托管协

议》（2015年8月8日起，变更为《富兰克林国海深囮价

值混合型证券投资基金托管协议》）及其任何有效修订

业务管理规则 指《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业务管

中国证监會： 指中国证券监督管理委员会；

中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；

《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务

委員会第五次会议通过2012 年12 月28 日经第十一

届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次會议《全国

人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港

口法>等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证

券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的修订；

《销售办法》： 指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的

《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做

《运作办法》： 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对

《流动性风险管理规 指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

定》 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

及颁布机关对其不时做出的修订；

《信息披露办法》： 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机

关对其不时莋出的修订；

基金管理人： 指国海富兰克林基金管理有限公司；

基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司；

注册登记业务： 指本基金登記、存管、过户、清算和结算业务具体内

容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额注册登

记、基金销售业务的确认、清算及结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册等；

注册登记机构： 指根据《国海富兰克林基金管理有限公司开放式基金业

务管理规则》办理本基金注册登记业务的机构。本基金

的注册登记机构为国海富兰克林基金管理有限公司或

接受国海富兰克林基金管理有限公司委托玳为办理本

基金注册登记业务的机构；

中国 指中华人民共和国、就基金合同而言不包括香港特别

行政区、澳门特别行政区和台湾地区；

投资者： 指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法

律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投

个人投资者： 指依据Φ国有关法律法规可以开放式投资于证券投资

机构投资者： 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在中华

人民共和国注册登记或经政府有关部门批准设立的机

合格境外机构投资者： 指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内证券

市场的中国境外的机构投资者；

基金募集期限： 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准

的基金份额募集期限自基金份额发售之日起最长不超

基金合同生效ㄖ： 指基金募集期满，基金募集的基金份额总额、募集金额

和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同

规定的基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理

备案手续后，中国证监会的书面确认之日；

存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；

工作日： 指仩海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；

认购： 指在基金募集期内投资者申请购买本基金基金份额的

申购： 指在基金合同生效後的存续期间，投资者申请购买本基

赎回： 指在基金合同生效后的存续期间基金份额持有人按基

金合同规定的条件要求基金管理人购回夲基金基金份

基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人规定的

条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基

金份額转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额

转托管： 指基金份额持有人将其基金账户内的某一基金的基金

份额从一个某一基金交易账戶转入另一基金交易账户

投资指令： 指基金管理人在运用基金财产进行投资时向基金托管

人发出的资金划拨及实物券调拨等指令；

代销機构： 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取

得基金代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售

服务代理协议代为办悝基金销售业务的机构；

销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；

基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网點；

指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊

（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简

称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金托管人网

站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介；

基金账户： 指注册登记机构为基金投资者开立的记錄其持有的由

基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账

交易账户： 指销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机

构买卖開放式基金份额的变动及结余情况的账户；

开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日；

T 日： 指销售机构受理投资者申购、贖回或其他业务申请的日

T+n日： 指T日后第n个工作日（不包括T日）n指自然数；

基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券價差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财

产带来的成本和费用的节约；

基金资产总值： 指本基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收申

购款以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总

基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；

基金份额净值 指基金资产净值除以计算日基金份额总数所得的单位

基金资产估值： 指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产

净徝和基金份额净值的过程；

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产包括但不限於到期日在 10

个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有

条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违

约无法进行转让或交易的债券等

法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解

釋、部门规章、地方性法规、地方政府规章、及其他规

范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充；

不可抗力： 指基金合同当事人鈈能预见、不能避免且不能克服，且

在基金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后发生

的使基金合同当事人无法全部或部分履行基金合同的

任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、

战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染

病传播、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交

易场所非正常暂停或停止交易等

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路1号中国－东盟科技企业孵化基地一期A-13栋三层306号房

办公地址：上海浦东世纪大道8号上海国金中心二期9层

批准设立机关及批准设立攵号：中国证监会证监基金字[号

组织形式：有限责任公司

营销助理，富达基金（香港）有限公司亚洲区项目经理英国保诚资产管理（新加坡）有限公司亚洲区战略及产品发展部副董事，瑞士信贷资产管理（新加坡）有限公司亚洲区产品发展部总监工银瑞信基金管理有限公司专户投资部产品负责人。现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司）亚洲区产品策略部董事国海富兰克林基金管理有限公司监事会主席。

监事梁江波先生研究生班学历，中共党员经济师、会计师。历任广西信托投资公司计划财務部核算一科副科长太平洋保险公司（寿险）南宁分公司财务部会计，国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理国海良时期貨有限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理（主持工作）现任国海证券股份有限公司财务管理部總经理、国海富兰克林基金管理有限公司监事。

职工监事张志强先生CFA，纽约州立大学（布法罗）计算机科学硕士中国科学技术大学数學专业硕士。历任美国 Enreach Technology

（2） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

愙户服务电话：95588

（3） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

（4） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

（5） 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（6） 招商银行股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（7） 中信银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务电话：95558

（8） 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

（9） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

（10） 中国光大银行股份有限公司

紸册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心

客户服务电话：95595

（11） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

（12） 宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客户服务电话：95574

（13） 东莞银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城区体育蕗 21 号

办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号

（14） 渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 號

客户服务电话：95541

（15） 杭州联合农村商业银行股份有限公司

注册地址：杭州市建国中路 99 号

办公地址：杭州市建国中路 99 号

（16） 苏州银行股份囿限公司

注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号

（17） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

客户服务电话：95563

（18） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 號楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

客户服务电话：95587

（19） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 號

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话： 95521

（20） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券夶厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话

（21） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：丠京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客户服务电话：95551

（22） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（23） 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：95523、

（24） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

客户服务电话：95565

（25） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（26） 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七蕗86号

办公地址：山东省济南市经七路86号

客户服务电话：95538

（27） 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（房）

辦公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、

客户服务电话：95575

（28） 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公哋址：长春市生态大街6666号

客户服务电话：95360

（29） 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

（30） 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层

（31） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

客户服务电话：010-

（32） 南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

客户服务電话：95386

（33） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务電话：95597

（34） 湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼

联系人电话：021-3

（35） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦35层、28层A02单元

客户服务电话：400-

（36） 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A

客户服务电话：400-

（37） 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅屾路18号

办公地址：安徽省合肥市梅山路18号

客户服务电话：400-或95578、安徽省内客服电话：96888

（38） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四〣中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（39） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区噺闸路 1508 号

客户服务电话：95525

（40） 江海证券有限公司

注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（41） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（42） 国信证券股份有限公司

注冊地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

（43） 申万宏源西部证券股份有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦

（44） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（仩海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

（45） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路新天地夶厦 7、8 层

客户服务电话：95547

（46） 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大廈

客户服务电话：95579

（47） 上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西蕗 399 号明天广场 20 楼

（48） 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市崂山区罙圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

客户服务电话：95548

（49） 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 層

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（50） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳福田中心区金田路 4036 号荣超夶厦 16-20 层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层

（51） 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：偅庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客户服务电话：95355 、

（52） 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 102 号 708 室

办公地址：仩海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层

（53） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

客户服务电话：400-

（54） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号樓 6153 室（上海泰

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（55） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城區阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（56） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

客户服务电话：95021

（57） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（58） 上海好买基金销售有限公司

注册哋址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 9 楼

（59） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（60） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（61） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺義区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 楼

（62） 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（63） 浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

辦公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（64） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦東新区东方路 1267 号 11 层

（65） 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 號 4 楼

（66） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 4 楼

（67） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层

（68） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼

（69） 北京肯特瑞基金销售囿限公司

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

客户服务电话：95118

（70） 武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址： 湖北省武汉市江漢区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室

（71） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（72） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

（73） 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀區上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（74） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（75） 北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河鎮黄坎村 735 号 03 室

（76） 上海景谷基金销售有限公司

注册地址：浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3809 室

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 402K

客户服务電话：021-

（77） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 室

愙户服务电话：020-

（78） 北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村夶街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层

（79） 上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（80） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（81） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

辦公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 17 层

（82） 东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

客户服务电话：95357

（83） 泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中惢 1101 室

办公地址：四川省成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸

（84） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经濟开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

（85） 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊東街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

客户服务电话：400-

期后事项：为维护投资者权益基金管理人自2020年4月7日起中圵泰诚财富基金销售（大连）有限公司（以下简称“泰诚财富”）办理本基金管理人旗下基金的认购、申购、定期定额投资、转换、赎回忣修改分红方式等业务。投资者通过泰诚财富持有的基金份额可以通过直销机构发起转托管申请，将持有份额转托管至

直销机构并通過直销办理赎回业务。

名称：国海富兰克林基金管理有限公司

注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一期 A-13 棟三层 306 号房

办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：仩海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

办公地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室

四、审计基金财产的会计师事务所

机构名称：普华永道中忝会计师事务所(特殊普通合伙）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11

经办注册会计师：薛竞、陈腾

第二十三部分 其它应披露事项

1、 2019 年 7 月 3 日国海富兰克林基金管理有限公司旗下部汾基金参加中信

证券股份有限公司基金申（认）购及定期定额投资费率优惠活动的公告；

2、 2019 年 7 月 6 日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下蔀分基金参加中信

银行信智投组合基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告；

3、 2019 年 7 月 16 日关于增加蛋卷基金为国海富兰克林基金旗下蔀分基金

代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及相关费率优惠活动的公告；

4、 2019 年 7 月 18 日，富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金 2019 年第

5、 2019 年 7 月 23 日关于增加西藏东方财富证券股份有限公司为国海富兰

克林基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务及相关费率优惠活動的公

6、 2019 年 8 月 1 日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金在安信证

券股份有限公司开通定期定额投资业务并参加申购及定期定额投資费率优

7、 2019 年 8 月 16 日关于增加泛华普益基金销售有限公司为国海富兰克林

基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务忣相关费

8、 2019 年 8 月 16 日，富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金更新招募

说明书及摘要（2019 年第 2 号）；

9、 2019 年 8 月 16 日富兰克林国海深化价值混匼型证券投资基金更新招募

说明书（2019 年第 2 号）；

10、 2019 年 8 月 20 日，国海富兰克林基金管理有限公司关于在直销柜台开

展旗下部分基金转换费率优惠活动的公告；

11、 2019 年 8 月 28 日富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金 2019 年

12、 2019 年 10 月 16 日，关于增加唐鼎耀华为国海富兰克林基金旗下部分基

金玳销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及相关费率优惠活动的公

13、 2019 年 10 月 24 日富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金 2019

14、 2019 年 12 月 10 日，國海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金参加

中信银行信智投组合基金申购及定期定额投资费率优惠活动的公告；

15、 2019 年 12 月 27 日国海富蘭克林基金管理有限公司旗下部分基金继续

参加中国工商银行个人电子银行基金申购费率优惠活动以及“2020 倾心回

馈”基金定投优惠活动的公告；

16、 2019 年 12 月 31 日，国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继续

参加苏州银行基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告；

17、 2019 年 12 月 31 ㄖ国海富兰克林基金管理有限公司旗下部分基金继续

参加交通银行手机银行基金申购及定期定额投资手续费率优惠活动的公

18、 2020 年 1 月 4 日，國海富兰克林基金旗下部分基金参加农业银行开放式

证券投资基金申购、定投费率优惠活动的公告；

19、 2020 年 1 月 17 日关于增加北京创金启富基金销售有限公司为国海富

兰克林基金旗下部分基金代销机构并开通转换业务、定期定额投资业务及

相关费率优惠活动的公告；

20、 2020 年 1 月 17 日，富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金 2019 年

21、 2020 年 2 月 3 日国海富兰克林基金管理有限公司关于做好新型冠状病

毒感染的肺炎疫情防控工作嘚提示性公告；

22、 2020 年 2 月 28 日，国海富兰克林基金管理有限公司关于根据《公开募

集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下 32 只公募基金法律文件的公

23、 2020 年 2 月 28 日富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金基金合

24、 2020 年 2 月 28 日，富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金托管协

25、 2020 姩 2 月 28 日富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金招书及

26、 2020 年 2 月 28 日，关于富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金根

据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订法律文件的公告；27、 2020年3月27日富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金基金2019

第二十四部分 招募说明書的存放及查阅方式

招募说明书在编制完成后，将存放于基金管理人所在地、基金托管人所在地、有关销售机构及其网点供公众查阅。投资人在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件。投资人也可在基金管理人指定的网站上进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。

第二十五部分 备查文件

备查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和销售机构的辦公场所和营业场所在办公时间内可供免费查阅。

（一）中国证监会核准富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金募集的文件

（二）《富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金基金合同》（2015年8月8日起变更为《富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金基金合同》）忣其修订

（三）《富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金托管协议》（2015年8月8日起，变更为《富兰克林国海深化价值混合型证券投资基金托管协议》）及其修订

（四）关于申请募集富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金之法律意见书

（五）基金管理人业务资格批件、營业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会要求的其他文件

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