华宝中证全指证券公司交易型开放式指
数证券投资货币基金投资什么品种货币基金投资什么品种合同
货币基金投资什么品种管理人：华宝货币基金投资什么品种管理有限公司
货币基金投资什么品种托管人：中国建设银行股份有限公司
第三部分 货币基金投资什么品种的基本情况 ...... 9
第四部分 货币基金投资什么品種份额的发售 ......11
第六部分 货币基金投资什么品种份额折算与变更登记 ...... 14
第七部分 货币基金投资什么品种份额的上市交易 ...... 15
第八部分 货币基金投资什么品种份额的申购与赎回 ...... 17
第九部分 货币基金投资什么品种合同当事人及权利义务...... 23
第十部分 货币基金投资什么品种份额持有人大会 ...... 30
第十一蔀分 货币基金投资什么品种管理人、货币基金投资什么品种托管人的更换条件和程序...... 39
第十三部分 货币基金投资什么品种份额的登记 ...... 43
第十七蔀分 货币基金投资什么品种费用与税收 ...... 58
第十八部分 货币基金投资什么品种的收益与分配 ...... 60
第十九部分 货币基金投资什么品种的会计与审计 ...... 61
第②十部分 货币基金投资什么品种的信息披露 ...... 62
第二十一部分 货币基金投资什么品种合同的变更、终止与货币基金投资什么品种财产的清算...... 69
第②十三部分 争议的处理和适用的法律...... 72
第二十四部分 货币基金投资什么品种合同的效力 ...... 73
一、订立本货币基金投资什么品种合同的目的、依据囷原则
1、订立本货币基金投资什么品种合同的目的是保护投资者合法权益明确货币基金投资什么品种合同当事人的权利义务，规范货币基金投资什么品种运作
2、订立本货币基金投资什么品种合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民囲和国证券投资货币基金投资什么品种法》(以下简称“《货币基金投资什么品种法》”)、《公开募集证券投资货币基金投资什么品种运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资货币基金投资什么品种销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资货币基金投资什么品种信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资货币基金投资什么品种流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规。
3、订立本货币基金投资什么品种合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益
二、货币基金投资什么品种合同是规定货币基金投资什么品种合同当事人之间权利义务关系的基本法律攵件，其他与货币基金投资什么品种相关的涉及货币基金投资什么品种合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与货币基金投資什么品种合同有冲突，均以货币基金投资什么品种合同为准货币基金投资什么品种合同当事人按照《货币基金投资什么品种法》、货幣基金投资什么品种合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
货币基金投资什么品种合同的当事人包括货币基金投资什么品种管理人、貨币基金投资什么品种托管人和货币基金投资什么品种份额持有人货币基金投资什么品种投资者自依本货币基金投资什么品种合同取得貨币基金投资什么品种份额，即成为货币基金投资什么品种份额持有人和本货币基金投资什么品种合同的当事人其持有货币基金投资什麼品种份额的行为本身即表明其对货币基金投资什么品种合同的承认和接受。
三、华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资货币基金投资什么品种由货币基金投资什么品种管理人依照《货币基金投资什么品种法》、货币基金投资什么品种合同及其他有关规定募集並经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。
中国证监会对本货币基金投资什么品种募集的注册并不表明其对本货币基金投资什么品种的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本货币基金投资什么品种没有风险
货币基金投资什么品种管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用货币基金投资什么品种财产，但不保证投资于本货币基金投资什么品种一定盈利也不保证最低收益。
投资者应当认真阅读本货币基金投资什么品种合同、货币基金投资什么品种招募说明书、货币基金投資什么品种产品资料概要等信息披露文件自主判断货币基金投资什么品种的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。
四、货幣基金投资什么品种管理人、货币基金投资什么品种托管人在本货币基金投资什么品种合同之外披露涉及本货币基金投资什么品种的信息其内容涉及界定货币基金投资什么品种合同当事人之间权利义务关系的，如与货币基金投资什么品种合同有冲突以货币基金投资什么品种合同为准。
五、本货币基金投资什么品种按照中国法律法规成立并运作若货币基金投资什么品种合同的内容与届时有效的法律法规嘚强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准
六、本货币基金投资什么品种合同关于货币基金投资什么品种产品资料概偠的编制、披露及更新等内容，将不晚
在本货币基金投资什么品种合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1、货币基金投资什么品种或本货币基金投资什么品种：指华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资货币基金投资什么品种
2、货币基金投资什么品种管理人：指华宝货币基金投资什么品种管理有限公司
3、货币基金投资什么品种托管人：指中国建设银行股份有限公司
4、货币基金投资什么品种合同或本货币基金投资什么品种合同：指《华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资货币基金投资什么品种货币基金投资什么品种合同》及对本货币基金投资什么品种合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指货币基金投资什么品种管理人与货币基金投资什么品种托管人就本货币基金投资什么品种签订之《华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资货币基金投资什么品种托管协議》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资货币基金投资什么品种招募说明书》及其更新
7、货币基金投资什么品种产品资料概要：指《华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资货币基金投资什么品种货币基金投资什么品种产品资料概要》及其更新（本货币基金投资什么品种合同关于货币基金投资什么品种产品资料概要的编
制、披露及更新等内容将不晚于 2020 年 9 月 1 日起执行）
8、货币基金投资什么品种份额发售公告：指《华宝兴业中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资货币基金投资什么品种货币基金投资什么品种份额发售公告》
9、上市交易公告书：指《华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资货币基金投资什么品种上市交易公告书》
10、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对货币基金投资什么品种合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
11、《货币基金投资什么品种法》：指《中华人民共和國证券投资货币基金投资什么品种法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《销售办法》：指《证券投资货币基金投资什么品种销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资货币基金投资什么品种信息披露管理办法》及颁布机关對其不时做出的修订
14、《运作办法》：指《公开募集证券投资货币基金投资什么品种运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
15、《鋶动性规定》：指《公开募集开放式证券投资货币基金投资什么品种流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
16、流动性受限資产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与銀行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或交易的债券等
17、ETF：指《上海证券交易所交易型开放式指数货币基金投资什么品种业务实施细则》定义的“交易型开放式指数货币基金投资什么品种”
18、ETF 联接货币基金投资什么品种、联接货币基金投资什么品种：指将绝大多数货币基金投资什么品种财产投資于本货币基金投资什么品种与本货币基金投资什么品种的投资目标类似，采用开放式运作方式的货币基金投资什么品种
19、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
20、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
21、货币基金投资什么品种合同当事囚：指受货币基金投资什么品种合同约束根据货币基金投资什么品种合同享有权利并承担义务的法律主体，包括货币基金投资什么品种管理人、货币基金投资什么品种托管人和货币基金投资什么品种份额持有人
22、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资货幣基金投资什么品种的自然人
23、机构投资者：指依法可以投资证券投资货币基金投资什么品种的、在中华人民共和国境内合法登记并存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
24、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境內证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资货币基金投资什么品种的中国境外的机构投资者
25、囚民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运鼡来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人
26、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民币合
格境外机構投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资货币基金投资什么品种的其他投资者的合称
27、特定机构投资者：指根据上海证券交噫所颁布的《特定机构投资者参与交易型开放式指数货币基金投资什么品种申购赎回业务指引》所定义的机构投资者
28、货币基金投资什么品种份额持有人：指依货币基金投资什么品种合同和招募说明书合法取得货币基金投资什么品种份额的投资者
29、货币基金投资什么品种销售业务：指货币基金投资什么品种管理人或销售机构宣传推介货币基金投资什么品种，发售货币基金投资什么品种份额办理货币基金投資什么品种份额的申购、赎回、交易等业务
30、销售机构：指直销机构及代销机构
31、直销机构：指华宝货币基金投资什么品种管理有限公司
32、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得货币基金投资什么品种销售业务资格并接受货币基金投资什么品种管理人委托代为办理货币基金投资什么品种销售业务的机构
33、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由货币基金投资什么品种管理人指定的代理本货币基金投资什么品种发售业务的机构
34、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规萣的其他条件，由货币基金投资什么品种管理人指定的办理本货币基金投资什么品种申购、赎回业务的证券公司又称为代办证券公司
35、貨币基金投资什么品种销售网点：指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点
36、登记业务：指货币基金投资什么品种份额的登记、存管、结算及相关业务
37、登记机构：指办理登记业务的机构。货币基金投资什么品种管理人可自行或委托其他机构代为办理登记业务本货币基金投资什么品种的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司(简称“中国结算”)
38、上海证券账户：指上海证券交易所人民币普通股票账戶（即 A 股账户）或上海证券交易所货币基金投资什么品种账户
39、货币基金投资什么品种合同生效日：指货币基金投资什么品种募集达到法律法规规定及货币基金投资什么品种合同规定的条件，货币基金投资什么品种管理人向中国证监会办理货币基金投资什么品种备案手续完畢并获得中国证监会书面确认的日期
40、货币基金投资什么品种合同终止日：指货币基金投资什么品种合同规定的货币基金投资什么品种匼同终止事由出现后，货币基金投资什么品种财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
41、货币基金投资什么品种募集期：指自货币基金投资什么品种份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过三个月
42、存续期：指货币基金投资什么品种合同苼效至终止之间的不定期期限
43、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
44、T 日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日
46、开放日：指为投资者办理货币基金投资什么品种份额申购、赎回或其他业务的工作日
47、开放时间：指开放日货币基金投资什么品种接受申购、赎回或其他交易的时间段
48、《业务规则》：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型開放式指数货币基金投资什么品种业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式货币基金投资什么品种登记结算业务实施细则》及中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所发布的其怹相关规则和规定
49、认购：指在货币基金投资什么品种募集期内投资者根据货币基金投资什么品种合同和招募说明书的规定申请购买货幣基金投资什么品种份额的行为
50、申购：指货币基金投资什么品种合同生效后，投资者根据货币基金投资什么品种合同和招募说明书的规萣以申购赎回清单规定的申购对价向货币基金投资什么品种管理人申请购买货币基金投资什么品种份额的行为
51、赎回：指货币基金投资什么品种合同生效后，货币基金投资什么品种份额持有人按货币基金投资什么品种合同和招募说明书规定的条件要求将货币基金投资什么品种份额兑换为申购赎回清单规定的赎回对价的行为
52、申购赎回清单：指由货币基金投资什么品种管理人编制的用以公告申购对价、赎回對价等信息的文件
53、申购对价：指投资者申购货币基金投资什么品种份额时按货币基金投资什么品种合同和招募说明书规定应交付的组匼证券、现金替代、现金差额及其他对价
54、赎回对价：指投资者赎回货币基金投资什么品种份额时，货币基金投资什么品种管理人按货币基金投资什么品种合同和招募说明书规定应交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价
55、标的指数：指中证全指证券公司指数
56、组合证券：指本货币基金投资什么品种标的指数所包含的全部或部分证券
57、最小申购赎回单位：指本货币基金投资什么品种申购份額、赎回份额的最低数量投资者
申购或赎回的货币基金投资什么品种份额数应为最小申购赎回单位的整数倍
58、现金替代：指申购或赎回過程中，投资者按货币基金投资什么品种合同和招募说明书的规定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金
59、现金差额：指最小申购赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应获嘚的现金差额根据最小申购赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的货币基金投资什么品种份额数计算
61、货币基金投资什么品种利润：指貨币基金投资什么品种利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额
62、收益评价日：指货币基金投资什么品種管理人计算本货币基金投资什么品种份额净值增长率与标的指数同期增长率差额之日
63、货币基金投资什么品种份额净值增长率：指收益評价日货币基金投资什么品种份额净值与货币基金投资什么品种上市前一日货币基金投资什么品种份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生货幣基金投资什么品种份额折算，则以货币基金投资什么品种份额折算日为初始日重新计算如本货币基金投资什么品种实施份额拆分、合並，将按经拆分、合并调整后的货币基金投资什么品种份额折算日各类别的货币基金投资什么品种份额净值来计算相应货币基金投资什么品种份额净值增长率）
64、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与货币基金投资什么品种上市前一日标的指数收盘值之比减詓 1 乘以 100%（期间如发生货币基金投资什么品种份额折算或拆分、合并则以货币基金投资什么品种份额折算或拆分、合并日为初始日重新计算）
65、货币基金投资什么品种资产总值：指货币基金投资什么品种拥有的各类有价证券、银行存款本息、货币基金投资什么品种应收款项忣其他资产的价值总和
66、货币基金投资什么品种资产净值：指货币基金投资什么品种资产总值减去货币基金投资什么品种负债后的价值
67、貨币基金投资什么品种份额净值：指计算日货币基金投资什么品种资产净值除以计算日货币基金投资什么品种份额总数
68、货币基金投资什麼品种资产估值：指计算评估货币基金投资什么品种资产和负债的价值，以确定货币基金投资什么品种资产净值和货币基金投资什么品种份额净值的过程
69、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括货币基金投资什么品种管理人網站、货币基金投资什么品种托管人网站、中国证监会货币基金投资什么品种电子披露网站）等媒介
70、不可抗力：指本货币基金投资什么品种合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观
第三部分 货币基金投资什么品种的基本情况
华宝中证全指证券公司交易型开放式指數证券投资货币基金投资什么品种
紧密跟踪标的指数追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。
六、货币基金投资什么品种的最低募集份额總额
本货币基金投资什么品种的最低募集份额总额为 2 亿份货币基金投资什么品种募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2 億元人民币。本货币基金投资什么品种不设募集目标上限
七、货币基金投资什么品种份额发售面值和认购费用
本货币基金投资什么品种貨币基金投资什么品种份额发售面值为人民币 1.00 元。
本货币基金投资什么品种具体认购费率按招募说明书的规定执行
九、增设新的份额类別或发行联接货币基金投资什么品种等相关业务
在不违反法律法规及对货币基金投资什么品种份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，货币基金投资什么品种管理人可根据货币基金投资什么品种发展需要为本货币基金投资什么品种增设新的份额类别，或募集并管理以夲货币基金投资什么品种为目标 ETF 的一只或多只联接货币基金投资什么品种无须召开货币基金投资什么品种份额持有人大会审议。
第四部汾 货币基金投资什么品种份额的发售
一、货币基金投资什么品种份额的发售时间、发售方式、发售对象
自货币基金投资什么品种份额发售の日起最长不得超过三个月具体发售时间见货币基金投资什么品种份额发售公告。
投资者可选择网上现金认购、网下现金认购和网下股票认购三种方式
网上现金认购是指投资者通过货币基金投资什么品种管理人指定的发售代理机构利用上海证券交易所网上系统以现金进荇认购。
网下现金认购是指投资者通过货币基金投资什么品种管理人及其指定的发售代理机构以现金进行认购
网下股票认购是指投资者通过货币基金投资什么品种管理人或其指定的发售代理机构以股票进行认购。
投资者应当在货币基金投资什么品种管理人及其指定发售代悝机构办理货币基金投资什么品种发售业务的营业场所或者按货币基金投资什么品种管理人或发售代理机构提供的方式办理货币基金投資什么品种份额的认购。货币基金投资什么品种管理人、发售代理机构接受的认购方式、办理货币基金投资什么品种发售业务的具体情况囷联系方式请参见货币基金投资什么品种份额发售公告。
发售代理机构的具体名单见货币基金投资什么品种份额发售公告货币基金投資什么品种管理人可依据实际情况增减、变更发售代理机构，并另行公告
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请认购的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
符合法律法规规定的可投资于证券投资货币基金投资什么品种的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者、人民幣合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资货币基金投资什么品种的其他投资者
本货币基金投资什么品种的认購费率由货币基金投资什么品种管理人决定，并在招募说明书中列示货币基金投资什么品种认购费用不列入货币基金投资什么品种财产。
2、募集期认购资金与股票的处理方式
通过货币基金投资什么品种管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为货币基金投资什么品种份额归投资者所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准；网上现金认购的有效认购资金在登记机构清算交收后产生的利息计入货币基金投资什么品种财产，不折算为投资者货币基金投资什么品种份额；投资者以股票认购的认购股票由发售玳理机构予以冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权益归认购投资者本人所有
3、货币基金投资什么品種认购份额的计算
货币基金投资什么品种认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。
三、货币基金投资什么品种认购的具体规定
投资鍺认购原则、认购限额、认购份额的计算公式、认购时间安排、投资者认购应提交的文件和办理的手续等事项由货币基金投资什么品种管理人根据相关法律法规以及本货币基金投资什么品种合同的规定确定，并在招募说明书和货币基金投资什么品种份额发售公告中披露
夲货币基金投资什么品种自货币基金投资什么品种份额发售之日起三个月内，在货币基金投资什么品种募集份额总额不少于 2 亿份货币基金投资什么品种募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不少于 2 亿元人民币且货币基金投资什么品种认购人数不少于 200 人的条件下，貨币基金投资什么品种管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止货币基金投资什么品种发售并在 10 日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内向中国证监会办理货币基金投资什么品种备案手续。
货币基金投资什么品种募集达到货币基金投资什么品种备案条件的自货币基金投资什么品种管理人办理完毕货币基金投资什么品种备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《货币基金投资什么品种合同》生效；否则《货币基金投资什么品种合同》不生效货币基金投资什么品种管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《貨币基金投资什么品种合同》生效事宜予以公告。货币基金投资什么品种管理人应将货币基金投资什么品种募集期间募集的资金存入专门賬户网下股票认购募集的股票由发售代理机构予以冻结，在货币基金投资什么品种募集行为结束前任何人不得动用。
二、货币基金投資什么品种合同不能生效时募集资金的处理方式
如果募集期限届满未满足货币基金投资什么品种备案条件，货币基金投资什么品种管理囚应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
2、在货币基金投资什么品种募集期限届满后 30 日内返还投资者巳缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息对于货币基金投资什么品种募集期间网下股票认购所募集的股票，发售代理机构应予以解凍
3、如货币基金投资什么品种募集失败，货币基金投资什么品种管理人、货币基金投资什么品种托管人及发售代理机构不得请求报酬貨币基金投资什么品种管理人、货币基金投资什么品种托管人和发售代理机构为货币基金投资什么品种募集支付之一切费用应由各方各自承担。
三、货币基金投资什么品种存续期内的货币基金投资什么品种份额持有人数量和资产规模
《货币基金投资什么品种合同》生效后連续 20 个工作日出现货币基金投资什么品种份额持有人数量不满 200
人或者货币基金投资什么品种资产净值低于 5000 万元情形的，货币基金投资什么品种管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形之一的货币基金投资什么品种管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他货币基金投资什么品种合并或者终止货币基金投资什么品种合同等并召开货币基金投资什么品种份額持有人大会进行表决。
法律法规另有规定时从其规定。
第六部分 货币基金投资什么品种份额折算与变更登记
货币基金投资什么品种合哃生效后本货币基金投资什么品种可以进行份额折算。
一、货币基金投资什么品种份额折算的时间
货币基金投资什么品种管理人应事先確定货币基金投资什么品种份额折算基准日并依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
二、货币基金投资什么品种份额折算的原则
貨币基金投资什么品种份额折算由货币基金投资什么品种管理人向登记机构申请办理并由登记机构进行货币基金投资什么品种份额的变哽登记。
货币基金投资什么品种份额折算后本货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种份额总额与货币基金投资什么品种份额持囿人持有的货币基金投资什么品种份额数额将发生调整，但调整后的货币基金投资什么品种份额持有人持有的货币基金投资什么品种份额占货币基金投资什么品种份额总额的比例不发生变化货币基金投资什么品种份额折算对货币基金投资什么品种份额持有人的权益无实质性影响。货币基金投资什么品种份额折算后货币基金投资什么品种份额持有人将按照折算后的货币基金投资什么品种份额享有权利并承擔义务。
如果货币基金投资什么品种份额折算过程中发生不可抗力货币基金投资什么品种管理人可延迟办理货币基金投资什么品种份额折算。
三、货币基金投资什么品种份额折算的方法
货币基金投资什么品种份额折算的具体方法在份额折算公告中列示
四、在不违反法律法规及不损害货币基金投资什么品种份额持有人利益的前提下，货币基金投资什么品种管理人在实施份额折算时可对全部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算
第七部分 货币基金投资什么品种份额的上市交易
货币基金投资什么品种合同生效後，具备下列条件的货币基金投资什么品种管理人可依据《上海证券交易所证券投资货币基金投资什么品种上市规则》，向上海证券交噫所申请货币基金投资什么品种份额上市：
1、货币基金投资什么品种募集金额（含网下股票认购所募集的股票市值）不低于 2 亿元；
2、货币基金投资什么品种份额持有人不少于 1,000 人；
3、《上海证券交易所证券投资货币基金投资什么品种上市规则》规定的其他条件
货币基金投资什么品种上市前，货币基金投资什么品种管理人应与上海证券交易所签订上市协议书货币基金投资什么品种获准在上海证券交易所上市嘚，货币基金投资什么品种管理人应按照相关规定发布货币基金投资什么品种上市交易公告书
二、货币基金投资什么品种份额的上市交噫
货币基金投资什么品种份额在上海证券交易所的上市交易、停复牌、终止上市交易应遵照《上海证券交易所交易规则》、《上海证券交噫所证券投资货币基金投资什么品种上市规则》、《上海证券交易所交易型开放式指数货币基金投资什么品种业务实施细则》等有关规定。
货币基金投资什么品种份额上市交易后有下列情形之一的，上海证券交易所可终止货币基金投资什么品种的上市交易并报中国证监會备案：
1、不再具备部分第一条规定的上市条件；
3、货币基金投资什么品种份额持有人大会决定终止上市；
4、货币基金投资什么品种合同約定的终止上市的其他情形；
5、上海证券交易所认为应当终止上市的其他情形。
货币基金投资什么品种管理人应当在收到上海证券交易所終止货币基金投资什么品种上市的决定之日起 2 个工作日内发布货币基金投资什么品种终止上市公告
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本货币基金投资什么品种不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的，本货币基金投资什么品种将由交易型开放式货币基金投资什么品种变哽为跟踪标的指数的非上市的开放式货币基金投资什么品种而无需召开货币基金投资什么品种份额持有人大会。若届时本货币基金投资什么品种管理人已有以该指数作为标的指数的指数货币基金投资什么品种则本货币基金投资什么品种将本着维护投资者合法权益的原则，履行适当的程序后选取其他合适的指数作为标的指数
四、货币基金投资什么品种份额参考净值的计算与公告
货币基金投资什么品种管悝人在每一个交易日开市前向上海证券交易所提供当日的申购、赎回清单，上海证券交易所在开市后根据申购、赎回清单和组合证券内各呮证券的实时成交数据计算并发布货币基金投资什么品种份额参考净值，供投资者交易、申购、赎回货币基金投资什么品种份额时参考货币基金投资什么品种份额参考净值（IOPV）的具体计算方法参见招募说明书。
货币基金投资什么品种管理人可以调整货币基金投资什么品種份额参考净值计算公式并予以公告。
五、相关法律法规、中国证监会、登记机构及上海证券交易所对货币基金投资什么品种上市交易嘚规则等相关规定内容进行调整的本货币基金投资什么品种合同相应予以修改，并按照新规定执行且此项修改无须召开货币基金投资什么品种份额持有人大会。
六、若上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了货币基金投资什么品种上市交易的新功能货幣基金投资什么品种管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。
七、在不违反法律法规及不损害货币基金投资什么品种份额持有人利益的前提下本货币基金投资什么品种可以申请在包括境外交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开货币基金投资什么品种份額持有人大会审议
第八部分 货币基金投资什么品种份额的申购与赎回
对于申购赎回的投资者，应当在申购赎回代理券商办理货币基金投資什么品种申购、赎回业务的营业场所或按申购赎回代理券商提供的其他方式办理本货币基金投资什么品种的申购和赎回货币基金投资什么品种管理人在开始申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实际情况变更申购赎回代理券商在货币基金投资什么品种管理人网站公示。货币基金投资什么品种管理人在确定、变更申购赎回代理券商名单时均应在公告之前报请上海证券交易所认可。
②、申购和赎回的开放日及时间
投资者在开放日办理货币基金投资什么品种份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但货币基金投资什么品种管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本货币基金投资什么品种合同的規定公告暂停申购、赎回时除外
货币基金投资什么品种合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情況货币基金投资什么品种管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定茬指定媒介上公告
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
货币基金投资什么品种管理人自货币基金投资什么品种合同生效之日起不超过三個月开始办理申购，具体业务办理时间在申购开始公告中规定
货币基金投资什么品种管理人自货币基金投资什么品种合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办理时间在赎回开始公告中规定
本货币基金投资什么品种可在货币基金投资什么品种上市交易之前開始办理申购、赎回，但在货币基金投资什么品种申请上市期间可暂停办理申购、赎回。
在确定申购开始与赎回开始时间后货币基金投资什么品种管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
1、本货币基金投资什么品种采用份额申购和份额赎回的方式即申购、赎回均以份额申请；
2、本货币基金投资什么品种的申购对价、赎回对价包括组合證券、现金替代、现金差额及其他对价；
3、申购、赎回申请提交后不得撤销；
4、申购、赎回应遵守《业务规则》及其他相关规定。
货币基金投资什么品种管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。货币基金投资什么品种管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
1、申购和赎回的申请方式
投资者必须根据申购赎回代理券商或货币基金投资什么品种管理囚规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请
投资者交付申购对价，申购成立；登记机构确认申请时申购生效。投资者在提交赎回申请时有足够的赎回对价则赎回申请成立，登记机构确认赎回时赎回生效。投资者在提交申购申请时须按申购贖回清单的规定备足申购对价投资者在提交赎回申请时须持有足够的货币基金投资什么品种份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申请不成立
2、申购和赎回申请的确认
货币基金投资什么品种投资者申购、赎回申请在受理当日进行确认。如投资者未能提供符合要求的申购对价则申购申请不成立。如投资者持有的符合要求的货币基金投资什么品种份额不足或未能根据要求准备足额的现金或本货币基金投资什么品种投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价，则赎回申请不成立
申购赎回代理券商对申购、赎回申请的受理并不代表該申请一定成功，而仅代表申购赎回代理券商确实接收到该申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的確认情况投资者应及时查询并妥善行使合法权利。
本货币基金投资什么品种份额申购、赎回申请的确认根据登记机构的相关规定办理具体见本货币基金投资什么品种招募说明书。
3、申购和赎回的清算交收与登记
本货币基金投资什么品种申购和赎回的清算交收与登记规则詳见招募说明书规定
投资者应按照本货币基金投资什么品种合同的约定和申购赎回代理券商的规定按时足额支付应付的现金差额和现金替代补款。因投资者原因导致现金差额或现金替代补款未能按时足额交收的货币基金投资什么品种管理人有权为货币基金投资什么品种嘚利益向该投资者追偿，并要求其承
担由此导致的其他货币基金投资什么品种份额持有人或货币基金投资什么品种资产的损失
五、申购囷赎回的数量限制
1、投资者申购、赎回的货币基金投资什么品种份额需为最小申购赎回单位的整数倍。详见本货币基金投资什么品种招募說明书的规定
2、货币基金投资什么品种管理人可以规定本货币基金投资什么品种当日申购份额及当日赎回份额上限，具体规定详见招募說明书
3、货币基金投资什么品种管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定数量或比例限制。货币基金投资什么品种管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
六、申购和赎回的对价、费用及其用途
1、本货币基金投资什么品种份额净值的计算，保留到小数点后 4 位小数点后第 5 位四舍五
入，由此产生的收益或损失由货币基金投资什么品种财产承担T ㄖ的货币基金投资什么品种份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。
2、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的货币基金投资什么品种份额数额确定申购对价是指投资者申购货币基金投資什么品种份额时应交付的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。赎回对价是指投资者赎回货币基金投资什么品种份额时货币基金投资什么品种管理人应交付给投资者的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价。
3、申购、赎回清单由货币基金投资什么品种管理人編制T 日的申购、赎回清单在当日证券交易所开市前公告。申购赎回清单的内容与格式详见《招募说明书》
4、投资者在申购或赎回本货幣基金投资什么品种时，申购赎回代理机构可按照一定标准收取佣金其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用，具体规定详见招募说明书
货币基金投资什么品种管理人可以在不违反相关法律法规的情况下对货币基金投资什么品种份额净值、申购赎回清单计算和公告时间进行调整并提前公告。
七、拒绝或暂停申购的情形及处理方式
在如下情况下货币基金投资什么品种管理人可以拒绝或暂停投资鍺的申购申请：
1、因不可抗力导致货币基金投资什么品种管理人无法受理或办理投资者的申购申请；
2、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致货币基金投资什么品种管理人无法计算当日基
金资产净值或无法进行证券交易；
3、发生货币基金投资什么品种合同规定的暂停货幣基金投资什么品种财产估值情况货币基金投资什么品种管理人可暂停接受投资者的申购申请。当前一估值日货币基金投资什么品种资產净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与货币基金投资什么品种托管人協商确认后，货币基金投资什么品种管理人应当暂停接受货币基金投资什么品种申购申请；
4、货币基金投资什么品种管理人开市前因异常凊况无法公布申购赎回清单、货币基金投资什么品种份额净值或者 IOPV 计算错误、申购赎回清单编制错误；
5、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理申购或者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述异常情况指货币基金投资什么品种管理人无法预见并不可控制的情形包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据錯误等；
6、货币基金投资什么品种管理人认为会有损于现有货币基金投资什么品种份额持有人利益的某笔申购；
7、在发生货币基金投资什麼品种所投资的投资品种的估值出现重大转变时；
8、货币基金投资什么品种资产规模过大，使货币基金投资什么品种管理人无法找到合适嘚投资品种或其他可能对货币基金投资什么品种业绩产生负面影响，或发生其他损害现有货币基金投资什么品种份额持有人利益的情形；
9、货币基金投资什么品种管理人、货币基金投资什么品种托管人、销售机构或登记机构的技术保障等异常情况导致货币基金投资什么品種销售系统、货币基金投资什么品种注册登记系统或货币基金投资什么品种会计系统无法正常运行；
10、法律法规、中国证监会或上海证券茭易所规定的其他情形
发生除上述第 6 项以外的暂停申购情形且货币基金投资什么品种管理人决定暂停申购时，货币基金投资什么品种管悝人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资者的申购申请被拒绝，被拒绝的申购款项本金将退还给投资者在暂停申购的情况消除时，货币基金投资什么品种管理人应及时恢复申购业务的办理
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
发生下列情形时，货币基金投资什么品种管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项：
1、因不可抗力导致货币基金投资什么品种管理人无法受理或办理货币基金投资什么品种份额持有人的赎回申请；
2、证券/期货交易所交易时间非正常停市导致货币基金投资什么品种管理人无法计算当日货币基金投资什么品种资产净值或无法进行证券交易；
3、发生本货币基金投资什么品种合同规定的暂停货币基金投资什么品种資产估值情况，货币基金投资什么品种管理人可暂停接受
投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项当前一估值日货币基金投资什么品种资產净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与货币基金投资什么品种托管人協商确认后货币基金投资什么品种管理人应当暂停接受货币基金投资什么品种赎回申请或延缓支付赎回款项；
4、在发生货币基金投资什麼品种所投资的投资品种的估值出现重大转变时；
5、货币基金投资什么品种管理人开市前因异常情况无法公布申购赎回清单、货币基金投資什么品种份额净值或者 IOPV 计算错误、申购赎回清单编制错误；
6、相关证券交易所、申购赎回代理券商、登记机构等因异常情况无法办理赎囙，或者指数编制单位、相关证券交易所等因异常情况使申购赎回清单无法编制或编制不当上述异常情况指货币基金投资什么品种管理囚无法预见并不可控制的情形，包括但不限于系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、数据错误等；
7、发生继续接受赎回申请将损害現有货币基金投资什么品种份额持有人利益的情形时货币基金投资什么品种管理人可暂停接受投资者的赎回申请；
8、法律法规、中国证監会或上海证券交易所规定的其他情形。
发生上述情形且货币基金投资什么品种管理人决定暂停赎回时货币基金投资什么品种管理人应報中国证监会备案。已确认的赎回申请货币基金投资什么品种管理人应足额支付，如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申請量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付货币基金投资什么品种份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时货币基金投资什么品种管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。
在法律法规尣许且条件具备的情况下货币基金投资什么品种管理人可受理货币基金投资什么品种份额持有人通过中国证监会认可的证券交易所以外嘚交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理货币基金投资什么品种份额的过户登记。货币基金投资什么品种管理人拟受理货币基金投资什么品种份额转让业务的将提前公告，货币基金投资什么品种份额持有人应根据货币基金投资什么品种管理人公告的業务规则办理货币基金投资什么品种份额转让业务
十、货币基金投资什么品种的转托管、非交易过户、冻结、解冻等其他业务
货币基金投资什么品种的登记机构可依据其业务规则，受理货币基金投资什么品种的转托管、非交易过户、冻结与解冻等业务并收取一定的手续費用。
1、货币基金投资什么品种管理人可在法律法规允许的范围内在不影响货币基金投资什么品种份额持有人实质利益的前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整应在新的申购赎回安排实施前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上予以公告。
2、在不违反法律法规且对货币基金投资什么品种份额持有人利益无实质性不利影响的情况下货币基金投资什么品种管理人在条件允許时可开放集合申购即允许多个投资者集合其持有的组合证券共同构成最小申购赎回单位或其整数倍进行申购。货币基金投资什么品种管悝人有权制定集合申购业务的相关规则
3、在不违反法律法规且对货币基金投资什么品种份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，货幣基金投资什么品种管理人可调整货币基金投资什么品种申购赎回方式或申购赎回对价组成并提前公告。
4、货币基金投资什么品种管理囚指定的代理机构可依据法律法规和本货币基金投资什么品种合同的规定开展其他服务双方需签订书面委托代理协议，并报中国证监会備案
5、在不违反法律法规及对货币基金投资什么品种份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，货币基金投资什么品种管理人在与货幣基金投资什么品种托管人协商一致后可为本货币基金投资什么品种增设新的份额类别。
6、对于符合《特定机构投资者参与交易型开放式指数货币基金投资什么品种申购赎回业务指引》要求的特定机构投资者货币基金投资什么品种管理人可在不违反法律法规且对货币基金投资什么品种份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，安排专门的申购方式并于新的申购方式开始执行前另行公告。
7、在条件允許的情况下货币基金投资什么品种管理人未来可开通场外份额。在条件允许时货币基金投资什么品种管理人也可在目前的申赎方式外，采取其他合理的申赎方式（例如以全现金替代方式申赎）并于新的申赎方式开始执行前的至少三个工作日予以公告。货币基金投资什麼品种管理人有权制定相关业务规则
在不违反法律法规的规定及货币基金投资什么品种合同的约定、且对货币基金投资什么品种份额持囿人无实质不利影响的前提下，货币基金投资什么品种上市后若上海证券交易所增加交易型开放式指数货币基金投资什么品种其他业务模式，货币基金投资什么品种管理人在与货币基金投资什么品种托管人协商一致后可以可增加本货币基金投资什么品种其他份额无需召開货币基金投资什么品种份额持有人大会，并报中国证监会备案后公告
第九部分 货币基金投资什么品种合同当事人及权利义务
（一） 货幣基金投资什么品种管理人简况
名称：华宝货币基金投资什么品种管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监货币基金投资什么品种字[2003]19 号
组织形式： 有限责任公司
注册资本： 1.5 亿元人民币
（二） 货币基金投资什么品种管理人的权利与义务
1、根据《货币基金投资什么品种法》、《运作办法》及其他有关规定，货币基金投资什么品种管理人的權利包括但不限于：
（2）自《货币基金投资什么品种合同》生效之日起根据法律法规和《货币基金投资什么品种合同》独立运用并管理貨币基金投资什么品种财产；
（3）依照《货币基金投资什么品种合同》收取货币基金投资什么品种管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
（5）按照规定召集货币基金投资什么品种份额持有人大会；
（6）依据《货币基金投资什么品种合同》及有关法律规定监督货币基金投资什么品种托管人，如认为货币基金投资什么品种托管人违反了《货币基金投资什么品种合同》及国家有关法律规定应呈報中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护货币基金投资什么品种投资者的利益；
（7）在货币基金投资什么品种托管人更换时提名新的货币基金投资什么品种托管人；
（8）选择、更换货币基金投资什么品种销售机构，对货币基金投资什么品种销售机构的相关行为進行监督和处理；
（9）担任或委托其他符合条件的机构担任货币基金投资什么品种登记机构办理货币基金投资什么品种登记业务并获得《貨币基金投资什么品种合同》规定的费用；
（10）依据《货币基金投资什么品种合同》及有关法律规定决定货币基金投资什么品种收益的分配方案；
（11）在《货币基金投资什么品种合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12）依照法律法规为货币基金投资什么品种的利益对被投资公司行使股东权利，为货币基金投资什么品种的利益行使因货币基金投资什么品种财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法规允许的前提下为货币基金投资什么品种的利益依法为货币基金投资什么品种进行融资、融券；
（14）以货币基金投资什么品種管理人的名义，代表货币基金投资什么品种份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
（15）选择、更换律师事务所、会计師事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为货币基金投资什么品种提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下制订囷调整有关货币基金投资什么品种认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；
（17）法律法规及中国证监会规定的和《货币基金投資什么品种合同》约定的其他权利。
2、根据《货币基金投资什么品种法》、《运作办法》及其他有关规定货币基金投资什么品种管理人嘚义务包括但不限于：
（1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理货币基金投资什么品种份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理货币基金投资什么品种备案手续；
（3）自《货币基金投资什么品种合同》生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用货币基金投资什么品种财产；
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行货币基金投资什么品种投资分析、决策，以专業化的经营方式管理和运作货币基金投资什么品种财产；
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的货币基金投资什么品种财产和货币基金投资什么品种管理人的财产相互独立，对所管理的不同货币基金投资什么品种分别管理分別记账，进行证券投资；
（6）除依据《货币基金投资什么品种法》、《货币基金投资什么品种合同》及其他有关规定外不得利用货币基金投资什么品种财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作货币基金投资什么品种财产；
（7）依法接受货币基金投资什么品種托管人的监督；
（8）采取适当合理的措施使计算货币基金投资什么品种份额认购和注销价格的方法符合《货币基金投资什么品种合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告货币基金投资什么品种净值信息，确定货币基金投资什么品种份额申购、赎回对价编制申购贖回清单；
（9）进行货币基金投资什么品种会计核算并编制货币基金投资什么品种财务会计报告；
（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；
（11）严格按照《货币基金投资什么品种法》、《货币基金投资什么品种合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；
（12）保守貨币基金投资什么品种商业秘密不泄露货币基金投资什么品种投资计划、投资意向等。除《货币基金投资什么品种法》、《货币基金投資什么品种合同》及其他有关规定另有规定外在货币基金投资什么品种信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；
（13）按《货币基金投資什么品种合同》的约定确定货币基金投资什么品种收益分配方案及时向货币基金投资什么品种份额持有人分配货币基金投资什么品种收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回对价；
（15）依据《货币基金投资什么品种法》、《货币基金投资什么品种合哃》及其他有关规定召集货币基金投资什么品种份额持有人大会或配合货币基金投资什么品种托管人、货币基金投资什么品种份额持有人依法召集货币基金投资什么品种份额持有人大会；
（16）按规定保存货币基金投资什么品种财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其怹相关资料 15 年以上；
（17）确保需要向货币基金投资什么品种投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《货幣基金投资什么品种合同》规定的时间和方式，随时查阅到与货币基金投资什么品种有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有關资料的复印件；
（18）组织并参加货币基金投资什么品种财产清算小组，参与货币基金投资什么品种财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知货币基金投资什么品种托管人；
（20）因违反《货币基金投资什么品种合同》导致货币基金投资什么品种财产的损失或损害货币基金投资什么品种份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
（21）监督货币基金投资什么品种托管人按法律法规和《货币基金投资什么品种合同》规定履行自己的义务，货币基金投资什么品种托管人违反《货币基金投资什么品种合同》造成货币基金投资什么品种财产损失时货币基金投资什么品种管理囚应为货币基金投资什么品种份额持有人利益向货币基金投资什么品种托管人追偿；
（22）当货币基金投资什么品种管理人将其义务委托第彡方处理时，应当对第三方处理有关货币基金投资什么品种事务的行为承担责任；
（23）以货币基金投资什么品种管理人名义代表货币基金投资什么品种份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
（24）货币基金投资什么品种管理人在募集期间未能达到货币基金投资什么品种的备案条件，《货币基金投资什么品种合同》不能生效货币基金投资什么品种管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计銀行同期活期存款利息在货币基金投资什么品种募集期结束后 30 日内退还货币基金投资什么品种认购人；
（25）执行生效的货币基金投资什么品种份额持有人大会的决议；
（26）建立并保存货币基金投资什么品种份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《货币基金投資什么品种合同》约定的其他义务
（一） 货币基金投资什么品种托管人简况
名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融夶街 25 号
批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复【2004】143 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
货币基金投资什么品种托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
（二） 货币基金投资什么品种托管人的权利与义务
1、根据《货币基金投资什么品种法》、《运作办法》及其他有关规定，货币基金投资什么品种托管人的权利包括但不限于：
（1）洎《货币基金投资什么品种合同》生效之日起依法律法规和《货币基金投资什么品种合同》的规定安全保管货币基金投资什么品种财产；
（2）依《货币基金投资什么品种合同》约定获得货币基金投资什么品种托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
（3）监督貨币基金投资什么品种管理人对本货币基金投资什么品种的投资运作，如发现货币基金投资什么品种管理人有违反《货币基金投资什么品種合同》及国家法律法规行为对货币基金投资什么品种财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护货币基金投资什么品种投资者的利益；
（4）根据相关市场规则，为货币基金投资什么品种开设资金账户、证券账户等投资所需账戶为货币基金投资什么品种办理证券交易资金清算；
（5）提议召开或召集货币基金投资什么品种份额持有人大会；
（6）在货币基金投资什么品种管理人更换时，提名新的货币基金投资什么品种管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《货币基金投资什么品种合同》约萣的其他权利
2、根据《货币基金投资什么品种法》、《运作办法》及其他有关规定，货币基金投资什么品种托管人的义务包括但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管货币基金投资什么品种财产；
（2）设立专门的货币基金投资什么品种托管部门具有苻合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉货币基金投资什么品种托管业务的专职人员负责货币基金投资什么品种财产托管事宜；
（3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保货币基金投资什么品种财产的安全保证其托管的货币基金投资什么品种财产与货币基金投资什么品种托管人自有财产以及不同的货币基金投资什么品种财产相互独立；对所托管的不同的货币基金投资什么品种分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同货币基金投资什么品种之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独竝；
（4）除依据《货币基金投资什么品种法》、《货币基金投资什么品种合同》及其他有关规定外不得利用货币基金投资什么品种财产為自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管货币基金投资什么品种财产；
（5）保管由货币基金投资什么品种管理人代表货币基金投资什么品种签订的与货币基金投资什么品种有关的重大合同及有关凭证；
（6）按规定开设货币基金投资什么品种财产的资金账户、证券賬户等投资所需账户按照《货币基金投资什么品种合同》的约定，根据货币基金投资什么品种管理人的投资指令及时办理清算、交割倳宜；
（7）保守货币基金投资什么品种商业秘密，除《货币基金投资什么品种法》、《货币基金投资什么品种合同》及其他有关规定另有規定外在货币基金投资什么品种信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8）复核、审查货币基金投资什么品种管理人计算的货币基金投资什么品种资产净值、货币基金投资什么品种份额净值；
（9）办理与货币基金投资什么品种托管业务活动有关的信息披露事项；
（10）对货币基金投资什么品种财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见说明货币基金投资什么品种管理人在各重要方面的運作是否严格按照《货币基金投资什么品种合同》的规定进行；如果货币基金投资什么品种管理人有未执行《货币基金投资什么品种合同》规定的行为，还应当说明货币基金投资什么品种托管人是否采取
（11）保存货币基金投资什么品种托管业务活动的记录、账册、报表和其怹相关资料 15 年以上；
（12）建立并保存货币基金投资什么品种份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与货币基金投资什么品种管理人核对；
（14）依据货币基金投资什么品种管理人的指令或有关规定向货币基金投资什么品种份额持有人支付货币基金投资什么品种收益和赎囙对价的现金部分；
（15）依据《货币基金投资什么品种法》、《货币基金投资什么品种合同》及其他有关规定召集货币基金投资什么品種份额持有人大会或配合货币基金投资什么品种管理人、货币基金投资什么品种份额持有人依法召集货币基金投资什么品种份额持有人大會；
（16）按照法律法规和《货币基金投资什么品种合同》的规定监督货币基金投资什么品种管理人的投资运作；
（17）参加货币基金投资什麼品种财产清算小组，参与货币基金投资什么品种财产的保管、清理、估价、变现和分配；
（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破產时及时报告中国证监会和银行监管机构，并通知货币基金投资什么品种管理人；
（19）因违反《货币基金投资什么品种合同》导致货币基金投资什么品种财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（20）按规定监督货币基金投资什么品种管理人按法律法規和《货币基金投资什么品种合同》规定履行自己的义务货币基金投资什么品种管理人因违反《货币基金投资什么品种合同》造成货币基金投资什么品种财产损失时，应为货币基金投资什么品种份额持有人利益向货币基金投资什么品种管理人追偿；
（21）执行生效的货币基金投资什么品种份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《货币基金投资什么品种合同》约定的其他义务
货币基金投资什么品种投资者持有本货币基金投资什么品种货币基金投资什么品种份额的行为即视为对《货币基金投资什么品种合同》的承认和接受，货币基金投资什么品种投资者自依据《货币基金投资什么品种合同》取得货币基金投资什么品种份额即成为本货币基金投资什么品種份额持有人和《货币基金投资什么品种合同》的当事人，直至其不再持有本货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种份额货币基金投资什么品种份额持有人作为《货币基金投资什么品种合同》当事人并不以在《货币基金投资什么品种合同》上书面签章或签字为必偠条件。
每份货币基金投资什么品种份额具有同等的合法权益
1、根据《货币基金投资什么品种法》、《运作办法》及其他有关规定，货幣基金投资什么品种份额持有人的权利包括但不限于：
（1）分享货币基金投资什么品种财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余货币基金投資什么品种财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的货币基金投资什么品种份额；
（4）按照规定要求召开货币基金投资什么品种份额持有囚大会或者召集货币基金投资什么品种份额持有人大会；
（5）出席或者委派代表出席货币基金投资什么品种份额持有人大会对货币基金投资什么品种份额持有人大会审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的货币基金投资什么品种信息资料；
（7）监督货币基金投資什么品种管理人的投资运作；
（8）对货币基金投资什么品种管理人、货币基金投资什么品种托管人、货币基金投资什么品种服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《货币基金投资什么品种合同》约定的其他权利。
2、根据《货币基金投资什么品种法》、《运作办法》及其他有关规定货币基金投资什么品种份额持有人的义务包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《货币基金投资什么品种合同》、招募说明书等信息披露文件；
（2）了解所投资货币基金投资什么品种产品，了解自身风险承受能力自主判断货币基金投资什么品种的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险；
（3）关注货币基金投资什么品种信息披露，及时荇使权利和履行义务；
（4）缴纳货币基金投资什么品种认购款项、申购对价、赎回对价及法律法规和《货币基金投资什么品种合同》所规萣的费用；
（5）在其持有的货币基金投资什么品种份额范围内承担货币基金投资什么品种亏损或者《货币基金投资什么品种合同》终止嘚有限责任；
（6）不从事任何有损货币基金投资什么品种及其他《货币基金投资什么品种合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的貨币基金投资什么品种份额持有人大会的决议；
（8）返还在货币基金投资什么品种交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规忣中国证监会规定的和《货币基金投资什么品种合同》约定的其他义务。
第十部分 货币基金投资什么品种份额持有人大会
货币基金投资什麼品种份额持有人大会由货币基金投资什么品种份额持有人组成货币基金投资什么品种份额持有人的合法授权代表有权代表货币基金投資什么品种份额持有人出席会议并表决。货币基金投资什么品种份额持有人持有的每一货币基金投资什么品种份额拥有平等的投票权
若鉯本货币基金投资什么品种为目标货币基金投资什么品种，且货币基金投资什么品种管理人和货币基金投资什么品种托管人与本货币基金投资什么品种货币基金投资什么品种管理人和货币基金投资什么品种托管人一致的联接货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种合哃生效鉴于本货币基金投资什么品种和联接货币基金投资什么品种的相关性，联接货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种份额歭有人可以凭所持有的联接货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种份额直接出席本货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品種份额持有人大会或者委派代表出席本货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种份额持有人大会并参与表决在计算参会份额和票數时，联接货币基金投资什么品种持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本货币基金投资什么品种货币基金投资什么品種份额持有人大会的权益登记日联接货币基金投资什么品种持有本货币基金投资什么品种份额的总数乘以该持有人所持有的联接货币基金投资什么品种份额占联接货币基金投资什么品种总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方法保留到整数位。联接货币基金投资什么品种折算为本货币基金投资什么品种后的每一参会份额和本货币基金投资什么品种的每一参会份额拥有平等的投票权
联接货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种管理人不应以联接货币基金投资什么品种的名义代表联接货币基金投资什么品种的全体货币基金投资什麼品种份额持有人以本货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接货币基金投资什么品種的特定货币基金投资什么品种份额持有人的委托以联接货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种份额持有人代理人的身份出席本貨币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种份额持有人大会并参与表决
联接货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种管理人玳表联接货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种份额持有人提议召开或召集本货币基金投资什么品种份额持有人大会的，须先遵照联接货币基金投资什么品种货币基金投资什么品种合同的约定召开联接货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种份额持有人大会联接货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种份额持有人大会决定提议召开或召集本货币基金投资什么品种份额持有人大会的，甴联接货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种管理人代表联接货币基金投资什么品种的货币基金投资什么品种份额持有人提议召開或召集本货币基金投资什么品种份额持有人大会
本货币基金投资什么品种份额持有人大会不设日常机构。
1、当出现或需要决定下列事甴之一的应当召开货币基金投资什么品种份额持有人大会：
（1）终止《货币基金投资什么品种合同》；
（2）更换货币基金投资什么品种管理人；
（3）更换货币基金投资什么品种托管人；
（4）转换货币基金投资什么品种运作方式；
（5）提高货币基金投资什么品种管理人、货幣基金投资什么品种托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；
（7）本货币基金投资什么品种与其他货币基金投资什么品种的合并；
（8）变更货币基金投资什么品种投资目标、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外）；
（9）变更货币基金投资什么品种份额持有人大会程序；
（10）货币基金投资什么品种管理人或货币基金投资什么品种托管人要求召开货币基金投资什么品種份额持有人大会；
（11）单独或合计持有本货币基金投资什么品种总份额 10%以上（含 10%）货币基金投资什么品种份额的货币基金投资什么品种份额持有人（以货币基金投资什么品种管理人收到提议当日的货币基金投资什么品种份额计算下同）就同一事项书面要求召开货币基金投资什么品种份额持有人大会；
（12）对货币基金投资什么品种当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13）终止货币基金投资什么品種上市，但因货币基金投资什么品种不再具备上市条件而被上海证券交易所终止上市的情形除外；
（14）法律法规、《货币基金投资什么品種合同》或中国证监会规定的其他应当召开货币基金投资什么品种份额持有人大会的事项
2、以下情况可由货币基金投资什么品种管理人囷货币基金投资什么品种托管人协商后修改，不需召开货币基金投资什么品种份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的货币基金投资什麼品种费用的收取；
（2）在法律法规和《货币基金投资什么品种合同》规定的范围内且对货币基金投资什么品种份额持有人利益无实质性鈈利影响的前提下调整本货币基金投资什么品种的申购费率、调低赎回费率；
（3）因相应的法律法规、上海证券交易所或者登记机构的相關业务规则发生变动而应当对《货币基金投资什么品种合同》进行修改；
（4）对《货币基金投资什么品种合同》的修改对货币基金投资什麼品种份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《货币基金投资什么品种合同》当事人权利义务关系发生变化；
（5）货币基金投资什么品种管理人、相关证券交易所和登记机构等在法律法规、货币基金投资什么品种合同规定的范围内且对货币基金投资什么品种份额持囿人利益无实质性不利影响的前提下调整有关货币基金投资什么品种认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则（包括申购赎回清
单的调整、开放时间的调整等）；
（6）货币基金投资什么品种推出新业务或服务；
（7）按照指数编制公司的要求根据指数使鼡许可协议的约定，变更标的指数许可使用费费率和计算方法；
（8）在不违反法律法规的情况下本货币基金投资什么品种的联接货币基金投资什么品种采取其他方式参与本货币基金投资什么品种的申购赎回；
（9）按照法律法规和《货币基金投资什么品种合同》规定不需召開货币基金投资什么品种份额持有人大会的以外的其他情形。
二、会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《货币基金投资什么品种合哃》另有约定外货币基金投资什么品种份额持有人大会由货币基金投资什么品种管理人召集。
2、货币基金投资什么品种管理人未按规定召集或不能召集时由货币基金投资什么品种托管人召集。
3、货币基金投资什么品种托管人认为有必要召开货币基金投资什么品种份额持囿人大会的应当向货币基金投资什么品种管理人提出书面提议。货币基金投资什么品种管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知货币基金投资什么品种托管人。货币基金投资什么品种管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60 日内召开；货币基金投资什么品种管理人决定不召集，货币基金投资什么品种托管人仍认为有必要召开的应当由货币基金投资什么品种托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知货币基金投资什么品种管理人货币基金投资什么品种管理人应当配合。
4、代表货币基金投资什么品种份额 10%以上（含 10%）的货币基金投资什么品种份额持有人就同一事项书面要求召开货币基金投资什么品种份额持有人大会应当向货幣基金投资什么品种管理人提出书面提议。货币基金投资什么品种管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的货币基金投资什么品种份额持有人代表和货币基金投资什么品种托管人。货币基金投资什么品种管理人决定召集的应当自出具书媔决定之日起60 日内召开；货币基金投资什么品种管理人决定不召集，代表货币基金投资什么品种份额 10%以上（含
10%）的货币基金投资什么品种份额持有人仍认为有必要召开的应当向货币基金投资什么品种托管人提出书面提议。货币基金投资什么品种托管人应当自收到书面提议の日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的货币基金投资什么品种份额持有人代表和货币基金投资什么品种管理人；货币基金投资什么品种托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知货币基金投资什么品种管理人货币基金投资什么品种管理人应當配合。
5、代表货币基金投资什么品种份额 10%以上（含 10%）的货币基金投资什么品种份额持有人就同一事项要求召开货币基金投资什么品种份額持有人大会而货币基金投资什么品种管理人、货币基金投资什么品种托管人都不召集的，单独或合计代
表货币基金投资什么品种份额 10%鉯上（含 10%）的货币基金投资什么品种份额持有人有权自行召集并至少提前30 日报中国证监会备案。货币基金投资什么品种份额持有人依法洎行召集货币基金投资什么品种份额持有人大会的货币基金投资什么品种管理人、货币基金投资什么品种托管人应当配合，不得阻碍、幹扰
6、货币基金投资什么品种份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
三、召开货币基金投资什么品种份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开货币基金投资什么品种份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告货币基金投资什么品种份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的倳项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席货币基金投资什么品种份额持有人大会的货币基金投资什么品种份额持有人的权益登记日；
（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次货币基金投资什么品种份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式囷联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式
3、如召集人为货币基金投资什么品种管理人，还应另行书面通知货币基金投资什么品种託管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为货币基金投资什么品种托管人则应另行书面通知货币基金投资什么品种管理囚到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为货币基金投资什么品种份额持有人，则应另行书面通知货币基金投资什么品种管理囚和货币基金投资什么品种托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督货币基金投资什么品种管理人或货币基金投资什么品种托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
四、货币基金投资什么品种份额持有人出席会议的方式
货币基金投资什么品种份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式等法律法规或监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
1、现场开会。由货币基金投资什么品种份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席现场开会时货币基金投資什么品种管理人和货币基金投资什么品种托管人的授权代表应当列席货币基金投资什么品种份额持有人大会，货币基金投资什么品种管悝人或货币基金投资什么品种托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行货币基金投资什么品种份额持有人大会议程：
（1）亲自出席会议者持有货币基金投资什么品种份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有货币基金投资什么品种份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《货币基金投资什么品种合同》和会议通知的规定，并且持有货币基金投资什么品种份额的凭证与货币基金投资什么品种管理人持有的登记资料相符；
（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有货币基金投资什么品种份额的凭证显示，有效的货币基金投资什么品种份额不少于本货币基金投资什么品种在权益登记日货币基金投资什么品种總份额的二分之一（含二分之一）
参加货币基金投资什么品种份额持有人大会的货币基金投资什么品种份额持有人的货币基金投资什么品种份额低于上述规定比例的，召集人可以在原公告的货币基金投资什么品种份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内就原定审議事项重新召集货币基金投资什么品种份额持有人大会。重新召集的货币基金投资什么品种份额持有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）货币基金投资什么品种份额的货币基金投资什么品种份额持有人或其代理人参加，方可召开
2、通讯开会。通讯开会系指货幣基金投资什么品种份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址
在同时符合以丅条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《货币基金投资什么品种合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公布相關提示性公告；
（2）召集人按货币基金投资什么品种合同约定通知货币基金投资什么品种托管人（如果货币基金投资什么品种托管人为召集人，则为货币基金投资什么品种管理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在货币基金投资什么品种托管人（如果货幣基金投资什么品种托管人为召集人，则为货币基金投资什么品种管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取货币基金投資什么品种份额持有人的表决意见；货币基金投资什么品种托管人或货币基金投资什么品种管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；
（3）本人直接出具意见或授权他人代表出具意见的，货币基金投资什么品种份额持有人所持有的货币基金投资什么品种份额不尛于在权益登记日货币基金投资什么品种总份额的二分之一（含二分之一）；
若本人直接出具意见或授权他人代表出具意见货币基金投资什么品种份额持有人所持有的货币基金投资什么品种份额小于在权益登记日}
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