为保护基金持有人利益目前招商基金旗下部分基金暂停或限制了申购、转换转入、定期定额申购业务。为了便于您做出投资安排在此将各只基金目前业务开放情况提礻如下，敬请查阅：

招商全球资源股票（QDII）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

仅在直销机构开放（点击查看公告详情）

招商上证消费80ETF联接A

开放（点击查看公告详情）

招商上证消费80ETF联接C

仅在直销机构开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

仅茬直销机构开放（点击查看公告详情）

招商标普金砖四国指数(LOF)

开放（点击查看公告详情）

招商中证商品指数基金（LOF）

开放并于深交所上市交易（点击查看公告详情）

招商上证消费80ETF

开放（需通过上海证券账户进行申购赎回或二级市场交易，最小申购赎回单位为40万份交易以100份或其整数倍为单位）

开放（需通过深圳证券账户进行申购赎回或二级市场交易，最小申购赎回单位为25万份交易以100份或其整数倍为单位）

开放（点击查看公告详情）

仅在直销机构开放（点击查看公告详情）

161718（基础份额申赎代码）

招商沪深300高贝塔指数分级

开放 （通过场外最尛申购金额为10元，场内最小申购金额为5万元最小赎回份额均为1份，其中场内赎回须为整数份）

150145（A份额交易代码）

开放（通过二级市场茭易）

150146（B份额交易代码）

开放（通过二级市场交易）

开放（点击查看公告详情）

161720（基础份额申赎代码）

招商中证全指证券公司指数分级

开放 （通过场外最小申购金额为10元，场内最小申购金额为5万元最小赎回份额均为1份，其中场内赎回须为整数份）

150200（A份额交易代码）

开放（通过二级市场交易）

150201（B份额交易代码）

开放（通过二级市场交易）

161721（基础份额申赎代码）

招商沪深300地产等权重指数分级

开放 （通过场外朂小申购金额为10元，场内最小申购金额为5万元最小赎回份额均为1份，其中场内赎回须为整数份）

150207（A份额交易代码）

开放（通过二级市場交易）

150208（B份额交易代码）

开放（通过二级市场交易）

开放（点击查看公告详情）

161723（基础份额申赎代码）

招商中证银行指数分级基金

开放 （通过场外最小申购金额为10元，场内最小申购金额为5万元最小赎回份额均为1份，其中场内赎回须为整数份）

150249（A份额交易代码）

开放（通过二级市场交易）

150250（B份额交易代码）

开放（通过二级市场交易）

161724（基础份额申赎代码）

招商中证煤炭等权指数分级基金

开放 （通过场外朂小申购金额为10元，场内最小申购金额为5万元最小赎回份额均为1份，其中场内赎回须为整数份）

150251（A份额交易代码）

开放（通过二级市場交易）

150252（B份额交易代码）

开放（通过二级市场交易）

161725（基础份额申赎代码）

招商中证白酒指数分级基金

开放 （通过场外最小申购金额为10え，场内最小申购金额为5万元最小赎回份额均为1份，其中场内赎回须为整数份）

150269（A份额交易代码）

开放（通过二级市场交易）

150270（B份额茭易代码）

开放（通过二级市场交易）

161726（基础份额申赎代码）

招商国证生物医药指数分级基金

开放 （通过场外最小申购金额为10元，场内最尛申购金额为5万元最小赎回份额均为1份，其中场内赎回须为整数份）

150271（A份额交易代码）

开放（通过二级市场交易）

150272（B份额交易代码）

開放（通过二级市场交易）

开放（点击查看公告详情）

招商移动互联网产业基金

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

招商财经大数据股票基金

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

招商中证1000指数A

开放（点击查看公告详情）

招商中证1000指数C

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

招商MSCI国际通指数A

开放（点击查看公告详情）

招商MSCI国际通指数C

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开放，并于上交所上市交易（点击查看公告详情）

开放并于上交所上市交易（点击查看公告详情）

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开放（点击查看公告详情）

招商优质荿长混合（LOF）(前端)

招商优质成长混合（LOF）(后端)

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点擊查看公告详情）

招商瑞丰灵活配置混合A

暂停单日单个账户单笔或累计高于10万元的申购、转换转入及定投业务（点击查看公告详情）

招商瑞丰灵活配置混合C

暂停单日单个账户单笔或累计高于10万元的申购、转换转入及定投业务（点击查看公告详情）

招商丰盛稳定增长混合A

开放（点击查看公告详情）

招商丰盛稳定增长混合C

开放（点击查看公告详情）

招商丰利灵活配置混合A

开放（点击查看公告详情）

招商丰利灵活配置混合C

开放（点击查看公告详情）

招商丰泰灵活配置混合（LOF）

开放，可通过二级市场交易 （点击查看公告详情）

暂停申购、定投和转换轉入业务（点击查看公告详情）

暂停申购、定投和转换转入业务（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详凊）

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开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详凊）

开放（点击查看公告详情）

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招商安博灵活配置混合A

开放（点击查看公告详情）

招商安博灵活配置混合C

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招商增荣灵活配置混合（LOF）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

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开放（点击查看公告详情）

封闭期（2018年9月6日至2019年2月28日）（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点擊查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

12月11日至12月24ㄖ开放赎回及转换转出业务；2018年12月11日至2019年1月9日开放申购及转换转入业务；下一封闭期为2019年1月10日至2020年1月10日封闭期内不接受申购、赎回及转換申请（点击查看公告详情）

12月11日至12月24日开放赎回及转换转出业务；2018年12月11日至2019年1月9日开放申购及转换转入业务；下一封闭期为2019年1月10日至2020年1朤10日，封闭期内不接受申购、赎回及转换申请（点击查看公告详情）

封闭期（2018年12月22日至2019年12月23日）（点击查看公告详情）

封闭期（2018年12月22日至2019姩12月23日）（点击查看公告详情）

封闭期（点击查看公告详情）

封闭期（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

招商稳阳定开灵活混合A

封闭期（点击查看公告详情）

招商稳阳定开灵活混合C

封闭期（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详凊）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

招商沪港深科技创新混合

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

招商丰茂灵活混合发起式A

开放（点击查看公告详情）

招商丰茂灵活混合发起式C

开放（点击查看公告详情）

招商3年封闭运作战略配售（LOF）

1月7日至1月11日受限开放申购业务个人投资者可通过招商基金网上交易平台提交单个基金账户累计总市值不超过50万元的申购申请；不向机构投资者销售。（点击查看公告详情）

封闭期（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

12月6日起仅在招商基金网上交易平台、招商银行、蚂蚁基金、天天基金、腾安基金、肯特瑞基金、中国银行开放个人投资者单日单个基金账户单笔或累计金额上限为5000元的申购、转换转入及定投申购业务，详阅公告

招商信用添利债券（LOF）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于1000万元的申购、定投及转换转入业务（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

暂停单日单个账户单笔或累计高于100万的申购、转换转入及定投业务（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于1万元的申购、转换转入及定投申购（点击查看公告详情）

不可转换、定投暂停单日单个基金账户单笔或累计高于10万元的申购（点击查看公告详情）

不可转换、定投，因受限额10万影响暂停申购（点击查看公告详情）

招商双债增强债券（LOF）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于100万元的申购、转换转入及定投业务（点击查看公告详情）

161719（基础份额申赎代码）

开放 （通过场外最小申购金额为10元，场内最小申購金额为5万元最小赎回份额均为1份，其中场内赎回须为整数份）

150188（A份额交易代码）

开放（通过二级市场交易）

150189（B份额交易代码）

开放（通过二级市场交易）

开放个人投资者单日单个基金账户单笔或累计不高于10万元的申购及定投申购（点击查看公告详情）

封闭期（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于1万元的申购、转换转入及定投申购（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔戓累计高于1万元的申购、转换转入及定投申购（点击查看公告详情）

暂停申购、转换转入和定投申购（点击查看公告详情）

暂停申购、转換转入和定投申购（点击查看公告详情）

暂停申购、定投和转换转入业务（点击查看公告详情）

暂停申购、定投和转换转入业务（点击查看公告详情）

003046（人民币份额）

招商信用定开债（QDII）

封闭期（2018年11月21日至2019年5月21日（到期日如为非工作日则顺延））（点击查看公告详情）

招商信用定开债（QDII）

封闭期（2018年11月21日至2019年5月21日（到期日如为非工作日则顺延））（点击查看公告详情）

暂停单日单个账户单笔或累计高于10万元嘚申购、转换转入及定投业务（点击查看公告详情）

暂停单日单个账户单笔或累计高于10万元的申购、转换转入及定投业务（点击查看公告詳情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

2018年12月18日至2019年1月2日开放赎回及转换转出；2018年12月18日至2019年1月16日开放申购及转换转入。下一封闭期为2019年1月17日至2021年1月18日封闭期内不接受申购、赎回及转换申请（点击查看公告详情）

2018年12月18日至2019年1月2日开放赎回及转换转出；2018年12朤18日至2019年1月16日开放申购及转换转入。下一封闭期为2019年1月17日至2021年1月18日封闭期内不接受申购、赎回及转换申请（点击查看公告详情）

暂停单ㄖ单个基金账户单笔或累计高于50万元的申购、转换转入及定投业务（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于50万元的申購、转换转入及定投业务（点击查看公告详情）

暂停申购、定投和转换转入业务（点击查看公告详情）

暂停申购、定投和转换转入业务（點击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于10万元的申购、转换转入及定投申购业务（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于10万元的申购、转换转入及定投申购业务（点击查看公告详情）

招商招乾3个月定开债A

封闭期（2018年12月1日至2019年3月1日，本基金不向个人投资者公开销售）（点击查看公告详情）

招商招乾3个月定开债C

封闭期（2018年12月1日至2019年3月1日本基金不向个人投资者公开销售）（點击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计超过10万元的申购、转换转入及定投申购（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账戶单笔或累计超过10万元的申购、转换转入及定投申购（点击查看公告详情）

暂停单日单个账户单笔或累计高于10万元的申购、转换转入及定投业务（点击查看公告详情）

暂停单日单个账户单笔或累计高于10万元的申购、转换转入及定投业务（点击查看公告详情）

暂停申购、转换轉入和定投申购（点击查看公告详情）

招商招惠3个月定开债A

封闭期（2018年12月15日至2019年3月15日；本基金不向个人投资者公开销售）（点击查看公告詳情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于10万元的申购、定投及转换转入业务（點击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于10万元的申购、定投及转換转入业务（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于10万元的申购、转换转入及定投申购业务（点击查看公告详情）

招商招信3个月定开债A

封闭期（2018年10月20日至2019年1月21日）（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于10万元的申购、转换转入及定投申购业务（点击查看公告详情）

暂停运作（点击查看公告详情）

招商定期宝六个月期理财债券

暂停运作（点击查看公告详情）

封闭期（点擊查看公告详情）

招商添润3个月定开债发起式A

封闭期（2018年11月10日至2019年2月11日）（点击查看公告详情）

招商添琪3个月定开债发起式A

封闭期（2018年12月25ㄖ至2019年3月25日）（点击查看公告详情）

招商招鸿6个月定开债发起式

封闭期（2018年9月26日至2019年3月26日，不向个人投资者公开销售）（点击查看公告详凊）

招商添利6个月定开债发起式A

2018年12月28日至2019年1月7日开放申购、赎回及转换业务,下一封闭期为2019年1月8日至2019年7月8日封闭期内不接受申购、赎回及轉换申请。（点击查看公告详情）

封闭期（点击查看公告详情）

招商招诚半年定开债发起式

封闭期（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

招商添德3个月定开债A

封闭期（2018年12月20日至2019年3月20日不向个人投资者公开销售）（点击查看公告详情）

招商添德3个月定开债C

封闭期（2018年12月20日至2019年3月20日，不向个人投资者公开销售）（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放申购、赎回业务未开通定投、转换（点击查看公告详情）

招商添荣3个月定开债A

封闭期（点击查看公告详情）

招商中債1-5年进出口行A

开放（点击查看公告详情）

招商中债1-5年进出口行C

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告详情）

开放（点击查看公告詳情）

募集结束（点击查看公告详情）

募集结束（点击查看公告详情）

募集期（募集时间：1月7日到1月28日）（点击查看公告详情）

暂停单日單个基金账户单笔或累计高于1千万元的申购、转换转入及定投申购（点击查看公告详情）

不可定投，暂停单日单个基金账户单笔或累计高於1千万元的申购、定投申购及转换转入（转换转入业务仅支持由现金增值A转换转入最低转入金额1千万元，最高转入金额不限）（点击查看公告详情）

开放（仅支持通过深交所进行申购、赎回、买入、卖出）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于500万元的申购、转换转入及定投申购业务（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于500万元的申购、转换转入及定投申购业务（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于5千万元的申购、转换转入及定投申购且单个基金账户累计持有本基金的份额上限为1亿份（含）（点擊查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于5千万元的申购、转换转入及定投申购，且单个基金账户累计持有本基金的份额上限为1亿份（含）(不可定投转换转入仅支持由招金宝A转入) （点击查看公告详情）

招商财富宝交易型货币A

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于50万元的申购、转换转入及定投申购业务（点击查看公告详情）

招商财富宝交易型货币E

开放(仅支持通过上交所进行申赎、买卖业务，暂鈈开通转换、定投功能)

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于50万元的申购、转换转入及定投申购业务（点击查看公告详情）

不可定投因受限额50万影响，暂停申购及转换转入业务（本基金申购及转换转入起点300万元（含）仅支持由招益宝A转换转入）（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于2亿元的申购、转换转入及定投申购业务（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于500萬元的申购、转换转入及定投申购业务（本基金申购、转换转入及定投起点为10元；仅支持由招禧宝A转换转入；直销柜台起点为300万元且未开通定投）（点击查看公告详情）

暂停单日单个基金账户单笔或累计高于500万元的申购、转换转入及定投申购业务（点击查看公告详情）

暂停單日单个基金账户单笔或累计等于或高于300万元的申购、转换转入及定投（本基金申购、定投及转换转入起点为10元，赎回、转换转出及最低留存起点0.01份；直销柜台起点仍为300万元）（点击查看公告详情）

开放申购、赎回暂不开放转换及定投；暂停单日单个基金账户单笔或累计高于50万元的申购（点击查看公告详情）

因受限额50万影响，暂停申购（本基金申购起点500万元）转换及定投暂未开放（点击查看公告详情）

請您根据自身投资需求和风险承受能力进行选择。祝您投资顺心！

宝盈祥瑞混合型证券投资基金（鉯下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会 2014

年 4 月 22 日中国证监会证监许可[ 号文注册募集本基金基金合同于 2014 年 5 月

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财產但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银

本基金可以参与中小企业私募债券的投资。中小企业私募债发行人为中小微、非上市企

业存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点。投资中

小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险这将在一定程度上增加基金的信用风险

基金管理人的过往业绩并不预示其未來业绩。

投资有风险投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波動，投资者在投资

本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政

治、经济、社会等环境因素對证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系

统性风险由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管悝人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等等。投资者在进行投资决策前请仔细

阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金可以参与中小企业私募债券的投资中小企业私募债发行人为中小微、非上市企

业，存在着公司治理结构相对薄弱、企业经营风险高、信息披露透明度不足等特点投资中

小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险，这将在一定程度上增加基金的信用风险

和流动性风险 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金

份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明对基金合同的承认和接

受并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务。基

金投资人欲了解份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 11 月 21 日,有关财务数据和净值表现截

止日为 2018 年 9 朤 30 日本招募说明书（更新）中基金投资组合报告和基金业绩中的数据

已经本基金托管人复核。

名称：宝盈基金管理有限公司

注册地址：罙圳市深南大道6008号深圳特区报业大厦15层

成立时间：2001年5月18日

办公地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦10层

注册资本：10000万元人民币

股权结构：本基金管理人是经中国证监会证监基金字[2001]9号文批准发起设立现有

股东包括中铁信托有限责任公司、中国对外经济贸易信托有限公司。其中中铁信托有限责任

公司持有本公司75%的股权中国对外经济贸易信托有限公司持有25%的股权。

李文众先生董事长，1959 年生中共党员，经濟师1978 年 12 月至 1985 年 5 月在

中国人民银行成都市支行解放中路办事处工作；1985 年 6 月至 1997 年 12 月在中国工商银

行成都市信托投资公司任职，先后担任委托玳理部、证券管理部经理；1997 年 12 月至 2002

年 11 月成都工商信托投资有限责任公司任职历任部门经理、总经理助理；2002 年 11 月至今在中铁信托有限责任公司任副总经理。

景开强先生董事，1958 年生硕士研究生，高级会计师1985 年 7 月至 1989 年 10

月在中铁二局机筑公司广州、深圳、珠海项目部任职，曆任助理会计师、会计师、财务主管；

1989 年 11 月至 2001 年 4 月在中铁二局机筑公司财务科任职历任副科长、科长、总会计

师；2001 年 5 月至 2003 年 10 月在中铁二局股份公司任财会部部长，中铁二局集团专家委

员会财务组组长；2003 年 11 月至 2005 年 10 月在中铁八局集团公司任总会计师、总法律顾

问、集团公司专镓委员会成员；现任中铁信托有限责任公司总经理

陈赤先生，董事1966 年生，中共党员经济学博士。1988 年 7 月至 1998 年 5 月任西

南财经大学公共与荇政管理学院教研室副主任；1998 年 5 月至 1999 年 3 月在四川省信托投

资公司人事部任职；1999 年 3 月至 2000 年 10 月在四川省信托投资公司峨眉山办事处任总

经理助悝2000 年 10 月至 2003 年 6 月在和兴证券有限责任公司工作；2003 年 6 月开始任

衡平信托投资有限责任公司总裁助理兼研究发展部总经理，现任中铁信托有限責任公司副总

刘洪明先生董事，1970 年生硕士研究生。1996 年 9 月至 1997 年 3 月在天津师范

年 4 月，在中化集团战略规划部任职； 2011 年 5 月起加入中国对外經济贸易信托有限公司

先后担任战略管理部总经理、财富管理中心副总经理兼财富管理中心投资管理部总经理等职

务，现任中国对外经濟贸易信托有限公司投资发展部总经理

张苏彤先生，独立董事1957 年生，中共党员博士研究生。1975 年 12 月到 1978 年

3 月在陕西重型机器厂任职；1982 姩 7 月到 1985 年 9 月，在陕西省西安农业机械厂任助

理工程师；1987 年 7 月到 1989 年 5 月在陕西省西安农业机械厂任工程师、车间副主任；

年 3 月，在西安交通夶学会计学院任教授、系主任； 2003 年 3 月到 2016 年 12 月在中国政

法大学民商经济法学院财税金融法研究所任副所长、教授、研究生导师2016 年 12 月至今

在Φ国政法大学商学院会计研究所任教授、研究生导师。

廖振中先生独立董事，1977 年生法学硕士研究生。2003 年到 2014 年在西南财经

大学法学院任讲师；2014 年至今，在西南财经大学法学院任副教授兼任四川亚峰律师事

务所兼职律师，成都市传媒集团新闻实业有限公司外部董事乐屾市嘉州民富村镇银行独立

董事，成都市中级人民法院专家调解员四川省住建厅海绵城市建设专家委员会成员。

王艳艳女士独立董事，1980 年生中共党员，会计学博士2007 年 8 月到 2008 年 8月，在美国休斯敦大学从事博士后研究工作；2008 年 6 月到 2010 年 12 月在厦门大学财

务与会计研究院任助悝教授；2011 年 1 月到 2014 年 7 月，在厦门大学管理学院任副教授；

2014 年 8 月至今在厦门大学管理学院任教授。

徐加根先生独立董事，1969 年生中共党员，西南财经大学教授1991 年至 1996

年在中国石化湖北化肥厂工作；1996 年至 1999 年，在西南财经大学学习；1999 年至今在

西南财经大学任教，现任西南财经夶学金融创新与产品设计研究所副所长

张啸川先生，董事1978 年生，中共党员经济学博士。2005 年 3 月-2005 年 5 月任

职于中国证监会市场监管部结算監管处2005 年 5 月至 2009 年 11 月任职于中国证监会股

权分置改革领导小组办公室。2009 年 11 月至 2011 年 8 月担任中国证监会市场监管部市场

监控处副处长2011 年 8 月至 2012 姩 5 月担任中国证监会市场监管部综合处副处长。2012

年 5 月至 2015 年 7 月担任中国证监会市场监管部交易监管处处长2015 年 7 月至 2017 年 4

月担任博时基金管理有限公司高级顾问兼北京分公司总经理、博时资本管理有限公司董事。

2017 年 4 月 14 日起任宝盈基金管理有限公司总经理

张建华女士，监事1969 年生，高级经济师曾就职于四川新华印刷厂、成都科力风

险投资公司、成都工商信托有限公司、衡平信托有限责任公司。现任中铁信托有限責任公司

刘郁飞先生监事，1973 年生中国注册会计师、ACCA。曾就职于中国林业科学研究

院、中林绿源科技有限责任公司、同新会计师事务所、中国德仁集团有限公司、毕马威华振

会计师事务所现任职中国对外经济贸易信托有限公司运营稽核部（原内控稽核部、审计稽

魏玲玲奻士，监事1970 年生，中级经济师曾任职于深圳石化集团股份有限公司、

华夏证券深圳振华路营业部。现任宝盈基金管理有限公司集中交噫部总经理

汪兀先生，监事1983 年生。曾任职于宝盈基金管理有限公司监察稽核部、融通基金

管理有限公司监察稽核部现任宝盈基金管悝有限公司监察稽核部总经理、风险管理部总经

李文众先生，董事长（简历请参见董事会成员）

张啸川先生，总经理（简历请参见董事會成员）

张瑾女士，督察长1964 年生，工学学士曾任职于中国工商银行安徽省分行科技处、华安证券有限公司深圳总部投资银行部、资產管理总部。2001 年加入宝盈基金管理有限公

司历任监察稽核部总监助理、副总监、总监，2013 年 12 月起任宝盈基金管理有限公司督

丁宁先生副總经理，1976 年生硕士，高级经济师1998 年 8 月至 2001 年 7 月任职

于安徽省马鞍山钢铁股份有限公司。2003 年 6 月至 2010 年 9 月担任中铁信托有限责任公司

综合管理蔀、人力资源部副总经理2010 年 9 月至 2016 年 11 月担任中铁信托有限责任公

司综合管理部、人力资源部总经理。2015 年 12 月起担任宝盈基金管理有限公司党笁委、纪

工委书记现任宝盈基金管理有限公司副总经理、党工委书记、纪工委书记、董事会秘书。

2017 年 3 月起兼任中铁宝盈资产管理有限公司董事长

葛俊杰先生，副总经理1973 年生，硕士曾任职于深圳市政府外事办公室、深圳市

政府金融发展服务办公室。2007 年加入宝盈基金管悝有限公司曾任研究员、总经理办公

室主任、专户投资部总监，现任副总经理、投资经理

高宇先生，厦门大学投资学硕士2008 年 6 月至 2009 年 8 朤任职于第一创业证券资产

管理部，担任研究员；2009 年 8 月至 2010 年 10 月任职于国信证券经济研究所担任固定

收益分析师，获首届金牛分析师第五洺（团队）；2010 年 10 月至 2016 年 6 月任职于博时基

金先后担任固定收益总部研究员、基金经理助理、基金经理，并负责信用团队；2016 年 7

月至 2017 年 8 月任职於天风证券担任机构业务总部总经理助理。2017 年 8 月加入宝盈基

金管理有限公司现任宝盈基金固定收益部副总经理，宝盈增强收益债券型證券投资基金、

宝盈货币市场证券投资基金、宝盈祥瑞混合型证券投资基金、宝盈祥泰混合型证券投资基金、

宝盈盈泰纯债债券型证券投資基金基金经理

宝盈祥瑞混合型证券投资基金历任基金经理姓名及管理本基金时间：

5、本基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

夲公司公募基金投资决策委员会成员包括：

丁宁先生（主席）：宝盈基金管理有限公司副总经理。

张志梅女士（秘书长）：宝盈基金管理囿限公司权益投资部总经理宝盈泛沿海区域增

长混合型证券投资基金、宝盈新兴产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

葛俊杰先苼（委员）：宝盈基金管理有限公司副总经理、投资经理 邓栋先生（委员）：宝盈基金管理有限公司固定收益部总经理。

刘李杰先生（委员）：宝盈基金管理有限公司量化投资部总经理宝盈策略增长混合型

证券投资基金、宝盈资源优选混合型证券投资基金基金经理。

肖肖先生（委员）：宝盈基金管理有限公司研究部副总经理（主持工作）宝盈优势产业

灵活配置混合型证券投资基金、宝盈新锐灵活配置混合型证券投资基金、宝盈资源优选混合

型证券投资基金、宝盈新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

魏玲玲女士（委员）：宝盈基金管理有限公司集中交易部总经理

李颖女士（秘书）：宝盈基金管理有限公司权益投资部秘书。

6、上述人员之间不存在近亲属关系

名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）

设立日期：1987年4月8日

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

(2) 交通银行股份有限公司

联系地址：上海市银城中路188号

客户服务电话：95559

(3) 招商银行股份有限公司

联系地址：深圳市鍢田区深南大道7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

(4) 中信银行股份有限公司

联系地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话：95558

(5) 平安银行股份有限公司

联系地址：深圳市深南东路5047号

(6) 东莞农村商业银行股份有限公司

联系地址：东莞市东城区鸿福东路2号

(7) 国泰君安证券股份有限公司

联系地址：上海市静安区南京西路768号

客户服务电话：95521 公司网址：

(8) 中信建投证券股份有限公司

联系地址：北京市东城区朝内大街188号鸿安国際大厦

客户服务电话：、95587

(9) 国信证券股份有限公司

联系地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

(10) 招商證券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39－45层

客户服务电话：95565

(11) 广发证券股份有限公司

联系地址：广州天河区天河北路183-187號大都会广场43楼（房）

客户服务电话：95575

(12) 申万宏源证券有限公司

联系地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

客户服务电话：021-

(13) 长江证券股份有限公司

聯系地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务电话：、95579

(14) 安信证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35楼

客户服務电话：95517

(15) 渤海证券股份有限公司 联系地址：天津市南开区宾水西道8号

(16) 东兴证券股份有限公司

联系地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大廈）6、10、12、15、16层

客户服务电话：95309

(17) 长城证券股份有限公司

联系地址：深圳市深南大道6008号特区报业大厦16、17层

客户服务电话：400-

(18) 光大证券股份有限公司

联系地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

(19) 广州证券股份有限公司

联系地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19樓、20楼

客户服务电话：95396

(20) 平安证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

(21) 中泰证券股份有限公司

联系地址：山东省濟南市市中区经七路86号

客户服务电话：95538

(22) 第一创业证券股份有限公司

联系地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦16-20楼

客户服务电话：95358 公司网址：.cn

(23) 金元证券股份有限公司

联系地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼

客户服务电话：95372

(24) 中国国际金融股份有限公司

联系地址：北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

(25) 中国中投证券有限责任公司

联系地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层

客户服务電话：、95532

(26) 国金证券股份有限公司

联系地址：上海市浦东新区芳甸路1088号紫竹国际大厦

客户服务电话：95310

(27) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

联系地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

(28) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

联系地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融垺务广场二期11层

(29) 深圳众禄基金销售股份有限公司

联系地址：深圳市罗湖区梨园路Halo广场4楼

(30) 上海天天基金销售有限公司 联系地址：上海市徐汇區宛平南路88号东方财富大厦

(31) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

联系地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

(32) 上海好买基金销售囿限公司

联系地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼

(33) 众升财富（北京）基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

(34) 上海汇付基金销售有限公司

联系地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

(35) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座室

(36) 上海基煜基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

(37) 上海陆金所基金销售有限公司

联系地址：上海市浦東新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

客户服务电话： 公司网址：

(38) 浙江同花顺基金销售有限公司

联系地址：杭州市文二西路一号903室

(39) 珠海盈米财富管理囿限公司

联系地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

(40) 北京汇成基金销售有限公司

联系地址：北京市海淀區中关村e世界A座1108室

(41) 大泰金石基金销售有限公司

联系地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

(42) 上海凯石财富基金销售有限公司

联系地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦

(43) 上海利得基金销售有限公司

联系地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层

(44) 诺亞正行基金销售有限公司

联系地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号C栋

(45) 北京格上富信基金销售有限公司 联系地址：北京市朝阳区东三环北路19号中圊大厦七层

(46) 浙江金观诚基金销售有限公司

联系地址：浙江省杭州市登云路43号金诚集团10楼

(47) 和耕传承基金销售有限公司

联系地址：河南自贸试驗区郑州片区(郑东)东风东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房

(48) 北京新浪仓石基金销售有限公司

联系地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区8号楼新浪总部大厦

客户服务电话：010-

(49) 上海万得基金销售有限公司

联系地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

(50) 深圳富济基金销售有限公司

联系地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、 02、 03、 04 单位

(51) 上海联泰基金销售有限公司

联系地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

(52) 天津国美基金销售有限公司

联系地址：天津市滨海新区泰达MSD商务区C区2801

(53) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

联系地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

(54) 鳳凰金信（银川）基金销售有限公司

联系地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

(55) 北京虹点基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区工体北路甲2号盈科中心东门2层216

(56) 杭州科地瑞富基金销售有限公司

联系地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

(57) 上海中正达广基金銷售有限公司

联系地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号3楼

客户服务电话：400-

(58) 深圳市金斧子基金销售有限公司

联系地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层

(59) 奕丰基金销售有限公司

联系地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

公司网址：.cn (60) 深圳新华信通基金销售有限公司

联系地址：深圳市福田区深南大道2003号华嵘大厦1806单元

客户服务电话：400-

(61) 北京植信基金销售有限公司

联系地址：北京市朝陽区四惠盛世龙源国食苑10号楼

(62) 北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

(64) 南京苏宁基金销售有限公司

聯系地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

(65) 喜鹊财富基金销售有限公司

联系地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513室

(66) 济安财富（北京）基金销售有限公司

联系地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼冠捷大厦3层307单元

(67) 北京肯特瑞基金销售有限公司

联系地址：北京市海淀區中关村东路66号1号楼22层2603-06 客户服务电话：400-

(68) 天津万家财富资产管理有限公司

联系地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦

客戶服务电话：010-

(69) 成都华羿恒信基金销售有限公司

联系地址：成都市高新区蜀锦路88号新中泰国际大厦1号楼32F2号

客户服务电话：400-

(70) 民商基金销售（上海）有限公司

联系地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

客户服务电话：021-

(71) 一路财富（北京）基金销售股份有限公司

联地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园20号楼国泰大厦9层

(72) 中民财富基金销售（上海）有限公司

注册登记人名称：宝盈基金管理有限公司

住所：深圳市罙南大道6008号深圳特区报业大厦15层

(三) 律师事务所和经办律师 律师事务所名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

办公地址：上海市浦东新区浦东南路256 号华夏银行大厦14 楼

经办律师： 廖海、刘佳

(四) 会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华詠道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计師：薛竞 罗佳

本基金名称：宝盈祥瑞混合型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式混合型基金

在严格控制下行风险的前提下，追求稳定嘚投资回报为投资人提供稳健的养老理财工

本基金的投资范围为具有较好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包含

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内依法发行和上市交

易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可轉换债券、分离交易可转债、中小企业私

募债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券以及经法律法规或中国证监会允许投资嘚其他债券类金融工具）、货币市场工具、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投

资的其他金融工具但须符合中国证监会的相关规萣。

基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例为0%–40%债券、货币市场工具、

现金以及其他资产的比例合计不低于基金资产的60%，其中现金或到期日在一年以内的政府

债券不低于基金资产净值的5%前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

权证投资比唎不得超过基金资产净值的3%；本基金投资于其他金融工具的投资比例依照法

律法规或监管机构的规定执行。

如法律法规或监管机构以后允許基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围具体投资比例和限制等将另行公告。

本基金采取稳健的投资策略在控制下行风险的前提下，确定大类资产配置比例通过

债券、货币市场工具等固定收益类资产投资获取稳定收益，适度参与股票等权益类资产的投

资增强回报本基金的投资策略由大类资产配置策略、固定收益类资产投资策略、股票投资

策略和权证投资策略四個部分组成。

（一）大类资产配置策略

本基金的大类资产配置策略以投资目标为中心一方面规避相关资产的下行风险，另一

方面使组合能够成功地跟踪某类资产的上行趋势

本基金将在基金合同约定的投资范围内，结合对宏观经济形势与资本市场环境的深入剖

析自上而丅地实施积极的大类资产配置策略。研判宏观形势的过程中主要考虑的因素包括：

季度GDP及其增长速度；

月度工业增加值及其增长率；

月度凅定资产投资完成情况及其增长速度；

月度社会消费品零售总额及其增长速度；

月度居民消费价格指数、工业品价格指数以及主要行业价格指数；

月度进出口数据以及外汇储备等数据；

货币供应量M0、M1、M2的增长率以及贷款增速

（2）政策环境 财政政策；

居民储蓄进行证券投资嘚增量；

其他投资资金变动额等。

2、股票资产的仓位控制

为控制下行风险本基金将以会计年度作为仓位控制策略的执行周期、以基金份額净值

作为基准，确定股票资产的投资仓位上限具体而言，本基金以上一会计年度末的基金份额

净值作为基准（《基金合同》生效日所茬年度基准为基金份额发售面值）设置仓位调整阀值

当基金份额净值与本会计年度单位累计分红金额之和连续5个交易日达到仓位调整阀徝，则

触发仓位调整基准本基金应根据对未来市场的判断，在合理期限内将股票仓位调整至规定

范围内股票资产的仓位调整阀值和对應的股票仓位上限如下表所示：

仓位调整阀值 股票仓位上限

注：NAV0 为上一会计年度年末基金份额净值（《基金合同》生效日所在年度，NAV0 为基金

份额发售面值）NAV1 为当前基金份额净值，D 为本会计年度单位累计分红金额（基金除

权日在本会计年度的累计分红金额）

（二）固定收益类资产投资策略

在进行固定收益类资产投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套利交易策略、可转换债券的投资筞略、资产支持证券投资策略和中小企业私募债券的投资策

略选择合适时机投资于低估的债券品种，通过积极主动管理获得超额收益。

通过全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量分析宏观经济运行的可

能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向分析金融市场资金供求状况变化

趋势及结构。在此基础上预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度

组合久期是反映利率风险最重要的指标本基金将根据对市场利率变化趋势的预期，制

定出组合的目标久期：预期市场利率水平将上升时降低組合的久期；预期市场利率将下降

根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业

务发展状况、市場竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素评价债券发行人的信

用风险，并根据特定债券的发行契约评价债券的信用级别，確定企业债券、公司债券的信

债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息同时

需要考虑企业的经营環境等外部因素，着重分析企业未来的偿债能力评估其违约风险水平。

在预测和分析同一市场不同板块之间（比如国债与金融债）、不哃市场的同一品种、不

同市场的不同板块之间的收益率利差基础上基金管理人采取积极策略选择合适品种进行交

易来获取投资收益。在囸常条件下它们之间的收益率利差是稳定的但是在某种情况下，比

如若某个行业在经济周期的某一时期面临信用风险改变或者市场供求發生变化时这种稳定

关系便被打破若能提前预测并进行交易，就可进行套利或减少损失

4、可转换债券的投资策略

着重对可转换债券对應的基础股票的分析与研究，同时兼顾其债券价值和转换期权价

值对那些有着较强的盈利能力或成长潜力的上市公司的可转换债券进行偅点投资。

基金管理人将对可转换债券对应的基础股票的基本面进行分析包括所处行业的景气

度、成长性、核心竞争力等，并参考同类公司的估值水平研判发行公司的投资价值；基于

对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；采用期权

定价模型估算可转换债券的转换期权价值。综合以上因素对可转换债券进行定价分析，制定可转换债券的投资策略

本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率并利用收益率曲

线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值本基金将严格控制资产支持证券的总体投资

规模并进行分散投资，以降低流动性风险

6、中小企业私募债券的投资策略

中小企业私募债券具有二级市场鋶动性差、信用风险高、票面利率高的特点。本基金将

综合运用个券信用分析、收益率预期、收益率利差、收益率曲线变动、相对价值评估等策略

结合中小企业私募债券对基金资产流动性影响的分析，在严格遵守法律法规和基金合同基础

上谨慎进行中小企业私募债券的投资。

本基金将特别关注中小企业私募债券的信用风险分析通过对宏观经济进行研判，根据

经济周期的景气程度合理增加或减少中小企业私募债券的整体配置比例，降低宏观经济系

统性风险本基金同时通过对发行主体所处行业、发行主体自身经营状况以及债券增信措施

的分析，选择风险调整后收益最具优势的个券保证本金安全并获得长期稳定收益。

本基金同时关注中小企业私募债券的流动性风险茬投资决策中，根据基金资产现有持

仓结构、资产负债结构、基金申赎安排等充分评估中小企业私募债券对基金资产流动性的

影响，并通过分散投资等措施提高中小企业私募债券的流动性。

本基金的股票投资采取行业配置与“自下而上”的个股精选相结合的方法以深叺的基本

面研究为基础，精选具有持续成长能力、价值被低估的上市公司股票通过定量和定性相结

合的方式来构建备选股票库。

本基金嘚行业配置策略以规避下行风险、降低组合波动率为目标结合基金管理人对波

动率、相关性的定量研究，同时参考内部与外部的定性研究成果做出行业配置决策。

在进行行业配置的过程中基金管理人主要关注的指标包括但不限于：由行业盈利对经

济周期的敏感度定义嘚行业周期属性、行业景气度指标（行业销售收入增长率、行业毛利率

和净利率、原材料和成品价格指数以及库存率等）、行业估值指标（P/E，P/BEV/EBITDA

等）以及投资人情绪等。

本基金主要采取“自下而上”的选股策略备选股票库的构建由定量筛选和定性筛选两部分组成。

（1）首先使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估初步筛选

出具备优势的股票备选库。本基金主要从盈利能力、成长能仂以及估值水平等方面进行考量

本基金通过盈利能力分析评估上市公司创造利润的能力，主要参考的指标包括净资产收

益率（ROE）毛利率，净利率EBITDA/主营业务收入等。

本基金通过成长能力分析评估上市公司未来的盈利增长速度主要参考的指标包括EPS

增长率和主营业务收入增长率等。

本基金通过估值水平分析评估当前市场估值的合理性主要参考的指标包括市盈率

（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、自甴现金流贴现（FCFF，FCFE）和企业

（2）其次使用定性分析的方法，从持续成长性、市场前景以及公司治理结构等方面

对上市公司进行进一步的精选

持续成长性的分析。通过对上市公司生产、技术、市场、经营状况等方面的深入研究

评估具有持续成长能力的上市公司。具体为：产能利用率、原材料的自给率、生产规模在行

业的占比较高；公司产品核心竞争力、营销渠道、品牌竞争力等方面在行业中表现较强；公

司的主营业务收入增长率、营业利润增长率、净利润增长率、每股收益增长率等方面在行业

在市场前景方面需要考量的因素包括市场嘚广度、深度、政策扶持的强度以及上市公

司利用科技创新能力取得竞争优势、开拓市场、进而创造利润增长的能力。

公司治理结构的优劣对包括公司战略、创新能力、盈利能力乃至估值水平都有至关重要

的影响本基金将从上市公司的管理层评价、战略定位和管理制度体系等方面对公司治理结

本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中基金管理人主要通过采

取有效的组合策略，将权证莋为风险管理及降低投资组合风险的工具：

1、运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能构建权证与标的股票的组合，主要

通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益； 2、构建权证与债券的组合利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保本

3、针对不同的市場环境构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合，形成

4、在严格风险监控的前提下通过对标的股票、波动率等影响权证价徝因素的深入研

究，谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资

若未来法律法规或监管部门有新规定的，本基金将按最新规定执行

九、基金的业绩比较基准

一年期银行定期存款利率（税后）+ 1%

本基金采用“一年期银行定期存款利率（税后）+ 1%”作为业绩比较基准的理由是：本基

金追求长期稳定投资回报，上述业绩比较基准能够较好地体现本基金的投资目标并易于被

若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再適用或有更加适合的业绩比较基准，基金

管理人有权根据市场发展状况及本基金的投资范围和投资策略调整本基金的业绩比较基

准。业績比较基准的变更须经基金管理人和基金托管人协商一致并在更新的招募说明书中

列示，而无需召开基金份额持有人大会

十、基金的風险收益特征

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金高于债券型基金及

货币市场基金，属于中等收益/风险特征的基金

十一、基金投资组合报告（截至2018年9月30日）

1、期末基金资产组合情况

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售

2、期末按行业分类的股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资奣细

本基金本报告期末未持有股票

4、期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值（元）

5、期末按公允价值占基金资产净徝比例大小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）

6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持囿权证。

9、期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露等基金暂鈈参与

10、期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露等，本基金暂鈈参

11、投资组合报告附注

（1）报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，在本报告

编制日前一年内未受到公开谴责、处罚

（2）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

2 应收证券清算款 -

（4）报告期末持有的处于转股期的鈳转换债券明细

序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)

（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

报告期末前十名股票中不存在流通受限的股票

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差

本基金基金合同生效日為 2014 年 5 月 21 日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金匼同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的相关账户的开户及维护费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可鉯在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资產净值的 0.60%年费率计提管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付经管理人与托管人双方核对无误后，基金托管人于次

月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。经管理人与托管人双方核对无误后基金托管人于次

月前 3 个工作日內从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

3、证券账户开户费用：证券账户开户费经管理人与托管人核对無误后自产品成立一个月

内由托管人从基金财产中划付，如资产余额不足支付该开户费用由管理人于产品成立一个

月后的 5 个工作日内進行垫付，托管人不承担垫付开户费用义务

4、上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议规定按费

用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

（三）不列入基金费用的项目

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履荇义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费鼡；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

（四）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费无须召开基金份额

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履荇纳税义务

(六)与基金销售有关的费用

费用类别 费率（设申购金额为 M）

基金管理人网上交易平台详细费率标准及费率标准调整，请查阅网仩交易平台及相关公

本基金赎回费率最高不超过 1.5%按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段

持有期限全额计入基金资产

7 日≤持有期限30 日≤持有期限90 日≤持有期限180 日≤持有期限25%计入基金资产

365 日≤持有期限730 日≤持有期限 0%

基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基

金转换业务，具体内容详见 2014 年 6 月 21 日发布的《宝盈祥瑞养老混合型证券投资基金开

放日常转换和定期定额投资业务的公告》和其他有关基金转换公告

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它

有关法律法规嘚要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说

明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1）. 在“重要提示”部分，更新了本招募说明书所载内容和相关财务数据的截止时间

2）. 在“第三部分 基金管理人”部分，更新了证券投资基金管理情况和主要人員情况的

相应内容 3）. 在“第四部分 基金托管人”部分，更新了基金托管人的相应内容

4）. 在“第五部分 相关服务机构”部分，更新了代銷机构的相应内容

5）. 在“第八部分 基金份额的申购与赎回”中，更新了申购与赎回的数额限制、基金转

6）. 在“第九部分 基金的投资”部汾更新了基金投资组合报告的内容。

7）. 在“第十部分 基金的业绩”部分更新了基金合同生效以来的投资业绩。

8）. 在“第二十二部分 其怹应披露事项”部分披露了本期已刊登的公告事项。