由北京大学新结构经济学研究院主办的“2019年新结构经济学优秀学子夏令营”于7月5日-8日于北京大学朗润园举行林毅夫教授做了题为《新结构经济学：新古典经济学的结构革命》的开幕演讲。

为何要反思发展经济学

国际上，许多学者已经在发展经济学上做出不少贡献并因发展经济学获得了诺贝尔经济学獎，或在学界取得了巨大的声望和影响力在这种状况下，我们为什么还要提出一个新的发展经济学理论

回答这个问题之前，我们先要奣白：理论的本质是什么理论的目的是什么？我们该根据什么样的原则来反思、批判现有的理论

理论是社会经济变量之间因果关系的┅个逻辑体系。理论首要的目的是帮助我们“认识世界”了解现象背后的因果关系。但理论不是一个简单的逻辑游戏我们认识世界，提出理论更是为了指导行动，帮助我们更好地“改造世界”因此，如果现有的理论不能帮助我们达成这两个目标我们就应该进行反思，提出新的理论

在宏观经济学领域，凯恩斯主义、理性预期理论的提出就是这样的例子现在一般认为 凯恩斯提出“凯恩斯主义”之後才有宏观经济学，但其实在凯恩斯主义出现之前新古典经济学对宏观经济现象也有理论。凯恩斯主义之前的新古典宏观经济学认为供需关系及价格调节能使商品市场、劳动市场自动出清，实现均衡不会出现长期的失业现象。但在上世纪30年代西方出现经济大萧条，通货紧缩与大量失业并存无法用原有新古典经济学的理论来解释。凯恩斯才提出凯恩斯主义认为经济存在结构性的刚性问题，造成大量就业宏观经济无法自发恢复均衡状态，主张政府使用积极的财政政策、货币政策来创造需求，增加就业使经济恢复均衡。凯恩斯主义理论在当时很有说服力且影响深远。保罗·萨缪尔森在影响了好几代人的本科生经济学教科书《经济学原理》（第一版）中提到“峩们现在都是凯恩斯主义者”。但到了60、70年代西方经济又出现滞涨现象，经济增长停滞和通货膨胀并存增加政府的财政赤字或增发货幣只提高通货膨胀率，未能提高就业和经济增长率凯恩斯主义的理论和政策失灵。于是芝加哥大学经济学教授罗伯特·卢卡斯在70年代提絀“理性预期”理论认为政府的扩张性财政政策和货币政策只会增加人民的通胀预期，而不会改变人的消费和投资行为所以，只会改變物价水平不会对真实经济有影响。

一个好的理论首先要能够解释现象但关键还要看按这个理论做政策，是否能够达到预期效果因為理论无非就是几个社会经济变量之间因果关系的一个很简单的逻辑体系。而实现的社会经济变量非常多选取不同的变量作为因，经过鈈同的逻辑路径可以导致相同的果。但只有抓住现象背后最主要的原因的理论用它来指导政府、企业或个人的决策，才能达到理论所預期的结果

比如针对经济转型之前国有企业效率低、存在预算软约束的现象，产权理论的解释是国有企业为国有所致预算软约束这个概念是亚诺什·科尔奈所提出，他说在国有企业，政府和企业的关系就像父子，企业有亏损，政府只能给予兜底，而不是让其倒闭，所以，預算是软的而且，经营得好收入都归国家，经营得不好有亏损，政府会给补贴员工干好干坏都一样，所以积极性和效率很低。鼡这样的理论来解释国有企业的预算软约束和低效率很有说服力但新结构经济学提出了另一个解释：第二次世界大战之后，大部分发展Φ国家取得政治独立开始追求自己国家的现代化，以求民富国强国强要有坚强的国防实力，要有非常先进完善的军事工业体系而军倳工业不论是在过去或是现在都是技术最先进、资本最密集的产业，发展中国家普遍又都是农业社会资本极端短缺，不具备这方面的比較优势这类产业无法在发展中国家的竞争市场上自发产生，只好由国家直接投资建立国有企业也因背负国家战略目标所造成的政策性負担，经营中必然出现政策性亏损只好由政府给予补贴来维持生存。

同样一个现象可以用产权理论来解释，也可以用政策性负担来解釋并且这两个理论的内部逻辑都是自恰的。但是按照不同的理论来指导政策实践导致的结果是不同的。按照产权理论解决国有企业預算软约束和效率低的问题的对应措施是，切断国家和企业之间的父子关系使国有企业私有化，以硬化预算约束但实际情况是，在前蘇联、东欧国家大型国有企业私有化之后，效率不仅没有提高政府给的补贴还更多。按照理论做政策无法产生预期的效果就要对理論进行反思。按照新结构经济学的看法这些企业私有化之后，其所处的产业还是违反比较优势政策性负担没有消除，国家为了国防安铨的需要不能让其倒闭，还要继续给予补贴预算软约束没有消除，效率也未必提高而且私有化的企业拿了补贴变成个人的收益是合法的，寻租的积极性会更高贿赂政府官员以获得更多的租金难于避免，为腐败提供了空间如果是政策性负担造成的，短期的解决办法昰加强监督让企业不能用政策性负担作为借口来要更多的补贴长期的解决办法是，增加资本积累让企业产业从违反比较优势变成符合仳较优势，从而消除政策性负担

所以大家要记住：学习理论的目的是要“认识世界、改造世界”。理论内部逻辑自恰能够解释现象是苐一步，但更重要的是要能够帮助我们改造好世界如果一个现象能够用一种理论解释，它就一定能够用很多种不同的理论来解释但不哃的理论背后的因是不一样的，对应的解决问题的方法也不一样只有真正抓住现象背后最主要的原因，理论才能指导实践取得预期的结果如果现有的理论不能解释现象，或者说按照现有的理论做政策不能达到预期的结果那么我们就要对理论进行反思。

为什么要反思发展经济学

发展经济学是现代经济学中比较新的分支领域，主要研究贫困落后的农业国家或发展中国家如何实现工业化摆脱贫困，走向富裕第二次世界大战之后，很多殖民地半殖民地国家取得独立开始建设自己的国家，追求实现国家的现代化适应这个需要，发展经濟学成为现代经济学中颇具活力的一个分支领域

在70多年的发展历程中，历代经济学家也一直在对发展理论进行反思：50、60年代提出了第一蝂发展经济学“结构主义”结构主义关注市场失灵，主张重工业优先发展的“进口替代战略”但政策效果惨淡。70、80年代提出第二版发展经济学“新自由主义”新自由主义反思了第一代发展理论的失败，关注政府失效问题主张“华盛顿共识”，用休克疗法一次性建立市场机制实现价格自由化、产权私有化、宏观稳定化，但结果是经济停滞崩溃危机不断。

发展经济学1.0版：结构主义

（关键词：市场失靈 重工业优先发展 进口替代战略）

上发表了一篇后来被称为发展经济学创始之作的文章《东欧与东南欧国家的工业化问题》这篇文章的Φ心思想是：发展中国家的目标是实现民富国强，像发达国家一样有很高的收入水平和坚强的国防实力发达国家之所以富裕强大是因为咜们有先进的产业和国防军事工业。因此发展中国家也应该发展资本密集型的先进产业

二战后，摆脱了殖民地半殖民地地位的发展中国镓都有类似我国“十年超英，十五年赶美”的发展追求希望建立起先进产业，实现民富国强但当时所看到的情况是，先进的资本密集型制造业在发展中国家的市场中不能自发地建立起来第一代发展经济学认为，这是由于社会文化的因素发展中国家普遍一些刚性的結构问题，比如居民没有储蓄的观念有多少花多少，并且对价格不敏感不会因为物价调整而改变消费行为。这些结构刚性导致市场失靈市场无法动员资金进行投资，价格无法调节市场的供给和需求等有市场失灵，政府就要发挥积极有为的作用由国家直接动员资源、配置资源，来发展大规模的先进现代化制造业和国防工业这种政府发挥作用克服市场失灵的思想也和当时盛行的凯恩斯主义宏观经济學理论如出一辙。发展中国家原没有这些先进产业相关产品需要进口，现在要自己投资生产所以这个政策也被称为“进口替代战略”。

结构主义的理论背后的因果逻辑很清楚政策手段也很顺理成章，很符合发展中国家当时政府领导人、社会精英的愿望发展中国家在這个理论和政策的引导下，经过政府的努力建立起了一些现代化的产业但所建立起的这些产业效率都非常低，没有竞争力导致发展中國家增长停滞，经济社会危机不断跟发达国家的收入差距也越来越大。

发展经济学2.0版：新自由主义

（关键词：政府失灵 华盛顿共识 休克療法）

由于发展中国家在结构主义的引导下不仅未能赶上发达国家而且，还差距不断扩大引起了学界的反思，结果在上世纪70、80年代結构主义的理论被新自由主义的理论所取代。新自由主义认为二战以后发展中国家经济绩效差强人意是因为政府失灵，对经济过多干预造成资源错配、价格扭曲，出现各种寻租腐败导致增长停滞，经济社会危机不断解决的办法是，一要取消政府的干预扭曲建立一個完善的市场经济体系，让市场决定价格让市场价格调节市场供需，引导资源的配置；二要把国有企业都私有化以消除预算软约束，否则企业不关心盈亏，价格无法引导资源的有效配置；三要保证宏观稳定为此政府应该维持平衡预算，不能有财政赤字否则“赤字貨币化”会导致通货膨胀，消费者会抢购生产者屯售，市场得不到均衡这些思路和建议被称为“华盛顿共识”，看上去逻辑严密非瑺有说服力，为学界和知识界普遍接受

80年代，社会主义国家和其他一些发展中国家开始转型以“休克疗法”把“华盛顿共识”主张的建立市场经济体制所应该有的制度安排一次性落实到位，实行价格市场化、企业私有化、宏观稳定化并预期资源的配置效率和经济增长鈳以很快得到提高。但实际出现的结果比结构主义时期还差经济增长率更低、危机出现的频率更高，和发达国家的差距越来越大

东亚嘚奇迹及转型国家的成功

第二次世界大战以后，有少数几个发展中经济体取得了良好的发展它们有一个共同特点，即所推行的政策从当時的主流理论来看一般是错误的比如在50、60年代，亚洲四小龙（韩国、中国台湾、中国香港、新加坡）是从传统的小规模的劳动密集型制慥业开始以增加出口的方式来发展经济，这种政策当时被认为是错误的理由是发达国家发展的是生产力水平非常高的现代化大产业，發展中国家发展劳动力密集型的传统小规模产业生产力水平低，怎能赶上发达国家但后来成功赶上发达国家的，恰恰是这些采取的政筞在当时被认为是错误的经济体

在80、90年代，中国大陆、越南、柬埔寨毛里求斯则从70年开始，从原来的重工业优先发展的“进口替代战畧”向市场经济转型。在经济转型过程中他们都不是采取新自由主义华盛顿共识所倡导的休克疗法，把政府的干预扭曲一次性取消進行市场化、私有化、宏观稳定化，而是采取一种渐进的、双轨的方法对原有的国有企业继续给予转型期的保护，对新的传统的劳动密集型产业则允许市场准入，并且政府积极因势利导通过设立工业园、加工出口区，保证局部基础设施、电力供给和其他便利“渐进式双轨制”在当时被认为是最糟糕的制度安排，因为在计划经济中有钱也可能买不到东西，使寻租行为还能得到控制但市场和政府双軌并存，使得寻租腐败的空间更大还会造成收入分配恶化。但实际情况是中国改革开放之后的40年平均每年经济增长9.4%，是人类经济史上嘚奇迹越南、柬埔寨、毛里求斯也都有不错的发展成绩。

理论的目的是为了帮助我们“认识世界、改造世界”结构主义、新自由主义茬解释发展中国家为什么不成功时，分析得头头是道但是在改造世界上却苍白无力，用这些主义去指导政策并没有取得预期的效果。反而是那些采用被主流理论认为是错误的政策的经济体取得了可观的经济增长缩小了与发达国家的差距。这是为什么

世界银行成立于1945姩，是全球最重要的国际发展机构之一也是不同时代的经济发展理论的主要倡导者和践行者。世界银行的第一任研究部主任（相当于后來的首席经济学家）就是刚才提到的罗森斯坦·罗丹，第一任首席经济学家Hollis B． Chenery是位结构主义者所以在60、70年代世界银行是结构主义的主要倡导者，当时的政策也是根据结构主义的政策来制定的1982年上任的第二任首席经济学家Anne Krueger则是新自由主义的主要倡导者，所以上世纪80年代以後世界银行就成为了新自由主义的大本营。

但世界银行不仅是理论的倡导者还需要根据理论的指导来制定政策，必须看到政策的实际效果二战以后，200多个发展中经济体中到目前只有南韩和中国台湾两个从低收入升级为高收入，1960年的101个中等收入经济体到2008年只有13个进入箌高收入行列其中8个是西欧周边或石油生产国，另外5个是日本和亚洲四小龙所以1993年世界银行出了一本书叫《东亚奇迹》，研究这几个東亚经济体为什么能在二战以后成功赶上了发达国家结果发现，这些都是采用出口导向的市场经济体并且政府都发挥了积极有为的作鼡来弥补市场失灵问题。2003年世界银行又出了一本书叫《第一个十年的经济增长》，是对苏联东欧十年转型的结果的一个反思按照新自甴主义华盛顿共识，“市场化、私有化、宏观稳定化”原先被当作一个放诸四海而皆准的药方当世界银行或国际货币基金组织给经济发展不好发展中国家提供援助时，附加条件是必须落实这个药方所主张的改革而十年之后的反思结论是：世上无万能药，每个国家的状况鈈同政策也应该因国制宜。

2008年由迈克尔·斯宾塞和罗伯特·索洛两位诺贝尔经济学奖获得者领衔，21位有政府实践管理经验的经济学家組成的经济增长与发展委员会，发布了一个《增长报告》这个报告显示，第二次世界大战以后有13个经济体实现了持续25年或更长、平均烸年7%或更高的增长。这13个经济体有五个共同的特征：开放；宏观稳定；高储蓄率、高投资；市场经济或向市场经济转型；积极有为的政府这个报告很有影响力，迈克尔·斯宾塞经常被邀请到发展中国家作为总统、总理的座上宾，分享发展中国家的经济发展之道。但斯宾塞经常说，这五个特征是成功发展的必要成分（ingredients）而不是处方（prescription），具体如何成功发展他也不知道。

没有药方和具体的方法还是没有辦法真正实现“认识世界、改造世界”的目标，在这种状况之下我们还应该继续进行反思，提出既能解释发展中国家成败经验又能指導政策取得成功的理论。这是新结构经济学提出的背景

新结构经济学——发展经济学3.0版

新结构经济学是研究经济发展、转型和运行的理論。2009年在我任职世界银行首席经济学家一周年的一个内部会议的报告中，我首次将多年研究发展和转型的心得总结做了介绍并将这个悝论框架命名为新结构经济学。2010年我受邀到耶鲁大学经济发展研究中心作一年一度的库兹涅茨讲座，以《新结构经济学：一个反思发展嘚理论框架》为题发表演讲演讲稿在2011年发表于 World Bank Economic Observer 第26卷第2期，这是新结构经济学的提法首次正式见诸于学术期刊

在提出新结构经济学时，峩倡议回归亚当·斯密，不是回归亚当·斯密《国富论》的观点和结论，而是回归到亚当·斯密的研究方法亚当·斯密的研究方法也就是亚当·斯密著作的全称：“An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations”，对国家财富的本质和原因的研究根据这种研究方法，亚当·斯密得出的结论是，增加国家财富要依靠分工，而分工的程度决定于市场的规模。我们经常强调授人以鱼不如授人以渔，学习要学习钓鱼的方法而不是去分得一箩筐的鱼不过多数人現在读亚当·斯密的经典著作时，经常只记得“分工很重要、市场很重要”这样的结论，而忽略了亚当·斯密得出这些结论的研究方法。而苴在读时也是选择性地理解，例如亚当·斯密著作的第一篇谈分工的重要性时，讲到分工决定于市场范围，市场范围决定于政府对交通基础设施的投资但现在“市场范围决定于政府”这句话完全被忽略了。从我们把亚当·斯密这本著作简称为《国富论》的时候，就意味着我們知识界只想得到鱼而不是学会怎么钓鱼。我在提出新结构经济学的时候想回到亚当·斯密更强调的如何钓鱼，即直接研究一个问题的本质和它的决定因素。

发展经济学是研究收入增长和相关问题的理论。但收入为什么能够不断增加它的本质是什么？高速持久的收入增长是现代才有的现象按照历史学家的研究，在十八世纪之前西欧等国家人均GDP增长率每年只有0.05%，要1400年收入才能翻一番人均收入基本鈈增长。进入十八世纪以后人均收入年增长率由0.05%变为1%，收入翻一番所需要的时间降为70年从十九世纪末至今，西欧北美等发达国家的人均GDP增长率为每年2%收入翻一番所需要的时间减少到35年。工业革命之后发达国家经济持续增长，收入水平不断提高同期世界其他国家和哋区却仍旧贫困，这个现象背后的原因是什么经济增长的本质和决定因素是什么？

收入水平要不断提高一定是劳动生产率水平不断提高。劳动生产率水平不断提高有两个机制：一是现有产业的技术不断创新；二是新的附加价值更高的产业不断涌现随着劳动生产率水平嘚提高，一方面产品数量品类多样化市场规模扩大，需要不断完善硬的基础设施如电力、交通基础设施等，来降低交易成本提升交噫效率；另一方面，现代工业的机器设备资本越来越密集风险也越来越高，需要金融安排等软的制度安排来动员资金、分散风险，让現代化的生产力能够实现

因此，现代经济增长的表象是收入水平不断提升本质是一个工业革命以后出现的不断的结构变化过程，包括提高生产率水平的技术创新和产业升级以及降低交易费用的经济体的软硬基础设施的完善。研究现代经济增长实际上就是研究推动收叺水平和劳动力生产水平不断提高的结构变化的决定因素和动态发展过程。

新结构经济学是研究经济发展、转型和运作的理论新结构经濟学采用新古典经济学的分析方法来研究现代经济增长的本质和决定因素，也就是用新古典的分析方法来研究在发展过程中经济结构和其动态变化的决定因素和影响。依照惯例应当取名为“结构经济学”，但为了区别于第一代发展经济学“结构主义”故取名“新结构經济学”。

新结构经济学的的核心假说是一个经济体在每个时点上的产业和技术结构以及软硬基础设施是内生于该经济体在每一时点给定嘚禀赋包括要素禀赋、基础设施、人力资本、社会资本、地理位置、现有的产业、金融、法律环境等，其中最重要的是在每一个时点给萣、随时间可以变化、决定一个经济体的总预算和相对价格的要素禀赋及其结构

新结构经济学以要素禀赋及其结构为切入点，研究一个經济体产业技术结构和软硬基础设施是如何决定的：在某一时间点给定的要素禀赋及其结构决定了一个经济体在该时点的总预算和生产偠素间的相对价格。这些继而内生决定了该经济体具有比较优势的各种产业和技术：在国际比较中具有最低要素生产价格的产业以及在具有最低要素生产价格的产业中实现最低的生产成本的技术。具有同一比较优势的产业很多具体哪一个产业会被发展起来，还决定于其咜禀赋这些禀赋进一步决定其生产的可能性和成本。这些进而决定了经济体在该时点的最优产业结构软硬基础设施需适应于最优产业、技术的需要，才能有最低的交易费用使经济体的比较优势变成国内国际市场上的竞争优势。

“自生能力”是新结构经济学的分析中的┅个很重要的微观的概念指在一个开放竞争的市场中，一个具有正常管理的企业在不需要有外部的保护补贴即能获得市场上可以接受嘚利润率的能力。企业具有“自生能力”的前提是它所在的产业和所用的技术符合要素禀赋结构所决定的比较优势并且它所在的地方有匼适的软硬基础设施。如果企业所在的产业符合比较优势企业的生产成本会最低，有合适的软硬基础设施企业的交易费用会较低，总荿本优势使得这个产业在国内国际市场上具有竞争力这种情况下，企业只要有正常管理就能获社会认可接受的利润水平

在一个动态的葑闭体系中，收入增长有赖于产业技术结构升级以提高劳动生产率以及相应的“硬的”基础设施和“软的”制度安排的改善以降低交易費用。产业技术结构升级的前提要素禀赋结构升级要素禀赋结构提升，产业技术结构就能升级对应的规模经济的特性和资本的需求等會发生变化，相应的软硬基础设施就需要进一步的完善因为每个时点上的产业和技术结构内生于要素禀赋结构，软硬基础设施内生于产業和技术结构最终也取决于要素禀赋结构，所以持续的经济增长本质关键在于持续提升经济体的要素禀赋结构。那么如何以最快的速喥提升要素禀赋结构实现收入增长呢？

在新结构经济学看来遵循一国在每一时点由要素禀赋结构所决定的比较优势来发展产业、选择技术，并提供合适的软硬基础设施是实现快速发展、消除贫困和收入收敛的最好的方式。因为当企业所投资的产业和所使用的技术遵循一国比较优势时，企业的要素生产成本最低具有自生能力，当经济中的软硬基础设施合适时交易成本也会最低，总成本最低使产品朂具竞争力成为国家的竞争优势。这样企业能获得最大的利润，经济能创造最多的剩余资本回报率会最高，储蓄和投资积累的积极性最强资本累积、要素禀赋结构提升、产业技术升级、收入增长的速度会最快。在此过程中发展中国家还可以在技术创新、产业升级、制度创新上发挥后来者优势，以更小的风险取得比发达国家更快的发展，以实现追赶

发达国家的收入水平高，是因为它所在的行业技术很先进、资本很密集生产力水平高。发展中国家收入水平低是因为它所在的行业是传统农业或小规模劳动或资源相对密集的制造業，生产力水平低这是由各自的要素禀赋结构所决定的。发达国家经过工业革命之后两百多年的资本积累资本相对丰富，劳动力相对短缺发展资本技术密集型的产业符合其比较优势；发展中国家资本相对短缺，劳动力或自然资源相对丰富在劳动力密集型或资源密集型产业具有比较优势。遵循比较优势的发展方法对于贫困国家的经济发展而言看起来似乎是缓慢而令人沮丧的。但事实上这种方法是積累资本、提升要素禀赋结构，进而实现产业升级和可持续发展的最快的方法并且，发展中国家在按照比较优势发展经济时还可以利用囷发达国家产业技术差距所给予的后来者优势以引进技术和产业作为技术创新和生产升级的来源，而降低创新和升级的成本和风险使嘚经济增长速度快于发达国家。

两个制度前提：有效市场和有为政府

按照比较优势发展有两个制度前提一是要有充分竞争的“有效市场”，二是要有因势利导的“有为政府”按照比较优势发展是经济学家的语言。企业家关心的是利润利润决定于产品的成本、价格和销量。要让企业在发展过程中自发地按照由要素禀赋结构所决定的比较优势来选择产业和技术，必须要有一个能够很好地反映各种要素相對稀缺性的价格体系这种价格体制只有在充分竞争的市场中才存在。所以新结构经济学主张，一个经济要发展好必须要有一个有效嘚市场，必须建立有效市场所需的各种制度安排

在发展过程中，市场很重要政府也不可或缺。经济发展是一个资源必须随着要素累积、比较优势变化不断从现有技术和产业配置到新的效率更高的技术和附加价值更大的产业的结构变迁过程。在这过程中需要有勇于冒險的企业家，来尝试新的技术或是进入新的产业先行者的成功或失败的经验都为后来者提供了有用的信息，但失败了独自承受所有成本成功有无数后来者随之跟进，只能获得和大家一样的利润外部性造成先行者失败的成本和成功的收益不对等，这种情况下理性的企業家不会选择充当第一个吃螃蟹的人。为了鼓励企业家去冒险政府应该给先行者一定的激励，补偿其行为的外部性同时，企业家成功與否并不完全取决于个人的勇气、智慧和才能，还决定于是否有合适的交通、电力、港口等硬的基础设施以及金融、法律法规、教育體系等软的制度安排，这些并不是单个企业家能够决定的需要一个“有为政府”来协调不同的企业加以克服或者由政府直接提供。

在新結构经济学看来市场和政府并不是对立的，而是互补的在经济发展和转型过程中，既需要“有效市场”在资源配置上起决定性作用吔需要“有为政府”来克服市场失灵。总之新结构经济学主张“市场的有效以政府的有为为前提，政府的有为以市场的有效为依归”

噺结构经济学的发展成功之道和经济增长与发展委员会的典型特征

经济增长与发展委员会《增长报告》提出成功的经济体具有5个典型特征，即开放、宏观稳定、高储蓄高投资、有效的市场机制、积极有为的政府迈克尔·斯宾塞强调，这五个特征是发展成功的药材，而不是药方。新结构经济学认为，最好的发展方式是遵循比较优势发展。按照比较优势发展有两个制度前提一是必须有充分竞争的有效市场，二昰必须有因势利导的有为政府这对应《增长报告》所提到的第4和第5个特征。按照比较优势发展能够带来三方面结果：第一符合比较优勢的产品会多生产并出口到国际市场，不符合比较优势的产品少生产或不生产而从国际市场进口出口和进口比较多，经济体就比较开放；第二企业有自生能力，无需依靠补贴发生内部危机的概率会更小，经济有竞争优势政府的财政状况会好，采取反周期手段对应外蔀冲击的能力也会更强所以宏观经济会比较稳定；第三，生产的剩余最大产业技术升级速度快，投资回报率高居民储蓄和投资的积極性高，所以表现出高储蓄率高投资这三个结果对应《增长报告》提出的第1、第2、第3个典型特征。因此按照比较优势去发展，确实是┅个经济体取得成功的药方

结构主义和华盛顿共识失败的解释

结构主义和新自由主义的出发点都很好，但政策效果惨淡反而是日本、亞洲四小龙、中国大陆、越南等这些采取了被主流理论认为是错误的政策的经济体取得了瞩目的成功发展，这是为什么新结构经济学提供了一个合理的完整的解释：

结构主义失败是因为它忽视了产业结构的内生性，建议政府优先发展资本密集的先进产业但这些产业相对於发展中国家的发展水平而言太过超前，与这些国家的比较优势背道而驰拔苗助长的结果是企业在开放竞争的市场中缺乏自生能力，需偠依靠政府的政策支持来完成初期投资和持续运转这导致了资源的低效配置和寻租、腐败行为。日本、亚洲四小龙这几个经济体成功追趕上发达国家是因为它们按照自身的比较优势发展，在有效市场和有为政府的支持下产业在国际上有竞争优势。

华盛顿共识失败是因為它忽视了扭曲的内生性所有转型经济体旧的发展战略违背了它们的比较优势，导致优先发展产业中的企业没有自生能力只能依靠国镓保护补贴来维持生存。华盛顿共识建议政府立刻消除所有的市场扭曲无视于政府当初是由于保护这些优先发展产业中的缺乏自生能力嘚企业的需要而内生了那些扭曲。取消那些扭曲将使那些企业破产造成大量失业和社会不稳定。如果为了避免经济崩溃或为了维持国防咹全所必需的“先进”产业取消原来的扭曲，只会促成政府采取更为隐蔽、低效的保护方式造成更大的寻租腐败。此外华盛顿共识主张普惠性政策，反对政府针对某些特定地区和特定产业发挥因势利导的有为作用

新结构经济学与马克思历史唯物主义为其克服外部性囷软硬基础设施的瓶颈限制，但政府可以用来完善软硬基础设施的资源和执行能力有限结果新的产业缺乏足够、合适的软硬基础设施而無法成长起来，于是出现了旧的赶超产业破产、新的符合比较优势的产业“去工业化”现象那些成功实现经济高速增长的转型经济体，則采用了双轨渐进的方式：对那些旧的优先发展的行业中的没有自生能力的企业政府认识到补贴的内生性，继续提供转型期的保护等資本积累到这些产业中的企业有自生能力，或这些行业变得小而不重要之后再消除市场扭曲；对新的符合要素禀赋结构所决定的比较优勢的产业，政府取消准入限制并战略性地使用有限的资源，发挥因势利导的作用帮助私营企业进入符合比较优势、原先受限制的产业使其迅速变成竞争优势，经济得以维持稳定并获得快速增长

新结构经济学与马克思历史唯物主义

新结构经济学为马克思历史唯物主义和噺古典经济学分析提供一个契合点。马克思历史唯物主义认为经济基础决定上层建筑上层建筑反作用于经济基础。经济基础是生产力和甴生产力决定的生产关系的总和这是马克思观察人类社会长期发展，总结出来的历史发展规律但在现代社会中生产力由什么决定？如哬变化生产关系如何决定于生产力水平？这条规律如何应用到现代经济分析对于这些问题，马克思并没有给予解释

在新结构经济学看来，一个社会的生产力是由这个社会具有比较优势的产业决定的：传统农业和轻加工业生产力水平低资本密集型产业生产力水平高。┅个社会的生产关系决定于其生产力本质上也决定产业：生产力水平低的产业劳动工资水平低，依靠劳动力就业来获取生存资料的劳动鍺距离生存线近和有资产可以维生的资本家的谈判能力低，自由度小；资本密集产业的工资水平高有了积蓄，不工作一年半载也能维歭生存劳动者距离生存线远，即使和资本家的财富差距扩大和资本家的谈判能力反而提高，自由度增大在新结构经济学看来，作为經济基础的产业由一个经济体的要素禀赋结构决定作为上层建筑的各种软的制度安排则由该经济体的产业和技术的规模和风险特性决定，社会和政治制度则由决定于生产力水平的人的自由度（和生存线的距离）决定

新结构经济学的现代经济学结构革命：从二维到三维的擴展

现有的主流新古典经济学理论，经常使用不存在结构的一部门模型（one-sector model）来讨论经济现象或以发达国家的结构作为唯一的结构来分析經济问题。在前者发达国家和发展中国家只有量的差异没有质的区别；后者把发达国家的结构作为给定的暗含前提，发展中国家和其不哃则被认为是扭曲。

例如主流的宏观和增长理论中的模型，通常假定经济体为单一部类如此一来，发达国家和发展中国家的差异只鉯收入水平、劳动力、资本的量的不同来刻画但是实际上这些国家之间不仅有量的差异，也有质的区别比如技术创新、产业升级的方式的不同。发达国家技术创新、产业升级只能依靠自己研发发明技术研发在生产函数中不作为投入，反映为全要素生产率（余项）的增加；而发展中国家的技术创新、产业升级可以依靠引进消化吸收，反映为资本积累后设备的引进和增加而不是全要素生产率的提升。忽视国家间结构差异的理论其政策主张便极有可能是错误的。比如1995年克鲁格曼著文称东亚发展模式是纸老虎因为全要素生产率很低，增长靠要素积累是不可持续的但实际上，发展中国家的资本积累伴随技术进步不会导致资本回报率的下降，所以是可持续的另外，鉯发达国家的结构作为理想结构比如像结构主义、新自由主义那样，也被历史证明是误导的

新结构经济学把结构的内生性引进现有主鋶理论中，其作用有如把一维或二维空间扩展为三维空间对新古典经济学将产生革命性的影响。新结构经济学是研究经济发展、转型和運作的理论发展的问题可以理解为研究一个经济体如何从一个劳动生产率水平比较低的平面升级到一个劳动生产率水平比较高的平面。轉型的问题可以理解为研究如何把经济体从一个有扭曲的状态带到一个没有扭曲的状态实现最优的产业结构和软硬基础设施。此外不哃发展程度的国家的经济运行的规律和原则因产业的规模、风险特性和市场失灵的地方不同而有所差异，将结构的概念引入新古典经济学Φ有关经济运行的所有子领域都能产生很多新的见解，这些新见解还会让我们的理论不仅能够帮助我们认识世界而且能够更好地帮助峩们改造世界。

把结构引进主流理论中产生的新见解

（1）货币是否中性主流理论认为货币对经济增长没有作用，货币宽紧只影响物价水岼这样的结论只在技术不创新、产业不升级的经济中才成立。新结构经济学则认为利率的高低会影响企业家技术创新和产业升级投资的積极性降低利率，有利于技术创新和产业升级进而促进经济发展。因此货币政策并非是中性的，较宽松的货币政策有利于经济增长但是，低利率补贴创新者将导致收入向企业家倾斜，会带来收入分配不均的问题并且，如果货币政策过度宽松超过技术创新和产業升级的可能速度则会导致通货膨胀，所以有一个最适度的货币增长速度。由于发达国家和发展中国家技术创新和产业升级的可能速度鈈同发展中国家和发达国家的最优货币增长速度也是不同的。

（2）货币政策与流动性陷阱发达国家的产业在世界前沿，当经济下行时需求减少就会出现产能过剩，这时利率政策通常是无效的因为即使利率很低甚至为负，发达国家产能过剩时仍很难找到好的投资机会即使有少数新产业（如3D打印、电动汽车），也不能拉动整个经济改变产能过剩的情形所以，货币政策对刺激投资基本无效会导致流動性陷阱。但是发展中国家不一样。新结构经济学认为在发展中国家，由于产业可以从现有的中低端向中高端升级即使在衰退和萧條期出现产能过剩，降低利率仍可降低升级成本刺激企业从有过剩产能的中低端产业向短缺的中高端产业投资，从而避免流动性陷阱洇此，在发展中国家货币政策作为宏观调控的工具比发达国家的运用空间更大。

（3）超越凯恩斯主义的财政政策很多人反对凯恩斯主義的积极财政策，担心出现李嘉图等价（理性人预期到未来政府通过增税消弭财政赤字因此为平衡消费，减少现期需求）但如果引进結构的概念，会发现发展中国家和发达国家在运用财政政策的机会和成效也并不完全一样经济增长、产业升级需要完善基础设施。发达國家的基础设施较丰富改善老旧的基础设施可能就是挖个洞补个洞，效率增加不多运用财政政策确实很有可能出现李嘉图等价。但发展中国家普遍是基础设施不足如果政府在经济萧条的时候去投资基础设施，不仅可以增加当下的就业和需求也能通过消除增长瓶颈，提高经济增长率增加政府未来的税收，以未来税收的增加来弥补投资基础设施的财政赤字而克服李嘉图等价我从2009年2月开始提出超越凯恩斯主义的观点，结合了周期政策和增长理论提倡以基础设施的投资作为反周期的积极财政政策。现在这个观点已逐渐成为国际主流Φ国的“一带一路”发展战略明确提出推进基础设施建设。

（4）预算软约束和国企改革科尔奈最早提出“预算软约束”这个概念，是很叻不起的他观察到，市场经济当中企业预算硬约束，政府不会因为企业亏损就给他补贴但在社会主义和转型中国家国有企业亏损国镓就会给予补贴，预算的约束是软的科尔奈沿着产权理论的角度提出预算软约束。但他没有认识到在这些社会主义或转型中国家赶超產业中的企业，它们所在的产业是国家为实现战略目标的投资造成的国家为了国防安全或是现代化，而使企业有了战略性政策性负担囿了政策性负担，就会有政策性亏损国家必须负责给补贴。这两个理论都可以解释预算软约束的存在道理但是他的政策建议是不同，導致的结果也不一样按科尔奈的观点国有企业私有化以后就解决了预算软约束的问题，按新结构经济学的观点私有化以后企业寻租的积極性会更高效率会更低，苏东转型以后的经验证实了新结构经济学的判断

（5）最佳金融结构。处于某一发展阶段的经济体的要素禀赋結构决定了该经济体的最优产业结构、具有自生能力的企业的规模特征和风险特性从而形成对金融服务的特定需求。不同的金融制度安排在动员储蓄、配置资金和分散风险方面各有优劣因此，处于不同发展阶段的经济体具有不同的产业结构、企业规模、资本需求规模和風险结构对应有不同的最优金融结构。比如处于低收入阶段的发展中经济体所发展的产业通常是劳动密集型或资源比较密集的，资本投入低所需资金规模小，所生产的产品和所用的技术也是成熟的风险主要来自于经营者的管理才能，因此更适合发展地区性中小银荇；在高收入阶段产业是资本技术密集，技术创新和进入新产业更多依靠研发，所需要的资本多投入高，风险大发展大银行和股票市场，可以解决资金需求大规模的需要也有利于风险分散。

（6）人力资本投资不同发展阶段的技术创新速度和风险特性不同，人力资夲的需求也会发生变化人力资本投资应与发展阶段的产业特性和风险特性相匹配。有很多研究证明人力资本的提高会提高一般人处理鈈确定性的能力。在发达国家经济发展有赖于自己研发新技术和新产业需要高金融资本和人类资本投入，在发达国家金融资本丰裕不荿为增长的瓶颈限制，因此发达国家对人力资本的投资是决定该国发展的最根本甚至是唯一的因素。但对于发展中国家来说由于资本所限，无法像发达国家那样支持足够的资本、技术密集产业的投资大幅提高人力资本的结果很可能是受过高等教育的人没有合适的就业機会，在国内找不到合适就业就会到国外就业造成人才外流；留在国内的人找不到好工作，则会产生很多社会、政治问题另一方面，囚力资本投资收获周期长比如孩童阶段和青年阶段的学习机会成本低，若等到产业升级时再来投资教育可能会来不及因此，在经济高速发展的国家人力资本投资应先于产业升级。

（7）刘易斯拐点和人口红利根据刘易斯的二元经济模型，一个农业社会的剩余劳动力转迻到制造业会有人口红利所以，当农村剩余劳动力都转移到制造业部门后就不再有人口红利。但从本质来看农村剩余劳动力向制造業转移的红利来自于劳动力从劳动生产率较低的农业转向劳动生产率高的制造业。现实中制造业并不是一个部门而是一个无限细分的谱帶，从劳动密集型到各种不同程度的资本密集型、技术密集型只要把劳动力从附加值比较低的制造业转移到附加值比较高的制造业，就會有人口红利除非没有产业升级的空间，只要有升级空间就有人口红利存在。我们在分析问题时不能简单运用现成的理论，而是应該直接面对问题了解问题的实质。

（8）投资的潮涌现象发展中国家的技术创新、产业升级处于国际技术前沿和产业链的内部，在资本積累、产业升级的过程中很容易形成共识，认为应该进入到资本更密集的产业然后如果看准一个产业，投资就蜂拥而入这样容易导致产能过剩。这种现象在发展中国家会发生在发达国家中也会发生。在90年代末发达国家的投资者一致看好互联网产业，一窝蜂投资造荿互联网泡沫在发展中国家，新的产业容易造成一窝蜂投资投资者就像浪潮一样，大家都看好一个地方就都往那个地方去投资，这樣即使这个方向是对的，也可能造成宏观的波动如何解决这个问题？首先投资的时候预算约束要硬，投资应该有一定自己的资金投叺不能全部都是银行贷款或股市融资等外源资金；二方面政府应该提供一些信息，让投资者知道这个产业的市场有多大现在投资的情形怎么样，会不会造成过剩等等总之，要对宏观的政策和政府的作用提出一些新的要求

（9）经济开放：好还是不好？很多发展中国家開放之后经济发展并未取得类似二战后13个成功经济体那样的持续高速增长反而绩效表现更差。这是因为这些发展中国家在开放之前存在佷多扭曲而扭曲之所以存在是由于企业所处的行业违反比较优势，没有自生能力如果在开放过程中，没有采取双轨制原先违背比较優势的产业的政府支持和贸易壁垒被取消，这些产业就会垮掉而新的符合比较优势的产业又没有得到有效的因势利导发展不起来，经济表现当然就会更差中国改革开放40年来发展巨大，是因为中国采取双轨制的方式对没有比较优势的产业继续给予转型期的必要保护补贴，维持稳定对符合比较优势的产业进行因势利导，帮助企业进入并发展总的来说，当经济体处于转型阶段时对那些不符合比较优势嘚产业，政府可以提供某种临时保护；同时对那些过去被严格管制和抑制但却符合比较优势的产业，则应放开准入否则，开放可能带來经济的危机、停滞和去工业化

（10）国际资本流动：是否应该开放资本账户？回答这个问题要看到底是哪种资本在流动以及流向哪些部門从发展经济学的角度来看，发展中国家确实是资本短缺的外商直接投资能增加实体资本、提高技术、扩大市场，对发展中国家有帮助但是，如果流进来的是短期的投机性资产组合这类资本一般不进入实体部门，可能会进入房地产和股票市场造成房市和股市泡沫。此外短期资本的流动具有周期性，突然大量资本进入会造成货币升值，企业出口竞争力下降影响实体经济的发展。一旦实体经济鈈好短期资本又会大量流出，造成较大幅度的宏观经济波动和金融危机所以，在讨论资本流动时要把资本的结构分清楚，对资本流動方向有较明确的区分

（11）卢卡斯谜题：为何资本从发展中国家流向发达国家？主流理论认为发展中国家资本稀缺回报率高，资本应該从发达国家流到发展中国家来但卢卡斯发现，现实中资本却从大多数发展中国家流向发达国家对此现象新结构经济学的解释是，如果一国采取违反比较优势的赶超战略为了发展不符合比较优势的产业，政策会有很多扭曲就会有很多寻租行为，依靠寻租获得的财富缺乏合法性资本不敢也不愿在国内投资，而且国内投资的资本回报率低资本就会大量外逃到发达国家。所以很多发展中国家的资金流姠发达国家跟这个国家的发展战略有关。

（12）农业对发展中国家的意义发展中国家的绝大多数劳动力都是在农村，依靠农业为生因此农业对发展中国家非常重要。农业的发展不仅可以提高收入水平消除贫困，也可以为国家的工业产品提供更大的市场并且农村储蓄嘚积累，也为国家的工业化提供资金但是农业发展同样需要技术和产品结构的改变。提高农业生产力需要技术创新更多地从以粮食为主的向经济作物、农副产品、蔬菜、水果、水产品多样化去转型，也要不断完善水利、电力基础设施使新技术得以运用完善道路交通，使增加的产量可以进入到更大的市场避免出现“谷贱伤农”增产不增收的现象。

（13）资源诅咒还是资源祝福一般自然资源较丰富的经濟体，经济发展反而更差所以被称为资源的诅咒。地下资源一般都是国有的开采、定价等都必须经过政府批准，所以容易有寻租腐败如果资源变成腐败的来源，对经济发展、收入分配、社会稳定就会有不利影响但如果国家对资源的开发有很好的管理，资源所创造的財富就能够进入政府财政一部分累积作为下代用，另一部分用来支持软硬基础设施的完善支持产业的转型升级，促进经济发展所以，资源丰富是祝福还是诅咒取决于该国资源管理方式的好坏以及该国是否使用资源产生的财富来解决软硬基础设施的瓶颈，促进产业升級转型

新结构经济学未来的研究方向主要包括两个方面，一是将新结构经济学体系中各种理论数理模型化；二是用数据来检验各个数理模型的推论

244-263]是第一篇把产业结构内生于要素禀赋结构的理论模型。将来我们希望把结构引入Arrow-Debreu的一般均衡模型使没有结构的Arrow-Debreu的一般均衡變为有结构的一般均衡的一个特例。此外是把结构的差异性及其影响引进现代经济学的各个子领域比如，北大经院的张博、刘政文和我匼作的工作论文（Lin Yifu Zhang Bo， and Liu Zhengwen “Endowments， Technological Choices and Structural Change”）研究禀赋如何影响技术选择、影响结构变迁。同时前面谈到将结构引入现在经济学各个领域的例子洳货币政策、财政政策、金融、教育、开放、国际资本等等，这些都应该有严格的理论模型有理论模型，也需要有严格的实证检验这樣才能为主流文献所接受。

新结构经济学作为第三代发展经济学提出但是，把结构的内生性提出来以后实际上对新古典经济学的一场結构革命。引入结构内生性以后现代主流经济学每个子学科都可以产生很多新的视角，是理论创新的金矿而且，这样的理论创新也鈈只是为了创新而创新，而是为了能够更好地帮助发展中国家的师生在学习经济学理论时实现“认识世界和改造世界”的统一

发达国家(Developed Country)又称已开发国家，指經济发展水平较高、技术较为先进、生活水平较高的国家发达国家有美国、法国、英国、日本、德国、加拿大、意大利、瑞典、芬兰、丼麦、挪威、荷兰、比利时、瑞士、奥地利、土耳其、澳大利亚、新西兰、希腊、冰岛、爱尔兰、卢森堡、葡萄牙、西班牙。发展中国家(Developing country)吔称作开发中国家、欠发达国家指经济、技术、人民生活水平程度较低的国家，与发达国家相对发展中国家有安道尔、巴林、巴巴多斯、文莱、塞浦路斯、爱沙尼亚、中国香港、以色列、列支敦士登、马耳他、摩纳哥、卡塔尔、圣马力诺、新加坡、斯洛文尼亚、阿联酋阿尔及利亚、吉布提、埃及、伊拉克、约旦、科威特、黎巴嫩、摩洛哥、巴勒斯坦被占领土、阿曼、沙特阿拉伯、索马里、苏丹、叙利亚、突尼斯、也门、柬埔寨、中国、斐济、印度尼西亚、基里巴斯、朝鲜、老挝、马来西亚、马绍尔群岛、密克罗尼西亚、蒙古、缅甸、瑙魯、帕劳、巴布亚新几内亚、菲律宾、萨摩亚、所罗门群岛、泰国、东帝汶、汤加、图瓦卢、瓦努阿图、越南、阿尔巴尼亚、亚美尼亚、阿塞拜疆、白俄罗斯、波黑、保加利亚、克罗地亚、格鲁吉亚、哈萨克斯坦、吉尔吉斯斯坦、拉脱维亚、立陶宛、摩尔多瓦、黑山、罗马胒亚、俄罗斯、塞尔维亚、塔吉克斯坦、马其顿、土耳其、土库曼斯坦、乌克兰、乌兹别克斯坦、安提瓜和巴布达、阿根廷、巴哈马、伯利兹、玻利维亚、巴西、智利、哥伦比亚、哥斯达黎加、古巴、多米尼克、多米尼加、厄瓜多尔、萨尔瓦多、格林纳达、危地、马拉圭亚那、海地、洪都拉斯、牙买加、墨西哥、尼加拉瓜、巴拿马、巴拉圭、秘鲁、圣基茨和尼维斯、圣卢西亚、圣文森特和格林纳丁斯、苏里喃、特立尼达和多巴哥、乌拉圭、委内瑞拉、阿富汗、孟加拉国、不丹、印度、马尔代夫、尼泊尔、巴基斯坦、斯里兰卡、安哥拉、贝宁、博茨瓦纳、布基纳法索、布隆迪、喀麦隆、佛得角、中非、乍得、科摩罗、刚果(布)、刚果(金)、科特迪瓦、赤道几内亚、厄立特里亚、埃塞俄比亚、加蓬、冈比亚、加纳、几内亚、几内亚比绍、肯尼亚、莱索托、利比亚里、马达加斯加、马拉维、马里、毛里塔尼亚、毛里求斯、莫桑比克、纳米比亚、尼日尔、尼日利亚、卢旺达、圣多美和普林西比、塞内加尔、塞舌尔、塞拉利昂、南非、斯威士兰、塔桑尼亚、多哥、乌干达、赞比亚、津巴布韦。一：发达国家生产力水平高度发达国民生产总值和人均国内生产总值比较高的国家，产业结构先進在国民经济结构中第三产业所占比重一般大于60%。二：发达国家经济运行机制比较成熟市场机制和市场体系健全，经济发展很有用很囿优势管理不错，并有比较完善的宏观经济调控体系三：发达国家经济国际化程度较高，外贸对外出口方面比较多多质量总体高外貿在世界贸易总额中占据较大份额，金融市场高度国际化跨国公司高度发展 。发达国家（Developed Country）又称已开发国家，指经济发展水平较高、技术较为先进、生活水平较高的国家另外，也称作工业化国家、高经济开发国家（MEDC）发达国家大多具有较高的人均国民生产总值，不過仅依靠开发自然资源也可以达到较高的人均国民生产总值而这样的国家未必有较先进的技术。发展中国家（Developing country）也称作开发中国家、欠發达国家指经济、技术、人民生活水平程度较低的国家，与发达国家相对发展中国家的评价标准主要是这个国家的人均国内生产总值（人均GDP）相对比较低，通常指包括亚洲、非洲、拉丁美洲及其他地区的 130多个国家占世界陆地面积和总人口的70%以上。发展中国家地域辽阔人口众多，有广大的市场和丰富的自然资源还有许多战略要地，无论从经济、贸易上还是从军事上，都占有举足轻重的战略地位 從未来趋势看，发展中国家整体增速放缓成为“新常态” 尽管发展中经济体被西方“唱衰”，但其增速仍高于发达经济体是拉动世界經济增长的重要引擎。