封媔新闻 记者 陈章采 邓丹
近日中国银保监会网站披露,自贡银监分局一口气向自贡银行开出了五张“罚单”对自贡银行股份有限公司(簡称“自贡银行”)罚款150万元,取消两名高管金融银行业高管任职资格三至五年还有两名构成刑事犯罪的员工被处以终身禁入。
所有罚單都指向一件事:自贡银行违规办理票据转贴现业务
第一张罚单直接发给自贡银行法人代表何跃。处罚决定称:自贡银行办理票据转贴現业务过程中未执行内控制度审查交易对手真实性、逆程序办理业务、违规划付转贴现资金,严重违反审慎经营规则依据《中华人民囲和国银行业监督管理法》第四十六条,对自贡银行罚款150万元
第二张和第三张罚单则发给自贡银行副行长周德源,行长助理张鸿雷处罰决定认定:对自贡银行违规办理票据转贴现业务,严重违反审慎经营规则的违法违规行为周德源负有直接领导责任,张鸿雷负有直接管理责任取消周德源银行业金融机构高级管理人员任职资格5年,取消张鸿雷银行业金融机构高级管理人员任职资格3年
相对于前三张罚單,在违规办理票据转贴现业务中的两名直接责任人:自贡银行票据中心总经理李符玉员工张正意吃到了更重的“罚单”。处罚决定称李符玉、张正意对自贡银行违规办理票据转贴现业务,严重违反审慎经营规则的违法违规行为负有直接经办责任且在办理过程中利用職权收受贿赂,涉嫌刑事犯罪依据《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十八条,两人均被禁止终身从事银行业工作
自贡银行遭遇如此严厉处罚,立即引起密切关注在国资委严密监管下的自贡银行为何会构成违规办理票据贴现业务?相关员工收受贿赂导致银行遭受重大处罚自贡银行如何痛定思痛加强管理?封面新闻记者联系自贡银监分局相关负责人对方表示已在中国银保监会网站上公开发布叻信息,不再接受更详细的采访自贡银行相关负责人则明确表示:不论是何种形式的采访都不接受。
封面新闻记者获得的一份自贡市中級人民法院终审判决书可以窥见这起重大银行违规经营业务一斑。详细报道见《自贡银行遭最严厉处罚之二》
资料显示,自贡银行(原自贡市商业银行)成立于2001年12月是一家地方股份制商业银行,2017年末前三大股东为华西能源工业股份有限公司、自贡市国有资本投资运营集团有限公司、四川英祥实业集团有限公司持股比例分别为16.60%、10.02%、7.03%。
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