国投瑞银核心企业混合型证券投資基金

基金管理人：国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

国投瑞银核心企业混合型证券投资基金（以下简稱“本基金”）经中国证监会2006年3月6日（证监基金字[2006]38号文）核准募集本基金基金合同于2006年4月19日正式生效。

国投瑞银基金管理有限公司（以丅简称“基金管理人”或“本公司”）保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资人申购基金份额时应認真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本招募说明书所载内容截止日期为2019年10月31日，其中投资组合报告与基金业绩截止日期为2019年9月30日有关财务数据未经审计。

本基金托管人中国工商银行股份有限公司已对本招募说明书（2019年10月更新）进行了复核

六、基金的募集与基金合同的生效 ...... 61

七、基金份额的申购、赎回及其他注册登记业务 ...... 62

十三、基金的收益与分配...... 94

十四、基金的费用与税收...... 96

十五、基金的会计与审计...... 100

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 112

十九、基金合同的内容摘要...... 115

二十、基金托管协议的内容摘要...... 134

二十一、对基金份额持有人的服务 ...... 149

二十二、其他应披露事项...... 150

二十三、招募说明书存放及查阅方式 ...... 151

《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有關法律法规及《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金基金合同》（以下简称

本招募说明书阐述了国投瑞银核心企业混合型证券投资基金嘚投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资人在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管悝人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募說明书所载明资料申请募集。本招募说明书由国投瑞银基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募說明书中载明的信息，或对本招募说明书作出任何解释或者说明

本基金招募说明书依据《基金合同》编写，并经中国证监会核准基金匼同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务, 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《基金合同》

本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

《基金合同》 指《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何修订和补充

中国 指中华人民共和国(就基金合同洏言不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、

行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及

《基金法》 指《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 指《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 指《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

《流动性风险规定》 指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理

规定》及颁布机关对其不时做出的修订

元 指中国法定货币人民币元

基金或本基金 指依据《基金合同》所募集的国投瑞银核心企业混

招募说明书及其更新 指《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金招募说

明书》，即用于公开披露本基金管理人及托管人、

相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、

基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金

的投资、基金的业績、基金的财产、基金资产的

估值、基金收益与分配、基金的费用与税收、基

金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、

基金合同的內容摘要、基金托管协议的内容摘要

、对基金份额持有人的服务、其他应披露事项、

招募说明书的存放及查阅方式、备查文件等涉及

本基金的信息供基金投资者选择并决定是否提

出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其更

发售公告 指《国投瑞银核心企业股票型证券投資基金份额发

托管协议 指《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金托管协

基金产品资料概要 《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金基金產

品资料概要》及其更新（本基金基金产品资料概要

的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月

业务规则 指《国投瑞银基金管理有限公司開放式基金业务规

中国证监会 指中国证券监督管理委员会

银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授

基金管理人 指国投瑞银基金管理有限公司（简称“国投瑞银”）

基金托管人 指中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基

UBSAM 指瑞士银行环球资产管理

基金代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金

发售、申购、赎回和其他基金业务嘚代理机构

销售机构 指基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销

注册登记业务 指基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容

包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、

清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基

基金紸册登记人 指国投瑞银基金管理有限公司或其委托的其他符

《基金合同》当事人 指受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权

利并承擔义务的法律主体

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基

机构投资者 指符合法律法规规定可以投资证券投资基金的在

Φ华人民共和国注册登记或经政府有关部门批准

合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂

行办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内

证券的中国境外的机构投资者

投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资

基金合同生效日 基金達到法律规定及基金合同规定的条件，基金

管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金合同备

案手续后基金合同生效的日期

募集期 指自基金份额发售之日起不超过3个月

基金存续期 指基金合同生效后合法存续的不定期之期间

工作日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交噫

开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作

T日 指日常申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）

认购 指本基金在设立募集期内投资者购买本基金份额

申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向

基金管理人购买基金份额嘚行为本基金的日常

申购自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办

赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向

基金管理人卖絀基金份额的行为本基金的日常

赎回自基金合同生效后不超过3个月的时间开始办

基金账户 指基金注册登记人给投资者开立的用于记录投資

者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的

交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该

销售机构办理基金交易所引起嘚基金份额的变动

转托管 指投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额

从某一交易账户转入另一交易账户的业务

基金转换 指投资者向本基金管理人提出申请将其所持有的

本基金管理人管理的任一开放式基金（转出基金）

的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理

的任哬其他开放式基金（转入基金）的基金份额的

定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期

扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每

期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成

扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金收益 指基金投资所得股票紅利、债券利息、票据投资

收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他收

基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款

夲息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所

基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期

日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票

、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

指定媒介 指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性

报刊（简称“指定报刊”）和/或指定互联网网站

（简称“指定网站”，包括基金管理人网站、基金

托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）

不可抗力 指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法

避免且在本基金合同由基金托管人、基金管理人

签署之日后发生的使本基金合同当事人无法全

部履行或无法部分履行本基金合同的任何事件，

包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争

、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化

、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常

名称：国投瑞银基金管理有限公司

（1）中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2）Φ国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

（3）中国银行股份有限公司

住所：北京市复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市复兴门内大街 1 号

（4）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼（长安兴融中心）

（5）交通银行股份有限公司

住所：上海市银城中路 188 号

办公地址：上海市银城中路 188 号

（6）招商银行股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

（7）中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

（8）上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址：中山东一路 12 号

（9）中国光大银行股份有限公司

住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大Φ心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号

（10）中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区複兴门内大街 2 号

（11）中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

（12）北京银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

（13）华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

（14）平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号

（15）渤海银行股份有限公司

住所：天津市河东区海河东路 218 号

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号

（16）大连银行股份有限公司

住所：大连市中山区中山路 88 号

办公地址：大连市中山区上海路 51 号

（17）江苏苏州农村商业银行股份有限公司

住所：江苏省苏州市吴江区中屾南路 1777 号

办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号

（18）包商银行股份有限公司

住所：内蒙古包头市钢铁大街 6 号

办公地址：内蒙古包头市鋼铁大街 6 号

（19）杭州联合农村商业银行股份有限公司

住所：杭州市建国中路 99 号

办公地址：杭州市建国中路 99 号

（20）东亚银行（中国）有限公司

办公地址：上海浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 29 楼

（21）国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 號

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

（22）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

（23）国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 楼

（24）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

客服電话：95565、

（25）广发证券股份有限公司

住所：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

统一客户垺务热线：95575 或致电各地营业网点

（26）中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：丠京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

（27）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市覀城区金融大街 35 号 2-6 层

客服电话：、95551

（28）海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

（29）申万宏源证券有限公司

住所:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

（30）申万宏源西部证券有限公司

住所:新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20

（31）兴业证券股份有限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

（32）安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 單元

办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 号楼 9 层

（33）湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

（34）万联证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江东路 11 號高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

（35）民生证券股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

（36）国元证券股份有限公司

住所：中国安徽省合肥市梅屾路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

（37）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号寫字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

（38）华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

（39）山西证券股份有限公司

住所：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心東塔楼

（40）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛國际金融广场 1 号楼 20 层

（41）东吴证券股份有限公司

住所：苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦

（42）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

（43）东方证券股份有限公司

（44）方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

（45）长城证券股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

客服电话：0、400-

（46）光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客服电话：95525、

（47）广州证券股份有限公司

住所：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

（48）东北证券股份有限公司

住所：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市净月区生态大街 6666 号

（49）上海证券有限责任公司

住所：上海市四〣中路 213 号久事商务大厦 7 楼

办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

（50）国联证券股份有限公司

住所：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 號国联金融大厦 7-9 层

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702

（51）浙商证券股份有限公司

住所：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪廣场 A 座

办公地址：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

（52）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（53）华安证券股份有限公司

住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省合肥市政務文化新区天鹅湖路 198 号

（54）国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 28 楼

客戶服务电话：95563

（55）财富证券有限责任公司

住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 號顺天国际财富中心 26 层

（56）东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

（57）中原证券股份有限公司

住所：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

联系人：程月艳 李盼盼 党静

（58）國都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（59）东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（60）中银国际证券股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

（61）国盛证券有限责任公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大楼

（62）华西证券股份囿限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

（63）中泰证券股份囿限公司

住所：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：济南市经七路 86 号

（64）世纪证券有限责任公司

住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 層

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

（65）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

（66）中航证券有限公司

住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41

办公地址：南昌市红谷滩中心区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 41 层

（67）华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼

（68）华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：甘肃渻兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

（69）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京建国门外大街 1 號国贸大厦 2 座 28 层

联系人：陈曦、杨涵宇、任敏

（70）财通证券股份有限公司

住所：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心

客服电话：96336（浙江）,（全国）

（71）华鑫证券有限责任公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

（72）瑞银证券有限责任公司

住所：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12、15 层

（73）中国中金财富证券有限公司

住所：深圳福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

办公地址：深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

（74）国融证券股份有限公司

住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路茭汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融大厦 11 层

（75）联讯证券股份有限公司

住所：广东渻惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四樓

客户服务电话：95564

（76）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

（77）国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号

（78）华宝证券有限责任公司

住所：中国（上海）自由貿易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：上海市浦东新区世博大道 1859 号 1 号楼中国宝武大厦 7 楼

（79）长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路 2 号蓮富大厦十七楼

办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

（80）爱建证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大噵 1600 号 1 幢 32 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

（81）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：丠京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12 层

（82）财达证券股份有限公司

住所：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23 至 26 层

客服电话：95363（河北省内）（河北省外）

（83）天相投资顾问有限公司

注册地址：丠京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505

天相基金网网址：.cn

（84）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（85）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

（86）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市羅湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

（87）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（88）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国際大厦 903～906 室

上海市虹口区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼 2 楼

（89）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 棟 202 室

办公地址：杭州市西湖区学院路 28 号德力西大厦 1 号楼 19 楼

（90）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（91）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市餘杭区五常大道同顺路 18 号同花顺大楼 4 层

（92）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳區安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层

（93）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809 室

（94）上海大智慧基金銷售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

愙户服务电话：021-

（95）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市福泉北路 518 号 8 座 3 層

（96）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼

（97）中信建投期货有限公司

住所：重庆渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B名义层 11-A，8-B49-B、

办公地址：重庆渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

（98）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）丠座 13 层

（99）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（100）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

（101）北京肯特瑞基金銷售有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 17 层

（102）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

（103）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

（104）阳光人寿保险股份有限公司

注冊地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦 12 层

客户服务电话：95510

3、基金管悝人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金

名称：国投瑞银基金管理有限公司

住所：上海市虹口区东大洺路638号7层

办公地址：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

名称：北京市金杜律师事务所

住所：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层

办公哋址：北京市朝阳区东三环中路39号建外SOHO A座31层

经办律师：靳庆军、宋萍萍

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层

执行事务合夥人：毛鞍宁

电话：（010）、（0755）

传真：（010）、（0755）

签章注册会计师：吴翠蓉、高鹤

六、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其它法律法规的有关规定，经中国证监会2006年3月6日证监基金字[2006]38号文批准募集

自2006年3月16日到2006年4月14日，本基金面向个人投资者和机构投资者同时发售共募集2,658,682,

投资者可以通过基金管理人提供的网上投訴栏目、呼叫中心自动语音留言、呼叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

对於工作日期间受理的投诉原则上是及时回复，对于不能及时回复的投诉基金管理人将在48 小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉原则上顺延至下一工作日当日或次日回复。

二十二、其他应披露事项

1、本基金管理人和本基金托管人在本报告期内无重大诉讼事项

2、朂近3年基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到行政处罚。

3、2019 年 5 月 17 日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告。

4、2019 年 5 月 17 日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员變更公告。

5、2019 年 6 月 6 日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告。

6、2019 年 6 月 21 日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告。

7、2019 年 8 月 17 日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司关于基金行业高级管理人员变更公告。

8、2019 年 9 月 5 日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公

司關于基金行业高级管理人员（首席信息官）任职公告。

9、2019 年 10 月 28 日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于基金行业高级管理人员变更公告。

10、2019 年 10 月 31 日本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

公司关于修改旗下部分基金基金合同和托管协议囿关条款的公告。

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人和代销机构的住所投资人可免費查阅。在支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。基金招募说明书条款及内容应以基金招募说明书正本为准

（一）中国证监会核准国投瑞银核心企业混合型证券投资基金募集的文件

（二）《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金基金合同》

（三）《国投瑞银核心企业混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业執照

（七）中国证监会要求的其他文件

存放地点：上述备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所

查阅方式：投资人可以在办公時间免费查询；也可按工本费购买本基金备查文件复制件或复印件，但应以基金备查文件正本为准

国投瑞银基金管理有限公司

二〇一九姩十月三十一日

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真叻解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对天天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需謹慎。