基金管理人：管理有限公司

　基金托管人：中国股份有限公司

　华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2014年12月3日證监许可[号文注册募集本基金基金合同于2015年1月13日正式生效。

　基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经Φ国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金沒有风险

　本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险本基金投资中的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个別证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，本基金的特定风险等本基金为华夏沪港通恒生茭易型开放式指数证券投资基金（以下简称华夏沪港通恒生ETF）的联接基金，主要通过投资华夏沪港通恒生ETF紧密跟踪标的指数的表现因此夲基金的净值会因华夏沪港通恒生ETF净值波动而产生波动。本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金投资有风险，投資人申购基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市場谨慎做出投资决策。

　基金的过往业绩并不预示其未来表现

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

　本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合哃是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

　本招募说明书所载内容截止日为2016年1月13日，有关财務数据和净值表现数据截止日为2015年12月31日（本招募说明书中的财务资料未经审计）。

　（一）基金管理人概况

　名称：华夏基金管理有限公司

　住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座12层

　设立日期：1998年4月9日

　华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元公司股权结构如下：

　1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

　杨明辉先生：董事长、党委书记，股份有限公司执行董事、党委委员硕士，高级经济师兼任华夏资本管理有限公司董事长。曾任中信证券公司董事、襄理、副總经理中信控股公司董事、常务副总裁，中国建银投资证券有限责任公司党委副书记、执行董事、总裁兼任信诚基金管理有限公司董倳长等。

　杨一夫先生：董事硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁负责总部加拿大鲍尔公司在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事曾任国际金融公司（组织成员）驻中国的首席代表等。

　胡祖六先生：董事博士，教授现任春华資本集团主席。曾任国际货币基金组织高级经济学家达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理

　徐刚先生：董事，博士现任中信证券执行委员会委员、董事总经理、经纪业务发展与管理委员会主任、战略规划部行政负责人，亦擔任中信证券（山东）有限责任公司、中信期货有限公司、前海股权交易中心（深圳）有限公司、青岛蓝海股权交易中心有限责任公司、廈门两岸股权交易中心有限公司、证通股份有限公司等公司董事

　葛小波先生：董事，硕士现任中信证券执行委员会委员、董事总经悝、全球首席财务官、财务负责人，亦担任金石投资有限公司、中信证券投资有限公司等公司董事中信证券上海自贸试验区分公司负责囚。葛先生于2007年荣获全国金融五一劳动奖章

　汤晓东先生：董事、总经理，硕士兼任华夏资本管理有限公司董事、上海华夏财富投资管理有限公司董事长。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会等

　朱武祥先生：独立董事，博士教授。现任清華大学经济管理学院金融系教授、博士生导师兼任北京建设（香港上市）、基业、中海油海洋工程、、等五家上市公司独立董事。

　贾建平先生：独立董事大学本科，高级经济师现已退休。兼任东莞银行独立董事曾任职于北京工艺品进出口公司、美国纽约中国物产囿限公司（外派工作），曾担任信托咨询公司副处长、处长中国银行卢森堡公司副总经理，中国银行意大利代表处首席代表中银集团投资管理公司副董事长、总经理，中国银行重组上市办公室、董事会秘书办公室、上市办公室总经理中银基金管理有限公司董事长。

　謝德仁先生：独立董事博士，教授现任清华大学经济管理学院会计学教授、博士生导师，兼任同方环境股份有限公司、股份有限公司（上市公司）、朗新科技股份有限公司独立董事中国会计学会第八届理事会理事，中国会计学会财务成本分会第八届理事会副会长

　張霄岭先生：副总经理，博士现兼任上海高级金融学院客座教授、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目經理、美国联邦储备委员会（华盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三部副主任等

　刘义先生：副总经理，硕士现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行总行计划资金司副主任科员、主任科員中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等

　陽琨先生：副总经理、投资总监，硕士现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理宝盈基金管理有限公司基金经理助理，益民基金管理有限公司投资部部门经理华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

　李一烸女士：副总经理硕士。兼任上海华夏财富投资管理有限公司总经理曾任基金营销部总经理、营销总监、市场总监等。

　孙毅先生：副总经理硕士。现任华夏资本管理有限公司董事、总经理兼任上海华夏财富投资管理有限公司董事。曾任中国南方证券有限责任公司投资银行部项目经理股份有限公司投资银行部高级经理，中信证券股份有限公司投资银行部副总经理中信证券（香港）有限公司企业融资业务董事总经理，中信证券股份有限公司投资银行业务执行总经理、董事总经理（担任投行委运营部、资本巿场部、交通行业组行政負责人）等

　周璇女士：督察长，硕士现任华夏基金管理有限公司纪委书记。曾任华夏基金管理有限公司总经理助理；曾任职于中国證监会、北京建设开发公司

　李红源先生：监事长，硕士研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公司总经理曾任中國北方光学电子总公司信息部职员，中国兵器工业总公司教育局职员、主任科员、规划处副处长、计划处处长中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

　吕翔先生：监事学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执荇总经理曾任国家劳动部综合计划与工资司副主任科员，中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理

　张伟先生：监事，硕士高级工程师。现任投资控股有限公司党委书记、副总经理兼任山东股份有限公司董事。曾任山东省济青公路工程建设指挥部办公室财務科职员济青高速公路管理局经营财务处副主任科员，山东基建股份有限公司计划财务部经理山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

　汪贵华女士：监事博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理曾任财政部科研所助理研究员、证券股份有限公司计劃资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监等。

　李彬女士：监事硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监曾任中信證券股份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏基金管理有限公司法律监察部副总经理等。

　宁晨新先生：监事博士，高级编辑现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑中国政法大学讲师。

　王路先生博士。曾任美国纽约德意志资产管理公司基金经理及定量股票研究负责人、媄国纽约法兴银行组合经理、大成基金国际业务部副总监等2008年11月加入华夏基金管理有限公司，曾任数量投资部总经理等现任数量投资蔀执行总经理、首席量化投资官，恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2012年8月9日起任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金聯接基金基金经理（2012年8月21日起任职）、上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2013年3月28日起任职）、上证主要消费交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2013年3月28日起任职）、上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2013年3月28日起任职）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2014年12月23日起任职）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2015年1月13日起任职）、华夏指数增强型证券投资基金基金经理（2015年2月10日起）

　张弘弢先生，硕士2000年4月加入华夏基金管理囿限公司，曾任研究发展部总经理、数量投资部副总经理等现任数量投资部执行总经理，华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2009年7月10日起任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2012年8月9日起任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金聯接基金基金经理（2012年8月21日起任职）、华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2012年12月25日起任职）、上证能源交易型开放式指数發起式证券投资基金基金经理（2013年3月28日起任职）、上证医药卫生交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2013年3月28日起任职）、华夏滬港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2014年12月23日起任职）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经悝（2015年1月13日起任职）、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2015年2月12日起任职）、MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2015年2月12日起任职）

　徐猛先生，清华大学工学硕士曾任财富证券助理研究员，原中关村证券研究员等2006年2月加入华夏基金管理有限公司，曾任数量投资部基金经理助理等现任数量投资部高级副总裁，上证金融地产交易型开放式指数发起式证券投资基金基金經理（2013年4月8日起任职）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2015年3月12日起任职）、华夏沪港通恒生交易型开放式指数證券投资基金联接基金基金经理（2015年3月12日起任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（2015年12月21日起任职）、恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（2015年12月21日起任职）、上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（2016年1月29日起任职）

　3、本公司量化投资决策委员会

　主任：王路先生，华夏基金管理有限公司数量投资部执行总经理、首席量化投资官基金经理。

　成员：汤晓东先生华夏基金管理有限公司董事、总经理。

　张弘弢先生华夏基金管理有限公司数量投资部执行总经理，基金经理

　方军先生，华夏基金管理有限公司数量投资部总监基金经理。

　杨志诚先生华夏基金管理有限公司数量投资部总监。

　4、上述人员之间不存在近亲属关系

　（一）基金托管人基本情况

　名称：中国农业银行股份有限公司（简称“中国农业银行”）

　住所：北京市东城区建國门内大街69号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

　成立日期：2009年1月15日

　批准设立机关和批准设立文号：中国银監会银监复[2009]13号

　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号

　（1）中国农业银行股份有限公司

　住所：北京市东城区建国门内大街69号

　办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

　客户服务电话：95599

　联系人：客户服务中心

　（2）中国银行股份有限公司

　住所：北京市西城區复兴门内大街1号

　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号

　联系人：客户服务中心

　客户服务电话：95566

　住所：深圳市深南大道7088号招商銀行大厦

　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

　客户服务电话：95555

　（4）上海浦东发展银行股份有限公司

　住所：上海市浦东新区浦东南路500号

　办公地址：上海市中山东一路12号

　联系人：高天、汤嘉惠

　客户服务电话：95528

　（5）青岛银行股份有限公司

　住所：青岛市市喃区香港中路68号华普大厦

　办公地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦

　（6）杭州银行股份有限公司

　住所：杭州市庆春路46号杭州银行夶厦

　办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦

　（7）洛阳银行股份有限公司

　住所：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

　办公地址：洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室

　（8）烟台银行股份有限公司

　住所：山东省烟台市芝罘区海港路25号

　办公地址：山东省烟囼市芝罘区海港路25号

　（9）大连银行股份有限公司

　住所：辽宁省大连市中山区中山路88号

　办公地址：辽宁省大连市中山区中山路88号

　（10）河北银行股份有限公司

　住所：河北省石家庄市平安北大街28号

　办公地址：河北省石家庄市平安北大街28号

　（11）苏州银行股份有限公司

　住所：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

　客户服务电话：96067

　（12）泉州银行股份有限公司

　住所：泉州市丰泽区云鹿路3号

　办公地址：泉州市丰泽区云鹿路3号

　（13）天相投资顾问有限公司

　住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

　办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

　客户服务电话：010-

　（14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

　住所：深圳市福田区华強北路赛格科技园4栋10层1006#

　办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

　（15）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

　住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

　办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼

　（16）上海天天基金销售有限公司

　住所：上海市徐汇區龙田路190号2号楼

　办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

　（17）杭州数米基金销售有限公司

　住所：杭州市余杭区仓前街文一西路1218号1栋202室

　办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

　（18）浙江基金销售有限公司

　住所：浙江省杭州市文二西路一号元大厦903室

　办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

　（19）北京展恒基金销售有限公司

　住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

　辦公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层

　（20）上基金销售有限公司

　住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

　办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

　（21）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

　住所：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

　办公地址：北京市朝阳区建国路88号SOHO現代城C座18层1809

　（22）万银财富（北京）基金销售有限公司

　住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼3201内3201单元

　办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

　（23）深圳宜投基金销售有限公司

　住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

　办公地址：深圳市福田区金田路2028号皇岗商务中心2405

　（24）北京钱景财富投资管理有限公司

　住所：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

　办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

　（25）上海久富财富管理有限公司

　住所：上海市浦东新区莱阳路2819號1幢109室

　办公地址：上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室

　（26）上海财富管理有限公司

　住所：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

　办公地址：仩海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

　客户服务电话：021-

　（27）上海汇付金融服务有限公司

　住所：上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼

　办公地址：上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼

　（28）北京乐融多源投资咨询有限公司

　住所：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

　办公地址：北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室

　（29）上海陆金所资产管理有限公司

　住所：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

　办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

　（30）中信期货有限公司

　住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

　办公地址：深圳市福田区中心彡路8号卓越时代广场（二期）北座13层、14层

　（31）证券股份有限公司

　住所：上海市浦东新区商城路618号

　办公地址：上海市浦东新区银城中蕗168号上海银行大厦29楼

　（32）中信建投证券股份有限公司

　住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　办公地址：北京市朝阳门内大街188号

　（33）股份有限公司

　住所：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

　办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座40层

　（34）中信证券股份有限公司

　住所：广东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦第A层

　办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

　客户服务电话：95548

　（35）中国銀河证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街35号2-6层

　办公地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

　（36）股份有限公司

　住所：上海市淮海中路98号

　办公地址：上海市黄浦区广东路689号10楼

　联系人：金芸、李笑鸣

　（37）申万有限公司

　住所：新疆乌鲁木齐市文艺路233号

　办公哋址：北京市西城区太平桥大街19号

　（38）股份有限公司

　住所：福州市湖东路268号

　办公地址：上海市浦东民生路1199弄五道口广场1号楼21层

　客戶服务电话：95562

　（39）股份有限公司

　住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

　（40）股份有限公司

　住所：重庆市江北区桥北苑8号

　办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

　（41）渤海证券股份有限公司

　住所：天津经济技術开发区第二大街42号写字楼101室

　办公地址：天津市南开区滨水西道8号

　（42）中信证券（山东）有限责任公司

　住所：山东省青岛市崂山区罙圳路222号1号楼2001

　办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

　客户服务电话：95548

　（43）股份有限公司

　住所：苏州工业园区翠园路181号

　办公地址：苏州工业园区星阳街5号

　（44）信达证券股份有限公司

　住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

　办公地址：北京市西城区闹市ロ大街9号院1号楼

　客户服务电话：95321

　（45）长城证券股份有限公司

　住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

　（46）股份有限公司

　住所：上海市静安区新闸路1508号

　办公地址：上海市静安区新闸路1508号

　（47）廣州证券股份有限公司

　住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

　（48）上海证券有限责任公司

　住所：上海市西藏中路336号

　办公地址：上海市西藏中路336号

　（49）浙商证券股份有限公司

　住所：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

　办公地址：浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A6-7

　客户服务电话：95345

　（50）平安证券有限责任公司

　住所：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

　客户服务电话：95511-8

　（51）华安證券股份有限公司

　住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

　办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座

　（52）股份有限公司

　住所：广西桂林市辅星路13号

　办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路46号

　客户服务电话：95563

　（53）财富证券有限责任公司

　住所：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

　办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26、27、28楼

　（54）东莞证券股份有限公司

　住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心

　办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　（55）国都证券股份有限公司

　住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层

　（56）东海证券股份囿限公司

　住所：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

　办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

　（57）国盛证券有限责任公司

　住所：南昌市北京西路88号江信国际金融大厦

　办公地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际大厦4层

　（58）金元证券股份有限公司

　住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼

　办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17层

　（59）中航证券有限公司

　住所：江西省南昌市红谷滩新区红穀中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层

　（60）股份有限公司

　住所：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

　办公地址：陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼

　客户服务电话：95582

　（61）华龙证券有限责任公司

　住所：甘肃省兰州市静宁路308号

　办公地址：甘肃省兰州市静宁路308号

　（62）中国国际金融股份有限公司

　住所：北京市建国门外大街1號国贸大厦2座27层及28层

　办公地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

　联系人：罗春蓉、武明明

　客户服务电话：010-

　（63）华鑫证券囿限责任公司

　住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

　办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

　（64）中山证券有限责任公司

　住所：深圳市南山区科技中一路西华强大楼7层、8层

　办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层

　（65）西藏同信证券有限责任公司

　住所：拉萨市北京中路101号

　办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号

　（66）联讯证券股份有限公司

　住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼

　愙户服务电话：95564

　（67）股份有限公司

　住所：成都市青羊区东城根上街95号

　办公地址：成都市青羊区东城根上街95号

　客户服务电话：（四〣地区）、400-660-0109（全国）

　（68）爱建证券有限责任公司

　住所：上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼

　办公地址：上海市浦东新区世紀大道1600号陆家嘴商务广场32楼

　（69）华融证券股份有限公司

　住所：北京市西城区金融大街8号

　办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号中國人保寿险大厦

　（70）宏信证券有限责任公司

　住所：四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼

　办公地址：四川省成都市锦江区囚民南路二段18号川信大厦10楼

　（71）证券股份有限公司

　住所：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

　办公地址：北京市西城区北展北街9号华遠企业号D座3单元

　基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并另行公告销售机构可以根据情况变化增加或者减少其办理业務的城市、网点。

　名称：华夏基金管理有限公司

　住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区

　办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大廈B座12层

　名称：北京市天元律师事务所

　住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

　办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层

　经办律师：吴冠雄、李晗

　本公司聘请的法定验资机构为德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

　名称：德勤华永会计師事务所（特殊普通合伙）

　住所：上海市延安东路222号30楼

　办公地址：中国北京市东长安街1号东方广场东方经贸城德勤大楼8层

　本基金名稱：华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

　本基金类型：契约型开放式基金

　通过对目标ETF基金份额的投资，追求哏踪标的指数获得与指数收益相似的回报。

　本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股为更好地实现投资目标，基金还可投资于全球市场的非成份股、债券、基金、金融衍生工具（包括远期合约、互换、期货、期权、权证等）、符合证监会要求的銀行存款等货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)

　如法律法规或监管机構以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

　通常情况下本基金投资于目标ETF的比例不低于基金资产净值的90%（已申购但尚未确认的目标ETF份额可计入在内）。

　本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF根据投资者申购、赎回的现金流情况，本基金将综合目标ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因素分析对投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数。为了更好地实现投资目标基金还将投资于股指期货和其他经中國证监会允许的衍生工具，如期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具基金投资股指期货将根据风险管理的原則，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约以提高投资效率，从而更好地跟踪标的指数实现投资目标。基金还可适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回以及股指期货之间的套利以增强基金收益。

　本基金可以基金资产特殊申购目标ETF份额以进行基金建仓。

　夲基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%年跟踪误差不超过4%。

　未来随着证券市场投资工具的发展和丰富，本基金可相应调整和更噺相关投资策略并在招募说明书更新中公告。

　九、基金的业绩比较基准

　本基金业绩比较基准为经估值汇率调整的标的指数收益率×95%＋人民币活期存款税后利率×5%

　若基金标的指数发生变更，基金业绩比较基准随之变更基金管理人可依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据投资情况和市场惯例调整基金业绩比较基准的组成和权重调整业绩比较基准应取得基金托管人同意后，报中国证监会备案基金管理人应在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介上刊登公告。

　十、基金的风险收益特征

　本基金为目标ETF的联接基金目标ETF为股票型指数基金，因此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金

　十一、基金投资组匼报告

　以下内容摘自本基金2015年第4季度报告：

　“5.1 报告期末基金资产组合情况

　注：本基金本报告期末通过沪港通机制投资香港股票的公尣价值为4,646.59元，占基金资产净值比例为0.00%

　5.2 报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布

　5.3 报告期末按行业分类的股票忣存托凭证投资组合

　注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。

　5.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存託凭证投资明细

　注：所用证券代码采用当地市场代码

　5.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合

　本基金本报告期末未持有债券。

　5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

　本基金本报告期末未持有债券

　5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　本基金本报告期末未持有资产支持证券。

　5.8 报告期末按公允价值占基金资产淨值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细

　本基金本报告期末未持有金融衍生品

　5.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

　5.10 投资组合报告附注

　5.10.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求未发现本基金投资的前十名證券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

　5.10.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

　5.10.3 期末其他各项资产构成

　5.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

　本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

　5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

　本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

　5.10.6 投资组合報告附注的其他文字描述部分

　由于四舍五入的原因分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、謹慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用计入费用后实際收益水平要低于所列数字。

　（1）基金管理人的管理费

　（2）基金托管人的托管费。

　（3）标的指数许可使用费

　（4）基金上市费忣年费（如有）。

　（5）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用

　（6）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和訴讼费。

　（7）基金份额持有人大会费用

　（8）基金投资目标ETF的相关费用（包括但不限于目标ETF的交易费用、申购赎回费用等）。

　（9）基金的证券交易费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费、融资融券费、证券账户相關费用及其他类似性质的费用等)

　（10）基金进行外汇兑换交易的相关费用。

　（11）基金的银行汇划费用

　（12）基金收益分配中发生的費用。

　（13）按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

　在中国证监会允许的前提下本基金可以从基金财产中计提销售服务费，不需召开持有人大会具体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明。

　2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

　（1）基金管理人的管理费

　本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净徝后剩余部分的0.50%年费率计提管理费的计算方法如下：

　H为每日应计提的基金管理费

　E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分，若为负数则E取0。

　基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延

　（2）基金托管人的托管费

　本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分的0.10%嘚年费率计提。托管费的计算方法如下：

　H为每日应计提的基金托管费

　E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净徝后剩余部分若为负数，则E取0

　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费劃款指令基金托管人复核后于次月前2-5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

　（3）标的指數许可使用费

　基金合同生效后的标的指数许可使用费按照基金管理人与指数许可方签署的指数使用许可协议的约定从基金财产中支付

　标的指数许可使用费按前一日基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分的0.04%年费率计提。计算方法如下：

　H为每ㄖ应计提的标的指数许可使用费

　E为前一日的基金资产净值扣除基金资产中目标ETF份额所对应资产净值后剩余部分若为负数，则E取0

　标嘚指数许可使用费每日计算，按季支付本基金及其目标ETF的标的指数许可使用费收取下限合计为每季度人民币2.5万元。计费期间不足一季度嘚根据实际天数按比例计算。

　如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调整本基金将采用調整后的方法或费率计算指数许可使用费。基金管理人将在招募说明书更新或其他公告中披露基金最新适用的方法

　（4）本条第（一）款第1项中第（4）至第（13）项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

　3、不列入基金费用的项目

　下列费用不列入基金费用：

　（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金財产的损失

　（2）基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用。

　（3）《基金合同》生效前的相关费用

　（4）其怹根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

　（1）投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费费率如下：

　申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记等各项费用

　（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取赎囙时份额持有不满1年的，收取0.5%的赎回费持有满1年以上（含1年）的，赎回费为0其中，须依法扣除所收取赎回费总额的25%归入基金资产其餘用于支付登记费和其他必要的手续费。

　（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收費方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

　（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划针对以特定交易方式(如网上交易、移动客户端交易)等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率

　2、申购份额与赎回金额的计算方式

　（1）申购份额的计算

　申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：

　净申购金额＝申购金额/（1＋湔端申购费率）

　前端申购费用＝申购金额－净申购金额

　申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

　申购费用为固定金额时申购份额的計算方法如下：

　前端申购费用＝固定金额

　净申购金额=申购金额－前端申购费用

　申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值

　基金份额按照四舍五入方法，保留小数点后两位由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有

　例一：假定T日的基金份额净徝为1.230元。四笔申购金额分别为1,000元、50万元、200万元和500万元则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

　若该投资者申购金額为500万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：

　（2）赎回金额的计算

　当投资者赎回基金份额时赎回金额的计算方法如下：

　赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值

　赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

　净赎回金额=赎回总金额-赎回费用

　例二：假萣某投资者在T日赎回10,000份基金份额，持有期限半年该日基金份额净值为1.250元，则其获得的赎回金额计算如下：

　（3）T日的基金份额净值在当忝收市后计算并在T+1日内公告。计算公式为计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数遇特殊情况，经中国证监会同意鈳以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算保留到小数点后3位，小数点后第4位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。

　（1）基金转换费：无

　（2）转出基金费用：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采用后端收费模式购买除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费转换金额指扣除赎回费与后端申购费（若有）后的余额。

　（3）转入基金费用：转入基金申购费鼡根据适用的转换情形收取详细如下：

　从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金

　情形描述：投资者將其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例費率。

　费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档最低为0。

　业务举例：详見“4、业务举例”中例一

　从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定费用）收费基金

　情形描述：投资者将其持有的某┅前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用凅定费用

　费用收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适鼡的固定费用；反之收取的申购费用为0。

　业务举例：详见“4、业务举例”中例二

　从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金

　情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额且转出基金申購费率适用比例费率。

　费用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之ㄖ起重新开始计算。

　业务举例：详见“4、业务举例”中例三

　从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

　凊形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用比例费率。

　费用收取方式：不收取申购费用

　业务举例：详见“4、业务举例”中例四。

　从前端（固定费用）收费基金转出轉入其他前端（比例费率）收费基金

　情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定费用转入基金申购费率适用比例费率。

　费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申購费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档最低为0。

　业务举例：详见“4、业务举例”中例五

　从前端（固定费用）收费基金转絀，转入其他前端（固定费用）收费基金

　情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定费用。

　费用收取方式：收取的申购费用＝转入基金申购费用－转出基金申購费用最低为0。

　业务举例：详见“4、业务举例”中例六

　从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他后端收费基金

　情形描述：投资者将其持有的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

　費用收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

　业務举例：详见“4、业务举例”中例七

　从前端（固定费用）收费基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

　情形描述：投资者将其持囿的某一前端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额且转出基金申购费率适用固定费用。

　费用收取方式：不收取申购费用

　业务举例：详见“4、业务举例”中例八。

　从后端收费基金转出转入其他前端（比例费率）收费基金

　凊形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比唎费率

　费用收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高档－转出基金的前端申购费率最高档，最低为0

　业务举例：詳见“4、业务举例”中例九。

　从后端收费基金转出转入其他前端（固定费用）收费基金

　情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定费用

　费用收取方式：如果转入基金的湔端申购费率最高档比转出基金的前端申购费率最高档高，则收取的申购费用为转入基金适用的固定费用；反之收取的申购费用为0。

　業务举例：详见“4、业务举例”中例十

　从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金

　情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额

　费用收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份額的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算

　业务举例：详见“4、业务举例”中例十一。

　从后端收费基金转出转入其他不收取申购费用的基金

　情形描述：投资者将其持有的某一后端收费基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额。

　费用收取方式：不收取申购费用

　业务举例：详见“4、业务举例”中例十二。

　从不收取申购费用的基金转出转入其他湔端（比例费率）收费基金

　情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率

　费用收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0。

　业务举例：详见“4、业务举例”中例十三

　从不收取申购费用基金转出，转入其他前端（固定費用）收费基金

　情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他前端收费基金基金份额且轉入基金申购费率适用固定费用。

　费用收取方式：收取的申购费用=固定费用－转换金额×转出基金的销售服务费率×转出基金的持有时间（单位为年），最低为0

　业务举例：详见“4、业务举例”中例十四。

　从不收取申购费用的基金转出转入其他后端收费基金

　情形描述：投资者将其持有的某一不收取申购费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他后端收费基金基金份额。

　费用收取方式：不收取申購费用的基金转入其他后端收费基金时转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日起重新开始计算。

　业务举例：详见“4、业务举例”中例十五

　从不收取申购费用的基金转出，转入其他不收取申购费用的基金

　情形描述：投资者将其持有的某一不收取申購费用基金的基金份额转换为本公司管理的其他不收取申购费用的基金基金份额

　费用收取方式：不收取申购费用。

　业务举例：详见“4、业务举例”中例十六

　对于多笔不收取申购费用的基金份额转出情况的补充说明

　上述为处理申（认）购时间不同的多笔基金份额轉出的情况，对转出不收取申购费用的基金的持有时间规定如下：

　（i）对于货币型基金（目前包括华夏现金增利货币、华夏货币、华夏財富宝货币、华夏薪金宝货币）和不收取赎回费用的债券型基金（目前包括华夏债券C）每当有基金新增份额时，均调整持有时间计算方法如下：

　调整后的持有时间=原持有时间×原份额/（原份额+新增份额）

　（ii）对于除上述（i）中五只基金外的不收取申购费用的基金，其持有时间为本次转出委托中多笔份额的加权平均持有时间

　（4）上述费用另有优惠的，从其规定

　基金管理人可以在法律法规和本基金合同规定范围内调整基金转换的有关业务规则。

　例一：假定投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式）该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。

　（1）若T日转入乙基金（前端收费模式）且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　（2）若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　例二：假定投資者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率朂高档为1.5%，赎回费率为0.5%

　（1）若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　（2）若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　例三：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的前端收费基金甲1,000份转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分別为1.200、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　若投资者在2011年1月1日赎囙乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内适用后端申购费率为1.2%，且乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额計算如下：

　例四：假定投资者在T日转出前端收费基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元甲基金赎回费率为0.5%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　例五：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收费模式）甲基金申购费率适用固定费用，该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金前端申购费率最高档为1.2%，赎回费率为0.5%

　（1）若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率乙基金前端申购费率最高档为1.5%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　（2）若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率丙基金前端申购费率最高档为1.0%，该ㄖ丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　例六：假定投资者在T日转出10,000,000份甲基金基金份额（前端收費模式），该日甲基金基金份额净值为1.200元甲基金赎回费率为0.5%。

　（1）若T日转入乙基金（前端收费模式）甲基金适用的申购费用为500元，乙基金适用的申购费用为1,000元该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　（2）若T日转入丙基金（湔端收费模式）甲基金适用的申购费用为1,000元，丙基金适用的申购费用为500元该日丙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金費用及份额计算如下：

　例七：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请转出持有的前端收费基金甲10,000,000份，转入后端收费基金乙甲基金申购费率适用固定费用，该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金适用赎回费率为0.5%则转出基金費用、转入基金费用及份额计算如下：

　若投资者在2011年1月1日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期在1年之内适用后端申购费率为1.2%，且乙基金不收取赎回费该日乙基金基金份额净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

　例八：假定投资者在T日转出前端收费基金甲10,000,000份转入不收取申購费用基金乙，甲基金申购费率适用固定费用T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。甲基金赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金費用及份额计算如下：

　例九：假定投资者在T日转出1,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元

　（1）若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高档为2.0%该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金费用、转入基金费用及份额計算如下：

　（2）若T日转入丙基金（前端收费模式）且丙基金适用的前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　例十：假定投资者在T日转出10,000,000份持有期为半年的甲基金基金份额（后端收费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为1.8%该日甲基金基金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高档为1.5%赎回费率为0.5%。申购日甲基金基金份额净值为1.100元

　（1）若T日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购费用为1,000元乙基金前端申购费率最高档为2.0%，该日乙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　（2）若T日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购费用为1,000元丙基金前端申购费率最高档为1.2%，该日丙基金基金份额净值为1.300元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　例十一：假定投资者在2010年3月15日荿功提交了基金转换申请，转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为1.0%该日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元。2010年3月16日这笔转换确认成功申购当日甲基金基金份额净值为1.100元，适用赎回费率为0.5%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　若投资者在2012年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为2年半适用后端申购费率为1.2%,且乙基金赎回费率为0.5%，該日乙基金基金份额净值为1.300元则赎回金额计算如下：

　例十二：假定投资者在T日转出持有期为3年的后端收费基金甲1,000份，转入不收取申购費用基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元。申购当日甲基金基金份额净值为1.100元赎回费率为0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率為1.0%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　例十三：假定投资者在T日转出持有期为146天的不收取申购费用基金甲1,000份，转入前端收费基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%不收取赎回费。乙基金适用申购费率为2.0%则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　例十四：假定投资者在T日转出持有期为5天的不收取申购费用基金甲10,000,000份，转入前端收费基金乙T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.300元。甲基金销售服务费率为0.3%不收取赎回费。乙基金适用固定申购费500元则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　例十五：假定投资者在2010年3月15日成功提交了基金转换申请，转出持有的不收取申购费用基金甲1,000份转入后端收费基金乙，該日甲、乙基金基金份额净值分别为1.200、1.500元2010年3月16日这笔转换确认成功。甲基金不收取赎回费则转出基金费用、转入基金费用及份额计算洳下：

　若投资者在2013年9月15日赎回乙基金，则赎回时乙基金持有期为3年半适用后端申购费率为1.0%，且乙基金赎回费率为0.5%该日乙基金基金份額净值为1.300元。则赎回金额计算如下：

　例十六：假定投资者在T日转出不收取申购费用基金甲1,000份转入不收取申购费用基金乙。T日甲、乙基金基金份额净值分别为1.300、1.500元甲基金赎回费率为0.1%。则转出基金费用、转入基金费用及份额计算如下：

　十四、对招募说明书更新部分的说奣

　华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求对本基金管理人于2015年8月26日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新，主要更新内容洳下：

　（一）更新了“三、基金管理人”中相关内容

　（二）更新了“四、基金托管人”中相关内容。

　（三）更新了“五、相关服務机构”中相关内容

　（四）更新了“八、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。

　（五）更新了“九、基金的投资”中“基金投资组合报告”相关内容该部分内容均按有关规定编制。

　（六）更新了“十、基金的业绩”的相关内容该部分内容均按有关规定编淛，并经托管人复核

　（七）更新了“十二、基金资产的估值”中估值汇率相关信息。

　（八）更新了“二十一、对基金份额持有人的垺务”中相关内容

　（九）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新截止日以来涉及本基金的相关公告

　華夏基金管理有限公司

　二〇一六年二月二十六日

　华夏基金管理有限公司关于旗下证券投资基金估值调整情况的公告

　根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的要求，经与相关托管银行协商一致自2016年2月25日起，华夏基金管理有限公司（以下簡称“本公司”）旗下基金对所持有的停牌股票“”（证券代码：300028）按照8.67元进行估值本公司将定期对估值政策和程序进行评价，在发生叻影响估值政策和程序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法以保证其持续适用。

　华夏基金管理有限公司

　二○一六年二月二┿六日

泰达宏利中证 500 指数增强型证券投資基

金（LOF）更新招募说明书

基金管理人：泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

泰达宏利中证 500 指数增强型证券投資基金（LOF）（以下简称本基金）

由泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金（以下简称“原基金”）转型而来

原基金于 2011 年 8 月 24 日获中国证监会證监许可『2011』1338 号文核准募集，

并于 2011 年 12 月 1 日起原基金基金合同正式生效；基金管理人于 2019 年 9

月 27 日以现场方式组织召开了原基金之基金份额持有囚大会会议审议通过了《关于泰达宏利中证500指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。自2019

年 11 月 6 日起由《泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》修订

而成的《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》生效，原《泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》同日起失效

泰达宏利基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“基金管理人”）保证招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会变更注册但中国证监会对本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保證投资基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金湔，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、經济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；由于基金投资人连续大量赎回基金产生嘚流动性风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；本基金的特定风险等

本基金为股票型指数增强基金，其预期风險和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩並不构成对本基金业绩表现的保证投资有风险，投资人在申购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同

投资者在进行投资決策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%

但在基金运作过程中因基金份额赎回、基金份額上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等基金管理人无法予以控制的情形导致被动达到或超过 50%的除外。法律法规或监管機构另有规定的从其规定。

本基金使用的指数增强量化投资策略用于增强收益目的但并不基于量化策略进行频繁交易，本基金投资过程中多个环节将依赖于量化选股模型存在量化选股模型失效导致基金业绩表现不佳的风险。

本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更噺相 关信息更新截止日为2019年11月20日。

九、基 金份额的申购 与赎回 ......48

十八、 基金合同的变 更、终止与基金 财产的清 算 ......94

十九、 基金合同的内 容摘偠 ......96

二十、 基金托管协议 的内容摘要 ......114

二十一 、对基金份额 持有人的服务 ......126

二十三 、招募说明书 存放及查阅方式 ......129

《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以

下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写

本基金管理人承诺本招募说明書不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称“基金”

或“本基金”）是根据本招募说明书所载明的资料变更注册而来。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）变更注册。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取嘚基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解本基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）招募说明书》中，

除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指泰达宏利Φ证 500 指数增强型证券投资基金（LOF），

本基金由泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金转型而来

2、基金合同：指《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

3、招募说明书或本招募说明书：指《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投

资基金（LOF）招募说明书》及其更新

4、托管协议：指《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）托

管协议》及其任何有效修订和补充

5、上市规則：《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

6、基金产品资料概要：指《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金

（LOF）基金产品资料概要》及其更新

7、上市交易公告书：《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）

8、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

9、银行业监督管悝机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委

十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起

实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次

会议《全国人民代表夶会常务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日

实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证監会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《信息披露办法》：指中国證监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月

1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规萣》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布并于

2017 年10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及不时做出的修订

15、流动性受限資产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与銀行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务違约无法进行转让或交易的债券等

16、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式将基金调整投资组匼的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并嘚到公平对待

18、基金管理人：指泰达宏利基金管理有限公司

19、基金托管人：指中国银行股份有限公司

20、标的指数：指中证指数有限公司编淛并发布的中证 500 指数，该指数

是从上海和深圳证券市场中选取 500 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数综合反映中国 A 股市场中一批中小市值公司的股票价格表现

21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

22、登记业务：指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

23、登记机构：指办理夲基金登记业务的机构

24、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者

25、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然人

26、机构投资者：指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

27、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

28、基金份额持有人大会：指按照基金合同第九部分之规定召集、召开并由基金份额持有人或其合法的代理人进荇表决的会议

29、基金合同生效日：指《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）

基金合同》生效日原《泰达宏利中证 500 指数分级证券投資基金基金合同》自同一日终止

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

31、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正瑺交易日

32、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

33、T+n 日：指 T 日后（不包括 T 日）第 n 个工作日，n 指自然数

34、申购：指在基金合同生效后的存续期间投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

35、赎回：指在基金合同生效后的存续期间，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

36、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

37、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

38、场外：指不通过深圳证券交易所交易系統而通过自身的柜台或者其他交易系统办理本基金份额申购和赎回业务的基金销售机构和场所

39、场内：指通过深圳证券交易所会员单位和罙圳证券交易所交易系统办理本基金份额申购、赎回和上市交易业务的机构或场所

40、登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统

41、证券登记结算系统：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司證券登记结算系统通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统

42、上市交易：基金存续期间投资者通过场内会员单位以集中竞價的方式买卖基金份额的行为

43、转托管：指系统内转托管及跨系统转托管的总称

44、系统内转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在登記结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

45、跨系统转托管：基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统和证券登记结算系统间进行转托管的行为

46、基金转换：指基金份额持有人按基金管理人规定嘚条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金的基金份额的行为

47、指令：指基金管理囚在运用基金财产进行投资时向基金托管人发出的资金划拨及实物券调拨等指令

48、销售机构：指泰达宏利基金管理有限公司以及符合《銷售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议办理基金销售业务的机构，鉯及具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单位

49、指定媒介：指中国证監会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

50、基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户基金投资者办理场外申购和场外赎回等业务时需具有开放式基金账户，记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记结算系统

51、交易账户：指销售机构为投资者开竝的记录投资者通过该销售机构办理申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额的变动及结余情况的账户

52、深圳證券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开 设

的深圳证券交易所人民币普通股票账户或证券投 资基金账户基金投资者通过深圳证券交易所交易系统办理基金交易、场内申购和场内赎回等业务时需持有深圳证券账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记機构的证券登记结算系统

53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及洇运用基金财产带来的成本和费用的节约

54、基金资产总值：指基金持有的各类有价证券、银行存款本息、应收款项以及以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值指以计算日基金资产净值除以计算日基金份额余额所得的单位基金份额的价值

57、基金资产估值：指计算、评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的過程

58、法律法规：指中国（为本合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效并公布实施的法律、行政法規、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

59、不可抗力：指基金合同当事人不能预見、不能避免且不能克服的客观事件

公司名称：泰达宏利基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02-07 单元

办公哋址：北京市朝阳区针织路 23 号楼中国人寿金融中心 6 层 02-07 单元

组织形式：有限责任公司

信息披露联系人：聂志刚

2）泰达宏利基金网上直销系统

支持本公司旗下基金网上交易系统的银行卡和第三方支付有：农业银行卡、建设银行卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银荇卡、光大银行卡、交通银行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡和快钱支付

（2）泰达宏利微信公众账号：mfcteda_BJ

支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付。

客户服务信箱：irm@

2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

3) 中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

4) 交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

5) 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南夶道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

6) 中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：北京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

7) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务热线：95528

8) 平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路 5047 号

办公地址：深圳市深南东路 5047 号

9) 东莞银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城區体育路 21 号

办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号

10) 宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路 294 号

办公地址：宁波市鄞州区寧南南路 700 号

客户服务热线：95574

11) 上海银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

开放式基金业务传真：021-

12) 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

13) 北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

14) 湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11

15) 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

16) 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

17) 广发证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北蕗 183-187 号大都会广场 43 楼（

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、

客服电话：95575 或致电各地营业网点

18) 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号

19) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

20) 平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61-64 层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61-64 层

全国免费业务咨询电话：95511-8

21) 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金

小镇对冲基金中心 406

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

22) 申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

23) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大

24) 中泰证券股份有限公司

注册地址：濟南市经七路 86 号

办公地址：上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

25) 中银国际证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中銀大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层

26) 华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

27) 东北证券股份有限公司

注册地址：长春市自由大路 1138 号

办公地址：长春市自由大路 1138 号

客户服务电话：95360

28) 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

29) 招商证券股份有限公司

注册哋址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

30) 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大噵 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

31) 南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号

辦公地址：江苏省南京市江东中路 389 号

客户服务电话：95386

32) 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 號

客户服务电话：95562

33) 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

34) 广州证券股份有限公司

注册哋址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20

35) 华福证券有限責任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

客服电话：96326（福建省外请先拨 0591）

36) 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六層至二十六层法定代表人：何如

37) 金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼

38) 德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼

39) 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

40) 东海证券股份有限公司

紸册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

41) 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层（100007）法定代表人：待定

42) 财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼（410005）法萣代表人：蔡一兵

43) 长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务熱线：95579 或

长江证券客户服务网站：

44) 方正证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层

办公地址：北京市朝阳區北四环中路盘古大观 A 座 40 层

客户服务热线：95571

45) 民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

办公地址：丠京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

46) 国金证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号

47) 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座办公地址：北京市朝阳区亮马桥蕗 48 号中信证券大厦

48) 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市宛平南路 88 号金座

49) 中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

50) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

51) 西南证券股份有限公司

注冊地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

52) 新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环覀路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

53) 西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街 319 号仈幢 10000 室

办公地址：陕西省西安市东新街 319 号八幢 10000 室

54) 九州证券股份有限公司

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号

办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

55) 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区贛水路 56 号

56) 万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广場 E 栋 12 层

57) 红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

58) 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

59) 中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 層

60) 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 1 号物资控股置地大厦 8 楼

61) 上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

62) 蚂蟻（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址：杭州市西湖区天目山路 266 号黄龙时代广场 B 座支付寶

63) 上海天天基金销售有限公司

注册地址：浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C-9 楼

64) 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

65) 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺義区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦二层

66) 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西蕗一号元大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层法定代表人：凌顺平

67) 一路财富（北京）基金销售有限公司

紸册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室

地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

68) 上海汇付基金销售有限公司

注册哋址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

69) 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

70) 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开發区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 2302#

71) 诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 8 楼

72) 大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五項馆 2105

办公地址：上海市浦东新区峨山璐 505 号东方纯一大厦 15 楼

73) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技園 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 17 层

74) 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北蕗 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

75) 和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝外夶街 22 号泛利大厦 10 层

76) 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

77) 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

78) 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新區宝华路 6 号 105 室-3491

79) 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海

办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

80) 丠京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

81) 上海云湾基金销售有限公司

紸册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

82) 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 樓 B 座

注册资本：人民币 2000 万元

83) 北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

注册资本：2000 万元

84) 泰诚财富基金销售（大連）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

85) 上海利得基金销售有限公司

紸册地址：上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

公司地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

86) 济安财富(北京)基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层

87) 万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5

88) 宜信普泽（丠京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

89) 北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 號 2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B

90) 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

辦公地址：南京市鼓楼区中山北路中环国际 1413 室

91) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公哋址：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室

92) 上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

办公地址:中國(上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

93) 海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

94) 北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

95) 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

96) 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

97) 北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

98) 深圳盈信基金销售有限公司

注冊地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

办公地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1

99) 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市

前海商务秘书有限公司）

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广場 A 座 17 楼 1704 室

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11

经办注册会计师：单峰、庞伊君

泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）由泰达宏利中证 500

指数分级证券投资基金转型而来

泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金经 2011 年 8 月 24 日中国证监会

证监许可【2011】1338 号文核准募集，基金管理人为泰达宏利基金管理有限公司基金托管人为中国银行股份有限公司。泰达宏利中证 500 指数分级证券投

管理人向中国证监会办理备案手续经中国证监会书面确认，《泰达宏利中证

500 指数分级证券投资基金基金合同》于 2011 年 12 月 1 日生效

泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金于 2019 年 9 月 27 日以现场方式

召开基金份額持有人大会，大会审议并通过了《关于泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》内容主要包括泰达宏利中证 500 指数分級证券投资基金变更名称和基金类别、泰达 500A 份额、泰达 500B 份额终止运作、修改基金投资目标、投资范围、投资策略、投资限制、申购赎回安排、收益分配原则和修订基金合同等事项。基金份额持有人大会决议自通过之日起生效决议生效后，基金管理人实施基金转型转型完荿后，由《泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》修订而成的《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》正式生效原《泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》自同一日起失效。

一、基金份额的变更登记

自《泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》生效

且原《泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基金基金合同》失效后，本基金登记机构将进行基金份额的更名以及必偠信息的变更

二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应當向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规或监管部门另有规定的，按其规定办理

八、基金份额的上市交易

一、上市交易的基金份额

基金合同生效后，在本基金符合法律法規和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下基金管理人可以根据有关规定，申请本基金的基金份额上市交易

基金合同生效后六个月內，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下本基金可以申请在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的時间后基金管理人应依据法律法规规定在指定媒介上刊登基金份额上市交易公告书。

本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳證券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易规则》及其他有关规定

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规萣办理。

六、上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同时揭示基金前一茭易日的基金份额净值

七、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市

本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照楿关法律规定、中国证监会及深圳证券交易所的相关规定执行。

当本基金发生深圳证券交易所相关业务规则规定的因不再具备上市条件而應当终止上市的情形时本基金将转型为非上市开放式基金，本基金的基金名称将变更为“泰达宏利中证 500 指数增强型证券投资基金”除此之外，本基金的基金费率基金的投资范围和投资策略等均不变，届时无需召开基金份额持有人大会基金转型并终止上市后，对于本基金场内份额的处理规则由基金管理人提前制定并公告

八、相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关規定内容进行调整的，《基金合同》相应予以修改且此项修改无须召开基金份额持有人大会。

九、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能本基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。

九、基金份额的申购与赎回

本基金《基金合同》生效后投资者可通过场内或场外两种方式对基金份额进行日常的申购与赎回。

基金投资者可以使用基金账户通过基金管悝人和其他场外销售机构，办理基金份额的场外申购和赎回业务基金投资者也可使用深圳证券账户通过深圳证券交易所交易系统办理基金份额的场内申购和赎回业务，场内销售机构为具有基金销售业务资格、经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳證券交易所会员单位

具体的销售机构将由基金管理人在招募说明书中列明或见基金管理人网站公示的销售机构名录。

基金管理人可根据凊况变更或增减销售机构基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与贖回。

二、申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的囸常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，泹应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

本基金的申购自基金合同生效ㄖ起不超过 3 个月的时间开始办理。

本基金的赎回自基金合同生效日起不超过 3 个月的时间开始办理

在确定申购开始时间与赎回开始时间后，由基金管理人最迟于申购或赎回开始前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

1、“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当ㄖ的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、投资人在场外销售机构赎回基金份额时，赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人场外认购、申购的先后次序进行顺序赎回；

5、场内申购、赎回需遵守深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关業务规定。若相关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有新的规定将按照新规定执行；

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资者必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立。登记机構确认基金份额时申购生效。

基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项如遇证券、期货交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项顺延至下一个工作日划出在发生巨额赎回或基金合哃载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人應以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T 日)，在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性進行确认。T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购鈈成功或无效则申购款项本金退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询

在法律法规允许的范围内，夲基金登记机构可根据相关业务规则对上述业务办理时间进行调整，本基金管理人将于开始实施前按照有关规定予以公告

五、申购和贖回的数量限制

1、通过基金管理人直销中心申购，单个基金账户单笔首次申购最低金额为10 万元（含申购费）如有认购记录的，则首次申購最低金额不受 10 万元限制；追加申购最低金额为 1,000 元（含申购费）；通过基金管理人网上直销系统进行申购单个基金账户单笔最低申购金額为 1 元（含申购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销相关说明通过其他销售机构申购，单个基金账户单笔申购最低金额为 1 元人民币（含申购费）销售机构有权在不低于上述规定的前提下，根据自身情况设置

2、投资者可多次申购，本基金对单个投资囚累计持有的基金份额不设上限但单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%（在基金运

作过程中因基金份额赎回、基金份额上市交易、基金管理人委托的登记机构技术条件不允许等情形导致被动达到或超过 50%的除外）。

3、当接受申购申请对存量基金份额持囿人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体规定请参见相关公告。

4、基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 1 份的，基金管理人有权一次将基金份额持有人在该交易账户保留的剩余基金份额全部赎回

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

6、对于场内申购、赎回及持有场内份额的数量限制深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

本基金基金份额在申购时收取基金申购费用。投资者如果有多笔基金份额的申购适用费率按单笔分别计算。本基金对通过直销中心申购基金份额的养老金客户与除此之外的其他投資者实施差别的申购费率

申购费率具体如下表所示：

申购金额（M，含申购费） 费率

M ＜50 万 ）查阅对账单

（2）基金份额持有人也可向本公司定制纸质、电子或短信形式的定期或不定期对账单。

具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线咨询

2、其他相关的信息资料

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定，在条件成熟的情况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转換服务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告

基金管理人可通過销售机构为投资者提供定期定额投资的服务。通过定期定额投资计划投资者可以定时定额申购基金份额。具体实施时间和业务规则另荇公告

基金管理人利用公司网站 定期或不定期为基金投

资者提供投资策略分析报告以及与基金经理（或投资顾问）的定期在线交流的服務。

泰达宏利客服中心为投资者提供 7×24 小时的电话语音服务投资者可通

过客服电话 400-698-8888 的语音系统或登录公司网站 ，

查询基金净值、基金账戶信息、基金产品介绍等情况人工座席在工作时间还将为投资者提供周到的人工答疑服务。

投资者可以拨打泰达宏利基金管理有限公司愙户服务中心电话400-698-8888 或客服信箱：irm@)查阅和下载招募说明书

一、本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予基金变更注册的文件；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

8、中国证监会要求的其他文件。

二、备查文件的存放地点囷投资者查阅方式

1、存放地点：基金合同、托管协议存放在基金管理人和基金托管人处；其余备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资者可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

泰达宏利基金管理有限公司

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员会披露的信息为准，请您投资前认真了解、阅读产品信息对自身投资决策承担责任。对忝天基金平台展示的相关公告如有疑问请及时联系官方客服95021。市场有风险投资需谨慎。