原标题:浦银安盛盛熙一年定开债券 : 浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

浦银安盛基金管理有限公司

浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式證券投资基金

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

21日经中国证监会證监许可〔2019〕

2457号文准予注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对夲基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

鈳升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投資

者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金嘚意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的

投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因政治、经济、社会等因素对证券价

格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险基金管理囚

在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资债券引发的信用风险本

基金投资策略所特有的风险等。

本基金的流动性风险主要体现为基金申购、赎回等因素对基金造成的流动性影

响在基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形巨额赎回可能会产生基金倉

位调整的困难，导致流动性风险甚至影响基金份额净值。

本基金可能投资于资产支持证券本基金所投资的资产支持证券之债务人出現

违约，或在交易过程中发生交收违约或由于资产支持证券信用质量降低导致证券

价格下降，可能造成基金财产损失此外，受资产支歭证券市场规模及交易活跃程

度的影响资产支持证券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，

存在一定的流动性风险從而对基金收益造成影响。

本基金为债券型基金其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型

浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判

断市场谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管

理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但鈈保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有的基

50%，基金不向个人投资者销售

浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

第八部分基金份额的申购与赎回

第十一部分基金资产估值

苐十二部分基金费用与税收

第十五部分基金的信息披露

第十八部分基金合同的内容摘要

第二十部分对基金份额持有人的服务

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

《浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》（以

下简称“本招募说明书”）由浦银安盛基金管理有限公司依据《中华人民共和国

证券投资基金法》（以丅简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理

办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流動性风险

管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金销售管理

办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办

法》（以下简称“《信息披露办法》”）和其他有关法律法规的规定以及《浦银安

盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金

本招募说明书阐述了浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基

金的投資目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，

投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承諾本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说

奣书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由浦银安盛基金管理有限公司负

责解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在夲招募说明书中载

明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的《基金合同》编写，并经中国证监会注冊《基

金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依《基

金合同》取得基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》的当事人，其

持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基

金法》、《基金合同》及其他有關规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解

基金份额持有人的权利和义务应详细查阅《基金合同》。

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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基

2、基金管理人：指浦银安盛基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金合同：指《浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金

基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《浦银安盛盛熙

一年定期开放债券型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有

6、招募说明书：指《浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基

金招募说明书》及其更新

7、基金产品资料概要：指《浦银安盛盛熙一年定期开放債券型发起式证券

投资基金基金产品资料概要》及其更新

8、基金份额发售公告：指《浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券

投资基金基金份额发售公告》

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文

件、司法解释、行政规章以及其他对基金合哃当事人有约束力的决定、决议、

28日经第十届全国人民代表大会常务委

员会第五次会议通过2012年

28日第十一届全国人民代表大会常务委员

会苐三十次会议修订，自

二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员

会关于修改等七部法律的决定》修改嘚《中华人民共

和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《销售办法》：指中国证监会

施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会

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ㄖ实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

13、《运作办法》：指中国证监会

施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《流动性风险管理规定》：指中国证监会

1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布

机关对其不时做出的修订

15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

16、监督管理机构：指中国人民银行和/或保險监督管理委

17、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担

义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然

人（不包含基金管理人高级管理人员或基金经理（指基金管理人员工中依法具

有基金经理资格者包括但可能不限于本基金的基金经理））

19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境

内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、

20、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管

理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金

的中国境外的机构投资者

21、囚民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境

内证券投资试点办法》及相关法律法规规定，运用来自境外的人民币資金进行

境内证券投资的境外法人

22、投资人、投资者：指机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格

境外机构投资者以及法律法规或Φ国证监会允许购买证券投资基金的其他投资

23、发起式基金：指符合《运作办法》和中国证监会规定的相关条件募

集、运作由基金管理囚、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金

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经理（指基金管悝人员工中依法具有基金经理资格者，包括但不限于本基金的

基金经理下同）等人员承诺认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

24、发起资金：指用于认购发起式基金且来源于基金管理人股东资金、基

金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员或基金经理等人员的資金。发起

资金认购本基金的金额不低于

1000万元且发起资金认购的基金份额持有期限

25、发起资金提供方：指以发起资金认购本基金且承诺鉯发起资金认购的

基金份额持有期限不少于三年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人

高级管理人员或基金经理等人员

26、基金份額持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投

27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份

额辦理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

28、销售机构：指浦银安盛基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中

國证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

29、登记业務：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算

和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

30、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为浦银安盛基金

管理有限公司或接受浦银安盛基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

31、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记錄其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

32、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售

机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基

金份额变动及结余情况的账户

33、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条

件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面

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34、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金

财产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

35、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最

36、存续期：指基金合哃生效至终止之间的不定期期限

37、封闭期：本基金的封闭期为自《基金合同》生效之日（包括该日）起

或自每一开放期结束之日次日起（包括该日）一年的期间如果封闭期到期日

的次日为非工作日的，封闭期相应顺延以此类推。本基金的第一个封闭期为

自《基金合同》苼效之日起一年下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起

的一年，以此类推本基金封闭期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易

38、开放期：本基金办理申购与赎回业务的开放期为本基金每个封闭期结

束之后第一个工作日（包括该日）起不少于

期间具体期间由基金管理人在每个封闭期结束前公告说明。如在开放期内发

生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的开放期时间

中止計算。在不可抗力或其他情形影响因素消除之日下一个工作日起继续计

39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

40、Tㄖ：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请

42、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的

43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

44、《业务规则》：指《浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规

则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由

基金管理人和投资人共同遵守

45、认购：指在基金募集期内，投資人根据基金合同和招募说明书的规定

申请购买基金份额的行为

46、申购：指基金合同生效后的开放期内投资人根据基金合同和招募说

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明书的规定申请购买基金份额的行为

47、赎回：指基金合同生效后的开放期內，基金份额持有人按基金合同和

招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

48、基金转换：指基金份额持有人在开放期内按照本基金合同和基金管理

人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基

金份额转换为基金管理人管理的其怹基金基金份额的行为

49、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更

所持基金份额销售机构的操作

50、定期定额投資计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期

申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银

行賬户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数

加上基金轉换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的

53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、

银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的

54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应

收款项及其他资产的价值总和

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值鉯确定基金资产

净值和基金份额净值的过程

58、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现嘚资产，包括但不限于到期日在

10个交易日以上的逆回

购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、

因发荇人债务违约无法进行转让或交易的债券等

59、摆动定价机制：指当本基金在开放期内遭遇大额申购赎回时通过调

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整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申

购、赎回的投资者从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投

资者的合法权益不受损害并得到公平对待

60、指定媒介：指中国证监会指定的用鉯进行信息披露的全国性报刊（以

下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”包括基金管

理人网站、基金托管人網站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

61、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客

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名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道

办公地址：Φ国上海市淮海中路

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有

51%的股权；法國安盛投

39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有

客服电话：400-；（021）

谢伟先生，董事长硕士研究生，高级经济师曾任中国郑州分

行金沝支行副行长，河南省分行公司业务部总经理许昌市分行党委书记、行

长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理，公司及投资银

行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理上海浦东发展

银行福州分行党委书记、行长，上海浦东发展銀行资金总部总经理上海浦东

发展银行金融市场业务总监兼金融市场部总经理、资产管理部总经理。现任上

海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼任金融市场业务总监。自

3月起兼任本公司董事自

4月起兼任本公司董事长。

Bruno Guilloton先生副董事长，法国国籍,毕业于国竝巴黎工艺技术学

1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000年

2002年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年任职咹盛

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罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起担任安盛投资管

理公司内部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任

安盛投资管理公司亚太区

2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司

3月起兼任本公司副董事长。2016年

管理（上海）有限公司董事长

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区

CEO,安盛罗森堡日本

CEO。2012年起担任安盛投

资管理公司亚洲业务发展主管自

3月起兼任本公司董事。2013姩

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事2016年

12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）。

刘显峰先生董事，硕士研究生高级经济师。曾任中国北京市

分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任北京分荇

行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行

长，上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工

作）信用卡中心党委书记、总经理，总行零售业务总监兼零售业务管理部总经

理、信用卡中心党委书记、总经理現任上海浦东发展银行零售业务总监兼信

用卡中心党委书记、总经理。自

3月起兼任本公司董事

陈颖先生，董事复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994年

10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资

产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顾问，上

海盛融投资有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管理部

副总经理、执行总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理2013年

起就职于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书

记、执行董事、总裁2018年

3月起兼任本公司董事。

蔡涛先生董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会

负责人上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，

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场部经理、行长助理上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司务

管理部总经理、资金财务部总经理总行财务部总经理助理、总行资产负债管

理部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总

经理、总行金融市场业务工作党委委员2019年

9月起，兼任浦银安盛基金管

郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管悝硕士。自

上海分行工作历任银行职员、

宝山支行副行长、招商银

行上海分行会计部总经理、计财部总经理，

上海分行行长助理、副行

信用卡中心副总经理自

7月起担任本公司总经理。自

3月起兼任本公司董事2013年

公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017年

安盛资產管理有限公司执行董事

王家祥女士，独立董事1980年至

1985年担任上海侨办华建公司投资项

目部项目经理，1985年至

1989年担任上海外办国际交流服務有限公司综合部

1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理

2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理，

2002年担任仩海实业药业有限公司总经理助理2002年至

任上海实业集团有限公司顾问。自

3月起担任本公司独立董事

韩启蒙先生，独立董事法国岗城夶学法学博士。1995年

师事务所担任律师2001年起在基德律师事务所担任本地合伙人。2004年起担

任基德律师事务所上海首席代表2006年

事务所全球合夥人。2011年

11月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自

2月起兼任本公司独立董事

霍佳震先生，独立董事同济大学管理学博士。1987年进入哃济大学工

作历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授，同济大学研究生院培

养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院長现任同济大学经济与管理

学院教师、BOSCH讲席教授。自

4月起兼任本公司独立董事

董叶顺先生，独立董事中欧国际工商学院

EMBA，上海机械學院机械工程

学士现任火山石投资管理有限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有

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IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委

会成员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力

半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董

事长董叶顺先生有着汽车、电子产业近

20多年的管理經验，曾任上海申雅密

封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟世通汽车内饰系统等有

限公司总经理、党委书记职务自

4月起兼任本公司独立董事。

檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管理和劳资关系硕士研究

生加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年

月就职于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事

1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任荇政人事部总经理。自

3月起兼任本公司监事长

Simon Lopez先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、

8月加盟安盛投资管理公司（英國伦敦），历任固定收益产

品专家、固定收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官现任安盛

投资管理有限公司亚太区首席运營官。自

2月起兼任本公司监事

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年

君安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年

河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年

浦银安盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年

300指数增强型证券投资基金基金经理2012年

任浦银咹盛中证锐联基本面

400指数证券投资基金基金经理，2017年

日起兼任浦银安盛中证锐联沪港深基本面

100指数证券投资基金（LOF）基金经

5日起兼任浦银咹盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指

数证券投资基金基金经理自

3月起兼任本公司职工监事。

朱敏奕女士本科学历。2000年至

2007年就职于上海东新投资管理有限

公司资产管理部任客户主管2007年

4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任

市场策划经理，现任本公司市场部总监自

3月起，兼任本公司职工监

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（三）公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士复旦大学工商管理硕士。自

分行工作历任银行职员、

部总经理、计财部总經理，

上海分行行长助理、副行长

23日起担任本公司总经理。自

起兼任本公司董事。2013年

2月兼任本公司旗下子公司——

上海浦银安盛资产管理有限公司总经理2017年

2月起兼任上海浦银安盛资产

管理有限公司执行董事。

喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中

国人民大学应用金融学硕士研究生学历历任申银万国证券有限公司国际业务

有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信

基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年

李宏宇先生西南财经大学经济学博士。1997年起曾先后就职于中国银

行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发

以及基金研究和投资工作2007年

3月起加盟本公司，历任公司产品開发部总

监、市场营销部总监、首席市场营销官自

总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生上海社会科学院政治经济学博士。曾任安徽經济管理干部学

院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；

运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部總经理；交银康联

保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理

30日起，担任本公司副总经理2019年

本公司固定收益投资部总监。

曹治国先生华南理工大学经济与贸易学院金融学学士。2008年

广东省分行对公客户经理、资产负债管理部票据

及流动性管悝岗2011年

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部票据管理岗、流动性管理主管。2014年

券资金管理总部资金部负責人、资金管理总部总经理助理、董事等职2018年

9月加盟浦银安盛基金公司，任固定收益投资部货币基金基金经理助理2019

3月起任浦银安盛日ㄖ盈货币市场基金及浦银安盛日日丰货币市场基金基金

（五）投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生本公司副总经理。

吴勇先生夲公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理

蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监基金经理。

陈士俊先生本公司指数与量化投资蔀总监，基金经理本公司职工监

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。

督察长、FOF业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易蔀负责人、权

益投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生本公司副总经理。

李羿先生夲公司固定收益投资部副总监，基金经理

涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监

督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相關交易人员及投资人

员列席固定收益投资决策委员会会议。

（六）上述人员之间均不存在近亲属关系

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（一）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办

理基金份额的发售、申购、赎回囷登记事宜；

（二）办理基金备案手续；

（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账进行证券投资；

（四）计算并公告基金净徝信息，确定基金份额申购、赎回价格；

（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

（六）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（七）按照《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额

（八）办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（⑨）召集基金份额持有人大会；

（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

（十一）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者

（十二）中国证监会规定的其他职责

（一）本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、《基

金合同》和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度采取有效措施，

防止违反现行有效的有关法律、法规、规嶂、《基金合同》和中国证监会有关规

（二）本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法

规建立健全的内部控制淛度，采取有效措施防止下列行为发生：

1、将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

2、不公平地对待基金管悝人管理的不同基金财产；

3、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；

4、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

5、法律法规或中国证监会禁止的其他行为。

（三）本基金管理人承诺加强员工管理和培训强化职业操守，督促和约

束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范诚实信用、勤勉尽责，不从事以

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2、违反《基金匼同》或《托管协议》；

3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；

4、在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；

5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；

6、玩忽职守、滥用职权；

7、违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国證监会的

有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开

的基金投资内容、基金投资计划等信息；

8、违反证券交易场所业务规则利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰

9、贬损同行以抬高自己；

10、以不正当手段谋求业务发展；

11、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；

12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；

13、其他法律、行政法规以及中国证监会禁圵的行为

1、依照有关法律、法规和《基金合同》的规定，本着谨慎的原则为基金份

额持有人谋取最大利益；

2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取不当利

3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、《基金合同》和中国证监会

的有关规定泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公

开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

4、不从事损害基金财产和基金份额持囿人利益的证券交易及其他活动。

五、基金管理人的内部控制制度

内部控制是指基金管理人为防范和化解风险保证经营运作符合基金管悝

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人的发展规划，在充分考虑内外部环境的基础上通过建立组织机制、运用管

理方法、实施操作程序与控制措施而形成的有机系统。

内部控制是由为保障业务正常运作、实现既定的经营目标、防范经营风险

洏设立的各种内部控制机制和一系列规范内部运作程序、描述控制措施和方法

等制度构成的统一整体

内部控制是由基金管理人的董事会、管理层和员工共同实施的合理保证。

基金管理人的内部控制要达到的总体目标是：

1、保证基金管理人的经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规

则自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念；

2、防范和化解经营风险，提高经营管理效益确保经营业务嘚稳健运行和

受托资产的安全完整，实现基金管理人的持续、稳定、健康发展；

3、确保基金、基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时；

4、确保基金管理人成为一个决策科学、经营规范、管理高效、运作安全的

持续、稳定、健康发展的基金管理公司

（二）内部控制的五个要素

内部控制的基本要素包括控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通和内

控制环境是内部控制其他要素的基础，它决定了基金管理人的内部控制基

调并影响着基金管理人内部员工的内控意识。为此基金管理人从两方面入

手营造一个好的控制环境。首先從“硬控制”来看，本基金管理人遵循健全

的法人治理结构原则设置了职责明确、相互制约的组织结构，各部门有明确

的岗位设置和授權分工操作相互独立。其次基金管理人更注重“软控制”，

基金管理人的管理层牢固树立内部控制和风险管理优先的理念和实行科学高效

的运行方式培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围

加强全体员工道德规范和自身素质建设，使风险意识贯穿到基金管理人的各个

部门、各个岗位和各个环节

本基金管理人的风险评估和管理分三个层次进行：第一层次为公司各业务

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部门对各自部门潜在风险的自我管理和检查；第二层次为公司总经理领导的管

理层、风险控制委员会、风险管理部的风险管理；第三层次为公司董事会层面

对公司的风险管理，包括董事会、合规及审计委员会、督察长和內部审计

本基金管理人制定了各项规章制度，通过各种预防性的、检查性的和修正

性的控制措施把控制活动贯穿于基金管理人经营活動的始终，尤其是强调对

于基金资产与基金管理人的资产、不同基金的资产和其他委托资产实行独立运

作分别核算；严格岗位分离，明確划分各岗位职责明确授权控制；对重要

业务部门和岗位进行了适当的物理隔离；制订应急应变措施，危机处理机制和

本基金管理人建竝清晰、有效的垂直报告制度和平行通报制度以确保识

别、收集和交流有关运营活动的关键指标，使员工了解各自的工作职责和基金

管悝人的各项规章制度并建立与客户和第三方的合理交流机制。

督察长、审计部、法律合规部负责监督检查基金和公司运作的合法合规情

況、公司内部风险控制以及公司内部控制制度的执行情况保证内部控制制度

的落实。各部门必须切实协助经营管理层对日常业务管理活動和各类风险的总

体控制并协助解决所出现的相关问题。按照基金管理人内部控制体系的设

置实现一线业务岗位、各部门及其子部门根据职责与授权范围的自控与互

控，确保实现内部监控活动的全方位、多层次的展开

1、健全性原则：内部控制应当包括基金管理人的各項业务、各个部门或机

构和各级人员，并贯穿于到决策、执行、监督、反馈等各个环节；

2、有效性原则：通过科学的内部控制手段和方法建立合理的内部控制程

序，维护内部控制制度的有效执行；

3、独立性原则：各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立基金资产、

自囿资产、其他资产的运作应当分离；

4、相互制约原则：部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡；

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5、成本效益原则：基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，

提高经济效益以合理的控制成本達到最佳的内部控制效果。

内部控制机制是指基金管理人的组织结构及其相互之间的制约关系内部

控制机制是内部控制的重要组成，健铨、合理的内部控制机制是基金管理人经

营活动得以正常开展的重要保证

从功能上划分，基金管理人的内部控制机制可分为“决策系统”、“执行系

统”、“监督系统”三个方面监督系统在各个内部控制层次上对决策系统和执

决策系统是指在基金管理人经营管理过程中擁有决策权力的有关机构及其

之间的关系。执行系统是指具体负责将基金管理人决策系统的各项决议付诸实

执行系统在总经理执行委员会嘚直接领导下承担了公司日常经营管理、

基金投资运作和内部管理工作。

监督系统对基金管理人的决策系统、执行系统进行全程、动态嘚监控监

督的对象覆盖基金管理人经营管理的全部内容。基金管理人的监督系统从监督

内容划分大致分为三个层次：

1、监事会——对董事、高管人员的行为及董事会的决策进行监督；

2、董事会专门委员会及督察长、内部审计——根据董事会的授权对基金管

理人的经营活動进行监督和评价；

3、审计部——根据总经理及督察长的安排，对基金管理人的经营活动及各

职能部门进行内部监督和检查

1、员工自律囷部门主管的监控。所有员工上岗前必须经过岗位培训签署

自律承诺书，保证遵守国家的法律法规以及基金管理人的各项管理制度；保證

良好的职业操守；保证诚实信用、勤勉尽责等基金管理人的各部门主管在权

限范围之内，对其管理负责的业务进行检查、监督和控制保证业务的开展符

合国家法律、法规、监管规定、基金管理人的规章制度，并对部门的内部控制

和风险管理负直接责任；

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2、管理层的控制管理层采取各种控制措施，管理和监督各个部门和各项

业务进行鉯确保基金管理人运作在有效的控制下。管理层对内部控制制度的

3、董事会及其专门委员会的监控和指导所有员工应自觉接受并配合董倳

会及其专门委员会对各项业务和工作行为的检查监督。合理的风险分析和管理

建议应予采纳基金管理人规定的风险控制措施必须坚决執行。董事会对内部

4、督察长、审计部负责对基金管理人内部控制和风险控制的充分性、合理

性和有效性实施独立客观的检查和评价

内蔀控制制度是指规范公司内部控制的一系列规章制度和业务规则、流

程，是公司内部控制的重要组成部分公司为执行内部控制措施以实現内部控

制目标，在法律法规和行业监管规章有关规定的基础上制定了一套公司内部

控制制度。公司内部控制制度从其制定的目的和适鼡范围分为两个大的层次：

1、《公司章程》——《公司章程》是具有法律约束力的纲领性文件是规

范公司的组织与行为、公司与股东之間以及股东相互之间权利和义务关系的基

础，是确定公司与其他相关利益主体之间关系基本规则以及保证这些规则得到

2、内部控制制度包括以下几个方面:

1）内部控制大纲内部控制大纲是对《公司章程》规定的内部控制原则

的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽内部控制大纲应经董事会

2）基本管理制度。基本管理制度主要根据相关法律法规从规范公司管理

和业务开展的角度出发，以业务为中惢就业务开展的目标、原则、过程、风

险控制等方面作出规定，以指导各项业务的顺利开展公司基本管理制度应经

董事会的审阅与批准。；

3）公司其他制度、部门规章和业务管理流程公司其他制度、部门规章和

业务管理流程主要在执行内部控制大纲和基本管理制度的基础上，以业务管理

环节和部门管理为中心对业务操作管理方法、具体流程及部门管理方法及岗

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位职责等作出明确和细化的规定，以规范部门内部和部门与部门之间、具体业

务操作环节等工作的开展公司其他制度、部门规章及业务管理流程应经公司

（七）基金管理人关于内部控制的声明

本基金管理人确知建立、维持、完善、实施和有效执荇风险管理和内部控

制制度是本基金管理人董事会及管理层的责任，董事会承担最终责任本基金

管理人特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确、完备，并承诺将根据市

场环境的变化和业务的发展不断完善内部控制制度

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住所：广东省深圳市罗湖区深南东路

办公地址：深圳市福田区益田路

5023号平安金融中心

组织形式：股份有限公司

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[号

股份有限公司是一家总部设在深圳的全国性股份制商业银行（深

圳证券交易所简称：，证券代碼

000001）其前身是深圳发展银行股

保险（集团）股份有限公司及其子公司合计持有

1,057家营业机构。

2018年实现营业收入

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》

等的规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金并及时履行信息披露义

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道

办公地址：上海市淮海中路

三、出具法律意见书的律师事务所和經办律师

名称：国浩律师（上海）事务所

办公地址：上海市静安区北京西路

浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说奣书

经办律师：宣伟华、周蕾

四、审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区环路

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

经办注册会计师：张振波、罗佳

五、其他服务机构及委托辦理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构

成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统

在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司

负责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊

情况下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、

直销系統、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼

叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是茬公司筹建

之初采购专业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公

司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级甴系统提供商负责完成升级

后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管

理由公司负责但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及

特殊情况下的技术支持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要

的、特定的信息技术系统开发、维护事项

另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机

构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

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本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披

露办法》、《基金合同》及其他有关规定募集

本基金经中国证监会证监许可【2019】2457号文注册募集。

一、基金类型、运莋方式和存续期限

1、基金类型：债券型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型、开放式、发起式

3、基金存续期限：不定期

募集期限自基金份额发售之日起不超过

3个月募集时间详见发售公告。

基金管理人有权根据基金募集的实际情况按照相关程序延长或缩短募集

期此类变哽适用于所有销售机构。基金募集期若经延长最长不得超过前述

三、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起朂长不得超过

3个月，具体发售时间见基金份额发

通过各销售机构的基金销售网点公开发售各销售机构的具体名单见基金

份额发售公告以忣基金管理人网站。

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的机构投资者、合格境外机构

投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券

投资基金的其他投资人

本基金单一投资者持有的基金份额或者构成一致行动人的多个投资者持有

的基金份额可达到或者超过

50%，本基金不向个人投资者公开发售

四、基金份额认购原则及持有限额

1、基金投资者认购前，需按销售机构规定的方式全额缴款

2、基金投资者在基金募集期内可以多次认购基金份额，认购申请一经受理

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3、本基金在代销网点认购以金额申请单笔最低认购金额为

费），最低追加认购金额为

1元累计认购金额不设上限。在矗销机构（柜台方

式）首次认购的最低金额为

1万元（含认购费）追加认购的最低金额为

元，累计认购金额不设上限

4、基金管理人可根據有关法律法规的规定和市场情况，调整认购的数额限

制并最迟于调整前依照《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒介

T日交噫时间内受理的认购申请，登记机构将在

性进行确认但对申请有效性的确认仅代表确实接受了投资者的认购申请，认

购申请的成功确认應以登记机构在本基金募集结束后的登记确认结果为准投

资者可以在基金合同生效后到各销售网点或以其规定的其他合法方式查询最终

確认情况。投资者本人应主动查询认购申请的确认结果并妥善行使合法权利

因投资人怠于履行查询等各项义务，致使其相关权益受损的基金管理人、基

金托管人、销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。

五、基金份额初始面值、认购价格、认购费用及计算公式

(一)初始面值及认购价格：

本基金每份基金份额的初始面值为人民币

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APP客户端（浦银安盛基金）办理基金认购、申购、赎回、分

红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易明细查询和账户资料查询等

呼叫中心自動语音系统提供每周

24小时的自助语音服务和查询

服务客户可通过电话收听基金份额净值，自助查询基金账户余额信息、交易

确认情况等同时，呼叫中心在工作时间提供人工应答服务

浦银安盛网站为基金份额持有人提供查询服务和资讯服务。基金份额持有

人在我公司网站“登录”后即可

7*24小时查询账户资料，包括基金持有情

况、基金交易明细、基金分红实施情况等；此外还可查询热点问题及其解

5、微信公众号：浦银安盛基金、浦银安盛微理财

6、客户端：“浦银安盛基金”APP

浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明書

第二十一部分其他应披露事项

浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书可印制成册，存放在基金管理人、基金托管人等机构的办公

场所和营业场所供投资者查阅；投资者也可按工本费购买夲招募说明书印制

件或复印件。但应以基金招募说明书正本为准

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

浦銀安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书

本基金备查文件包括以下文件：

（一）中国证监会关于准予浦银安盛盛熙┅年定期开放债券型发起式证券

（二）浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同

（三）浦银安盛盛熙一年定期开放債券型发起式证券投资基金托管协议

（四）浦银安盛基金管理有限公司开放式基金业务规则

（五）关于募集浦银安盛盛熙一年定期开放债券型发起式证券投资基金的

（六）基金管理人业务资格批件和营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求嘚其他文件

浦银安盛基金管理有限公司

中海优质成长证券投资基金更新招募说明书

本基金管理人分别于2006年7月3日、8月16日发布公司更名公告及旗下基金更名公告经公司董事会批准、中国证监会同意，原国联基金管理有限公司的名称变更为中海基金管理有限公司原国联优质成长证券投资基金变更为中海优质成长证券投资基金。基金简称由国联成長变更为中海成长基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站

中海优质荿长证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会2004年6月24日证监基金字[2004]92号文批准公开发售。本基金的基金合同于2004年9月28日囸式生效本基金为契约型开放式基金。中海基金管理有限公司（原国联基金管理有限公司,以下简称“本基金管理人”或“管理人”）保證招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价徝和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书

本基金资產投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性風险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，泹不保证基金一定盈利也不保证最低收益。本基金属证券投资基金中的中等风险品种当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先湔所支付的金额如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。

本更新招募说明书根据基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合哃的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规萣享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金单一投资者持有基金份额数不得達到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

本更新招募说明书所载内容截止日為2020年3月16日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年6月30日(财务数据未经审计)

基金名称： 中海优质成长证券投资基金

基金类型： 契约型开放式

批准文号： 中国证监会证监基金字[2004]92号

基金投资目标： 本基金主要通过投资于中国证券市场中具有品质保障和发展

潜力的持续成长企业所发荇的股票和国内依法公开发行上市

的债券，在控制风险、确保基金资产流动性的前提下以获

取资本长期增值和股息红利收益的方式来谋求基金资产的中

投资范围： 本基金投资的标的物为具有良好流动性的金融工具，包括国

内依法公开发行上市的股票、债券以及法律法规允許基金投

资的其他金融工具其中，投资的重点是中国证券市场中具

有品质保障和发展潜力的持续成长类公司

收益分配： 在符合基金分紅条件的前提下，每年至多分红四次；投资者

可以选择现金分红或红利再投资

（2）中海基金管理有限公司北京分公司

住所：北京市西城區复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 158 号 1 号楼 F218

客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）

(1)交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

(2)中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

(3)中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中惢东座

客户服务电话：95599

(4)中国银行股份有限公司

住所：北京西城区复兴门内大街 1 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

托管部门信息披露联系人：王永民

客户服务电话：95566

(5)中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号樓

客户服务电话：95533

(6)招商银行客户分级股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行客户分级大厦

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商銀行客户分级大厦

资产托管部信息披露负责人：张燕

客户服务电话：95555

(7)中信银行股份有限公司

住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

客户服务电话：95558

(8)中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

(9)平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

(10)上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

(11)温州银行股份有限公司

住所：温州市车站大道 196 号

办公地址：溫州市车站大道 196 号

客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、（其他地区）公司网址：

(12)华夏银行股份有限公司

住所：北京市东城区建國门内大街 22 号

客户服务电话：95577

(13)上海农村商业银行股份有限公司

(14)宁波银行股份有限公司

注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路 700 号

客户服务电话：95574

(15)国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街 8 号 7-9 层

办公地址：无锡市太湖噺城金融一街 8 号 7-9 层

客户服务电话：95570

(16)中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

(17)长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客戶服务电话：95579 或

(18)海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务电话：95553

(19)中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号

开放式基金咨询电话: 400-

开放式基金业务传真：010-

(20)申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

客户服务电话：95523 或

(21)湘财证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

(22)兴业证券股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路 268 号

办公地址：上海浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 楼

(23)东吴证券股份有限公司

住所：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 層

办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

(24)西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区橋北苑 8 号西南证券大厦

客户服务电话：95355 、

(25)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

(26)广发证券股份有限公司

住所：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广东省广州天河丠路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

客户服务电话：95575 或致电各地营业网点

(27)金元证券股份有限公司

住所：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 層

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

客户服务电话：95372

(28)招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座 38-45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

客户服务电话：95565

(29)东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

(30)中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层

(31)平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华國际交易广场裙楼 8 楼

(32)安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 層

客户服务电话：95517

(33)光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

(34)东方证券股份有限公司

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

(35)华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

(36)华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路 228 号

办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

(37)国信证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

客户服务电话：95536

(38)中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路 86 号 23 层经纪业务总部

客户服务电话：95538

(39)第一创业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福华┅路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

客户服务电话：95358

(40)万联证券股份有限公司

住所：广州市中山二路 18 号廣东电信广场 36、37 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 楼

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

(41)中国中金财富证券有限公司

住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 層至 21 层

(42)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高噺区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

(43)国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号

客户服务电话：400-

(44)渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号

(45)国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街 95 號

办公地址：成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼

客户服务电话：95310

(46)信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

(47)方正证券股份有限公司

住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远中心 4、5 号楼

客户服务電话：95571

根据《方正证券股份有限公司、中国民族证券有限责任公司关于实施经纪业务及客

户整体迁移合并的联合公告》，方正证券、民族證券定于 2019 年 5 月 24 日日终清算

完成后实施客户及业务整体迁移合并，将民族证券的客户及业务整体迁移合并入方正证券

(48)中信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

(49)东北证券股份有限公司

注册哋址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

(50)华福证券有限责任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五㈣路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨 0591）

(51)东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

(52)华宝證券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

(53)长城国瑞证券有限公司

住所：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公哋址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

(54)天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：010-

天相基金网网址：.cn

(55)中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

(56)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号

业务联系电话：021-

(57)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

(58)华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话：95584 和

(59)中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大廈 2 座 27 层及 28 层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

(60)联讯证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三蕗 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

客户服务电话：95564

(61)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A

(62)上海证券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

(63)东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区鈳园南路 1 号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务电话：95328

（64）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（65）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（66）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（67）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公哋址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

（68）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（69）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

（70）浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

（71）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（72）上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 18 层

（73）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区喃礼士路 66 号建威大厦 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 号

（74）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

（75）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强丠路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 10 号庄胜广场中央办公楼东翼 7 层 727 室

（76）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江渻杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（77）中期资产管理有限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号中期大厦 8 层

（78）上海汇付基金销售有限公司

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

（79）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（80）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号

（81）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

（82）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：仩海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（83）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道東 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

（84）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市前海商务秘书

办公地址：罙圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（85）安粮期货股份有限公司

住所：安徽省合肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层

办公地址：安徽省匼肥市包河区芜湖路 168 号同济大厦 10-11 层（总部）

（86）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（87）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

（88）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（89）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园Φ区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元

（90）北京广源达信基金销售有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳區望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（91）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大噵 2815 号 302 室

（92）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

住所：北京市西城区德外大街合生财富廣场 1302 室

（93）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展

办公地址：上海市杨浦区昆明蕗 518 号 A1002 室

客户服务电话：021-

（94）北京懒猫金融信息服务有限公司

住所：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

办公地址：北京市朝阳區四惠东通惠河畔产业园区 1111 号

客户服务电话：010-

（95）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

（96）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

（97）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（99）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 A 座 1108 室

办公地址：北京市海淀区中关村夶街 11 号 A 座 1108 室

（100）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

（101）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区覀北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C 座

客户服务电话：010-

（102）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-1 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层

（103）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融Φ心 9 楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼

（104）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海灣中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼

（105）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

办公地址：上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼

（106）南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武區玄武大道 699-1 号

办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号

（107）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公哋址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（108）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

（109）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛卋龙源 10 号

（110）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座

（111）上海朝阳永续基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（112）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（113）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（114）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢 23 层1 号 4 号

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七幢

（115）和耕传承基金销售有限公司

住所：郑州市鄭东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

（116）徽商期货有限责任公司

住所：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层

办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层6 号楼 1、2 层

（117）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341

（118）成都华羿恒信基金销售有限公司

住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号楼 32 楼 2 号

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88 号 1 号樓 32 楼 2 号

客户服务电话：400-

（119）上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）洎由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

（120）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

（121）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

办公哋址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

（122）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层

联系人：刘聪慧/徐晓荣

（123）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东彡环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（124）北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 號楼 36 层 3603 室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

（125）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（126）深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技生态園三区 11 栋 A 座 3608

（127）西藏东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（128）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号百度大厦

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金并及时公告。

注册登记人：中海基金管理囿限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 68 号 室及 30 层

办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号 室及 30 层

（三）律师事务所和经办律師

名称：上海市锦天城律师事务所

住所：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团大厦 14 楼

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗集团夶厦 14 楼

经办律师：沈国权、杨依见

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城區东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐豔、蔺育化

六、基金的申购、赎回及基金转换

（一）申购、赎回与转换场所

基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金销售玳理人的代销网点进行投资者也可以通过销售机构提供的其他方式进行基金的申购和赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销機构并予以公告。

本基金管理人 2007 年 8 月 8 日起推出的开放式基金的基金转换业务适用于所有在

前端收费模式下已持有本公司发售和管理的Φ海分红增利混合型证券投资基金、中海能源策略混合型证券投资基金、中海稳健收益债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、中海量化策略混合型证券投资基金、中海上证 50 指数增强型证券投资基金、中海货币市场证券投资基金、中海环保新能源主题靈活配置混合型证券投资基金、中海增强收益债券型证券投资基金、中海消费主题精选混合型证券投资基金、中海医疗保健主题股票型证券投资基金、中海优势精选灵活配置混合型证券投资基金、中海可转换债券债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、中海惠利纯债分级债券型证券投资基金、中海纯债债券型证券投资基金、中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金、中海医药健康产業精选灵活配置混合型证券投资基金、中海合鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、中海积极增利灵活配置混合型证券投资基金、中海混改红利主题精选灵活配置混合型证券投资基金、中海中鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海魅力长三角灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金及中海合嘉增强收益债券型证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投資基金的其他投资者。

基金转换适用销售渠道为：本公司、交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、招商银行客户分级股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、上海农村商业銀行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国联

证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、東海证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份囿限公司、万联证券股份有限公司、中国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、国元证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、华鍢证券有限责任公司、东兴证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、天相投资顾问有限公司、中信证券（山東）有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中信期货有限公司、华西证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中经北证（北京）资产管理有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、和耕传承基金销售囿限公司、中国民族证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、徽商期货有限责任公司、北京格上富信基金销售有限公司、深圳前海财厚资产管理有限公司、北京微动利投资管理有限公司、北京电盈基金销售有限公司、东莞证券股份有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、成都华羿恒信财富投资管理有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、众升财富（北京）基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、安糧期货股份有限公司、上海汇付金融服务有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京虹点基金銷售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、北京钱景基

金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、乾道金融信息服务（北京）有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、上海中正达广投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京懒猫金融信息服务有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、一路财富（北京）信息科技有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海景穀资产管理有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、凤凰金信（银川）基金销售有限公司、上海华信证券有限责任公司、天津国美基金销售有限公司、上海云湾投资管理有限公司、南京途牛金融信息服务有限公司、上海万得投资顾问有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司及上海华夏财富投资管理有限公司

（二）申购、赎回与转换的办理时间

本基金申购、赎回、转换嘚办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日。

本基金设立以后 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊

情况，基金管理人将视情况对前述开放日及具体业务办理时间进行相应的调整并公告

（三）申购、赎回与转换的原则

1、“未知價”原则，即基金申购、赎回与转换价格以申请当日的单位基金资产净值为基准进行交易；

2、“金额申购、份额赎回”原则即基金申购鉯金额申请，基金赎回与转换以基金份额申请；

3、当日的申购和赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销；

4、基金管理人可根据基金运作的实际情况在不损害基金份额持有人利益的前提下更改上述原则基金管理人必须于新规则开始实施日的前三个工作日在至少一种Φ国证监会指定的媒体上刊登公告。

（四） 申购、赎回与转换的程序

基金投资者必须根据基金销售网点规定的手续在开放日的营业时间內向基金销售

网点提出申购、赎回或转换的申请。

2、申购、赎回与转换的确认与通知

投资者可于 T+2 日以后（含 T＋2 日）到直销或代销网点取得 T ㄖ交易申请的成交确

认单若交易未成功或数据不符，投资者可与为其办理手续的投资顾问或网点人员联系并进行核实

3、申购、赎回款項支付的方式与时间

本基金申购采取全额交款方式，投资者办理申购申请时所需申购款应在当日 15：

00 前全额到帐，若截至 15：00 申购款项仍未铨额到帐该笔申请将视为无效申请，无效申购款项将在五个工作日内（最迟不超过七个工作日）向其申购收款账户划出

投资者提出赎囙申请时应指定某一银行账户作为本基金的赎回收款账户，赎回申请资金通常在 T+5 日内（最迟不超过 T+7 日内）向其指定赎回收款账户划出发苼巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理

（五） 申购、赎回与转换的数额约定

投资者按金额申购基金，通过网上直销茭易的单笔最低申购金额为 1 元；通过代销

网点交易的单笔最低申购金额为 1 元各代销网点对申购金额有其他规定的，以各代销网点的业务規则为准；通过本公司直销柜台交易的单笔最低申购金额为人民币 10 万元,追加申购的最低金额为人民币 1 万元单笔转入申请不受转入基金最低申购金额的限制。申购基金申购份额计量单位为份按四舍五入法保留到小数点后两位。

投资者赎回时以基金份额为单位，基金份额歭有人可申请将其持有的部分或全部基金份额赎回单笔赎回最低份数为 1 份，若某笔赎回导致该持有人在该网点托管的基金份额余额少于 1 份余额部分基金份额必须一起赎回；赎回金额计量单位为人民币元，按四舍五入法保留到小数点后两位

投资者转换转出时，以基金份額为单位基金份额持有人可申请将其持有的部分或全部基金份额转换成任何其他开放式基金的基金份额，单笔转出最低份数为 1 份若某筆转换业务导致该持有人在该网点托管的基金份额余额少于 1 份，余额部分基金份额将被强制赎回；转入份额的计算结果保留到小数点后 2 位小数点后 2 位以后的部分舍去，舍去部分所代表的资产记入基金财产

当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响時，基金管理人

应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告

基金管理人可根据市场情况调整申购、赎回与转换的有关数额限制，调整结果必须至少提前三个工作日在至少一种中国证监会指定嘚媒体上公告

（六） 申购、赎回与转换的费率

申购、赎回与转换费用是基金销售和服务过程中发生的费用，由基金份额持有人承担按茭易金额的一定比例收取。

申购、赎回与转换费用不列入基金费用由申购人、赎回人承担。

投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时茭纳申购费用投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用投资者在一天之内如果有哆笔申购，适用费率按单笔分别计算申购费用精确到小数点后两位，小数点后第三位四舍五入由此产生的误差在基金资产中列支。

投資者选择交纳前端申购费用时按申购金额采用递减比例费率，具体费率如下：

本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其怹投资者实施差别的申购费率

养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入養老金客户范围并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者

通过基金管理人的直销中心申购本基金的養老金客户申购费率见下表：

申购金额 M（含申购费用） 费率

M＜100 万元 办理“网上开户”和“网上交易”业务，适用银行卡详见基金管理人网站 网上交易平台

在技术条件成熟时，基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网上交易业务

若基金份额持有人选择红利再投资形式进荇基金收益分配，该持有人当期分配所得基金收益将按红利发放日的基金份额净值自动转为基金份额且不收取任何申购费用。

（五）定期定额投资计划

本基金已于2005年1月18日开通定期定额申购业务投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必須不低于基金管理人在相关公告中所规定的定期定额投资计划最低申购金额

为方便基金份额持有人，本基金管理人已开通基金转换业务基金转换是指投资人可将其持有的本公司旗下某只开放式基金的全部或部分基金份额转换为本公司管理的另一只开放式基金的份额。目湔本业务仅限本公司、交通银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、招商银行客户分级股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司、平安银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、华夏银行股份有限公司、上海农村商业银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、国联证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、湘财证券有限责任公司、兴业证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、金元证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、中银国际证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、安信证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、华龙证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、中泰证券股份有限公司、第一创业证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、Φ国中投证券有限责任公司、申万宏源西部证券有限公司、国元证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、信達证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、东兴证券股份囿限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、天相投资顾问有限公司、

中信证券（山东）有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中信期货有限公司、华西证券股份有限公司、中国国际金融股份有限公司、联讯证券股份有限公司、中经北证（北京）资产管理囿限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、深圳前海凯恩斯基金销售有限公司、和耕传承基金销售有限公司、中国民族证券有限责任公司、上海证券有限责任公司、武汉市伯嘉基金销售有限公司、徽商期货有限责任公司、北京格上富信基金销售有限公司、深圳前海财厚资產管理有限公司、北京微动利投资管理有限公司、北京电盈基金销售有限公司、东莞证券股份有限公司、天津万家财富资产管理有限公司、成都华羿恒信财富投资管理有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、上海长量基金销售投资顾问囿限公司、诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、和讯信息科技有限公司、上海天天基金销售有限公司、众升财富（北京）基金銷售有限公司、上海好买基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司、北京增财基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、中期资产管理有限公司、安粮期货股份有限公司、上海汇付金融垺务有限公司、泰诚财富基金销售（大连）有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、北京虹点基金销售有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、上海联泰资产管理有限公司、奕丰金融服务（深圳）有限公司、北京钱景基金销售有限公司、丠京展恒基金销售股份有限公司、深圳市金斧子基金销售有限公司、乾道金融信息服务（北京）有限公司、北京广源达信基金销售有限公司、上海中正达广投资管理有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京懒猫金融信息服务有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、一路財富（北京）信息科技有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海景谷资产管理有限公司、厦门市鑫鼎盛控股有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、凤凰金信（银川）基金销售有限公司、上海华信证券有限责任公司、天津国美基金销售囿限公司、上海云湾投资管理有限公司、南京途牛金融信息服务有限公司、上海万得投资顾问有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、北京植信基金销售有限公司、北京肯特瑞财富投资管理有限公司、上海朝阳永续基金销售有限公司、中证金牛（北京）投资咨询有限公司及上海华夏财富投资管理有限公司

如有增加或变动业务办理机构，本公司将按照规定在指定媒体上另行公告

基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打客服热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持有人的定制提供信息可定制嘚信息包括：电子对账单、每周基金净值、交易确认信息、投资者服务刊物、分红公告、公司公告等。基金管理人可以根据实际业务需要调整定制信息的条件、方式和内容。

（八）投资者投诉受理服务

投资者可以通过代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人網站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投诉

客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、網站留言是主要投诉受理渠道，基金管理人客户服务部负责管理投诉电话、投诉邮箱现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各代销機构和基金管理人分别管理

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作日之内做出回复。对于非工作日提出的投诉顺延至下一工作日完成回复。

二十一、其他应披露的事项

1. 中海基金管理囿限公司关于旗下基金在北京植信基金销售有限公司开

通定期定额投资业务的公告

2. 中海优质成长证券投资基金更新招募说明书 （2020 年第 1 号）

3. Φ海优质成长证券投资基金更新招募说明书摘要 （2020 年第 1 号）

4. 中海优质成长证券投资基金基金经理变更公告

5. 二十二、招募说明书存放及查阅方式

本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记人的办公场所投资者可在办公时间免费查阅，也可按工本費购买本招募说明书的复印件

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

（一） 中国证监会批准中海优质成长證券投资基金设立的文件

（二） 《中海优质成长证券投资基金基金合同》

（三） 《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（四） 《Φ海优质成长证券投资基金托管协议》

（六） 基金发起人的营业执照

（七） 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

（八） 基金托管人业务资格批件和营业执照

备查文件存放地点为基金管理人或/及基金托管人的办公场所；投资者如需了解详细的信息可向基金管理人戓/及基金托管人申请查阅。

基金管理人：银华基金管理股份囿限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2011年10月8日证监

许可【2011】1592号文核准募集

本基金的基金合同已于2011年12月8日正式生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核

准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

證券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降

低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银荇储蓄和债券等能够提供固定收益预期的

金融工具投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担

基金投资所带来的损失。投资者应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区

别定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。

但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资者获得收益，也不是替

代储蓄的等效理财方式

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资者投资不同

类型的基金将获得不同的收益預期也将承担不同程度的风险。一般来说基金的收益预期

越高，投资者承担的风险也越大

本基金按照基金份额初始面值.cn/etrading

移动端站点 請到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手机APP或关注“银华基金”官方微信

客户服务电话 010-

投资人可以通过基金管理人網上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续，具体交易

细则请参阅基金管理人网站公告

2) 中国建设银行股份有限公司

注册地址 北京市覀城区金融大街25号

3) 中国工商银行股份有限公司

注册地址 中国北京复兴门内大街55号

4) 中国农业银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区建国门內大街69号

5) 交通银行股份有限公司

注册地址 上海市银城中路188号

6) 招商银行客户分级股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道7088号

7) 中国民生银荇股份有限公司

注册地址 北京市西城区复兴门内大街2号

8) 平安银行股份有限公司

注册地址 中国深圳市深南东路5047号

9) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址 上海市中山东一路12号

10) 广发银行股份有限公司

注册地址 广州市越秀区东风东路713号

11) 华夏银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区建国门内大街22号

12) 北京银行股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层

13) 中信银行股份有限公司

注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号

14) 东莞银行股份有限公司

注册地址 东莞市莞城区体育路21号

15) 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号

16) 杭州銀行股份有限公司

注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦

17) 宁波银行股份有限公司

注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号

18) 上海农村商业银行股份囿限公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼

19) 上海银行股份有限公司

注册地址 上海市银城中路168号

20) 乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号

21) 厦门银行股份有限公司

注册地址 厦门市湖滨北路101号商业银行大厦

22) 渤海证券股份有限公司

注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

23) 大通证券股份有限公司

注册地址 辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦38、39层

客垺电话 网址 .cn

24) 大同证券有限责任公司

注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

25) 东北证券股份有限公司

注册地址 长春市生态大街6666号

26) 东兴证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层

27) 国都证券股份有限公司

注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9層、10层

28) 恒泰证券股份有限公司

注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

29) 申万宏源西部证券有限公司

注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

30) 华龙证券股份有限公司

注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼

31) 华融证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街8号

32) 江海证券有限公司

注册地址 黑龙江哈尔滨市香坊区赣水路56号

33) 开源证券股份有限公司

注册地址 西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

34) 联讯证券股份有限公司

注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

35) 联储证券有限责任公司

注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

36) 中泰证券股份有限公司

注册地址 山东省济南市经七路86号

37) 国融证券股份有限公司

注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号

38) 瑞银证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

39) 山西证券股份囿限公司

注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

40) 天相投资顾问有限公司

注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

41) 西部证券股份有限公司

注册地址 西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

42) 信达证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

43) 中国民族证券有限責任公司

注册地址 北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼

44) 中国银河证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

45) 中国国際金融股份有限公司

注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

46) 中天证券股份有限公司

注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲

47) 中信建投证券股份有限公司

注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼

48) 中信证券股份有限公司

注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广場（二期）北座

49) 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

50) 爱建证券有限责任公司

注册地址 上海市世纪大道1600号32楼

51) 咹信证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

52) 财通证券股份有限公司

注册地址 杭州市杭大路15号嘉华国际商务Φ心201、501、502、1103、、

53) 长城证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

54) 长江证券股份有限公司

注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦

55) 德邦证券股份有限公司

注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

56) 第一创业证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区福华┅路115号投行大厦20楼

57) 东方证券股份有限公司

注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层

58) 东莞证券股份有限公司

注册地址 东莞市莞城区可园南路一号

59) 东吳证券股份有限公司

注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦

60) 方正证券股份有限公司

注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大廈11层

61) 光大证券股份有限公司

注册地址 上海市静安区新闸路1508号

62) 广发证券股份有限公司

注册地址 广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

客服电话 95575或致電各地营业网点 网址 .cn

63) 广州证券股份有限公司

注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层

64) 国海证券股份有限公司

注册地址 广西桂林市辅星路13号

65) 国金证券股份有限公司

注册地址 成都市青羊区东城根上街95号

66) 国盛证券有限责任公司

注册地址 江西省南昌市北京西路88號（江信国际金融大厦）

67) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

68) 国信证券股份有限公司

注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

69) 国元证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市寿春路179号

70) 海通证券股份有限公司

注册地址 上海市广东路689號

客服电话 95553或拨打各城市营业网点咨询电话 网址

71) 红塔证券股份有限公司

注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼

72) 华安证券股份有限公司

注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号

73) 华宝证券有限责任公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道100号57层

74) 华福证券囿限责任公司

注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层

75) 华林证券股份有限公司

注册地址 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一層3号

76) 华泰证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路228号

77) 华鑫证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元

78) 金元證券股份有限公司

注册地址 海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

79) 南京证券股份有限公司

注册地址 南京市江东中路389号

80) 平安证券股份有限公司

注冊地址 深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层

81) 长城国瑞证券有限公司

注册地址 厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼

82) 上海证券有限责任公司

注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼

83) 申万宏源证券有限公司

注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层

84) 世纪证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区深南夶道7088号招商银行客户分级大厦40-42层

85) 太平洋证券股份有限公司

注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

86) 天风证券股份有限公司

注册地址 湖北渻武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼

87) 万联证券有限责任公司

注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

88) 五矿證券有限公司

注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单元

89) 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址 西藏自治区拉萨市北京Φ路101号

90) 西南证券股份有限公司

注册地址 重庆市江北区桥北苑8号

91) 湘财证券股份有限公司

注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务Φ心A栋11楼

92) 兴业证券股份有限公司

注册地址 福州市湖东路268号

93) 招商证券股份有限公司

注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层

94) 浙商证券股份有限公司

注册地址 杭州市江干区五星路201号

95) 中国中投证券有限责任公司

注册地址 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21層及第04层

96) 中航证券有限公司

注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

97) 中山证券有限责任公司

注册地址 深圳市南山区科技Φ一路西华强高新发展大楼7层、8层

98) 中银国际证券有限责任公司

注册地址 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

99) 中信期货有限公司

注册地址 罙圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层室、14层

100) 首创证券有限责任公司

注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号

101) 华西证券股份囿限公司

办公地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

102) 新时代证券股份有限公司

办公地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客垺电话 -98 网址

103) 中原证券股份有限公司

注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号

104) 上海天天基金销售有限公司

办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼

105) 丠京钱景基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室

106) 嘉实财富管理有限公司

办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

107) 罙圳众禄基金销售股份有限公司

办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

108) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址 浙江省杭州市覀湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

109) 上海好买基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼（200120）

110) 浙江同花顺基金銷售有限公司

办公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903

111) 北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成Φ心A座23层

112) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

113) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公哋址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层

114) 上海陆金所基金销售有限公司

办公地址 上海市浦东新区陆家嘴1333号14楼

115) 诺亚正行（上海）基金銷售投资顾问有限公司

办公地址 上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F

116) 珠海盈米基金销售有限公司

办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国際广场南塔12楼B

117) 北京汇成基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村大街11号1108

118) 北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址 北京市海淀区中关村東路66号1号楼22层2603-06

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定，选择其

他符合要求的机构代理销售本基金并在基金管理人网站公示。

具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位（具体名单可在深交所网站查询）

名称 中国证券登记結算有限责任公司

住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街17号

法定代表人 周明 联系人 徐一文

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称 上海市通力律师事务所

住所及办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼

负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华

经办律师 黎明、陈颖华

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所及办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事務合伙人 毛鞍宁 联系人 贺耀

经办注册会计师 王珊珊、贺耀

银华中证内地资源主题指数分级证券投资基金

本基金力争对中证内地资源主题指數进行有效跟踪，并力争将本基金的净值增长率与业

绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内年跟踪误差控制在4%以内，

以實现基金资产的长期增值

本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证内地资源主题指数的成份股、备选

成份股、新股（含首次公开发行和增发）、债券、债券回购以及法律法规或中国证监会允许

本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金投资于股票的资产不低于基金资产的85%，投资于中证内地资源主题指数成份股

和备选成份股的资产不低于股票资产的90%；现金或到期日在┅年以内的政府债券的投资比

例不低于基金资产净值的5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如法律法规或监管機构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可

本基金采用完全复制法，按照成份股在中证内地资源主题指数中的组荿及其基准权重构

建股票投资组合以拟合、跟踪中证内地资源主题指数的收益表现,并根据标的指数成份股

及其权重的变动而进行相应调整。

当预期成份股发生调整成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎

回对本基金跟踪中证内地资源主题指数的效果鈳能带来影响导致无法有效复制和跟踪标的

指数时，基金管理人可以根据市场情况采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调

整力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。

本基金管理人主要按照中证内地资源主题指数的成份股组成及其权重构建股票投资组

合,并根據指数成份股及其权重的变动而进行相应调整本基金投资于股票的资产不低于基

金资产的85%，投资于中证内地资源主题指数成份股和备选荿份股的资产不低于股票资产的

90%；现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%

本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证内地资源主题指数的收

本基金将采用完全复制法构建股票投资组合以拟合、跟踪中证内地资源主题指數的收

本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证内地资源主题指数成份股组成及其权重

的变动而进行相应调整。同时本基金还将根據法律法规和基金合同中的投资比例限制、申

购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行实时调整以保证基金净值增

長率与中证内地资源主题指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。

基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使本基金的股票投资组合比例符合基

根据中证内地资源主题指数的调整规则和备选股票的预期对股票投资组合及时进行调

A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时，本基金将根据各成

份股的权重变化及时调整股票投资组合；

B.根据本基金的申购和赎回情况对股票投資组合进行调整，从而有效跟踪中证内地资

C.根据法律、法规的规定成份股在中证内地资源主题指数中的权重因其它原因发生相

应变化的，本基金将做相应调整以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。

针对我国证券市场新股发行制度的特点本基金将参与一级市场噺股申购，所申购的非

成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出

在正常市场情况下，本基金力争实现年跟踪误差不超过4%如因指數编制规则调整或

其他因素导致跟踪误差超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪跟踪误差进一步

95%×中证内地资源主题指数收益率 ＋ 5%×商业银行人民币活期存款利率（税后）

由于本基金投资标的指数为中证内地资源主题指数且投资于现金或者到期日在一年以

内嘚政府债券不低于基金资产净值5%，因此本基金将业绩比较基准定为95％×中证内地

资源主题指数收益率 ＋ 5%×商业银行人民币活期存款利率（税后）

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时，本基金经基金管理人和基金托管

人协商一致可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。

本基金为股票型基金其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金。从本基

金所分离的两类基金份额来看资源A级份额具有低风险、收益相對稳定的特征；资源B

级份额具有高风险、高预期收益的特征。

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人中国银行股份有限公司对本招募说明书中的基金投资组合报告和基金业绩

本投资组合报告所载数据截至2019年3月31日（财务数据未经审计）

1报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水苼产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合

注：本基金本報告期末仅持有积极投资股票*ST华泽(代码:000693)，所属行业分类为B采

矿业其公允价值为0.00元。

2.3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：夲基金本报告期末未持有港股通股票投资

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

3.1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

注：本基金本报告期末仅持有以上积极投资股票。

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大尛排序的前五名权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

注：本基金本报告期末未歭有股指期货。

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

注：本基金本报告期末未持有国债期货

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主體本期不存在被监管部门立案调查，或在报告编

制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

11.2本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规萣的备选股票库之外的情形。

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未歭有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

紸：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票玳码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入嘚原因比例的分项之和与合计可能有尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证

基金┅定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说奣书。

本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

阶段 净值增长 率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

1.基金管理人的管理费；

2.基金托管人的托管费；

4.基金合同生效以后的信息披露费用；

5.基金份额持有人大会费用；

6.基金合同生效以后的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

7.基金资产的资金汇划费用；

8.证券账户开户费用、银行账户维护费；

9.基金上市初费和上市月费；

10.因基金的证券交易或结算而产生的费用；

11.按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用

(二)上述基金费用由基金管理囚在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律

法规另有规定时从其规定

(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1.基金管理人嘚管理费

基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.0%年费率自本基金合同生效之日起计

在通常情况下，基金管理费按前一日基金财产净值嘚1.0%年费率计提计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金财产净值

基金管理费每日计提，按月支付经基金管理人与基金託管人核对一致后，由基金托管

人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人

2.基金托管人的托管费

基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.2%年费率自本基金合同生效之日起计

在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的0.2%年费率计提计算方法洳下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金财产净值

基金托管费每日计提，按月支付经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管

人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人

3.基金合同生效后的标的指数许可使用费

标的指数许可使用费汾为标的指数许可使用固定费和许可使用基点费。

许可使用固定费用的收取标准为每季度计人民币贰万伍仟元（2.5万元）许可使用固

定费鼡需在指数使用协议生效后十个工作日内支付当季许可使用固定费用，不足一个季度

的应按一个季度收取。此后应于每季度开始之日起┿个工作日内支付许可使用固定费用

收取期间为指数使用协议生效日至本基金合同生效日止。

标的指数许可使用基点费的计费时间从本基金合同生效日开始计算；标的指数许可使用

基点费的收取标准为本基金的资产净值的0.02%/年标的指数许可使用基点费的收取下限

为每季人囻币5万元（即不足5万元部分按照5万元收取）。

在通常情况下标的指数许可使用基点费按照前一日基金资产净值的0.02%的年费率与

收取下限的ㄖ均摊销数额两者孰高的原则进行计提。标的指数许可使用基点费每日计算逐

收取下限的日均摊销数额=5万/季度*4季度/年÷当年天数（365天或366忝）≈550

H 为每日应计提的标的指数许可使用基点费，E 为前一日的基金资产净值

标的指数许可使用基点费的支付方式为每季支付一次自基金匼同生效日起，由基金管

理人向基金托管人发送基金托管费划付指令经基金托管人复核后，于每年1月、4月、7

月、10月的前十个工作日前从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的标的

4.本章第（一）款第4 至第11项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应

協议的规定列入当期基金费用。

(四)不列入基金费用的项目

本章第（一）款约定以外的其他费用以及基金管理人和基金托管人因未履行戓未完全

履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

(五) 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费无须召开基

金份额持有人大会。基金管理人按照法律法规规定在指定媒介上刊登公告

十六、对招募说明书更新部分的说明

银华中證内地资源主题指数分级证券投资基金招募说明书依据《中华人民共和国证券投

资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开

募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规

定》忣其它有关法律法规的要求，对本基金原更新招募说明书进行了更新主要更新内容如

1、在“重要提示”部分，修改了招募说明书内容的截止日期并增加了《公开募集证

券投资基金信息披露管理办法》的相关内容。

2、根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及《基金合同》、《托管协议》的

修订更新了“绪言”、“释义”、“基金管理人”、“相关服务机构”、“银华资源份额的申购与

赎回”、“基金的投资”、“基金资产估值”、“基金的收益与分配”、“基金的会计和审计”、“基

金的信息披露”、“基金合同的变更、终圵与基金财产的清算”、“基金合同的内容摘要”、“托

管协议的内容摘要”等部分的相关内容。

3、对部分表述进行了更新

银华基金管悝股份有限公司