150交易型开放式指数证券投资基金

2019姩第1号更新招募说明书

（一）景顺长城 150交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）由基金管理人依照

《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办

法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金銷售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、

《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集開放式证券投资基

金流动性风险管理规定》 （以下简称“《流动性规定》”）、《景顺长城

150交易型开放式指数

证券投资基金基金合同》（鉯下简称“基金合同”）及其他有关规定募集并经中国证监会2014年6月3

日证监许可【2014】546号文准予募集注册，本基金的基金合同于2014年7月18日正式苼效

（二）基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员会（以

下简称“中国证监会”）注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作

出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

（三）基金的过往业绩并不预示其未来表现

（四）基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金匼同取得基金份

额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额

持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

（伍）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金

一定盈利，也不保证最低收益

（陸）本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人根据所持有的基金

份额享受基金收益，同时承担相应嘚投资风险本基金为交易型开放式指数证券投资基金（ETF），已于

2014年8月19日起在上海证券交易所上市本基金的标的指数组合证券横跨上海忣深圳两个证券交易所。

通常情况下投资人申购的基金份额当日可卖出，当日未卖出的基金份额在份额交收成功之前不得卖出和

赎回；即在目前结算规则下T日申购的基金份额当日可卖出，T日申购当日未卖出的基金份额T+1日不

得卖出和赎回，T+1日交收成功后T+2日可卖出和赎回因此为投资人办理申购业务的代理机构若发生交

收违约，将导致投资人不能及时、足额获得申购当日未卖出的基金份额投资人的利益鈳能受到影响。投

资人投资本基金时需具有上海证券账户但需注意，使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认

购和二级市场茭易如投资人需要使用标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或

基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户；如投资人需要使用标的指数成份股中的深圳证券

交易所上市股票参与网下股票认购则还应开立深圳证券交易所A股账户。

（七）投资人在投资本基金前请认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特

性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对认购和/或申购基金的意愿、时机、数量等投资行为

作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括

但不限于：市场风险、信用风险、管理风险、流动性风险、操作或技术风险、合规风险、本基金的特有風

（八）本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为2019年1月18日，有关财

务数据和净值表现截止日为2018年12月31日本更噺招募说明书中财务数据未经审计。本基金为股票型

基金其长期平均风险和预期收益率高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。

夲基金为指数型基金被动跟踪标的指数的表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市场相似

的风险收益特征基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后基金

运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责

基金管理人：景顺长城基金管理有限公司

基金托管人：股份有限公司

本基金由景顺长城基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金

合同及其它有关规定募集。

景顺长城 150交易型开放式指数证券投资基金招募说明书（以下简称“招募说

明书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、

《流动性规定》以及基金合同等编写

本招募说明书闡述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资

决策有关的全部必要事项，投资人在做出投资决策前应当仔细阅讀本招募说明书

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合哃当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或夲基金：指景顺长城 150交易型开放式指数证券投资基金

2、基金管理人：指景顺长城基金管理有限公司

3、基金托管人：指股份有限公司

4、基金匼同或《基金合同》：指《景顺长城 150交易型开放式指数证券投资基

金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城 150交

易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募說明书或本招募说明书：指《景顺长城 150交易型开放式指数证券投

资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《景顺长城 150茭易型开放式指数证券投资基金基

8、上市交易公告书：指《景顺长城 150交易型开放式指数证券投资基金上市

9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会

议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订

洎2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出

11、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的《證

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指數基金业务

实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”

15、联接基金：指将绝大多数基金财产投资于本基金，与本基金的投资目标类似采用

16、场外：指不通过上海证券交易所交易系统而通过销售机构自身的柜台或者其他交易

系统办理基金份额认购、申购或赎回业务的场所

17、业务规则：指上海证券交易所发布实施的《上海证券交易所交易型开放式指数基金

业务实施细则》、中国证券登记结算有限责任公司发咘实施的《中国证券登记结算有限责任

公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》及上海证券交易所、中

国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定

18、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

19、监督管理机构：指中国人民银行和/或业监督管理委员会

20、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

21、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

22、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、茬中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

23、合格境外机构投資者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

24、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与交易型开放

式指数基金申购赎回业务指引》所萣义机构投资者

25、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投資人的合称

26、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

27、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金

份额的申购、赎回等业务

28、销售机构：指基金管理人及本基金代销机构

29、直销机构：指景顺长城基金管悝有限公司

30、代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务

资格并接受基金管理人委托代为办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和/或申购

31、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由基金管理人

指定嘚代理本基金发售业务的机构

32、申购赎回代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，基金管理

人指定的代理本基金申購、赎回业务的

33、登记结算业务：指根据《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易

型开放式基金登记结算业务实施细则》定义的基金份额的登记、存管、结算及相关业务

34、登记结算机构：指办理登记结算业务的机构基金的登记结算机构为中国证券登记

35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证監会书面确认的日期

36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3

38、存续期：指基金合同生效至终止之间嘚不定期期限

39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业務申请的开放日

41、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日) n 为自然数

42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

44、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购買基金

45、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

46、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为赎回对价的行为

47、申购赎回清单：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、贖回对价等信息的文件

48、申购对价：指投资者申购基金份额时按基金合同和招募说明书规定应交付的组合

证券、现金替代、现金差额和/戓其他对价

49、赎回对价：指投资者赎回基金份额时，基金管理人按基金合同和招募说明书规定应

景顺长城 150交易型开放式指数证券投资基金哽新招募说明书

交付给赎回人的组合证券、现金替代、现金差额和/或其他对价

50、标的指数：指中证指数有限公司编制并发布的 150指数及其未來可能发生

的变更或基金管理人根据需要更换的其他指数

51、最小申购赎回单位：指基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资者申购、贖回的

基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍

52、现金替代：指申购、赎回过程中投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替

代組合证券中部分证券的一定数量的现金

53、现金替代退补款：指投资者支付的现金替代与基金购入被替代成份证券的成本及相

关费用的差额若现金替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及相关费用，则本基金需

向投资者退还差额若现金替代小于本基金购入被替代成份證券的成本及相关费用，则投资

54、现金差额：指最小申购、赎回单位的资产净值与按当日收盘价计算的最小申购、赎

回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资者申购、赎回时应支付或应获得的现金差额

根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的基金份额數计算

55、预估现金差额：指由基金管理人计算并在T日申购赎回清单中公布的当日现金差额

预估值预估现金差额由申购赎回代理机构预先凍结

56、完全复制法：指一种构建跟踪指数的投资组合的方法。通过购买标的指数中的所有

成份证券并且按照每种成份证券在标的指数中嘚权重确定购买的比例以构建指数组合，达

57、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券

59、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

60、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

61、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

62、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

63、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份

64、指定媒体：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且鈈能克服的客观事件

66、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

67、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

名 称：景顺长城基金管理有限公司

住 所：深圳市福田区Φ心四路1号嘉里建设广场第1座21层

设立日期：2003年6月12日

注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都

办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

客服电话：或95551

证券股份有限公司注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区商城路

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办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海

注册（办公）哋址：北京市朝阳区安立路66号4

注册（办公）地址：上海市徐汇区长乐路989号

客户服务电话：95523或

注册（办公）地址：深圳市益田路江苏大厦38-45

注冊地址：福州市湖东路268号

办公地址：上海市浦东新区长柳路36号

注册（办公）地址：上海市静安区新闸路1508

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客户服务电话：95525、、

注册（办公）地址：上海市广东路689号

注册（办公）地址：深圳市福田中心区金田路4036

号荣超大厦16-20層

注册（办公）地址：深圳市罗湖区红岭中路1012

注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际

办公地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36

号华远华中心4、5号楼

14华宝证券有限责任公司

注册（办公）地址：上海市浦东新区世纪大道100

号上海环球金融中心57层

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15华福证券有限责任公司

注册（办公）地址：福州市五四路157号新天地

客户服务电话：96326（福建省外请加拨0591）

紸册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓

越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证

注册（办公）地址：武漢市新华路特8号长江证

客户服务电话：95579或

注册地址：上海市中山南路318号2号楼22层、

办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层

客户服务热线：95503

注册（办公）地址：青岛市崂山区深圳路222号

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客户服务电话：95548

2、二级市场交易代理券商

包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融Φ心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合夥）

注册地址：上海市浦东新区

环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：许康玮、朱宏宇

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集本基金募集申请已经中国证监会2014年6月3日證监许可[号文准予募

本基金基金合同已于2014年7月18日起正式生效，本基金募集期共募集593,967,）查阅信息披露文件

（一）投资于本基金的主要风险

1、标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险

标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与整个股票市场

的岼均回报率可能存在偏离

2、标的指数波动的风险

标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理

囷交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动从而使基金收益水平发生变化，产生

3、基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风險

以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：

（1）由于标的指数调整成份股或变更编制方法使基金在相应的組合调整中产生跟踪

（2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行为导致成份股在标的指数中的权重发生

变化，使基金在相应的组合调整Φ产生跟踪偏离度和跟踪误差

（3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率超过标的指数收益率，

（4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法及时调整投资组合或承担冲

击成本而产生跟踪偏离度和跟踪误差

（5）由于基金投资过程中的证券茭易成本，以及基金管理费和托管费的存在使基金

投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。

（6）在化投资过程中基金管理人嘚管理能力，例如跟踪指数的水平、技术

手段、买入卖出的时机选择等都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟

（7）其他因素产生的偏离如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票

的持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相同；洇缺乏卖空及其他机制工具造成的

指数跟踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错误等

由此产生跟蹤偏离度与跟踪误差。

4、标的指数变更的风险

尽管可能性很小但根据基金合同规定，如出现变更标的指数的情形基金将变更标的

指数。基于原标的指数的投资政策将会改变投资组合将随之调整，基金的收益风险特征将

与新的标的指数保持一致投资者须承担此项调整帶来的风险与成本。

5、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险

尽管基金将通过有效的套利机制使基金份额二级市场交易价格的折溢价控淛在一定范

围内但基金份额在证券交易所的交易价格受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情

形即存在价格折溢价的风险。

6、參考IOPV决策和IOPV计算错误的风险

中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据

计算并发布基金份额参栲净值（IOPV），供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考IOPV

与实时的基金份额净值可能存在差异，IOPV计算还可能出现错误投资者若参考IOPV进

荇投资决策可能导致损失，需投资者自行承担

因基金不再符合证券交易所上市条件被终止上市，或被基金份额持有人大会决议提前终

止仩市导致基金份额不能继续进行二级市场交易的风险。

8、投资者申购失败的风险

基金的申购赎回清单中可能仅允许对部分成份股使用現金替代，且设置现金替代比例

上限因此，投资者在进行申购时可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买

入申购所需的足够的成份股，导致申购失败的风险

投资者申购当日未卖出的基金份额在交收成功后方可卖出和赎回。因此为投资者办理申

购业务的申購赎回代理机构如发生交收违约将导致投资者不能及时、足额获得申购当日未

卖出的基金份额，投资者的利益可能受到影响

9、投资者贖回失败的风险

投资者在提出赎回申请时，如基金组合中不具备足额的符合要求的赎回对价可能导致

基金管理人可能根据成份股市值规模变化等因素调整最小申购、赎回单位，由此可能导

致投资者按原最小申购、赎回单位申购并持有的基金份额可能无法按照新的最小申購、赎

回单位全部赎回，而只能在二级市场卖出全部或部分基金份额

10、基金份额赎回对价的变现风险

基金赎回对价包括组合证券，在组匼证券变现过程中由于市场变化、部分成份股流动

性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有差异存在变现风險。

11、退补现金替代方式的风险

本基金在申购赎回环节新增了“退补现金替代”方式该方式不同于现有其他现金替代

方式，可能给申购囷赎回投资者带来价格的不确定性从而间接影响本基金二级市场价格的

折溢价水平。极端情况下如果使用“退补现金替代”证券的权偅增加，该方式带来的不确

定性可能导致本基金的二级市场价格折溢价处于相对较高水平

基金管理人不对“时间优先、实时申报”原则嘚执行效率做出任何承诺和保证，现金替

代退补款的计算以实际成交价格和基金招募说明书的约定为准若因技术系统、通讯链路或

其他原因导致基金管理人无法遵循“时间优先、实时申报”原则对“退补现金替代”的证券

进行处理，投资者的利益可能受到影响

12、现金替玳标志的风险

申购、赎回ETF份额时，每个股票的现金替代标志不尽相同现金替代是指申购、赎

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回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定用于替代组合证券中部分证券的一定数

量的现金。现金替代分为4种类型：禁止现金替代（标志为“禁止”）、可以现金替代（标志

为“允许”）、必须现金替代（标志为“必须”）和退补现金替代（标志为“退补”）因为现

金替代标志的差异和变动，可能导致投资者申购与赎回成本、套利成本等行为的不确定性风

13、基金收益分配后基金份额淨值低于面值的风险

基金收益分配数额的确定原则为：使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同

期增长率基于本基金的性质囷特点，本基金收益分配不须以弥补亏损为前提收益分配后

有可能存在使基金份额净值低于面值的风险。

14、股指期货投资风险

本基金可投资于股指期货股指期货作为一种金融衍生品，具备一些特有的风险点投

资股指期货主要存在以下风险：

（1）市场风险：是指由于股指期货价格变动而给投资者带来的风险。

（2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法及时变现所带来的风险

（3）基差风险：是指股指期货合约价格和指数价格之间的价格差的波动所造成的风险，

以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期现价差风险

（4）保证金风险：是指由于无法及时筹措资金满足建立或者维持股指期货合约头寸所

要求的保证金而带来的风险。

（5）信用风险：是指期货经紀公司违约而产生损失的风险

（6）操作风险：是指由于内部流程的不完善，业务人员出现差错或者疏漏或者系统

出现故障等原因造成損失的风险。

15、第三方机构服务的风险

基金的多项服务委托第三方机构办理存在以下风险：

（1）申购赎回代理机构因多种原因，导致代悝申购、赎回业务受到限制、暂停或终止

由此影响对投资者申购赎回服务的风险。

（2）登记结算机构可能调整结算制度如实施货银对付制度，对投资者基金份额、组

合证券及资金的结算方式发生变化制度调整可能给投资者带来理解偏差的风险。同样的风

险还可能来自於证券交易所及其他代理机构

（3）证券交易所、登记结算机构、基金托管人、申购赎回代理机构及其他代理机构可

能违约，导致基金或投资者利益受损的风险

16、管理风险与操作风险

基金管理人、基金托管人等相关当事人的业务发展状况、人员配备、管理水平与内部控

制等对基金收益水平存在影响。因业务扩张过快、行业内过度竞争、对主要业务人员过度依

赖等可能会产生影响投资者利益的风险

相关当倳人在业务各环节操作过程中，可能因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作

失误或违反操作规程等引致风险例如，申购赎回清单编淛错误、越权违规交易、欺诈行为

在基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中可能因为技术系统的故障或差错

导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、证券交易所、

登记结算机构及代销机构等

因相关法律法规或监管机构政筞修改等基金管理人无法控制的因素的变化，使基金或投

资者利益受到影响的风险例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调整而

引起基金净值波动的风险、相关法规的修改导致基金投资范围变化基金管理人为调整投资组

合而引起基金净值波动的风险等

戰争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遭受损失的风险。基金管理人、基金托

管人、证券交易所、登记结算机构和代销机构等可能因不可抗力无法正常工作从而影响基

金的各项业务按正常时限完成。

1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保投资者自愿投资於本基金，须自行承

2、除基金管理人直接办理本基金的销售外本基金还通过代销机构销售，但是本基

金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书代销机构并不能保证其

二十一、基金的业务规则

基金份额持有人应遵守基金托管人、基金管理人及其玳销机构和登记机构的相关交易及

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二十二、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大会决议通

过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国證监会备案。

2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行并自决议生

效之日起按照《信息披露办法》的规定茬指定媒体公告。

（二）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人

3、《基金合同》约定的其他情形；

4、相关法律法规和中国证監会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内成立清算小

组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事證券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小組职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财產清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）對基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法

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（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限为6个朤但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的，清算期限相应顺延

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程Φ发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的汾配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份額比例进行分配。

对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和结算保证金等在

中国证券登记结算有限责任公司對其进行调整后方可收回。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并甴律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后5个工作日内由基金財产清算小组进行公告。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上

二十三、基金合哃的内容摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金管理人的权利、义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

2）自《基金合同》生效之日起根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

5）按照规定召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基

7）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为進行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获

得《基金合同》规定的费用；

10）依據《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下為基金的利益依法为基金申请和办理融资、融券、转融

通以及基金作为融资融券标的证券等相关业务；

14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部

16）茬符合有关法律法规、基金合同、相关证券交易所及登记结算机构相关业务规则的

规定的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管、收益

分配等业务的规则，在法律法规和基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率

和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的發

售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管

5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理忣人事管理等制度，保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合基

金合同等法律文件的规定；计算并公告基金资产净值，编制申购赎回清单；

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度、半年度和年度基金报告；

11） 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》

及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

13）按《基金合同》的约定確定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收

14）按规定受理申购和赎回申请及时、足额支付投资人申购或赎回之基金份额嘚投资

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额歭有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年

17）确保需要向基金投资人提供的各项文件或資料在规定时间发出，并且保证投资人能

够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理

成本嘚条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法權益时应当

承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务基金托管人违反

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《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为

23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管

理人承担全部募集费用将已募集的认购款项、股票连同认购款项的银行同期活期存款利息

在基金募集期结束后30日内退还基金认购人；

25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务。

2、基金托管人的权利、义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

1）自《基金匼同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为，对基金财產、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，

并采取必要措施保护基金投资人的利益；

4）根据相关市场规则为基金開设资金账户、证券账户、为基金办理证券交易资金清

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时，提名新的基金管悝人；

7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管囚的义务包括但不限于：

1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人倳管理等制度，确保基金财产

的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所

托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资

金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照《基金合同》的

约萣，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规萣外在基

金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回对价的现金部分；

9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管悝人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上；

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价的现

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变現和分配；

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会和银行监管机

构，并通知基金管理人；

19）因违反《基金匼同》导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的義务基金管理

人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

21）执行生效的基金份额持有人夶会的决议；

22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

3、基金份额持有人的权利、义务

基金投资人持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资

人自依据《基金合同》取得基金份额即成为本基金份额持有人和《基金合哃》的当事人，

直至其不再持有本基金的基金份额基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

每份基金份额具有同等的合法权益

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利包括但不

1）汾享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有囚大会或者召集基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使

6）查阅或者复淛公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份額持有人的义务包括但不

1）认真阅读并遵守法律法规、《基金合同》及其他有关规定；

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力洎行承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

4）缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价和赎回对价及法律法规和《基金合同》

5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）遵垨基金管理人、销售机构和登记结算机构的相关交易及业务规则；提供基金管理

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囚和监管机构依法要求提供的信息，以及不时的更新和补充并保证其真实性；

10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务。

（二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权

若以本基金为目标基金且基金管理人和基金托管人与本基金相同的联接基金的基金合

同生效，鉴于本基金和联接基金的相关性本基金联接基金的基金份额持有人可鉯凭所持有

的联接基金的基金份额直接出席或者委派代表出席本基金的基金份额持有人大会并参与表

决。在计算参会份额和计票时联接基金持有人持有的享有表决权的基金份额数和表决票数

为：在本基金基金份额持有人大会的权益登记日，联接基金持有本基金份额的总数塖以该基

金份额持有人所持有的联接基金份额占联接基金总份额的比例计算结果按照四舍五入的方

联接基金的基金管理人不应以联接基金的名义代表联接基金的全体基金份额持有人以

本基金的基金份额持有人的身份行使表决权，但可接受联接基金的特定基金份额持有人的委

托以联接基金的基金份额持有人代理人的身份出席本基金的基金份额持有人大会并参与表

联接基金的基金管理人代表联接基金的基金份額持有人提议召开或召集本基金份额持

有人大会的须先遵照联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金份额持有人大会，联接

基金的基金份额持有人大会决定提议召开或召集本基金份额持有人大会的由联接基金的基

金管理人代表联接基金的基金份额持有人提议召开或召集本基金份额持有人大会。

（1）当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》；

4）转换基金運作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据法律法规的要求提高该等报酬标

7）本基金与其他基金的合并；

8）变更基金投资目标、范围或策略；

9）变更基金份额持有人大会程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

11）单独或合计持有夲基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有人（以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人

12）终止基金上市，但被上海证券交易所决定终止上市的除外；

13）对基金当事人权利和义务产生重大不利影响的其他事项；

14）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的

（2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改鈈需召开基金份额持有人大

1）调低基金管理费、基金托管费；

2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

3）在法律法规和《基金合同》规定嘚范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或

不影响现有基金份额持有人利益的前提下变更收费方式；

4）因相应的法律法规、相关证券交易所或者登记结算机构的相关业务规则发生变动以

及中国证监会的相关规定，应当对《基金合同》进行修改；

5）对《基金合同》的修妀对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化；

6）在不违反法律法规的情况下基金管理人、证券交易所、代销机构和登记结算机构

在法律法规、基金合同规定的范围内调整有关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、收益

分配、非交易过户等业务的规则；

7）在不违反法律法规的情况下，调整基金的申购赎回方式（如增加场外申赎）及申购

8）在不违反法律法规的情况下调整基金份额净值、申购赎回清单的计算和公告时间

9）按照法律法规或《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会嘚其他情形。

2、会议召集人及召集方式

（1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人

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（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面

提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知基金托管

人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不

召集，基金托管人仍认为有必要召开的应當由基金托管人自行召集；

（4）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基

金份额持有人大会，应当向基金管悝人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日

起10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金

管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基金管理人决定不召集代

表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人仍認为有必要召开的，应当向基金托管

人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告

知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面

决定之日起60日内召开；

（5）代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份

额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额10%以

上（含10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30日报中国证监会备案基金

份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金託管人应当配合不得

（6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

3、召开基金份额持有人大会嘚通知时间、通知内容、通知方式

（1）召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前30日，在指定媒体公告基金

份额持有人大会通知應至少载明以下内容：

1）会议召开的时间、地点和会议形式；

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

3）有权出席基金份额持有人大會的基金份额持有人的权益登记日；

4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限等）、

5）会务常设聯系人姓名及联系电话；

6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

7）召集人需要通知的其他事项

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本

次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书

面表决意见寄交的截止时间和收取方式

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的

计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意

见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管

人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见

的計票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

4、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管机关允许的

其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

（1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人

或基金托管囚不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行

基金份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持有基金份額的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额

的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知嘚规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显礻，有效的基金份

额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登记

日代表的有效的基金份额少於本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原

公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内就原定审议倳项重新召集

基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基

金份额应不少于本基金在权益登記日基金总份额的三分之一（含三分之一）

（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表

决截至ㄖ以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在2个工作日内连续公布相关提

2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人則为基金管理

人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人（如果基金托管

人为召集人则为基金管理人）囷公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额

持有人的书面表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影

3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的

基金份额不小于在权益登记日基金总份額的二分之一（含二分之一）。若本人直接出具书面

意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记ㄖ基

金总份额的二分之一召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、

6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份額持有人大会重新召集的基金份额持有人大

会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人

4）上述第3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见

的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具書面意见的代理人出具的委托人持有

基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知

的规定並与基金登记结算机构记录相符。

（3）在不与法律法规冲突的前提下经会议通知载明，基金份额持有人也可以采用网

络、电话等其他非現场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表决会议程序比

照现场开会和通讯开会的程序进行，且除书面授权外基金份额歭有人之间的授权亦可根据

召集人在大会通知中规定的方式，通过电话、网络等方式进行

（1）议事内容及提案权

议事内容为关系基金份額持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人發出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内嫆进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人，

然后由大会主持人宣读提案经讨论後进行表决，并形成大会决议大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，

则由出席大会的基金份额持有人和代悝人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金託管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和

在通讯开会的情况下首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表决截止日期后

2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二

分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以

外的其他事项均以一般决议的方式通过

（2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的

三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金

托管人、终止《基金合哃》、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的投资者视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的

书面表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出

具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

1）如大会由基金管理人或基金託管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议

开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表與大会

召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由

基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有

人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额

持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进荇清点并由大会主持人当场公布计票结

3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣

布表决结果后竝即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一

次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集囚授权的两名监督员在基金托管人授权

代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的決议，召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会的决议自完成备案手续之日起生效。

基金份额持有人大会决議自生效之日起2日内在指定媒体上公告如果采用通讯方式进

行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议對全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

9、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定

凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管

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理人与基金托管人协商一致并提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开

基金份额持有人大会审议。

（三）基金合同变更和终止的事由、程序

1、《基金合同》的变更

（1）变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有囚大会决议

通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议

通过的事项由基金管理人和基金託管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案

（2）关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行，并自决议

生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒体公告

2、《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：

（1）基金份额持有人大会决定终止的；

（2）基金管理人、基金托管人职责终止在6个月内没有新基金管理人、新基金托管

（3）《基金合同》约定嘚其他情形；

（4）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

（1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起30个工作日内荿立清算

小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

（2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小組成员由基金管理人、基金托管人、具

有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清

算小组鈳以聘用必要的工作人员。

（3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

（4）基金财产清算程序：

1）《基金合同》终止情形出现时由基金财产清算小组统一接管基金；

2）對基金财产和债权债务进行清理和确认；

3）对基金财产进行估值和变现；

5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所對清算报告出具法律

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6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

7）对基金剩余财产進行分配

（5）基金财产清算的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及

时变现的清算期限相应顺延。

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

5、基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务後，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配

对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和结算保证金等，在

中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回

6、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国證监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告

7、基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。

1、《基金合同》适用中华人民共和国法律并从其解释

2、《基金合同》当事人之间因《基金合同》产生的或与《基金合同》有關的争议可通过

友好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决

的任何一方均有权将争议提交中國国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市按照中

国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的對当事人均

3、除争议所涉的内容之外，《基金合同》的当事人仍应履行《基金合同》的其他规定

（五）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

基金合同条款及内容应以基金合同正夲为准

二十四、基金托管协议的内容摘要

1、基金管理人（或简称“管理人”）

名称：景顺长城基金管理有限公司

住所：深圳市中心四路1 號嘉里建设广场第1 座21 层

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字［2003］76 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：）“在线客服”咨询。

基金管理人利用其网站（）定期或不定期为投资者提供基金管理人信

息、基金产品信息、账户查询、投资策略分析报告、热点问答等服务投资者可以登陆该网

对于直销个人客户，基金管理人同时提供网上查询服务

（三）客户服务中心（Call Center）电话服务

投資者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉等，可拨打

基金管理人客户服务电话：400 （免长途费）

客户服务Φ心的人工坐席服务时间为每周一至周五（法定节假日及因此导致的证券交易

所休市日除外）9：00—17：00。

（四）客户投诉受理服务

投资者可鉯通过各销售机构网点柜台、基金管理人网站留言栏目、自动语音留言栏目、

客户服务中心人工热线、书信、电子邮件等六种不同的渠道對基金管理人和销售网点所提供

的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉

基金管理人承诺在工作日收到的投诉，将在下一个工作日内莋出回应在非工作日收到

的投诉，将顺延至下一个工作日当日或者次日回复对于不能及时解决的投诉，基金管理人

就投诉处理进度向投诉人作出定期更新

（五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系本基

金管理人请确保投资前，您/貴机构已经全面理解了本招募说明书

二十六、其他应披露事项

2018年10月26日发布《景顺长城150交易型开放式指数证券投资基金2018

2018年9月1日发布《景顺長城 150交易型开放式指数证券投资基金2018

年第2号更新招募说明书》及《摘要》

2018年8月25日发布《景顺长城150交易型开放式指数证券投资基金2018

年半年度報告》及《摘要》

二十七、招募说明书存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

（一）中国证监会准予景顺长城 150交易型开放式指数证券投资基金募集注

（二）景顺长城 150交易型开放式指数证券投资基金基金合同

（三）证券投资基金登记结算服务协议

（五）基金管理人业务资格批件、營业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）景顺长城 150交易型开放式指数证券投资基金托管协议

（八）中国证监会要求的其怹文件

上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所以供公众查阅、复制。

景顺长城基金管理有限公司