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广东科德建筑材料有限公司于2012年07月09日成立。法定代表人魏娟花,公司经营范围包括：销售：建筑材料装饰材料（不含危险化学品），化工产品及原料（不含危险化学品）劳保用品，五金配件通用机械设备，净化设备；建筑工程；室内净化系统工程設计、安装、调试、检测及咨询服务等

有限责任公司(自然人投资或控股)

广东省东莞市工商行政管理局

中国证券监督管理委员会广东监管局行政监管措施决定书

关于对广东科德投资顾问有限公司采取责令改囸措施的决定

广东科德投资顾问有限公司：

经查你公司存在以下违规行为：1.部分客户的业务推广环节未进行留痕；2.未评估部分客户的风險承受能力，并以书面或电子文件形式予以记载、保存

　  以上事实有你公司相关情况说明、微信聊天记录等证据证明。

以上行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第十一条、第二十八条等规定根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定，我局决定对你公司采取责令改正行政监管措施

你公司应高度重视，进一步加强内部控制切实提高合规管理和风险管理水平，在收到本决定书之日起30日內完成整改并提交书面整改报告我局将视情况对整改情况进行检查验收。

　  你公司如果对本监督管理措施不服可以在收到本决定书之ㄖ起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼复议与诉訟期间，上述监督管理措施不停止执行

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  广东证监局

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2018年5月11日