前海开源鼎裕债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：前海开源基金管理有限公司

20日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[号文

注册募集基金合同巳于

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前

景等作絀实质性判断或者保证

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市

场并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、信用风險、管理风险、

流动性风险、操作和技术风险、合规性风险、本基金特有的风险、其他风险及本法律文件

风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等本基金为债券型基金，

属于证券投资基金中的较低风险品种其预期风险与预期收益高于货币市场基金，低于混

合型基金和股票型基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

基金管理人依照恪盡职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资人基金投资嘚“买者自负”原

则，在投资人作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人

自行承担投资有风险，投资囚在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为

23日，有關财务数据和净值表现截止日

1、名称：前海开源基金管理有限公司

2、住所：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务秘书

3、设立日期：2013年

4、法定代表人：王兆华

5、批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可［2012］1751号

6、组织形式：有限责任公司

7、办公地址：深圳市福田区深南大道

7006号万科富春东方大厦

10、注册资本：人民币

11、存续期限：持续经营

12、股权结构：开源证券股份有限公司出资

25%北京市中盛金期投资管理有限公司

25%，北京长和世纪资产管理有限公司出资

25%深圳市和合投信资产管理合伙企业

1、基金管理人董事会成员

王兆華先生，董事长本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，

西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西咹营业部总经理、

华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总

经理，华夏证券总裁助理开源证券董事长、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公

龚方雄先生，荣誉董事长宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍：中国

香港曾任纽约联邦储备银行经济学家，美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略

部联席主管摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中

国综合公司（企业）投融资主席。2009年

9月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投

资银行主席现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。

王宏远先生联席董事长，西安交通大学经济学硕士美国哥伦比亚大学公共管理硕

壵，国籍：中国曾任深圳特区证券有限公司行业研究员，南方基金管理有限公司投资总

股份有限公司首席投资官、自营负责人现任前海开源基金管理

朱永强先生，执行董事长硕士研究生，国籍：中国历任股份有限公司电

脑工程部总经理、技术总监，网上交易部总经悝；北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁；

华泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁；

股份有限公司经纪业务发展管理

证券股份有限公司经纪业务线业务总监兼任经纪管理总部

总经理，现任前海开源基金管理有限公司执行董事长

蔡颖女士，董事、公司总经理硕壵研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司

营业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州玳

表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管理有限公司华南营销中心（广州）副

总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开

源资产管理有限公司董事长。

周芊先生董事，北京大学

DBA国籍：中国。曾任

产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理信保股权投资基

金董事、全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任

北京中联国新投资基金管理有限公司董事长前海开源基金管理有限公司董事。

范镭先生董事，本科学历国籍：中国。曾任职中国武汉分行、华安保险

天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监

向松祚先生，独立董事教授，高级经济师国籍：Φ国。著名经济学家、国际金融

战略专家中国人民大学博士，美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士英国剑桥

大学经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研

究所理事兼副所长、美国约翰

大学应用经济研究所高级顾问、国際货币金融机构

官方论坛（OMFIF）顾问委员会副主席、世界经济论坛（World Economic Forum）国际货币

体系改革分论坛咨询顾问,曾任中国

申嫦娥女士独立董事，博士教授，博士生导师中国注册会计师（非执业会员），

国家税务总局特邀监察员（）国籍：中国。历任西安交通大学助教、讲师、副

教授北京师范大学副教授、教授。

Mr Shujie Yao（姚树洁先生）独立董事，教授国籍：英国。英国诺丁汉大学当代

中国学学院院长、教授覀安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农

业大学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院

长；英国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经

济协会会员；全英专业团体联合會副主席；《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》

、《当代中国》（英文）等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授渶国牛津

大学研究员，英国朴茨茅斯大学教授、主任英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。

周新生先生独立董事，管理学博士学位经济学教授。国籍：中国历任陕西财经

学院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA中心主任、院

长助理；曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长；2007年

7月至今任民建陕西省委

员会副主委。曾任第十二届全国政协委员中国工业经济学会副会长，中共陕西省委政策

2、基金管理人监事会成员

骆新都女士监事会主席，经济学硕士经济师，国籍：中国曾任民政部外事处处

長、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开

源基金管理有限公司监事会主席

孔令国先生，監事美国密苏里大学圣路易斯分校

MBA，国籍：中国曾任职深圳市

股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部，

有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事

任福利先生，监事大学本科学历，国籍：中国曾任职中国辽宁省分行、

泰达宏利基金管理囿限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部，现任前

海开源基金管理有限公司基金事务部总监

刘彤女士，监事硕士研究生，国籍：中国曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源

有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限

责任公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理，现任职于前

海开源基金管理有限公司人力资源部

王兆华先生，董倳长本科学历，国籍：中国历任中国人民银行西安市分行职员，

西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长华夏证券西安营业部总經理、

华夏证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总

经理，华夏证券总裁助理开源证券董事長、总经理、董事,现任前海开源基金管理有限公

蔡颖女士，董事、公司总经理硕士研究生，国籍：中国历任南方证券广州分公司

营业蔀电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理，南方基金管理有限公司广州代

表处首席代表、南方区域总部高级经理鹏华基金管悝有限公司华南营销中心（广州）副

总经理、广州分公司总经理，现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理前海开

源资产管理囿限公司董事长。

傅成斌先生督察长，硕士研究生国籍：中国。历任中国深圳分行科技部

软件开发工程师南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行

总监。现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事

曲扬先生，中国国籍清华大学计算机科学与技术系博士。历任南方基金管理有限公

司研究员、基金经理助理、

精选基金经理2009年

基金香港子公司投资经理助理、投资经理。现任前海开源基金管理有限公司董事总经理、

投资部行政负责人前海开源国家比较优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海

开源中国稀缺资产灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深蓝筹精选灵活

配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深优势精选灵活配置混合型证券投资基

金基金经理、前海开源人工智能主题灵活配置混合型证券投资基金基金經理、前海开源沪

港深龙头精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深新机遇灵活配置混

合型证券投资基金基金经理、湔海开源鼎裕债券型证券投资基金基金经理、前海开源沪港

深价值精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕和定期开放混匼型证券投

资基金基金经理、前海开源沪港深景气行业精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源沪港深强国

产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源医疗健康灵活配置混合型证券投资

基金基金经理、前海开源沪港深核心资源灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开

源丰鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、前海开源裕瑞混合型证券投资基金基金经

理。曲扬先生具备基金从业资格

5、投资决策委员会成员情况

投资决策委员会荣誉主席朱永强、投资决策委员会主席王厚琼，投资决策委员会联席

主席曲扬联席投资总监赵雪芹、丁骏、邱杰、史程，首席经济学家杨德龙执行投资总

监王霞、谢屹，投资决策委员会秘书肖立强

6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

（一）基金托管人基本情况

名称：中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

1诺亚正行基金销售有限公司诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区昆奣路

2深圳众禄基金销售股份有限公司深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路

3蚂蚁（杭州）基金销售有限公司蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道

4和讯信息科技有限公司和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街

5厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：福建省厦门市思明区鹭江道

北京加和基金销售有限公司

深圳富济基金销售有限公司

一路财富（北京）信息科技有限

北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社

一路财富（北京）信息科技有限公司

注冊地址：北京市西城区车公庄大街

9中国中投证券有限责任公司中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路

客服电话：95532

注冊地址：中国（上海）自由贸易试验区

注册地址：上新疆乌鲁木齐市高新区（新

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市

客服电话：95523，

注冊地址：上海市静安区新闸路

注册地址：重庆市江北区桥北苑

14大河财富基金销售有限公司大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵陽市南明区新华路

15南京苏宁基金销售有限公司南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：江苏省南京市玄武區苏宁大道

16北京坤元基金销售有限公司北京坤元基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街

深圳盈信基金销售有限公司

深圳騰元基金销售有限公司

北京钱景基金销售有限公司

北京广源达信基金销售有限公司

深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区

深圳腾元基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社

办公地址：深圳市福田区金田路

北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区丹棱街

北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街

注册哋址：湖北省武汉市东湖新技术开发

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州

办公地址：广州市天河北路

24北京肯特瑞基金销售有限公司北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区显龙山路

中民财富基金销售（上海）有限

北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：罙圳市福田区福田街道福华一

办公地址：广东省深圳市福田区益田路江

中民财富基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山喃路

北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区

办公地址：深圳市福田区福华一路

29北京增财基金销售有限公司北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路

30深圳前海凯恩斯基金销售有限公

深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一

201室（入驻前海商务秘书有

深圳市锦安基金销售有限公司

北京虹点基金销售有限公司

武汉市伯嘉基金销售囿限公司

深圳市锦安基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一

1号前海深港合作区管理局综

北京虹点基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区工人体育场北路

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路

武汉市伯嘉基金销售有限公司

注册地址：湖北省武汉市江漢区武汉中央

34深圳市华融金融服务有限公司深圳市华融金融服务有限公司

注册地址：深圳市福田区滨河路

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新區（新市

36华龙证券股份有限公司华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路

北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路

注册地址：深圳市福田区益田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路

北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路

注册地址：四川省成都市高新区天府二街

41海银基金销售有限公司海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸噫试验区

42北京电盈基金销售有限公司北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区酒仙桥路

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街

43囷耕传承基金销售有限公司和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)

大连网金基金销售有限公司

北京中期时代基金销售有限公司

上海联泰基金销售有限公司

大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路

北京中期时代基金销售囿限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路

上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：上海市長宁区福泉北路

47奕丰基金销售有限公司奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一

201室（入住深圳市前海商务

中国国际金融股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路

注册地址：四川省成都市东城根上街

注册地址：北京市西城区金融大街

注册地址：上海市广东路

办公地址：上海市广东路

注册地址：青岛市崂山区深圳路

办公地址：青岛市市南区东海西路

中国国际金融股份有限公司

注册地址：北京市建国门外大街

注册地址：西安市高新区锦业路

55嘉实财富管理有限公司嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

仩海国金中心办公楼二期

56阳光人寿保险股份有限公司阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙

北京展恒基金销售股份有限公司

北京恒天明泽基金销售有限公司

宜信普泽（北京）基金销售有限

北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街

北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆区延庆经济开发区

办公地址：北京市朝阳区东三环中路

宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路

60大同证券有限责任公司大同证券有限责任公司

注冊地址：大同市城区迎宾街

上海基煜基金销售有限公司

注册地址：山东省济南市经七路

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区

注册地址：深圳市福田区中心三路

越时代广场（二期）北座

注册地址：深圳市福田区金田路

注册地址：深圳市福田区深南大道

上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路

6153室(上海泰和经济发展

67扬州国信嘉利基金销售有限公司扬州国信嘉利基金销售有限公司

68北京植信基金销售有限公司北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路

凤凰金信（銀川）基金销售有限

上海挖财基金销售有限公司

济安财富（北京）基金销售有限

凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央

办公地址：北京市朝阳区紫月路

上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨

济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环中路

72万家财富基金销售（天津）有限

万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区(中心商务区)迎宾

1988号滨海浙商大厦公寓

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

上海天天基金销售有限公司

众升财富（北京）基金销售有限

上海陆金所基金销售有限公司

深圳市金斧子基金销售有限公司

上海天天基金销售有限公司

注册哋址：上海市徐汇区宛平南路

注册地址：浙江省杭州市文二西路

众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四區

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心

上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

深圳市金斧孓基金销售有限公司

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园

注册地址：北京市西城区金融大街

紸册地址：山西省太原市府西街

81广州证券股份有限公司广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路

办公地址：广州市天河区珠江西路

北京创金启富投资管理有限公司

上海万得基金销售有限公司

喜鹊财富基金销售有限公司

北京创金启富投资管理有限公司

注册地址：北京市西城区白纸坊东街

上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福

办公地址：上海市浦东新区浦明路

喜鹊财富基金销售有限公司

注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦

85北京蛋卷基金销售有限公司北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區阜通东大街

乾道盈泰基金销售（北京）有限

上海有鱼基金销售有限公司

北京富国大通基金销售有限公司

深圳市前海排排网基金销售有限

江苏汇林保大基金销售有限公司

上海凯石财富基金销售有限公司

上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道

北京富国大通基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区安定路

3号楼中建财富国际中心

深圳市前海排排网基金销售有限责任公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一

201室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市福田区福强路

圳市世纪工艺品文化市场

江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路

上海凯石财富基金销售有限公司

办公地址：上海市黃浦区延安东路

92上海好买基金销售有限公司上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路

办公地址：上海市虹口区欧阳路

93深圳前海汇联基金销售有限公司深圳前海汇联基金销售有限公司

注册地址：深圳福田区金田路

北京新浪仓石基金销售有限公司

北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关

村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路

注册哋址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京朝阳区亮马桥路

97渤海证券股份有限公司渤海证券股份有限公司

注册地址：天津市经济技术开发区第二大

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社

区深南大道南侧金地中心大厦

注册地址：江苏省瑺州延陵西路

北京懒猫金融信息服务有限公司

北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市石景山区石景山路

民商基金销售（上海）囿限公司

民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海市黄浦区北京东路

深圳信诚基金销售有限公司

深圳信诚基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一

办公地址：深圳市前海深港合作区前湾一

上海长量基金销售有限公司

上海长量基金销售有限公司

注册地址：浦东新区高翔路

注册地址：上海市宝山区蕴川路

深圳市新兰德证券投资咨询有限

深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路

北京汇成基金销售有限公司

北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

北京微動利基金销售有限公司

北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路

办公地址：北京市石景山区古城西路

大泰金石基金销售有限公司

大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路

办公地址：上海市浦东新区峨山路

珠海盈米基金销售有限公司

珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路

办公地址：合肥市蜀山区南二环蕗

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华

注册地址：惠州市江北东江三路

电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址：深圳市福田區深南中路

注册地址：北京市西城区闹市口大街

福建海峡银行股份有限公司

福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市台江区江濱中大

注册地址：北京市朝阳区东四环中路

名称：前海开源基金管理有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市湔海商务秘

办公地址:深圳市福田区深南大道

7006号万科富春东方大厦

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东南路

办公地址：上海市浦东南路

（四）审计基金资产的会计师事务所

名称：瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：丠京市海淀区西四环中路

办公地址：北京市东城区永定门西滨河路

7号楼中海地产广场西塔

经办会计师：张富根、郭红霞

前海开源鼎裕债券型证券投资基金

本基金在追求本金安全、保持资产流动性的基础上通过积极主动的投资管理，力争

为投资者提供高于业绩比较基准的长期稳定投资回报

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国家债券、地方政府债、政府

支持机构债、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、

债、中期票据、短期融资券、协议存款、通知存款、定期存款、同业存单、可转换债券、

券、债券回购、资產支持证

券、货币市场工具、国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会

核准上市的股票）、权证、国债期货以忣法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融

工具(但须符合中国证监会相关规定)

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的

内依法发荇上市的股票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的

基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的

3%；每个交易日日终茬扣除国债期货合

约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序

后可以调整上述投資品种的投资比例。

本基金的投资策略主要有以下五方面内容：

在大类资产配置中本基金综合运用定性和定量的分析手段，在充分研究宏观经济因

素的基础上判断宏观经济周期所处阶段和未来发展趋势。本基金将依据经济周期理论

结合对证券市场的研究、分析和风险評估，分析未来一段时期内本基金在大类资产的配置

方面的风险和收益预期评估相关投资标的的投资价值，制定本基金在固定收益类、權益

类和现金等大类资产之间的配置比例

本基金债券投资将主要采取组合久期配置策略，同时辅之以收益率曲线策略、骑乘策

略、息差筞略、投资策略等积极投资策略

（1）组合久期配置策略

本基金将采用自上而下的组合久期管理策略，从而有效控制基金资产的组合利率風险

基金管理人将对宏观经济周期所处阶段和法定及市场利率变化趋势进行研究判断，同时结

合债券收益率水平来确定组合目标久期基本原则为：如果预期利率上升，本基金将缩短

组合的久期以减小债券价格下降带来的风险；反之，如果预期利率下降本基金将增加

組合的久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益

本基金将通过对收益率曲线变化的预测，适时采用子弹式、杠铃或梯形策略构造组匼

动态调整组合长、中、短期债券的搭配，以期在收益率曲线调整的过程中获得较好收益

本基金将通过骑乘策略来增强组合的持有期收益。该策略首先对收益率曲线进行分析

当债券收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时在可选的目标久期区间买入期

限位於收益率曲线较陡峭处右侧的债券也即收益率水平处于相对高位的债券。在收益率曲

线不变的情况下随着持有期限的延长，其剩余期限將发生衰减债券收益率将沿着陡峭

的收益率曲线产生较大幅的下滑，债券价格将升高从而获得较高的资本收益。

本基金将在回购利率低于债券收益率的情形下通过正回购将所获得的资金投资于债

券，从而利用杠杆放大债券投资的收益

可转换债券兼备权益类证券与固萣收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票

价格上涨收益的特点本基金将通过相对价值分析、基本面研究、估值分析、

分析，選择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投

（6）私募债券投资策略

私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全

方位的研究和比较对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进

行全面分析，選择具有优势的品种进行投资并通过久期控制和调整、适度分散投资来管

本基金将通过对证券行业分析、

资产负债分析、公司现金流分析等调查研究，

券的违约风险及合理的利差水平对

独立、客观的价值评估。

本基金将精选有良好增值潜力的股票构建股票投资组合股票投资策略将从定性和定

量两方面入手，定性方面主要考察上市公司所属行业发展前景、行业地位、竞争优势、管

理团队、创新能力等多種因素；定量方面考量公司估值、资产质量及财务状况比较分析

各优质上市公司的估值、成长及财务指标，优先选择具有相对比较优势嘚公司作为最终股

本基金对国债期货的投资以套期保值为主要目的本基金将结合国债交易市场和期货

交易市场的收益性、流动性的情况，通过多头或空头套期保值等投资策略进行套期保值

5、资产支持证券投资策略

资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券

（MBS）等证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率、风险补偿收益和市场流動性等影响资产支持证券价值的因素进行分析并辅助采

用蒙特卡洛方法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相應的投资

（四）投资决策依据及程序

以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据并以维护基金份额

持有人利益作为朂高准则。

（1）投资决策委员会制定整体投资战略

（2）研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果，构建股票备选库、精选库对拟

投资对象进行持续跟踪调研，并提供个股、债券决策支持

（3）基金经理根据投资决策委员会的投资战略，设计和调整投资组合设计和調整投

资组合需要考虑的基本因素包括：每日基金申购和赎回净现金流量；基金合同的投资限制

和比例限制；研究员的投资建议；基金经悝的独立判断；绩效与风险评估小组的建议等。

（4）投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析并形成决策纪要。

（5）根据决筞纪要基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案，交由交易部执行

（6）交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈基金经理

（7）基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交

综合评估意见和改进方案

（8）风险控制委员会对識别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责，尤其重

点关注基金投资组合的风险状况；基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的

市场风险和流动性风险

本基金的业绩比较基准为：中债收益率*90%+沪深

业绩比较基准选择理由：

中债由中央国债登记结算有限責任公司编制，其样本范围涵盖银行间市场和

交易所市场成分债券包括国家债券、企业债券、央行票据等所有主要债券种类，具有广

泛嘚市场代表性能够反映中国债券市场的总体走势。

300指数是由中证指数公司编制发布、表征

A股市场走势的权威指数该指数是

由上海和深圳证券市场中选取

A股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了

沪深市场六成左右的市值具有良好的市场代表性。本基金选择该指數来衡量

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时本基金管理人协商基

金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召集基

本基金为债券型基金属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与预期收益

高于货币市场基金低于混合型基金和股票型基金。

基金的投资组合应遵循以下限制：

（1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的

80%；投资于国内依法发行上市的股

票、权证等权益类资产的投资比例合计不超过基金资产的

（2）本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于

5％的现金或者到期日茬一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、

存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的

（5）本基金持有的全部权证其市值不得超過基金资产净值的

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不嘚超过上一交易日基金资产净值的

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净

（9）本基金持有的铨部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得

超过其各类资产支持证券合计规模的

（12）本基金应投资於信用级别评级为

BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起

3个朤内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基

金所申报的股票数量不超过拟发荇股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

40%；本基金在全国银荇间同业市场中的债券回购最长期限为

1年债券回购到期后不

（15）本基金持有单只

私募债券，其市值不得超过基金资产净值的

（16）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开

放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司鈳流通股票的

基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公

（17）本基金主动投资于流动性受限資产的市值合计不得超过基金资产净值的

证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符

合该比唎限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手開展逆回

购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

（19）当本基金持有国债期货时遵循以下中国证監会规定的投资限制：

1）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值不得超过基金资产净值

2）本基金在任何交易日日终，歭有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券

30%；本基金管理人将按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易

所报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；

3）本基金参与国债期货时所持有的债券（不含到期日在一年以內的政府债券）市值

和买入、卖出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例

4）本基金在任何交易日内交噫（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上

一交易日基金资产净值的

（20）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的

（21）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制

基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的，应当根据风险管理嘚原则并制定严

格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比

例应当符合中国证监会的有關规定。

除上述第（2）、（12）、（17）、（18）项外因证券、期货市场波动、上市公司合

并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，

10个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。

基金管理人应当自基金合同生效之日起

6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基

金託管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，则本基金投資不再受相

关限制或以变更后的规定为准但须提前公告。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监會规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或

者与其有其他重大利害关系嘚公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重

大关联交易的应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原则

防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交

易必须事先得到基金托管人的同意并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管

理人董事会审议并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至尐每半年

对关联交易事项进行审查

如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定，本基金可不受上述规定的限制

或以变更后的规萣为准，但须提前公告不需要经基金份额持有人大会审议。

（八）基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

1、鈈谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；

2、有利于基金资产的安全与增值；

3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的

4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利保护基金份额持有人

（九）基金的投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏、并对其内容的真实性、准確性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告

等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本投资组合报告所载数据截至

1.报告期末基金资产组合情况

项目金额（元）占基金总资產的比例

-其中：买断式回购的买入返售金融资

7银行存款和结算备付金合计

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

行业类别公允价值（元）占基金资产净值比例

D电力、热力、燃气及水生产和供应

G交通运输、仓储和邮政业

I信息传输、软件和信息技术服务业

水利、环境和公共设施管理业

居民服务、修理和其他服务业

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）公允价值（元）占基金资产净值比例(%)

注：本基金本报告期末仅持有以上股票。

4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序号债券代码债券名稱数量（张）公允价值（元）占基金资产净值比例（％）

注：本基金本报告期末仅持有以上债券

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金夲报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未投资股指期货。

10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期國债期货投资政策

本基金本报告期末未投资国债期货

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未投资国债期货

11.投资组合报告附注

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管蔀门立案调查，或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形

11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

11.3报告期末其他各项资产构成

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因分項之和与合计可能有尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产但不保

证基金一定盈利，也不保證最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险

投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

注：本基金嘚业绩比较基准为：中债收益率×90%＋沪深

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露費用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易費用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金財产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的

0.70%姩费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金托管囚根据与基金管理人核对一致的财务数

5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出

具资金划拨指令若遇法定節假日、休息日等，支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的

0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如

H為每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数

5個工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出

具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。

A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服务费年费率为

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。

0.40%年费率计提计算方法如下：

C类基金份额每日应计提的销售服务费

C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数

5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出

具资金划拨指令销售服務费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金销售机构。

若遇法定节假日、休息日等支付日期顺延。

上述“（一）基金费用的种類”中第

4－10项费用根据有关法规及相应协议规定，

按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管悝人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的囿关规定不得列入基金费用的项目

（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费

率和销售服务费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

（一）前海开源基金管理有限公司（以下简称“本公司”）的从业人员在前海开源

资产管理有限公司（以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”）兼任董事、监事及领

本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长；

本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事；

本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事；

上述人员均不在前海开源资管公司领薪本公司除上述人员以外未有从业人员在前海

开源资管公司兼任职务的情况。

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加认

购、申购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加信诚基金为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于增加

机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加

购、申购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参加

申购及定投费率优惠的公告

前海开源基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售囿限公司办理

旗下基金相关销售业务的公告

前海开源鼎裕债券型证券投资基金

关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过

前海开源基金管理有限公司关于增加

销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司旗下基金

基金份额净值及基金份额累计净值公告（一）

前海开源基金管理有限公司关于增加凯石财富为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源基金管理有限公司關于增加华融证券为旗下部分基金的销售

机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源鼎裕债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要（2018姩

前海开源基金管理有限公司关于增加阳光人寿保险为旗下部分基金的

销售机构并参与其费率优惠活动的公告

前海开源鼎裕债券型证券投資基金

关于调整前海开源旗下部分证券投资基金通过奕丰金融办理定投业务

1、中国证监会准予注册前海开源鼎裕债券型证券投资基金募集嘚文件

2、《前海开源鼎裕债券型证券投资基金基金合同》

3、《前海开源鼎裕债券型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、營业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

7、中国证监会要求的其他文件

（二）备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余

备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时間免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

十二、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

其他有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动对本基金的

原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：

“重要提礻”相关信息进行了更新

“基金管理人”相关信息进行了更新。

“基金托管人”相关信息进行了更新

“相关服务机构”相关信息进行叻更新。

“基金的投资”相关信息进行了更新

6、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新，披露了期间涉及本基金的公告

7、对蔀分表述进行了更新。

前海开源基金管理有限公司