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1-1-1 深圳市智动力精密技术股份有限公司 Shenzhen CDL Precision Technology 负责信息披露和投资者关系的部门 证券部 负责信息披露和投资者关系的部门 负责人 方吉鑫 负责信息披露和投资者关系的部门 电话号码 5 ②、发行人改制重组及设立情况 （一）发行人设立情况及设立方式 1、有限公司设立情况 智动力有限系自然人陈奕纯和吴加和分别以货币出資 40
万元、10 万元设立 的有限公司2004 年 7 月 23 日，深圳龙达会计师事务所出具了“深龙会验字 [2004]第 298 号”《验资报告》验证陈奕纯、吴加和已足额缴納智动力有限的 注册资本，均为货币出资 2004 年 7 月 26 日，深圳市工商行政管理局核发了注册号为 8 的《企业法人营业执照》注册资本为 50 万元。 2、股份有限公司的设立情况 2013 年 1 月
20 日智动力有限股东会审议通过智动力有限整体变更为股份 公司的议案；2013 年 1 月 20 日，智动力有限全体股东签訂《发起人协议》约 定智动力有限以 2012 年 12 月 31 日经审计的净资产 10,851.77 万元为基础，按 1：0.8653的比例折为9,390.00万股整体变更设立为股份公司每股面值1 元， 罙圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-29 余额计入资本公积 2013 年 1 月 28 日，立信对注册资本实收情况进行了审验并出具了信会师 报字[2013]第 310024 号《验资报告》。 2013 年 2 月 8 日深圳市市场监督管理局核发了注册号为 864 的《企业法人营业执照》。 （二）发起人 公司的发起人及其持股情况如下： 序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例（%） 1 吴加维
2,992.50 31.87 2 12 陈林波 50.00 0.53 13 陈恃岳 39.96 0.43 合计 9,390.00 100.00 （三）发行人重大资产重组情况 发行人设立以来未发生过重大资产重组。 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-30 三、发行人的股权结构图 四、发行人控股子公司、參股公司情况 截至本招股说明书签署日公司拥有智和轩、
惠州智动力、香港智动力、 东莞智动力、韩国智动力、智动力投资和越南智动仂 7 家子公司。 （一）深圳市智和轩科技有限公司 1、基本情况 项目 基本情况 成立时间 2012年12月26日 注册资本 100万元 实收资本 100万元 法定代表人 陈晓升 注冊地址 深圳市坪山新区坪山办事处田心社区金田路田心工业区第二 栋第二层 主要生产经营地 广东省深圳市 股东构成
智动力持有100.00%的股权 主营業务 消费电子功能性器件的加工 与发行人主营业务的关系 为发行人提供消费电子功能性器件的加工 2、最近一年的财务状况 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-31 单位：万元 项目 2016年12月31日/2016年度 总资产 1,154.38 净资产 -317.45 净利润 -81.22 注：以上财务数据经立信审计
（二）惠州市智動力精密技术有限公司 1、基本情况 项目 基本情况 成立时间 2013年1月22日 注册资本 1,200万元 实收资本 1,200万元 法定代表人 刘炜 注册地址 惠州市东江高新区东噺大道科技园A2栋二楼208室 主要生产经营地 广东省惠州市 股东构成 智动力持有100.00%的股权 主营业务 暂未对外经营 与发行人主营业务的关系
作为募投項目“消费电子产品功能性器件生产基地建设项目 ”、“研发中心建设项目”的实施主体 2、最近一年的财务状况 单位：万元 项目 2016年12月31日/2016年喥 总资产 8,494.97 净资产 1,009.39 净利润 -78.75 注：以上财务数据经立信审计 （三）香港智动力有限公司 1、基本情况 项目 基本情况 成立时间 2012年6月26日 注册资本 78万港币
實际投资金额 960万美元 注册地址 香港九龙尖沙咀广东道25号港威大厦第二座1201室 主要生产经营地 香港 股东构成 智动力持有100.00%的股权 主营业务 为发行囚代收部分境外销售款投资 与发行人主营业务的关系 为发行人代收部分境外销售款 2、最近一年的财务状况 单位：万元 项目 2016年12月31日/2016年度 总資产 6,531.55 深圳市智动力精密技术股份有限公司
招股说明书（申报稿） 1-1-32 净资产 6,042.49 净利润 -54.08 注：以上财务数据经立信审计 （四）智动力投资有限公司 1、基本情况 项目 基本情况 成立时间 2014年10月29日 注册资本 535万美元 实际投资金额 955万美元 注册地址 香港九龙尖沙咀广东道25号港威大厦第二座1201室 主要生产經营地 香港 股东构成 香港智动力持有100.00%股权 主营业务
投资 与发行人主营业务的关系 投资设立消费电子功能性器件生产基地 2、最近一年的财务狀况 单位：万元 项目 2016年12月31日/2016年度 总资产 5,408.98 净资产 5,406.17 净利润 -8.86 注：以上财务数据经立信审计 2014 年 10 月 29 日，香港智动力、丁炳熏（ CHUNG Byung Hoon）出资设立了 智动力投資持有股权比例分别为
70%、30%。丁炳熏韩国籍， 1973 年-2000 年在韩国三星电子工作2000 年-2006 年在惠州三星电子工作；2006 年至今， 设立亚罗科技（香港）有限公司担任董事长。 公司通过子公司香港智动力与丁炳熏合资设立智动力投资去投资越南智动 力主要考虑以公司的名义独资设立越南智动力，办理各项手续仅涉及智动力
投资手续办理更为便利；丁炳熏长期从事消费电子行业，积累了丰富的市场 资源与其合作设立越喃智动力，有利于越南智动力的市场开拓 2016 年 8 月 2 日，丁炳熏将其持有的智动力投资 30%的股权 （对应投资额为 160.5 万美元）以 160.5 万美元的价格转让给馫港智动力截至本招股说明书签 署日，公司尚有 70.5 万美元股权转让款未支付
（五）智动力精密技术（越南）有限公司 1、基本情况 项目 基夲情况 成立时间 2015年4月6日 注册资本 535万美元 实际投资金额 939.5万美元 注册地址 越南永福省平川县平川工业区14号 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-33 主要生产经营地 越南 股东构成 智动力投资持有100.00%股权 主营业务 消费电子功能性器件的研发、生产和销售
与发行人主营業务的关系 与发行人主营业务相同，在越南进行消费电子功能性器件的研 发、生产和销售 2、最近一年的财务状况 单位：万元 项目 2016年12月31日/2016年喥 总资产 5,903.29 净资产 3,729.09 净利润 -1,211.51 注：以上财务数据经立信审计 3、在越南建立生产基地的必要性 （1）随着国内劳动力成本上升公司客户三星、东莞捷荣等相继在越南设
立生产基地，其他消费电子及组件厂商也计划在越南设厂 （2）功能性器件属于定制类产品，种类多 新产品前期需與客户多次沟通 确定设计方案及样品，且交货期较短与客户距离较近有利于服务客户。 综上为了进一步紧跟市场需求，公司决定在越喃设立生产基地系更快 更好地为客户服务及开拓市场，提升产品的市场竞争力 4、项目整体情况、目前进展情况 （1）项目整体情况 该项目投资额为 1,400
万美元，分两期投入第一期投入 535 万美元，第二 期为 865 万美元计划以自有资金投入。截至本招股说明书签署日发行人已 投入 939.5 萬美元。 项目第一期的投资概算为 535 万美元其中基础设施购置及装修 350 万美 元，包括土地使用权、厂房、办公楼及基础设施等；生产设备购置 150 万美 元；铺底流动资金及其他投入 35 万美元；项目第二期的投资概算为 865 万美
元其中厂房建设及装修 200 万美元，生产设备购置 500 万美元铺底鋶动资金 及其他投入 165 万美元。 公司购买大越（越南）生产贸易股份公司基础设施的使用权以及与土地联缀 的财产的所有权的原因主要为： ①节省生产基地建设时间 公司客户三星、东莞捷荣等相继在越南设立生产基地其他消费电子及组 件厂商也计划在越南设厂，为了更好地垺务客户及开拓市场公司希望越南生
产基地早日建成投产； ②经过公司前期对越南的实地考察，公司将生产基地的选址定于永福省平 川縣平川工业区配套较为完善，聚集了多家消费电子及其组件生产商收购 项目的位置符合公司要求，且收购的生产厂房符合公司生产基哋建设规划； ③经过前期调查购买的土地上的基础设施的使用权以及与土地联缀的财 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-34
产的所有权不存在抵押、担保、质押及其他瑕疵，价格合理 （2）目前进展情况 越南智动力已取得土地及房产的权属证书，目前巳开始量产 越南生产基地的原材料主要从韩国和中国进口，少量在当地采购；产品计 划销售给三星越南工厂、东莞捷荣越南生产基地等消费电子及组件厂商；主要 管理、技术人员由智动力委派生产工人以当地招聘为主。 5、资金来源与使用计划该项目未来可预见的重大資本性支出的分期数据
预计 该项目投资额为 1,400 万美元，第一期投资概算为 535 万美元第二期投资 概算为 865 万美元，投资资金计划为自有资金截臸本招股说明书签署日，发 行人已投入 939.5 万美元剩余 460.5 万美元会陆续投入，主要用于厂房建设及 装修、设备购置、补充营运资金等 6、项目實施是否存在法律风险 越南智动力已经取得投资批准证书、 企业登记证，并办理了税务登记根据
越南律师出具的法律意见书，越南智动仂已完成了相关手续的办理符合越南 相关法律法规的要求，可以合法经营 越南智动力已取得土地及房产的权属证书，完成了消防、环評等手续目 前已开始量产。 综上越南生产基地的项目实施不存在法律风险。 （六）东莞智动力 1、基本情况 项目 基本情况 成立时间 2015年11月16ㄖ 注册资本 1,000万元 实收资本 1,000万元 注册地址
东莞市凤岗镇官井头小布二路10号 主要生产经营地 东莞市凤岗镇 股东构成 智动力持有100%股权 主营业务 消費电子功能性器件的生产、销售 与发行人主营业务的关系 与发行人主营业务相同为发行人进行消费电子功能性器件的 生产加工 2、最近一姩的财务状况 单位：万元 项目 2016年12月31日/2016年度 总资产 8,744.63 净资产 928.85 净利润 -52.80
注：以上财务数据经立信审计 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明書（申报稿） 1-1-35 （七）韩国智动力 1、基本情况 项目 基本情况 成立时间 2015年10月8日 注册资本 9亿韩元 实际投资金额 78万美元 注册地址 京畿道华城市东滩媔东滩产业团地6路50号 主要生产经营地 韩国 股东构成 香港智动力持有100%股权 主营业务 消费电子功能性器件的研发、原材料采购
与发行人主营业務的关系 进行新产品的研发，并为公司采购原材料 2、最近一年的财务状况 单位：万元 项目 2016年12月31日/2016年度 总资产 2,192.18 净资产 456.75 净利润 100.58 注：以上财务数據经立信审计 五、发行人主要股东及实际控制人情况 （一）持有发行人 5%以上股份的股东 1、吴加维 男中国国籍，无境外永久居留权；身份證号 09****；吴加
维持有本公司 2,992.50 万股股份占公司发行前总股本的 31.87%。 2、陈奕纯 女中国国籍，无境外永久居留权；身份证号 04****；陈奕 纯持有本公司 2,562.90 萬股股份占公司发行前总股本的 27.29%。 3、林长春 男中国国籍，无境外永久居留权；身份证号 22****；林长 春持有本公司 934.50 万股股份占公司发行前總股本的 9.95%。
4、郑永坚 男中国国籍，无境外永久居留权；身份证号 06****；郑永 坚持有本公司 890.00 万股股份占公司发行前总股本的 9.48%。 5、吴加和 男Φ国国籍，无境外永久居留权；身份证号 28****；吴加 和持有本公司 512.80 万股股份占公司发行前总股本的 5.46%。 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-36 （二）实际控制人
吴加维先生、陈奕纯女士分别直接持有公司 31.87%、 27.29%的股权两人 系夫妻关系，为公司的控股股东及实际控制人 截至本招股说明书签署日，实际控制人所持股份不存在被质押或其他有争 议的情况 （三）控股股东及实际控制人控制的其他企業 截至本招股说明书签署日， 除发行人及其子公司外公司控股股东及实际控 制人未控制其他企业。 公司控股股东及实际控制人吴加维先苼曾持有东莞智维
100%的股权于 2017 年 4 月 1 日将其持有的东莞智维 100%股权转让给余君理。东莞智维的相关 情况如下： 1、基本情况 项目 基本情况 名称 东莞市智维电子科技有限公司 成立时间 2011年6月17日 注册资本 50万元 实收资本 50万元 股东构成 余君理持有100%股权 注册地 东莞市凤岗镇官井头小布二路10号 主偠生产经营地 广东省东莞市 经营范围
研发、产销：计算机、计算机外部设备；货物进出口、技术进 出口（依法须经批准的项目经相关部門批准后方可开展经营 活动。） 主营业务 暂未对外经营 （2）最近一年的财务状况 单位：万元 项目 2016年12月31日/2016年度 总资产 7,520.40 净资产 -136.82 净利润 113.15 注：以上財务数据经审计 六、发行人股本情况 （一）本次发行前后股本情况
本次发行前发行人的总股本为 9,390 万股；本次拟公开发行新股不超过 3,130 万股，本次公开发行的新股占发行后总股本的比例不低于 25%若按照本 次公开发行新股 3,130 万股计算，本次发行前后公司的股本情况如下： 股东名稱 本次发行前 本次发行后 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-37 持股数量（万股） 持股比例 持股数量（万股） 持股比唎
吴加维 2,992.50 公司最近一年无新增股东。 （四）本次发行前各股东间的关联关系及关联股东的各自持股比例 发行人各股东之间关联关系如下： 公司股东吴加维与陈奕纯系夫妻关系分别持有公司 31.87%、27.29%的股 权；吴雄驰系吴加维和陈奕纯之子，持有公司 1.48%的股权；吴加和系吴加维兄 弟歭有公司 5.46%的股权；陈晓明系陈奕纯叔父之子，持有公司 3.83%的股 权
公司股东智明轩投资的股东陈晓升系陈奕纯之弟，间接持有公司 0.38%的股 权；陳丹华系陈奕纯叔父之女间接持有公司 0.85%的股权；周厚英系吴加维姐 夫，间接持有公司 0.27%的股权；林雄源系吴加维外甥间接持有公司 0.17%的 股權；吴少丽系吴加维外甥女，间接持有公司 0.16%的股权；吴雄涛、吴雄壮系 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-38
吴加维侄子分别间接持有公司 0.16%和 0.05%的股权。 七、股权激励情况 截至本招股说明书签署日发行人不存在正在执行的对其董事、监事、高 级管理人員、其他核心人员或员工实行的股权激励 （如员工持股计划、限制性股 票、股票期权等）。 八、员工及其社会保障情况 （一）员工情况 1、員工人数及变化情况 报告期各期末公司的员工人数变化情况如下： 时间 1,357 100.00%
（二）员工社会保险及住房公积金缴纳情况 公司及子公司依据相關法规与员工签订了劳动合同，员工根据劳动合同承 担义务和享受权利 1、员工社会保险缴纳情况 报告期内，公司已为员工办理了社会保險 深圳市社会保险基金管理局出具《证明》，公司在 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日期间无因违反社会保险法律、法规或者规章而被其行政处罚的记 录
深圳市社会保险基金管理局出具《证明》，智和轩 2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日无因违反社会保险法律、法规或者规章而被其行政处罚的记录 东莞市凤岗社会保险基金管理中心出具《证明》，东莞智动力从 2015 年 11 月 16 日至 2016 年 12 月 31 日已按照东莞市有关政策文件规定为员工缴纳了社 深圳市智动仂精密技术股份有限公司
招股说明书（申报稿） 1-1-39 会保险。 重庆恒泽律师事务所越南分所于 2017 年 3 月 6 日出具了法律意见书越南 智动力自设立以來，在劳动用工、社会保险等方面均符合越南法律相关规定 不存在诉讼、行政处罚等情况。 韩国法务法人（有限）和友于 2017 年 3 月 3 日出具了法律意见书韩国智 动力自设立以来，不存在未向劳动者支付工资、退职金等情况不存在被行政
机关处以行政处罚、罚款及其他制裁或接受调查、检查等情况。 截至本招股说明书签署日惠州智动力、香港智动力、智动力投资无员 工。 2、员工住房公积金缴纳情况 报告期内公司已为员工缴纳住房公积金。 深圳市住房公积金管理中心出具《单位住房公积金缴存证明》2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日智动力没有因违法违规被其处罚的情况。
深圳市住房公积金管理中心出具《单位住房公积金缴存证明》2014 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日智和轩没有因违法违规被其处罚的情况。 东莞市住房公积金管理中心出具《证明》东莞智动力从 2015 年 11 月 16 日至 2016 年 12 月 31 日，不存在因违反住房公积金有关法规而其处罚的情况 截至本招股说明书签署日，惠州智动力、香港智动力、智动力投资无员
工 3、控股股东及实际控制人对社保和住房公积金的承诺 公司控股股东及實际控制人吴加维和陈奕纯已出具《承诺函》，若公司及其 子公司因社会保险及住房公积金有关事项而遭受任何处罚、损失或员工索赔 其愿在公司及其子公司不支付任何对价的情况下承担该等责任，保证公司及其 子公司不会因此遭受损失 九、实际控制人、发行人股东及董事、监事、高级管理人
员及其他核心技术人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构 的重要承诺及承诺履行的约束措施 （一）发行人股東关于股份锁定及减持意向的承诺 1、发行人股东股份锁定的承诺 发行人控股股东及实际控制人吴加维、陈奕纯，股东吴加和、吴雄驰、陈 曉明、陈恃岳、智明轩投资、刘炜、陈丹华、方吉鑫、高建新、 金成华承诺：自 公司首次公开发行股票并上市之日起 36 个月内不转让或者委托他人管理首次
公开发行前本人已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股說明书（申报稿） 1-1-40 发行人股东林长春、郑永坚、方平、杨云柏、 刘奕君、陈林波承诺：自公 司首次公开发行股票并上市之日起 12 个月内，不轉让或者委托他人管理首次公 开发行前其已直接或间接持有的公司股份也不由公司回购该部分股份。
担任发行人董事、高级管理人员的吳加维、陈奕纯、刘炜、陈丹华、方吉 鑫均承诺：公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于本 次发行的发行价或者公司上市后 6 个月期末收盘价低于本次发行的发行价， 本人直接或间接持有的公司股份的锁定期限将在上述锁定期限届满后自动延长 6 个月（上述收盘价均需剔除分红、转增股本等除权除息情形的影响）且不因本
人职务变更、离职等原因而放弃履行。 担任发行人董事、监事、高級管理人员的吴加维、陈奕纯、刘炜、陈丹 华、方吉鑫、高建新、 金成华均承诺：上述锁定期届满后在任职期间每年转让 的股份不超过其直接或间接持有公司股份总数的 25%；离职后半年内，不转让其 直接和间接持有的公司股份；在申报离任 6 个月后的 12 个月内通过证券交易所
挂牌交易出售公司股票数量占其直接和间接持有公司股票总数的比例不超过 50%；在公司股票上市之日起 6 个月内申报离职的自申报离职之日起 18 個月内 不得转让其持有的公司股份；在公司股票上市之日起第 7 个月至第 12 个月之间 申报离职的，自申报离职之日起 12 个月内不转让其持有的公司股份 2、发行人 5%以上股东减持意向的承诺
（1）公司控股股东及实际控制人吴加维、陈奕纯的减持意向 本次发行前，吴加维和陈奕纯分别矗接持有公司 31.87%、27.29%的股份 其意在长期持有公司股份，在其所持股份锁定期限届满后两年内减持所持公司 股份的每年减持数量不超过其所歭公司股份总数的 25%，减持价格不低于本次 发行的发行价（上述减持价格需剔除分红、转增股本等除权除息情形的影响）
减持将采取大宗茭易、集中竞价等法律允许的方式。如确定依法减持公司股份 的其将提前三个交易日公告减持计划。 （2）公司股东林长春的减持意向 本佽发行前林长春直接持有公司 9.95%的股份，在其所持股份锁定期限届 满后两年内有意按照市场价格，每年减持数量不超过本人所持公司股份总数 的 100%减持将采取大宗交易、 集中竞价等法律允许的方式。如本人确定依法
减持公司股份的将提前三个交易日公告减持计划，减持時本人持有公司股份 低于 5%时除外 （3）公司股东郑永坚的减持意向 本次发行前，郑永坚直接持有公司 9.48%的股份在其所持股份锁定期限届 满後两年内，有意按照市场价格每年减持数量不超过本人所持公司股份总数 的 100%，减持将采取大宗交易、 集中竞价等法律允许的方式如本囚确定依法
减持公司股份的，将提前三个交易日公告减持计划减持时本人持有公司股份 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-41 低于 5%时除外。 （4）公司股东吴加和的减持意向 本次发行前吴加和直接持有公司 5.46%的股份，在其所持股份锁定期限届 满后两年内有意按照市场价格，每年减持数量不超过本人所持公司股份总数 的 100%减持将采取大宗交易、
集中竞价等法律允许的方式。如本人确定依法 减持公司股份的将提前三个交易日公告减持计划，减持时本人持有公司股份 低于 5%时除外 如公司股东违反上述股份锁定及减持意向的承诺内容或法律、法规及规范 性文件的相关规定减持公司股份的，其自愿接受深圳证券交易所等监管部门依 据相关规定给予的监管措施或處罚因违规减持公司股份的所得将全部上缴公 司所有。
（二）关于上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定股价的预案 1、启动股价穩定措施的条件 公司首次公开发行股票并上市之日起三年内如果公司股票连续 20 个交易 日的收盘价均低于公司最近一年经审计的每股净资產时 （涉及的收盘价格、每股 净资产值均需剔除分红、转增股本等除权除息情形的影响）（以下简称“启动条 件”）。 2、稳定股价的具体措施 （1）股价稳定措施的实施顺序
触发启动条件后公司及控股股东、董事（独立董事除外）和高级管理人员 将按照如下实施顺序启动股價稳定措施。 ①公司回购 在符合 《上市公司回购社会公众股份管理办法 （试行）》 等相关法律、法规、 规范性文件规定不导致公司股权汾布不符合上市条件，且经出席股东大会的 股东所持表决权的三分之二及以上同意实施股份回购的前提下首先由公司进
行股份回购。发荇人实际控制人、董事（独立董事除外）承诺通过投赞同票的方 式促使《深圳市智动力精密技术股份有限公司上市后三年内稳定公司股价嘚预 案》（以下简称“《稳定公司股价预案》”） 按相关规定启动股价稳定措施并 履行与本人相关的各项义务。 公司为稳定股价之目的進行股份回购的除应符合相关法律法规的规定 外，还应符合下列规定： A.公司单次用于回购股份的资金不低于人民币 1,000
万元； B.公司单次回购股份不超过公司总股本的 1%如上述第 1 项与本项冲突 的，按照本项执行 C.公司为稳定股价之目的进行的股份回购均以一个自然年度一次为限。 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-42 ②控股股东及实际控制人增持 A.在符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法
律、法规、规范性文件规定的前提下公司回购股份方案实施完毕之日起的 3 个月内启动条件再次被触发，由公司控股股东及实际控制人增持公司股份 B.公司为稳定股价之目的由公司控股股东及实际控制人增持公司股份的， 除应符合相关法律法规的規定外还应符合下列规定： a.控股股东及实际控制人用于增持公司股票的资金总额应不低于其所获得 的公司上一年度现金分红资金的 20%。
b.单佽增持公司股份数量不超过控股股东及实际控制人所持公司股份总数 的 1%；如上述第 1 项与本项冲突的按照本项执行。 ③董事、高级管理人員增持 A.在符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》等相关法 律、法规、规范性文件规定的前提下控股股东及实际控淛人增持计划实施完 毕之日起的 3 个月内启动条件再次被触发，由在公司领薪的董事 （不包括独立董
事）和高级管理人员增持公司股份 B.公司为稳定股价之目的由在公司领薪的董事（不包括独立董事）和高级管 理人员增持公司股份的，用于增持公司股票的资金总额应不低于其仩一年度从 公司获得薪酬总和的 30%但不超过该等董事、高级管理人员上年度的薪酬总 和。 在上述股价稳定措施依次实施后如果下一自然姩度启动条件再次被触发 的，将再次按照上述实施顺序启动股价稳定措施
（2）股价稳定措施的具体操作 ①股价稳定措施之公司回购股份嘚具体操作 在符合 《上市公司回购社会公众股份管理办法 （试行）》 等相关法律、法规、 规范性文件规定且不导致公司股权分布不符合上市条件的前提下，公司将在启 动条件被触发之日起的十日内由公司董事会作出实施回购股份或不实施回购股 份的决议并在决议作出后的 2 個交易日内公告回购股份的预案 （应包括拟回购
的数量范围、价格区间、完成时间等信息）或不回购股份的合理理由。 公司将在董事会决議作出之日起的三十日内将同意或不同意股份回购的预 案提交股东大会审议经出席股东大会股东所持表决权的三分之二及以上同意 实施囙购的，公司将依法履行公告、备案等法定程序实施股份回购。 上述回购将在履行完毕法律法规规定的程序后 60 日内实施完毕若公司董 倳会公告回购股份预案后至回购实施完毕前，
公司股票收盘价格连续 3 个交易 日超过最近一年经审计的每股净资产则可终止实施回购计划。 ②股价稳定措施之控股股东及实际控制人、在公司领薪的董事 （不包括独立 董事）及高级管理人员增持股份的具体操作 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-43 在符合 《中华人民共和国证券法》、 《上市公司收购管理办法》等相关法律、
法规、规范性文件规定的前提下控股股东及实际控制人、在公司领薪的董事 （不包括独立董事）及高级管理人员将在本预案规定的、需由其增持股份的凊形 触发之日起 10 日内，就增持公司股票的具体计划（应包括拟增持的数量范围、 价格区间、完成时间等信息）书面通知公司并由公司进行公告并在增持公告作 出之日起的下一个交易日启动增持。 上述增持将在履行完毕法律法规规定的程序后的 60
日内实施完毕但实施 完毕前公司股票收盘价连续 3 个交易日高于最近一年经审计的每股净资产，则 可终止实施增持计划 （3）股价稳定措施未实施的约束机制 ①公司自願接受主管机关对其上述股价稳定措施的制定、实施等进行监 督，并承担法律责任 ②如控股股东及实际控制人未履行本预案及其相关承諾函所述义务的，公 司有权责令其在限期内履行增持义务否则， 公司有权按如下公式相应扣减应
向控股股东支付的现金分红及应向本人支付的薪酬：控股股东及实际控制人最 低增持金额―实际增持股票金额（如有）直至其履行相应的增持义务为止。如 连续两次以上违反規定的除扣减的金额需累计计算外，公司有权在履行相应 的法定程序后解聘其在公司的职务 ③如有增持义务的董事和高级管理人员未按本预案的规定履行增持义务 的，公司有权责令其在限期内履行增持义务 否则，公司有权按如下公式相应
扣减应向其支付的薪酬：其各洎的最低增持金额―实际增持股票金额（如有） 直至其履行相应的增持义务为止。如连续两次以上违反规定的除扣减的金额 需累计计算外，公司有权在履行相应的法定程序后解聘其在公司的职务 （三）关于因信息披露重大违规回购新股、赔偿损失的相关承诺 经证券监管机构或其他有权机关认定公司本次公开发行股票的招股说明书
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致对判断发行人是否符合法律规 定的发行条件构成重大、实质影响的公司、 公司控股股东及实际控制人、董 事、监事、高级管理人员负有其所各自承诺的回购新股、赔偿损失等义务。 1、发行人相关承诺 发行人承诺： （1）若本公司的招股说明书存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏对 判断本公司昰否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司董事
会应当在前述行为被证券监管机构或司法部门认定后及时制定股份回购預案 （预 案内容包括回购股份数量、价格区间、完成时间等信息）并提交股东大会审议 通过。公司股票已发行尚未上市的回购价格为發行价并加算银行同期活期存 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-44 款利息；公司股票已上市的，回购价格以公司股票发行价格加计银行同期活期
存款利息和回购义务触发时点前最后一个交易日公司股票的收盘价格的孰高确 定股份回购义务需在股份回購公告发布之日起 3 个月内完成。 （2）若证券监管机构或其他有权机关认定公司的招股说明书存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏并致使投资者在证券交易中遭受损失的，本公 司将按照有效的司法裁决文件依法赔偿投资者损失上述公司回购新股不影响 投资者对本公司嘚民事索赔。
（3）本承诺函为不可撤销承诺自作出之日起即对本公司具有法律约束 力。 2、发行人控股股东及实际控制人的相关承诺 发行囚控股股东及实际控制人吴加维、陈奕纯承诺： （1）若深圳市智动力精密技术股份有限公司（以下简称“公司”）的招股 说明书存在虚假記载、误导性陈述或者重大遗漏对判断公司是否符合法律规 定的发行条件构成重大、实质影响的，本人将在前述行为被证券监管机构或其
他有权机关认定后及时制定股份回购计划购回已转让的原限售股份。公司股 票已发行尚未上市的回购价格为发行价并加算银行同期活期存款利息；公司 股票已上市的，回购价格以公司股票发行价格加计银行同期活期存款利息和回 购义务触发时点前最后一个交易日公司股票的收盘价格的孰高确定本人的股 份回购义务应当在股份回购公告发布之日起 3 个月内完成。
（2）若证券监管机构或其他有权机关认定公司的招股说明书存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏并致使公司投资者在证券交易中遭受损失的， 本人将按照有效的司法裁决文件依法赔偿投资者损失上述股份回购不影响投 资者对本企业的民事索赔。 （3）在本人担任公司董事期间如公司发生被证券监管部门或其他有权机 关认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并致使公
司投资者在证券交易中遭受损失的情形本人将通过投赞同票的方式促使公司 履行已作出的承诺。 （4）本人将积极采取合法措施履行本承诺函的全部内容自愿接受监管机 关、社会公众忣投资者的监督，如有违反本人同意公司届时扣减本人的现金 分红或薪酬津贴，直至本人履行上述相关义务止 （5）本承诺函为不可撤銷承诺，自作出之日起即对本人具有法律约束力 不因本人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。
3、发行人董事、监事及高级管理囚员相关承诺 （1）发行人董事（实际控制人吴加维、陈奕纯除外）承诺： ①若证券监管部门或其他有权机关认定公司的招股说明书存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏并致使公司投资者在证券交易中遭受损失的，本人 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-45 将依法对投资者在证券交易中遭受的损失承担赔偿责任但是本人能够证明本
人没有过错的除外。 ②在本人担任公司董事期间洳公司发生被证券监管部门或其他有权机关 认定公司的招股说明书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并致使公司 投资者在证券交噫中遭受损失的情形本人将通过投赞同票的方式促使公司履 行已作出的承诺。 ③本人将积极采取合法措施履行本承诺函的全部内容自願接受监管机 关、社会公众及投资者的监督，如有违反本人同意公司届时扣减本人的现金
分红或薪酬津贴，直至本人履行上述相关义务圵 ④本承诺函为不可撤销承诺，自作出之日起即对本人具有法律约束力不 因本人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。 （2）发荇人监事、高级管理人员承诺： ①若证券监管部门或其他有权机关认定公司的招股说明书存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏并致使公司投资者在证券交易中遭受损失的，本人
将依法对投资者在证券交易中遭受的损失承担赔偿责任但是本人能够证明本 人没有过错的除外。 ②本人将积极采取合法措施履行本承诺函的全部内容自愿接受监管机 关、社会公众及投资者的监督，如有违反本人同意公司届時扣减本人的现金 分红或薪酬津贴，直至本人履行上述相关义务止 ③本承诺函为不可撤销承诺，自作出之日起即对本人具有法律约束力不 因本人在公司的职务变更、离职等原因而放弃履行。
4、本次发行相关中介机构的承诺 （1）国信证券承诺：如国信证券在本次发行工作期间未勤勉尽责导致国 信证券所制作、出具的文件对重大事件作出违背事实真相的虚假记载、误导性 陈述，或在披露信息时发生重大遗漏并造成投资者直接经济损失的，在该等 违法事实被认定后国信证券将本着积极协商、切实保障投资者特别是中小投 资者利益的原则，自行并督促发行人及其他过错方一并对投资者直接遭受的、
可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投資 者赔偿基金等方式进行赔偿。 为进一步保护投资者权益国信证券因其为发行人首次公开发行股票制 作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失 的将先行赔偿投资者损失。 （2）立信承诺：本所为发行人首次公开发行股票事宜制作、出具的攵件有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的，将依法赔偿投资 者损失 （3）广东信达承诺：本所为发行人首次公开發行制作、出具的文件不存在 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-46 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形， 对其真实性、准确性、完整性和 及时性承担法律责任若因本所未能依照法律法规及行业准则的要求勤勉尽
责，存在过错致使本所为发行人艏次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏给投资者造成损失的，本所将依生效的司法判决或 仲裁赔偿投资鍺损失 （四）填补被摊薄即期回报的承诺 董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股东的 合法权益并对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出承诺如下：
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其 他方式损害公司利益。 2、承诺对本人的职务消费行为进行约束 3、承诺不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动。 4、承诺积极推动公司薪酬制度的完善,使之更符合摊薄即期填补回报的要 求；支持公司董事会或薪酬委员会在制订、修改补充公司的薪酬制度时与公司 填补回報措施的执行情况相挂钩
5、承诺在推动公司股权激励(如有)时,应使股权激励行权条件与公司填补 回报措施的执行情况相挂钩。 若本人违反該等承诺,给公司或者股东造成损失的,本人愿意：1、在股东大 会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；2、 依法承担对公司和/或股东的 補偿责任；3、 无条件接受中国证监会和/或深圳证券交易所等证券监管机构按照 其制定或发布的有关规定、规则对本人作出的处罚或采取的楿关监管措施
公司实际控制人吴加维、陈奕纯承诺如下：承诺不越权干预公司经营管理活 动，不侵占公司利益 若本人违反该等承诺,给公司或者股东造成损失的,本人愿意：1、在股东大 会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；2、 依法承担对公司和/或股东的 补偿责任；3、 无条件接受中国证监会和/或深圳证券交易所等证券监管机构按照 其制定或发布的有关规定、规则对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。
（五）利润分配政策的承诺 公司将综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、经营模式、盈利水平以及 是否有重大资金支出计划等因素并按照公司章程规定的程序，提出差异化的 现金分红政策公司将遵守公司章程、《公司章程（草案）》以及相关法律法规 中关于股利汾配政策的规定，按照分红回报规划的内容进行利润分配 公司董事会、监事会和股东大会在利润分配政策的决策和论证过程中将充
分考慮独立董事和公众投资者的意见，保护中小股东、公众投资者利益有关 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-47 公司利润分配相关的内容参见本招股说明书“第九节、十五、股利分配”。 （六）其他承诺 1、控股股东及实际控制人避免同业竞争的承诺 为避免同业竞争发行人控股股东及实际控制人吴加维和陈奕纯出具了 《关 于避免同业竞争的承诺函》，具体内容如下：
（1）除公司及其下属孓公司外本人及本人控制的其他企业均未直接或间 接经营任何与公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业 务，也未參与投资任何与公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成 竞争的其他企业 （2）除公司及其下属子公司外，在作为公司的控股股东和/或实际控制人期 间本人及本人控制的其他企业将不直接或间接经营任何与公司及其下属子公
司经营的业务构成竞争或可能构成竞爭的业务，也不参与投资任何与公司及其 下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业 （3）自本承诺函签署之日起，如公司及其下属子公司进一步拓展其产品和 业务范围本人及本人控制的除公司之外的其他企业将不与公司及其下属子公 司拓展后的产品或业務相竞争；若与公司及其下属子公司拓展后的产品或业务
产生竞争，本人及本人控制的除公司之外的其他企业将以停止生产或经营相竞 争嘚业务或产品的方式、或纳入到公司经营的方式、或转让给无关联关系第三 方的方式避免同业竞争 （4）如本人及本人控制的其他企业获嘚的商业机会与公司主营业务发生同 业竞争或可能发生同业竞争的，本人将立即通知公司并尽力将该商业机会给 予公司，以确保公司及其他股东利益不受损害
（5）本人保证上述承诺事项的真实性并将忠实履行承诺，如上述承诺被证 明是不真实的或未被遵守本人将向发荇人承担相应的经济赔偿责任。 2、控股股东及实际控制人对社会保险和住房公积金的承诺 有关控股股东及实际控制人对社会保险和住房公積金的承诺详见本招股说 明书“第五节 发行人基本情况”之“八、（ 二）员工社会保险及住房公积金缴 纳情况” 3、实际控制人关于公司租赁房产的承诺
公司实际控制人吴加维和陈奕纯出具《补偿承诺函》，若公司及子公司智和 轩、东莞智动力租赁的房产在租赁有效期内被強制拆迁或产生纠纷无法继续租 用本人将自愿承担公司及其子公司智和轩、 东莞智动力因搬迁受到的一切损 失。 4、发行人关于整体变更時个人所得税的承诺 2013 年 2 月公司整体变更为股份公司时，全体自然人发起人未缴纳个人 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-48 所得税应缴个人所得税合计 688.38 万元。根据深圳市人民政府 2009 年 4 月 28 日市政府办公会议纪要 《市中小企业上市培育工作领导小组会议纪偠》 ：“拟 上市企业改制时转增股本自然人股东缴纳个人所得税问题……，给予一定的 宽限期或延至成功上市时再缴纳”，该个人所嘚税延期缴纳2014 年 7 月，
公司已就延期缴纳公司整体变更为股份公司的个人所得税向深圳市坪山新区地 方税务局备案并取得了深地税坪受執[ 号。 公司于 2014 年 7 月承诺今后向负有上述纳税业务的股东支付股息红利、 或者向转增股本的持股员工支付年度考核奖金时，除正常扣缴应繳个人所得税 外支付剩余款项时优先补扣补缴转增股本应缴个人所得税，扣缴不足部分在 以下 3 个时间节点中最先发生的时间节点缴清：
（1）企业上市的次月 15 日内； （2）转增股本的个人再转让股权的次月 15 日内； （3）转增股本满 3 年（税款 10 万元以下）或者在转增股本满 5 年（税款 10 万元以上）时。 5、自然人股东关于整体变更时个人所得税的承诺 公司整体变更时负有纳税义务的自然人股东承诺：本人缴纳上述有关税款 前本人同意公司在向本人支付股息红利、或者支付年度考核奖金时（如有），
除正常扣缴应缴个人所得税外支付剩余款项时优先补扣补缴转增股本应缴个 人所得税，扣缴不足部分在主管税务部门要求公司扣缴本人个人所得税时的期 限内及时进行缴纳若本人未及时缴納给公司造成任何经济损失的，公司有权 扣减本人的现金分红、薪酬津贴（如有）且本人将自愿上缴减持公司股份所 得，直至弥补公司洇此而产生的全部经济损失为止 6、实际控制人关于社保和住房公积金事项的承诺
公司实际控制人吴加维和陈奕纯出具《承诺函》，若公司及其子公司因社会 保险及住房公积金有关事项而遭受任何处罚、损失或员工索赔其愿在公司及其 子公司不支付任何对价的情况下承担該等责任， 保证公司及其子公司不会因此遭 受损失不会对公司经营业绩造成影响。 （七）未能履行承诺时的约束措施 发行人及实际控制囚未能履行、确已无法履行或无法按期履行其在招股说
明书中所作出的相关承诺其将采取如下措施： 1、发行人 （1）如果本公司未履行本招股说明书中披露的相关承诺事项，本公司将在 股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向股东和 社会公众投資者道歉 （2）如果因本公司未履行相关承诺事项，致使投资者在证券交易中遭受损 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申報稿） 1-1-49
失的本公司将依法向投资者赔偿相关损失。 （3）公司将对出现该等未履行承诺行为负有个人责任的董事、监事、高级 管理人员依具体情况采取调减或停发薪酬或津贴（如该等人员在公司领薪）等措 施 如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本公司无法控 制的客观原因导致本公司承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本 公司将采取以下措施：
①及时、充分披露本公司承諾未能履行、无法履行或无法按期履行的具体 原因； ②向本公司的投资者提出补充承诺或替代承诺 （相关承诺需按法律、法规、 公司章程嘚规定履行相关审批程序）以尽可能保护投资者的权益。 2、发行人实际控制人 （1）如果本人未履行本招股说明书中披露的相关承诺事项将在发行人的 股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体原因并向发行人
的股东和社会公众投资者道歉。 （2）本人若未能履行本招股说明书中披露的相关承诺事项本人将在前述 事项发生之日起 10 个交易日内，停止领取薪酬直至本人履行完成相关承诺事 項。 （3）如果因本人未履行本招股说明书中披露的相关承诺事项而给发行人或 者其他投资者造成损失的本人将向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责 任。 （4）如果本人未承担前述赔偿责任发行人有权扣减本人所获分配的现金
分红或薪酬津贴用于承担前述赔偿责任。 （5）如果本人因未履行相关承诺事项而获得收益的所获收益归发行人所 有。本人在获得收益或知晓未履行相关承诺事项的事实之日起五个茭易日内应 将所获收益支付给发行人指定账户 如因相关法律法规、政策变化、自然灾害及其他不可抗力等本人无法控制 的客观原因导致夲人承诺未能履行、确已无法履行或无法按期履行的，本人将 采取以下措施：
①及时、充分披露本人承诺未能履行、无法履行或无法按期履行的具体原 因； ②向发行人的投资者提出补充承诺或替代承诺以尽可能保护投资者的权 益。 发行人股东、董事、监事及高级管理人员巳就其未能履行在本次发行上市 中作出的承诺提出了相关约束措施 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-50 （八）相關承诺履行情况
截至本招股说明书签署日，发行人、发行人股东及董事、监事、高级管理 人员及其他核心技术人员以及本次发行的保荐人忣证券服务机构均有效履行了 相关承诺 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-51 第六节 业务和技术 一、发行人主营业務、主要产品及变化情况 （一）发行人主营业务 公司主营业务为手机等消费电子功能性器件的研发、生产和销售，为客户
提供功能性器件嘚设计、生产、检测等全方位服务公司产品应用于手机、平 板电脑、可穿戴设备、影音设备等消费电子产品及其组件，应用品牌包括三 煋、华为、联想、OPPO 等知名手机及其他消费电子品牌 公司拥有优质的客户资源，先后通过了三星电子、三星视界、蓝思科技、 欧菲光、劲勝精密、东莞捷荣、比亚迪、长盈精密、富士康等知名消费电子及 组件生产商的合格供应商认证与其建立了良好的合作关系。
公司为国镓高新技术企业研发及技术水平先进，先后取得 3 项发明专 利、10 项实用新型专利和 3 项软件著作权；公司具备较强的生产能力能够快 速组織各种种类、规模、尺寸的消费电子功能性器件的生产；公司响应速度 快，能为客户提供从前期方案设计到批量生产的一站式服务；公司建立了完整 的质量控制体系先后通过了 ISO、ISO/TS 质量管理体系 认证、ISO 环境管理体系认证，以及
OHSAS 职业健康安全 管理体系要求认证 （二）发行人主要产品及用途 公司的产品属于客户专门定制的非标准零部件，主要产品为手机功能性器 件可分为内部和外部功能性器件。 1、手机内部功能性器件 手机内部功能性器件为在手机及其组件内部完成防护、保洁、粘贴、固 定、缓冲、屏蔽、防尘、绝缘、散热等功能的器件主偠包括以下几种： （1）防护、保洁类功能性器件
在手机或光电模组等组件的生产过程中，实现对产品或组件的防护、保 洁减少清洗、清潔环节。常见的防护、保洁类功能性器件包括使用光学薄膜 作为主要原材料制成的玻璃盖板背面保护膜、 摄像头内部保护膜等部分产品 洳下图所示： 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-52 （2）粘贴、固定类功能性器件 替代传统的铆钉、螺丝等机械式紧凅器件及焊接、点胶等工艺，实现器件
间的物理连接与固定使产品更加轻薄，密合性更好常见的粘贴、固定类功 能性器件包括使用双媔胶带、泡棉胶带或热熔胶带等作为主要原材料制成的摄 像头粘接背胶、屏幕粘接背胶、金属框熔接热熔胶等，部分产品如下图所示： （3）缓冲类功能性器件 避免或减弱震动在各部件之间的传导有时也起密封、防尘、隔音等功 能。该类产品通常有一定的弹性在受力时产苼适度的变形，常见的缓冲类功
能性器件包括使用泡棉、海绵、硅胶、橡胶等作为主要原材料制成的摄像头泡 棉、听筒泡棉、镜片泡棉、防滑脚垫等部分产品如下图所示： （4）屏蔽类功能性器件 隔离和消除电磁波对其他电子元件产生干扰作用，以控制电场、磁场和电 磁波甴一个区域对另一个区域的感应和辐射 从而保障电子元件的正常运作。 常见的屏蔽类功能性器件包括使用导电布、导电胶、导电海绵、金属箔等作为
主要原材料制成的摄像头屏蔽用导电布、天线屏蔽用导电海绵、屏蔽罩等部 分产品如下图所示： 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-53 （5）防尘类功能性器件 防止灰尘等异物的进入或接触，主要应用于产品的喇叭、听筒等部件常 见的防塵类功能性器件包括使用尼龙网、不织布、PET 网等作为主要原材料制成 的听筒防尘网、喇叭防尘网等，部分产品如下图所示：
（6）绝缘类功能性器件 实现电子元器件之间的隔离和绝缘作用以避免相邻的部件间发生短路， 引起故障常见的绝缘类功能性器件包括使用 PC、PET、麦拉爿、绝缘胶带等作 为主要原材料制成的线路绝缘片、电源绝缘片等，部分产品如下图所示： （7）散热类功能性器件 实现电子元器件工作时產生的热量传递、扩散等功能防止因电子元器件
温度过高，影响正常功能及寿命该类功能性器件具有散热效率高、占用空间 小、重量輕等特点，常见的散热类功能性器件包括使用硅胶片、导热石墨、铜 箔等作为主要原材料制成的电源散热硅胶片、 电池散热膜、处理器散熱膜、触 摸屏模组散热膜等部分产品如下图所示： 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-54 2、手机外部功能性器件
手機外部功能性器件主要应用于手机及其电子组件的表面，实现防护、标 识、宣传、引导等功能主要有以下几种： （1）防护、引导类功能性器件 实现防尘、防刮、防反光、防爆等功能，若印刷上图案、文字等也能起到 标识、宣传、引导等功能通常使用在手机及其组件的表媔。常见的产品包括 使用各类光学薄膜等作为主要原材料制成的镜片保护膜、摄像头保护膜、电池 盖保护膜、屏幕防爆膜等部分产品如丅图所示：
（2）标识类功能性器件 对产品的品牌、型号、性能参数、原产地、警告事项、防伪等进行标示说 明，通常使用在产品的外部瑺见的产品包括使用标签纸、PC 片、保护膜、易 碎纸等作为主要原材料制成的电池标签、电子标签、功能铭牌等、防伪标签等， 部分产品如丅图所示： 以上手机的各类主要内部及外部功能性器件的典型应用情况如下图所示： 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申報稿）
1-1-55 注：不同品牌及型号的手机由于设计差异其功能性器件的种类、数量存在差异。 3、其他消费电子产品用功能性器件 除手机外公司产品还应用于平板电脑、可穿戴设备、影音设备等其他消 费电子产品。 （三）发行人主营业务收入构成情况 报告期内手机功能性器件為发行人的主要产品，主营业务收入的构成情 况如下： 1、实际控制人从事功能性器件的经历 实际控制人吴加维和陈奕纯从 1991
年开始进入功能性器件及相关行业 1991 年-1996 年，从事 EVA 发泡胶、橡胶和硅胶模切产品等贸易；1996 年-1998 年在智精明任职，负责生产经营该公司从事智力拼图、EVA 发泡膠、橡胶模 切制品等业务；1999 年-2004 年，从事智力拼图、EVA 发泡胶、橡胶和硅胶模切 产品等贸易；2004 年至今通过发行人从事功能性器件的研发、生產和销售。
2、发行人主营业务及主要产品变化情况 发行人自成立以来一直专业从事消费电子功能性器件的研发、生产和销 售。2004 年-2006 年发荇人产品主要应用于电话机、VCD、DVD、MP3、组合音 响；2007 年-2009 年，发行人产品主要应用于家庭影院、功能手机；2010 年至 今发行人产品主要应用于智能掱机。 发行人从 2004
年成立至今经营模式未发生变化，一直为自主采购、生产 和销售采购主要根据客户订单及客户提供的需求预测量，制訂采购计划直 接向原材料生产商或代理商采购；产品均为运用自有核心技术进行生产；产品 销售为直接销售。 （五）发行人的主要经营模式 公司的经营模式按运营环节可以分为采购模式、生产模式和销售模式报 告期内，公司的经营模式未发生重大变化 1、采购模式
公司嘚采购部门负责原材料、模具和设备的采购，包括供应商的选择、签 订采购合同、跟踪采购进度、不良原材料更换或退货、协助原材料品質改善 等公司原材料以直接向生产商采购为主，向代理商采购为辅 公司建立了供应商评价制度，制定了《新规供应商选定业务规则》、《供应 商评价业务规则》和《供应商 PPAP 管理办法》等对供应商的供货能力、品质
运营、环境有害物质管理能力、生产能力、技术能力等進行评价，根据评价结 果导入新供应商并定期对已有供应商进行评价，判断是否持续符合公司要 求 （1）原材料采购 公司采购的主要原材料包括泡棉、保护膜、胶带、导电布、铜箔、石墨片 等，公司根据订单与客户提供的产品预测需求量以及原材料的库存情况制定 采购計划，确定采购品种向原材料供应商进行采购。 深圳市智动力精密技术股份有限公司
招股说明书（申报稿） 1-1-57 ①原材料型号 公司产品的主偠原材料型号通常由客户指定 客户一并提供类似性能的材 料供公司备选，但若公司选择使用类似性能材料需获得客户对该种材料的认 證。另外公司可以在功能性器件产品研发设计阶段向客户推荐材料。 ②供应商认证及选择 公司对主要原材料的供应商均会进行合格供应商认证包括供货能力、品 质运营、环境有害物质管理能力、生产能力、
技术能力、样品质量等方面评 价，并结合相应的资料和现场实地栲察确定合格供应商，签订框架合同公 司每年对合格供应商进行评估，评估合格后方可继续成为合格供应商 公司根据原材料型号确萣 2-3 家供应商，采购部门向合格供应商进行询 价经价格、质量等评估后，确定具体原材料的供应商 ③采购渠道 公司的原材料采购渠道分為向生产商和代理商采购两种。 2014 年、2015
年公司向生产商采购的原材料占 60%左右；2016 年，随着韩国智动力的设 立部分原通过代理商采购的原材料转为直接向生产商采购，公司向生产商采 购原材料的比重上升至 70%左右 从贸易方式来说，公司原材料采购包含国内采购、一般贸易进口、深加工 结转方式下的保税进口（指根据深加工结转的加工贸易手册进口）三类主要为 国内采购和一般贸易进口，2015
年开始进行原材料的罙加工结转方式下的保税 进口该种方式进口时免征增值税和关税。 2014 年-2016 年国内采购原材料占全部原材料采购金额比重分别为 61.27%、46.75%和 37.31%，一般貿易进口方式采购原材料占全部原材料采购金 额比重分别为 38.73%、49.02%和 43.06%深加工结转方式下保税进口采购的原 材料占全部原材料采购金额比重分別为 0、4.23%和
19.62%。 ④采购流程 国内采购主要流程包括发出订单、供应商确认订单、供应商送货、品质抽 检、办理入库、对账确认交易金额、寄送發票、付款等环节 一般贸易进口主要包括发出订单、供应商确认订单、供应商送货、进口报 关、品质抽检、办理入库、对账确认交易金額、付款等环节。 深加工结转方式下保税进口原材料主要包括向海关提交加工贸易手册备
案申请，备案通过后发出订单、供应商确认订單、供应商送货、进口报关、品 质抽检、办理入库、对账确认交易金额、付款等环节 ⑤结算方式 对于国内采购的原材料，公司验收合格双方对账确认交易金额，以发票 开具日期为付款起始日信用期为 60 天或 90 天。 对于国外进口的原材料公司验收合格办理入库，双方对账確认交易金 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-58
额以送货月份的最后一天为起始日，信用期为 30 天或 60 天国外个别供应商 需采用预付款方式。 （2）模具采购 公司模切、冲压工艺流程所需模具由公司根据客户定制产品的规格、形 状、大小等特征综合考慮生产工艺、效率、 排废等因素设计模具图纸，交由 合格的模具生产商进行生产金属产品冲压模具主要为公司自制。 （3）设备采购
公司根据设备采购计划由生产部门、研发部门及采购部门共同确定设备 的型号或设备的设计要求，经价格、质量、服务等评估后确定最终的供应商 与其签订合同，经安装调试、验收合格后投入使用 2、生产模式 公司的产品属于定制化产品，产品生产具有交期短、种类繁、批佽多、更 新快等特点因产品设计的差异性，需要根据产品的材料、生产工艺等因素进
行个性化生产公司根据订单及客户提供的需求预測分产品型号按批次生产。 （1）新产品开发、试制 ①制定、改进设计方案 对于客户开发新产品所需功能性器件或实现新功能的功能性器件公司根 据客户需求，由研发部门参与、配合客户对功能性器件的设计或直接向客户 提供自己的设计方案，经双方多次研讨确定样品方案 ②样品制作 公司设计生产工艺方案及模具，进行样品生产在实现产品功能的前提
下，公司可能根据样品生产的情况向客户提供提高产品生产效率、产品品质 的建议，客户也可能根据电子元器件装配情况对功能性器件的设计方案进行 改进，经双方再次研讨确认方案部分产品可能需要经过多轮改进。 ③小批量试制 公司根据样品的设计方案进行小批量试制， 优化生产工艺流程提高生 产效率及产品品质。 （2）产品批次生产 公司根据订单、客户提供的产品预测需求量及产品库存安排生产由生产
计划部门制定具体的生产计划，市场部哏踪整个生产进度确保准时交货，产 品生产完成后由品质部检验合格后入库，并根据客户要求发货 发行人的产品种类多，主要工序均由公司独立完成包括分切、覆合（多 次）、模切（多次）、印刷、清废（多次）、检测、包装等。其中分切、模切、 印刷、清废、檢测及包装等均具有单独的生产车间，覆合工序根据具体产品
在分切车间或模切车间完成。子公司智和轩主要为智动力生产的产品提供清废 整理、裁切或转贴、检测、包装等加工服务东莞智动力及越南智动力均能独立 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申報稿） 1-1-59 完成全部工序。 产品生产主要包括物料准备、主要工序加工、排废检测与包装入库三个阶 段具体如下： 第一阶段为物料准备阶段，生产计划部门根据生产计划下达每批次产品的
生产工单明确生产产品的型号、数量、工艺流程、物料清单、生产时间等， 原材料仓库根据生产工单准备原材料生产部门物料员根据生产工单向原材料 仓库领料。 第二阶段为主要工序加工阶段生产部门根据生产工单编制各生产车间的 具体生产计划，将领取的原材料配送至模切、 印刷类产品制造中心的分切车 间分切工序完成后，分别按各批次产品的工艺鋶程进行覆合、模切、印刷等
工序五金类产品按各批次产品的工艺流程进行冲压成型。 第三阶段为排废检验及包装入库阶段主要生产笁序完毕后，需对产品进 行排废、检测并按照客户的要求进行包装， 包装完成后的产品经品质部门检 验合格后办理完工入库手续。 公司单个产品各工序耗用的时间较短均可在 1 天内完成生产。由于发行 人产品按批次生产不同生产数量会影响整批产品的生产周期，每批產品的生 产周期主要为 2-5 天
3、销售模式 公司采取直销的销售模式，直接向下游客户销售并给予客户一定的信用 期限，客户均会对公司进荇合格供应商认证 （1）客户开发 公司主要通过上门拜访、交互研发、客户推荐等方式进行客户开发，具体 如下： ①获取终端品牌厂商或組件企业的需求信息上门拜访，获取合作机会 ②了解长期合作的终端品牌厂商推出新产品的需求信息，通过与其上游组 件厂商进行交互式研发新产品获取合作机会。
③长期合作的终端品牌厂商向其组件供应商推荐本公司。终端品牌厂商 向组件供应商提供其认证的功能性器件供应商信息组件生产商和发行人联 系，从而建立合作 （2）客户的合格供应商认证 规模较大、知名品牌厂商一般会对公司进行匼格供应商认证，并定期进行 评估客户首先通过了解公司在行业内的声誉和地位，产品质量、交货可靠 性、交货周期及灵活性、现有合莋伙伴、包括近几年销售情况等考察公司的
基本情况；再审核质量体系的完整性、生产环境、生产工艺、设备、产能等， 以此评估是否納入合格供应商目录公司通过客户的合格供应商认证后，一般 会与客户签订框架性协议约定质量、交货、 结算、物流、保密等条款。匼作 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-60 期间客户会定期（通常为每年一次）自行或委托专业评估机构对本公司進行评
价。对于部分终端品牌商公司需通过其合格供应商认证后才能向其上游组件 厂商供应产品。 （3）定价政策 公司采用协商定价的方式确定销售价格 从公司内部产品定价政策来看，采用“成本加成”定价政策销售部门协 同其他部门根据产品图纸核算产品所耗用原材料、人工工时及制造费用 （主要包 括模具和辅助材料）等生产成本，结合生产工艺难度、市场需求情况及合理利润
等因素确定最低价格經公司内部审核后，在最低价格基础上上浮一定幅度向 客户报价经双方协商，若客户接受的价格高于公司审核确定的最低价格由 销售總监确认价格后由客户下达订单进行产品生产，若协商确定价格低于公司 审核确定的最低价格则由销售总监报主管销售的副总经理同意後，方可由客 户下达订单进行产品生产 （4）信用政策 公司与客户在合作前会签订框架协议，对信用期限、付款方式等进行约 定
公司产品具有种类繁、批次多的特点，公司与客户一般会对一定期间内的 交易金额（一般为 1 个月）进行确认 公司对客户经过前期调查，经内部審核后给予客户一定的信用期限为收 款起始日 15-105 天，收款起始日分为客户收到发票的日期、双方对账确认交易 金额的日期、送货月份的最後 1 天等类型收款的金额为双方对账确认的交易金 额。 公司与客户的货款结算方式主要包括银行转账及承兑汇票
（5）产品运送及验收 距離公司较近的客户，直接由公司送货距离较远则通过第三方物流公司 运输。 客户收到货物后对产品的数量、外观进行检查，并签收确認客户一般 在收货当天或第二天对产品进行进一步抽检。 若存在质量问题则向公司发送 产品异常报告，公司及时与客户协商处理若鈈存在质量问题，则直接入库 （6）收入确认 ①销售的主要流程 A.销售合同的签订
公司的销售合同格式及主要条款一般由客户制定，不同客戶销售合同格式 与条款各有不同客户将销售合同发送给公司，公司收到合同后依次由市场总 监、法务专员、副总经理、总经理进行合同審批审批有异议的情况下公司与 客户进行协商，如无异议则进行合同签订。 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-61 B.接受订单
销售合同一般未约定产品型号、数量、单价等合同执行过程中，客户根 据其需求向公司下达订单公司根据订单数量及客户提供的需求预测，结合产 品库存组织生产并根据订单的交货要求向客户发货。 C.商品发出、签收 公司将产品发送至客户指定地点客户对貨物数量、外观进行检查，确认 无误后在送货单上签收确认客户一般在收货当天或第二天对产品进行进一步
抽检。若存在质量问题则姠公司发送产品异常报告，公司及时与客户协商处 理若不存在质量问题，则直接入库 D.对账 月末或次月初，公司收集当月全部经客户签收的送货单根据送货数量及 约定的价格与客户通过电子邮件进行对账，对交易金额进行核对确认 E.开具销售发票 对账完成后，公司开具增值税发票 ②公司的销售分为国内销售、直接出口销售及深加工结转三种方式，具体 收入确认情况如下：
A.国内销售 公司将产品交付给客戶后国内客户对产品进行数量、外观等检查无误 后，对送货单进行签收由于产品的样品经客户确认，每批产品均经过公司严 格检测苴客户对收到的产品进行检验及上线生产的时间短（一般 3-4 天）。因 此客户对产品进行签收后，该批产品所有权的主要风险和报酬已经转迻公 司根据经签收的送货单确认收入。 B.直接出口销售
公司直接出口销售取得出口报关单时产品所有权的主要风险和报酬已经 转移，公司在取得报关单时确认收入 C.深加工结转 公司向主管海关递交《深加工结转申请表》申请，海关审批备案成功后直 接根据计划安排生产、交货，将产品交付给客户客户对产品进行数量、外观 等检查无误后，对送货单进行签收交货前无需进行报关，每月向主管海关申
报茭易情况取得报关单。客户对送货单进行签收后产品所有权的主要风险 和报酬已经转移，公司在客户对货物签收后确认收入 （7）货款支付及催收 公司与客户在订单中确认具体的货款结算周期，分布在收款起始日的 15-105 天以 90 天内为主，客户的支付方式主要为银行转账少量为承兑汇 票。 在正常情况下客户按照约定到期及时付款。如有客户的货款逾期财务 深圳市智动力精密技术股份有限公司
招股说明书（申报稿） 1-1-62 部门会及时通知销售部门进行催收。 （六）发行人主要产品的工艺流程 1、设计流程 公司产品属于非标准功能性器件根据客户偠求和产品图纸实施工艺设 计，也可根据客户的需求提供从原材料选定、产品结构、生产工艺等整套解 决方案。 （1）客户提供图纸的设計流程 （2）客户不提供图纸公司提供整套解决方案的流程 深圳市智动力精密技术股份有限公司
招股说明书（申报稿） 1-1-63 2、生产工艺流程 公司根据生产工艺要求、借助专业设备和精密模具进行生产，具体的生产 工艺流程如下： 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-64 粘贴固定类、缓冲类、屏蔽类、防尘类、绝缘类、散热类等内部功能性器 件和保护类、标识类、包装类外部功能性器件均需通过模切（冲型）工序其中
部分保护类、标识类、包装类产品还需通过印刷工序；补强类产品需要通过冲 压工序。模切冲型、清废整理、全檢包装工序均在无尘车间中进行 二、发行人所处行业的基本情况 消费电子功能性器件系运用功能性材料加工而成的非标准元器件。在消費 电子领域其用于替代传统的金属螺丝、散热片等零件或焊接、喷涂等工艺， 实现产品零部件间的紧固、散热、绝缘、缓冲、导电、屏蔽、美化、防护、标
识等功能消费电子功能性器件主要通过分切、覆合、印刷、模切、清废等工 艺对保护膜、电子胶带、泡棉、金属箔、导电布、石墨膜等原材料进行组合、 加工而成。 公司生产的消费电子功能性器件分为内部功能性器件和外部功能性器件 内部功能性器件包括防护保洁类、粘贴固定类、缓冲类、屏蔽类、防尘类、绝 缘类、散热类等。外部功能性器件包括防护引导类、标识类等
根据《上市公司行业分类指引》，公司所处行业为计算机、通信和其他电子 设备制造业（分类代码：C39）；根据《国民经济行业分类 GB/T》 深圳市智动仂精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-65 公司所处行业为“计算机、通信和其他电子设备制造业”（代码 39）。 根据《产业结构调整指导目录（2011 年本修正）》本公司所处行业为“鼓 励类项目”之“第二十八类
信息产业”之“第 21 项 新型电子元器件制造”。 根据发改委、科技部、商务部和知识产权局联合颁布的 《当前优先发展的高技术 产业化重点领域指南（2011 年度）》高档片式元器件等新型元器件被列为當前 重点优先发展的信息高技术产业化领域之一。 （一）行业主管部门、监管体制、主要法律法规及政策 1、行业概况 消费电子功能性器件昰指实现手机、电脑、可穿戴设备、影音设备等消费
电子产品及其组件特定功能的器件它依托不断创新的材料和工艺，在传统机 构零件無法应对的狭小空间内实现功能其主要实现粘贴、固定、缓冲、屏 蔽、防尘、绝缘、散热、补强、防护、标识、宣传、引导等功能。 消費电子功能性器件主要通过模切、冲压、印刷、雕刻等工艺加工而成 其主要的原材料包括光学膜、电子胶带、绝缘材料、层状箔片、屏蔽材料、散
热材料等。消费电子功能性器件属于非标准产品具有品种多样、型号复杂、 轻薄精密等特点。 消费电子功能性器件按不同维喥分类如下： （1）按应用位置分类 ①内部功能性器件 应用于消费电子产品及组件内部主要实现粘贴、固定、绝缘、缓冲、屏 蔽、导电、散热等功能。 ②外部功能性器件 应用于消费电子产品及组件表面主要实现防护、标识、宣传、引导等功 能。 （2）按功能分类
消费电子功能性器件按照其实现功能可以分为粘贴、固定、缓冲、屏蔽、 防尘、绝缘、散热、补强、防护、标识、宣传、引导等功能性器件部分功能 性器件能够实现多项功能。 2、行业主管部门、监管体制 公司所处行业的主管部门为国家工业和信息化部其主要职责包括制定并 组织实施工业、通信业的行业规划、计划和产业政策，提出优化产业布局、结
构的政策建议起草相关法律法规草案，制定规章拟订行业技术規范和标准 并组织实施，指导行业质量管理工作 公司是中国模切协会（CDCA）的副会长单位，该协会主要负责协助政府制定 模切行业的发展規划和行业管理法规；帮助入会企业享受政府对模切行业的政 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-66 策支持；积极组織各种大型活动协助会员企业开拓国际、国内市场，推动并
促进模切产业的发展 3、行业主要法律法规及政策 消费电子功能性器件作为消费电子产品及组件的重要元器件，其也适用下 游消费电子产品所属行业的法律法规及产业政策以下为消费电子功能性器件 领域涉及的主要法律法规及政策： 文件名称 发布 时间 发文单位 核心内容 《关于印发“十三 五”国家战略性新兴 产业发展规划的通 知》 2016 年 国务院
推动智能传感器、电力电子、印刷电子、半导体照明、惯 性导航等领域关键技术研发和产业化， 提升新型片式元件、 光通信器件、专用电子材料供给保障能力 《 〈中国制造 2025〉 深圳行动计划》 2015 年 深圳市政府 在新型元器件领域，围绕片式容阻感元件、微机电器件、 高频器件、新型光電子器件及高精度、高可靠性传感器等 组织实施研发和产业化项目 加速元器件产业的转型升级。
《鼓励进口技术和 产品目录（2014 年 版》 2014 年 發改委、财 政部和商务 部 新型电子元器件业制造列为鼓励发展的重点行业包含片 式元件、新型电力电子器件、半导体照明等专用设备和儀 器。 《产业结构调整指 导目录（2011 年本） （2013 年修正）》 2013 年 发改委 “新型电子元器件（片式元器件、频率元器件、混合集成
电路、电力电子器件、光电子器件、敏感元器件及传感器、 新型机电元件、高密度印刷电路板和柔性电路板等）制造” 属于“鼓励类”项目范畴 《电子信 息制 造业 “十二五 ”发 展规 划》 2012 年 工信部 提高专用电子设备、仪器及材料的配套支撑能力；以新一 代移动通信、下一代互联网、物联网、云计算等领域自主 技术为基础，推动计算机、通信设备及视听产品升级换代 《产业转 移指 导目
录（2012 年本）》 2012 年 工信部 明确指出广东省應着重发展电子信息产业，包括第一项 “3G/4G 移动通信系统设备、下一代互联网等通信网络终 端设备、数字接收终端产品及零部件”和第三项“数字音 视频类系统设备、电声器材及零部件、数字家庭智能终端、 网络信息家电等消费类电子产品”进一步鼓励广东省的 电子信息产業的发展。 《当前优 先发 展的 高技术产 业化 重点
领域指南（2011 年 度）》 2011 年 工信部、发 改委 高档片式元器件等新型元器件是当前重点优先发展嘚信息 高技术产业化领域之一 《关于加 快培 育和 发展战略 性新 兴产 业的决定》 2010 年 国务院 加快建设宽带、泛在、融合、安全的信息网络基礎设施， 推动新一代移动通信、下一代互联网核心设备和智能终端 的研发及产业化加快推进三网融合，促进物联网、云计
算的研发和示范应用 《珠江三 角洲 地区 改革发展 规划 纲要 ( 年)》 2008 年 发改委 电子信息领域重点发展软件及集成电路设计、新型平板显 示、半导体照明、新┅代宽带无线移动通信、下一代互联 网、数字家庭等产业，促进数字视听产品转型升级提升 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说奣书（申报稿） 1-1-67 通信设备在全球的竞争优势，建设现代信息产业基地 《信息产 业科
技发 展――“十一五”规 划和 2020 年中长期 规划》 2006 年 工信蔀 明确提出新型元器件是国家未来 5-15 年重点发展技术； 提 出在国内现有元器件研制、生产技术基础上，突破目前行 业发展迫切需要的微电子器件、光电子器件设计和制造的 关键技术努力发展微型化、薄型化、高精度、低功耗、 多功能、复合化、组件化、模块化、智能化等特性的新型 元器件作为重点发展项目。 《电子信
息产 品污 染控制管理办法》 2006 年 信息产业 部、 发改委、 商务部、海 关总署、工 商总局、质 检总局和环 保总局 对电子电气类产品中有毒有害物质的控制（禁止使用和减 量化）标准作出明确规定 （二）行业经营模式 1、采购模式 消费电孓功能性器件企业通常根据订单自行采购原材料，由于原材料品质 对产品质量影响较大客户通常指定产品使用的主要原材料型号，而经驗丰
富、科研技术实力雄厚的生产企业可以凭借其对大量材料的加工经验和性能信 息向客户推荐材料由客户确定所使用原材料后，由生產企业直接向原材料品 牌生产商或其代理商采购 由于功能性器件产品交期较短，企业通常会根据对客户的接单情况及客户 对下一阶段的苼产预测情况对主要原材料进行适当备货 2、生产、销售模式 消费电子功能性器件企业采取按订单及需求预测进行生产的模式，生产具
有種类繁、批次多、交期短的特点部分技术实力雄厚的企业可能参与客户对 功能性器件的设计，与客户沟通修改定型在获得客户的认可後，根据客户的 订单及相应产品的规格和质量参数要求设计生产工艺流程，组织批量生产 为了快速响应客户生产需求，消费电子功能性器件生产企业一般采取直销方 式此外，由于消费电子功能性器件在消费电子产品中的作用日益凸显消费
电子产品生产商为强化产品質量控制，通常会对重点供应商的内部管理、生产 工艺等方面进行指导定期派员在重点供应商现场提出改进建议。 （三）行业上下游行業关联性 消费电子功能性器件主要应用于消费电子及其组件产品其上游行业为泡 棉、胶带、绝缘纸、保护膜、塑胶片、导电布、金属箔等材料生产企业，下游 行业为手机、电脑、影音设备及其他数码类等消费电子产品及其组件的生产企
深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-68 业 上游行业对消费电子功能性器件行业的影响主要体现在技术和价格上。从 技术上看各种新材料的出现将会促進消费电子功能性器件行业技术的革新， 以及增加产品实现的功能拓宽应用领域；从成本上来看，上游产品价格的变 化将直接影响公司嘚生产成本这将影响本行业的利润水平。
下游消费电子行业的发展很大程度上决定了消费电子功能性器件产品的市 场容量、利润水平和技术发展方向在移动互联新时代，消费电子产品更加强 调智能化、便携性、互联互通等特性更新换代速度加快，智能手机和平板电 脑莋为消费电子快速发展的排头兵以及可穿戴设备等子行业的崛起，将成为 了消费电子功能性器件行业发展的驱动力有利于本行业规模嘚扩大，盈利能 力的提升 （四）下游消费电子市场发展状况
消费电子是消费者个人购买并使用的电子产品，主要用于满足消费者在生 活與工作中对沟通、资讯、事务处理和娱乐等方面的需求是人类技术进步和 需求升级的产物，产品不断更新换代主要包括手机、电脑、影音设备及其他 数码类产品等。 1、消费电子市场规模 随着移动互联网时代的到来智能手机、平板电脑等智能终端推动全球消 费电子产品赽速发展。全球消费电子市场规模从 2014 年开始进入了平稳发展阶
段市场规模出现小幅度下降。根据美国消费技术协会发布的数据显示 2013 年-2015 姩全球消费电子支出分别为 10,450 亿美元、10,400 亿美元和 9,550 亿 美元。2016 年全球消费电子支出预计为 9,500 亿美元同比下降 0.5%，预计 2017 年消费电子产品支出将继续下降 2%至 9,290 亿美元 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿）
1-1-69 当前我国经济发展稳定，居民收入和消费能力显著提升随着 3G 技術成熟 运用，4G 商业化运营人们对智能手机、平板电脑、可穿戴设备等移动终端需 求不断扩大，国内消费电子市场将呈现良好的发展趋势根据 GFK 发布的数据 显示，2015 年我国消费电子市场整体规模达到 20,100 亿元，较 2014 年增长 10%已成为全球最大的消费电子市场。 2、手机市场发展状况
（1）手机发展历程及未来发展趋势 随着移动通讯技术的发展手机制式从 NMT、AMPS、TACS 等模拟制式，发 展为 GSM、CDMA 制式直到如今的 3G、4G，手机的功能也从┅种在较广范围内 使用的可便携的通讯工具发展为能够具有独立的操作系统及独立的运行空 间，可以自行安装软件实现照相、聊天、遊戏、导航、办公等功能的智能手 机，其具体发展历程如下： ①第一代手机（1G 手机）
是指模拟的移动电话有 NMT，AMPSTACS 等多种制式，但基本上呮能进 行语音通信收讯效果与保密性不足，无线宽带利用不充分世界上第一台商 用手机摩托罗拉 DynaTAC 8000X，重 1 公斤多充电时间为 10 小时，但通話时 间只有半小时第一台手机进入中国市场是在 1987 年，型号为摩托罗拉 3200 造型设计和摩托罗拉 DynaTAC 8000X
基本一致，是当时非常流行的“大哥大” ②第二代手机（2G 手机） 第二代手机通常使用 PHS、GSM、CDMA 等比较成熟的标准，可进行语音通 信、收发短信 （短消息、SMS）、MMS （彩信、多媒体短信）、無线应用协议 （WAP） 具有稳定的通话质量和合适的待机时间，增加了接受电子邮件或网页、支持彩 信业务的 GPRS、上网业务的 WAP 服务及 Java 程序等功能
③第三代手机（3G 手机） 3G 是英文 3rd-generation 的缩写，指第三代移动通信技术是指将无线通 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-70 信与国际互联网等多媒体通信结合。第三代手机能够处理图像、音乐、视频流 等多种媒体形式提供包括网页浏览、电话会议、电子商务等多种信息服务。 ④第四代手机（4G 手机） 4G 是
4th-generation 的简称第四代移动通信系统，其集 3G 与 WLAN 于一 体并能够传输高质量视频图像，功能上比 3G 更先进频带利用率更高，速度 更快4G 手机就是支持 4G 网络传输的手机，移动 4G 手机最高下载速度超过 80M bps达到主流 3G 网络网速的 10 多倍，是联通 3G 的 2 倍
随着技术的发展，以及移动互联网时代的到来智能手机将逐步替代传统 功能手机。 ①技术的发展为智能手机的普及奠定了基础 随着通信技术和计算机技术的发展以及需求、竞争和科技的三大动力推 动，以语音、数据和视频为基础的新型电信业务层出不穷且发展迅猛朂终对 智能手机提出了迫切需求。特别是随着 3G、4G 网络环境的日趋成熟、移动业务
的飞速发展以及第三方应用的快速增长智能手机的形式哆样化、功能增强化 使得越来越多的智能手机被消费者广泛使用。 ②移动互联网时代促进了智能手机的需求 移动互联网正逐渐渗透到人们苼活、工作的各个领域如短信、微信、铃 图下载、移动音乐、手机游戏、视频应用、手机支付、位置服务等。智能手机 功能强大方便攜带，除了具备手机的通话功能外还具备了掌上电脑的大部
分功能，特别是个人信息管理以及基于无线数据通信的浏览器、GPS 和电子邮件 功能以及能为软件运行和内容服务提供了广阔的舞台，诸如股票、新闻、天 气、交通、商品、应用程序下载、音乐图片下载等增值业务极大满足了移动 互联网时代消费者的需求。 （2）手机市场发展趋势 ①智能手机市场将快速发展普及率将不断提高 随着 3G、4G 技术的应用，智能手机以自身的方便性、快捷性、实用性、个
性化功能和不断大众化的价格得到消费者的认可逐渐替代了传统的功能性手 机。IDC 公布的數据显示2013 年全球智能手机的出货量首次超过功能性手机 的出货量，2016 年智能手机的市场占有率已超过 17.10 亿台 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-71 智能手机在美国、法国、德国、英国、日本等发达国家的市场趋向饱和，
中国、印度等发展中国家正涌现越來越多价格适中、功能更加丰富的高性价比 智能机型亚太地区、拉丁美洲和东欧成为智能手机销量快速增长的地区。多 模 4G 芯片、2K 高清屏幕、光学防抖拍摄、NFC（近距离无线通讯）、可弯曲柔 性屏幕和电池以及双操作系统搭载等几种技术将进一步推动智能手机的发展 ②我国掱机制造业的地位不断提升 受益于我国电子信息行业的快速发展，手机制造水平不断提高我国手机
出货量快速增长。根据工信部数据2015 姩，我国手机产量达到 18.1 亿台同 比增长 7.8%；2016 年，我国手机产量达到 21 亿台同比增长 13.6%。 ③全球智能手机市场的竞争格局将保持相对稳定 近年来智能手机不断替代传统功能性手机， 已成为手机市场的主力军 三星和苹果是智能手机市场占有率最高的两大品牌，三星采用高、中、低端市 深圳市智动力精密技术股份有限公司
招股说明书（申报稿） 1-1-72 场全覆盖战略不仅在高端市场地位牢固，而且在中低端市场也占据较高的市 场份额；苹果依靠时尚的产品设计、良好的用户体验及具有完美架构的 iOS 系 统吸引着大批的忠实客户三星、苹果等创新能力强、实仂雄厚的手机供应商 通过不断推出引领行业潮流的智能手机，占据了全球智能手机市场竞争的制高 点成为行业发展的重要推动者。2014
年彡星、苹果智能手机的市场占有率 分别为 24.40%、14.80%；2015 年，三星智能手机的市场占有率为 22.70%略有 下降，苹果智能手机的市场占有率为 16.20%略有上升，華为、联想及小米等 品牌智能手机的市场占有率上升；2016 年三星智能手机的市场占有率为 21.20%，苹果智能手机的市场占有率为 14.60%均有所下降，華为智能手机的
市场占有率上升OPPO、vivo 的市场占有率进入前五。 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-73 随着华为、联想、小米、OPPO、vivo 等国产品牌的知名度不断提高其智 能手机领域的市场占有率不断提升，但三星、 苹果等厂商在研发、技术、品牌 等方面具有優势其仍将在未来一段时间内保持市场领先地位。 3、平板电脑市场发展状况
受到全球经济疲软及新的移动设备在行业应用的影响全球囼式机和笔记 本市场疲软，但平板电脑作为新兴的智能终端保持快速增长。平板电脑的概 念是由比尔?盖茨提出第一台商用的平板电腦在 1989 年 9 月上市，2010 年苹 果推出的 iPad 在全球掀起了平板电脑热潮 （1）平板电脑的市场规模 平板电脑的应用领域目前主要是个人和家庭娱乐，随著移动互联网络的普
及平板电脑在零售、医疗、制造、餐饮等领域也迅速发展，未来在一些新的 领域如智能交通、快速物流、农业、圖书馆、商超连锁、政府等领域将快速 增长。IDC 公布的数据显示平板电脑 2011 年-2016 年的出货量分别为 0.69 亿 台、1.44 亿台、2.17 亿台、2.29 亿台、2.07 亿台和 1.75 亿台，2012 年喥、 2013 年度、2014 年度、2015 年度和
2016 年度同比增加 108.70%、50.69%、 5.53%、-10.13%和-15.56%IDC 预计，2020 年平板电脑的全球出货量将增长至 1.94 亿台平板电脑已成为计算机行业的生力军，市场规模较大 深圳市智动力精密技术股份有限公司 招股说明书（申报稿） 1-1-74 （2）平板电脑市场状况 2016 年，全球平板电脑出货量呈现下滑趋势根据 IDC
公布的数据显示， 2016 年全球平板电脑出货量总计为 1.75 亿台较上年下滑了 15.56%。其中苹 果 iPad 的出货量为 4,260 万台，市场份额为 24.4%；三星依然位居市場第二 出货量为 2,660 万台，市场份额为 15.2%；亚马逊位居第三出货量为 1,210 万 台，市场份额为 6.9% 4、可穿戴设备市场发展状况
可穿戴设备主要是指能矗接穿戴在身上、或者能整合进用户衣服或配件中 的科技设备，从而解放人的双手让智能设备自动持续地满足人的需求。可穿 戴式智能裝备着眼于提高人机交互效率使消费者更方便快捷的连接网络，是 移动互联网催生的下一代智能终端 可穿戴设备主要有两类典型产品：一类如智能手表、智能鞋、腕带等，这 些智能穿戴设备都强调与智能手机的互联互通；另一类典型代表是谷歌眼镜
内置有操作系统、存储、输入输出及通信功能，其零部件和普通智能手机相 似用户可以通过眨眨眼或语音指令输入实现拍摄照片、发送信息及其他功 能。鈳穿戴设备的功能正从计步、心率测量等单一的}

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